浙江鼎力机械股份有限公司

公司代码：603338 公司简称：浙江鼎力

2016年年度报告摘要

一重要提示

1本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文。

2本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

3公司全体董事出席董事会会议。

4立信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

5经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

公司2016年度利润分配预案：以截止2016年12月31日公司总股本162,500,000股为基数，向全体股东每10股派发现金股利1.80元（含税），合计派发现金股利29,250,000元（含税），不以公积金转增股本，不送红股。

二公司基本情况

1公司简介

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2报告期公司主要业务简介

公司主要致力于各类高空作业平台的研发、制造、销售和服务。公司主要产品涵盖剪叉式、臂式和桅柱式，具有自行走式、智能操控、安全无险、超大覆盖等特点。

公司产品主要应用于飞机与船舶制造及维修、建筑施工与安装、道路桥梁施工、市政工程、仓储超市等领域。公司拥有国防武器装备科研生产单位保密资格审查认证委员会颁发的三级保密资格单位证书、中国人民解放军总装备部颁发的装备承制单位注册证书，并被注册编入《中国人民解放军装备承制单位名录》，除满足民用市场外，还可为部队输送特殊用途的产品。

公司采用自主研发、生产、销售与服务相结合的模式组织生产经营。在生产制造方面，公司根据常规款产品与定制款产品的不同，实行销售预测与订单驱动相结合的生产模式。在产品销售方面，公司分别根据产品境内外市场的特点，制定了不同的销售模式。公司在境外采用经销商和租赁商相结合的销售模式；在境内以租赁商销售为主，即公司将产品销售给租赁公司，由租赁公司将产品出租给各个下游客户。

报告期内，公司主营业务未发生重大变化。公司继续立足于主营业务，不断提升产品的竞争力，加大海外销售渠道的开拓力度，海外市场增长显著；国内作为高空作业平台新兴市场，公司一方面积极培育新的租赁公司，一方面维护老客户，新签订单和业务量均实现稳步增长。2016年，公司实现营业收入69,465.74万元，同比增长44.98%。

公司行业情况详见公司2016年度报告“经营情况讨论与分析”一节。

3公司主要会计数据和财务指标

3.1近3年的主要会计数据和财务指标

单位：元 币种：人民币

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3.2报告期分季度的主要会计数据

单位：元 币种：人民币

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季度数据与已披露定期报告数据差异说明

□适用 √不适用

4股本及股东情况

4.1普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10 名股东持股情况表

单位: 股

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4.2公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

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4.3公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

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5公司债券情况

不适用。

三经营情况讨论与分析

1报告期内主要经营情况

2016年，国内外经济环境依然复杂严峻，经济增长下行压力和挑战仍然较大，市场竞争依旧激烈。面对复杂、严峻的内外部环境，公司认真分析市场形势，按照年度既定工作部署，积极采取有效措施，强化内部管理，加大营销力度。作为国内高空作业平台行业的龙头企业，公司秉承工匠精神，不断提升品牌和经营质量，全员扎实工作、稳中求进、奋力前行，助力公司业绩稳步提升。

2016年，公司实现营业收入69,465.74万元，同比增长44.98%；实现利润总额20,599.70万元，同比增长39.54%，归属于上市公司股东的净利润17,478.23万元，同比增长39.01%。

报告期内，公司董事会围绕既定的经营计划主要开展了如下工作：

（一）夯实基础管理，追求卓越品质

报告期内，公司持续改进和完善基础管理体系，进一步细化基础管理制度，对各项基础管理工作进行梳理优化，从采购、生产、质检各个环节入手，严抓重管，积极采取一系列措施，控制管理风险，确保产品品质，在公司现有的一系列世界顶级的智能化生产设备基础上，深入践行“全力打造国际一线品牌，以卓越品质畅行国内外”这一目标。

（二）增资入股Magni，推进海外拓展

报告期内，公司以自有资金1,437.50万欧元增资Magni，持有其20%股权。Magni为意大利知名的智能伸缩臂高位叉装车制造商，集研发、生产、销售为一体，产品遍及欧洲、美洲、亚洲、南非及中东等地区。公司本次投资有利于提高海外市场影响力，促进海外市场拓展。同时，公司为拓展海外市场，积极参加海外各类展会，包括德国BAUMA展以及澳大利亚、英国、土耳其等国家的工程机械展，持续加强海外拓展力度。

（三）升级产品服务，提升竞争优势

报告期内，为提高产品市场竞争力，公司推出升级产品服务的举措。公司首推高空作业平台“再制造”模式，运用国内外先进技术，提供整机再制造服务，涵盖“回购”和“翻新”业务，为客户提供产品的全生命周期服务。此外，公司从2016年1月1日起将出售的部分剪叉系列产品的质保期延长至两年（轮胎和电池除外），这也是公司对自身产品质量信心的体现。作为国内高空作业平台市场的培育者和推动者，公司是国内首家也是目前唯一一家提出高空作业平台再制造及质保两年的企业。上述服务有助于提高产品出租率和保值率，增强产品循环流通性，为客户购买公司产品提供进一步后续保障，解决客户后顾之忧，同时也有助于公司实现可持续发展，并增强了综合竞争力。

（四）募投项目结项，突破产能瓶颈

报告期内，公司募投项目“年产6000台大中型高空作业平台项目”顺利建设完毕，新增高空作业平台产能6000台/年，公司高空作业平台总产能可达1.1万台/年，有效解决了公司产能瓶颈，进一步增强了公司竞争力，优化完善了产品结构，保证了公司的持续稳定发展。

（五）融资租赁获批，产融结合促发展

报告期内，公司在上海自贸区以自有资金两亿元人民币投资设立了全资子公司—鼎策租赁，并已取得融资租赁资质。鼎策租赁的成立有望为公司打开新的销售模式，为公司产品更多地进入国内租赁市场、把握国内租赁业发展机遇、领先完成战略布局奠定坚实的基础。此次投资，符合公司发展战略，有利于公司早日实现 “以融促产、以产带融”产融结合的良性互动局面，增强公司未来盈利能力和可持续发展能力。

（六）布局高端市场，定增加码臂式产品

报告期内，公司启动2016年非公开发行股票事项，拟募集资金总额不超过106,600万元，其中9.77亿元拟用于大型智能高空作业平台建设项目，该项目建成达产后可形成年产3200台大型智能高空作业平台建设基地（主要用于直臂和曲臂等高端产品的生产），有效提升公司臂式产品的生产能力，优化完善公司产品结构，增强公司在高端高空作业平台市场的竞争优势，助力高端产品市场开拓。截至目前，公司2016年非公开发行股票事项已获中国证监会受理，处于反馈意见回复阶段。

（七）重视科研创新，吸收先进技术

报告期内，公司与Magni合作设立了鼎力欧洲研发中心，该研发中心有利于公司实现研发全球化，吸收海外先进技术，提升技术创新能力及产品竞争力。报告期内，公司推出了由该研发中心研发制造的8款全球首创、彻底颠覆欧美传统高空作业平台研发设计理念的新品，首次亮相上海BAUMA展就深受客户欢迎。公司目前已拥有专利191项，其中发明专利51项，计算机软件著作权2项。公司作为国内高空作业平台行业的龙头企业，是高空作业平台行业四项国家标准、四项行业标准的参编起草单位。公司作为高新技术企业，已取得国防武器装备科研生产单位保密资格审查认证委员会颁发的三级保密资格单位证书、中国人民解放军总装备部颁发的装备承制单位注册证书，并被注册编入《中国人民解放军装备承制单位名录》。

2导致暂停上市的原因

□适用 √不适用

3面临终止上市的情况和原因

□适用 √不适用

4公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

√适用 □不适用

根据财会〔2016〕22号财政部关于印发《增值税会计处理规定》的通知规定，从该文件发布之日2016年12月3日起实施，2016年5月1日至财会〔2016〕22号文件发布实施之间发生的交易按财会〔2016〕22号文件规定进行调整。根据文件规定， 公司将利润表中的“营业税金及附加”科目调整为“税金及附加”项目。同时，将自2016年5月1日起企业经营活动发生的房产税、土地使用税、车船使用税、印花税从“管理费用”科目重分类至“税金及附加”科目，对2016年财务报表累计影响为：“税金及附加”科目增加2,169,330.16元，“管理费用”科目减少2,169,330.16元。本次会计政策变更对公司损益、总资产、净资产不产生影响。

5公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

□适用 √不适用

6与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。

√适用 □不适用

截至2016年12月31日止，本公司合并财务报表范围内子公司如下：

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本期合并财务报表范围及其变化情况详见2016年财务报告附注“八、合并范围的变更” 和 “九、在其他主体中的权益”。

浙江鼎力机械股份有限公司董事会

董事长：许树根

2017年2月27日

证券代码：603338 证券简称：浙江鼎力 公告编号：2017-006

浙江鼎力机械股份有限公司

第二届董事会第二十三次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、董事会会议召开情况

浙江鼎力机械股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第二十三次会议的通知于2017年2月17日以书面、邮件和电话方式发出，于2017年2月27日在公司会议室以现场形式召开。会议应到董事9人，实到董事9人，公司监事和高管人员列席了会议，会议由董事长许树根先生主持，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，合法有效。

二、董事会会议审议情况

（一）审议通过了《公司2016年度董事会工作报告》

表决结果：同意：9票；反对：0票；弃权：0票。

本议案尚需提交公司股东大会审议通过。

（二）审议通过了《公司2016年度总经理工作报告》

表决结果：同意：9票；反对：0票；弃权：0票。

（三）审议通过了《公司2016年年度报告及其摘要》

具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

表决结果：同意：9票；反对：0票；弃权：0票。

本议案尚需提交公司股东大会审议通过。

（四）审议通过了《公司2016年度财务决算报告》

报告期内，公司实现营业收入69,465.74万元，同比增长44.98%；全年实现利润总额20,599.70万元，同比增长39.54%；实现归属于上市公司股东的净利润17,478.23万元，同比增长39.01%。

表决结果：同意：9票；反对：0票；弃权：0票。

本议案尚需提交公司股东大会审议通过。

（五）审议通过了《公司2016年度利润分配预案》

经立信会计师事务所(特殊普通合伙)审计，公司（母公司）2016年度实现净利润174,451,145.98元，按2016年度母公司实现净利润的10%提取法定盈余公积金17,445,114.60元，加年初未分配利润323,745,142.23元，减去已分配2015年度现金股利7,312,500元，截至2016年12月31日止，公司（母公司）可供分配利润为473,438,673.61元。

公司2016年度利润分配预案：以截止 2016年 12 月 31 日公司总股本162,500,000股为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利人民币1.80元（含税），合计派发现金股利人民币29,250,000元（含税）,不以公积金转增股本，不送红股。

董事会就公司2016年度利润分配预案说明如下：

2016年度，公司现金分红占经审计归属于上市公司股东的净利润为16.74%，符合公司章程规定。公司制定该利润分配方案的原因及留存未分配利润的用途主要有：

2016年公司促生产、抓研发，实现了营业收入的稳步增长，但公司所处的高空作业平台行业在国内仍属于新兴行业，公司又处于快速成长期，为巩固市场地位，公司仍需大量的资金投入。2017年度，公司的资金需求主要在以下几个方面：

1、为顺利推进公司非公开发行股票募投项目之“大型智能高空作业平台建设项目”建设，公司后续拟使用部分资金投入其前期建设。

2、公司将继续加强新产品的研发及投产，完善公司产品体系，积极做好新产品的营销策划和市场布局，为新产品投产后快速抢占市场奠定基础。

3、公司目前正处于快速成长期，为加速境内外市场开拓，抓住国内外市场新机遇，公司需持续不断的增加广告宣传、展会宣传等投入。

公司十分重视对投资者的合理回报,同时兼顾公司的长远发展和可持续发展,以保持利润分配的连续性和稳定性。公司董事会在综合考虑公司所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及未来资金支出安排等因素的情况下,从平衡公司当前资金需求与未来发展投入、股东短期现金分红回报与中长期回报的角度考虑,提出了上述利润分配预案。

独立董事对本议案发表了独立意见，认为公司2016年度利润分配预案符合中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》、《公司章程》等关于分红事项的规定及相关法律、法规、规范性文件关于利润分配的相关规定，不存在损害全体股东特别是中小股东权益的情形，同意上述利润分配预案,并同意将其提交公司股东大会审议。

表决结果：同意：9票；反对：0票；弃权：0票。

本议案尚需提交公司股东大会审议通过。

（六）审议通过了《关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》

详细内容见公司同日披露的《浙江鼎力机械股份有限公司关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（公告编号：2017-008）。

中泰证券股份有限公司出具了《关于浙江鼎力机械股份有限公司2016年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》，详细内容见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

立信会计师事务所(特殊普通合伙)出具了信会师报字[2017]第ZA10224号《募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》，详细内容见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

表决结果：同意：9票；反对：0票；弃权：0票。

（七）审议通过了《公司2016年度内部控制评价报告》

详细内容见公司同日披露的《浙江鼎力机械股份有限公司2016年度内部控制评价报告》。

立信会计师事务所(特殊普通合伙)出具了信会师报字[2017]第ZA10222号《内部控制审计报告》，详细内容见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

表决结果：同意：9票；反对：0票；弃权：0票。

（八）审议通过了《关于续聘2017年度审计机构的议案》

根据公司董事会审计委员会的提议，董事会同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2017年度财务审计机构，聘期一年，自股东大会审议通过之日起生效。

表决结果：同意：9票；反对：0票；弃权：0票。

本议案尚需提交公司股东大会审议通过。

（九）审议通过了《关于会计政策变更的议案》

详细内容见公司同日披露的《浙江鼎力机械股份有限公司关于会计政策变更的公告》（公告编号：2017-009）。

表决结果：同意：9票；反对：0票；弃权：0票。

（十）审议通过了《公司董事会审计委员会2016年度履职情况报告》

具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

表决结果：同意：9票；反对：0票；弃权：0票。

（十一）审议通过了《关于确认2016年度董事、高级管理人员薪酬的议案》

公司2016年度对董事和高级管理人员的薪酬考核及发放，均严格按照公司有关制度执行，确认薪酬发放情况如下：

单位：万元

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表决结果：同意：9票；反对：0票；弃权：0票。

本议案尚需提交公司股东大会审议通过。

（十二）审议通过了《关于全资子公司为客户提供担保额度的议案》

为拓展公司销售渠道，提高国内市场占有率，董事会同意全资子公司浙江绿色动力机械有限公司为购买产品的优质客户提供总额不超过人民币10,000万元，单笔担保业务期限不超过三年的信用担保，该担保额度自公司2016年年度股东大会审议通过之日起一年内有效。具体担保金额与事项仍需与相关银行进一步协商后确定，以正式签署的担保协议为准。同时提请股东大会授权，在上述额度内全资子公司浙江绿色动力机械有限公司自行决定为客户的担保事项，不再提交至公司董事会审议。

详细内容见公司同日披露的《浙江鼎力机械股份有限公司关于全资子公司为客户提供担保额度的公告》（公告编号：2017-010）。

表决结果：同意：9票；反对：0票；弃权：0票。

本议案尚需提交公司股东大会审议通过。

（十三）审议通过了《关于为公司产品销售向客户提供融资租赁业务回购担保的议案》

董事会同意公司为产品销售向客户提供融资租赁业务回购担保，担保额度不超过人民币5,000万元，该担保额度自2016年年度股东大会审议通过之日起一年有效，单笔担保期限不超过三年，并授权公司管理层签署相关协议及法律文书。

详细内容见公司同日披露的《关于为公司产品销售向客户提供融资租赁业务回购担保的公告》（公告编号：2017-011）。

表决结果：同意：9票；反对：0 票；弃权：0 票。

本议案尚需提交公司股东大会审议通过。

(下转78版)