有研新材料股份有限公司
公司代码：600206 公司简称：有研新材
2016年年度报告摘要
一重要提示
1本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文。
2本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
3未出席董事情况
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4立信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
5经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2016年度公司（母公司）实现净利润10,028,353.38元，加上年初未分配利润-52,135,212.42元，本年度累计未分配利润-42,106,859.04元。根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，公司董事会拟定利润分配预案为：2016年度公司不分配利润。
二公司基本情况
1公司简介
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2报告期公司主要业务简介
1、公司所从事主要业务
公司主要从事超高纯金属及稀贵金属材料、高端稀土功能材料、生物医用材料、微电子光电子用薄膜材料、红外光学及光纤材料等新材料的研发与制备。产品主要应用于新能源及新能源汽车、新一代信息技术、生物医药、节能环保等战略性新兴产业领域，满足国民经济发展和国防科技工业建设需要。
2、公司的经营模式
公司生产和销售的主要产品定位于有色金属新材料领域，居于产业链中上游，在行业内（特别是国内）处于领导者地位。由于公司的产品具有多品种小批量等特点，为了有效降低经营风险，公司始终坚持以市场为导向，以产业为核心，以创新和资本为驱动，紧抓产业培育、技术升级、进口替代等机遇，采取产品多元化经营模式，产品覆盖微电子、光电子、医疗器械、稀土永磁等多个领域，为客户提供更多、更有价值的产品和服务。在竞争战略方面，公司针对不同产品、不同地域、不同客户，分别采取了成本领先、差异化和目标集聚等不同方式实现公司价值。
3、行业情况说明
在稀土材料方面： 稀土是不可再生的重要战略资源，是改造传统产业、发展新兴产业及国防科技工业不可或缺的关键元素。随着世界科技革命和产业变革的不断深化，稀土在国民经济和社会发展中的应用价值将进一步提升。2016工业和信息化部发布了《稀土行业发展规划（2016-2020年）》，为稀土行业科学发展，推动稀土行业产业升级提供了指引。六大稀土集团组建以来，产业集中度大幅提高，整合了全国23家稀土矿山中的22家、59家冶炼分离企业中的54家，扭转了“多、小、散”的局面，冶炼分离产能从40万吨压缩到30万吨。产品结构进一步优化，以资源开采、冶炼分离和初级产品加工为主的产业结构加快向以中高端材料和应用产品为主的方向转变，80%以上的初级加工品被用于制造磁性、催化、储氢、发光、抛光等功能材料。应用产业规模不断扩大。稀土磁性、催化材料产量年均增幅超过15%，稀土磁性、发光、储氢等主要功能材料产量占全球总产量70%以上。稀土行业打黑力度不断升级，违规违法行为得到有效遏制，相关部门协调配合连续开展了多次打击稀土行业违法违规行为专项行动，累计查处违法违规案件113起，捣毁非法采矿点14个，关闭生产企业28家，处罚贸易企业19家，查扣非法及走私稀土矿产品3.6万多吨，罚款2.3亿元。
微电子光电子用薄膜材料、稀有金属及贵金属方面：国家宏观政策继续支持信息产业做大做强，明确鼓励集成电路产业的发展，形成较完善的国内集成电路产业链和平板显示产业链。《中国制造2025》、《国家集成电路产业发展推进纲要》、《新材料产业发展指南》等国家级规划都明确提出要大力发展新一代信息技术产业用材料。高纯金属靶材作为新一代信息技术产业的核心支撑材料，在国民经济、国防建设及现代化信息化社会中起着极其重要的作用，发展前景广阔。随着更高端的制程工艺不断出现，其所需要的产品的数量和品种也在不断变化，且产能向大尺寸转移速度日益加快。全球80%的高端靶材市场均被行业前四名（全部为国外企业）所垄断。公司高端高纯/超高纯金属靶材的研发水平和产业化能力均处于国内领导地位，且正在以行业前四名的企业作为对标，力争在“十三五”跻身世界前列。
生物医用材料：目前我国医疗器械市场增长迅速，已成为继美国和日本后世界第三大医疗器械市场,医疗器械产业发展正遵循 “重器械、轻药品”的发展路径。行业兼并、整合的速度也大大加快，外资医疗器械巨头对国内公司的挤占效应将越来越明显。在“新医改”的政策环境下，发改委、科技部等政府部门对高端医疗器械研发投入了大量专项资金。在国产替代进口的政策导向下，国内医疗器械生产企业蓬勃发展，市场竞争力不断增强，越来越多的国产医疗器械成为医疗机构的首选，国产医疗器械的市场份额将不断提高。
红外光学及光电材料、光纤材料方面： 随着光纤、PET催化剂、红外光学、太阳能电池领域需求量的稳步复苏，金属锗供大于求的局面将逐渐被打破，2016年受益国家政策的影响，锗价开始触底回升。长期来看，在全球经济结构升级背景下，锗特殊的性能决定了全球锗需求仍将继续攀升。未来需求增长主要在太阳能电池及红外光学两大领域，预计未来10年全球锗需求量的年均复合增速在15%左右，锗产品将持续保持供不应求的态势。公司在锗单晶、水平砷化镓、其他红外材料领域的研发和产业化处于国内领导地位。
3公司主要会计数据和财务指标
3.1近3年的主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币
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3.2报告期分季度的主要会计数据
单位：元 币种：人民币
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季度数据与已披露定期报告数据差异说明
□适用 √不适用
4股本及股东情况
4.1普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10 名股东持股情况表
单位: 股
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4.2公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用
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4.3公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用
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5公司债券情况
三经营情况讨论与分析
1报告期内主要经营情况
报告期内的主要经营情况参见第四节经营情况讨论与分析中有关内容。
2导致暂停上市的原因
□适用 √不适用
3面临终止上市的情况和原因
□适用 √不适用
4公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明
√适用 □不适用
1、会计政策变更
财政部于2016年12月3日发布了《增值税会计处理规定》（财会[2016]22号），适用于2016年5月1日起发生的相关交易。公司执行该规定的主要影响如下：
（1）利润表中的“营业税金及附加”项目调整为“税金及附加”项目。
（2）将自2016年5月1日起企业经营活动发生的房产税、土地使用税、车船使用税、印花税从“管理费用”项目重分类至“税金及附加”项目，2016年5月1日之前发生的税费不予调整。比较数据不予调整。调增税金及附加本年金额2,599,523.92元，调减管理费用本年金额2,599,523.92元。
（3）将“应交税费”科目下的“应交增值税”、“未交增值税”、“待抵扣进项税额”、“待认证进项税额”、“增值税留抵税额”等明细科目的借方余额从“应交税费”项目重分类至“其他流动资产”（或“其他非流动资产”）项目。比较数据不予调整。调增其他流动资产期末余额17,540,877.53元，调增应交税费期末余额17,540,877.53元。
会计政策变更对公司整体利润无影响。
5公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明
□适用 √不适用
6与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。
√适用 □不适用
截至2016年12月31日止，本公司合并财务报表范围内子公司如下：
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证券代码：600206证券简称：有研新材公告编号：2017-008
有研新材料股份有限公司
第六届董事会第三十五次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、董事会会议召开情况
有研新材料股份有限公司第六届董事会第三十五次会议通知和材料于2017年3月4日以书面方式发出，会议于2017年3月14日在公司会议室以现场表决方式召开，会议应到董事7名，实到董事6名，独立董事高永岗先生因工作原因未能出席，特授权委托独立董事邱洪生先生代为表决并在相关决议上签字。会议由董事长张少明先生主持，公司全体监事、高级管理人员列席会议。本次会议符合《公司法》及《有研新材料股份有限公司章程》的规定，会议合法有效。
二、董事会会议审议情况
1、审议通过《2016年度总经理工作报告》
表决情况：出席本次会议的董事以7票赞成，0票反对，0票弃权审议通过本议案。
2、审议通过《2016年度董事会工作报告》
此议案需提交公司2016年度股东大会审议。
表决情况：出席本次会议的董事以7票赞成，0票反对，0票弃权审议通过本议案。
3、审议通过《2016年度独立董事述职报告》
此议案需提交公司2016年度股东大会审议。
表决情况：出席本次会议的董事以7票赞成，0票反对，0票弃权审议通过本议案。
4、审议通过《2016年度审计委员会履职情况报告》
表决情况：出席本次会议的董事以7票赞成，0票反对，0票弃权审议通过本议案。
5、审议通过《2016年年度报告全文及摘要》
此议案需提交公司2016年度股东大会审议。
表决情况：出席本次会议的董事以7票赞成，0票反对，0票弃权审议通过本议案。
6、审议通过《2016年度财务决算报告》
此议案需提交公司2016年度股东大会审议。
表决情况：出席本次会议的董事以7票赞成，0票反对，0票弃权审议通过本议案。
7、审议通过《2017年度财务预算报告》
此议案需提交公司2016年度股东大会审议。
表决情况：出席本次会议的董事以7票赞成，0票反对，0票弃权审议通过本议案。
8、审议通过《2016年度利润分配预案》
经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2016年度公司实现净利润10,028,353.38元（母公司），加上年初未分配利润-52,135,212.42元，本年度累计未分配利润-42,106,859.04元。根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，公司董事会拟定利润分配预案为：2016年度公司不分配利润。
此议案需提交公司2016年度股东大会审议。
表决情况：出席本次会议的董事以7票赞成，0票反对，0票弃权审议通过本议案。
9、审议通过《2017年度投资计划》
根据公司生产经营计划和战略发展需要，拟订了2017年度公司投资计划，具体如下：
(1)已完成决策的重点项目2017年度投资计划
公司已完成决策且正在进行的重点投资项目两项，分别是公司子公司有研稀土新材料股份有限公司的燕郊新基地建设项目和有研亿金新材料有限公司的高纯金属靶材产业化建设项目，两个项目正在积极推进项目前期工作。根据项目进展情况，预计2017年度两个项目总计投入资金约3.41亿元，其中燕郊新基地建设项目投资1.68亿元，高纯金属靶材产业化建设项目投资1.73亿元。两个项目均为固定资产投资项目。
(2)新开工项目2017年度固定投资计划
2017年新开工项目固定资产投资约5,371万元。其中光电搬迁611万，有研国晶辉购买设备1,998万元，有研稀土设备改造2,762万元。
表决情况：出席本次会议的董事以7票赞成，0票反对，0票弃权审议通过本议案。
10、审议通过《2016年度内部控制评价报告》
表决情况：出席本次会议的董事以7票赞成，0票反对，0票弃权审议通过本议案。
11、审议通过《2016年度内部控制审计报告》
表决情况：出席本次会议的董事以7票赞成，0票反对，0票弃权审议通过本议案。
12、审议通过《2016年度社会责任报告》
表决情况：出席本次会议的董事以7票赞成，0票反对，0票弃权审议通过本议案。
13、审议通过《2016年度日常关联交易情况和预计2017年度日常关联交易情况的议案》
此议案需提交公司2016年度股东大会审议。
表决情况：出席本次会议的董事以5票赞成，0票反对，0票弃权审议通过本议案。关联董事张少明、熊柏青回避表决。
14、审议通过《募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》
表决情况：出席本次会议的董事以7票赞成，0票反对，0票弃权审议通过本议案。
15、审议通过《关联方资金使用情况专项审核报告》
表决情况：出席本次会议的董事以5票赞成，0票反对，0票弃权审议通过本议案。关联董事张少明、熊柏青回避表决。
16、审议通过《关于续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2017年度审计机构的议案》
同意继续聘任立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司及子公司2017年度财务及内控审计机构，聘期自公司股东大会批准该议案起一年，年度审计费用113万元。
此议案需提交公司2016年度股东大会审议。
表决情况：出席本次会议的董事以7票赞成，0票反对，0票弃权审议通过本议案。
17、审议通过《公司第六届董事会独立董事津贴的议案》
此议案需提交公司2016年度股东大会审议。
表决情况：出席本次会议的董事以7票赞成，0票反对，0票弃权审议通过本议案。
18、审议通过《关于公司高级管理人员2016年度奖励和2017年度薪酬的议案》
表决情况：出席本次会议的董事以7票赞成，0票反对，0票弃权审议通过本议案。
19、审议通过《关于聘任公司证券事务代表的议案》
表决情况：出席本次会议的董事以7票赞成，0票反对，0票弃权审议通过本议案。
20、审议通过《关于会计政策变更的议案》
表决情况：出席本次会议的董事以7票赞成，0票反对，0票弃权审议通过本议案。
21、审议通过《关于将部分闲置募集资金用于补充子公司流动资金的议案》
同意公司子公司有研亿金新材料有限公司将不超过2,000万元的闲置募集资金暂时用于补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过12个月。
表决情况：出席本次会议的董事以7票赞成，0票反对，0票弃权审议通过本议案。
22、审议通过《关于公司“十三五”发展战略规划的议案》
公司将以市场为导向，以产业为核心，以创新和资本为驱动，以产融结合为手段，以先进功能材料为聚焦方向，紧抓产业培育、技术升级、进口替代等机遇，积极推进内外部资源整合，提升品牌价值和产业价值，参与全球资源优化配置，成为全球领先的电、磁、光新材料提供者。并根据产业、技术发展趋势，充分挖掘产业链生态价值，适时丰富产业领域，向新能源、节能环保、科技服务等领域延伸，扩大产业规模，打造新材料、特种加工、器件组件、应用服务一体化产业平台。
同意公司“十三五”发展战略规划。
表决情况：出席本次会议的董事以7票赞成，0票反对，0票弃权审议通过本议案。
23、审议通过《关于召开2016年度股东大会的议案》
公司定于2017年4月7日召开公司2016年度股东大会，对公司第六届董事会第三十五次会议和第六届监事会第十七次会议审议通过的有关议案进行审议。内容详见《关于召开2016年度股东大会的通知》。
表决情况：出席本次会议的董事以7票赞成，0票反对，0票弃权审议通过本议案。
三、相关公告索引
本次董事会审议通过的公司2016年年度报告全文及摘要、有关财务报告和专项报告等已与本公告同日在《上海证券报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露，敬请投资者查阅。
特此公告。
有研新材料股份有限公司董事会
2017年3月15日
证券代码：600206 证券简称：有研新材 编号：2017-009
有研新材料股份有限公司
第六届监事会第十七次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、监事会会议召开情况
有研新材料股份有限公司（以下简称“公司”）第六届监事会第十七次会议通知和材料于2017年3月4日以书面方式发出。会议于2017年3月14日在公司会议室以现场表决方式召开。会议应到监事3名，实到监事3名。会议由公司监事会主席马继儒女士主持。公司部分高级管理人员列席本次会议。本次会议符合《公司法》及《有研新材料股份有限公司章程》的规定，会议合法有效。
二、监事会会议审议情况
1、审议通过《2016年度监事会工作报告》
此议案需提交公司2016年度股东大会审议。
表决情况：出席本次会议的监事以3票赞成，0票反对，0票弃权审议通过本议案。
2、审议通过《2016年年度报告全文及摘要》
监事会根据《关于做好上市公司2016年年度报告工作的通知》的要求及相关法律法规和规范性文件的规定，对公司编制的2016年年度报告进行了认真审核，并提出审核意见如下：
监事会认为：
（1）公司2016年年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；
（2）公司2016年年度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实地反映出公司2016年度的经营管理和财务状况等事项；
（3）在公司监事会提出本意见前，未发现参与2016年年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
此议案需提交公司2016年度股东大会审议。
表决情况：出席本次会议的监事以3票赞成，0票反对，0票弃权审议通过本议案。
3、审议通过《2016年度财务决算报告》
此议案需提交公司2016年度股东大会审议。
表决情况：出席本次会议的监事以3票赞成，0票反对，0票弃权审议通过本议案。
4、审议通过《2017年度财务预算报告》
此议案需提交公司2016年度股东大会审议。
表决情况：出席本次会议的监事以3票赞成，0票反对，0票弃权审议通过本议案。
5、审议通过《2016年度利润分配预案》
经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2016年度公司实现净利润10,028,353.38元（母公司），加上年初未分配利润-52,135,212.42元，本年度累计未分配利润-42,106,859.04元。根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，公司董事会拟定利润分配预案为：2016年度公司不分配利润。
监事会认为：公司2016年度利润分配预案符合有关法律法规和公司章程的规定，符合当前公司的实际情况。
此议案需提交公司2016年度股东大会审议。
表决情况：出席本次会议的监事以3票赞成，0票反对，0票弃权审议通过本议案。
6、审议通过《2017年度投资计划》
根据公司生产经营计划和战略发展需要，拟订了2017年度公司投资计划，具体如下：
(1)已完成决策的重点项目2017年度投资计划
公司已完成决策且正在进行的重点投资项目两项，分别是公司子公司有研稀土新材料股份有限公司的燕郊新基地建设项目和有研亿金新材料有限公司的高纯金属靶材产业化建设项目，两个项目正在积极推进项目前期工作。根据项目进展情况，预计2017年度两个项目总计投入资金约3.41亿元，其中燕郊新基地建设项目投资1.68亿元，高纯金属靶材产业化建设项目投资1.73亿元。两个项目均为固定资产投资项目。
(2)新开工项目2017年度固定投资计划
2017年新开工项目固定资产投资约5,371万元。其中光电搬迁611万，有研国晶辉购买设备1,998万元，有研稀土设备改造2,762万元。
表决情况：出席本次会议的监事以3票赞成，0票反对，0票弃权审议通过本议案。
7、审议通过《2016年度内部控制评价报告》
监事会认真审阅了2016年度内部控制评价报告，认为公司已建立了较完备的内部控制体系，公司的各项经营活动和重大决策行为均严格按照有关法律、行政法规、部门规章的规定有效进行，做到有效的内部控制，不存在财务报告内部控制重大、重要缺陷和一般缺陷，不存在非财务报告内部控制重大、重要缺陷。
同意公司2016年度内部控制评价报告。
表决情况：出席本次会议的监事以3票赞成，0票反对，0票弃权审议通过本议案。
8、审议通过《2016年度日常关联交易情况和预计2017年度日常关联交易情况的议案》
监事会认为：公司与关联方的日常关联交易是因公司正常的业务发展需要而进行，符合《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规的规定，关联董事在审议上述事项时已回避表决，关联交易价格经参照市场价格协商确定，交易价格公允、合理，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情况。
此议案需提交公司2016年度股东大会审议。
表决情况：出席本次会议的监事以3票赞成，0票反对，0票弃权审议通过本议案。
9、审议通过《募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》
监事会认真审阅了公司2016年度募集资金年度存放与使用情况鉴证报告，认为公司募集资金的管理和使用履行了相关的审批程序，符合相关法律法规的要求。
表决情况：出席本次会议的监事以3票赞成，0票反对，0票弃权审议通过本议案。
10、审议通过《关联方资金使用情况专项审核报告》
表决情况：出席本次会议的监事以3票赞成，0票反对，0票弃权审议通过本议案。
11、审议通过《关于续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2017年度审计机构的议案》
同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2017年度审计机构。
此议案需提交公司2016年度股东大会审议。
表决情况：出席本次会议的监事以3票赞成，0票反对，0票弃权审议通过本议案。
12、审议通过《关于将部分闲置募集资金用于补充子公司流动资金的议案》
监事会认为：（1）公司以部分闲置募集资金暂时用于补充子公司流动资金，能够提高募集资金的使用效率，减少财务费用，降低运营成本。
（2）公司以部分闲置募集资金暂时用于补充子公司流动资金，不存在变相改变募集用途的情形，不影响募集资金投资项目的正常进行。
（3）公司本次以部分闲置募集资金暂时用于补充子公司流动资金的期限为自公司董事会批准之日起不超过12个月，到期后将归还至募集资金专用账户。
（4）公司以部分闲置募集资金暂时用于补充子公司流动资金是可行的，有利于维护公司和股东的利益。
同意公司将不超过2,000万元的闲置募集资金暂时用于补充子公司流动资金。
表决情况：出席本次会议的监事以3票赞成，0票反对，0票弃权审议通过本议案。
13、审议通过《关于会计政策变更的议案》
监事会认为：公司根据 2016 年财政部颁布的《增值税会计处理规定》，对公司原会计政策及相关会计科目进行变更，符合财政部、中国证监会、上海证券交易所的相关规定，其决策程序符合相关法律、行政法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形，同意本次会计政策变更。
表决情况：出席本次会议的监事以3票赞成，0票反对，0票弃权审议通过本议案。
三、相关公告索引
本次监事会审议通过的公司2016年年度报告全文及摘要、有关财务报告和专项报告等已与本公告同日在《上海证券报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露，敬请投资者查阅。
特此公告。
有研新材料股份有限公司监事会
2017年3月15日
证券代码：600206股票简称：有研新材编号：2017-010
有研新材料股份有限公司
2016年度日常关联交易情况和
预计2017年度日常关联交易情况的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
2016年度有研新材料股份有限公司(以下简称“公司”)实际与关联方发生日常关联交易8,065.24万元，较预计的减少10,694.76万元
预计2017年公司与关联方发生关联交易12,800万元
本议案尚需提交公司2016年度股东大会审议，关联股东需回避表决
一、2016年度日常关联交易情况
公司第六届董事会第二十五次会议及2015年度股东大会审议通过了《2015年度日常关联交易情况和预计2016年度日常关联交易情况的议案》，预计2016年公司与控股股东北京有色金属研究总院（以下简称“有研总院”）发生日常关联交易18,760.00万元。
2016年度公司实际与关联方发生日常关联交易8,065.24万元，较预计的减少10,694.76万元。
2016年度日常关联交易的预计和执行情况见下表：
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二、预计2017年度日常关联交易情况
2017年度，公司及子公司与有研总院及其下属单位发生关联交易预计金额为12,800万元，具体情况如下：
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三、关联方介绍和关联方关系
1、基本情况
（1）北京有色金属研究总院
法定代表人：张少明
住所：北京市西城区新外大街2号
注册资本：139,980.8 万元人民币
成立日期：1993年3月20日
主要经营业务或管理活动：《分析实验室》、《稀有金属》期刊的出版发行（仅限分支机构经营，有效期至2018年12月31日）。金属、稀有、稀土、贵金属材料及合金产品、五金、交电、化工和精细化工原料及产品（不含危险化学品）、电池及储能材料、电讯器材、机械电子产品、环保设备、自动化设备的生产、研制、销售；信息网络工程的开发；技术转让、技术咨询、技术服务；承接金属及制品分析测试；自有房屋和设备的租赁；进出口业务；广告发布。
北京有色金属研究总院为公司控股股东，与公司的交易构成关联交易。
（2）北京兴友经贸公司
法定代表人：李建和
住所：北京市西城区新街口外大街2号
注册资本：500万元
成立日期：1993年5月8日
许可经营范围：销售压缩气体和液化气体；销售机械设备、五金交电、电子产品、针纺织品、服装、鞋帽、日用品、文化用品、体育用品、建筑材料、金属材料；维修仪器仪表；电脑动画设计；打字、复印；技术开发、转让、咨询、服务；租赁机器设备。
北京兴友经贸公司为公司控股股东北京有色金属研究总院的全资子公司，与本公司的交易构成关联交易。
（3）北京市兴达利物业管理公司
法定代表人：李建和
住所：北京市西城区新街口外大街2号
注册资本：50万元
成立日期：1993年5月25日
经营范围：销售金属材料、机械电器设备、建筑材料、矿产品（国家专项审批项目除外）、装饰材料；接受委托进行物业管理（含出租写字间）；承办展览展示；家务劳务服务；保洁服务；家居装饰；租赁机械设备（汽车除外）。
北京市兴达利物业管理公司为公司控股股东北京有色金属研究总院的全资子公司，与公司的交易构成关联交易。
（4）有研半导体材料有限公司
法定代表人： 李彦利
住所：北京市顺义区林河工业开发区双河路南侧
注册资本：85,161万元
成立日期：2001年6月21日
经营范围：生产重掺硅单晶（片）、区熔硅单晶（片）；研制重掺硅单晶（片）、区熔硅单晶（片）；提供相关技术开发、转让及咨询服务；销售自产产品；货物进出口。
有研半导体材料有限公司是公司控股股东北京有色金属研究总院全资子公司，与本公司的交易构成关联交易。
（5）有研粉末新材料（北京）有限公司
法定代表人：黄松涛
住所：北京市怀柔区雁栖经济开发区雁栖南四街12号
注册资本：3456.31万元
成立日期：2004年3月4日
经营范围：生产有色金属材料、粉末、粉末冶金材料、丝材；销售有色金属材料、粉末、粉末冶金材料、丝材及技术开发；经营本企业自产产品及技术的出口业务和本企业所需的机械设备、零配件、原辅材料及技术的进口业务。
有研粉末新材料（北京）有限公司是公司控股股东北京有色金属研究总院的控股子公司，与公司的交易构成关联交易。
（6）北京康普锡威科技有限公司
法定代表人：汪礼敏
住所：北京市怀柔区雁栖经济开发区乐园大街6号
注册资本：1500万元
成立日期：2005年01月20日
经营范围：生产微电子专用焊接材料；科技开发、技术服务、技术咨询、技术转让；代理进出口、货物进出口、技术进出口；出租厂房。
北京康普锡威科技有限公司是公司控股股东北京有色金属研究总院的控股子公司有研粉末（北京）新材料有限公司的控股子公司，与公司的交易构成关联交易。
（7）国标（北京）检验认证有限公司
法定代表人：周旗钢
住所：北京市怀柔区雁栖经济开发区杨雁路88号
注册资本：4680万元
成立日期：2014年7月25日
经营范围：金属材料及金属制品产品认证服务（认证机构批准证书有效期至2019年5月25日）；产品质量检验；销售金属制品、分析仪器、化学制剂、机械设备；技术开发、技术推广、技术咨询；分析检测技术培训。
国标（北京）检验认证有限公司是公司控股股东北京有色金属研究总院的全资子公司，与公司的交易构成关联交易。
（8）厦门火炬特种金属材料有限公司
法定代表人：李彦利
住所：厦门火炬高新区同集园同源路327号、329号、331号
注册资本：2669.45万元
成立日期：1992年1月8日
经营范围：生产、加工高精度金属带材、无氧电磁线材、黄铜棒材。
厦门火炬特种金属材料有限公司是公司控股股东北京有色金属研究总院的全资子公司，与公司的交易构成关联交易。
（9）有研鼎盛投资发展有限公司
法定代表人：熊柏青
住所：北京市西城区新街口外大街2号
注册资本：10000万元
成立日期：2013年3月7日
经营范围：金属、新材料、新能源、生物医用、分析测试、装备制造技术开发，相关产品的研制、生产与销售，技术转让、技术咨询、技术服务，自有房屋和设备租赁，与上述业务有关的实业投资、股权投资、投资管理、投资咨询。
有研鼎盛投资发展有限公司是公司控股股东北京有色金属研究总院的全资子公司，与公司的交易构成关联交易。
（10）北京市海淀区北太平庄街道有色金属研究总院社区卫生服务站
法定代表人：李建和
住所：北京市海淀区新街口外大街3号
注册资本：50万元
经营范围：预防保健科、全科医疗科、内科、外科等。
北京市海淀区北太平庄街道有色金属研究总院社区卫生服务站是公司控股股东北京有色金属研究总院的全资子公司北京兴友经贸公司下属事业单位，与公司的交易构成关联交易。
2、履约能力分析
上述关联交易方均依法存续经营，以前年度从未发生过向我公司支付款形成坏账，根据合理判断未来也不存在形成坏账的可能性。
3、定价政策和定价依据
协议双方本着诚实信用的原则，在公开、公平、公正的基础上，参照市场价格进行定价。
4、交易目的和交易对上市公司的影响
公司与上述关联交易方之间的关联交易保证了公司正常的生产经营需要，遵循了公开、公平、公正的原则，双方交易价格按照市场价格结算，不存在损害公司及中小股东利益的行为，没有影响公司的独立性。
四、审议程序
1、公司独立董事事前认可和发表的独立意见
本次董事会会议召开前，公司已将《2016年度日常关联交易情况和预计2017年度日常关联交易情况的议案》材料提交给公司独立董事高永岗、邱洪生、吴琪审阅，并得到全体独立董事的认可。
公司与关联方的日常关联交易是因公司正常的业务发展需要而进行，符合《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规的规定，关联交易价格经参照市场价格协商确定，交易价格公允、合理，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情况。
2、董事会表决情况和关联董事回避情况
公司第六届董事会第三十五次会议审议通了《2016年度日常关联交易情况和预计2017年度日常关联交易情况的议案》。关联董事张少明、熊柏青回避表决，非关联董事一致表决通过了该项议案。
五、备查文件目录
1、公司第六届董事会第三十五次会议决议
2、公司独立董事关于公司2016年度日常关联交易情况和预计2017年度日常关联交易情况的独立意见
特此公告。
有研新材料股份有限公司董事会
2017年3月15日
证券代码：600206 股票简称：有研新材 编号：2017—011
有研新材料股份有限公司
关于将部分闲置募集资金暂时用于
补充子公司流动资金的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
有研新材料股份有限公司（以下简称“有研新材”或“公司”）第六届董事会第三十五次会议和第六届监事会第十七次会议分别审议通过了《关于以部分闲置募集资金暂时用于补充子公司流动资金的议案》。同意公司以不超过2,000万元的闲置募集资金暂时用于补充子公司有研亿金新材料有限公司（以下简称“有研亿金”）流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过12个月。
一、会议召开情况
1、董事会会议情况
公司第六届董事会第三十五次会议于2017年3月14日在公司会议室召开，会议应到董事7名，实到董事6名,独立董事高永岗先生因工作原因未能出席，特授权委托独立董事邱洪生先生代为表决，并在相关决议上签字。本次会议符合《公司法》及《有研新材料股份有限公司章程》的规定，会议合法有效。会议以7票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《关于将部分闲置募集资金暂时用于补充子公司流动资金的议案》。
2、监事会会议情况
公司第六届监事会第十七次会议于2017年3月14日在公司召开，会议应到监事3名，实到监事3名。本次会议符合《公司法》及《有研新材料股份有限公司章程》的规定，会议合法有效。会议以3票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《关于以部分闲置募集资金暂时用于补充子公司流动资金的议案》。
二、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准有研新材料股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2013]279号）核准，公司向控股股东北京有色金属研究总院非公开发行人民币普通股（A股）股票，发行数量60,349,434股，每股面值人民币1.00元，发行价格9.73元人民币/股，募集资金总额为587,199,992.82元，扣除发行费用15,150,000元后，公司本次非公开发行募集资金净额572,049,992.82元。立信会计师事务所（特殊有限合伙）对上述募集资金到位情况进行了验证，并出具了《验资报告》（信会师报字[2013]第710455号）。
经公司2015年12月第六届董事会第十九次会议和2016年第一次临时股东大会审议通过《关于变更2013年非公开发行股份募集资金投资项目及将剩余募集资金和利息用于永久补充流动资金的议案》，同意公司使用募集资金中的 19,943.90 万元用于子公司有研亿金新材料有限公司（以下简称“有研亿金”）高端金属靶材产业化建设项目，并将剩余的募集资金和利息用于永久补充流动资金。
公司子公司有研亿金在招商银行股份有限公司北京世纪城支行（以下简称“开户行”）开设账户作为募集资金专项存储账户。2016 年 2 月 3日，有研亿金、招商银行股份有限公司北京世纪城支行及保荐机构中信建投证券股份有限公司签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。
2016年2月公司第六届董事会第二十四次会议审议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》及《关于将部分闲置募集资金用于补充子公司流动资金的议案》，同意公司使用闲置募集资金 2,000 万元暂时补充有研亿金流动资金，期限不超过12个月，并将部分闲置募集资金转为结构性存款，以定期存单方式存放。公司已将用于暂时补充流动资金的募集资金2,000万元归还至募集资金专户。
2016年8月公司第六届董事会第二十九次会议和第六届监事会第十四次会议分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》及《关于将部分闲置募集资金用于补充子公司流动资金的议案》。同意有研亿金新材料有限公司将不超过 3,000 万元的闲置募集资金暂时用于补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，在保证募投项目正常进行的前提下，采用人民币单位结构性存款和智能存款两种方式，使用不超过11,000万元闲置募集资金进行现金管理。截至本公告日，该笔用于暂时补充流动资金的募集资金3,000万元尚未到期。
三、本次以部分闲置募集资金暂时补充子公司流动资金的情况
为了提高募集资金的使用效率，降低公司运营成本，公司拟在保证募集资金投资项目正常进行的情况下，根据募集资金的使用进度，继续将部分闲置的募集资金用于暂时补充有研亿金流动资金。
公司拟将闲置募集资金中不超过2,000万元用于补充有研亿金流动资金，该笔闲置资金的使用期限为自公司董事会审议通过之日起不超过12个月，到期后公司将及时将上述资金转入《募集资金专户储三方监管协议》规定的募集资金专户。
公司将严格按照中国证券监督管理委员会、上海证券交易所的相关规定及公司《募集资金管理制度》的要求使用上述募集资金，根据募集资金项目的投资进度及本次补充子公司流动资金使用期限，及时、足额地归还上述募集资金，不存在变相改变募集资金用途、影响募集资金投资项目正常进行的情形。
四、以部分闲置募集资金暂时补充子公司流动资金对公司的影响
公司根据募集资金实际使用情况，使用部分募集资金暂时补充子公司流动资金，有利于提高募集资金使用效率，减少财务费用，降低经营成本，提升经营业绩。
五、独立董事、监事会、保荐机构出具的意见
1、独立董事的独立意见
（1）公司以部分闲置募集资金暂时用于补充子公司流动资金，能够提高募集资金的使用效率，减少财务费用，降低运营成本。
（2）公司以部分闲置募集资金暂时用于补充子公司流动资金，不存在变相改变募集资金用途的情形，不影响本次非公开发行募集资金投资项目的正常进行。
（3）公司以部分闲置募集资金暂时用于补充子公司流动资金的期限为自公司董事会批准后之日起不超过12个月，到期后将归还至募集资金专户。
（4）公司以部分闲置募集资金暂时用于补充子公司流动资金是可行的，有利于维护公司和股东的利益。
（5）同意公司将不超过2,000万元的闲置募集资金暂时用于补充子公司流动资金。
2、监事会意见
（1）公司以部分闲置募集资金暂时用于补充子公司流动资金，能够提高募集资金的使用效率，减少财务费用，降低运营成本。
（2）公司以部分闲置募集资金暂时用于补充子公司流动资金，不存在变相改变募集用途的情形，不影响募集资金投资项目的正常进行。
（3）公司本次以部分闲置募集资金暂时用于补充子公司流动资金的期限为自公司董事会批准之日起不超过12个月，到期后将归还至募集资金专用账户。
（4）公司以部分闲置募集资金暂时用于补充子公司流动资金是可行的，有利于维护公司和股东的利益。
同意公司将不超过2,000万元的闲置募集资金暂时用于补充子公司流动资金。
3、保荐机构意见
经核查，中信建投认为：
（1）有研新材本次使用闲置募集资金计划符合有研新材生产经营的实际需要，不会影响募投项目正常实施，不存在违反法律法规和有研新材内部制度的情形，亦不存在变相改变募集资金用途或损害股东利益的情形；
（2）有研新材本次使用闲置募集资金计划有利于提高募集资金使用效率，增加资金收益和降低财务支出，提升有研新材的经营效益，符合全体股东的利益，符合相关法律法规和有研新材内部制度的规定。
综上所述，中信建投证券股份有限公司对有研新材本次将部分闲置募集资金暂时用于补充子公司流动资金无异议。
六、备查文件
1、有研新材第六届董事会第三十五次会议决议
2、有研新材独立董事关于以部分闲置募集资金暂时用于补充子公司流动资金的独立意见
3、有研新材第六届监事会第十七次会议决议
4、保荐机构的核查意见
特此公告。
有研新材料股份有限公司董事会
2017年3月15日
(下转73版)
