浙江鼎力机械股份有限公司
(上接77版)
（十四）审议通过了《关于公司及全资子公司向银行申请授信额度的议案》
鉴于公司及全资子公司业务发展的需要，经与相关银行初步友好协商，公司及全资子公司浙江绿色动力机械有限公司拟向银行申请总额不超过人民币7.5亿元的授信额度（包括流动资金贷款、开立保函、信用证、银行承兑汇票等），自2016年年度股东大会审议通过之日起一年有效。上述银行包括但不限于：中国银行、中国农业银行、建设银行、工商银行、华夏银行、杭州银行、浦发银行、交通银行、中信银行、德清农商银行。授信额度不等于公司的融资金额，实际融资金额应在授信额度内以银行与公司实际发生的融资金额为准，具体融资金额将视公司运营资金的实际需求合理确定。公司董事会授权公司董事长组织办理相关事宜。
表决结果：同意：9票；反对：0 票；弃权：0 票。
本议案尚需提交公司股东大会审议通过。
（十五）审议通过了《关于调整公司2016年非公开发行股票方案的议案》
为确保公司非公开发行股票事项的顺利实施，保护投资者的利益，结合公司本次非公开发行股票的具体情况，董事会同意公司调整2016年非公开发行股票方案，具体如下：
一、发行数量及认购方式
1、调整前的发行数量及认购方式
本次非公开发行股票数量为不超过2,595.65万股，具体发行数量由公司董事会根据股东大会的授权与保荐机构（主承销商）协商确定。若公司股票在定价基准日至发行日期间发生派息、送股、公积金转增股本等除权、除息事项，本次非公开发行股票数量将相应调整。
所有认购对象均以现金认购本次非公开发行的股票。
2、调整后的发行数量及认购方式
本次非公开发行股票数量为不超过2,492.98万股，具体发行数量由公司董事会根据股东大会的授权与保荐机构（主承销商）协商确定。若公司股票在定价基准日至发行日期间发生派息、送股、公积金转增股本等除权、除息事项，本次非公开发行股票数量将相应调整。
所有认购对象均以现金认购本次非公开发行的股票。
二、募集资金投向
1、调整前的募集资金投向
本次非公开发行预计募集资金总额不超过110,990万元（含本数），扣除发行费用后的募集资金净额拟投资于以下项目：
■
在本次发行募集资金到位之前，公司可根据募集资金投资项目实施进度的实际情况以自筹资金先行投入，并在募集资金到位后予以置换。本次发行募集资金扣除发行费用后的募集资金净额低于上述项目拟投入募集资金额时，不足部分由公司自筹解决。
2、调整后的募集资金投向
公司本次非公开发行募集资金总额不超过106,600万元（含本数），扣除发行费用后将用于投资以下项目：
■
在本次发行募集资金到位之前，公司可根据募集资金投资项目实施进度的实际情况以自筹资金先行投入，并在募集资金到位后予以置换。本次发行募集资金扣除发行费用后的募集资金净额低于上述项目拟投入募集资金额时，不足部分由公司自筹解决。
除上述事项调整外，原审议通过的《关于公司2016年非公开发行股票方案的议案》其他内容不变。
具体内容详见公司同日披露的《浙江鼎力机械股份有限公司关于调整公司2016年非公开发行股票方案的公告》（公告编号：2017-012）。
表决结果：同意：9 票；反对：0 票；弃权：0 票。
（十六）审议通过了《关于修订公司2016年非公开发行股票预案的议案》
具体内容详见公司同日披露的《浙江鼎力机械股份有限公司2016年非公开发行股票预案（修订稿）》。
表决结果：同意：9 票；反对：0 票；弃权：0 票。
（十七）审议通过了《关于修订公司2016年非公开发行股票募集资金投资项目可行性报告的议案》
具体内容详见公司同日披露的《浙江鼎力机械股份有限公司2016年非公开发行股票募集资金投资项目可行性报告（修订稿）》。
表决结果：同意：9 票；反对：0 票；弃权：0 票。
（十八）审议通过了《关于调整公司2016年非公开发行股票摊薄即期回报及应对措施与相关主体承诺的议案》
具体内容详见公司同日披露的《浙江鼎力机械股份有限公司关于2016年非公开发行股票摊薄即期回报及应对措施与相关主体承诺（修订稿）的公告》（公告编号：2017-013）。
表决结果：同意：9 票；反对：0 票；弃权：0 票。
（十九）审议通过了《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》
具体内容详见公司同日披露的《浙江鼎力机械股份有限公司前次募集资金使用情况报告（截至2016年12月31日）》（公告编号：2017-014）及立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《浙江鼎力机械股份有限公司前次募集资金使用情况鉴证报告》(信会师报字[2017]ZA10223号)。
表决结果：同意：9 票；反对：0 票；弃权：0 票。
本议案尚需提交公司股东大会审议通过。
（二十）审议通过了《关于召开2016年年度股东大会的议案》
董事会决定于2017年3月21日在公司会议室召开公司2016年年度股东大会。具体内容详见公司同日披露的《关于召开2016年年度股东大会的通知》（公告编号：2017-015）。
表决结果：同意：9票；反对：0票；弃权：0票。
公司独立董事王林翔先生、舒敏先生、顾敏旻先生、范根初先生向董事会提交了《2016年度独立董事述职报告》，并将在公司2016年年度股东大会上述职，详细内容见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
特此公告。
浙江鼎力机械股份有限公司董事会
2017年2月28日
证券代码：603338证券简称：浙江鼎力公告编号：2017-007
浙江鼎力机械股份有限公司
第二届监事会第十八次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、监事会会议召开情况
浙江鼎力机械股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第十八次会议的通知于2017年2月17日以书面、邮件和电话方式发出，于2017年2月27日在公司会议室以现场形式召开。会议应到监事3人，实到监事3人，会议由监事会主席金法林先生主持，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，合法有效。
二、监事会会议审议情况
（一）审议通过了《公司2016年度监事会工作报告》
表决结果：同意：3票；反对：0票；弃权：0票。
本议案尚需提交公司股东大会审议通过。
（二）审议通过了《公司2016年年度报告及其摘要》
具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
监事会认为：
1、公司2016年年度报告的编制和审议程序符合法律法规、《公司章程》以及公司内部管理制度的有关规定。
2、公司2016年年度报告的内容与格式符合中国证监会和上海证券交易所的有关规定，年度报告公允地反映了公司2016年度的财务状况和经营成果等事项。经注册会计师审计的公司2016年度财务报告真实准确、客观公正。
3、年报编制过程中，未发现本公司参与年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
4、监事会保证公司2016年年度报告披露的信息真实、准确、完整，其中不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
表决结果：同意：3票；反对：0票；弃权：0票。
本议案尚需提交公司股东大会审议通过。
（三）审议通过了《公司2016年度财务决算报告》
报告期内，公司实现营业收入69,465.74万元，同比增长44.98%；全年实现利润总额20,599.70万元，同比增长39.54%；实现归属于上市公司股东的净利润17,478.23万元，同比增长39.01%。
表决结果：同意：3票；反对：0票；弃权：0票。
本议案尚需提交公司股东大会审议通过。
（四）审议通过了《公司2016年度利润分配预案》
经立信会计师事务所(特殊普通合伙)审计，公司（母公司）2016年度实现净利润174,451,145.98元，按2016年度母公司实现净利润的10%提取法定盈余公积金17,445,114.60元，加年初未分配利润323,745,142.23元，减去已分配2015年度现金股利7,312,500元，截至2016年12月31日止，公司（母公司）可供分配利润为473,438,673.61元。
公司2016年度利润分配预案：以截止 2016年 12 月 31 日公司总股本162,500,000股为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利人民币1.80元（含税），合计派发现金股利人民币29,250,000元（含税）,不以公积金转增股本，不送红股。
表决结果：同意：3票；反对：0票；弃权：0票。
本议案尚需提交公司股东大会审议通过。
（五）审议通过了《关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》
详细内容见公司同日披露的《浙江鼎力机械股份有限公司关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（公告编号：2017-008）。
中泰证券股份有限公司出具了《关于浙江鼎力机械股份有限公司2016 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》，详细内容见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
立信会计师事务所(特殊普通合伙)出具了信会师报字[2017]第ZA10224号《募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》，详细内容见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
表决结果：同意：3票；反对：0票；弃权：0票。
（六）审议通过了《公司2016年度内部控制评价报告》
详细内容见公司同日披露的《浙江鼎力机械股份有限公司2016年度内部控制评价报告》。
立信会计师事务所(特殊普通合伙)出具了信会师报字[2017]第ZA10222号《内部控制审计报告》，详细内容见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
表决结果：同意：3票；反对：0票；弃权：0票。
（七）审议通过了《关于续聘2017年度审计机构的议案》
同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2017年度财务审计机构，聘期一年，自股东大会审议通过之日起生效。
表决结果：同意：3票；反对：0票；弃权：0票。
本议案尚需提交公司股东大会审议通过。
（八）审议通过了《关于会计政策变更的议案》
监事会认为，公司本次会计政策是根据国家政策的变化调整，符合《公司法》、《增值税会计处理规定》等有关规定，不影响公司损益，也不涉及往年度的追溯调整，不存在损害股东特别是中小股东利益的情形。
详细内容见公司同日披露的《浙江鼎力机械股份有限公司关于会计政策变更的公告》（公告编号：2017-009）。
表决结果：同意：3票；反对：0票；弃权：0票。
（九）审议通过了《关于确认2016年度监事薪酬的议案》
公司2016年度对监事的薪酬考核及发放，均严格按照公司有关制度执行，确认薪酬发放情况如下：
单位：万元
■
表决结果：同意：3票；反对：0票；弃权：0票。
本议案尚需提交公司股东大会审议通过。
（十）审议通过了《关于调整公司2016年非公开发行股票方案的议案》
为确保公司非公开发行股票事项的顺利实施，保护投资者的利益，结合公司本次非公开发行股票的具体情况，监事会同意公司调整2016年非公开发行股票方案，具体如下：
一、发行数量及认购方式
1、调整前的发行数量及认购方式
本次非公开发行股票数量为不超过2,595.65万股，具体发行数量由公司董事会根据股东大会的授权与保荐机构（主承销商）协商确定。若公司股票在定价基准日至发行日期间发生派息、送股、公积金转增股本等除权、除息事项，本次非公开发行股票数量将相应调整。
所有认购对象均以现金认购本次非公开发行的股票。
2、调整后的发行数量及认购方式
本次非公开发行股票数量为不超过2,492.98万股，具体发行数量由公司董事会根据股东大会的授权与保荐机构（主承销商）协商确定。若公司股票在定价基准日至发行日期间发生派息、送股、公积金转增股本等除权、除息事项，本次非公开发行股票数量将相应调整。
所有认购对象均以现金认购本次非公开发行的股票。
二、募集资金投向
1、调整前的募集资金投向
本次非公开发行预计募集资金总额不超过110,990万元（含本数），扣除发行费用后的募集资金净额拟投资于以下项目：
■
在本次发行募集资金到位之前，公司可根据募集资金投资项目实施进度的实际情况以自筹资金先行投入，并在募集资金到位后予以置换。本次发行募集资金扣除发行费用后的募集资金净额低于上述项目拟投入募集资金额时，不足部分由公司自筹解决。
2、调整后的募集资金投向
公司本次非公开发行募集资金总额不超过106,600万元（含本数），扣除发行费用后将用于投资以下项目：
■
在本次发行募集资金到位之前，公司可根据募集资金投资项目实施进度的实际情况以自筹资金先行投入，并在募集资金到位后予以置换。本次发行募集资金扣除发行费用后的募集资金净额低于上述项目拟投入募集资金额时，不足部分由公司自筹解决。
除上述事项调整外，原审议通过的《关于公司2016年非公开发行股票方案的议案》其他内容不变。
具体内容详见公司同日披露的《浙江鼎力机械股份有限公司关于调整公司2016年非公开发行股票方案的公告》（公告编号：2017-012）。
表决结果：同意：3票；反对：0票；弃权：0票。
（十一）审议通过了《关于修订公司2016年非公开发行股票预案的议案》
具体内容详见公司同日披露的《浙江鼎力机械股份有限公司2016年非公开发行股票预案（修订稿）》。
表决结果：同意：3 票；反对：0 票；弃权：0 票。
（十二）审议通过了《关于修订公司2016年非公开发行股票募集资金投资项目可行性报告的议案》
具体内容详见公司同日披露的《浙江鼎力机械股份有限公司2016年非公开发行股票募集资金投资项目可行性报告（修订稿）》。
表决结果：同意：3 票；反对：0 票；弃权：0 票。
（十三）审议通过了《关于调整公司2016年非公开发行股票摊薄即期回报及应对措施与相关主体承诺的议案》
具体内容详见公司同日披露的《浙江鼎力机械股份有限公司关于2016年非公开发行股票摊薄即期回报及应对措施与相关主体承诺（修订稿）的公告》（公告编号：2017-013）。
表决结果：同意：3 票；反对：0 票；弃权：0 票。
（十四）审议通过了《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》
具体内容详见公司同日披露的《浙江鼎力机械股份有限公司前次募集资金使用情况报告（截至2016年12月31日）》（公告编号：2017-014）及立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《浙江鼎力机械股份有限公司前次募集资金使用情况鉴证报告》(信会师报字[2017]ZA10223号)。
表决结果：同意：3 票；反对：0 票；弃权：0 票。
本议案尚需提交公司股东大会审议通过。
特此公告。
浙江鼎力机械股份有限公司监事会
2017年2月28日
证券代码：603338 证券简称：浙江鼎力 公告编号：2017-008
浙江鼎力机械股份有限公司关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》(证监会公告[2012]44号)、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013修订）》（上证公字［2013］13号）及相关格式指引的规定，现将浙江鼎力机械股份有限公司（以下简称“浙江鼎力”或“公司”）2016年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]314号《关于核准浙江鼎力机械股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，本公司获准在上海证券交易所向社会公开发行人民币普通股(A 股)股票 1,625 万股，每股发行价格为人民币29.56 元，共募集资金人民币48,035 万元，由主承销商中国中投证券有限责任公司扣除承销费和保荐费3,000万元后，将剩余募集资金（含发行费用）45,035万元汇入本公司募集资金监管账户，扣除发行费用后，实际募集资金净额为人民币 43,987.43 万元。
（一）实际募集资金金额、资金到位情况
上述募集资金（含发行费用）45,035万元已于 2015 年 3 月 18 日汇入公司募集资金监管账户，并由立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具信会师报字（2015）第111142号验资报告验证。
(二) 2016年度募集资金使用情况及结余情况
2016年度，公司使用募集资金24,309.23万元，其中：支付募投项目款16,674.94万元（投入年产6000台大中型高空作业平台项目4,474.09万元，补充营运资金12,200.85万元），使用节余募集资金永久补充流动资金金额为7,634.01万元，支付手续费0.28万元。截至2016年12 月31 日止，募集资金全部使用完毕。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范公司募集资金管理，保护中小投资者的权益，公司已制定了《募集资金管理及使用制度》，对募集资金的存放、使用以及监督等做出了具体明确的规定。报告期内，公司严格按照公司《募集资金管理及使用制度》的规定管理和使用募集资金，募集资金的存放、使用、管理均不存在违反《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等法规文件的规定以及公司《募集资金管理及使用制度》等制度的情形。
2015年3月20日，公司分别与浙江德清农村商业银行股份有限公司、中国建设银行股份有限公司德清支行、中国工商银行股份有限公司德清支行、中国银行股份有限公司德清支行以及保荐机构中国中投证券有限责任公司共同签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。上述监管协议明确了各方的权利和义务，协议主要条款与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》一致，不存在重大差异。截至2016 年 12月31日止，公司募集资金全部使用完毕，募集资金专户全部注销，公司与上述银行以及中国中投证券有限责任公司共同签订的《募集资金专户存储三方监管协议》随之终止。
（二）募集资金专户销户情况
■
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
本报告期内，公司募集资金投资项目实际使用募集资金人民币16,674.94万元，具体情况详见附表《募集资金使用情况对照表》。
（二）募集资金投资项目实现收益与承诺收益的差异情况
募集资金投资项目于2015年8月达到预定可使用状态，2016年实际效益6,800.72万元，达到承诺效益的96.85%。基本达到承诺效益。
（三）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2016年4月21日，公司第二届董事会第十五次会议和第二届监事会第十二次会议，审议通过了《关于公司使用闲置募集资金购买保本型理财产品的议案》，同意公司使用最高额度不超过人民币1亿元的暂时闲置募集资金购买保本型理财产品，单笔理财产品期限最长不超过一年，在上述额度范围内，资金可滚动使用。
公司均在上述授权范围内使用闲置募集资金购买理财产品，2016年度公司使用闲置募集资金购买理财产品的收益为368.48万元。
（四）用节余募集资金永久补充流动资金情况
公司于2016年6月30日召开第二届董事会第十八次会议，2016 年 7 月 18 日召开第三次临时股东大会，审议通过了《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将“年产6000台大中型高空作业平台项目”节余募集资金（含利息收入）（实际金额以资金转出当日专户余额为准）永久补充流动资金，用于公司日常生产经营等所需。
截至2016年12月31日止，公司实际使用节余募集资金永久补充流动资金金额为7,634.01万元。
（五）节余募集资金使用情况
截至2016年12月31日，公司募集资金全部使用完毕。
四、变更募投项目的资金使用情况
公司不存在变更募集资金投资项目情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司募集资金使用及已披露的关于募集资金使用的相关信息及时、真实、准确、完整，不存在违规情况。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见
立信会计师事务所（特殊普通合伙）认为，浙江鼎力2016年度《关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》在所有重大方面符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告［2012］44号）、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013修订）》（上证公字［2013］13号）及相关格式指引的规定，并在所有重大方面如实反映了浙江鼎力募集资金2016年度实际存放与使用情况。
七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见
经核查，中泰证券股份有限公司认为：浙江鼎力2016年度募集资金存放和使用符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》以及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等有关法律法规和规范性文件的要求，对募集资金进行了专户存放和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。
八、上网披露的公告附件
（一）中泰证券股份有限公司出具的《关于浙江鼎力机械股份有限公司2016年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》；
（二）立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》。
特此公告。
浙江鼎力机械股份有限公司董事会
2017年2月28日
附表：募集资金使用情况对照表
附表
募集资金使用情况对照表
编制单位：浙江鼎力机械股份有限公司 2016年度 单位：人民币万元
■
■
■
注：募集资金投资项目实现效益情况详见本专项报告“三、（二）募集资金投资项目实现收益与承诺收益的差异情况” 。
证券代码：603338 证券简称：浙江鼎力 公告编号：2017-009
浙江鼎力机械股份有限公司
关于会计政策变更的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次会计政策变更对公司损益、总资产、净资产不产生影响。
一、概述
浙江鼎力机械股份有限公司（以下简称“公司”）根据财会〔2016〕22号财政部关于印发《增值税会计处理规定》的通知规定：“全面试行营业税改征增值税后，“营业税金及附加”科目名称调整为“税金及附加”科目，该科目核算企业经营活动发生的消费税、城市维护建设税、资源税、教育费附加及房产税、土地使用税、车船税、印花税等相关税费；利润表中的“营业税金及附加”项目调整为“税金及附加”项目。“将公司会计科目列示进行了相应变更。
2017年 2 月27日，公司召开第二届董事会第二十三次会议和公司第二届监事会第十八次会议，审议通过了《关于会计政策变更的议案》。
二、具体情况及对公司的影响
本次公司会计政策变更是根据财会〔2016〕22号财政部关于印发《增值税会计处理规定》的通知规定进行损益科目间的调整，不影响损益，不涉及往年度的追溯调整。
根据财会〔2016〕22号文，从该文件发布之日即2016年12月3日起实施，2016年5月1日至财会〔2016〕22号文件发布实施之间发生的交易按财会〔2016〕22号文件规定进行调整。根据文件规定，公司将利润表中的“营业税金及附加”科目调整为“税金及附加”项目。同时，将自2016年5月1日起企业经营活动发生的房产税、土地使用税、车船使用税、印花税从“管理费用”科目重分类至“税金及附加”科目。
本次会计政策变更对公司2016年财务报表累计影响为：“税金及附加”科目增加2,169,330.16元，“管理费用”科目减少2,169,330.16元。
本次会计政策变更对公司损益、总资产、净资产不产生影响。
三、独立董事、监事会和会计师事务所的结论性意见
公司独立董事、监事会认为，公司本次会计政策是根据国家政策的变化调整，符合《公司法》、《增值税会计处理规定》等有关规定，不影响公司损益，也不涉及往年度的追溯调整，不存在损害股东特别是中小股东利益的情形。
会计师事务所认为，公司本次会计政策是根据国家政策的变化调整，符合《公司法》、《增值税会计处理规定》等有关规定。不影响公司损益，也不涉及往年度的追溯调整。
四、备查文件
（一）浙江鼎力机械股份有限公司第二届董事会第二十三次会议决议；
（二）浙江鼎力机械股份有限公司第二届监事会第十八次会议决议；
（三）浙江鼎力机械股份有限公司独立董事关于第二届董事会第二十三次会议相关事项的独立意见；
（四）立信会计师事务所（特殊普通合伙）关于对浙江鼎力机械股份有限公司2016年度财务报告会计政策变更事项的专项说明和独立意见。
特此公告。
浙江鼎力机械股份有限公司董事会
2017年2月28日
证券代码：603338证券简称：浙江鼎力公告编号：2017-010
浙江鼎力机械股份有限公司关于全资
子公司为客户提供担保额度的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
1、被担保人：资信状况良好、符合融资条件且与公司不存在关联关系的客户；
2、本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：预计担保额度不超过10,000万元人民币，截止本公告日，浙江鼎力机械股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）全资子公司浙江绿色动力机械有限公司（以下简称“绿色动力”）已实际为其提供的担保余额为2,392.96万元；
3、本次是否有反担保：有
4、对外担保逾期的累计金额：无
一、担保概述
为了拓展销售渠道，提高国内市场占有率，公司开展“贸易金融合作”业务模式。在该业务模式下，公司全资子公司绿色动力对符合筛选标准、信誉良好的客户，提供设备按揭贷款信用担保。
公司于2017年2月27日召开了第二届董事会第二十三次会议，会议以9票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《关于全资子公司为客户提供担保额度的议案》，为提高工作效率，优化担保手续办理流程，公司董事会同意绿色动力为购买产品的优质客户提供总额不超过人民币10,000万元，单笔业务期限不超过三年的信用担保，该担保额度自公司2016年年度股东大会审议通过之日起一年内有效。具体担保金额与事项仍需与相关银行进一步协商后确定，以正式签署的担保协议为准。同时提请股东大会授权，在上述额度内由绿色动力自行决定为客户的担保事项，不再提交至公司董事会审议。
截至本公告日，绿色动力需要提供信用担保的客户尚未确定，无法确定具体被担保对象及其资产负债率等情况，因此，本议案尚需提交公司股东大会审议。
二、被担保人基本情况
绿色动力本次拟提供担保的被担保人应为资信状况良好、符合融资条件且与公司不存在关联关系的客户。
三、董事会意见
绿色动力为资信状况良好且符合融资条件的客户提供信用担保，有利于解决客户在购买公司产品中的资金问题，促进了公司生产经营的发展，不存在损害公司和股东利益的情况。董事会同意全资子公司绿色动力为购买产品的优质客户提供总额不超过人民币10,000万元，单笔业务期限不超过三年的信用担保，该担保额度自公司2016年年度股东大会审议通过之日起一年内有效。
四、独立董事意见
公司独立董事认为：全资子公司绿色动力为购买产品的优质客户提供总额不超过人民币10,000万元，单笔业务期限不超过三年的信用担保事项，有助于提高工作效率，拓展销售渠道，提高国内市场占有率。本次担保事项符合有关法律、法规的规定，表决程序合法有效，能够促进公司产品的销售，有利于公司发展，不存在损害广大投资者特别是中小投资者的利益的情形，我们同意本次担保事项，并同意将该议案提交公司股东大会审议。
五、累计对外担保数量及逾期担保的数量
截至本公告日，公司及控股子公司对外担保总额为 87,000 万元，占公司最近一期经审计净资产的80.12%；其中公司对控股子公司提供的担保总额为60,000 万元，占公司最近一期经审计净资产的55.26%，公司及控股子公司无逾期对外担保情形。
六、备查文件
1、《浙江鼎力机械股份有限公司第二届董事会第二十三次会议决议》；
2、《浙江鼎力机械股份有限公司独立董事关于第二届董事会第二十三次会议相关事项的独立意见》。
特此公告。
浙江鼎力机械股份有限公司董事会
2017年2月28日
证券代码：603338证券简称：浙江鼎力公告编号：2017-011
浙江鼎力机械股份有限公司
关于为公司产品销售向客户提供融资
租赁业务回购担保的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示
被担保人：信誉良好、经第三方融资租赁公司审核符合融资条件且与本公司不存在关联关系的客户；
本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：预计担保额度不超过5,000万元人民币，截止本公告日，浙江鼎力机械股份有限公司（以下简称“公司”或“浙江鼎力”）已实际为其提供的担保余额为278.45万元；
本次是否有反担保：无
对外担保逾期的累计金额：无
一、担保概述
为解决客户在购买公司产品中的资金问题，拓宽销售渠道，公司拟与具有相应资质的融资租赁公司合作：由融资租赁公司为信誉良好、经第三方融资租赁公司审核符合融资条件且与本公司不存在关联关系的客户提供融资租赁业务，若客户不能如期履约付款，公司需帮助融资租赁公司完成租赁物的再销售，在无法完成再销售时，公司将承担见物回购担保责任。
公司于2017年2月27日召开了第二届董事会第二十三次会议，会议以9票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《关于为公司产品销售向客户提供融资租赁业务回购担保的议案》，同意为公司产品销售向客户提供融资租赁业务回购担保，担保额度为不超过人民币5,000万元，该担保额度自2016年年度股东大会审议通过之日起一年内有效，单笔担保期限不超过三年，并授权公司管理层签署相关协议及法律文书。
截至本公告日，公司产品销售事项及涉及需要融资租赁服务的客户尚未确定，无法确定被担保对象及其资产负债率等情况。因此，本议案尚需提交股东大会审议。
二、被担保人基本情况
被担保人为信誉良好、经第三方融资租赁公司审核符合融资条件且与本公司不存在关联关系的客户。
三、董事会意见
为信誉良好且符合融资条件的客户提供融资租赁业务回购担保，是目前工程机械行业内较常见的融资销售方式。融资租赁业务一方面解决了客户在购买公司产品中的资金问题，同时还有利于推动和扩大公司产品的销售力度和市场占有率，加快公司产品资金回笼的速度，优化公司资产负债结构，有利于公司生产经营的发展，因此为客户提供融资租赁业务回购担保不会损害公司利益。
在风险控制上，公司对销售客户的选择将严格把控，将从资信调查、项目可行性论证、项目审批手续完备性等各方面严格控制。
四、独立董事意见：
公司为产品销售向客户提供融资租赁业务回购担保，担保额度不超过人民币5,000万元，该担保额度自2016年年度股东大会审议通过之日起一年有效，单笔担保期限不超过三年，并授权公司管理层签署相关协议及法律文书。
公司上述回购担保事项履行了必要的审批程序，担保决策程序合法，有利于拓宽公司销售渠道，扩大产品的市场占有率，促进公司发展，不存在损害广大投资者特别是中小投资者的利益。
我们同意本次担保事项，并同意将该议案提交公司股东大会审议。
五、累计对外担保数量及逾期担保的数量
截至本公告日，公司及控股子公司对外担保总额为 87,000 万元，占公司最近一期经审计净资产的80.12%；其中公司对控股子公司提供的担保总额为60,000 万元，占公司最近一期经审计净资产的55.26%，公司及控股子公司无逾期对外担保情形。
六、备查文件
1、《浙江鼎力机械股份有限公司第二届董事会第二十三次会议决议》；
2、《浙江鼎力机械股份有限公司独立董事关于第二届董事会第二十三次会议相关事项的独立意见》。
特此公告。
浙江鼎力机械股份有限公司董事会
2017年2月28日
证券代码：603338 证券简称：浙江鼎力 公告编号：2017-012
浙江鼎力机械股份有限公司
关于调整公司2016年非公开发行
股票方案的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
浙江鼎力机械股份有限公司（以下简称“浙江鼎力”或“公司”）2016年非公开发行股票的相关事项已经公司第二届董事会第十九次会议和2016年第四次临时股东大会审议通过。为确保公司非公开发行股票事项的顺利实施，结合公司本次非公开发行股票的具体情况，经慎重考虑与研究，公司决定对本次非公开发行股票方案的部分内容进行调整。根据2016年第四次临时股东大会的授权，公司第二届董事会第二十三次会议审议通过了《关于调整公司2016年非公开发行股票方案的议案》
本次调整2016年非公开发行股票方案的情况具体如下：
一、发行数量及认购方式
1、调整前的发行数量及认购方式
本次非公开发行股票数量为不超过2,595.65万股，具体发行数量由公司董事会根据股东大会的授权与保荐机构（主承销商）协商确定。若公司股票在定价基准日至发行日期间发生派息、送股、公积金转增股本等除权、除息事项，本次非公开发行股票数量将相应调整。
所有认购对象均以现金认购本次非公开发行的股票。
2、调整后的发行数量及认购方式
本次非公开发行股票数量为不超过2,492.98万股，具体发行数量由公司董事会根据股东大会的授权与保荐机构（主承销商）协商确定。若公司股票在定价基准日至发行日期间发生派息、送股、公积金转增股本等除权、除息事项，本次非公开发行股票数量将相应调整。
所有认购对象均以现金认购本次非公开发行的股票。
二、募集资金投向
1、调整前的募集资金投向
本次非公开发行预计募集资金总额不超过110,990万元（含本数），扣除发行费用后的募集资金净额拟投资于以下项目：
■
在本次发行募集资金到位之前，公司可根据募集资金投资项目实施进度的实际情况以自筹资金先行投入，并在募集资金到位后予以置换。本次发行募集资金扣除发行费用后的募集资金净额低于上述项目拟投入募集资金额时，不足部分由公司自筹解决。
2、调整后的募集资金投向
公司本次非公开发行募集资金总额不超过106,600万元（含本数），扣除发行费用后将用于投资以下项目：
■
在本次发行募集资金到位之前，公司可根据募集资金投资项目实施进度的实际情况以自筹资金先行投入，并在募集资金到位后予以置换。本次发行募集资金扣除发行费用后的募集资金净额低于上述项目拟投入募集资金额时，不足部分由公司自筹解决。
除上述事项调整外，原审议通过的《关于公司2016年非公开发行股票方案的议案》其他内容不变。
公司本次非公开发行股票事项尚需中国证监会核准，能否获得核准及最终获得核准的时间均存在不确定性，公司将按照有关规定及时披露本次非公开发行股票事项的后续进展情况，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
浙江鼎力机械股份有限公司董事会
2017年2月28日
证券代码：603338 证券简称：浙江鼎力 公告编号：2017-013
浙江鼎力机械股份有限公司
关于2016年非公开发行股票摊薄即期回报
及应对措施与相关主体承诺（修订稿）的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要提示：本公告中关于本次发行后对公司每股收益影响的情况不代表公司对2017年度经营情况及趋势的判断，不构成公司的盈利预测，为应对即期回报被摊薄风险而制定的填补回报具体措施不等于对公司未来利润做出保证，投资者不应据此进行投资决策，投资者据此进行投资决策造成损失的，公司不承担赔偿责任。提请广大投资者注意。
根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发[2013]110 号）、《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》（国发[2014]17号）和《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（证监会公告[2015]31号）等文件的有关规定，公司就本次非公开发行股票事宜对即期回报摊薄的影响进行了分析，提出了具体的填补回报措施，相关主体对公司填补回报措施能够得到切实履行作出了承诺，具体内容如下：
一、本次非公开发行对公司每股收益的影响
（一）测算假设及前提
1、假设本次发行于2017年3月完成，本次发行股票数量为2,492.98万股，募集资金净额为106,600万元。本次发行的股份数量、募集资金净额和发行完成时间仅用于计算本次发行对摊薄即期回报的影响，最终以经证监会核准并实际发行股份数量、募集资金净额和完成时间为准。
2、2016年度公司经审计的归属于母公司股东的净利润为17,478.23万元，扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润为16,591.49万元。2017年归属于母公司所有者的扣除非经常性损益前/后的净利润分别按以下三种情况进行测算：（1）与2016年度持平；（2）比2016年增长20%；（3）比2016年增长30%。
2017年的盈利水平假设仅用于测算本次非公开发行摊薄即期回报对公司每股收益的影响，未考虑本次发行募投项目实施后对公司生产经营、财务状况等的影响，不代表公司对2017年经营情况及趋势的判断，亦不构成对本公司的盈利预测，投资者不应据此进行投资决策，投资者据此进行投资决策造成损失的，公司不承担赔偿责任。
3、假设公司所处的宏观经济环境、产业政策、行业发展状况、产品市场情况等方面没有发生重大变化。
4、不考虑本次发行募集资金到账后，对公司生产经营、财务状况（如财务费用、投资收益）等的影响。
（二）对公司每股收益的影响
■
注：基本每股收益和稀释每股收益等指标系按照中国证券监督管理委员会制定的《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》中的要求、根据《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号—净资产收益率和每股收益的计算及披露》中的规定进行计算。
本次募集资金到位后，公司的总股本和净资产将有较大幅度增加。由于募投项目建设需要一定的周期，项目产生效益需要一定的时间，在公司总股本和净资产均增加的情况下，如果公司净利润在募投项目建设期内未能实现相应幅度的增长，则公司每股收益将出现一定幅度的下降。因此，本次募集资金到位后公司即期回报存在被摊薄的风险。
二、董事会选择本次融资的必要性和合理性
1、公司在高空作业平台领域拥有的技术优势成为了本项目实施的坚强后盾
本项目的实施，不仅扩大了公司产能，更为重要的是优化了公司的产品结构，使公司在高端高空作业平台市场的竞争，即大型智能高空作业平台的竞争优势更为突出，市场份额将进一步扩大。但同时，本项目产品对技术也提出了更高的要求，特别是高空作业平台的智能化体现在研发和制造过程中，涉及液压传动和控制技术、新材料技术、计算机软件技术、模块技术、远程数据采集技术、远程故障诊断技术及远程定位等技术的应用。这些技术的交叉和集成得以保证高空作业平台的自行走性、智能操控性和安全性。
经过多年积累，公司已在高空作业平台的研发上确立了优势：拥有各类专利191项，多次参与制定高空作业平台领域国家标准、行业标准，拥有省级企业技术中心。同时，通过与参股公司意大利Magni合作成立鼎力欧洲研发中心，公司有能力获取世界先进的设计理念和工业生产技术。在未来，随着公司销售收入不断增长、净利润不断增大，公司亦有资金实力加大高端产品研发投入力度。
公司致力于高空作业平台相关技术的研发和创新，获得了领先国内同行的技术优势，在国内市场容量不断扩大、同时全球高空作业平台制造业向中国转移的大趋势下，给本项目的实施提供强有力的技术支持。
2、公司在高空作业平台市场的稳定客户资源将确保项目实施的可行性
高空作业平台客户对设备安全性、可靠性有着较高要求，这就决定了新品牌需要较长时间的市场考验才会最终得到客户接受。而公司经过多年的市场开拓和培育，产品以良好的性能、保姆式售后服务、稳定的质量赢得了广大客户的认可。在国内外高空作业平台市场上都建立了良好的声誉。
目前，公司产品已成功进入德国、日本、美国三大主流国际市场，销往全球80多个国家和地区，国内市场租赁商遍布全国各省市，并逐年扩大。公司已通过ISO9001、ISO14001、OHSAS18001等管理体系认证，出口产品已通过德国TUV莱茵的欧洲CE、美国ANSI和韩国KC认证等。
中国作为高速发展的发展中国家，是高空作业平台行业的新兴市场，近年来发展速度快，未来空间巨大。自行走剪叉式高空作业平台先于臂式高空作业平台普及是新兴市场的重要特点。近年来，公司销售规模、客户数量逐年增长，销售区域逐步扩大，市场占有率持续提高。公司在高空作业平台领域储备的优质客户资源将为本次大型智能高空作业平台建设项目的顺利实施奠定良好的客户基础。因此，公司通过本项目的实施，能在保持现有市场的同时，加速占领中高端高空作业平台市场。
3、实现公司发展战略，提升公司的市场竞争力
公司拟通过本次非公开发行进一步提高公司资本实力，扩大公司高空作业平台生产规模，抓住国家支持发展高端智能装备的历史机遇，做大做强公司高空作业平台业务，进一步巩固和提升公司在高空作业平台领域的优势地位，推动公司在大型智能高空作业平台市场的发展，增强公司的持续盈利能力，从而实现可持续发展。
4、满足公司经营发展中对资金的需求
按照公司继续加大高空作业平台领域投入发展的战略部署，未来几年内公司仍将处于业务快速发展阶段。随着公司主营业务规模的扩张，公司将持续在高空作业平台领域投入资金。基于对公司实际情况以及发展前景的分析，公司拟使用本次发行的8,910万元募集资金用于补充流动资金，以满足营运资金需求。
5、优化资产结构，提高抗风险能力
随着公司经营规模的不断扩大，对营运资金需求量也随之增长。补充流动资金将有利于解决公司产能扩张带来的资金短缺，也有利于公司优化资产结构和财务状况，增强公司资产结构的稳定性和抗风险能力。
三、本次募集资金投资项目与公司现有业务的关系，公司从事募投项目在人员、技术、市场等方面的储备情况
（一）本次募集资金投资项目与公司现有业务的关系
本次非公开发行募集资金计划用于大型智能高空作业平台建设项目。本次募集资金投资项目是在现有高空作业平台业务基础上，公司根据行业发展趋势和对市场需求的判断，经过详细论证确定的，是进一步提升高空作业平台产品竞争力、扩大公司高空作业平台市场份额的重大决策。公司将充分发挥在高空作业平台领域积累的技术、品牌、客户资源等方面的优势，加快大型智能高空作业平台项目的申报及建设进度，争取尽早实现预期效益。
本次募投项目补充流动资金将为公司提供充足的营运资金，支持公司在生产经营、研发、营销、管理等方面加大投入，持续提升公司的核心竞争力，推动主营业务的快速发展。
（二）公司从事募投项目在人员、技术、市场等方面的储备情况
1、人员储备
高空作业平台制造业技术含量高，在国内又处于起步阶段，专业人才稀缺。自成立以来，公司一直非常重视人才培养。目前，公司已在研发、生产、销售各部门建立起一支经验丰富，专业知识过硬，业务技能突出的骨干团队。在研发岗位上，公司通过多年的积累和持续不断的研发投入，形成了一支拥有丰富经验的资深工程师团队。在生产岗位上，各生产环节上均保证有多名拥有5年以上从业经验的专业人员作为核心发挥示范和带头作用。在销售岗位上，针对内销和外销的不同特点，分别有多名经验丰富的销售人员负责市场开拓与客户维护。各岗位上骨干团队的不断发展壮大，已成为公司核心竞争力的重要内容。
为确保运作效率，募投项目运行所需的管理人员，部分将直接从公司同类岗位调用，部分将在公司内部进行竞聘选拔，保证项目管理人员的综合实力；相应的技术人员、生产一线员工，也将优先从公司各对应部门提前确定人选，并通过外部招聘获得募投项目正常运营所需的人员，保证募投项目的顺利实施和运行。
2、技术储备
高空作业平台是综合了机械、新材料应用、电子电路、自动控制、液压传动与控制、嵌入式计算机等技术的产品，其研究开发对于综合技术的要求很高。公司自创立以来始终坚持“以客户需求为导向，以技术创新为宗旨”的发展战略，致力于高空作业平台相关技术的研发和创新。公司2013年被认定为国家火炬计划重点高新技术企业、浙江省创新型试点企业，2014年被认定为省级企业技术中心。公司参与制定国家标准4项，行业标准4项，先后承担并完成多项重大科技专项、国家火炬计划项目，并已取得国防武器装备科研生产单位保密资格审查认证委员会颁发的三级保密资格单位证书。在高端产品领域，特别是在特殊用途定制产品设计、研发和生产上具有较大优势。这些都为本次大型智能高空作业平台建设项目的实施提供了技术和工艺借鉴。
3、市场储备
高空作业平台产品作为新型的建筑施工设备其客户群体对设备安全性、可靠性有着较高要求，这就决定了新品牌需要较长时间的市场考验才会最终得到客户接受。因此客户口碑宣传就是最重要的市场拓展途径之一，品牌声誉是公司不可忽视的核心竞争力。经过多年的市场开拓和培育，公司产品以良好的性能、稳定的质量、保姆式售后服务赢得了广大客户的认可。在国内外高空作业平台市场上都建立了良好的声誉。近年来，公司销售规模、客户数量逐年增长，销售区域逐步扩大，市场占有率持续提高，充分体现了公司品牌竞争优势和市场影响力。公司在高空作业平台领域储备的优质客户资源将为本次大型智能高空作业平台建设项目的顺利实施奠定良好的客户基础。
四、公司应对本次非公开发行股票摊薄即期回报采取的措施
（一）公司现有业务板块运营状况、发展态势，面临的主要风险及改进措施
1、公司现有业务板块运营状况及发展态势
公司主要致力于各类高空作业平台的研发、制造、销售和服务。公司主要产品包括自行走直臂式、曲臂式、剪叉式、铝合金桅柱式、桅柱爬升式和高空取料平台等六大系列80多个规格的高空作业平台，具有自行走式、智能操控、安全无险、超大覆盖等特点。产品广泛应用于飞机与船舶制造及维修、建筑施工与安装、道路桥梁施工、市政工程、仓储超市等领域。在董事会和管理层的领导下，公司紧紧围绕经营方针和工作任务开展各项工作，主营业务快速发展，2014年、2015年和2016年，公司分别实现营业收入3.74亿元、4.79亿元和6.95亿元，各个业务板块均呈现良好发展态势，形成了较强的竞争优势。
公司以打造全球高空作业平台行业的领军企业为目标，未来将牢牢把握技术创新潮流，公司将持续投身于大型智能高空作业平台的研发和生产，通过进一步加大对技术研发的投入，提升新产品研发能力，缩短研发周期，进一步增强公司产品的市场影响力和竞争力；此外，公司通过深刻和全面的流程设计将绿色生态理念融入管理过程、生产过程和营销过程，积极承担建设资源节约型、生态友好型企业的社会责任；管理层将继续大力推进品牌建设，实现对全球市场更深更广的覆盖，扩大海外营销渠道的营销力度，加强国内市场覆盖的深度和广度，全方位提升公司品牌在全球范围内的知名度；公司将进一步加强和全球行业参与者的交流合作，由本地型技术研究向全球化合作研究转变。公司将积极、坚定地打造国际品牌，为创建国际一流的高空作业平台研发和生产基地而努力。
2、面临的主要风险及改进措施
公司现有业务面临着市场竞争加剧风险、原材料成本上升风险、经营管理风险等。针对前述风险，公司的改进措施如下：
（1）公司将通过与Magni公司合作建有的鼎力欧洲研发中心加大技术创新和研发投入，加速新产品开发，优化产品结构，提升公司竞争力；
（2）公司将通过自身产品质量、售后服务等优势，巩固市场地位；同时不断加大市场开拓力度，拓宽销售渠道，培育和发展新客户；
（3）公司将通过预算管理，严格控制成本费用，节省开支；同时公司将通过精益化管理，智能制造等方式提高生产效率，发挥规模优势。
（二）提高公司日常运营效率，降低公司运营成本，提升公司经营业绩的具体措施
为保证本次募集资金有效使用、有效防范股东即期回报被摊薄的风险和提高公司未来的持续回报能力，本次非公开发行股票完成后，公司将采取多种措施以提升公司的经营业绩，增强公司的持续回报能力，具体措施如下：
1、全面提升公司管理水平，提升经营效率和盈利能力
公司将改进完善生产流程，提高生产效率，加强对采购、生产、库存、销售各环节的信息化管理，加强销售回款的催收力度，提高公司资产运营效率。同时，公司将完善并强化投资决策程序，合理运用各种融资工具和渠道，控制资金成本，节省公司的各项费用支出，全面有效地提升经营效率和盈利能力。
2、加快募投项目投资进度，争取早日实现预期效益
本次募集资金到位前，为尽快实现募集资金投资项目效益，公司将积极调配资源，提前完成募集资金投资项目的前期准备工作并以自有资金开展前期建设；本次发行募集资金到位后，公司将加快推进募集资金投资项目建设，争取早日达产并实现预期效益，增加以后年度的股东回报，弥补本次发行导致的即期回报摊薄的影响。
3、加强对募集资金的监管，保证募集资金合理合法使用
为规范公司募集资金的使用与管理，确保募集资金使用的规范、安全、高效，公司制定了《募集资金管理及使用制度》和《信息披露管理制度》等内控管理制度。本次非公开发行股票完成后，募集资金将存放于董事会指定的专项账户中，专户专储，专款专用，以保证募集资金合理规范使用。
4、保证持续稳定的利润分配制度，强化投资者回报机制
根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》（证监发[2012]37号）及《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》（证监会公告[2013]43号）的要求，为完善和健全持续、科学、稳定的股东分红机制和监督机制，积极回报投资者，切实保护全体股东的合法权益，《公司章程》对利润分配做出制度性安排，保证利润分配政策的连续性和稳定性。公司未来仍将实施积极的利润分配政策，重视对投资者的合理投资回报，并保持连续性和稳定性。
五、公司董事、高级管理人员、控股股东、实际控制人关于非公开发行股票摊薄即期回报采取填补措施的承诺
公司的董事、高级管理人员将忠实、勤勉地履行职责，维护公司和全体股东的合法权益。根据中国证监会相关规定为保证公司填补回报措施能够得到切实履行作出以下承诺：
“1、不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害公司利益；
2、对本人的职务消费行为进行约束；
3、不动用公司资产从事与本人履行职责无关的投资、消费活动；
4、在自身职责和权限范围内，全力促使公司董事会或薪酬与考核委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩，并对公司董事会和股东大会审议的相关议案投票赞成（如有表决权）；
5、如果公司实施股权激励，本人承诺在自身职责和权限范围内，全力促使公司拟公布的股权激励行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩，并对公司董事会和股东大会审议的相关议案投票赞成（如有表决权）；
6、忠实、勤勉地履行职责，维护公司和全体股东的合法权益；
7、本承诺函出具日后，若中国证监会作出关于摊薄即期回报的填补措施及其承诺的其他监管规定，且上述承诺不能满足中国证监会该等规定时，本人承诺届时将按照中国证监会的最新规定出具补充承诺。“
公司控股股东、实际控制人许树根承诺：
“1、绝不以控股股东、实际控制人之身份越权干预公司经营管理活动，不侵占公司利益；
2、本承诺函出具日后，若中国证监会作出关于摊薄即期回报的填补措施及其承诺的其他监管规定，且上述承诺不能满足中国证监会该等规定时，本人承诺届时将按照中国证监会的最新规定出具补充承诺。“
特此公告。
浙江鼎力机械股份有限公司董事会
2017年2月28日
证券代码：603338 证券简称：浙江鼎力 公告编号：2017-014
浙江鼎力机械股份有限公司
前次募集资金使用情况报告
（截至2016年12月31日）
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据中国证券监督管理委员会《关于前次募集资金使用情况报告的规定》（证监发行字[2007]500号）的规定，浙江鼎力机械股份有限公司将截至2016年12月31日止的前次募集资金使用情况报告如下：
一、前次募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会2015年2月27日证监许可[2015]314号《关于核准浙江鼎力机械股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，浙江鼎力机械股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）获准在上海证券交易所向社会公开发行人民币普通股(A股)股票1,625万股，每股发行价格为人民币29.56元，共募集资金人民币480,350,000.00元，由主承销商中国中投证券有限责任公司扣除承销费和保荐费30,000，000.00元后，将剩余募集资金（含发行费用）450,350,000.00元汇入公司募集资金监管账户，扣除其他发行费用10,475,714.17元后，实际募集资金净额为人民币439,874,285.83元。上述募集资金业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具信会师报字（2015）第111142号验资报告验证。
募集资金到位后，公司按照《上市公司证券发行管理办法》以及《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》在募集资金存储专户进行了存储和使用，截至2016年12月31日，公司募集资金已全部使用完毕，其中直接支付募投项目及置换预先投入自有金额共计373,005,294.26元，使用节余募集资金永久补充流动资金金额为76,340,081.91元，收到募集资金专户存储及购买理财产品利息共计9,475,887.12元，支付银行手续费用4,796.78元。
募集资金专户销户情况
■
二、前次募集资金的实际使用情况
(一)前次募集资金使用情况对照表
前次募集资金使用情况对照表详见本报告附表1。
截至2016年12月31日，公司前次募集资金投资项目的实际投资总额为人民币373,005,294.26元，募集后承诺投资总额为人民币439,874,285.83元，实际投资总额少于承诺的差额为人民币66,868,991.57元。差异原因如下：
1、在项目实施过程中，受国内外经济形势以及原材料价格下降等影响，项目的工程成本较预算有所降低；
2、公司审慎使用募集资金，严格规范采购、建设制度，在保证项目质量和控制实施风险的前提下，较好地控制了成本，降低了项目实施费用；
3、公司通过对各项资源的合理调度和优化，间接压缩了部分项目支出。
(二)前次募集资金实际投资项目变更情况
截至2016年12月31日止，公司前次募集资金投资项目未发生变化。
(三)前次募集资金投资项目先期投入及置换情况
公司于2015年4月10日召开第二届董事会第五次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的议案》，同意使用募集资金153,715,247.35元置换预先投入的自筹资金，立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司预先以自筹资金投入募投项目情况进行了专项审核，并出具了《关于浙江鼎力机械股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（信会师报字（2015）第112166号）。公司保荐机构中国中投证券有限责任公司出具了《中国中投证券有限责任公司关于浙江鼎力机械股份有限公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的核查意见》。
(四)用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司于2015年5月28日召开第二届董事会第八次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司以闲置募集资金不超过人民币5,000.00万元暂时用于补充流动资金，期限为公司第二届董事会第八次会议审议通过之日起不超过12个月。
截至2016年12月31日止，公司累计实际使用闲置募集资金暂时补充流动资金金额为5,000.00万元，上述暂时补充流动资金的闲置募集资金已如期归还至公司募集资金专用账户。
(五)用节余募集资金永久补充流动资金情况
公司于2016年6月30日召开第二届董事会第十八次会议，2016 年 7 月 18 日召开第三次临时股东大会，审议通过了《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将“年产6000台大中型高空作业平台项目”节余募集资金（含利息收入）（实际金额以资金转出当日专户余额为准）永久补充流动资金，用于公司日常生产经营等所需。
截至2016年12月31日止，公司实际使用节余募集资金永久补充流动资金金额为7,634.01万元。
(六)募集资金节余情况
截至2016年12月31日止，公司募集资金已全部使用完毕。
三、前次募集资金投资项目产生的经济效益情况
(一)前次募集资金投资项目实现效益情况对照表
前次募集资金投资项目实现效益情况详见本报告附表2。
(二)前次募集资金投资项目的累计实现收益与承诺累计收益的差异情况
前次募集资金投资项目于2015年8月达到预定可使用状态，2015年9-12月实际效益为1,414.29万元，2016年度实际效益为6,800.72万元，达到承诺效益的96.85%，基本达到承诺效益。截至2016年12月31日止累计实现效益8,215.01万元。
四、前次募集资金投资项目的资产运行情况
公司不存在前次发行涉及以资产认购股份的情况。
五、前次募集资金实际使用情况的信息披露对照情况
2016年7月1日，公司发布《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的公告》，公告内容为：公司于2016年6月30日召开第二届董事会第十八次会议，审议通过了《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将部分募投项目节余募集资金7,632.81万元（其中使用闲置募集资金购买的但尚未到期的理财产品7,000万元）用于永久补充公司流动资金。
上述公告中的节余募集资金7,632.81万元与实际节余募集资金7,634.01万元存在差异，经核对，该差异系公司募集资金账户注销前利息收入及以万元为单位对各账户余额进行加总并四舍五入造成的尾差，无实质性差异。
六、上网公告附件
立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《浙江鼎力机械股份有限公司前次募集资金使用情况鉴证报告》(信会师报字[2017]第ZA10223号)
特此公告。
浙江鼎力机械股份有限公司董事会
2017年2月28日
附表1
前次募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
■
■
附表2
前次募集资金投资项目实现效益情况对照表
金额单位：人民币万元
■
注：详见本专项报告“三、（二）前次募集资金投资项目的累计实现收益与承诺累计收益的差异情况。”
证券代码：603338证券简称：浙江鼎力公告编号：2017-015
浙江鼎力机械股份有限公司
关于召开2016年年度股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
股东大会召开日期：2017年3月21日
本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
一、召开会议的基本情况
(一) 股东大会类型和届次
2016年年度股东大会
(二) 股东大会召集人：董事会
(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四) 现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2017年3月21日14 点30 分
召开地点：浙江省德清县雷甸镇白云南路1255号公司四楼会议室
(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自2017年3月21日
至2017年3月21日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
(七) 涉及公开征集股东投票权
无。
二、会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
■
公司独立董事将在2016年年度股东大会上述职。
1、各议案已披露的时间和披露媒体
以上议案由2017年2月27日召开的公司第二届董事会第二十三次会议及第二届监事会第十八次会议提交，董事会决议公告与监事会决议公告于 2017 年2月28日在上海证券交易所网站及相关指定媒体上披露。
2、特别决议议案：无
3、对中小投资者单独计票的议案：5、6、7、8、10、12
4、涉及关联股东回避表决的议案：无
应回避表决的关联股东名称：无
5、涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、股东大会投票注意事项
(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
(二)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
(三)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
(四)股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、会议出席对象
(一)股权登记日收市后在中国登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
(下转79版)
