湖南百利工程科技股份有限公司
关于第一期员工持股计划
实施进展公告

证券代码：603959 证券简称：百利科技 公告编号：2017-015

湖南百利工程科技股份有限公司

关于第一期员工持股计划

实施进展公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

湖南百利工程科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第二十八次会议、第二届监事会第十次会议、2017年第一次临时股东大会审议通过了《湖南百利工程科技股份有限公司第一期员工持股计划（草案）及其摘要》，同意公司实施第一期员工持股计划，具体内容详见公司分别于2016年12月21日、2017年1月9日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关公告。

根据中国证监会《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》及《上海证券交易所上市公司员工持股计划信息披露工作指引》要求，现将公司第一期员工持股计划的实施进展情况公告如下：

一、资产管理计划合同签订情况及主要条款

公司于近日代表第一期员工持股计划与华融证券股份有限公司签订《华融百利科技员工持股1号定向资产管理计划合同》（以下称“资管合同”）及相关协议文件，资管合同的主要条款如下：

（一）资管计划：“华融百利科技员工持股1号定向资产管理计划”。

（二）委托人：湖南百利工程科技股份有限公司（代员工持股计划）。

（三）管理人：华融证券股份有限公司。

（四）托管人：招商证券股份有限公司。

（五）资管计划的规模：委托资产的初始形态可以为现金资产或非现金类资产，委托资产的金额不得低于100万元人民币,拟定初始委托资产金额为人民币【150,000,000】元。具体以实际到帐金额为准。

（六）投资范围及投资比例：本项委托资产的投资范围包括委托人书面认可的股票【仅限百利科技，代码603959】、银行存款、在银行间市场发行的债券买卖及逆回购、基金以及中国证监会未禁止的其他投资品种等。比例占资产总值为0-100%。

（七）委托期限：本合同项下定向资产管理业务委托期限为【24】个月，从资产委托起始运作日起算,但根据相关法律法规及规范性文件规定需要延期的，则该期限将相应延长。

（八）定向资产管理业务费用种类

1、管理人的管理费；

2、托管人的托管费；

3、委托资产的交易佣金；

4、委托资产拨划支付的费用；

5、委托资产的证券交易费用（包括但不限于开户费、过户费、经手费、开放式基金的认购/申购费及赎回费等）；

6、按照法律法规及本合同的约定可以在委托资产中列支的其他费用。

二、银行账户开立情况

截至本公告日，公司第一期员工持股计划的银行账户已开立完毕，尚未购买公司股票。

公司将持续关注公司第一期员工持股计划的实施进展情况，并按照相关规定及时履行信息披露义务。

特此公告。

湖南百利工程科技股份有限公司董事会

二〇一七年三月十四日

证券代码：603959 证券简称：百利科技 公告编号：2017-016

湖南百利工程科技股份有限公司

第一期员工持股计划第一次

持有人会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、持有人会议召开情况

湖南百利工程科技股份有限公司（以下简称“公司”）第一期员工持股计划第一次持有人会议于2017年3月13日公司七楼大会议室以现场结合通讯表决相结合的方式召开，会议由公司董事会秘书李良友先生召集和主持，出席本次会议的持有人共计192人，代表员工持股计划份额10,000万份，占公司员工持股计划总份额的100%，符合公司员工持股计划的相关规定。

二、持有人会议审议情况

（一）审议通过《关于设立并选举产生公司第一期员工持股计划管理委员会的议案》。

员工持股计划设立管理委员会，是员工持股计划的日常监督管理机构，代表员工持股计划持有人行使股东权利或者授权资产管理机构行使股东权利。管理委员会由 5 名委员组成，设管理委员会主任 1 名。

会议选举黄衍瑞、周翔、王永光、刘翔、黄万炯为员工持股计划管理委员会委员，管理委员会委员的任期为员工持股计划的存续期。

表决结果：同意 9,370 万份；占出席持有人会议的持有人所持有表决权份额总数的 93.7%；反对 20 万份，占出席持有人会议的持有人所持有表决权份额总数的 0.2 %；弃权 610 万份，占出席持有人会议的持有人所持有表决权份额总数的 6.1%。

（二）审议通过《关于授权公司第一期员工持股计划管理委员会办理与本次员工持股计划相关事宜的议案》。

为保证公司员工持股计划的顺利实施，现持有人会议授权员工持股计划管理委员会办理以下事宜：

（1）代表全体持有人监督员工持股计划的日常管理；

（2）代表全体持有人行使股东权利或者授权资产管理机构行使股东权利；

（3）负责与资产管理机构的对接工作；

（4）代表员工持股计划对外签署相关协议、合同；

（5）管理员工持股计划利益分配；

（6）决策员工持股计划剩余份额、被强制转让份额的归属；

（7）办理员工持股计划份额继承登记；

（8）持有人会议授权的其他职责。

表决结果：同意 9,370 万份；占出席持有人会议的持有人所持有表决权份额总数的 93.7%；反对 20 万份，占出席持有人会议的持有人所持有表决权份额总数的 0.2 %；弃权 610 万份，占出席持有人会议的持有人所持有表决权份额总数的 6.1%。

三、管理委员会会议审议情况

公司第一期员工持股计划管理委员会第一次会议于2017年3月13日在公司会议室召开，会议由公司董事会秘书李良友先生召集和主持。经充分讨论，全体委员一致同意选举黄衍瑞为管理委员会主任，并由其按照《百利科技第一期员工持股计划方案（草案）》以及《百利科技第一期员工持股计划管理办法》的有关规定履行相关职权，任期与管理委员会同期。

特此公告。

湖南百利工程科技股份有限公司董事会

二〇一七年三月十四日