新华健康生活主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
(上接134版)
九 基金的业绩比较标准
本基金的业绩比较基准为:沪深300指数收益率×60%+中国债券总指数收益率×40%
本基金选择以沪深300指数作为股票投资的业绩比较基准。沪深300指数是由上海、深圳证券交易所联合推出的第一只全市场统一指数,具有高度权威性。样本股涵盖中国A股市场各行业流通市值最大、流动性强和基本面因素良好的300家上市公司,适合作为本基金的业绩比较基准。
1)代表性强,并且不易被操纵:沪深300指数成份股的总市值占沪深两市总市值的65%左右。
2)盈利能力强:沪深300指数所选取的300只股票创造了近年上市公司80%以上的净利润。
3)流动性强:沪深300指数成份股2005年以来的成交金额覆盖率为55.21%。
中国债券总指数是由中央国债登记结算有限责任公司于2001年12月31日推出的债券指数。它是中国债券市场趋势的表征,也是债券组合投资管理业绩评估的有效工具。中国债券总指数为掌握我国债券市场价格总水平、波动幅度和变动趋势,测算债券投资回报率水平,判断债券供求动向提供了很好的依据。
本基金是混合型证券投资基金,股票资产投资比例为0-95%,本基金对沪深300指数和中国债券总指数分别赋予60%和40%的权重符合本基金的投资特性。
如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准时,本基金管理人可以在与基金托管人协商一致的情况下,履行相关程序,并报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告,而无需召开基金份额持有人大会。
十 基金的风险收益特征
本基金为混合型基金,属于证券投资基金中的中等预期风险中等预期收益品种,预期风险和预期收益低于股票型基金,高于债券型基金和货币市场基金。
十一 基金的投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人――中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至2016年9月30日。
(一)报告期末基金资产组合情况
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(二)报告期末按行业分类的股票投资组合
报告期末按行业分类的境内股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。
(三)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票。
(四)报告期末按债券品种分类的债券投资组合
报告期末,本基金未持有债券。
(五)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
报告期末,本基金未持有债券。
(六)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
报告期末,本基金未持有资产支持证券。
(七)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
(八)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
报告期末,本基金未持有权证。
(九)报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
1、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
2、本基金投资股指期货的投资政策
本基金合同尚无股指期货投资政策。
(十)报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
1、本期国债期货投资政策
根据本基金基金合同,本基金不能投资于国债期货。
2、报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
3、本期国债期货投资评价
本基金合同尚无国债期货投资政策。
(十一)投资组合报告附注
1、本报告期末本基金投资的前十名证券没有被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
2、本报告期,本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
3、其他资产构成
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4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
报告期末,本基金未持有处于转股期的可转换债券。
5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
报告期末,本基金未持有股票。
6、投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十二 基金的业绩
本基金成立以来的业绩如下:
1、本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
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2、自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
新华健康生活主题灵活配置混合型证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
(2016年6月16日至2016年9月30日)
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注:1、本基金自2016年6月16日成立,截至报告期末基金合同生效未满一年。
2、本基金建仓期为6个月,本报告期,基金处于建仓期。
十三 基金的费用概览
(一)基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费;
5、基金份额持有人大会费用;
6、基金的证券交易费用;
7、基金的银行汇划费用、账户开户费用、账户维护费;
8、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下:
H=E×1.5%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下:
H=E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
上述“(一)基金费用的种类中第3-8项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
(三)不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、《基金合同》生效前的相关费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
十四 对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《基金法》、《运作办法》、《销售方法》、《信息披露办法》及其他有关法律法规的要求,对本基金管理人于2016年5月7日刊登的本基金招募说明书(《新华健康生活主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》)进行了更新,主要更新的内容如下:
1. 在“重要提示”中,明确了更新的招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日期。
2. 在“三、基金管理人”中,更新了主要人员情况。
3. 在“四、基金托管人”中,更新了基金托管人的相关信息。
4. 在“五、相关服务机构”中,增加了其他销售机构相关信息。
5. 在“六、基金的募集”中更新了基金的募集情况及成立信息。
6. 在“七、基金合同的生效”中,更新了基金合同的生效信息。
7. 在“九、基金的投资”中,增加了本基金投资组合报告的内容,数据截至时间为2016年9月30日。
8.增加了“十、基金的业绩”的数据。
9. 在“二十二、其他应披露事项”中,披露了自2016年6月17日至2016年12月16日期间本基金的公告信息:
(1)本基金管理人、托管人目前无重大诉讼事项。
(2)2016年6月17日 新华基金管理股份有限公司新华健康生活主题灵活配置混合型证券投资基金基金合同生效公告
(3)2016年6月28日 新华健康生活主题灵活配置混合型证券投资基金基金开放日常申购、赎回业务公告
(4)2016年7月1日 新华基金管理股份有限公司新华健康生活主题灵活配置混合型证券投资基金开通定期定额投资业务及参加费率优惠活动的公告
(5)2016年7月1日 新华基金管理股份有限公司关于旗下基金2016年半年度最后一个交易日资产净值揭示公告
(6)2016年8月24日 新华健康生活主题灵活配置混合型证券投资基金2016年半年度报告
(7)2016年9于月3日 新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金增加苏宁基金销售公司为销售机构并参加申购费率优惠活动的公告
(8) 2016年9月19日 新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金参加交通银行股份有限公司手机银行渠道基金申购及定期定额投资手续费率优惠的公告
(9)2016年9月21日 新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金增加北京新浪仓石基金销售有限公司为销售机构并开通基金定投、转换业务以及参加费率优惠活动的公告
(10)2016年10月26日 新华健康生活主题灵活配置混合型证券投资基金2016年第3季度报告
(11)2016年11月4日 新华基金管理股份有限公司新华健康生活主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理变更公告
(12)2016年11月9日 新华基金管理股份有限公司关于旗下基金参加和讯开展的基金申(认)购费率优惠活动的公告
(13)2016年11月28日 新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金参加交通银行股份有限公司手机银行渠道基金申购及定期定额投资手续费率优惠的公告
(14)2016年11月29日 新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金增加汇付金融为销售机构并参加申购费率优惠活动的公告
(15)2016年11月25日 新华基金管理股份有限公司关于旗下基金参加钱景财富开展的基金申(认)购费率优惠活动的公告
(16)2016年12月14日 新华基金管理股份有限公司关于调整长期停牌股票估值方法的公告
(17)2016年12月16日 新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金增加国美金融为销售机构并参加申购费率优惠活动的公告
新华基金管理股份有限公司
2017年1月 26日