大唐国际发电股份有限公司2016年年度报告摘要
2016年年度报告摘要
大唐国际发电股份有限公司
公司代码：601991 公司简称：大唐发电
一 重要提示
1 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文。
2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
3 未出席董事情况
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4 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
5 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
无
二 公司基本情况
1 公司简介
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2 报告期公司主要业务简介
（一）主营业务及经营模式
1、业务范围：建设、经营电厂，销售电力、热力；电力设备的检修调试；电力技术服务等。
2、经营模式：公司主要经营以火电为主的发电业务及水电、风电和其他能源发电业务，并涉及煤炭、交通、循环经济等领域。
（二）行业情况说明及公司所处行业地位
1、行业情况说明：2016年，全国用电形势呈现增速同比提高、动力持续转换、消费结构继续调整的特征。2016年全国全社会用电量5.92万亿千瓦时、同比增长5.0%，比上年提高4.0个百分点。全国年末全口径发电装机容量16.5亿千瓦，同比增长8.2%，局部地区电力供应能力过剩问题进一步加剧。第二产业、第三产业和城乡居民生活用电量分别拉动全社会用电量增长2.1、1.4和1.4个百分点。其中第三产业用电量增长11.2%，持续保持较高增速；城乡居民生活用电量增长10.8%；第二产业用电量同比增长2.9%。2016年全国全口径发电量5.99万亿千瓦时、同比增长5.2%；发电设备利用小时3,785小时、同比降低203小时。非化石能源发电量持续快速增长，火电设备利用小时进一步降至4,165小时，为1964年以来年度最低。
2、公司所处行业地位：
公司是中国最大的独立发电公司之一，主要经营以火力发电为主的发电业务。公司主要在役及在建资产分布全国18个省、市、自治区，截止2016年末，公司合并资产总额约为人民币2,332.22亿元。
3 公司主要会计数据和财务指标
3.1 近3年的主要会计数据和财务指标
单位：千元 币种：人民币
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3.2 报告期分季度的主要会计数据
单位：千元 币种：人民币
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季度数据与已披露定期报告数据差异说明
□适用 √不适用
4 股本及股东情况
4.1 普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10 名股东持股情况表
单位: 股
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4.2 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图
√适用□不适用
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4.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
√适用□不适用
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5 公司债券情况
5.1 公司债券基本情况
单位:亿元 币种:人民币
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5.2 公司债券付息兑付情况
√适用 □不适用
报告期内，本公司付上述公司债券及其他债券和债务融资工具均按时、足额进行了付息兑付。
5.3 公司债券评级情况
√适用□不适用
2016年5月6日，大公国际资信评估有限公司出具了《大唐国际发电股份有限公司主体与相关债项2016年度跟踪评级报告》（大公报SD【2016】117号），对大唐国际发电股份有限公司及公司债“09大唐债”、“11大唐01”、“12大唐01”、“12大唐02”的信用状况进行跟踪评级，确定大唐国际发电股份有限公司的主体长期信用等级维持AAA，评级展望维持稳定。“09大唐债”、“11大唐01”、“12大唐01”、“12大唐02”的信用等级维持AAA。
报告期内，发行人评级未发生变化。
5.4 公司近2年的主要会计数据和财务指标
√适用 □不适用
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三 经营情况讨论与分析
1 报告期内主要经营情况
2016年，公司发电量为1,724.75亿千瓦时，比上年同期1,697.25亿千瓦时上升1.62%；上网电量为1,635.11亿千瓦时，比上年同期1,608.30亿千瓦时上升1.67%；实现经营收入591.24亿元，比上年同期下降4.47％；经营成本完成436.16亿元，比上年同期上升2.85%；截止2016年12月31日, 公司资产总额为2,332.22亿元，比年初减少23.12%；负债总额为1,746.29亿元，比年初减少27.24%；资产负债率74.88%；实现净利润20.08亿元，同比减少38.83%；归属于母公司普通股股东的净利润为-26.23亿元，同比减少193.39%。
2 导致暂停上市的原因
□适用√不适用
3 面临终止上市的情况和原因
□适用√不适用
4 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明
√适用 □不适用
公司因本期变更燃气电厂主机设备资产折旧年限及净残值率，导致会计估计发生变更，从2016年1月1日开始执行，管理层在编制本期财务报表时，采用未来适用法，本次会计估计变更影响2016年度利润总额增加1.23亿元，影响净利润增加0.92亿元；公司管理层对财务报表的编制和披露要求的变化保持了持续的评估和后续跟进。
5 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明
□适用 √不适用
6 与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。
√适用 □不适用
本公司2016年度纳入合并范围的子公司共127户，比上年度增加6户，减少20户，具体情况如下:
（1）本年新投资设立二级子企业6户。新投资设立江苏大唐国际金坛热电有限责任公司，股权比例100%；江苏大唐国际如皋热电有限责任公司，股权比例60%；辽宁大唐国际葫芦岛热电有限责任公司，股权比例100%；浙江大唐国际平湖风电有限责任公司，股权比例100%；广东大唐国际电力营销有限公司，股权比例100%；辽宁大唐国际沈抚热力有限责任公司，股权比例100%。
（2）内部股权整合减少三级子公司1户。二级子公司四川大唐国际甘孜水电开发有限公司吸收合并下属三级子公司康定国能水电开发有限公司。
（3）公司注销减少三级子公司2户。二级子公司广东大唐国际新能源有限公司下属三级子公司广东大唐国际阳西风电有限责任公司注销；二级子公司大唐同舟科技有限公司下属三级子公司北京同舟高电环保科技有限责任公司注销。
（4）处置二级子公司4户。处置对大唐能源化工有限责任公司、内蒙古大唐国际锡林浩特矿业有限公司、内蒙古大唐国际锡林浩特褐煤综合开发有限责任公司、内蒙古大唐国际锡林浩特发电有限责任公司投资即丧失控制权。
处置三级子公司12户。处置对二级子公司大唐能源化工有限责任公司投资同时一并处置大唐能源化工有限责任公司下属三级子公司11户投资即丧失控制权，分别是大唐能源化工营销有限公司、大唐阜新能源化工工程有限公司、大唐内蒙古多伦煤化工有限责任公司、大唐呼伦贝尔化肥有限公司、大唐国际化工技术研究院有限公司、辽宁大唐国际阜新煤制天然气有限责任公司、内蒙古大唐国际克什克腾大石门水电开发有限公司、内蒙古大唐国际克什克腾煤制天然气有限责任公司、内蒙古大唐国际多伦水利水电综合开发有限公司、阜新市清源污水处理有限公司、多伦县华川卓越塑料制品有限公司。二级子公司云南大唐国际电力有限公司处置下属三级子公司云南大唐国际碧玉河水电开发有限公司投资即丧失控制权。
处置四级子公司1户。处置对二级子公司大唐能源化工有限责任公司投资同时一并处置大唐能源化工有限责任公司下属四级子公司唐山冀北电力检修有限公司投资即丧失控制权。
大唐国际发电股份有限公司
董事长：陈进行
董事会批准报送日期：2017-3-15
证券代码：601991 证券简称：大唐发电 公告编号：2017-026
大唐国际发电股份有限公司
董事会决议公告
特别提示
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
大唐国际发电股份有限公司（“大唐国际”或“公司”）第九届十一次董事会于2017年3月15日（星期三）上午9时30分在北京市西城区广宁伯街9号大唐国际发电股份有限公司1608会议室召开。会议通知已于2017年3月3日以书面形式发出。会议应到董事15名，实到董事12名。陈进行董事、梁永磐董事、关天罡董事由于公务原因不能亲自出席本次会议，已分别授权刘传东董事、应学军董事、刘海峡董事代为出席并表决。会议的召开符合《中国人民共和国公司法》和《大唐国际发电股份有限公司章程》（“《公司章程》”）的规定，会议合法有效。本公司3名监事列席了本次会议。会议由公司副董事长王欣先生主持。经出席会议的董事或其授权委托人举手表决，会议一致通过并形成如下决议：
一、审议通过《总经理工作报告》
表决结果：同意15票，反对0票，弃权0票
二、审议通过《2016年度董事会工作报告》（含独立董事述职报告、审核委员会履职报告），同意提交2016年年度股东大会审议批准。
表决结果：同意15票，反对0票，弃权0票
三、审议通过《关于2016年度财务决算报告的议案》，同意提交2016年年度股东大会审议批准。
表决结果：同意15票，反对0票，弃权0票
四、审议通过《关于2016年度关联交易的议案》
表决结果：同意12票，反对0票，回避表决3票
同意《关于2016年度关联交易的议案》，董事（包括独立董事）认为2016年度发生的关联交易事项属公司日常业务中按一般商务条款进行的交易，且交易事项公平、合理及符合公司股东的整体利益。
公司关联董事陈进行先生、刘传东先生、梁永磐先生已就该决议事项回避表决。
五、审议通过《关于大股东及其他关联方占用公司资金情况的议案》
表决结果：同意15 票，反对0票，弃权0票
董事（包括独立董事）同意公司编制的上市公司2016年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表及会计师出具的专项审核报告，确认截至2016年12月31日，公司控股股东及其他关联方不存在非经营性占用公司资金的情形。
六、审议通过《关于2017年度融资担保的议案》，同意提交2016年年度股东大会审议批准。
表决结果：同意15票，反对0票，弃权0票
1.同意2017年对甘肃大唐国际连城发电有限责任公司、云南大唐国际电力有限公司、山西大唐国际运城发电有限责任公司提供融资担保，担保金额不超过25亿元（“人民币”，下同）。
2.同意在25亿元额度范围内，可根据实际情况，对上述子公司及联（合）营公司担保额度进行调整，如个别子公司担保额度超过已确定的计划额度，则另行履行披露程序。
3.同意在本额度范围内对未列入前述范围的其它子公司（包括资产负债率超过70%的公司）提供担保，但为其担保金额合计不超过公司最近一期经审计净资产的5%，并按规定另行发布担保公告。
4.鉴于上述被担保公司资产负债率均超过70%，同意按照上海证券交易所上市规则规定，将上述担保事项提交股东大会审批。
待上述相关合同签署后，公司将另行发布公告。
七、审议通过《关于所属企业开展融资租赁业务的议案》
表决结果：同意15票，反对0票，弃权0票
同意公司所属企业2017年与租赁公司（除中国大唐集团公司直接或间接控股的租赁公司外）开展直租或售后租回融资租赁业务，融资租赁本金合计不超过30亿元。
待有关融资租赁协议签署后，公司将按规定另行发布相关公告。
八、审议通过《关于2016年利润分配方案暨使用盈余公积弥补亏损的议案》
表决结果：同意15票，反对0票，弃权0票
1.鉴于公司主要受煤化工业务板块及关联项目资产转让影响，于2016年度发生较大数额的亏损，截止2016年12月31日，母公司未分配利润为-90.15亿元；根据《公司法》《企业财务通则》及《公司章程》等有关规定，同意公司使用90.15亿元任意公积金将2016年母公司累计亏损全部弥补。
2.建议不派发2016年度股息。
3.同意将上述事项提交公司2016年年度股东大会审议批准。
九、审议通过《关于燃气电厂主机设备资产会计估计变更的议案》
表决结果：同意15票，反对0票，弃权0票
同意公司根据《企业会计准则》规定，对燃气电厂主机设备资产的预计使用寿命、预计净残值进行变更；本次会计估计变更从2016年1月1日开始执行。
本公司独立董事及监事会已分别出具同意本次会计估计变更的意见。
十、审议通过《关于发布2016年度年报说明的议案》，同意发布公司2016年年度报告、年报摘要及业绩公告。
表决结果：同意15票，反对0票，弃权0票
十一、审议通过《关于2016年社会责任报告的议案》，同意发布大唐国际发电股份有限公司2016年度社会责任报告。
表决结果：同意15票，反对0票，弃权0票
十二、审议通过《关于2016年内部控制评价报告和审计报告的议案》，同意发布公司2016年度内部控制评价报告和内部控制审计报告。
表决结果：同意15票，反对0票，弃权0票
十三、审议通过《关于调整董事会专门委员会成员的议案》
表决结果：同意15票，反对0票，弃权0票
同意刘吉臻董事担任战略发展与风险控制委员会委员，冯根福董事担任薪酬与考核委员会及提名委员会召集人。调整后各专门委员会名单如下：
1．战略发展与风险控制委员会
召集人：陈进行
副召集人：罗仲伟（独立董事）
委 员：刘吉臻（独立董事）、王欣、梁永磐、刘海峡、曹欣、朱绍文
2．审核委员会
召集人：姜付秀（独立董事）
委 员：罗仲伟（独立董事）、冯根福（独立董事）、关天罡、刘传东
3．薪酬与考核委员会
召集人：冯根福（独立董事）
委 员：姜付秀（独立董事）、刘熀松（独立董事）、应学军、赵献国
4．提名委员会
召集人：冯根福（独立董事）
委 员：姜付秀（独立董事）、刘熀松（独立董事）、应学军、赵献国
十四、审议通过《关于委托大唐科研院承接大唐国际发电企业技术监督和技术服务工作》
表决结果：同意12票，反对0票，回避表决3票
1．同意公司与中国大唐集团科学技术研究院有限责任公司（“大唐科研院”）签订《技术监督及技术服务框架协议》，协议有效期为自协议生效之日起至2017年12月31日。
2．同意在协议有效期内，大唐科研院为公司及公司所属部分发电企业提供技术监督及技术服务工作, 技术服务费金额不超过1.45亿元。
待相关协议签署后，公司将按规定另行发布相关公告。
十五、审议通过《关于大唐国际及其子公司技改工程招标的议案》
表决结果：同意12票，反对0票，回避表决3票
鉴于预期中国大唐集团公司控股子公司大唐环境产业集团股份有限公司（“大唐环境产业公司”）或其分子公司将参与公司及其子公司技改工程项目、节能技术项目、环保改造项目、合同能源项目等的投标，同意大唐环境产业公司或其分子公司在投标价格低于同类产品市场平均价，且综合评分第一的情况下，经公示无异后与大唐国际及其子公司签订中标合同，2017年合计交易金额不超过9.8亿元。
如大唐环境产业公司或其分子公司中标并签署有关合同后，公司将按规定另行发布相关公告。
十六、审议通过《关于承接大唐环境产业公司烟气脱硫脱硝系统设备运行维护及安全生产管理工作的议案》
表决结果：同意12票，反对0票，回避表决3票
同意公司与大唐环境产业公司签订“烟气脱硫脱硝系统设备运行、维护及安全生产管理工作框架协议”，协议有效期为自协议生效之日起12个月，于协议有效期内，公司所属发电企业将承接大唐环境产业公司及其分子公司烟气脱硫脱硝系统设备运行维护及安全生产管理工作，协议总金额不超过1.2亿元。
待相关协议签署后，公司将按规定另行发布相关公告。
十七、审议通过《关于提请股东大会授权董事会决定发行不超过各类别股份20%新股份权利的建议》
表决结果：同意15票，反对0票，弃权0票
同意提请股东大会授予董事会以下权利：
1.提议在本决议案第2项的规定下，一般及无条件批准董事会自本决议案经公司股东大会通过之日起12个月内，行使公司的一切权利以单独或同时配售或发行A股、H股股份，并做出或授予可能须行使该等权利的要约、协议及安排。
2.公司董事会依据本决议案第1项的批准，单独或同时配售或发行A股、H股股份，单独或同时配售或发行的A股、H股的股份数分别不超过公司已发行在外的A股、H股股份数的20%。
3.在本决议案第1和2项的规定下，董事会可在该限额内，对单独或同时配售或发行的A股、H股股份的数量作出决定。
4.董事会在本决议案第1、2及3项规定下，根据公司单独或同时配售或发行的A股、H股新股份的实际情况，增加公司注册资本金并对《大唐国际发电股份有限公司章程》第十八条及第二十一条做出适当修改。
5.同意将该议案提交公司2016年年度股东大会审议批准。
十八、审议通过《关于召开2016年年度股东大会的说明》
表决结果：同意15票，反对0票，弃权0票
同意于2017年6月30日之前，召开2016年年度股东大会。
根据上市地上市规则，上述第十四、十五、十六项议案相关事项构成本公司关联交易，关联董事陈进行先生、刘传东先生、梁永磐先生已就上述决议事项回避表决。公司董事（包括独立董事）认为上述交易事项乃属公司日常业务中按一般商务条款进行的交易；相关交易公平、公允、合理及符合公司股东的整体利益。
上述第二、三、六、八、十七项议案需提交公司2016年年度股东大会审议。因暂不能确定2016年年度股东大会召开的具体时间，董事会授权董事会秘书根据确定的时间及内容适时发出股东大会会议通知。
特此公告。
大唐国际发电股份有限公司
董事会
2017年3月15日
证券代码：601991 证券简称：大唐发电 公告编号：2017-027
大唐国际发电股份有限公司
监事会决议公告
特别提示
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
大唐国际发电股份有限公司（“公司”或“本公司”）第九届八次监事会于2017年3月15日（星期三）上午11时30分在北京市西城区广宁伯街9号公司本部1608会议室召开。会议通知已于2017年3月3日以书面形式发出。会议应到监事4名，实到监事3名，刘全成监事由于公务原因不能亲自出席本次会议，已授权余美萍监事代为出席并表决。会议的召开符合《公司法》和《大唐国际发电股份有限公司章程》（“《公司章程》”）的规定，会议合法有效。会议一致通过并形成如下决议：
一、审议通过《2016年度监事会工作报告》，同意提交2016年年度股东大会审议。
二、审议通过《关于2016年度财务决算报告的议案》
三、审议通过《关于2016年利润分配方案暨使用盈余公积弥补亏损的议案》
四、审议通过《关于燃气电厂主机设备资产会计估计变更的议案》
五、审议通过《关于发布2016年度年报说明的议案》
六、审议通过《关于2016年内部控制评价报告和审计报告的议案》
监事会认为：
（1）2016年年度报告（包括年报全文、摘要及业绩公告）的编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定。
（2）2016年度报告的内容和格式符合中国证监会和上市地交易所的各项规定，所包含的信息全面、真实地反映了公司当年度的经营管理和财务状况等事项。
（3）未发现参与年报编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
（4）公司已建立了较为完善的内控机制和内控制度；公司积极开展风险评估与内控评价，既没有发现财务报告内部控制重大缺陷和重要缺陷，也没有发现非财务报告内部控制重大缺陷和重要缺陷；公司《2016年度内部控制评价报告》真实、客观地反映了公司内部控制的建立及运行情况，同意公司发布2016年度内部控制评价报告。
（5）公司使用盈余公积弥补亏损符合《公司法》《企业财务通则》及《公司章程》等有关规定。
（6）同意公司对燃气电厂主机设备资产会计估计变更的相关内容，并认为公司本次对燃气电厂主机设备资产的预计使用寿命、预计净残值进行变更，结合了公司的实际情况，参照了同行业其他企业的标准，能更公允地反映公司的财务状况和经营成果，提供更可靠、更准确的会计信息，审议程序符合相关法律、法规和《公司章程》的规定。
上述6项议案表决结果为：同意4票，反对0票，弃权0票。
特此公告。
大唐国际发电股份有限公司
2017年3月15日
