昆药集团股份有限公司
就上述日常关联交易事项，将在交易时由双方根据市场化的原则，协商确定主要交易条款，签订合同。
特此公告
昆药集团股份有限公司董事会
2017年3月25日
证券代码：600422 证券简称：昆药集团 公告编号：临2017-026号
昆药集团股份有限公司
关于为控股公司提供担保的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●被担保人名称：昆药集团医药商业有限公司；昆明贝克诺顿制药有限公司；重庆华方武陵山制药有限公司；湘西华方制药有限公司；西双版纳版纳药业有限责任公司
●本次担保金额及实际已为其提供的担保余额：分别为上述公司提供20,000万元、12,000万元、5,500万元、4,000万元、5,000万元的担保；截止本公告日，公司对昆药集团医药商业有限公司有未到期担保8,000万元，对昆明贝克诺顿制药有限公司有未到期担保10,000万元，对重庆华方武陵山制药有限公司有未到期担保4,500万元，对湘西华方制药有限公司有未到期担保2,000万元
●本次担保是否有反担保：无
●本次担保后对外担保累计数量：公司本次为各控股公司提供的担保为担保总额，不累计计算，本次担保后，公司对外担保累计数量为人民币46,500万元
●对外担保逾期的累计数量：无
●此议案尚需公司股东大会审议批准。
一、 担保情况概述
经昆药集团股份有限公司（以下简称“昆药集团”、“公司”）八届二十九次董事会会议审议通过，根据公司旗下控股公司昆药集团医药商业有限公司（以下简称“昆药商业”）、昆明贝克诺顿制药有限公司（以下简称“贝克诺顿”）、重庆华方武陵山制药有限公司（以下简称“华武制药”）、湘西华方制药有限公司（以下简称“湘西华方”）、西双版纳版纳药业有限责任公司（以下简称“版纳药业”）2017年发展需要，董事会同意公司为昆药商业提供一年期银行授信业务最高担保额度2亿元，为贝克诺顿提供一年期银行授信业务最高担保额度1.2亿元，为华武制药提供一年期银行授信业务最高担保额度5,500万元，为湘西华方提供一年期银行授信业务最高担保额度4,000万元，为版纳药业提供一年期银行授信业务最高担保额度5,000万元，以满足上述控股公司正常的生产经营需要，对所形成的债务提供连带责任保证。
二、被担保人基本情况
（一）昆药集团医药商业有限公司
注册资本：人民币8,000万元
注册地址：云南省昆明市高新区科医路158号
法定代表人：刘鹏
经营范围：中药材、中药饮片、中成药、化学药制剂、化学原料药、生物制品（不含血液制品、不含疫苗）、蛋白同化制剂及肽类激素、抗生素、生化药品、第二类精神药品制剂的销售；医疗器械（按《医疗器械经营企业许可证》核定的范围和时限开展经营活动）、保健食品、预包装食品、消毒剂、消毒器械、卫生用品、化妆品的销售；货物及技术进出口业务；仓储服务；承办会议及商品展览展示活动；设计、制作、代理、发布国内各类广告；计算机系统集成及综合布线
昆药商业为公司的全资子公司，截止2016年12月31日昆商公司资产总额8.24亿，负债总额6.75亿，资产负债率81.92% ，2016年完成主营业务收入23.25亿元，较2015年下降0.31%；净利润完成941万元，同比下降9.42%。
（二）昆明贝克诺顿制药有限公司
注册资本：422.04万美元
注册地址：云南省昆明市五华区西郊七公里
法定代表人：戴晓畅
经营范围：生产和销售自产的各类西药、医疗器械（吉娜舒润剂），包括原料药及半成品开发生产，中药新品种引进，研制制药新技术新产品；经济信息咨询服务。
贝克诺顿为公司持股99%的控股公司，截止2016年12月31日贝克诺顿资产总额4.66亿，负债总额1.88亿，资产负债率40.34% ，2016年完成营业收入5.97亿元，较2015年减少7.69%；净利润完成648万元，同比下降80.52%。
（三）湘西华方制药有限公司
注册资本：4,000万元
注册地址：吉首市乾州新区建新路168号
法定代表人： 饶洁
经营范围： 青蒿素及其系列产品、其他中西成药、医药中间体、植物提取物的生产销售。
湘西华方为公司的全资控股公司，截止2016年12月31日湘西华方资产总额8,545万元，负债总额7,264万元，资产负债率85% ，2016年实现营业收入7,904万元，较2015年上升129.87%；净利润完成368万元，实现扭亏为盈。
（四）重庆华方武陵山制药有限公司
注册资本：3000 万元人民币
注册地址：重庆市酉阳县板溪轻工业园金园大道南路108号
法定代表人：刘永源
经营范围：糖浆剂、原料药（鞣酸蛋白、青蒿素、双氢青蒿素、青蒿琥酯、蒿甲醚）、片剂生产、销售（按行政许可核定期限和范围从事经营）。中药材种植、初加工、销售、科研开发、技术咨询、服务；中药材新产品转让；五金交电、化工产品、建筑材料、百货、日用杂品零售；中药材收购、经营本企业自产产品的出口业务和本企业所需要的机械设备、零配件原辅材料的进口业务、但国家限定公司经营或禁止进出口的商品除外。(出口商品目录本企业自产的青蒿素、蒿甲醚胶丸等商品及其相关技术。进口商品目录为本企业所需要的原辅材料、机械设备、仪器仪表、零配件及其相关技术）[经营范围中法律法规禁止经营的不得经营，法律法规规定应取得许可审批的，待取得许可审批后方可经营]
华武制药为公司的全资控股公司，截止2016年12月31日华武制药资产总额1.94亿，负债总额1.44亿，资产负债率74.23% ，2016年实现营业收入7,002万元，较2015年上升73.25%；净利润完成204万元，较2015年上升6.11%。
（四）西双版纳版纳药业有限责任公司
注册资本：人民币4,500万元
注册地址：云南省西双版纳州景洪市澜沧江路39号
法定代表人：徐朝能
经营范围：片剂、颗粒剂、散剂、茶剂、丸剂、植物提取物的生产销售、货物进出口。
版纳为公司的全资控股公司，截止2016年12月31日华武制药资产总额9,082万元，负债总额843万元，资产负债率9.28% ，2016年实现营业收入4,361万元，较2015年上升21.89%；净利润完成845万元，较2015年上升32.81%。
三、担保事项的主要内容
公司为昆药商业提供一年期银行授信业务最高担保额度2亿元，为贝克诺顿提供一年期银行授信业务最高担保额度1.2亿元，为华武制药提供一年期银行授信业务最高担保额度5,500万元，为湘西华方提供一年期银行授信业务最高担保额度4,000万元，为版纳药业提供一年期银行授信业务最高担保额度5,000万元，以满足上述控股公司正常的生产经营需要，对所形成的债务提供连带责任保证。
四、董事会意见
董事会经过认真研究，认为昆药集团医药商业有限公司、昆明贝克诺顿制药有限公司、重庆华方武陵山制药有限公司、湘西华方制药有限公司、西双版纳版纳药业有限责任公司目前经营状况良好，担保贷款用于生产经营的资金周转，不能偿还贷款的风险极小，为该公司的贷款提供担保不会损害公司利益，有利于昆药集团各控股公司的发展。
五、累计对外担保数量及逾期担保的数量
截止本公告日，以上担保生效后，公司对控股子公司担保数额累计为4.65亿元（本次公司为各控股公司提供的担保为担保总额，不累计计算），合计担保额占2016年12月31日公司经审计净资产36.12亿元的12.62%，无其它担保事项，无逾期担保事项。
特此公告
昆药集团股份有限公司董事会
2017年3月25日
证券代码：600422证券简称：昆药集团公告编号：临2017-027号
昆药集团股份有限公司
关于投资湖北易凯长江股权投资中心
（有限合伙)的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
昆药集团股份有限公司拟以自有资金投资3,000万元人民币作为有限合伙人参与认购湖北易凯长江股权投资中心（有限合伙)份额。
具体情况如下：
一、湖北易凯长江股权投资中心（有限合伙)的基金管理人情况
企业名称:?天津易凯明天资产管理有限公司
类型: 有限责任公司
住所: 天津生态城动漫中路482号创智大厦203室-398
法定代表人:张帅
注册资本:1,000万元
成立日期: 2016年2月1日
经营范围: 资产管理（金融资产管理除外）
私募基金管理人登记编号：P1031694
天津易凯明天资产管理有限公司（以下简称“易凯明天”）为北京易凯伙伴投资顾问有限公司（以下简称“易凯资本”）的全资子公司，成立于2016年2月，主要从事私募股权投资基金相关业务。作为易凯资本全力打造的一个独特的、可充分借力易凯资本投行业务的资产管理平台，于2016年6月取得中国证券投资基金业协会的私募基金管理人资质（登记编号为P1031694）。根据天津易凯明天资产管理有限公司提供的财务报表信息，2016年末总资产570.48万元、净资产554.62万元，2016年度实现营业收入56.20万元，净利润-55.38万元。
易凯资本成立于2000年，是中国领先的聚焦新经济和传统产业重构与升级的民营投资银行。目前已在北京、上海和美国洛杉矶设有办公室。作为独立财务顾问累计完成超过300个私募融资及并购交易项目，参与交易金额超过1,000亿元人民币。易凯资本已服务客户当前估值比易凯最初服务时的估值平均增长9倍以上。
二、湖北易凯长江股权投资中心（有限合伙)的普通合伙人情况
企业名称:?湖北易凯之路资产管理合伙企业（有限合伙）
类型:合伙企业
住所: 武汉市东湖新技术开发区高新大道666号光谷生物创新园C4栋一楼107号
执行事务合伙人(代表）: 王冉
注册资本:1,000万元
成立日期: 2016年9月14日
经营范围: 管理或受托管理股权类投资
湖北易凯之路资产管理合伙企业（有限合伙）成立于2016年9月，主要经营范围为管理或受托管理股权类投资，将作为易凯首只人民币基金的普通合伙人，负责执行合伙人事务。
三、认购标的湖北易凯长江股权投资中心（有限合伙)情况
1、基本情况
名称:湖北易凯长江股权投资中心（有限合伙)
类型:有限合伙企业
主要经营场所:湖北省武汉市东湖新技术开发区高新大道666号光谷生物创新园C4栋1楼111号。
普通合伙人：湖北易凯之路资产管理合伙企业（有限合伙）
执行事务合伙人:湖北易凯之路资产管理合伙企业（有限合伙）
基金管理人：天津易凯明天资产管理有限公司
成立时间:2016年9月28日
经营范围:从事非证券类股权投资活动（不含国家法律法规、国务院决定限制和禁止的项目；不得以任何方式公开募集和发行基金）(不得从事吸收公众存款或变相吸收公众存款，不得从事发放贷款等金融业务)。（依法须经审批的项目，经相关部门审批后方可开展经营活动）。
2、具体情况
规模：不超过30亿元人民币
管理费：从首次交割日起至投资期终止之日，年度管理费为每一合伙人认缴出资额的百分之二（2%）。此后，年度管理费为每一合伙人的累计实缴出资额减去合伙企业已根据分配条款返还给合伙人的已退出投资项目的投资成本之差的百分之二（2%）。
投资策略：合伙企业将对中国的娱乐体育、互联网与技术、消费品与消费者服务、健康与生命科学、新一代信息技术，生物医药，高端装备制造，新能源汽车等领域的未上市企业进行股权或与股权相关的投资，认购全国中小企业股份转让系统挂牌交易的公司的定向增发等。
基金架构：湖北易凯之路资产管理合伙企业（有限合伙）承诺出资1,000万元人民币，湖北省长江经济带产业引导基金合伙企业（有限合伙）、上海清灏投资事务所、北京首钢基金有限公司、上海顺朝企业发展集团有限公司等企业及自然人已确认出资意向合计承诺出资9.6亿元，其余资金由天津易凯明天资产管理有限公司对外募集，昆药集团拟担任基金有限合伙人，出资人民币3,000万元。
存续期：合伙企业的经营期限为六（6）年，自首次交割日起算，根据合伙企业的经营需要，普通合伙人可自主决定延长合伙企业的经营期限一（1）年。 此后，经普通合伙人提出并经咨询委员会同意，普通合伙人可再决定延长合伙企业期限一（1）年。合伙企业的“投资期”为首次交割日起至下述二者较早时间点：（1）首次交割日后的第四（4）个周年日；（2）关键人士事件发生后根据相关约定而提前终止投资期之日。
出资方式及缴付款：货币出资。按照缴资通知的要求分期缴付，首期出资为认缴出资额的50%，后续出资根据项目投资进度按缴资通知要求的时间和金额缴付。
投资收益分配：合伙企业的每一个项目退出取得项目投资收入或取得投资运营收入后，对合伙企业的项目投资收入和投资运营收入，应当首先在各合伙人之间按照其投资成本分摊比例进行初步划分。按此划分归属普通合伙人的金额，应当实际分配给普通合伙人；除非有限合伙人与普通合伙人另行约定，归属每一有限合伙人的金额，应当按照下列顺序进行实际分配：
（1）首先，投资成本返还。百分之百（100%）向该有限合伙人进行分配，直至其就该时点以及之前已退出的投资项目而在本第（1）段下获得的分配总额等于下述总额：
(i)截至该分配时点该有限合伙人就已退出的投资项目已经支付的投资本金所对应的累计实缴出资额，以及
(ii)截至该分配时点该有限合伙人就其实缴出资额中用于承担截至该分配时点已退出的投资项目分摊的筹建费、管理费及其他合伙企业费用（按照该等投资项目的投资成本在合伙企业所有投资项目的投资成本总额中所占的比例计算）；
（2）其次，8%优先回报。百分之百（100%）向该有限合伙人进行分配，直至其就上述（1）段下的金额获得按照每年百分之八（8%）的单利计算所得的优先回报（“优先回报”），优先回报的计算期间为有限合伙人相应的付款到期日（或实际出资日，如更晚）起到该等有限合伙人收回该部分出资之日止；
（3）然后，普通合伙人追补。百分之百（100%）向普通合伙人分配，直至普通合伙人于本项下取得的分配等于优先回报/80%*20%；
（4）最后，80/20分配。百分之八十（80%）分配给该有限合伙人，百分之二十（20%）分配给普通合伙人（普通合伙人根据第（3）段和本第（4）段所获得的分配称为“绩效收益”）。
决策机制：合伙企业事务由普通合伙人管理。为了提高投资决策的专业化程度和操作质量，普通合伙人设投资决策委员会（“投资委员会”），其成员由普通合伙人委派，负责就合伙企业投资、退出等作出决策。
在首次交割日后7个月内，普通合伙人应组建由3-5名有限合伙人代表组成的咨询委员会（“咨询委员会”），咨询委员会的人数和人选由普通合伙人确定。 普通合伙人有权先行组建临时咨询委员会，并根据后续募集情况补充添加咨询委员会代表（但除非届时的咨询委员会同意，人数原则上不超过5人）。普通合伙人可以委派一名代表作为无投票权的咨询委员会秘书和召集人。
管理团队：
1. 王冉-创始合伙人、首席执行官，哈佛大学经济学学士和哈佛商学院工商管理硕士。曾经在高盛公司和摩根大通就职。2000年4月，在北京创立了易凯资本。在过去17年里，他带领易凯逐步发展成为一家兼具全球视野和本地服务能力、在传媒娱乐、医疗健康和新经济领域拥有独特优势的投资银行。他亲自带领服务过的客户包括微软、西门子、SK电讯等跨国公司，也包括网易、新浪、滴滴快的、微影、华谊兄弟、博纳影业、柠萌影业、优客工场、野兽派等优秀本土企业。
2. 徐华泽-管理合伙人，协助前淡马锡大中华区主席兼总裁唐葵先生创立了方源资本，该基金过去9年间完成了三期共47亿美金的募集。方源资本北京办公室的负责人并列席该基金投资委员会。参与完成分众传媒，科华生物，长安医院，大众点评及IMAX中国等项目的投资及退出。
3. 金鹏-合伙人，曾任凯旋创投合伙人，纽约大学的财务和信息系统的双学士。曾经在美国排名第六的投资银行贝尔斯登任职，是该银行亚洲电信和传媒部门的重要成员之一。在贝尔斯登期间，金鹏参与了包括中国移动、中华网、新加坡太平洋网络、韩国Thrunet、8848.net、慧聪网等在内的大量亚洲电信和网络公司的上市融资和并购项目。
4. 王湘民-合伙人，牛津大学的工商管理硕士和俄亥俄州立大学的管理学学士。在复星集团担任国际发展部执行总经理，在通用磨坊、罗兰贝格和富兰克林教育担任项目经理、高级顾问和总经理。王先生拥有超过15年的娱乐、体育、TMT 和消费娱乐行业投资管理经验。
四、参与认购湖北易凯长江股权投资中心（有限合伙)的目的以及对上市公司的影响
1、本次认购是在风险可控的前提下,有效利用公司闲置资金,提高公司资金利用率,使公司获得较高收益；
2、本次认购湖北易凯长江股权投资中心（有限合伙)的资金属于公司自有资金,不会影响公司正常生产经营。
五、参与认购湖北易凯长江股权投资中心（有限合伙)的风险分析
1、收益率不确定性风险:湖北易凯长江股权投资中心（有限合伙)的收益取决于投资项目的盈利能力,投资项目收益表现不佳就可能大幅拉低总体收益水平。
2、管理风险:湖北易凯长江股权投资中心（有限合伙)的运作包括项目发掘,尽责调查,项目策划及运作,以及项目的退出等多个方面,专业技术方面和风险控制方面要求很高,给其未来预期规划带来不确定性。
3、湖北易凯长江股权投资中心（有限合伙)本身可能面临宏观经济、行业周期、政策及市场变动影响,执行事务合伙人虽在娱乐体育、互联网与技术、消费品与消费者服务、健康与生命科学、新一代信息技术，生物医药，高端装备制造，新能源汽车等领域有较丰富的行业经验,管理团队专业,风控措施严格,但在运作过程中仍不能排除政策法律、市场变化等方面带来的不确定性,无法完全规避投资风险。
请广大投资者理性投资，注意投资风险。
特此公告。
昆药集团股份有限公司董事会
2017年3月25日
证券代码：600422 证券简称：昆药集团 公告编号：临2017-028号
昆药集团股份有限公司
关于张旭良先生辞去独立董事职务的
公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
2017年3月19日，公司董事会收到公司独立董事张旭良先生提交的关于辞去公司独立董事职务的申请，因个人工作原因，本人申请辞去公司独立董事及董事会审计与风险控制委员会职务。
根据《公司章程》规定，公司独立董事至少包括一名具有高级职称或注册会计师资格的会计专业人士，张旭良先生的辞职申请需待公司股东大会选举产生新任具有高级职称或注册会计师资格等会计专业背景的独立董事后方能生效。
公司董事会对张旭良先生在公司任职期间对公司的可持续发展所作出的贡献表示最衷心的感谢, 希望他一如既往的对公司未来发展给予帮助和支持。
特此公告。
昆药集团股份有限公司董事会
2017年03月25日
证券代码：600422 证券简称：昆药集团 公告编号：临2017-029号
昆药集团股份有限公司
关于召开2016年年度股东大会的
通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●股东大会召开日期：2017年4月18日
●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
一、 召开会议的基本情况
(一) 股东大会类型和届次
2016年年度股东大会
(二) 股东大会召集人：董事会
(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四) 现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2017年4月18日9点30分
召开地点：云南省昆明市国家高新技术开发区科医路166号昆药集团股份有限公司管理中心二楼会议室
(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自2017年4月18日
至2017年4月18日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
(七) 涉及公开征集股东投票权
不涉及
二、 会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
■
1、 各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案已于2017年3月23日召开的公司八届二十九次董事会审议通过，详见公司2017年3月25日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报及上海证券交易所网站www.sse.com.cn披露的临临时公告；
2、 特别决议议案：5
3、 对中小投资者单独计票的议案：5-20
4、 涉及关联股东回避表决的议案：10、12
应回避表决的关联股东名称：控股股东华方医药科技有限公司及其一致行动人应对议案7、9、11、12回避表决；
5、 涉及优先股股东参与表决的议案：不涉及
三、 股东大会投票注意事项
(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、 会议出席对象
(一) 股权登记日收市后在中国登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
■
(二) 公司董事、监事和高级管理人员。
(三) 公司聘请的律师。
(四) 其他人员
五、 会议登记方法
（1）登记手续：个人股东持本人身份证、股票账户卡和持股凭证；委托代理人持本人身份证、委托授权书、委托人的股票账户及持股凭证；法人股东持股票账户卡、持股凭证、企业法人营业执照复印件、授权委托书、出席人身份证办理登记手续。异地股东可用信函或传真方式登记，并电话确认。
（2）登记时间：
2017年4月14日、17日上午8:30-11:30，下午13:00-17:00。
（3）登记地点：云南省昆明市国家高新技术开发区科医路166号昆药集团股份有限公司证券室
（4）联系人：艾青、罗艺灵
电话：0871-68324311
传真：0871-68324267
邮编：650106
六、 其他事项
会期一天，与会股东交通、食宿费自理。
特此公告。
昆药集团股份有限公司董事会
2017年3月25日
附件1：授权委托书
● 报备文件
提议召开本次股东大会的董事会决议
附件1：授权委托书
授权委托书
昆药集团股份有限公司：
兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2017年4月18日召开的贵公司2016年年度股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
■
委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
（上接129版）
