山西证券股份有限公司
关于第三届董事会第十九次会议
决议的公告

股票简称：山西证券 股票代码：002500 编号：临2017-013

山西证券股份有限公司

关于第三届董事会第十九次会议

决议的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

根据《公司章程》规定，山西证券股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）于2017年3月10日以电子邮件结合电话提示的方式发出了召开第三届董事会第十九次会议的通知及议案等资料。2017年3月16日，本次会议在山西省太原市山西国际贸易中心三十层以现场结合电话会议的形式召开。

会议由侯巍董事长主持，10名董事全部出席。其中，侯巍董事长、柴宏杰董事、赵树林董事、容和平独立董事现场出席；周宜洲董事、傅志明董事、樊廷让董事、朱海武独立董事、王卫国独立董事、蒋岳祥独立董事电话参会。公司部分监事、高级管理人员列席本次会议。会议召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定，会议合法有效。

二、董事会会议审议情况

本次会议审议并通过了以下事项：

（一）审议通过《公司关于落实全面风险管理要求的工作方案》。

表决结果：10票同意、0票反对、0票弃权。

（二）审议通过《公司公募基金产品2016年年度报告及其摘要》。

表决结果：10票同意、0票反对、0票弃权。

本次会议听取了《公司2016年第四季度募集资金存放和实际使用情况专项核查报告》。

特此公告

山西证券股份有限公司董事会

2017年3月18日

股票简称：山西证券 股票代码：002500 编号：临2017-014

山西证券股份有限公司

关于收到山西监管局《关于核准山西证券股份有限公司设立19家分支机构的批复》的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

近日，山西证券股份有限公司（以下简称“公司”）收到中国证券监督管理委员会山西监管局《关于核准山西证券股份有限公司设立19家分支机构的批复》（晋证监许可字[2017]1号）。

根据该批复，公司获准在山西省太原市晋源区、山西省太原市杏花岭区、山西省大同市、山西省吕梁市临县、山西省吕梁市交城、山西省运城市、山西省运城市芮城县、辽宁省大连市、辽宁省沈阳市、河北省石家庄市、河北省保定市、黑龙江省哈尔滨市、湖南省永州市、山东省德州市、山东省章丘市、广西壮族自治区柳州市、海南省海口市、新疆维吾尔自治区阿拉尔市各设立1家证券营业部，信息系统建设模式均为C型；公司获准在湖南省长沙市设立1家证券营业部，信息系统建设模式为B型，共设立19家证券营业部。上述19家证券营业部经营范围均为：证券经纪、证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券资产管理，融资融券，证券投资基金代销，代销金融产品。

公司将依法依规为新设分支机构配备人员，健全完善制度、业务设施和信息系统。

公司将自批复下发之日起6个月内完成分支机构设立及工商登记事宜，并按照要求到山西监管局申领《经营证券期货业务许可证》。

特此公告

山西证券股份有限公司董事会

2017年3月18日