西南证券股份有限公司
2017年第一次临时股东大会
决议公告
证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临2017-015
西南证券股份有限公司
2017年第一次临时股东大会
决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●本次会议是否有否决议案：无
一、会议召开和出席情况
(一)股东大会召开的时间：2017年3月21日
(二)股东大会召开的地点：西南证券大厦1楼106会议室（重庆市江北区桥北苑8号）
(三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
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(四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次会议由公司董事会召集，采取现场投票表决与网络投票表决相结合的方式进行。本次会议由廖庆轩董事长主持，会议的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。
(五)公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事8人，出席5人；
2、公司在任监事3人，出席2人；
3、公司董事会秘书委托公司证券事务代表出席会议。
二、议案审议情况
(一)非累积投票议案
1、议案名称：关于公司董事会换届选举的议案
1.01议案名称：选举廖庆轩先生为公司第八届董事会非独立董事
审议结果：通过
表决情况：
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1.02议案名称：选举李剑铭先生为公司第八届董事会非独立董事
审议结果：通过
表决情况：
■
1.03议案名称：选举吴坚先生为公司第八届董事会非独立董事
审议结果：通过
表决情况：
■
1.04议案名称：选举张纯勇先生为公司第八届董事会非独立董事
审议结果：通过
表决情况：
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1.05议案名称：选举张刚先生为公司第八届董事会非独立董事
审议结果：通过
表决情况：
■
1.06议案名称：选举万树斌先生为公司第八届董事会非独立董事
审议结果：通过
表决情况：
■
1.07议案名称：选举赵如冰先生为公司第八届董事会独立董事
审议结果：通过
表决情况：
■
1.08议案名称：选举罗炜先生为公司第八届董事会独立董事
审议结果：通过
表决情况：
■
1.09议案名称：选举傅达清先生为公司第八届董事会独立董事
审议结果：通过
表决情况：
■
2、议案名称：关于公司监事会换届选举的议案
2.01议案名称：选举蒋辉先生为公司第八届监事会监事
审议结果：通过
表决情况：
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2.02议案名称：选举李波先生为公司第八届监事会监事
审议结果：通过
表决情况：
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(二)涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
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三、律师见证情况
1、本次股东大会鉴证的律师事务所：重庆索通律师事务所
律师：郑雯文、高洁
2、律师鉴证结论意见：
公司本次临时股东大会的召集召开程序、出席会议人员资格、表决程序符合法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，本次会议形成的有关决议合法有效。
四、备查文件目录
1、经与会董事签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；
2、经鉴证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书。
西南证券股份有限公司董事会
2017年3月23日
证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临2017－016
西南证券股份有限公司
第八届董事会第一次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
西南证券股份有限公司（以下简称公司）第八届董事会第一次会议，于2017年3月21日以现场表决方式在重庆召开。会前，公司按规定发出了会议通知及会议材料。本次会议应到董事7人，实到董事7人。公司监事列席了本次会议。本次会议由廖庆轩董事长主持，会议的召集、召开符合《公司章程》和《公司董事会议事规则》的有关规定。
公司对第七届董事会的董事们在任职期间对公司发展所做出的贡献和辛勤工作表示衷心的感谢！
本次会议审议并通过如下议案：
一、审议通过《关于选举公司第八届董事会专门委员会成员及主任委员的议案》
选举产生公司第八届董事会专门委员会成员及主任委员，具体如下：
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其中，廖庆轩先生、李剑铭先生、吴坚先生、张纯勇先生具备任职资格，自本次董事会决议生效之日起正式任职，任期三年。张刚先生、万树斌先生自其取得证券公司董事任职资格之日起正式任职，任期三年；赵如冰先生、罗炜先生、傅达清先生自其取得证券公司独立董事任职资格之日起正式任职，任期三年，在此之前，公司第七届董事会独立董事吴军先生、刘轶茙女士、张力上先生继续履行相应职责。
表决结果：[ 7 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过本议案。
二、审议通过《关于选举公司董事长的议案》
选举廖庆轩先生为公司第八届董事会董事长，自本次董事会决议生效之日起正式任职，任期三年。
表决结果：[ 7 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过本议案。
廖庆轩先生简历附后。
三、审议通过《关于聘任公司高级管理人员的议案》
同意聘吴坚先生为公司总裁，张纯勇先生为公司副总裁，徐鸣镝先生为公司副总裁，李勇先生为公司副总裁，侯曦蒙女士为公司副总裁，蒲锐先生为公司副总裁，续聘徐鸣镝先生为董事会秘书，李勇先生为合规总监。上述高级管理人员均自本次董事会决议生效之日起正式任职，任期三年。
表决结果：[ 7 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过本议案。
公司高级管理人员简历附后。
四、审议通过《关于聘任公司证券事务代表的议案》
同意聘王致贤先生为公司证券事务代表，协助董事会秘书履行职责，自本次董事会决议生效之日起正式任职，任期三年。
表决结果：[ 7 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过本议案。
公司证券事务代表简历附后。
特此公告
西南证券股份有限公司董事会
二〇一七年三月二十三日
廖庆轩先生简历
1961年6月生,硕士研究生，高级经济师，现任公司董事长、党委书记，第十二届全国人大代表。廖庆轩先生曾在中国人民银行重庆分行、中国工商银行重庆分行、华夏证券重庆公司、重庆市证券管理办公室筹备组、重庆市商业银行、重庆市国资委、重庆渝富资产经营管理集团有限公司、重庆市人民政府等单位工作，先后任重庆市商业银行行长；重庆市国资委副主任（正厅局长级）；重庆市人民政府副秘书长（正厅局长级）；重庆渝富资产经营管理集团有限公司董事长、党委书记；重庆市国资委主任、党委副书记等职务。
吴坚先生简历
1964年4月生，研究生，现任公司董事、总裁、党委副书记，兼任重庆市证券期货业协会会长；重庆股份转让中心有限责任公司董事长；西证国际投资有限公司董事长；西证国际证券股份有限公司董事会主席；重庆仲裁委仲裁员。吴坚先生曾任重庆市经济体制改革委员会主任科员；重庆市证券监督管理办公室副处长；重庆证监局上市处处长；重庆渝富资产经营管理集团有限公司党委委员、副总经理；重庆东源产业投资股份有限公司董事长；重庆机电股份有限公司董事；重庆上市公司董事长协会秘书长；西南证券有限责任公司董事；安诚财产保险股份有限公司副董事长；重庆银海融资租赁有限公司董事长；重庆直升机产业投资有限公司副董事长；华融渝富股权投资基金管理有限公司副董事长；西南药业股份有限公司独立董事；西南证券股份有限公司董事；西南证券股份有限公司副总裁；西证国际投资有限公司董事；西证国际证券股份有限公司执行董事。
张纯勇先生简历
1965年12月生，硕士研究生，现任公司董事、副总裁、党委委员，西证股权投资有限公司董事、西证重庆股权投资基金管理有限公司董事、西证创新投资有限公司董事、重庆西证渝富股权投资基金管理有限公司董事长、西南期货有限公司董事长、重庆西证小额贷款有限公司董事长、西证国际投资有限公司董事、西证国际证券股份有限公司董事。张纯勇先生于1984年参加工作，曾任解放军第324医院、第三军医大学附一院医生；重庆市出入境检验检疫局第一检验监管处副科长、科长、副处长；重庆证监局上市公司监管处负责人；西南合成制药股份有限公司（现为北大医药股份有限公司）董事长；重庆市人民政府金融工作办公室上市公司处处长、证券处处长；西南证券有限责任公司副总裁；西证创新投资有限公司董事长。
徐鸣镝先生简历
硕士，注册会计师，中共党员，现任公司副总裁、董事会秘书，西证创新投资有限公司董事，西证国际投资有限公司董事，西证国际证券股份有限公司董事。徐鸣镝先生于1991年参加工作，曾任黑龙江会计师事务所证券部副经理，中国证券监督管理委员会主任科员，西南证券有限责任公司总裁助理、副总裁、董事会秘书。
李勇先生简历
研究生，中共党员，现任公司副总裁、合规总监、首席风险官，西证股权投资有限公司董事、西证创新投资有限公司董事、西证重庆股权投资基金管理有限公司董事。李勇先生于1988年参加工作，曾任中国人民银行重庆市分行非银处市场科科长，中国证券监督管理委员会重庆监管局上市处副处长，重庆国际信托投资有限公司（现重庆国际信托股份有限公司）党委委员、工会主席兼综合管理部总经理，西南证券有限责任公司办公室主任、副总裁、合规总监。
侯曦蒙女士简历
硕士，中共党员，现任公司副总裁，重庆西证小额贷款有限公司董事。侯曦蒙女士于1993年参加工作，曾任西南证券有限责任公司人力资源部副总经理（主持工作）、经纪业务总部副总经理、办公室主任，公司总裁办公室主任，西证国际投资有限公司董事、总经理。
蒲锐先生简历
经济学硕士，中共党员，现任公司党委委员、副总裁，西证国际投资有限公司董事、总经理，西证国际证券股份有限公司执行董事、行政总裁。蒲锐先生于1994年8月参加工作，曾任四川省证管办上市发行部副科长、科长，中国证券监督管理委员会成都证管办上市公司监管处副处长，中国证券监督管理委员会四川证管局上市公司监管一处副处长，中国证券监督管理委员会四川监管局上市二处处长（其间：2007年5月至2008年5月挂职任四川省遂宁市人民政府市长助理），中国证券监督管理委员会四川监管局稽查二处处长，公司总裁助理。
王致贤先生简历
硕士，中共党员，现任公司办公室（党委办公室）主任、证券事务代表。王致贤先生于2001年参加工作，曾就职于重庆市地方税务局、重庆市政府办公厅、重庆市国有资产监督管理委员会，曾任重庆市国有资产监督管理委员会企业管理三处副处长，银华基金管理有限公司（现银华基金管理股份有限公司）监事。
西南证券股份有限公司独立董事
关于聘任公司高级管理人员的独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》和《公司章程》、《公司独立董事工作细则》等有关规定，本人作为西南证券股份有限公司的独立董事，对公司第八届董事会第一次会议审议通过的《关于聘任公司高级管理人员的议案》发表如下独立意见：
公司聘任的总裁吴坚先生、副总裁张纯勇先生、副总裁兼董事会秘书徐鸣镝先生、副总裁兼合规总监李勇先生、副总裁侯曦蒙女士、副总裁蒲锐先生，符合任职条件，聘任程序符合法律、法规及《公司章程》的规定。
独立董事：吴军、刘轶茙、张力上
二〇一七年三月二十一日
证券代码：600369证券简称：西南证券公告编号：临2017-017
西南证券股份有限公司
第八届监事会第一次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
西南证券股份有限公司（以下简称公司）第八届监事会第一次会议，于2017年3月21日以现场表决方式在重庆召开。公司按规定发出了会议通知及会议材料。根据《公司法》及《公司章程》的相关规定，第七届监事会监事高文志先生及职工监事李波先生（系公司第七届监事会职工监事，公司审计部总经理）仍将继续履行监事职责，直至新任监事和职工监事正式任职之日止。本次会议应到监事3人，实到监事2人。高文志先生因工作原因未能亲自出席本次会议，委托蒋辉先生出席会议并代为行使表决权并签署相关文件。本次会议由蒋辉先生主持，会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》以及《公司章程》的有关规定。
公司对第七届监事会的监事们在任职期间对公司发展所做出的贡献和辛勤工作表示衷心的感谢！
本次会议以记名投票方式审议并通过《关于选举公司监事会主席的议案》。
选举蒋辉先生为公司第八届监事会主席，自本次监事会决议生效之日起正式任职，任期三年。
表决结果：[ 3 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过本议案。
特此公告
附件：蒋辉先生简历
西南证券股份有限公司监事会
二〇一七年三月二十三日
蒋辉先生简历
1960年2月出生，经济学博士、博士后，现任公司监事会主席。蒋辉先生曾任西南财经大学统计系教师，海南省富南国际信托投资公司证券部经理，海南港澳国际信托投资公司证券部经理，重庆市证券监管办公室机构部主任兼上市部副主任，重庆证监局上市处处长，重庆证监局党委委员、副局长，西南证券有限责任公司党委书记、董事长，西南证券股份有限公司党委书记、董事长、副董事长、重庆市证券期货业协会会长。
