山东东方海洋科技股份有限公司
第六届董事会第三次会议决议公告
证券代码：002086 证券简称：东方海洋 公告编号：2017-015
山东东方海洋科技股份有限公司
第六届董事会第三次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
公司第六届董事会第三次会议通知于2017年2月24日以电子邮件、传真、电话方式通知全体董事，会议于2017年3月7日上午9:00在公司会议室召开，会议应到董事9人，实到董事9人。会议由董事长车轼先生主持，监事和部分高管人员列席了会议。本次会议的召集召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议以举手表决方式审议并通过如下决议：
一、审议通过《公司2016年度董事会工作报告》
表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。
该报告需提交公司年度股东大会审议。
二、审议通过《公司2016年度财务决算报告》
表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。
该报告需提交公司年度股东大会审议。
详细内容见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网www.cninfo.com.cn。
三、审议通过《公司2016年度利润分配预案》
2016年度利润分配预案为：不分配现金红利，不送股且不进行资本公积金转增股本。剩余未分配利润加以前年度滚存的未分配利润将暂用于公司滚动发展。
独立董事意见：公司2016年度利润分配预案是按照《公司法》、《企业会计准则》、证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、证监会《上市公司监管指引第3号—上市公司现金分红》等法律法规及公司章程、《公司未来三年（2015-2017）股东回报计划》等文件的要求并结合公司实际情况提出的。鉴于公司日常运营过程中流动资金需求量较大，为保持公司持续健康发展，同意董事会拟定的2016年度利润分配预案。
表决结果：同意票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
上述利润分配预案需提交公司年度股东大会审议。
四、审议通过《关于公司续聘会计师事务所并支付其报酬的议案》
公司拟继续聘请中天运会计师事务所有限公司担任公司2017年度会计报表审计工作。2016年支付该所审计费用50万元。
独立董事意见：同意继续聘请中天运会计师事务所有限公司为公司2017年度的财务审计机构。公司支付给该所的审计费用是合理的。
表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。
该议案需提交公司年度股东大会审议。
五、审议通过《关于公司董事、监事报酬的议案》
公司拟定2016年度公司独立董事每人每年津贴6万元，公司董事、监事根据所任职务领取薪酬。
独立董事意见：公司制定的董事、监事报酬及津贴方案符合公司实际情况，同意公司按上述方案发放2016年度董事、监事报酬及津贴。
公司董事、监事2016年度领取薪酬情况如下：
■
表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。
该议案需提交公司年度股东大会审议。
六、审议批准《关于公司高级管理人员报酬的议案》
2016年度公司高级管理人员年薪定为18-24万元。
独立董事意见：公司制定的2016年高级管理人员报酬方案符合公司实际情况，同意公司按上述方案发放2016年度公司高级管理人员薪酬。
公司高级管理人员2016年度领取薪酬情况如下：
■
表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。
七、审议批准《会计师事务所从事公司2016年度审计工作的总结报告》
表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。
八、审议批准《公司2016年度内部控制自我评价报告》
独立董事意见：公司基本建立了一套与公司财务信息相关的、符合目前公司实际情况的、较为合理的内部控制制度，符合《企业内部控制基本规范》的要求，并且得到了有效的执行。公司的内部控制机制较为完善，能够有效实施。
表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。
详细内容见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网www.cninfo.com.cn。
九、审议批准《公司内部控制规则落实自查表》
表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。
详细内容见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网www.cninfo.com.cn。
十、审议通过《公司2016年度募集资金存放与使用情况的专项报告》
独立董事意见：报告期内公司募集资金的存放与使用符合《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《募集资金管理制度》等规章制度规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。该报告内容真实、准确、完整地反映了公司2016年度募集资金存放与使用的实际情况。
表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。
该议案需提交公司年度股东大会审议。
详细内容见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网www.cninfo.com.cn。
十一、审议批准《关于公司为烟台山海食品有限公司流动资金贷款和贸易融资提供担保的议案》
同意公司自2017年7月1日起，继续为烟台山海食品有限公司流动资金贷款和贸易融资提供最高限额不超过8,000万元额度的担保，担保期限一年。
独立董事意见：鉴于公司全资子公司烟台山海食品有限公司目前流动资金仍处于紧张状态，为提高决策效率，使该公司经营活动健康有序进行，同意公司自2017年7月1日起为山海食品流动资金贷款和贸易融资提供不超过8,000万元额度的担保，担保期限一年。
表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。
详细内容见公司刊登在《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》和巨潮资讯网www.cninfo.com.cn上的《关于公司为烟台山海食品有限公司流动资金贷款和贸易融资提供担保的公告》（2017-017）。
十二、审议通过《公司2016年年度报告及年报摘要》
表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。
该议案需提交公司年度股东大会审议。
2016年年度报告全文详见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网 www.cninfo.
com.cn；2016年年度报告摘要详见刊登在《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》和巨潮资讯网www.cninfo.com.cn上的《公司2016年年度报告摘要》（2017-014）。
十三、审议通过《〈公司章程〉修正案》
详细内容见附件1。
表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。
该议案需提交公司年度股东大会审议。
《公司章程》全文详见见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网www.cninfo.c
om.cn。
十四、审议批准《〈公司投资经营决策制度〉修正案》
详细内容见附件2。
表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。
《公司投资经营决策制度》全文详见见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网www.cninfo.com.cn。
十五、审议批准《关于向银行申请授信额度及贷款事项的议案》
详细内容见附件3。
表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。
十六、审议通过《关于使用闲置自有资金购买理财产品的议案》
同意公司使用闲置自有资金不超过3亿元购买银行理财产品，在上述额度内资金可以滚动使用，额度有效期自董事会审议通过之日起一年内有效，并授权公司经营管理层负责具体实施。
独立董事意见：公司本次使用闲置自有资金购买理财产品的决策程序符合中国证监会、深圳证券交易所法律法规的规定，在保障投资资金安全的前提下，公司使用闲置自有资金购买保本型理财产品，有利于提高资金使用效率，能够获得一定的投资效益，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东的利益的情形。因此我们同意公司本次使用闲置自有资金购买理财产品事项。
表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。
该议案需提交公司年度股东大会审议。
详细内容见公司刊登在《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》和巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn 上的《关于使用闲置自有资金购买理财产品的公告》（ 2017-018）。
十七、审议批准《山东东方海洋科技股份有限公司第一期员工持股计划（草案）及摘要》
为促进公司建立、健全激励约束机制，充分调动公司员工的积极性，有效地将股东利益、公司利益和经营者个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，根据相关法律法规的规定并结合公司的实际情况，制定了《山东东方海洋科技股份有限公司第一期员工持股计划（草案）及摘要》。
公司职工代表大会已就拟实施的员工持股计划事宜充分征求了员工的意见。
本员工持股计划设立后，拟委托华润深国投信托有限公司管理，并全额认购由华润深国投信托有限公司设立的华润信托·东方海洋员工持股计划集合资金信托计划的劣后级份额。
独立董事意见：
1、公司员工持股计划的内容符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》相关法律、法规的规定，不存在有关法律法规所禁止及可能损害公司及全体股东利益的情形。
2、本次员工持股计划的实施是员工在依法合规、自愿参与、风险自担的原则上参与的，公司不存在摊派、强行分配等方式强制员工参加员工持股计划；公司不存在向员工持股计划持有人提供贷款、贷款担保或任何其他财务资助的计划或安排。
3、公司实施员工持股计划可以进一步完善公司的激励、约束机制，提高公司可持续发展能力，使公司员工和股东形成利益共同体，提高管理效率和员工的积极性、创造性与责任心，有利于公司的长远发展。
基于上述意见，我们认为公司实施员工持股计划不会损害公司及全体股东的利益，并且有利于公司的持续发展。因此我们同意公司实施第一期员工持股计划。该议案需提交公司年度股东大会审议批准。
监事会意见：监事会认为公司董事会提出的《山东东方海洋科技股份有限公司第一期员工持股计划（草案）及摘要》的内容符合《公司法》、《证券法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》等有关法律、法规及规范性文件的规定，本次审议员工持股计划相关议案的程序和决策合法、有效，不存在损害公司及全体股东利益的情形，亦不存在摊派、强行分配等方式强制员工参与本员工持股计划的情形，有利于公司的持续发展，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
关联董事车轼、李存明、赵玉山、战淑萍、于深基、李兴祥回避表决。
表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票。
该议案需提交公司年度股东大会审议。
详细内容见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网www.cninfo.com.cn。
十八、审议批准《山东东方海洋科技股份有限公司第一期员工持股计划管理办法》
为规范公司第一期员工持股计划的实施，董事会根据《公司法》、《证券法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》、《中小企业板信息披露业务备忘录第7号：员工持股计划》等法律法规和《公司章程》、《山东东方海洋科技股份有限公司第一期员工持股计划(草案)》的规定，制定了此办法。
关联董事车轼、李存明、赵玉山、战淑萍、于深基、李兴祥回避表决。
表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票。
该议案需提交公司年度股东大会审议。
详细内容见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网www.cninfo.com.cn。
十九、审议通过《关于提请股东大会授权董事会办理山东东方海洋科技股份有限公司第一期员工持股计划相关事宜的议案》
为保证公司第一期员工持股计划事宜的顺利进行，董事会提请股东大会授权董事会办理员工持股计划的相关事宜，具体授权如下：
1、授权董事会负责审议和修改本计划；
2、授权董事会办理员工持股计划的启动、变更和终止，包括但不限于按照员工持股计划的约定取消持有人的资格，提前终止本次员工持股计划等；
3、授权董事会对本计划的存续期延长作出决定；
4、授权董事会办理本计划所购买股票的锁定和解锁的全部事宜；
5、授权董事会确定或变更员工持股计划的资产管理机构，并签署相关协议；
6、员工持股计划经股东大会审议通过后，若在实施期限内相关法律、法规、政策发生变化的，授权公司董事会按照新的政策或规定对员工持股计划作出相应调整；
7、授权董事会办理员工持股计划所需的其他必要事宜，但有关文件明确规定需由股东大会行使的权利除外。
上述授权自公司股东大会通过之日起至本员工持股计划实施完毕之日内有效。
关联董事车轼、李存明、赵玉山、战淑萍、于深基、李兴祥回避表决。
表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票。
该议案需提交公司年度股东大会审议。
二十、审议批准《关于召开公司2016年度股东大会的议案》
表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。
详细内容见公司刊登在《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》和巨潮资讯网www.cninfo.com.cn上的《关于召开公司2016年度股东大会的通知》（2017-019）。
特此公告。
山东东方海洋科技股份有限公司
董事会
2017年3月9日
附件1、
《公司章程》修正案
随着公司规模不断扩大，根据经营发展需要，并按照《公司法》、《证券法》、《上市公司章程指引（2014年修订）》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规、规章、规范性文件的要求，需要对公司章程作如下修订：
■
章程其他条款不变。
附件2、
《公司投资经营决策制度》修正案
随着公司规模不断扩大，为规范山东东方海洋科技股份有限公司（以下简称“公司”）的投资经营决策程序，建立完善的投资经营决策机制，确保决策的科学、规范、透明，有效规避风险，合理利用资金，保障公司和股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规和《公司章程》的规定，需要对公司投资经营决策制度作如下修订：
■
制度其他条款不变。
附件3、关于向银行申请授信额度及贷款事项的议案
根据公司生产经营的需要，为提高管理层决策效率，公司拟向各商业银行申请综合授信额度，具体明细如下：
■
上述综合授信额度总计人民币176,000万元。公司将在授信额度内进行贷款，具体融资金额视公司生产经营对资金的需求确定。
因公司将在授信额度内进行流动资金等贷款，提请公司董事会授权董事长车轼先生根据银行授信落实情况和公司资金需要情况在上述综合授信额度内具体办理贷款事宜，签署各项（包括但不限于授信、借款、融资等有关的申请书、合同、协议等）法律文件。由此产生的法律、经济责任全部由本公司承担。
证券代码：002086 证券简称：东方海洋 公告编号： 2017-016
山东东方海洋科技股份有限公司
第六届监事会第三次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
公司第六届监事会第三次会议通知于2017年2月24日以电子邮件、传真、电话方式通知全体监事，会议于2017年3月7日上午10:00在公司会议室召开，会议应到监事5人，实到监事5人，会议由监事会主席于善福先生主持。本次会议的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议以举手表决方式审议并通过如下决议：
一、审议通过《公司2016年度监事会工作报告》
表决结果：同意票5票，反对票0票，弃权票0票。
该议案需提交公司年度股东大会审议。
二、审议通过《公司2016年度财务决算报告》
表决结果：同意票5票，反对票0票，弃权票0票。
该议案需提交公司年度股东大会审议。
三、审议通过《公司2016年度利润分配预案》
表决结果：同意票5票，反对票0票，弃权票0票。
该议案需提交公司年度股东大会审议。
四、审议通过《关于公司高级管理人员报酬的议案》
表决结果：同意票5票，反对票0票，弃权票0票。
五、审议通过《公司2016年度内部控制自我评价报告》并发表如下审核意见：
监事会认为，公司能够按照有关法律法规和有关部门的要求，建立并执行了合理的、较为完整的内部控制制度，总体上保证了公司生产经营活动的正常运行，在一定程度上降低了管理风险。
表决结果：同意票5票，反对票0票，弃权票0票。
六、审议通过《公司2016年度募集资金存放与使用情况的专项报告》
表决结果：同意票5票，反对票0票，弃权票0票。
该议案需提交公司年度股东大会审议。
七、审议通过《关于公司为烟台山海食品有限公司流动资金贷款和贸易融资提供担保的议案》并出具如下意见：
经认真审核，监事会认为山海食品有限公司目前流动资金仍然趋紧，且前期担保将于2017年6月30日到期。为提高决策效率，使该公司生产经营活动健康有序进行，同意公司董事会自2017年7月1日起为该公司流动资金贷款和贸易融资提供不超过8,000万元额度的担保，担保期限一年。
表决结果：同意票5票，反对票0票，弃权票0票。
八、审议通过《公司2016年年度报告及年报摘要》并出具了如下专项审核意见：
经审核，监事会认为董事会编制和审核山东东方海洋科技股份有限公司2016年年度报告及年报摘要的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
表决结果：同意票5票，反对票0票，弃权票0票。
该议案需提交公司年度股东大会审议。
九、审议通过《山东东方海洋科技股份有限公司第一期员工持股计划（草案）及摘要》
经审核，监事会认为公司董事会提出的《山东东方海洋科技股份有限公司第一期员工持股计划（草案）及摘要》的内容符合《公司法》、《证券法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》等有关法律、法规及规范性文件的规定，本次审议员工持股计划相关议案的程序和决策合法、有效，不存在损害公司及全体股东利益的情形，亦不存在摊派、强行分配等方式强制员工参与本员工持股计划的情形，有利于公司的持续发展，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
因所有监事均为关联监事，全部回避表决，该议案直接提交公司年度股东大会审议。
特此公告。
山东东方海洋科技股份有限公司
监事会
2017年3月9日
证券代码：002086 证券简称：东方海洋 公告编号： 2017-017
山东东方海洋科技股份有限公司
关于为烟台山海食品有限公司流动
资金贷款和贸易融资提供担保的公告
本公司董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
一、担保情况概述
公司第五届董事会第十五次会议审议通过了《关于为烟台山海食品有限公司流动资金贷款和贸易融资提供担保的议案》，同意自2016年7月1日起，对全资子公司山海食品有限公司流动资金贷款和贸易融资提供不超过8,000万元额度的担保，担保期限一年。截至2016年12月31日，公司为山海食品担保余额为1,000万元。
公司前期为该公司的提供的授信担保将于2017年6月30日到期。为提高决策效率，使该公司经营活动健康有序进行，公司董事会建议，自2017年7月1日起为山海食品流动资金贷款和贸易融资提供不超过8,000万元额度的担保，担保期限一年。
二、被担保人基本情况
公司名称：烟台山海食品有限公司
注册地点：莱山区盛泉工业园
法定代表人：赵玉山
经营范围：水产品、肉禽蛋、果品、蔬菜冷藏加工（按卫生许可证经营）；经营本企业自产产品的出口业务和本企业所需的机械设备、零配件、原辅材料的进口业务（国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外）（按资格证书经营）；日用杂品、食品、烟酒糖茶销售（仅供分公司经营）。
股权结构：本公司持有其100%的出资。
基本财务状况：经中天运会计师事务所有限公司审计，截至2016年12月31日，该公司资产总额为8,724.49万元，负债总额为2,241.24万元（其中流动负债为2,208.08万元），净资产为6,483.25万元。2016年度实现营业收入4,306.90万元，利润总额171.35万元。
三、董事会意见
该担保议案经公司第六届董事会第三次会议审议，以9票同意，0票反对，0票弃权，通过《关于公司为烟台山海食品有限公司流动资金贷款和贸易融资提供担保的议案》。
独立董事意见：
鉴于公司全资子公司烟台山海食品有限公司目前流动资金仍处于紧张状态，为提高决策效率，使该公司经营活动健康有序进行，同意公司自2017年7月1日起为山海食品流动资金贷款和贸易融资提供不超过8,000万元额度的担保，担保期限一年。
四、累计对外担保数量及逾期担保的数量
截至2016年12月31日，公司及控股子公司总计对外担保余额为1,000万元，占公司2016年度经审计净资产的0.35%。本次公司对山海食品流动资金贷款和贸易融资提供不超过8,000万元额度的担保，若担保金额达到该额度的上限8,000万元，将占公司2016年度经审计净资产的2.80%。
公司无逾期担保。
五、备查文件
《山东东方海洋科技股份有限公司第六届董事会第三次会议决议》
公司除为全资子公司烟台山海食品有限公司流动资金贷款和贸易融资提供担保外，未对其他法人或自然人提供担保。
特此公告。
山东东方海洋科技股份有限公司
董事会
2017年3月9日
证券代码：002086 证券简称：东方海洋 公告编号：2017-018
山东东方海洋科技股份有限公司关于使用闲置自有资金购买理财产品的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
根据《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》、《中小企业板上市公司规范运作指引（2015 年修订）》的规定，为提高公司自有资金使用效率、增加现金资产收益，本着股东利益最大化的原则，确保资金安全、操作合法合规、保证正常生产经营不受影响的前提下，公司拟使用闲置自有资金不超过3亿元购买银行理财产品，在上述额度内资金可以滚动使用，额度有效期自董事会审议通过之日起一年内有效，并授权公司经营管理层负责具体实施。该事项需提交公司股东大会审议。详细情况如下：
一、委托理财事项概况
1、投资目的
为持续增强公司短期现金的管理能力，提高资金使用效率，获取更好的财务收益，在充分保障公司日常经营、资本性开支需求，并有效控制风险的前提下，公司计划使用自有资金进行投资理财。
2、投资额度
根据公司目前资金状况，本次公司对外投资理财额度为不超过3亿元，在此额度内资金可以滚动使用。
3、投资品种
购买银行或其他金融机构发行的保本型理财产品，或者以银行同业存款，金融债、国债、高信用等级的公司债、中期票据等高流动性、固定收益类产品作为投资标的的理财产品。
上述资金投向不涉及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》中关于风险投资的规定及公司《投资经营决策制度》的规定，不会投资股票及其衍生品、基金 投资、期货投资，以及以其为投资标的的证券投资产品。
4、投资期限
自董事会决议之日起一年内有效。
5、资金来源
全部为公司闲置自有资金，不使用募集资金，资金来源合法合规。
6、公司2016年度投资理财情况
公司于2016年1月22日使用自有闲置资金人民币8000万元购买东海瑞京-海融17号专项资产管理计划，该产品已于2016年12月28日到期。
7、投资实施
本次投资理财事项经公司股东大会审议通过后，公司经营管理层获得授权，负责具体实施。
8、关联关系说明
公司与提供理财产品的金融机构不存在关联关系。
二、委托理财对公司的影响
在确保不影响公司正常经营的情况下，以闲置自有资金进行保本型理财产品的投资，不影响公司的正常资金周转和需要，不会影响公司主营业务的正常发展。通过适度的低风险理财投资，可以提高公司资金的使用效率，获得一定的投资收益，为公司和股东谋求更多的回报。
三、投资风险及风险控制措施
（一） 投资风险
1、尽管投资品种属于低风险理财产品，但金融市场受宏观经济政策的影响较大，不排除该项投资会受到市场波动的影响。
2、相关人员操作和道德风险。
（二） 风险控制措施
1、董事会授权公司总经理行使该项投资决策权并签署相关合同，公司财务总监负责组织实施。公司财务部将及时分析和跟踪理财产品投向、进展情况，一旦发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取保全措施，控制投资风险。
2、公司内部审计部门负责对公司购买理财产品的资金使用与保管情况进行审计与监督，每个季度对所有理财产品投资项目进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理的预计各项投资可能发生的收益和损失，并向公司董事会审计委员会报告。
3、独立董事、监事会有权对公司投资理财产品的情况进行定期或不定期检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
4、公司将根据深圳证券交易所的相关规定，在定期报告中披露报告期内购买保本型理财及相关的损益情况。
五、独立董事意见
根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等有关规定，作为山东东方海洋科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，现就公司本次使用闲置自有资金购买理财产品事项发表独立意见如下：
经认真审阅公司本次使用闲置自有资金购买理财产品的相关资料，我们认为公司本次使用闲置自有资金购买理财产品的决策程序符合中国证监会、深圳证券交易所法律法规的规定，在保障投资资金安全的前提下，公司使用闲置自有资金购买保本型理财产品，有利于提高资金使用效率，能够获得一定的投资效益，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东的利益的情形。因此我们同意公司本次使用闲置自有资金购买理财产品事项。该事项需提交公司股东大会审议。
六、备查文件
1、公司第六届董事会第三次会议决议；
2、第六届董事会第三次会议独立董事对相关事项发表的独立意见。
特此公告。
山东东方海洋科技股份有限公司
董事会
2017年3月9日
证券代码：002086 证券简称：东方海洋 公告编号：2017-019
山东东方海洋科技股份有限公司
关于召开2016年度股东大会的通知
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
公司董事会定于2017年3月29日召开公司2016年度股东大会。会议相关事项通知如下：
一、召开会议的基本情况
1、会议届次：2016年度股东大会
2、会议召集人：公司第六届董事会
3、会议召开符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规和《公司章程》的有关规定。
4、会议召开日期、时间：
现场会议召开时间：2017年3月29日（星期三）下午14：30。
网络投票时间：
(1)通过深圳证券交易所系统投票时间为2017年3月29日9：30-11：30，13：00-15：00。
(2)通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2017年3月28日15：00 至2017年3月29日15：00期间的任意时间。
5、会议召开方式：
本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。同一股份只能选择现场投票和网络投票中的一种表决方式，如果重复投票，以第一次投票结果为准。
6、股权登记日：2017年3月24日（星期五）
7、出席对象：
（1）公司股东：截至股权登记日（2017年3月24日）下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权以本通知公告的方式出席股东大会及参加表决；不能亲自出席股东大会现场会议的股东，可书面委托授权代理人出席会议和参加表决（该股东代理人不必是本公司股东，授权委托书见本通知附件），或者在网络投票时间内参加网络投票。
（2）公司董事、监事和高级管理人员。
（3）见证律师及本公司邀请的其他人员等。
8、现场会议地点：山东省烟台市莱山区澳柯玛大街18号公司会议室
二、会议审议事项
1．会议议案：
■
公司独立董事将在会上分别作公司独立董事年度述职报告。
根据《上市公司股东大会规则（2014年修订）》的要求，股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者（中小投资者是指以下股东以外的其他股东：1、上市公司的董事、监事、高级管理人员；2、单独或者合计持有上市公司5%以上股份的股东）的表决应当单独计票，并及时公开披露。上述所有议案均对中小投资者的表决结果进行单独计票并予以披露。
2．议案披露情况
上述议案已经于2017年3月7日召开的公司第六届董事会第三次会议审议通过，具体内容详见公司于2017年3月9日刊登于《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》及巨潮资讯网上的相关公告（公告编号2017-014至2017-018）。
三、会议登记方法
1、登记方式：
（1）法人股东须持股东账户卡、持股凭证、营业执照复印件、法人代表证明书或法人代表授权委托书及出席人身份证办理登记手续；
（2）自然人股东须持本人身份证、持股凭证、证券账户卡进行登记；委托代理人须持本人身份证、持股凭证、授权委托书（见附件）、委托人证券账户卡办理登记手续；
（3）异地股东可采用书面信函或传真方式办理登记（信函或传真以抵达本公司的时间为准），信函上请注明“股东大会”字样；
（4）参加网络投票无需登记。
2、登记时间： 2017年3月28日（上午9:00—11:30，下午14:00—17:00）
3、登记地点及会议咨询：
登记地点：公司证券部
通讯地址：烟台市莱山区澳柯玛大街18号
邮政编码：264003
联系电话：0535-6729111
传 真：0535-6729055-9055
四、参加网络投票的具体操作流程
在本次股东大会上，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，具体说明如下：
（一）通过深圳证券交易所交易系统投票的程序
1、投票代码：362086
2、投票简称：海洋投票
3、投票时间：2017年3月29日9:30—11:30、13:00—15：00；
4、在投票当日， “海洋投票”“昨日收盘价”显示的数字为本次股东大会审议的议案总数；
5、通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票操作程序：
（1）进行投票时买卖方向应选择“买入”；
（2）在“委托价格”项下填报股东大会议案序号。100元代表总议案，1.00元代表议案1，2.00元代表议案2，依此类推。每一议案应以相应的委托价格分别申报。股东对“总议案”进行投票，视为对所有议案表达相同意见。
本次股东大会议案对应“委托价格”一览表
■
（3）在“委托数量”项下填报表决意见,1股代表同意,2股代表反对,3股代表弃权。表决意见对应“委托数量”具体如下表：
■
（4）确认投票完成。
6、计票规则：
在股东大会审议多个议案的情况下，如股东对所有议案（包括议案的子议案）均表示相同意见，则可以只对“总议案”进行投票。
如股东通过网络投票系统对“总议案”和单项议案进行了重复投票的,以第一次有效投票为准。即如果股东先对相关议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的相关议案的表决意见为准，其它未表决的议案以总议案的表决意见为准；如果股东先对总议案投票表决，再对相关议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
7、注意事项：
（1）网络投票不能撤单；
（2）对同一表决事项的投票只能申报一次，多次申报的以第一次申报为准；
（3）同一表决既通过交易系统又通过互联网投票的，以第一次投票为准；
（4）不符合上述规定的投票申报无效，深圳证券交易所交易系统作自动撤单处理，视为未参与投票；
（5）如需要查询投票结果，请于投票当日下午18：00以后登录深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）点击投票查询功能，可以查看个人网络投票结果，或通过投票委托的证券公司营业部查询。
8、投票举例：股权登记日持有“东方海洋”股票的投资者，对公司全部议案投同意票，其申报如下：
■
（二）通过互联网投票系统的投票程序
1. 通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为2017年3月28日15：00至2017年3月29日15：00期间的任意时间。
2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务实施细则》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。
申请服务密码的，请登陆网址http://wltp.cninfo.com.cn的密码服务专区注册，填写相关信息并设置服务密码，该服务密码需要通过交易系统激活成功半日后方可使用。
申请数字证书的，可向深圳证券数字证书认证中心（http://ca.szse.cn）或其委托代理发证的机构申请。
3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录网址http://wltp.cninfo.com.cn在规定的时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
（三）网络投票其他注意事项
1、网络投票系统按股东账户统计投票结果，如同一股东账户通过深交所交易系统和互联网投票系统两种方式重复投票，股东大会表决结果以第一次有效投票结果为准。
2、股东大会有多项议案，股东仅对其中一项或者几项议案进行投票的，在计票时，视为该股东出席股东会，纳入出席股东大会股东总数的计算；对于该股东未发表意见的其他议案，视为弃权。
五、其他事项
1、会期半天，出席本次会议现场会议的股东或股东代表交通费用及食宿费用自理。
2、网络投票期间，如网络投票系统遇到突发重大事件影响，则本次临时股东大会的进程按当日通知进行。
六、备查文件
1．公司第六届董事会第三次会议决议；
2．公司第六届监事会第三次会议决议。
妥否，请审议。
山东东方海洋科技股份有限公司
董事会
2017年3月9日
附件：
授权委托书
兹全权委托 先生/女士代表本人（单位）出席山东东方海洋科技股份有限公司2016年度股东大会并代为行使表决权。
■
委托人姓名或名称（签章）： 委托人持股数：
委托人身份证号码（营业执照号码）：
代理人身份证号码：
委托人签名： 委托代理人签名：
委托书有效期限： 委托日期： 年 月 日
注：
1、如欲投票同意议案，请在“同意”栏内相应位置填“√”；如欲投票反对议案，请在“反对”栏内相应位置填“√”；如欲投票弃权议案，请在“弃权”栏内相应位置填“√”。
2、授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效；单位委托需加盖单位公章。
证券代码：002086 证券简称：东方海洋 公告编号：2017-020
山东东方海洋科技股份有限公司关于举行2016年度报告网上说明会的公告
本公司董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
山东东方海洋科技股份有限公司定于2017年3月15日（星期三）上午9:30—11:30在全景网举行2016年度报告网上说明会，本次说明会将采用网络远程方式举行，投资者可登陆“全景·路演天下”（http://rs.p5w.net）参与本次说明会。
出席本次说明会的人员有：公司董事长兼总经理车轼先生、副总经理兼董事会秘书于德海先生、财务总监于雁冰先生、独立董事王全宁先生。
欢迎广大投资者积极参与！
特此公告。
山东东方海洋科技股份有限公司
董事会
2017年3月9日
山东东方海洋科技股份有限公司
2016年度募集资金存放与使用情况的专项报告
根据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第21号——上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》的规定，山东东方海洋科技股份有限公司（以下简称公司或本公司）将募集资金2016年度存放与使用情况作如下专项报告。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会以证监许可［2015］2352号《关于核准山东东方海洋科技股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，公司向山东东方海洋集团有限公司发行60,000,000股股份、向北京盛德玖富投资管理有限公司发行24,000,000股股份、向朱春生发行10,000,000股股份、向李北铎发行4,000,000股股份、向车志远发行2,000,000股股份，每股面值1元，每股发行价格人民币13.73元。截至2015年11月9日止，公司已收到上述股东缴入的出资款人民币137,300.00万元，扣除保荐费用、承销费用2,581.24万元，实际募集资金净额为134,718.76万元。上述资金到位情况业经中天运会计师事务所（特殊普通合伙）事务所验证，并出具了中天运[2015]验字第90054号《验资报告》。
（二）本年度募集资金使用金额
公司2016年度实际使用募集资金41,955.97万元（含截止2015年12月31日在募集资金专户存储、尚未转出的以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金31,221.57万元），其中归还银行贷款8,280.19万元，补充流动资金33,675.78万元。截至2016年12月31日，公司已累计使用募集资金134,765.76万元（含募集资金利息收入扣除手续费净值47.00万元），其中归还银行贷款85,311.76 万元，用于补充流动资金49,454.00万元，截至2016年12月31日止募集资金专户余额为零元。
二、募集资金存放和使用情况
（一）募集资金存放情况
公司在中国建设银行烟台卧龙支行（账号：37050166566000000011）及烟台银行莱山支行（账号：81601050301421002929）开立了募集资金专项账户，用于本次向特定对象非公开发行股票募集资金的存储和使用，公司募集资金已汇入上述募集资金专户。
（二）募集资金管理情况
为规范本公司募集资金的管理和运用，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》（以下简称“《规范运作指引》”）等有关法律、法规、规章、规范性文件和《山东东方海洋科技股份有限公司章程》，结合本公司实际，公司制定了《山东东方海洋科技股份有限公司募集资金管理制度》。2015 年 11 月 19 日，公司与烟台银行股份有限公司莱山支行、中国建设银行股份有限公司烟台卧龙支行及保荐机构华英证券有限责任公司签订《募集资金三方监管协议》（以下简称“协议”），上述《募集资金三方监管协议》与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，全部协议得到有效履行。截止 2016 年 12 月31 日，上述募集资金专项账户内的募集资金已按募集资金用途全部使用完毕。鉴于募集资金专户不再使用，公司分别于 2016 年 8 月 22 日将中国建设银行烟台卧龙支行的募集资金专户（账号：37050166566000000011）予以注销，于2016年5月23日将烟台银行莱山支行的募集资金专户（账号：81601050301421002929）予以注销，公司与烟台银行股份有限公司莱山支行、中国建设银行股份有限公司烟台卧龙支行及保荐机构华英证券有限责任公司签订的《募集资金三方监管协议》终止。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目资金使用情况。
截至 2016 年 12 月 31 日，公司募集资金实际使用情况对照情况见附件 1《募集资金使用情况对照表》。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。
不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更的情况。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况。
根据公司《二〇一五年度非公开发行股票预案（修订稿）》，在本次募集资金到位前，公司将根据募集资金投资项目实施进度的实际情况通过自筹资金先行投入，并在募集资金到位后按照相关法规规定的程序予以置换。公司于 2015 年 12 月 4 日召开第五届董事会第十二次会议，审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金31,221.57 万元置换公司以自筹资金偿还的到期银行贷款 31,221.57 万元。截止2016 年 12 月 31 日，公司以募集资金置换先期投入的自筹资金合计为人民币31,221.57万元。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（五）节余募集资金使用情况。
不存在节余募集资金使用的情况。
（六）超募资金使用情况。
不存在超募资金使用的情况。
（七）尚未使用的募集资金用途及去向。
不存在尚未使用的募集资金。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
山东东方海洋科技股份有限公司董事会
2017年2月28日
附件1：募集资金使用情况对照表
附件1：
募集资金使用情况对照表
金额单位：人民币万元
■
■
