茂业商业股份有限公司
第八届董事会第十四次会议决议公告

证券代码：600828 证券简称：茂业商业 编号：临2017-015号

茂业商业股份有限公司

第八届董事会第十四次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

茂业商业股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会第十四次会议于2017年3月20日在公司会议室以现场结合通讯方式召开。本次会议应出席董事9人，出席现场会议董事5人，以通讯方式参会董事4人。公司部分监事及高级管理人员列席了会议。会议召开符合《公司法》和《公司章程》的要求。会议由董事长高宏彪先生主持，以记名投票方式表决，形成了如下决议：

一、审议通过了《公司2016年度总经理工作报告》。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

二、审议通过了《公司2016年度董事会工作报告》。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

三、审议通过了《公司2016年度独立董事述职报告》。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

四、审议通过了《公司2016年年度报告及摘要》。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

五、审议通过了《公司2016年度财务决算报告》。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

六、审议通过了《公司2016年度利润分配预案》。

经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2016年度母公司实现净利润1,452,191,549.87元，加上年初未分配利润517,449,945.74元，减去2015年度分配的利润173,198,254.60元，根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，提取10%的法定盈余公积金 145,219,154.99元，2016年度可供股东分配的利润为1,651,224,086.02元。

公司拟以2016年12月31日总股本1,731,982,546为基数，向全体股东每10股派发现金股利3元（含税），共计分配现金519,594,763.80元，剩余未分配利润转入以后年度，2016年度不进行公积金转增股本。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

七、审议通过了《公司2016年度内部控制评价报告》。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

八、审议通过了《关于公司高级管理人员2016年度薪酬的议案》。

同意公司2016年度支付高级管理人员（包括总经理、副总经理、财务总监及董事会秘书）薪酬共计254.21万元（不含董、监事津贴）。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

九、审议通过了《董事会审计委员会关于瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）从事公司2016年度审计工作的总结报告》。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

十、审议通过了《关于支付会计师事务所审计报酬的议案》。

根据公司2016年度财务审计业务的工作量等实际情况，同意支付瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）2016年度财务审计费用438万元，内控审计费100万元。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

十一、审议通过了《关于使用自有闲置资金购买银行理财产品的议案》。

本议案具体内容详见公司于2017年3月22日在《上海证券报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）刊登的《茂业商业关于使用自有闲置资金购买银行理财产品的公告》。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

十二、审议通过了《关于公司重大资产重组2016年度业绩承诺实现情况及相关重组方对公司进行业绩补偿的议案》。

本议案具体内容详见公司于2017年3月22日在《上海证券报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）刊登的《关于公司重大资产重组2016年度业绩承诺实现情况及相关重组方对公司进行业绩补偿的公告》。公司独立董事对此发表的事前认可意见及独立意见刊登于同日《上海证券报》和上海证券交易所网站。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。关联董事高宏彪、钟鹏翼、王斌、卢小娟、李莉及郑怡回避表决。

十三、审议通过了《关于提请公司股东大会授权董事会办理相关重组方对公司进行业绩补偿后续事项的议案》。

为有效地完成公司重组方业绩承诺补偿工作，公司董事会拟提请股东大会授权董事会全权办理与补偿措施对应的全部事宜，包括但不限于：

1、回购事宜：包括但不限于设立回购账户、支付对价、股本变更登记等。

2、股份赠与事宜：包括但不限于确定股权登记日、办理股权过户等。

该授权有效期自股东大会审议通过后生效，至重大资产重组相关重组方补偿股份事宜实施完毕之日止。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。关联董事高宏彪、钟鹏翼、王斌、卢小娟、李莉及郑怡回避表决。

十四、审议通过了《关于关联方为全资子公司贷款提供担保暨关联交易的议案》。

本议案具体内容详见公司于2017年3月22日在《上海证券报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）刊登的《茂业商业关于关联方为全资子公司贷款提供担保暨关联交易的公告》。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

十五、审议通过了《关于召开2016年年度股东大会的议案》。

本议案具体内容详见公司于2017年3月22日在《上海证券报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）刊登的《茂业商业关于召开公司2016年年度股东大会的通知》。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

以上议案中第二、四、五、六、十二、十三项需经公司2016年年度股东大会审议通过。对于其中第十二、十三项议案，关联股东深圳茂业商厦有限公司、深圳德茂投资企业（有限合伙）、深圳合正茂投资企业（有限合伙）应回避表决。

特此公告。

茂业商业股份有限公司

董 事 会

二O一七年三月二十二日

证券代码：600828 证券简称：茂业商业编号：临2017- 016号

茂业商业股份有限公司

第八届监事会第五次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

茂业商业股份有限公司（以下简称“公司”）第八届监事会第五次会议于2017年3月20日以现场结合通讯方式召开。本次会议应出席监事3人，实际参与表决监事3人。会议召开符合《公司法》和《公司章程》的要求。以记名投票方式表决，形成了如下决议：

一、审议通过了《公司2016年度监事会工作报告》。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

二、审议通过了《公司2016年年度报告及摘要》。

监事会对董事会编制的公司2016年年度报告进行了认真审核，并提出如下审核意见：

1、公司2016年年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；

2、公司2016年年度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实地反映出公司2016年度的经营管理和财务状况等事项；

3、在监事会提出本意见前，未发现参与2016年年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为；

4、监事会保证公司2016年年度报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

三、审议通过了《公司2016年度财务决算报告》。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

四、审议通过了《公司2016年度利润分配预案》

监事会对《公司2016年度利润分配预案》进行了认真审核，并提出如下审核意见：

1、公司2016年度利润分配预案符合有关法律法规、《公司章程》的规定。

2、公司在充分考虑现金流状况、资金需求及未来发展等各种因素的情况下，制订了符合公司经营现状的现金分红水平利润分配预案，目的是为提升公司发展质量和速度，给投资者带来长期持续的回报，不存在损害中小股东利益的情形，有利于公司的持续、稳定、健康发展。

3、同意将2016年度利润分配预案提交公司2016年度股东大会审议。表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

五、审议通过了《公司2016年度内部控制评价报告》。

公司内控管理体系已基本建立，内部控制制度在内部环境、目标设定、事项识别、风险评估、风险对策、控制活动、信息与沟通、检查监督等各个方面规范、严格、充分、有效，总体上符合了国家有关法律、法规和监管部门的要求，公司内部控制的自我评价报告全面、真实、准确地反映了公司内部控制的实际情况。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

上述决议中第一、二、三、四项需经公司2016年年度股东大会审议通过。

特此公告。

茂业商业股份有限公司

监 事 会

二O一七年三月二十二日

证券代码：600828 证券简称：茂业商业编号：临2017-017号

茂业商业股份有限公司

关于使用自有闲置资金

购买银行理财产品的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、投资理财产品情况

为提高公司自有资金使用效率，增加公司现金管理收益，维护股东的权益。2017年3月20日，公司第八届董事会第十四次会议审议通过了《关于授权公司经营层购买银行理财产品的议案》，同意授权公司经营层以自有闲置资金购买银行发行的低风险理财产品，不得购买以股票及其衍生品为投资标的的理财产品及其他高风险理财产品。购买单笔理财且单笔理财期限不超过3个月，在授权期限内的任意时点，理财余额不超过人民币壹拾亿元。在此限额内资金可以滚动使用，授权期限为一年，即2017年3月20日至2018年3月20日。

二、风险控制措施

公司本着维护股东和公司利益的原则，将风险防范放在首位，对理财产品的投资严格把关，谨慎决策，有效防范投资风险。

三、对上市公司的影响

公司在确保日常运营和资金安全的前提下运用自有存量资金进行投资理财，不影响公司日常资金正常周转需要，不会影响公司主营业务的正常开展。通过适度的投资理财，降低公司资金成本，提高资金使用效率。

四、独立董事意见

公司独立董事认为：为实现公司部分闲置资金的收益，在确保公司日常运营和资金安全的前提下，公司使用自有闲置资金购买银行发行的低风险理财产品，符合公司的财务状况，不会造成公司资金压力，也不会影响公司主营业务的正常开展，并能够提高公司部分闲置资金的收益，为公司及股东谋取更多的投资回报，符合公司及全体股东利益。所以，我们同意公司使用自有闲置资金购买银行理财产品。

五、备查文件目录

1、经与会董事签字确认的第八届董事会第十四次会议决议；

2、经独立董事签字确认的独立董事意见。

特此公告。

茂业商业股份有限公司

董事会

二O一七年三月二十二日

证券代码：600828 证券简称：茂业商业 公告编号：临2017-018号

茂业商业股份有限公司

关于公司重大资产重组2016年度

业绩承诺实现情况及相关重组方

对公司进行业绩补偿的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

经中国证券监督管理委员会《关于核准成商集团股份有限公司重大资产重组及向茂业商厦有限公司等发行股份购买资产的批复》（证监许可[2016]287号）的核准，茂业商业股份有限公司（以下简称“公司”）于2016年2月实施完成了向深圳茂业商厦有限公司（以下简称“茂业商厦”）、深圳德茂投资企业（有限合伙）（以下简称“德茂投资”）、深圳合正茂投资企业（有限合伙）（以下简称“合正茂投资”）发行股份购买深圳茂业百货有限公司、深圳市茂业百货华强北有限公司、深圳市茂业百货深南有限公司、深圳市茂业东方时代百货有限公司和珠海市茂业百货有限公司100%股权（以下简称“注入资产”）的交易事项（以下简称“本次重大资产重组”）。

根据中国证券监督管理委员会颁布的《上市公司重大资产重组管理办法》的有关规定，现将注入资产的实际盈利数与业绩承诺的差异情况说明如下：

一、本次重大资产重组的业绩承诺情况

根据公司与茂业商厦、德茂投资、合正茂投资于2015年8月28日签署的《盈利预测补偿协议》，茂业商厦、德茂投资、合正茂投资承诺注入资产2016年度、2017年度、2018年度对应的实际净利润（净利润数以经审计的扣除非经常性损益前后的孰低者为准）合计数额（以下简称“承诺净利润”）应分别不低于71,101.10万元、77,922.22万元、83,970.34万元。

如注入资产在业绩承诺期间的截至任一年度期末累计的实际净利润数合计低于截至该年度期末累计的合计承诺净利润数，则茂业商厦、德茂投资和合正茂投资应就本次重大资产重组取得的公司作为支付对价的股份对公司进行补偿。发生股份补偿的情况下，茂业商厦、德茂投资和合正茂投资应当按照本次重大资产重组各自认购公司股份数占茂业商厦、德茂投资和合正茂投资合计认购公司股份总数的比例分担补偿额。

二、业绩承诺补偿约定

本次重大资产重组实施完成后，在业绩承诺期间每一会计年度完结后，由公司聘请经各方认可的具有证券业务资格的会计师事务所就注入资产承诺净利润实现情况出具专项审核报告（与公司的年度审计报告同日出具，以下简称“专项审核报告”），对注入资产业绩承诺期间每年度实现的实际净利润进行审计确认。

本次重大资产重组实施完毕后，若注入资产在业绩承诺期间的截至某年度期末累计的实际净利润数合计低于同期累计的承诺净利润数，茂业商厦、德茂投资和合正茂投资应按照如下约定的方式对公司进行补偿：

公司应在业绩承诺期间每一年度当年专项审核报告出具之日后十（10）日内召开董事会并发出股东大会通知，审议确定当年应回购茂业商厦、德茂投资和合正茂投资股份的数量。茂业商厦、德茂投资和合正茂投资应配合将应回购的股份划转至公司设立的回购专用账户进行锁定，该被锁定的股份不拥有表决权且不享有股利分配的权利，该部分被锁定的股份应分配的利润归公司所有。由公司以1元的总对价回购该被锁定的股份，并在回购后的十（10）日内予以注销。

当年应回购的股份数量＝（截至当期期末累计的承诺净利润－截至当期期末累计的实际净利润合计数）÷业绩承诺期间内各年的承诺净利润总和×本次向茂业商厦、德茂投资和合正茂投资非公开发行的股份数额－已补偿股份数。

业绩承诺期间内应回购茂业商厦、德茂投资和合正茂投资的股份数量不得超过本次重大资产重组茂业商厦、德茂投资和合正茂投资认购的公司向其发行的股份数量。在各年计算的补偿股份数量小于0时，按0取值，即已经补偿的股份不冲回。

股份无偿划转：如上述回购股份并注销事宜由于公司减少注册资本事宜未获相关债权人认可且上市公司无法按债权人要求清偿债务、提供相应担保或未经股东大会通过等原因而无法实施，则茂业商厦、德茂投资和合正茂投资承诺将等同于上述回购股份数量的股份赠送给其他股东（“其他股东”指上市公司股份实施公告中所确定的股权登记日登记在册的除茂业商厦、德茂投资和合正茂投资之外的股份持有者）。茂业商厦、德茂投资和合正茂投资当年应无偿划转的股份数量与《盈利预测补偿协议》所述当年应回购的股份数量相同。茂业商厦、德茂投资和合正茂投资应在接到公司通知后三十（30）日内履行无偿划转义务。

除茂业商厦、德茂投资和合正茂投资外的公司其他股东按其在无偿划转股权登记日持有的股份数量占公司在无偿划转股份登记日扣除茂业商厦、德茂投资和合正茂投资持有的股份数量后的股本数量的比例获赠股份。无偿划转股权登记日由公司届时另行确定。

如公司在业绩承诺期间进行转增股本或送股分配的，则应回购注销或无偿划转的茂业商厦、德茂投资和合正茂投资补偿股份数量应相应调整，计算公式为：应回购注销或无偿划转的补偿股份数量×（1＋转增或送股比例）。

若公司在业绩补偿期间内实施现金分配，茂业商厦、德茂投资和合正茂投资的现金分配的部分应随相应补偿股份返还给公司，计算公式为：返还金额＝每股已分配现金股利×应回购注销或无偿划转的补偿股份数。

在业绩承诺期间届满时，由公司聘请经各方认可的具有证券业务资格的会计师事务所对注入资产进行减值测试，并出具注入资产减值测试报告。

如注入资产期末减值额〉业绩承诺期间内已补偿股份总数×本次发行价格，茂业商厦、德茂投资和合正茂投资应当对公司就注入资产减值部分另行以股份进行补偿：

注入资产减值部分补偿的股份数量＝标的资产期末减值额÷本次发行价格－业绩承诺期间内已补偿股份总数。

在任何情况下，因注入资产减值而发生的补偿与因累计的实际净利润数不足累计的承诺净利润数而发生的补偿合计不超过注入资产的交易价格。

三、2016年度业绩承诺完成情况及补偿事项

根据瑞华会计师事务所（特殊普通合伙企业）出具的《关于茂业商业股份有限公司盈利预测实现情况的专项审核报告》（【】号），本次重大资产重组注入资产2016年实际净利润为56,908.48万元（扣除非经常性损益），较承诺净利润71,101.10万元，差额为-14,192.62万元。

根据《盈利预测补偿协议》约定，茂业商厦、德茂投资、合正茂投资各自需向公司补偿的股份数量如下：

■

同时，根据《盈利预测补偿协议》约定，若公司在补偿年限内有现金分红的，上述应补偿股份在回购股份实施前累计获得的分红收益，应随之赠送给上市公司；若上市公司在补偿年限内实施送股、公积金转增股本的，上述应补偿股份数应包括送股、公积金转增股份实施时的发股对象获得的股份数。

公司2015年度的分红方案为：以1,731,982,546为基数，向全体股东每10股派发现金股利1元（含税），不进行公积金转增股本。

公司2016年度的分红方案为：以1,731,982,546为基数，向全体股东每10股派发现金股利3元（含税），不进行公积金转增股本。

因此，茂业商厦、德茂投资、合正茂投资各自需赠送给上市公司的分红收益如下：

■

四、业绩承诺补偿事项审议情况

公司拟定向回购茂业商厦、德茂投资、合正茂投资2016年度合计应补偿股份数70,754,453.00股股份，同时茂业商厦、德茂投资、合正茂投资向公司赠送分红收益合计28,301,781.20元。上述事项已经公司第八届董事会第十四次会议审议通过，公司将就茂业商厦、德茂投资、合正茂投资2016年度需补偿股份的回购及后续注销实施事宜提交2016年度股东大会审议。

五、备查文件

（一）公司第八届董事会第十四次会议决议

（二）公司独立董事关于公司第八届董事会第十四次会议有关议案的事前认可意见

（三）公司独立董事关于公司第八届董事会第十四次会议有关议案的独立意见

特此公告。

茂业商业股份有限公司董事会

二〇一七年三月二十二日

证券代码：600828 证券简称：茂业商业 编号：临2017-019号

茂业商业股份有限公司关于关联方

为全资子公司贷款提供担保

暨关联交易公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●担保人名称：茂业商业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）实际控制人控制下的深圳茂业(集团)股份有限公司（以下简称“茂业集团”）

●被担保人名称:本公司全资子公司深圳茂业百货有限公司（以下简称“深圳茂业百货”）；

●本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：深圳茂业百货本次被担保金额7,000万元人民币, 本公司累计已为其提供的担保金额为18,000万元人民币（不含本次）；

●本次担保是否有反担保:无；

●对外逾期担保:无；

●茂业集团拟为深圳茂业百货本次贷款提供担保，构成本公司之关联交易。根据《上市公司关联交易实施指引》，关联人向上市公司提供担保，且上市公司未提供反担保的，可豁免按照关联交易的方式进行审议和披露。

2017年3月20日，公司第八届董事会第十四次会议审议通过了《关于关联方为全资子公司贷款提供担保暨关联交易议案》。本次会议应参与表决董事9人，实际参与表决董事9人，会议召开符合《公司法》和《公司章程》的要求。本次事项无需提交公司股东大会审议，也不构成重大资产重组。

一、贷款及担保情况概述

根据公司经营发展需要，本公司全资子公司深圳茂业百货拟向华夏银行股份有限公司深圳深南支行（以下简称“华夏银行深南支行”）申请人民币柒仟万元综合授信额度，期限壹拾贰个月，并由茂业集团提供最高额保证担保。

二、被担保人基本情况

■

截至2016年12月31日被担保人主要财务数据（单位:万元）

■

三、关联方基本情况

公司名称：茂业集团

公司地址：深圳市罗湖区深南东路4003号世界金融中心A座38楼

法定代表人：张静

注册资本： 15,690.09万元

经营范围：为本集团公司的股东企业和子公司提供综合经营管理及代理服务；投资兴办高科技工业、房地产、物业管理、旅游、能源、储运等项目（具体项目另行申报）；从事商业信息咨询；从事都市花园停车场机动车辆停放服务、世界金融中心停车场机动车辆停放服务；从事物业租赁业务；酒店管理；国内贸易（不含专营、专控、专卖商品）。

股权结构：

■

关联关系：茂业集团为本公司实际控制人间接控制下的企业，根据《上市规则》及《上市公司关联交易实施指引》，茂业集团为本公司关联关系人，其为本公司全资子公司提供担保事项构成本公司之关联交易。

主要财务数据（单位:万元）:

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三、担保事项的主要内容

1、担保人：茂业集团

2、担保金额：7,000万元。

3、保证范围：主债权本金、利息、逾期利息、罚息、复利、违约金、损害赔偿金、汇率损失以及鉴定费、评估费、诉讼费等债权人为实现债权而发生的合理费用。

4、担保方式：最高额保证担保。

5、担保期限：两年。

四、董事会意见

董事会认为，深圳茂业百货为本公司全资子公司，向华夏银行深南支行申请人民币柒仟万元综合授信额度，有利于补充其内部流动性，保证其日常经营和资金需求；茂业集团为深圳茂业百货申请的银行授信提供担保，体现了实际控制人对全资子公司的支持，同时有利于满足子公司的融资需求，符合公司整体发展的需要，上述担保行为不会损害公司利益，董事会同意该项贷款及担保事项。

茂业集团对深圳茂业百货的本次担保构成本公司之关联交易，但公司并未提供反担保，根据《上市公司关联交易实施指引》第五十六条之规定，可豁免按照关联交易的方式进行审议和披露。

2017年3月20日，公司第八届董事会第十四次会议，以9票同意、0票反对、0票弃权，审议通过了《关于关联方为全资子公司贷款提供担保暨关联交易议案》，授权公司董事长根据公司资金需求情况，在上述授信额度及担保期限内代表公司签署贷款及担保合同等所有相关法律文件，并同意将该议案提交公司股东大会审议。

五、累计对外担保数量

截至本公告日，公司及控股子公司对外实际担保数量约为1.8亿元人民币，公司对控股子公司提供的担保总额约为50.14亿元人民币（不含本次），分别占公司最近一期经审计净资产的4.04%、112.44%，无逾期担保。

六、备查文件目录

1、贷款协议；

2、担保协议；

3、公司第八届董事会第十四次会议决议；

4、被担保方营业执照；

5、被担保方最近一期财务报表。

特此公告。

茂业商业股份有限公司

董 事 会

二O一七年三月二十二日

证券代码：600828 证券简称：茂业商业 公告编号：2017-020号

茂业商业股份有限公司

关于召开2016年年度股东大会的

通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●股东大会召开日期：2017年4月11日

●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、 召开会议的基本情况

(一) 股东大会类型和届次

2016年年度股东大会

(二) 股东大会召集人：董事会

(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2017年4月11日14点00 分

召开地点：成都市东御街19号本公司会议室

(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2017年4月11日

至2017年4月11日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

(七) 涉及公开征集股东投票权

无

二、 会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

■

1、 各议案已披露的时间和披露媒体

公司第八届董事会第十四次会议决议公告、第八届监事会第五次会议决议公告已于2017年3月22日上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）及《上海证券报》上披露。

2、 特别决议议案：无

3、 对中小投资者单独计票的议案：1、2、3、4、5、6、7

4、 涉及关联股东回避表决的议案：6、7

应回避表决的关联股东名称：深圳茂业商厦有限公司、深圳德茂投资企业（有限合伙）、深圳合正茂投资企业（有限合伙）

5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、 股东大会投票注意事项

(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、 会议出席对象

(一) 股权登记日收市后在中国登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

(三) 公司聘请的律师。

(四) 其他人员

五、 会议登记方法

1、股东登记时，自然人需持本人身份证、股东账户卡进行登记；法人股东需持营业执照复印件、授权委托书、股东账户卡和出席人身份证进行登记；委托代理人需持本人身份证、授权委托书和委托人身份证、股东账户卡进行登记。参会登记不作为股东依法参加股东大会的必备条件。

2、登记时间：请自愿出席本次会议的股东于2017年4月5日至4月6日上午9：00—12：00，下午 13：00—18：00 到公司投资者关系部办理登记。外地股东可通过信函或传真方式登记。

3、登记地点：成都市东御街十九号本公司投资者关系部。

联系地址：成都市东御街十九号茂业商业股份有限公司投资者关系部

联系人：郑怡、谢庆 联系电话：028-86665088

传真：028-86652529 邮政编码：610016

六、 其他事项

与会股东食宿、交通费自理。

特此公告。

茂业商业股份有限公司董事会

2017年3月22日

附件1：授权委托书

● 报备文件

提议召开本次股东大会的董事会决议

附件1：授权委托书

授权委托书

茂业商业股份有限公司：

兹委托________先生（女士）代表本单位（或本人）出席2017年4月11日召开的贵公司2016年年度股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：        

委托人持优先股数：        

委托人股东帐户号：

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委托人签名（盖章）：         受托人签名：

委托人身份证号：           受托人身份证号：

委托日期：  年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。