广发证券股份有限公司
第八届监事会第十五次会议决议公告

2017-03-25 来源：上海证券报

证券代码：000776 证券简称：广发证券公告编号：2017-005

广发证券股份有限公司

第八届监事会第十五次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

广发证券股份有限公司第八届监事会第十五次会议的会议通知于2017年3月21日以专人送达或电子邮件方式发出，会议于2017年3月24日在广东省广州市天河北路183--187号大都会广场44楼大会议室召开。本次监事会应出席监事5人，实际出席监事5人。会议的召开符合《公司法》等有关规定和公司《章程》的规定。

会议由公司监事长吴钊明先生主持，公司部分高级管理人员列席本次会议。

会议审议通过了以下议案：

一、审议《广发证券2016年度内部控制自我评价报告》

经审议：监事会认为，公司进一步建立健全了覆盖公司各业务及管理领域的各项内部控制制度，公司内部控制于2016年12月31日持续有效，未发现公司存在财务报告和非财务报告内部控制重大缺陷或重要缺陷。同意《广发证券2016年度内部控制自我评价报告》。

以上报告同意票5票，反对票0票，弃权票0票。

反对票或弃权票的理由：无。

《广发证券2016年度内部控制自我评价报告》与本公告同时披露于巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）。

二、审议《广发证券2016年度报告》

以上报告同意票5票，反对票0票，弃权票0票。

反对票或弃权票的理由：无。

以上报告须报股东大会审议。

公司2016年度报告全文及摘要与本公告同时披露于巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn），其中摘要在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及《证券日报》上披露。

三、审议《关于广发证券2016年度报告审核意见的议案》

经审议：监事会认为董事会编制和审议公司2016年度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

监事会同意公司按《香港联合交易所有限公司证券上市规则》及国际财务报告准则等要求编制的公司2016年度报告（H股）。

以上议案同意票5票，反对票0票，弃权票0票。

反对票或弃权票的理由：无。

四、审议《广发证券2016年度监事会报告》

以上报告同意票5票，反对票0票，弃权票0票。

反对票或弃权票的理由：无。

以上报告须报股东大会审议。

五、审议《关于监事2016年度履职考核的议案》

本议案采取分项表决，关联监事吴钊明先生、詹灵芝女士、程怀远先生、谭跃先生和顾乃康先生对各自的履职考核结果事项（子议案）审议时须回避表决。

依照监事履职考核的原则和程序，公司对各位监事2016年度的履职考核结果具体如下：

（1）监事吴钊明先生2016年度履职考核结果为称职。

关联监事吴钊明先生回避表决。

以上议案同意票4票，反对票0票，弃权票0票。

反对票或弃权票的理由：无。

（2）监事詹灵芝女士2016年度履职考核结果为称职。

关联监事詹灵芝女士回避表决。

以上议案同意票4票，反对票0票，弃权票0票。

反对票或弃权票的理由：无。

（3）监事程怀远先生2016年度履职考核结果为称职。

关联监事程怀远先生回避表决。

以上议案同意票4票，反对票0票，弃权票0票。

反对票或弃权票的理由：无。

（4）监事谭跃先生2016年度履职考核结果为称职。

以上议案同意票4票，反对票0票，弃权票0票。

反对票或弃权票的理由：无。

（5）监事顾乃康先生2016年度履职考核结果为称职。

以上议案同意票4票，反对票0票，弃权票0票。

反对票或弃权票的理由：无。

六、审议《广发证券2016年度监事履职考核情况、薪酬情况专项说明》

以上报告同意票5 票，反对票0票，弃权票0票。

反对票或弃权票的理由：无。

以上报告须报股东大会听取。

七、审议《广发证券2016年度社会责任报告》

同意公司依据深交所《主板上市公司规范运作指引》及香港联交所《环境、社会及管治报告指引》,并参照全球报告倡议组织《可持续发展报告指南（G4）》及金融服务业补充指南编制的《广发证券2016年度社会责任报告》。

以上报告同意票5票，反对票0票，弃权票0票。

反对票或弃权票的理由：无。

《广发证券2016年度社会责任报告》与本公告同时披露于巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）。

八、审议《关于提名第九届监事会监事候选人的议案》

按照公司《章程》规定，公司监事会拟进行换届，本届监事会提名詹灵芝女士、谭跃先生、顾乃康先生作为公司第九届监事会监事候选人提交股东大会选举。

詹灵芝女士、谭跃先生、顾乃康先生已经按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》获得了相关任职资格。

经审议：

（1）同意提名詹灵芝女士为公司第九届监事会监事候选人

以上议案同意票5票，反对票0票，弃权票0票。

反对票或弃权票的理由：无。

（2）同意提名谭跃先生为公司第九届监事会监事候选人

以上议案同意票5票，反对票0票，弃权票0票。

反对票或弃权票的理由：无。

（3）同意提名顾乃康先生为公司第九届监事会监事候选人

以上议案同意票5票，反对票0票，弃权票0票。

反对票或弃权票的理由：无。

以上各子议案须报股东大会逐项审议。

公司对第八届监事会各位监事成员为公司发展所作出的贡献表示衷心感谢！

九、审议《关于监事长2016年绩效薪酬的议案》

关联监事吴钊明先生对该项议案回避表决。

以上议案同意票4票，反对票0票，弃权票0票。

反对票或弃权票的理由：无。

特此公告。

广发证券股份有限公司监事会

二○一七年三月二十五日

证券代码：000776 证券简称：广发证券公告编号：2017-006

广发证券股份有限公司第八届

董事会第三十八次会议决议公告

广发证券股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会第三十八次会议通知于2017年3月9日以专人送达或电子邮件方式发出，会议于2017年3月24日下午13：30在广东省广州市天河区天河北路183-187号大都会广场42楼大会议室召开。本次董事会应出席董事11人，实际出席董事11人，其中陈爱学先生因个人原因未能亲自出席，委托孙树明先生行使表决权。公司监事、高管列席了会议。会议的召开符合《公司法》等有关法规和公司章程的规定。

会议由公司董事长孙树明先生主持。

会议具体情况如下：

一、审议《广发证券2016年度董事会报告》

以上报告同意票11票，反对票0票，弃权票0票。

反对票或弃权票的理由：无。

以上报告须报股东大会审议。

二、审议《广发证券董事会战略委员会2016年度工作报告》

以上报告同意票11票，反对票0票，弃权票0票。

反对票或弃权票的理由：无。

三、审议《广发证券董事会风险管理委员会2016年度工作报告》

以上报告同意票11票，反对票0票，弃权票0票。

反对票或弃权票的理由：无。

四、审议《广发证券董事会审计委员会2016年度工作报告》

以上报告同意票11票，反对票0票，弃权票0票。

反对票或弃权票的理由：无。

五、审议《广发证券董事会薪酬与提名委员会2016年度工作报告》

以上报告同意票11票，反对票0票，弃权票0票。

反对票或弃权票的理由：无。

六、审议《关于提请股东大会听取〈2016年度独立董事工作报告〉的议案》

以上报告同意票11票，反对票0票，弃权票0票。

反对票或弃权票的理由：无。

以上议案须报股东大会听取。

《2016年度独立董事工作报告》与本公告同时披露于巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）。

七、审议《关于提请股东大会听取〈2016年度独立董事述职报告〉的议案》

以上报告同意票11票，反对票0票，弃权票0票。

反对票或弃权票的理由：无。

以上议案须报股东大会听取。

《2016年度独立董事述职报告》与本公告同时披露于巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）。

八、审议《关于董事2016年度履职考核的议案》

议案采取分项表决的方式，董事孙树明先生、尚书志先生、李秀林先生、陈爱学先生、林治海先生、秦力先生、孙晓燕女士、刘继伟先生、杨雄先生、汤欣先生及陈家乐先生对各自的履职考核结果事项（子议案）审议时须回避表决。

依照董事履职考核的原则和程序，公司对各位董事2016年度的履职考核结果具体如下：

（1）董事孙树明先生2016年度的履职考核结果为称职。

关联董事孙树明先生回避表决。

以上议案同意票10票，反对票0票，弃权票0票。

反对票或弃权票的理由：无。

（2）董事尚书志先生2016年度的履职考核结果为称职。

关联董事尚书志先生回避表决。

以上议案同意票10票，反对票0票，弃权票0票。

反对票或弃权票的理由：无。

（3）董事李秀林先生2016年度的履职考核结果为称职。

关联董事李秀林先生回避表决。

以上议案同意票10票，反对票0票，弃权票0票。

反对票或弃权票的理由：无。

（4）董事陈爱学先生2016年度的履职考核结果为称职。

关联董事陈爱学先生回避表决。

以上议案同意票10票，反对票0票，弃权票0票。

反对票或弃权票的理由：无。

（5）董事林治海先生2016年度的履职考核结果为称职。

关联董事林治海先生回避表决。

以上议案同意票10票，反对票0票，弃权票0票。

反对票或弃权票的理由：无。

（6）董事秦力先生2016年度的履职考核结果为称职。

关联董事秦力先生回避表决。

以上议案同意票10票，反对票0票，弃权票0票。

反对票或弃权票的理由：无。

（7）董事孙晓燕女士2016年度的履职考核结果为称职。

关联董事孙晓燕女士回避表决。

以上议案同意票10票，反对票0票，弃权票0票。

反对票或弃权票的理由：无。

（8）董事刘继伟先生2016年度的履职考核结果为称职。

关联董事刘继伟先生回避表决。

以上议案同意票10票，反对票0票，弃权票0票。

反对票或弃权票的理由：无。

（9）董事杨雄先生2016年度的履职考核结果为称职。

关联董事杨雄先生回避表决。

以上议案同意票10票，反对票0票，弃权票0票。

反对票或弃权票的理由：无。

（10）董事汤欣先生2016年度的履职考核结果为称职。

关联董事汤欣先生回避表决。

以上议案同意票10票，反对票0票，弃权票0票。

反对票或弃权票的理由：无。

（11）董事陈家乐先生2016年度的履职考核结果为称职。

关联董事陈家乐先生回避表决。

以上议案同意票10票，反对票0票，弃权票0票。

反对票或弃权票的理由：无。

九、审议《广发证券2016年度董事绩效考核和薪酬情况专项说明》

以上议案同意票11票，反对票0票，弃权票0票。

反对票或弃权票的理由：无。

以上议案须报股东大会听取。

十、审议《广发证券2016年度经营管理层履职情况、绩效考核情况、薪酬情况专项说明》

以上议案同意票11票，反对票0票，弃权票0票。

反对票或弃权票的理由：无。

以上议案须报股东大会听取。

十一、审议《广发证券2016年度财务决算报告》

以上报告同意票11票，反对票0票，弃权票0票。

反对票或弃权票的理由：无。

以上报告须报股东大会审议。

十二、审议《广发证券2016年度报告》

同意公司按中国境内相关法律法规及中国企业会计准则等要求编制的公司2016年度报告及其摘要(A股)。

同意公司按《香港联合交易所有限公司证券上市规则》及国际财务报告准则等要求编制的公司2016年度业绩报告及2016年度报告（H股）。

以上报告同意票11票，反对票0票，弃权票0票。

反对票或弃权票的理由：无。

以上报告须报股东大会审议。

十三、审议《广发证券2016年度社会责任报告》

以上报告同意票11票，反对票0票，弃权票0票。

反对票或弃权票的理由：无。

《广发证券2016年度社会责任报告》与本公告同时披露于巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）。

十四、审议《广发证券2016年度企业管治报告》

以上报告同意票11票，反对票0票，弃权票0票。

反对票或弃权票的理由：无。

十五、审议《广发证券2016年度合规报告》

以上报告同意票11票，反对票0票，弃权票0票。

反对票或弃权票的理由：无。

十六、审议《广发证券2016年度内部控制自我评价报告》

以上报告同意票11票，反对票0票，弃权票0票。

反对票或弃权票的理由：无。

《广发证券2016年度内部控制自我评价报告》与本公告同时披露于巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）。

十七、审议《广发证券2016年度风险管理报告》

以上报告同意票11票，反对票0票，弃权票0票。

反对票或弃权票的理由：无。

十八、审议《广发证券2016年度利润分配预案》

结合《公司法》、《证券法》、《金融企业财务规则》、公司《章程》及中国证券监督管理委员会证监机构字[2007]320号文的有关规定，从股东利益和公司发展等综合因素考虑，公司2016年度利润分配预案如下：

2016年度广发证券母公司实现净利润为6,178,219,362.16元，按公司章程的规定，提取10%法定盈余公积金617,821,936.22元，提取10%一般风险准备金617,821,936.22元，提取10%交易风险准备金617,821,936.22元，根据《公开募集证券投资基金风险准备金监督管理暂行办法》的规定，基金托管人应当每月从基金托管费收入中计提风险准备金，计提比例不得低于基金托管费收入的2.5%，资产托管业务提取一般风险准备金353,272.85元，剩余可供分配利润17,356,535,185.03元。

根据中国证券监督管理委员会证监机构字[2007]320号文的规定，证券公司可供分配利润中公允价值变动收益部分不得用于现金分红，剔除可供分配利润中公允价值变动收益部分后本年度可供分配利润中可进行现金分红部分为16,963,763,242.24 元。

以公司分红派息股权登记日股份数为基数，拟向全体股东每10股分配现金红利3.5元（含税）。以公司现有股本7,621,087,664股计算，共分配现金红利2,667,380,682.40元，剩余未分配利润14,689,154,502.63元转入下一年度。

A股及H股的派息日为2017年7月5日。A 股股息以人民币派发；H 股股息以港币派发，实际金额按公司年度股东大会召开日期前五个工作日中国人民银行公布的人民币兑换港币的平均基准汇率。

公司2016年度利润分配方案经年度股东大会审议通过后，将于该次股东大会审议通过之日起两个月内实施，并提请股东大会授权公司经营管理层办理包括但不限于开设并操作派息账户等利润分配实施相关具体事宜。

以上议案同意票11票，反对票0票，弃权票0票。

反对票或弃权票的理由：无。

以上议案须报股东大会审议。

十九、审议《关于聘请德勤有限公司为2017年度审计机构的议案》

同意聘请德勤有限公司为公司2017年度审计机构，并提请股东大会授权公司经营管理层参照行业标准与其协商确定对公司2017年度审计的费用。

以上议案同意票11票，反对票0票，弃权票0票。

反对票或弃权票的理由：无。

以上议案须报股东大会审议。

二十、审议《关于公司2017年自营投资额度授权的议案》

拟对公司自营业务投资额度授权如下：

1、授权公司董事会在符合中国证监会及自律组织关于证券公司监管、自营投资管理、风险管理的相关规定下，在公司证券自营业务投资额度不得超过中国证监会各项规章和规范性文件规定上限的前提下，合理确定公司自营投资总规模上限，并根据市场情况、监管环境和经营表现对自营投资额度配置进行调整，自营投资范围限于《证券公司证券自营投资品种清单》及其以后修订版本中所列证券品种。

2、授权公司经营管理层在《证券公司风险控制指标管理办法》及其以后修订版本规定的限额内科学配置自营业务投资额度，控制投资风险，争取投资效益最大化。授权公司董事会可在第一项授权范围内调整公司经营管理层自营投资额度。

3、授权公司经营管理层当外部法律法规出现修订时，根据需要合理调整自营业务规模，以确保公司证券自营业务额度不超过中国证监会各项规章和规范性文件的要求。

需说明的是，上述额度是根据中国证监会相关规定以及市场波动的特点所确定的自营投资额度上限，其总量及变化并不代表公司董事会、经营管理层对于市场的判断；上述额度不包括公司长期股权投资额度，长期股权投资额度仍按照公司相关决策程序确定、执行。

以上议案同意票11票，反对票0票，弃权票0票。

反对票或弃权票的理由：无。

以上议案须报股东大会审议。

二十一、审议《关于预计公司2017年度日常关联/连交易的议案》

该项关联交易的议案在提交董事会审议以前，已经征求了独立董事的意见，独立董事同意《关于预计公司2017年度日常关联/连交易的议案》提交董事会审议。

根据该议案：

1、同意实施上述关联/连交易；并同意若上述关联/连交易构成《香港上市规则》项下的关连交易，公司须遵照《香港上市规则》第十四A章的要求履行信息披露义务，履行有关程序；

2、提请股东大会授权董事会并同意董事会转授权经营管理层根据业务需要在预计2017年日常关联/连交易的范围内，新签或者续签相关协议。

关联/连董事尚书志先生、李秀林先生、陈爱学先生、秦力先生、汤欣先生对该项议案回避表决。

以上议案同意票6票，反对票0票，弃权票0票。

反对票或弃权票的理由：无。

以上议案须报股东大会审议。

《关于2017年度日常关联/连交易预计的公告》与本公告同时披露于巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）、《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及《证券日报》。

二十二、审议《关于修订公司〈章程〉的议案》

公司《章程》（草案）经股东大会批准后，并经监管部门核准后生效。在此之前，现行公司章程将继续适用。

以上议案同意票11票，反对票0票，弃权票0票。

反对票或弃权票的理由：无。

以上议案须报股东大会审议。

二十三、审议《关于提名第九届董事会董事候选人的议案》

按照公司《章程》规定，公司董事会拟进行换届。公司收到辽宁成大股份有限公司、吉林敖东药业集团股份有限公司和中山公用事业集团股份有限公司的《董事推荐函》，分别推荐尚书志先生、李秀林先生和刘雪涛女士作为公司第九届董事会董事候选人。结合上述股东的推荐意见，本届董事会特提名尚书志先生、李秀林先生、刘雪涛女士、杨雄先生、汤欣先生、陈家乐先生、孙树明先生、林治海先生、秦力先生、孙晓燕女士作为公司第九届董事会董事候选人提交股东大会选举，其中：尚书志先生、李秀林先生、刘雪涛女士为非执行董事候选人；杨雄先生、汤欣先生、陈家乐先生为独立非执行董事候选人；孙树明先生、林治海先生、秦力先生、孙晓燕女士为执行董事候选人。

其他相关事项说明：

（1）公司第八届董事会薪酬与提名委员会2017年第一次会议审议同意尚书志先生、李秀林先生、刘雪涛女士、杨雄先生、汤欣先生、陈家乐先生、孙树明先生、林治海先生、秦力先生、孙晓燕女士作为公司第九届董事会董事候选人，其中：尚书志先生、李秀林先生、刘雪涛女士为非执行董事候选人；杨雄先生、汤欣先生、陈家乐先生为独立非执行董事候选人；孙树明先生、林治海先生、秦力先生、孙晓燕女士为执行董事候选人。

（2）公司独立董事发表了《关于提名公司第九届董事会董事候选人的独立意见》，同意将上述十名先生/女士作为公司第九届董事会董事候选人提交股东大会选举。

（3）除刘雪涛女士外，上述九名先生/女士已经按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》获得了相关任职资格。

（4）杨雄、汤欣及陈家乐先生已经取得证券交易所的上市公司独立董事资格证书。独立董事候选人的任职资格和独立性须经深圳证券交易所备案审核无异议后，股东大会方可进行表决。

（5）公司《章程》规定“董事会由11名董事组成，其中独立董事4名”。本次提名的独立非执行董事为3名，公司将按照相关规定尽快物色合适的独立非执行董事人选,并提请股东大会批准。在改选的独立非执行董事就任前，独立非执行董事刘继伟先生按照法律、行政法规及公司《章程》的规定继续履行职务。

（6）董事会须对上述董事候选人尚书志先生、李秀林先生、刘雪涛女士、杨雄先生、汤欣先生、陈家乐先生、孙树明先生、林治海先生、秦力先生、孙晓燕女士逐项审议。

经审议：

（1）同意提名尚书志先生为第九届董事会董事候选人

以上议案同意票11票，反对票0票，弃权票0票。

反对票或弃权票的理由：无。

（2）同意提名李秀林先生为第九届董事会董事候选人

以上议案同意票11票，反对票0票，弃权票0票。

反对票或弃权票的理由：无。

（3）同意提名刘雪涛女士为第九届董事会董事候选人

以上议案同意票11票，反对票0票，弃权票0票。

反对票或弃权票的理由：无。

（4）同意提名杨雄先生为第九届董事会董事候选人

以上议案同意票11票，反对票0票，弃权票0票。

反对票或弃权票的理由：无。

（5）同意提名汤欣先生为第九届董事会董事候选人

以上议案同意票11票，反对票0票，弃权票0票。

反对票或弃权票的理由：无。

（6）同意提名陈家乐先生为第九届董事会董事候选人

以上议案同意票11票，反对票0票，弃权票0票。

反对票或弃权票的理由：无。

（7）同意提名孙树明先生为第九届董事会董事候选人

以上议案同意票11票，反对票0票，弃权票0票。

反对票或弃权票的理由：无。

（8）同意提名林治海先生为第九届董事会董事候选人

以上议案同意票11票，反对票0票，弃权票0票。

反对票或弃权票的理由：无。

（9）同意提名秦力先生为第九届董事会董事候选人

以上议案同意票11票，反对票0票，弃权票0票。

反对票或弃权票的理由：无。

（10）同意提名孙晓燕女士为第九届董事会董事候选人

以上议案同意票11票，反对票0票，弃权票0票。

反对票或弃权票的理由：无。

以上各子议案须报股东大会逐项审议。

公司已将上述三名独立董事候选人的有关资料上报给深圳证券交易所。上述独立董事候选人需经深圳证券交易所备案无异议后方可提交股东大会审批。公司已根据深圳证券交易所要求将独立董事候选人详细信息在深圳证券交易所网站（www.szse.cn）进行公示。

公司对第八届董事会各位董事成员为公司发展所作出的贡献表示衷心感谢！

二十四、审议《关于召开广发证券股份有限公司2016年度股东大会的议案》

同意召开2016年度股东大会。广发证券股份有限公司2016年度股东大会定于2017年5月10日下午13：30 在广州市天河区天河北路183-187号大都会广场42楼大会议室召开。

以上议案同意票11票，反对票0票，弃权票0票。

反对票或弃权票的理由：无。

《关于召开2016年度股东大会的通知》与本公告同时披露于巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）、《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及《证券日报》。

二十五、审议《关于2016年经营管理层绩效薪酬分配的议案》

关联董事孙树明先生、林治海先生、秦力先生及孙晓燕女士回避表决。

以上议案同意票7票，反对票0票，弃权票0票。

反对票或弃权票的理由：无。

特此公告。

广发证券股份有限公司董事会

二○一七年三月二十五日

证券代码：000776 证券简称：广发证券公告编号：2017-008

广发证券股份有限公司关于

2017年度日常关联/连交易预计的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、日常关联/连交易基本情况

（一）关联交易概述

本集团与关联/连方之间发生的日常关联/连交易事项主要是由于本集团向关联/连方提供投资银行、财富管理、机构客户服务及投资管理服务而发生的交易。关联/连人名称、关联/连交易预计总金额及去年同类交易实际发生金额详见后述表格内容。

2017年3月24日在广州召开的公司第八届董事会第三十八次会议审议通过了《关于预计公司2017年度日常关联/连交易的议案》，关联/连董事尚书志先生、李秀林先生、陈爱学先生、秦力先生和汤欣先生对该项议案回避表决。

同时，该议案将提交股东大会审议，尚须获得股东大会的批准。关联/连股东辽宁成大股份有限公司及其一致行动人、吉林敖东药业集团股份有限公司及其一致行动人、中山公用事业集团股份有限公司及其一致行动人等对该议案须回避表决，亦不得接受其他股东委托进行投票。

（二）预计2017年度《深交所上市规则》项下日常关联交易的情况

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注1：上表中关联方是指依据《深交所上市规则》中所定义的关联法人及关联自然人。

注2：上表中证券承销及保荐收入和财务顾问收入在2016年实际发生的金额，主要是公司向关联人蓝盾信息安全技术股份有限公司提供投资银行服务产生的收入。

注3：上表中与关联方共同投资的关联交易在2016年实际发生的金额，是公司全资子公司广发信德投资管理有限公司分别根据于2015年5月和2015年6月与公司持股5%以上的股东中山公用事业集团股份有限公司和吉林敖东药业集团股份有限公司签署的合作协议，于2016年实际完成的出资金额。详细请见公司于2015年5月12日和2015年6月18日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。

除上述预计日常关联交易以外，公司与关联方发生下列关联交易时，可按《深交所上市规则》第十章及公司《关联交易管理制度》第三十八条的规定免予履行相关义务：

（1）一方以现金方式认购另一方公开发行的股票、公司债券或企业债券、可转换公司债券或者其他衍生品种；

（2）一方作为承销团成员承销另一方公开发行的股票、公司债券或企业债券、可转换公司债券或者其他衍生品种；

（3）一方依据另一方股东大会决议领取股息、红利或者报酬；

（4）深圳证券交易所认定的其他交易。

二、确定在2017年要发生关联交易的《深交所上市规则》项下关联方及其关联关系介绍

易方达基金管理有限公司（以下简称“易方达基金”）注册资本为1.2亿元，经营范围包括：基金募集、基金销售；资产管理；经中国证监会批准的其他业务。住所为“广东省珠海市横琴新区宝中路3号4004-8室”。截至2016年12月31日，易方达基金总资产105.81亿元，净资产66.58亿元；2016年度，易方达基金营业收入40.37亿元，归属于母公司股东的净利润13.47亿元。

截至2017年3月24日，公司持有其25％的股权，为其并列第一大股东。公司执行董事、常务副总经理秦力先生担任易方达基金的董事。易方达基金符合《深交所上市规则》第10.1.3条第三款规定的关联关系情形，该关联人具有良好的履约能力和支付能力。易方达基金不构成《香港上市规则》项下的关连人。

嘉实基金管理有限公司（以下简称“嘉实基金”）成立于1999年3月，是国内最早成立的十家基金管理公司之一，至今已发展形成涵盖公募基金、机构投资、养老金业务、海外投资、私募股权投资、财富管理等“全牌照”业务，联动一、二级市场投资的金融服务全产业链。截至2016年末，嘉实基金实现各类资产管理规模超9,500亿元，连续十年位居行业前列（信息来源：嘉实基金官方网站，2017）。公司独立非执行董事汤欣先生担任嘉实基金的独立董事。嘉实基金符合《深交所上市规则》第10.1.3条第三款规定的关联关系情形，该关联人具有良好的履约能力和支付能力。嘉实基金不构成《香港上市规则》项下的关连人。

金鹰基金管理有限公司（以下简称“金鹰基金”）成立于2002年12月，经营范围包括：基金募集、基金销售、资产管理、特定客户资产管理和中国证监会许可的其他业务。住所为“广东省珠海市吉大九州大道东段商业银行大厦7楼16单元”。注册资本为2.5亿元（信息来源：金鹰基金官方网站，2017）。公司监事谭跃先生担任金鹰基金的独立董事（谭跃先生已于2017年1月辞去金鹰基金独立董事任职）。金鹰基金符合《深交所上市规则》第10.1.3条第三款规定的关联关系情形，该关联人具有良好的履约能力和支付能力。金鹰基金不构成《香港上市规则》项下的关连人。

三、2017年度《香港上市规则》项下日常关连交易的情况

公司符合《香港上市规则》定义的关连交易，严格按照《香港上市规则》和《广发证券关联交易管理制度》的规定开展，履行相关决策及披露程序。

同时，公司与关联/连方发生下列关联/连交易时，可按《香港上市规则》第十四A章及公司《关联交易管理制度》第三十条的规定免予履行相关义务：

（1）符合最低豁免水平的交易；

（2）财务资助；

（3）上市集团公司发行新证券；

（4）在证券交易所买卖证券；

（5）董事的服务合约及保险；

（6）上市集团公司回购证券；

（7）购买或出售消费品或消费服务；

（8）共享行政管理服务；

（9）与被动投资者的联系人进行交易；及

（10）与附属公司层面的关连人士进行交易。

四、定价原则

公司与各关联/连人之间发生的业务均遵循市场化的定价原则，公司主要业务具体定价原则如下：

1、基金等产品代销收入：按照基金公司发行产品时的统一销售政策收取；

2、经纪业务佣金收入：参照市场上同类交易服务的佣金费率定价；

3、证券承销、保荐收入：参照市场价格水平及行业惯例定价；

4、受托客户资产管理业务收入：参照市场价格水平及行业惯例定价；

5、认购基金产品：以基金净值认购并按市场标准支付手续费；

6、融资融券、回购交易和放债业务（香港）利息收入：参照市场化水平定价。

7、发行收益凭证利息支出：参照市场化水平及行业惯例定价。

8、做市业务收入：参照市场化水平定价。

五、交易的目的和对公司的影响

1、公司拟进行的关联/连交易，均有利于公司在日常经营范围内拓展业务、增加盈利机会；

2、相关关联/连交易的定价具有可供参考市场价格，公司拟以公允价格实施，不会损害公司及中小股东利益；

3、相关关联/连交易不影响公司的独立性，公司主要业务没有因上述关联/连交易形成对关联/连方的依赖。

六、独立董事的意见

独立董事对《关于预计公司2017年度日常关联/连交易的议案》出具以下独立意见：

1、拟以公允价格执行的各项关联/连交易，不存在损害公司及中小股东利益的情况；

2、相关业务的开展有利于促进公司的业务增长，符合公司实际业务需要，有利于公司的长远发展；

3、有关的关联/连交易情况应根据《深交所上市规则》、《香港上市规则》在公司年度报告和中期报告中予以披露；

4、同意《关于预计公司2017年度日常关联/连交易的议案》提交董事会审议。

七、备查文件

1、第八届董事会第三十八次会议决议；

2、关于预计公司2017年度日常关联/连交易的独立意见。

二○一七年三月二十五日

证券代码：000776 证券简称：广发证券公告编号：2017-009

广发证券股份有限公司

关于召开2016年度股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

本通知按照《深圳证券交易所股票上市规则》要求编制，H股股东参加本次年度股东大会，请参见本公司于香港联合交易所有限公司（以下简称“香港联交所”）披露易网站（http://www.hkexnews.hk）及本公司网站（http://www.gf.com.cn）向H股股东另行发出的2016年度股东大会通知。

涉及融资融券、约定购回、转融通业务相关账户、合格境外机构投资者（QFII）、深股通投资者的投票，应按照《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》和《香港中央结算有限公司参与深股通上市公司网络投票实施指引》等有关规定执行。

一、召开会议基本情况

1.股东大会届次：2016年度股东大会

2.召集人：本公司董事会。本公司第八届董事会第三十八次会议已审议通过关于召开本次会议的议案。

3.本次会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司《章程》的规定。

4.会议召开日期和时间：

（1）现场会议召开日期和时间：2017年5月10日（星期三）下午13：30时开始；

（2）A股网络投票时间：网络投票系统包括深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（网址：http://wltp.cninfo.com.cn）。通过交易系统进行网络投票的时间为2017年5月10日（星期三）上午9：30-11：30，下午13：00-15：00；通过互联网投票系统进行网络投票的时间为2017年5月9日（星期二）下午15：00至2017年5月10日（星期三）下午15：00期间的任意时间。

5.会议召开方式：采取现场表决与网络投票相结合的方式。

公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向A股股东提供网络形式的投票平台，A股股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

A股股东应选择现场投票和网络投票中的一种表决方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

6.出席对象：

（1）A股股东：凡2017年5月3日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东均有权出席本次股东大会；股东可以书面委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东。

（2）H股股东登记及出席，请参见本公司于香港联交所披露易网站（http://www.hkexnews.hk）及本公司网站（http://www.gf.com.cn）向H股股东另行发出的2016年度股东大会通知。

（3）本公司董事、监事、高级管理人员；

（4）本公司聘请的律师代表及其他中介机构代表。

7. 现场会议地点：广州市天河区天河北路183-187号大都会广场42楼大会议室。

二、会议审议事项

本次会议审议事项全部具有合法性和完备性。具体审议议案如下：

1．《广发证券2016年度董事会报告》

该报告全文请参见2017年3月25日在巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）披露的《广发证券股份有限公司关于召开2016年度股东大会的通知之附件》。

2．《广发证券2016年度监事会报告》

该报告全文请参见2017年3月25日在巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）披露的《广发证券股份有限公司关于召开2016年度股东大会的通知之附件》。

3.《广发证券2016年度财务决算报告》

该报告全文请参见2017年3月25日在巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）披露的《广发证券股份有限公司关于召开2016年度股东大会的通知之附件》。

4．《广发证券2016年度报告》

公司按中国境内相关法律法规及中国企业会计准则等要求编制的公司2016年度报告全文已于2017年3月25日在巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）的披露。报告摘要可参见2017年3月25日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）的披露。

5．《广发证券2016年度利润分配方案》

根据公司2017年3月25日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）披露的第八届董事会第三十八次会议通过的《广发证券2016年度利润分配预案》，公司2016年度利润分配预案如下：

6．《关于聘请德勤有限公司为2017年度审计机构的议案》

德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）及德勤·关黄陈方会计师行是广发证券的审计机构，是德勤有限公司的成员所。根据德勤有限公司的专业水平和服务经验，拟续聘德勤有限公司为公司2017年度审计机构，并提请股东大会授权公司经营管理层参照行业标准与其协商确定公司2017年度审计费用。

7．《关于公司2017年自营投资额度授权的议案》