长盛盛德灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告
(上接45版)
如未来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，本公司在法律法规允许的前提下可将其纳入养老金客户范围。
认购费用用于本基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用，不列入基金财产。
（三）认购份额的计算
本基金认购采用金额认购的方式。认购的有效份数保留至小数点后第二位，小数点后第三位四舍五入，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。
（1）A类基金份额认购份额的计算如下：
净认购金额=认购金额/（1+认购费率）
（认购金额在500万元（含）以上的，适用固定金额的认购费，即净认购金额＝认购金额－固定认购费金额）
认购费用=认购金额-净认购金额
认购份额=（净认购金额＋认购利息）/ 基金份额初始面值
例：某投资者（非养老金客户）投资100,000元认购本基金的A类基金份额，对应费率为0.6%，假设该笔认购产生利息50元，则其可得到的认购份额为：
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（2）C类基金份额认购份额的计算如下：
认购份额＝(认购金额＋认购利息)/基金份额初始面值
例：某投资人投资100,000元认购本基金的C类基金份额，假设该笔认购产生利息50元，则其可得到的认购份额为：
认购份额=（100,000＋50）/1.00=100,050份
即投资人投资100,000元认购本基金的C类基金份额，加上认购资金在募集期内获得的利息，可得到100,050份基金份额。
（四）认购限额
1、投资者单笔认购的最低金额为100元人民币。
2、投资者认购基金份额时，需按销售机构规定的方式全额交付认购款项。
3、募集期内，投资者可多次认购基金份额，认购费按每笔认购申请单独计算，认购申请一经受理不得撤销。
4、募集期间单个投资者的累计认购规模没有限制。
（五）认购期利息的处理方式
基金合同生效前，基金投资人的有效认购款项只能存入专用账户，任何人不得动用。有效认购款项在基金募集期间产生的利息在基金合同生效后将折算为基金份额，归基金份额持有人所有，其中利息转份额以登记机构的记录为准。
三、开户与认购程序
投资者认购本基金，须开立本公司开放式基金账户。已成功开立本公司开放式基金账户的投资者，如还拟通过其他代销机构办理基金业务，须先在该代销机构处开立交易账户。投资者在开立基金账户的同时，可以办理认购申请。
（一）通过本公司直销中心办理开户和认购的程序
A、个人投资者应亲赴本公司直销中心
1、开立基金账户时应提交下列材料：
（1）填妥的《开放式基金资料类业务申请书》；
（2）有效身份证件原件及复印件（身份证、中国护照、军官证、士兵证、户口本、文职证、警官证等法律法规允许的有效身份证件）；
（3）银行活期存款账户原件及复印件（银行借记卡或储蓄存折）；
（4）填妥的《投资风险承受能力测试题》；
（5）经熟读并签名的《长盛基金投资人权益告知书》；
注：其中“银行活期存款账户”是指个人投资者开户时预留的作为赎回、分红以及认/申购无效资金退款等资金结算汇入账户。此账户可为投资者在任一商业银行的存款账户，账户名称必须与投资者姓名严格一致。
2、认购本基金产品时应提交下列材料：
（1）填妥的《开放式基金交易类业务申请书》；
（2）加盖银行受理章的银行付款凭证回单联原件及复印件；
（3）有效身份证件原件及复印件。
3、注意事项：
（1）个人投资者应在“汇款人”栏中填写的汇款人名称需与认购申请人名称一致；
（2）个人投资者汇款时，应提示银行柜台人员务必准确完整地传递汇款信息，包括汇款人和备注栏内容（填写个人投资者的清算编号及购买的基金代码与名称）；
（3）个人投资者可同时办理开户及认购手续、在交易时间内一日可进行多笔认购申请；
（4）个人投资者在T日提交认购申请后，可于T+2日后（包括该日）到本公司直销中心查询受理结果，或通过本公司客户服务中心及网上查询中心查询。
B、机构投资者应由指定经办人亲赴或传真至本公司直销中心
1、开立基金账户时应提交下列材料：
（1）填妥的《开放式基金资料类业务申请书》；
（2）企业法人营业执照副本、企业法人代码证书、税务登记证、社团法人营业执照副本、行政机关文件、军队、武警、下属机构（具有主管单位批文号）其他及复印件；
（3）印鉴卡一式三份；
（4）机构授权委托书；
（5）经办人身份证及复印件；
（6）法定代表人身份证及复印件；
（7）银行开户许可证或其它证明；
（8）传真交易者须签订《传真交易协议书》一式两份；
（9）填妥的《长盛基金——机构投资者风险承受能力调查问卷》；
（10）经熟读并签章的《长盛基金投资人权益告知书》；
（11）三方托管账户除上述（2）-（7）项资料另需托管人提供以外，同时还需要提供相关托管协议复印件、集合资产管理计划账户批复文件复印件。
注：机构投资者的“申请人全称”与“指定资金账户户名”必须一致且为同一主体，以保证资金安全。某些三方托管的机构投资者除外。
2、认购本基金产品时应提交下列材料：
（1）填妥的《开放式基金交易类业务申请书》；
（2）加盖银行受理章的银行付款凭证回单联及复印件；
（3）机构授权经办人身份证件原件及复印件；
3、注意事项：
（1）机构投资者应在“汇款人”栏中填写的汇款人名称必须与申购申请人名称一致；某些三方托管的机构投资者除外。
（2）机构投资者可同时办理开户及认购手续、在交易时间内一日可进行多笔认购申请。
（3）机构投资者T日提交的认购申请后，可于T+2日后(包括该日)到本公司直销中心查询受理结果，或通过本公司客户服务中心及网上查询中心查询。
C、特别说明
1、业务办理时间：每个交易日9:30-11:30、13:00-15:00（周六、周日和节假日不受理）。
2、投资者认购基金前，应通过汇款等方式将足额认购资金汇入本公司在中国农业银行、招商银行或中国工商银行开立的直销机构指定资金账户：
（1）中国农业银行
账户名称：长盛基金管理有限公司销售专户
银行名称：中国农业银行北京万寿路支行营业室
银行账号：11-2101 0104 0005 748
大额支付号：1031 0002 1017
（2）招商银行
账户名称：长盛基金管理有限公司销售专户
银行名称：招商银行北京静安里支行
银行账号：8668 8900 8910 001
大额支付号：3081 0000 5272
（3）中国工商银行
账户名称：长盛基金管理有限公司销售专户
银行名称：中国工商银行北京市和平里支行营业室
银行账号：0200 0042 2920 0032 557
大额支付号：1021 0000 0423
3、投资者认购本基金时，汇款金额不得小于申请的认购金额。
4、若投资者认购资金在当日16:30之前未到本公司指定直销资金账户的，则当日提交的申请顺延受理，顺延期限不超过三个工作日。申请受理日期（即有效申请日）以资金到账日为准。通过网上交易提交的认购申请，如认购资金在当日15：00之前未到本公司指定直销资金账户的，则当日提交的申请则当日自动撤销。
5、基金募集期结束，仍存在以下情况的，将被认定为无效认购：
（1）投资者划入资金，但未办理开户手续或开户不成功的；
（2）投资者划入资金，但逾期未办理认购手续的；
（3）投资者划入的认购金额小于其申请的认购金额的；
（4）在募集期截止日16:30之前资金未到本公司指定直销资金账户的；
（5）本公司确认的其他无效资金或认购失败资金。
6、投资提示：办理直销基金业务须使用本公司模版的表单，直销表单可在本公司直销理财中心或通过本公司网站（www.csfunds.com.cn-首页-客户服务-下载专区）下载获取。
（二）通过本公司网上直销交易开户和认购的程序
个人投资者可登陆本公司网上直销系统在与本公司达成网上交易的相关协议、接受本公司有关服务条款、了解有关基金网上直销具体业务规则后，通过本公司网上直销系统办理开户及认购等业务。
本公司网上直销系统仅支持储蓄卡开户、认购等业务，支持的支付渠道为中国农业银行、中国工商银行、中国建设银行、中国银行、招商银行、民生银行、兴业银行、中信银行、广发银行、银联在线、天天盈、通联支付等。
1、开户流程
（1）本公司网上直销系统网站：https://trade.csfunds.com.cn/etrading/；
（2）手机验证；
（3）阅读《投资者权益须知》并签订网上交易委托服务协议；
（4）通过银行身份验证；
（5）填写投资者个人详细信息；
（6）填写《风险调查问卷》；
（7）开户成功。
2、提出认购申请
（1）登录本公司网上直销系统https://trade.csfunds.com.cn/etrading/；
（2）选择认购基金；
（3）通过支付渠道支付认购金额；
（4）认购申请提交成功。
投资者可同时办理开户和认购手续。投资者可以于办理认购申请日（T日）后的第2个工作日（T+2日）起，通过本公司网上直销系统查询交易是否确认。但此次确认仅是对认购申请接受的确认，认购的最终结果须待募集期结束后方可确认。本基金已经受理的认购申请不能进行撤单交易。以上网上直销开户与认购程序请以本公司网站最新说明为准。
特别提示：如若投资者在开户时未填写《风险调查问卷》，在首次办理认购手续时需填写《风险调查问卷》后方可继续办理。网上直销系统在本基金募集期间7*24小时受理客户认购申请，但募集期末日仅受理15:00前的认购申请。
（三）通过代销机构办理开户与认购的程序
在代销机构办理开户与认购业务的流程与程序以各代销机构的规定为准。
四、清算与交割
（一）本基金合同正式生效前，全部认购资金将被冻结在本基金募集专户中。投资人认购资金利息的计算以登记机构的计算为准，在基金合同生效后将折算成基金份额，归基金份额持有人所有。
（二）本基金权益登记由登记机构在发行结束后完成。
五、退款事项
（一）基金发行结束后，以下情况将被视为无效认购：
1、投资者划来资金，但逾期未办理开户手续或开户不成功；
2、已开户投资者划来资金，但逾期未办理认购手续；
3、投资者划来的认购资金小于其认购申请金额；
4、投资者的资金晚于规定的资金最迟到账时间；
5、登记机构确认的其他无效资金。
（二）投资者的无效认购资金，将于本基金基金合同生效之日起3个工作日内划往投资者指定的银行账户。
（三）如基金募集期届满，未达到基金合同的生效条件，则基金募集失败。届时本基金管理人以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用，在基金募集期届满后30日内返还投资者已缴纳的认购款项，并加计银行同期存款利息。
六、发售费用
本次发售中所发生的律师费和会计师费、法定信息披露费等费用在基金认购费中列支，不另从基金财产中支付。若在募集期结束时，基金仍不能满足法定备案条件，则募集费用由基金管理人承担。
七、基金的验资与基金合同生效
本基金募集期届满或基金管理人根据法律法规或招募说明书的规定决定停止基金募集时，如果基金募集金额不少于2亿元人民币，募集份额总份额不少于2亿份而且基金份额持有人的人数不少于200人，经以下程序后，基金管理人可办理基金合同生效备案手续。
（一）基金募集期届满或基金管理人停止基金募集后，由托管银行出具基金清算专户存款证明，由基金管理人委托具有资格的会计师事务所对认购资金进行验资；
（二）本公司在收到验资报告后10日内向中国证监会办理本基金合同的备案手续；
（三）基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理基金备案手续，并取得中国证监会书面确认之日起，基金合同生效。基金管理人将在收到中国证监会确认文件的次日予以公告。
八、本次发售当事人和中介机构
（一）基金管理人
名称：长盛基金管理有限公司
注册地址：深圳市福田中心区福中三路诺德金融中心主楼10D
办公地址：北京市海淀区北太平庄路18号城建大厦A座21层
法定代表人：高新
电话：（010）82019988
传真：（010）82255988
联系人：叶金松
公司网站：http://www.csfunds.com.cn
（二）基金托管人
名称：中信银行股份有限公司
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街9号
法定代表人：李庆萍
成立时间：1987年4月7日
注册资本：489.348 亿元人民币
存续期间：持续经营
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字[2004]125号
（三）登记机构
名称：长盛基金管理有限公司
注册地址：深圳市福田中心区福中三路诺德金融中心主楼10D
办公地址：北京市海淀区北太平庄路18号城建大厦A座21层
法定代表人：高新
电话：（010）82019988
传真：（010）82255988
联系人：龚珉
（四）销售机构
1、直销机构
（1）长盛基金管理有限公司直销中心
地址：北京市海淀区北太平庄路18号城建大厦A座20层
邮政编码：100088
电话：（010）82019799、82019795
传真：（010）82255981、82255982
联系人：吕雪飞、张晓丽
（2）长盛基金管理有限公司网上直销系统
投资者亦可通过基金管理人网上直销系统办理本基金的开户及认购等业务，网址为https://trade.csfunds.com.cn/etrading。
2、代销机构
（1）上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区宛平南路88号金座26楼
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座26楼
法定代表人：其实
联系人：丁姗姗
联系电话：010-65980380
传真：010-65980408
客服电话：400-1818-188
公司网站：http://www.1234567.com.cn
（2）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108
法定代表人：王伟刚
联系人：丁向坤
联系电话：010-56282140
传真：010-62680827
客服电话：4006199059
公司网址：www.fundzone.cn
（五）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市海华永泰律师事务所
注册地址：上海市华阳路112号2号楼东虹桥法律服务园区302室
办公地址：上海市东方路69号裕景国际商务广场A座15层
负责人： 张诚
电话：（021）58773177
传真：（021）58773268
联系人：张兰
经办律师：张兰、梁丽金
（六）审计基金财产的会计师事务所
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京市东城区东长安街1 号东方广场安永大楼17 层01-12室
办公地址：北京市东城区东长安街1 号东方广场安永大楼17 层01-12室
执行事务合伙人：毛鞍宁
电话：（010）58153000
传真：（010）85188298
经办注册会计师：汤骏、贺耀
联系人：贺耀
长盛基金管理有限公司
2017年2月21日
