盛和资源控股股份有限公司
2016年度业绩快报公告
证券代码：600392 证券简称：盛和资源 公告编号：临2017-011
盛和资源控股股份有限公司
2016年度业绩快报公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性、完整性承担个别及连带责任。
本公告所载2016年度主要财务数据为初步核算数据,未经会计师事务所审计，具体数据以公司2016年度报告中披露的数据为准，提请投资者注意投资风险。
一、2016年度主要财务数据和指标
单位：万元
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注：本报告期初数同法定披露的上年年末数。
二、经营业绩和财务状况情况说明
2016年，公司实现营业收入136,480.97万元，与上年同比增加了24.28%，实现归属于上市公司股东的净利润-6,742.10万元，与上年同比减少了-448.81%。营业收入实现小幅增长而净利润同比下降的主要原因：
由于受宏观经济大环境影响，整个稀有稀土产品价格反弹乏力且持续走低，稀土市场下游产业需求疲软亦导致成交量低迷；加之，公司报告期内因发行公司债及银行贷款应计利息增加以及重组并购产生的中介费用增加等综合因素影响，导致2016年度的累计净利润亏损同比下降。
三、公司本次重大资产重组所购买标的资产2016年度主要会计数据
鉴于公司收购晨光稀土、科百瑞及海南文盛的重大资产重组事项均在2017年2月完成交割。为更好地反映重组后的公司的实际情况，现将公司本次重大资产重组所购买标的资产2016年度主要会计数据的披露如下：
单位：万元
（一）赣州晨光稀土新材料股份有限公司
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（二）四川省乐山市科百瑞新材料有限公司
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（三）海南文盛新材料科技股份有限公司
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四、备查文件
经公司法定代表人、主管会计工作的负责人、会计机构负责人签字并盖章的比较式资产负债表和利润表。
特此公告。
盛和资源控股股份有限公司董事会
2017 年3月2日
证券代码：600392 证券简称：盛和资源 公告编号：临2017-012
证券代码：122418 证券简称：15盛和债
盛和资源控股股份有限公司第六届董事会第十一次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
一、董事会会议召开情况
1、盛和资源控股股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第十一次会议于2017年3月1日以通讯方式召开。公司董事会办公室已依照公司章程的规定，提前10天（即于2017年2月19日）以电子邮件或专人送达的方式通知了第六届董事会全体董事。会议召集程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。
2、本次董事会采用通讯方式召开，会议应到董事9人，实到董事9人。会议由公司董事长胡泽松先生主持。公司全体监事及部分高管人员列席本次会议。
综上，本次会议的召开和表决程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议决议合法有效。会议以通讯表决的方式审议通过如下议案。
二、董事会会议审议情况
（一）、审议通过《关于2017年向金融机构申请融资及预计担保额度的议案》
同意公司向金融机构融资，融资额度不高于人民币22亿元（含之前数），并同意公司及控股子公司在前述拟融资额度范围内以自有资产提供担保。在符合法律法规等规范性文件及《公司章程》的前提下，包括但不限于抵押、质押、保证等。上述担保额度仅为公司及控股子公司可预计的最高担保额度，该额度经股东大会审议通过后，在股东大会核定的担保额度内，公司将根据具体发生的担保进展情况，在定期报告中予以披露，不再另行召开董事会或股东会审议，如有新增或变更的除外。在前述核定担保额度内，董事会同时提请股东大会批准其授权公司经营管理层根据具体的融资情况而决定担保方式、担保金额并签署担保协议等相关文件。本次预计担保提供反担保。预计担保额度的股东大会决议有效期为：自公司此次股东大会批准之日起至下一年度预计担保额度经股东大会批准日止。
本议案表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。本议案须提交公司2017年第一次临时股东大会审议。
（二）、审议通过《关于召开2017年第一次临时股东大会的议案》
根据《公司法》、《证券法》等法律、法规及规范性法律文件和公司的实际情况，公司董事会决定于 2017年3月17日召开公司2017年第一次临时股东大会，对公司第六届董事会第十一次会议相关议案进行审议。
本议案表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
三、上述议案具体内容详见同日发布的相关公告和上网附件。
特此公告。
盛和资源控股股份有限公司董事会
2017年3月2日
报备文件：董事会决议
证券代码：600392 证券简称：盛和资源 公告编号：临2017-013
证券代码：122418 证券简称：15盛和债
盛和资源控股股份有限公司
关于2017年度公司及控股
子公司预计担保额度的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性、完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●公司及控股子公司2017年度拟向金融机构等申请总额度不超过人民币22亿元的融资，并以自有资产提供担保，担保形式包括但不限于抵押、质押、保证担保等。担保及被担保对象：公司及控股子公司盛和稀土及其控股子公司、四川润和、晨光稀土及其控股子公司、科百瑞、海南文盛及其控股子公司。
●预计担保是否有反担保：是
●对外担保逾期的累计数量：除2012年重大资产重组前的逾期担保外，截止本公告日，本公司及其控股子公司对外担保总额为46,772.00万元（均为本公司对控股子公司提供的担保）,占本公司2016年度未经审计净资产的比例为40.97%，本公司及控股子公司无逾期担保。截止本公告日，公司及控股子公司对外担保总额（均为本公司对控股子公司提供的担保）占2016年8月31日备考合并报表口径净资产的 11.19%。
●2017年预计担保总额度在人民币22亿元之内（含之前数）。
●上述事项尚需取得公司股东大会审议批准。
一、本次担保情况概述
（一）具体担保情况
1、拟申请融资额度
根据公司及控股子公司2017年度生产经营和对外投资计划的资金需求，公司及控股子公司乐山盛和稀土股份有限公司及其控股子公司（下称“盛和稀土”）、四川润和催化新材料股份有限公司（下称“四川润和”）、赣州晨光稀土新材料股份有限公司及其控股子公司（下称“晨光稀土”）、四川省乐山市科百瑞新材料有限公司（下称“科百瑞”）、海南文盛新材料科技股份有限公司及其控股子公司（下称“海南文盛”）拟向金融机构等申请融资，拟申请融资的总额度预计不超过人民币22亿元（含之前数）。
2、预计担保情况
（1）就前述拟融资额度，公司及控股子公司盛和稀土、四川润和、晨光稀土、科百瑞、海南文盛拟以自有资产为融资额度提供担保，2017年预计担保总额不超过人民币22亿元(含之前数)，且前述预计担保总额包含公司及控股子公司2016年度已提供的担保金额。
（2）担保方式包括公司为控股子公司提供担保、控股子公司为公司提供担保、以及控股子公司之间提供担保。
（3）预计担保是否有反担保：是。
（二）本次担保事项的审议情况
1、2017年3月1日，公司第六届董事会第十一次会议审议通过了《关于2017年向金融机构申请融资及预计担保额度的议案》，同意公司向金融机构融资，融资额度不高于人民币22亿元（含之前数），并同意公司及控股子公司在前述拟融资额度范围内以自有资产提供担保。
2、在前述预计担保额度内，董事会同时提请股东大会批准其授权公司经营管理层根据具体的融资情况而决定担保方式、担保金额并签署担保协议等相关文件。
3、在公司董事会审议本预计担保事项前，公司独立董事事前认可了该担保事项。公司董事会审议后，独立董事发表如下独立意见：（1）公司2017年度拟申请融资额度及预计担保，有利于及时补充公司及控股子的流动资金，符合公司的经营管理及对外投资需要，且被担保对象为公司及其控股子公司，具有实际债务偿付能力，本次担保的财务风险处于公司可控范围内，不存在损害公司及其股东利益的情形；（2）公司第六届董事会第十一次会议在审议该事项前取得了我们的事前认可，公司董事会审议该事项的表决程序符合有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定。
4、根据上海证券交易所《股票上市规则》、《公司章程》及其他相关规定，该项担保超过董事会审批权限，需提交公司股东大会审议。
二、担保人及被担保人的基本情况
（一）盛和资源控股股份有限公司
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盛和资源2015年度及2016年度的主要财务数据和指标表：
单位：元
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（二）乐山盛和稀土股份有限公司
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盛和稀土2015年度及2016年度的主要财务数据和指标表： 单位:元
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说明：盛和稀土财务数据为合并财务数据，而非盛和稀土单体财务数据。
截止本公告日，盛和资源为盛和稀土提供担保情况如下：
单位:万元
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（三）四川润和催化新材料有限公司
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四川润和2015年度及2016年度的主要财务数据和指标表：
单位：元
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截止本公告日，盛和资源为四川润和提供担保情况如下：
单位:万元
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（四）赣州晨光稀土新材料股份有限公司
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晨光稀土2015年度及2016年度的主要财务数据和指标表：
单位：元
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（五）四川省乐山市科百瑞新材料有限公司
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2015年度及2016年度的主要财务数据和指标表：
单位：元
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（六）海南文盛新材料科技股份有限公司
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2015年度及2016年度的主要财务数据和指标表：
单位：元
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（七）预计担保所涉各方的关系
盛和稀土和四川润和均为本公司的控股子公司，公司直接持有盛和稀土99.9999%的股权，盛和稀土持有四川润和38.1227%股权；通过本次重组，盛和资源直接和间接持有晨光稀土100.00%股权，直接和间接持有科百瑞100.00%股权，直接和间接持有文盛新材100.00%股权。
三、担保协议安排
上述担保额度仅为公司及控股子公司可预计的最高担保额度，该额度经本董事会审议通过后尚需提交本公司股东大会审议，经股大东会审议通过后实施。
预计担保额度的股东大会决议有效期为：自公司此次股东大会批准之日起至下一年度预计担保额度经股东大会批准日止。
在股东大会核定的担保额度内，公司将根据具体发生的担保进展情况，在定期报告中予以披露，不再另行召开董事会或股东会审议，如有新增或变更的除外。
在前述核定担保额度内，董事会同时提请股东大会批准其授权公司经营管理层根据具体的融资情况而决定担保方式、担保金额并签署担保协议等相关文件。
四、累计对外担保数量及逾期担保的数量
在本次预计担保前，公司及控股子公司的逾期担保累计金额为3245万元。逾期担保的情况说明如下：此笔担保为本公司2012年重大资产重组前存在逾期担保事项，担保逾期金额3245万元。2012年重大资产重组时,已通过本公司与山西省焦炭集团有限责任公司签订的《资产出售协议》、《账户管理协议》就该担保事项做出了相关安排, 不会对本公司股东的权益造成重大不利影响（详见2015年度报告的相关说明）。除2012年重大资产重组前的逾期担保外，本公司及控股子公司无逾期担保。
除2012年重大资产重组前的逾期担保外，截止本公告日，本公司及其控股子公司对外担保总额为46,772.00万元（均为本公司对控股子公司提供担保总额）, 截至2016年未经审计净资产的比例为40.97%， 本公司及控股子公司无逾期担保。2017年预计贷款担保金额及累计担保金额预计在22亿元之内（含之前数）。
鉴于公司收购晨光稀土、科百瑞及海南文盛的重大资产重组事项均在2017年2月完成交割。为更好地反映重组后的公司实际情况，按照经审计机构审阅的公司重大资产重组备考合并财务报表（报表日为2016年8月31日）归属于公司股东净资产为41.8亿元；截止本公告日，公司及控股子公司对外担保总额（均为本公司对控股子公司提供担保总额）占2016年8月31日备考口径净资产的11.19%。
五、担保目的和风险
本次拟融资金额的确定充分考虑了公司生产经营及投资资金的实际需求，符合公司经营和整体发展需要。同时，公司及控股子公司均具有充足的偿债能力，前述担保所可能涉及的财务风险均属于可控制范围，不会对公司及其股东权益产生不利影响。
特此公告。
盛和资源控股股份有限公司董事会
2017年3月2日
●报备文件
（一）独立董事事前认可的意见
（二）独立董事意见
（三）董事会决议
证券代码：600392 证券简称：盛和资源 公告编号：2017-014
证券代码：122418 证券简称：15盛和债
盛和资源控股股份有限公司
关于召开2017年第一次
临时股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●股东大会召开日期：2017年3月17日
●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
一、 召开会议的基本情况
(一) 股东大会类型和届次
2017年第一次临时股东大会
(二) 股东大会召集人：董事会
(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四) 现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2017年3月17日14点00 分
召开地点：成都市高新区天仁南街298号（大鼎世纪广场一号楼）大鼎戴斯大酒店
(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自2017年3月17日
至2017年3月17日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
二、 会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
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1、 各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案已经公司第六届董事会第十一次会议审议通过，具体内容披露于2017年3月2日上海证券交易所网站及《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》。
2、 特别决议议案：1
3、 对中小投资者单独计票的议案：1
4、 涉及关联股东回避表决的议案：无
应回避表决的关联股东名称：无
5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、 股东大会投票注意事项
(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、 会议出席对象
(一) 股权登记日收市后在中国登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
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(二) 公司董事、监事和高级管理人员。
(三) 公司聘请的律师。
(四) 其他人员
五、 会议登记方法
（一）登记时间：2017年3月16日上午9:00～12:00、下午2:00～5:00。
（二）登记手续：
1、符合出席会议资格的法人股东由法定代表人出席会议的，需持营业执照复印件、股东账户卡、本人身份证办理登记手续；由代理人出席会议的，代理人需持营业执照复印件、股东账户卡、法人代表授权委托书原件、本人身份证办理登记手续；
2、符合出席会议资格的个人股东出席会议的需持有效持股凭证、本人身份证、股东账户卡办理登记手续；委托代理人出席会议的需持授权委托书、委托人有效持股凭证、委托人身份证、股东账户卡及代理人身份证办理登记手续；
3、外地股东可通过传真或信函方式办理登记手续（信函到达邮戳或传真到达时间应不迟于2017年3月16日下午5:00）。
（三）登记及邮寄地点：成都市高新区盛和一路66号城南天府7楼，邮编：610041。
六、 其他事项
1、参加本次会议的股东食宿、交通等费用自理；
2、联系人：陈冬梅、郝博
电话：028-85425108 传真：028-85530349
3、网络投票期间，如投票系统遇到突发重大事件的影响，则股东大会的进程按当日通知进行。
特此公告。
盛和资源控股股份有限公司董事会
2017年3月2日
附件1：授权委托书
●报备文件
提议召开本次股东大会的董事会决议
附件1：授权委托书
授权委托书
盛和资源控股股份有限公司：
兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2017年3月17日召开的贵公司2017年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人股东帐户号：
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委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
证券代码：600392 证券简称：盛和资源 公告编号：临2017-015
证券代码：122418 证券简称：15盛和债
盛和资源控股股份有限公司第六届监事会第六次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、 监事会会议召开情况
本次监事会会议通知和材料于2017年2月19日通过电子邮件或专人送达的方式发送，会议于2017年3月1日在以通讯方式召开。本次监事会会议应出席的监事人数3人，实际出席的监事3人。会议的主持人为监事会主席廖岚，列席人员为董事会秘书黄厚兵、证券事务代表陈冬梅。
本次监事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。
二、监事会会议审议情况
（一）、审议通过《关于2017年向金融机构申请融资及预计担保额度的议案》
同意公司向金融机构融资，融资额度不高于人民币22亿元（含之前数），并同意公司及控股子公司在前述拟融资额度范围内以自有资产提供担保。在符合法律法规等规范性文件及《公司章程》的前提下，包括但不限于抵押、质押、保证等。上述担保额度仅为公司及控股子公司可预计的最高担保额度，该额度经股东大会审议通过后，在股东大会核定的担保额度内，公司将根据具体发生的担保进展情况，在定期报告中予以披露，不再另行召开董事会或股东会审议，如有新增或变更的除外。在前述核定担保额度内，董事会同时提请股东大会批准其授权公司经营管理层根据具体的融资情况而决定担保方式、担保金额并签署担保协议等相关文件。本次预计担保提供反担保。预计担保额度的股东大会决议有效期为：自公司此次股东大会批准之日起至下一年度预计担保额度经股东大会批准日止。
以3票同意，0票弃权，0票反对，通过上述议案，本议案须提交公司2017年第一次临时股东大会审议。
三、上述议案具体内容详见同日发布的相关公告和上网附件。
特此公告。
盛和资源控股股份有限公司监事会
2017年3月2日
●报备文件
监事会决议
