奥瑞德光电股份有限公司
第八届董事会第二十六次会议
决议公告
证券代码：600666 证券简称：奥瑞德 公告编号：临2017-016
奥瑞德光电股份有限公司
第八届董事会第二十六次会议
决议公告
本公司董事会及全体董事保证公告内容的真实、准确和完整，并对公告中的任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担连带责任。
奥瑞德光电股份有限公司（以下简称：“公司”）第八届董事会第二十六次会议于2017年1月18日在公司四楼会议室以现场结合通讯方式召开。本次会议应出席董事6人，实际出席6人，会议召开符合《公司法》、《公司章程》的有关规定，合法有效。本次董事会由公司董事长左洪波先生主持，公司全体监事及高级管理人员列席了会议。经审议，与会董事以表决方式一致审议通过如下决议：
一、审议通过《关于使用募集资金开具银行承兑汇票支付募投项目款项的追认事项》
为提高资金使用效率，减少资金使用成本费用，在安全可控的前提下合理使用募集资金，公司下属子公司哈尔滨奥瑞德光电技术有限公司（以下简称“奥瑞德有限”）、孙公司哈尔滨秋冠光电科技有限公司（以下简称“秋冠光电”）从募集资金专户划出部分资金到自有资金账户，用于开具银行承兑汇票支付募投项目货款，现予补充追认，今后公司将不再使用本次募集资金开具承兑汇票。
（一）子公司奥瑞德有限在支付大尺寸蓝宝石产业基地扩建募投项目款项时，鉴于部分供应商能够接受以承兑汇票的形式付款，为提高募集资金使用效益，降低资金使用成本，奥瑞德有限在前期支付募投项目部分款项过程中以承兑汇票进行付款。根据银行规定，使用募集资金开具银行承兑汇票所需保证金必须由募集资金专户转入保证金专户；银行承兑汇票到期时需要从公司的承兑汇票结算账户自动扣划到期应付款，由于募集资金专户属于特殊账户不能进行自动扣划款，需要将银行承兑汇票到期时银行自动扣划资金由募集资金专户转入承兑汇票结算账户，才能完成承兑汇票到期承兑的手续。经公司财务部建议，并履行完成公司内部募集资金付款审批程序后，奥瑞德有限使用募集资金开具银行承兑汇票累计票面金额2,321.18万元，累计由募集资金账户转入到保证金专户及承兑汇票结算账户共计2,319.68万元，用于支付募投项目款。截止目前，已到期的银行承兑汇票已全部承兑。
（二）孙公司秋冠光电在支付蓝宝石窗口片基地募投项目款项时，鉴于部分供应商能够接受以承兑汇票的形式付款，为提高资金使用效益，降低资金使用成本，秋冠光电在前期支付募投项目部分款项过程中以承兑汇票进行付款。根据银行规定，使用募集资金开具银行承兑汇票所需保证金必须转入保证金专户，银行承兑汇票到期时银行自动从保证金账户划款。经公司财务部建议，并履行完成公司内部募集资金付款审批程序后，秋冠光电使用募集资金开具银行承兑汇票累计票面金额4,128.11万元，累计由募集资金账户转入到保证金专户共计4,128.11万元，用于支付募投项目款。截止目前，已到期的银行承兑汇票3,418.79万元已全部承兑，剩余未到期承兑汇票709.32万元（该承兑汇票的保证金为票面金额的100%，保证金已全部划出募集资金账户）将在2017年6月前陆续到期承兑。
表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
二、逐项审议通过《关于募投项目具体实施方式调整追认及部分项目延期事项》
（一）募投项目具体实施方式调整追认
根据募投项目技术设备改进升级、设备产线自动化改造需要，公司在未改变募投项目资金用途和方向的前提下，对部分募集资金具体实施方式进行调整，现予补充追认。
1、大尺寸蓝宝石产业基地扩建募投项目具体实施方式调整
随着公司对蓝宝石长晶技术的改进升级，蓝宝石单晶炉的单台产效得到提升，在保障募投项目投向和总体产能的前提下，为更加有效使用募集资金，公司在募投项目具体实施过程中，将单晶炉设备投资根据技术升级实际情况调整为新购结合升级改造。董事会追认并同意对单晶炉升级改造投资实施方式调整事项。具体实施方式由原购置单晶炉设备投资7,116.5万元、占总投资比例10.32%，调整为对公司原有单晶炉及募投项目新采购单晶炉的技术升级改造投资7,116.5万元、占总投资比例10.32%。
2、蓝宝石窗口片募投项目具体实施方式调整
该项目建设过程中，考虑到技术设备已处于改进的实际情况，为保障募投项目的生产效率，达到生产线的优化配置，公司按照优化后的设备执行实际采购，并对部分产线设备实行自动化改进，以提高生产线自动化水平。董事会追认并同意原来用于该募投项目设备采购投资3,877.65万元，现变更为对该募投项目机器设备的升级改造投资3,877.65万元，并追加机器设备升级改造支出430.85万元；将原计划采购14台切割机调整为采购18台，采购资金缺口由募投项目其他设备尚未支付的尾款先行垫付，募集资金账户余额不足时公司将自筹资金支付。具体实施方式由原设备购置投资4,308.5万元、占总投资比例10.81%，调整为对该募投项目机器设备的升级改造投资4,308.5万元、占总投资比例10.81%。
表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。
（二）部分项目延期事项
根据蓝宝石窗口片募投项目具体实施情况，考虑技术设备升级、产线改造的周期验收需要，拟将该募投项目完成时间延期至2017年3月31日，其他项目内容不变。
表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。
本议案尚需提交公司股东大会逐项审议。
三、审议通过了《关于重庆证监局对公司采取责令改正措施决定的整改报告》
具体详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《奥瑞德光电股份有限公司关于重庆证监局对公司采取责令改正措施决定的整改报告》（公告：临2017-019）。
表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。
四、审议通过了《关于召开2017年第二次临时股东大会的议案》
公司拟于2017年2月6日14：30召开公司2017年第二次临时股东大会，逐项审议上述第1、第2项议案。详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《奥瑞德光电股份有限公司关于召开公司2017年第二次临时股东大会的通知》。
表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。
特此公告。
奥瑞德光电股份有限公司董事会
2017 年01月19日
证券代码：600666 证券简称：奥瑞德 公告编号：临2017-017
奥瑞德光电股份有限公司
第八届监事会第十九次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证公告内容的真实、准确和完整，并对公告中的任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担连带责任。
奥瑞德光电股份有限公司（以下简称“公司”）第八届监事会第十九次会议于2017年1月18日以现场结合通讯方式召开。本次会议应到监事3人，实到3人，会议召开符合《公司法》与《公司章程》的有关规定。本次会议由监事会主席远立贤先生主持。经审议，与会监事一致通过如下决议：
一、审议通过了《关于使用募集资金开具银行承兑汇票支付募投项目款项的追认事项》
为提高资金使用效率，减少资金使用成本费用，在安全可控的前提下合理使用募集资金，公司下属子公司哈尔滨奥瑞德光电技术有限公司（以下简称“奥瑞德有限”）、孙公司哈尔滨秋冠光电科技有限公司（以下简称“秋冠光电”）从募集资金专户划出部分资金到自有资金账户，用于开具银行承兑汇票支付募投项目货款，现予补充追认，今后公司将不再使用本次募集资金开具承兑汇票。
（一）子公司奥瑞德有限在支付大尺寸蓝宝石产业基地扩建募投项目款项时，鉴于部分供应商能够接受以承兑汇票的形式付款，为提高募集资金使用效益，降低资金使用成本，奥瑞德有限在前期支付募投项目部分款项过程中以承兑汇票进行付款。根据银行规定，使用募集资金开具银行承兑汇票所需保证金必须由募集资金专户转入保证金专户；银行承兑汇票到期时需要从公司的承兑汇票结算账户自动扣划到期应付款，由于募集资金专户属于特殊账户不能进行自动扣划款，需要将银行承兑汇票到期时银行自动扣划资金由募集资金专户转入承兑汇票结算账户，才能完成承兑汇票到期承兑的手续。经公司财务部建议，并履行完成公司内部募集资金付款审批程序后，奥瑞德有限使用募集资金开具银行承兑汇票累计票面金额2,321.18万元，累计由募集资金账户转入到保证金专户及承兑汇票结算账户共计2,319.68万元，用于支付募投项目款。截止目前，已到期的银行承兑汇票已全部承兑。
（二）孙公司秋冠光电在支付蓝宝石窗口片基地募投项目款项时，鉴于部分供应商能够接受以承兑汇票的形式付款，为提高资金使用效益，降低资金使用成本，秋冠光电在前期支付募投项目部分款项过程中以承兑汇票进行付款。根据银行规定，使用募集资金开具银行承兑汇票所需保证金必须转入保证金专户，银行承兑汇票到期时银行自动从保证金账户划款。经公司财务部建议，并履行完成公司内部募集资金付款审批程序后，秋冠光电使用募集资金开具银行承兑汇票累计票面金额4,128.11万元，累计由募集资金账户转入到保证金专户共计4,128.11万元，用于支付募投项目款。截止目前，已到期的银行承兑汇票3,418.79万元已全部承兑，剩余未到期承兑汇票709.32万元（该承兑汇票的保证金为票面金额的100%，保证金已全部划出募集资金账户）将在2017年6月前陆续到期承兑。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
二、逐项审议通过了《关于募投项目具体实施方式调整追认及部分项目延期事项》
（一）募投项目具体实施方式调整追认
根据募投项目技术设备改进升级、设备产线自动化改造需要，公司在未改变募投项目资金用途和方向的前提下，对部分募集资金具体实施方式进行调整，现予补充追认。
1、大尺寸蓝宝石产业基地扩建募投项目具体实施方式调整
随着公司对蓝宝石长晶技术的改进升级，蓝宝石单晶炉的单台产效得到提升，在保障募投项目投向和总体产能的前提下，为更加有效使用募集资金，公司在募投项目具体实施过程中，将单晶炉设备投资根据技术升级实际情况调整为新购结合升级改造。董事会追认并同意对单晶炉升级改造投资实施方式调整事项。具体实施方式由原购置单晶炉设备投资7,116.5万元、占总投资比例10.32%，调整为对公司原有单晶炉及募投项目新采购单晶炉的技术升级改造投资7,116.5万元、占总投资比例10.32%。
2、蓝宝石窗口片募投项目具体实施方式调整
该项目建设过程中，考虑到技术设备已处于改进的实际情况，为保障募投项目的生产效率，达到生产线的优化配置，公司按照优化后的设备执行实际采购，并对部分产线设备实行自动化改进，以提高生产线自动化水平。董事会追认并同意原来用于该募投项目设备采购投资3,877.65万元，现变更为对该募投项目机器设备的升级改造投资3,877.65万元，并追加机器设备升级改造支出430.85万元；将原计划采购14台切割机调整为采购18台，采购资金缺口由募投项目其他设备尚未支付的尾款先行垫付，募集资金账户余额不足时公司将自筹资金支付。具体实施方式由原设备购置投资4,308.5万元、占总投资比例10.81%，调整为对该募投项目机器设备的升级改造投资4,308.5万元、占总投资比例10.81%。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
（二）部分项目延期事项
根据蓝宝石窗口片募投项目具体实施情况，考虑技术设备升级、产线改造的周期验收需要，拟将该募投项目完成时间延期至2017年3月31日，其他项目内容不变。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
三、审议通过《关于使用募集资金开具银行承兑汇票支付募投项目款项的确认及调整募投项目实施方式和部分募投项目延期事项的意见》
公司本次调整募集资金投资项目使用募集资金开具银行承兑汇票支付募投项目款项、具体实施方式以及部分募投项目进度延期是基于项目实际实施情况作出的必要调整，符合公司募集资金项目建设的需要，不存在改变或变相改变募集资金投向和其他损害股东利益的情形，符合公司及全体股东的利益。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
四、审议通过了《关于重庆证监局对公司采取责令改正措施决定的整改报告》
公司针对中国证监会重庆监管局《决定书》中需要整改的事项逐一进行了整改，形成了整改报告，监事会同意该报告。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
特此公告。
奥瑞德光电股份有限公司监事会
2017 年01月19日
证券代码：600666 证券简称：奥瑞德 公告编号：临2017-018
奥瑞德光电股份有限公司关于
使用募集资金开具银行承兑汇票支付募投项目款项的确认及调整募投项目实施方式和部分募投
项目延期的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
一、募集资金基本情况及实际使用情况
（一）募集资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准西南药业股份有限公司重大资产重组及向左洪波等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2015]612号）核准，本公司以非公开发行方式发行人民币普通股（A股）26,410,256股新股，每股发行价格为人民币39.00元。
2015年5月29日，经大华会计师事务所(特殊普通合伙)出具的大华验字[2015]000384号《验证报告》验证，截至2015年5月29日止，保荐机构（主承销商）海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”）指定的收款银行账户已收到5家配售对象缴纳的认购奥瑞德非公开发行A股股票的资金人民币1,029,999,984.00元，扣除承销费19,000,000.00元后的募集资金为人民币1,010,999,984.00元。
（二）募集资金项目的基本情况
根据公司《重大资产置换及发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书》，公司本次非公开发行股份募集配套资金扣除发行费用后用于投资以下项目：
■
（三）募集资金实际使用情况
截至2016年12月31日，公司募集资金实际使用情况如下（未经审计）：
■
注：截止到2016年12月31日，大尺寸蓝宝石材料产业基地扩建项目募集资金共计收到银行活期存款利息收入及理财投资收益105.69万元。蓝宝石窗口片基地项目募集资金共计收到银行活期存款利息收入及理财投资收益528.06万元。上述利息收入及理财投资收益已全部转入募集资金专户，继续用于募投项目投资。
二、关于使用募集资金开具银行承兑汇票支付募投项目款项的追认事项
为提高资金使用效率，减少资金使用成本费用，在安全可控的前提下合理使用募集资金，公司下属子公司哈尔滨奥瑞德光电技术有限公司（以下简称“奥瑞德有限”）、孙公司哈尔滨秋冠光电科技有限公司（以下简称“秋冠光电”）从募集资金专户划出部分资金到自有资金账户，用于开具银行承兑汇票支付募投项目货款，现予补充追认，今后公司将不再使用本次募集资金开具承兑汇票。
（一）子公司奥瑞德有限在支付大尺寸蓝宝石产业基地扩建募投项目款项时，鉴于部分供应商能够接受以承兑汇票的形式付款，为提高募集资金使用效益，降低资金使用成本，奥瑞德有限在前期支付募投项目部分款项过程中以承兑汇票进行付款。根据银行规定，使用募集资金开具银行承兑汇票所需保证金必须由募集资金专户转入保证金专户；银行承兑汇票到期时需要从公司的承兑汇票结算账户自动扣划到期应付款，由于募集资金专户属于特殊账户不能进行自动扣划款，需要将银行承兑汇票到期时银行自动扣划资金由募集资金专户转入承兑汇票结算账户，才能完成承兑汇票到期承兑的手续。经公司财务部建议，并履行完成公司内部募集资金付款审批程序后，奥瑞德有限使用募集资金开具银行承兑汇票累计票面金额2,321.18万元，累计由募集资金账户转入到保证金专户及承兑汇票结算账户共计2,319.68万元，用于支付募投项目款。截止目前，已到期的银行承兑汇票已全部承兑。
（二）孙公司秋冠光电在支付蓝宝石窗口片基地募投项目款项时，鉴于部分供应商能够接受以承兑汇票的形式付款，为提高资金使用效益，降低资金使用成本，秋冠光电在前期支付募投项目部分款项过程中以承兑汇票进行付款。根据银行规定，使用募集资金开具银行承兑汇票所需保证金必须转入保证金专户，银行承兑汇票到期时银行自动从保证金账户划款。经公司财务部建议，并履行完成公司内部募集资金付款审批程序后，秋冠光电使用募集资金开具银行承兑汇票累计票面金额4,128.11万元，累计由募集资金账户转入到保证金专户共计4,128.11万元，用于支付募投项目款。截止目前，已到期的银行承兑汇票3,418.79万元已全部承兑，剩余未到期承兑汇票709.32万元（该承兑汇票的保证金为票面金额的100%，保证金已全部划出募集资金账户）将在2017年6月前陆续到期承兑。
三、关于募投项目具体实施方式调整追认及部分项目延期事项
（一）募投项目具体实施方式调整追认
根据募投项目技术设备改进升级、设备产线自动化改造需要，公司在未改变募投项目资金用途和方向的前提下，对部分募集资金具体实施方式进行调整，现予补充追认。
1、大尺寸蓝宝石产业基地扩建募投项目具体实施方式调整
随着公司对蓝宝石长晶技术的改进升级，蓝宝石单晶炉的单台产效得到提升，在保障募投项目投向和总体产能的前提下，为更加有效使用募集资金，公司在募投项目具体实施过程中，将单晶炉设备投资根据技术升级实际情况调整为新购结合升级改造。董事会追认并同意对单晶炉升级改造投资实施方式调整事项。具体实施方式由原购置单晶炉设备投资7,116.5万元、占总投资比例10.32%，调整为对公司原有单晶炉及募投项目新采购单晶炉的技术升级改造投资7,116.5万元、占总投资比例10.32%。
2、蓝宝石窗口片募投项目具体实施方式调整
该项目建设过程中，考虑到技术设备已处于改进的实际情况，为保障募投项目的生产效率，达到生产线的优化配置，公司按照优化后的设备执行实际采购，并对部分产线设备实行自动化改进，以提高生产线自动化水平。董事会追认并同意原来用于该募投项目设备采购投资3,877.65万元，现变更为对该募投项目机器设备的升级改造投资3,877.65万元，并追加机器设备升级改造支出430.85万元；将原计划采购14台切割机调整为采购18台，采购资金缺口由募投项目其他设备尚未支付的尾款先行垫付，募集资金账户余额不足时公司将自筹资金支付。具体实施方式由原设备购置投资4,308.5万元、占总投资比例10.81%，调整为对该募投项目机器设备的升级改造投资4,308.5万元、占总投资比例10.81%。
（二）部分项目延期事项
根据蓝宝石窗口片募投项目具体实施情况，考虑技术设备升级、产线改造的周期验收需要，拟将该募投项目完成时间延期至2017年3月31日，其他项目内容不变。
四、对公司募投项目以及生产经营的影响
（一）有关使用募集资金开具银行承兑汇票支付募投项目款项事项
开具银行承兑汇票是较为通用的货款支付方式，与直接电汇付款相比延迟了资金支付时间至六个月后，即银行承兑汇票到期日。以银行承兑汇票方式支付募投项目款，有利于提高募集资金的使用效率，符合公司及股东的利益，不影响公司募投项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。
（二）有关募投项目具体实施方式进行调整追认及部分项目延期事项
本次对部分募投项目具体实施方式进行调整，主要根据公司生产经营实际情况，符合募投项目对技术、设备改进升级以及产线自动化产效提高需要。因技术改造需要一定周期，进而影响了部分项目整体进度，现预计2017年3月31日前蓝宝石窗口片募投项目可完成。以上募投项目变更事项不涉及项目实施主体、投资方向变更，不属于募集资金投资项目的实质性变更，符合公司长期发展规划，符合公司及股东的利益，不会对募集资金投资项目的实施造成实质性的影响，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。
五、审议决策程序
公司于2017年1月18日召开第八届董事会第二十六次会议审议通过了上述相关议案。公司独立董事、监事会、独立财务顾问均发表了“同意”意见。
上述议案尚需提交公司股东大会审议。
六、独立董事、监事会、独立财务顾问意见
（一）独立董事意见
1、公司本次募集资金投资项目使用募集资金开具银行承兑汇票支付募投项目款项、具体实施方式调整以及部分募投项目进度延期是根据项目实际进展情况而实施的，有利于提高募集资金使用效率及长远投资效益、符合公司长期发展需要、不存在改变或变相改变募集资金投向，符合公司及全体股东的利益。
2、相关议案已经公司第八届董事会第二十六次会议审议通过，本次董事会会议的召集、召开和表决程序及方式符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。我们同意上述议案。
（二）监事会意见
公司本次调整募集资金投资项目使用募集资金开具银行承兑汇票支付募投项目款项、具体实施方式以及部分募投项目进度延期是基于项目实际实施情况作出的必要调整，符合公司募集资金项目建设的需要，不存在改变或变相改变募集资金投向和其他损害股东利益的情形，符合公司及全体股东的利益。
（三）独立财务顾问意见
1、关于奥瑞德前期使用募集资金开具银行承兑汇票支付募投项目款项的事项未实质性违反中国证监会和上海证券交易所关于募集资金管理的相关规定，不存在挪用募集资金和实际改变募集资金用途的情况，但实施该事项公司未履行必要的法律程序，应予以改正；
2、关于奥瑞德调整募投项目具体实施方式及部分募投项目进度延期的事项是公司根据生产经营实际情况的自主决策，公司募投项目的实施不存在重大不确定性风险，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况；
3、以上审议事项已经公司第八届董事会第二十六次会议、第八届监事会第十九次会议审议通过，独立董事亦发表了同意意见，尚需提交公司股东大会表决通过。
综上，独立财务顾问海通证券股份有限公司同意奥瑞德实施前期使用募集资金开具银行承兑汇票支付募投项目款项的确认和调整募投项目具体实施方式及部分募投项目进度延期事项。
七、备查文件
（一）公司第八届董事会第二十六次会议决议；
（二）公司独立董事意见；
（三）公司监事会意见；
（四）公司独立财务顾问出具的专项意见。
特此公告。
奥瑞德光电股份有限公司董事会
2017年01月19日
证券代码：600666 证券简称：奥瑞德 公告编号：临2017-019
奥瑞德光电股份有限公司
关于重庆证监局对公司采取责令改正措施决定的整改报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
奥瑞德光电股份有限公司（以下简称“公司”）收到中国证券监督管理委员会重庆监管局（以下简称“重庆证监局”）《关于对奥瑞德光电股份有限公司采取责令改正措施的决定》（【2016】30号）（以下简称“《决定书》”）后，于2017年1月4日进行了披露（公告编号:临2017-001），并给予高度重视，及时向董事、监事、高级管理人员、所属公司主要领导及公司控股股东、实际控制人进行了通报告知，并成立了以董事长、总经理为组长，以董秘、财务总监、监事会主席、内审部门负责人为成员的整改小组，组织召开专项整改工作会议，针对《决定书》涉及的问题进行认真梳理，深入分析问题原因，同时对照有关法律法规以及《公司章程》等内部管理制度的规定和要求，逐项明确整改责任人、责任部门和整改期限，制定形成系统化整改方案，并落实整改措施。
2017年1月18日，公司第八届董事会第二十六次会议和第八届监事会第十九次会议审议通过了《关于重庆证监局对公司采取责令改正措施决定的整改报告》。现将整改情况公告如下：
一、利用自有资金理财未履行审议程序并及时披露
2015年，你公司全资子公司哈尔滨奥瑞德光电技术有限公司（以下简称奥瑞德有限）利用自有资金购买理财产品金额累计达2.6亿元，占你公司2014年未经审计净资产的37.57%。2016年以来至检查日，奥瑞德有限利用自有资金购买理财产品金额累计1.95亿元，你公司孙公司江西新航科技有限公司（以下简称新航科技）利用自有资金购买理财产品金额0.2亿元，共计2.15亿元，占你公司2015年未经审计净资产的10.13%。上述利用自有资金购买理财产品事项仅在你公司2015年年报和2016年半年报中披露，未履行董事会审议程序并临时公告，不符合《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第二条“信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时地披露信息”的规定。
整改措施：
（1）上述自有资金购买理财本金及投资收益已在当期理财到期后全部收回。公司已于2017年1月6日召开第八届董事会第二十五次会议，审议通过了《关于追认及授权使用自有资金购买银行理财产品的议案》并予公告披露（具体详见公司公告：临2017-008）。根据相关规定，按照重庆证监局的整改要求，公司已对自有资金理财事项补充履行审议程序并予以披露。
（2）公司今后将强化公司及所属公司使用闲置自有资金进行理财业务的流程管理与监督，遇到类似业务时，财务部门将在事前就理财额度、期限等情况征求董事会办公室意见，董事会办公室负责事前审核，严格履行审批程序、及时披露。财务部负责加强闲置自有资金理财业务发生额、累计发生额、连续12个月内累计发生额的日常统计工作，并及时报送董事会办公室。
（3）进一步强化学习及培训力度。公司针对上述问题已经组织内部学习培训，今后将持续加强董事、监事、高管、相关责任人员对证监会及上海交易所相关法律、法规、规则的日常学习，严格按《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》、《公司重大信息内部报告制度》及《公司对外投资管理办法》等规定履行信息报告、审批程序，并及时披露，杜绝此类问题再次发生。
整改期限：2017年1月，并持续规范。
责任人：董事长、总经理、董事会秘书、财务总监。
责任部门：董事会办公室、财务部、所属公司。
二、部分关联交易未及时披露
你公司实际控制人褚淑霞于2015年9月、10月分别向你公司提供100万元无息借款，该关联交易事项未临时公告，不符合《上市公司信息披露管理办法》第二条“信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时地披露信息”的规定。
整改措施：
（1）该笔无息借款已经全部归还。公司已于2017年1月6日召开第八届董事会第二十五次会议，审议通过了《关于追认控股股东提供借款财务资助暨关联交易的议案》并予公告披露（具体详见公司公告：临2017-009）。根据相关规定，按照重庆证监局的整改要求，公司已对实际控制人向公司提供无息借款关联交易事项予以披露。
（2）公司今后将进一步强化公司关联交易的流程管理与监督，遇到类似业务时，涉及部门将在事前征求董事会办公室意见，董事会办公室负责事前审核，严格履行审批程序、及时披露。财务部负责加强关联交易业务发生额、累计发生额、连续12个月内累计发生额的日常统计工作，并及时报送董事会办公室。
（3）持续强化学习及培训力度。公司针对上述问题已经组织内部学习培训，今后将进一步加强董事、监事、高管、控股股东及相关责任人员对证监会及上海交易所相关法律法规、规则的日常学习，提高对关联交易事项的敏感性，强化上述人员对关联方和关联交易事项的监督和管理意识，严格按《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《公司重大信息内部报告制度》及《公司关联交易管理办法》等规定履行信息报告、审批程序，并按要求及时、准确、完整地履行披露义务，杜绝此类问题再次发生。
整改期限：2017年1月，并持续规范。
责任人：董事长、总经理、董事会秘书、财务总监。
责任部门：董事会办公室、财务部、所属公司。
三、“三会”会议资料记录不规范
你公司部分股东大会会议记录不规范。如2016年第三次临时股东大会，部分股东未在股东大会报到登记册上签字，部分股东未在表决票上发表意见但均作为同意票计算，不符合你公司《股东大会议事规则》第三十二条“参加会议的股东或股东代理人及其他与会人员应在会议登记册上签字”和《上市公司股东大会规则（2014年修订）》（证监会公告【2014】46号）第三十六条“出席股东大会的股东，应当对提交表决的提案发表以下意见之一：同意、反对或弃权。证券登记结算机构作为沪港通股票的名义持有人，按照实际持有人意思表示进行申报的除外。未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视为投票人放弃表决权利，其所持股份数的表决结果应计为弃权”的规定。
部分董事会会议和监事会会议表决票也存在未填写表决意向的情况，如第八届董事会第十四次、二十次会议，第八届监事会第九次、十四次会议，部分表决票未填写表决意向，但均作为同意票计算，不符合你公司《董事会议事规则》第三十一条“董事的表决票决意向分为同意、反对和弃权。与会董事应当从上述意向中选择其一，未做选择或者同时选择两个以上意向的，视为弃权”、《监事会议事规则》第二十三条“监事的表决票决意向分为同意、反对和弃权。与会监事应当从上述意向中选择其一，未做选择或者同时选择两个以上意向的，视为弃权”的规定。
整改措施：
（1）按照重庆证监局的整改要求，公司已于2016年11月份与没有在表决票上打勾的个别股东、董事、监事沟通，相关当事人均已按照会议当时的各自表决意见补签了表决票并出具了书面说明。
（2）公司今后将严格规范“三会”会议资料的完备性，强化董事会秘书对“三会”资料的日常检查，确保“三会”会议资料的规范性、完整性，杜绝类似情况发生。同时，公司将在今后工作中不断强化内外培训，加强学习，提高业务能力，促进相关人员勤勉尽责，在今后“三会”事务工作过程中，严格按照《公司股东大会议事规则》、《公司董事会议事规则》以及《监事会议事规则》等规范履行职责，提高“三会”的规范化运作水平。
整改期限：2016年11月整改完毕，并持续规范。
责任人：董事会秘书、监事会主席。
责任部门：董事会办公室。
四、募集资金使用方面
（一）部分募集资金的管理和使用不规范
2015年以来至检查日，你公司从募集资金专户累计划出资金5520.51万元到自有资金账户，用于开具银行承兑汇票支付募投项目货款。其中，部分募集资金在使用过程中还存在审批手续不全的问题。上述行为不符合《上市公司监督指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）第四条“上市公司应当将募集资金存放于经董事会批准设立的专项账户集中管理和使用”和你公司《募集资金使用管理制度》第十四条“公司募集资金使用时，必须严格按照公司财务管理制度及本制度的规定履行资金使用审批手续。凡涉及每一笔募集资金的支出均须由有关部门提出资金使用计划，按流转程序逐级审批，经公司有关负责人签字后，由出纳予以付款。超过董事会授权范围的，应报董事会审批”的规定。
整改措施：
（1）公司于2017年1月18日召开第八届董事会第二十六次会议，审议通过了《关于使用募集资金开具银行承兑汇票支付募投项目款项的追认事项》的议案，对从募集资金专户划出部分资金到自有资金账户，用于开具银行承兑汇票支付募投项目货款事项予以补充追认且公告披露，并拟提交2017年2月6日召开的公司2017年第二次临时股东大会审议（具体详见公司公告：临2017-016、临2017-018、临2017-020）。根据相关规定，按照重庆证监局的整改要求，公司对使用募集资金开具银行承兑汇票支付募投项目部分款项事项补充履行审议程序并予以披露。
（2）今后公司将加强董监高及相关人员对《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关法律法规以及《公司信息披露管理制度》、《公司募集资金使用管理制度》等内部控制管理制度的学习，提高募集资金管理与使用规范意识、责任意识，严格执行《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《公司募集资金使用管理制度》，按照募集资金管理制度的规定使用募集资金，进一步规范和完善募集资金的使用，严格履行程序并根据规定予以披露。公司大尺寸蓝宝石产业基地扩建项目、蓝宝石窗口片基地项目后续将不再使用募集资金开具承兑汇票。今后如有其他募投项目建设，将在募集资金支付前根据付款计划，由财务部向总经理办申请募集资金开具银行承兑汇票额度，经董事会、股东会审议通过后，财务部在授权额度范围内，履行完募集资金支付审批流程后，才能将募集资金由专户转入自有资金账户，用于开具承兑汇票支付募投项目款。公司在付款过程中将严格履行募集资金支付审批流程，首先由采购部根据募投项目采购合同执行情况，填写《支付单》，经由采购部负责人、财务部往来会计、财务部长、主管副总、财务总监、总经理审核签批后，出纳方可办理银行承兑汇票出票手续，以确保募集资金管理和使用的合规性。
整改期限：2017年1月，并持续规范。
责任人：董事长、总经理、财务总监、董事会秘书。
责任部门：财务部、审计监察部、董事会办公室、所属公司。
（二）在未改变募集资金总体用途情况下，部分募集资金具体使用方式发生变化未履行决策程序并披露
经查，你公司重组上市募集配套资金时，依据你公司大尺寸蓝宝石材料产业基地扩建项目及蓝宝石窗口片基地项目的可研报告确定了募集资金总额及募集资金具体投向。可研报告中明确大尺寸蓝宝石材料产业基地扩建项目将采购590台单晶炉。实际建设过程中，你公司仅采购了482台单晶炉，另使用募集资金7116.50万元用于你公司原有单晶炉及募投项目新采购单晶炉的技术升级改造，改造后设备投入大尺寸蓝宝石材料产业基地扩建项目。此外，可研报告中明确蓝宝石窗口片基地项目将采购14套切割机，实际执行过程中，你公司使用募集资金采购18套切割机，另使用募集资金3877.25万元用于募投项目采购机器设备的技术升级改造。上述行为未履行有关决策程序并披露、不符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》第十一条“上市公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况”的规定。
整改措施：
（1）公司于2017年1月18日召开第八届董事会第二十六次会议，审议通过了《关于募投项目具体实施方式调整追认及部分项目延期事项》的议案，对募投项目具体实施方式调整事项追认且予以公告披露，并拟提交2017年2月6日召开的公司2017年第二次临时股东大会审议（具体详见公司公告：临2017-016、临2017-018、临2017-020）。根据相关规定，按照重庆证监局的整改要求，公司对募投项目具体实施方式调整事项补充履行审议程序并予以披露。
（2）公司对实施募投项目经验不足，结合本次整改事项，将组织董监高及相关人员对《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》以及《公司募集资金使用管理制度》等规则规定、内部管理制度进行了培训学习，今后将切实加强募集资金使用的规范意识，提高业务人员的工作水平，严格执行《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》，确保公司募集资金的使用符合有关规定并履行必要的决策程序，且依规及时披露。今后公司募投项目资金使用方式将严格按照项目可研报告实施，如募集资金具体使用方式确需进行调整，将由内部主管部门提出具体调整方案，并充分说明调整事项的必要性和可行性，由总经理办公会对调整方案进行审核，审核后将调整方案上报公司董事会、股东会审议，董事会、股东会审议通过后方可执行，以确保今后不再发生不规范使用募集资金的情形。
整改期限： 2017年1月，并持续规范。
责任人：董事长、总经理、财务总监、董事会秘书。
责任部门：财务部、审计监察部、董事会办公室、所属公司。
公司将认真吸取经验教训，将以此次检查为契机，通过落实整改措施，进一步增强公司治理规范运作意识，提高公司规范运作水平，完善内控制度建设，提高信息披露质量。在今后的工作中，一是将加大外部培训力度，组织董事、监事、高级管理人员及相关人员积极参加中国证监会、上海证券交易所、证监局、上市公司协会等举办的各类培训，掌握有关证券法律法规政策，强化责任意识，提高业务水平；二是按照已制定的培训计划，利用每月公司生产例会、总经理办公会时间或者董事会、监事会、股东会议会后、会前时间，组织中介服务机构或自行对公司董事、监事、高管、持股5%以上的股东、实际控制人、主要部门负责人和所属公司相关负责人，围绕《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》以及《公司募集资金使用管理制度》、《公司股东大会议事规则》、《公司董事会议事规则》、《公司监事会议事规则》、《公司重大信息内部报告制度》、《公司关联交易管理办法》等法律法规、部门规章以及内部控制制度，就上市公司信息披露、关联交易、对外投资、规范运作和募集资金使用管理等方面进行内部专题培训；三是加强沟通与督导工作，建立和完善风险控制的预警制度。在今后的工作中，将加强与监管部门、交易所沟通咨询，并充分利用独立财务顾问的持续督导作用，加强日常沟通，将第三方督导渗透到公司运作的关键环节。四是深化公司治理，严格规范运作，强化内部控制执行力。按照相关法律法规、部门规章以及内部控制制度要求，严格履行程序，及时、准确、完整、充分披露信息，强化责任意识，加强相关人员对法律、法规的学习和领会，建立长效机制，强化内部问责，防范上述问题再次发生，提高公司治理规范运作水平，确保公司持续稳定健康发展。
特此公告。
奥瑞德光电股份有限公司
2017年01月19日
证券代码：600666 证券简称：奥瑞德 公告编号：临2017-020
奥瑞德光电股份有限公司
关于召开2017年第二次临时
股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●股东大会召开日期：2017年2月6日
●本次股东大会采用的网络投票系统：中国证券登记结算有限责任公司股东大会网络投票系统
一、 召开会议的基本情况
(一) 股东大会类型和届次
2017年第二次临时股东大会
(二) 股东大会召集人：董事会
(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四) 现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2017年2月6日 14点 30分
召开地点：黑龙江省哈尔滨市宾西经济开发区海滨路6号，公司四楼会议室
(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：中国证券登记结算有限责任公司股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自2017年2月5日
至2017年2月6日
投票时间为：自2017年2月5日15:00至2017年2月6日15:00
(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
(七) 涉及公开征集股东投票权
无
二、 会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
■
1、 各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案已于公司第八届董事会第二十六次会议审议通过，具体内容详见2017年1月20日公司刊登在《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的公告。
同时公司将在本次股东大会召开前，在上海证券交易所网站登载《2017年第二次临时股东大会会议资料》。
2、 特别决议议案：1、2.00、2.01、2.02
3、 对中小投资者单独计票的议案：1、2.00、2.01、2.02
4、 涉及关联股东回避表决的议案：无
应回避表决的关联股东名称：无
5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、 股东大会投票注意事项
(一) 股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，对该项议案所投的选举票视为无效投票。
(二) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
(三) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。
(四) 本次网络投票流程、方法和注意事项。
本次会议采用现场投票与网络投票相结合的表决方式，流通股股东可通过中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）股东大会网络投票系统对有关议案进行投票表决，现将网络投票事项通知如下：
1、本次股东大会网络投票起止时间为2017年2月5日15：00至2017年2月6日 15：00。为有利于投票意见的顺利提交，请拟参加网络投票的投资者在上述时间内及早登录中国结算网络投票系统（www.chinaclear.cn）投票表决。
2、投资者办理网络投票业务前，需尽可能对相关证券账户提前开通中国结算网络服务功能,开通网络服务功能的方式如下：
第一步：访问中国结算网站（www.chinaclear.cn），点击右上角“注册”，填写姓名/名称、身份证件号码、深市证券账户号码、手机号码等信息，并设置网络用户名及网络服务密码；提交并注册成功后，投资者填注的手机号将收到一个8位数字校验号码；
第二步：在证券交易时间通过证券公司自助交易平台（如交易软件、电话委托交易系统等）以买入证券的方式，输入证券代码（369991，简称“中登认证”）、购买价格（密码激活为1.00元）、委托数量（短信收到的8位校验号码），提交报盘指令；
第三步：网络服务密码当日激活后，投资者可使用注册时填注或设置的证券账户号/网络用户名及密码登录中国结算网络投票系统，并可将与该深市账户同属于同一“一码通”账户下的沪市账户等其他证券账户进行网上关联，开通该“一码通”账户下全部证券账户的网络服务功能。
3、投资者除可通过上述方式开通网络服务功能外，也可选择至其托管券商营业部提交相关身份证明文件，申请通过统一账户平台开通中国结算网络服务功能；或选择先在中国结算网站注册后再携带相关身份证明文件至网上选定的证券公司营业部等机构办理身份认证开通网络服务功能。仅持有沪市账户的投资者仅可通过上述后两种方式开通网络服务功能。详细信息请登录中国结算网站 （www.chinaclear.cn），点击“投资者服务专区-股东大会网络投票-业务办理-投资者业务办理”查询，或拨打热线电话4008058058了解更多内容。
四、 会议出席对象
(一) 股权登记日收市后在中国登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
■
(二) 公司董事、监事和高级管理人员。
(三) 公司聘请的律师。
(四) 其他人员
五、 会议登记方法
1、法人股股东凭法人授权委托书、本人身份证办理登记手续。
2、公众股股东持本人身份证、股东账户卡到公司董事会办公室办理登记手续；委托代理人必须持有授权委托书、委托人身份证、代理人身份证、委托人股东账户卡办理登记手续；异地股东可用信函或传真方式登记。
3、登记时间：2017年2月5日（上午 9：30--11：30，下午 13：00：00--15： 00）。
六、 其他事项
1、会议联系方式
联系人：刘迪
地点：黑龙江省哈尔滨市宾西经济开发区海滨路6号，公司董事会办公室
邮编： 150431
电话：（0451）51775068
传真：（0451）87185718
2、会期半天，与会股东食宿及交通费用自理。
特此公告。
奥瑞德光电股份有限公司董事会
2017年1月20日
附件1：授权委托书
● 报备文件
提议召开本次股东大会的董事会决议
附件1：授权委托书
授权委托书
奥瑞德光电股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2017年2月6日召开的贵公司2017年第二次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人股东帐户号：
■
委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
证券代码：600666 证券简称：奥瑞德 公告编号：临 2017-021
奥瑞德光电股份有限公司关于
变更重大资产购买项目持续督导之独立财务顾问主办人的公告
本公司董事会及全体董事保证公告内容的真实、准确和完整，并对公告中的任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担连带责任。
奥瑞德光电股份有限公司（以下简称：“公司”）于2017年1月19日收到新时代证券股份有限公司（以下简称“新时代证券”）《关于更换奥瑞德光电股份有限公司重大资产购买项目持续督导独立财务顾问主办人的通知函》。作为公司2015年重大资产购买项目（以下简称“本次重大资产购买”）的独立财务顾问，新时代证券原指定席红玉先生、孙路昊先生担任本次重大资产购买持续督导的独立财务顾问主办人，现因孙路昊先生工作变动，为保证持续督导工作的有序进行，新时代证券决定由孙卓然女士接替孙路昊先生担任公司本次重大资产购买持续督导的独立财务顾问主办人，继续履行持续督导期独立财务顾问主办人的职责。
本次独立财务顾问主办人变更后，席红玉先生、孙卓然女士（个人简历见附件）将继续履行持续督导职责。
特此公告。
奥瑞德光电股份有限公司董事会
2017 年01月19日
附：孙卓然女士简历
孙卓然，任职于新时代证券股份有限公司投资银行总部，南开大学国际商务硕士。自2015年从事投资银行相关业务，先后参与完成了奥瑞德重大资产购买、宁波热电重大资产重组等并购项目，蓝氧科技、亿邦制药等新三板挂牌项目以及IPO项目的改制辅导核查工作，拥有丰富的投资银行业务经验与技能。
