浙江凯恩特种材料股份有限公司
第七届董事会第九次会议决议公告

证券简称：凯恩股份 证券代码：002012 公告编号：2017-022

浙江凯恩特种材料股份有限公司

第七届董事会第九次会议决议公告

本公司及全体董事、监事和高级管理人员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

浙江凯恩特种材料股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第九次会议通知于2017年3月13日以电子邮件方式发出，会议于2017年3月25日在公司会议室召开。会议应到董事9人，实到董事6人，董事景跃武因公未能出席会议，书面委托董事王磊代为出席并行使表决权，独立董事俞波和独立董事居学成因公未能出席会议，书面委托独立董事余庆兵代为出席并行使表决权。会议由董事长杜简丞主持，公司监事和高级管理人员列席了会议。本次会议的召集、召开和表决程序符合《公司法》及《公司章程》的规定，合法有效。

经与会董事逐项认真审议，会议以记名投票表决方式通过了如下议案：

一、会议以9票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过《2016年度总经理工作报告》。

二、会议以9票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过《公司2016年度董事会工作报告》，此项议案需提交公司2016年度股东大会审议。

公司独立董事俞波先生、余庆兵先生和居学成先生向董事会提交了《独立董事2016年度述职报告》，并将在公司2016年度股东大会上述职，具体内容登载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）

三、会议以9票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过《公司2016年度财务决算报告》，此项议案需提交公司2016年度股东大会审议。

2016年，公司实现营业总收入94,257.02万元，比上年同期增长5.61%；实现营业利润1,766.50万元，比上年同期下降17.96%；实现利润总额2,325.26万元，比上年同期下降16.05%；归属于母公司股东的净利润为868.91万元，比上年同期下降54.98%。

截止2016年12月31日，公司总资产174,860.90万元，比上年末增加12,474.71万元；总股本467,625,470万股，归属于母公司所有者权益118,880.32万元；净资产收益率0.73%；基本每股收益0.02元。上述财务指标已经天健会计师事务所出具的天健审（2017）1458号审计报告确认。

四、会议以9票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过《公司2016年年度报告》及其摘要，本年度报告及其摘要需提交公司2016年度股东大会审议。年度报告全文见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），年报摘要登载于2017年3月28日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》。

五、会议以9票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过《公司2016年度内部控制评价报告》, 报告全文登载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

六、会议以9票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过《内部控制规则落实自查表》, 自查表全文登载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

七、会议以9票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过《公司2016年度利润分配预案》，此议案需提交公司2016年度股东大会审议。

经天健会计师事务所(特殊普通合伙)审计，母公司2016年实现净利润12,425,927.85元，根据《公司法》《公司章程》规定，按母公司实现的净利润提取10%法定盈余公积金1,242,592.79元，加上上年初未分配利润292,990,537.59元，公司2016年度实际可供股东分配利润为304,173,872.65元。

公司2016年度每股收益为0.02元，低于公司章程规定的现金分红条件每股收益0.10元，因此，公司2016年度不进行现金分红，也不送红股，不以公积金转增股本。

八、会议以9票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过《关于续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2017年度审计机构的议案》，此议案需提交公司2016年度股东大会审议。

公司将续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2017年度审计机构，公司2016年度的审计费用为70万元，公司独立董事对续聘审计机构发表了独立意见，详见登载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

九、会议以9票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过《关于对外提供担保的议案》，此议案需提交公司2016年度股东大会审议。

此担保事项详见登载于2017年3月28日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于对外提供担保的公告》。

十、会议以9票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过《关于使用自有闲置资金购买理财产品的议案》，此议案需提交公司2016年度股东大会审议。详见登载于2017年3月28日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《浙江凯恩特种材料股份有限公司关于使用自有闲置资金购买理财产品的公告》。

十一、会议以9票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过《关于对控股子公司提供财务资助的议案》，此议案需提交公司2016年度股东大会审议。详见登载于2017年3月28日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《浙江凯恩特种材料股份有限公司关于对控股子公司提供财务资助的公告》。

十二、会议以9票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过《关于使用自有闲置资金进行风险投资的议案》，此议案需提交公司2016年度股东大会审议。详见登载于2017年3月29日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《浙江凯恩特种材料股份有限公司关于对控股子公司提供财务资助的公告》。

十三、会议以9票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过《关于调整公司独立董事津贴的议案》，此议案需提交公司2016年度股东大会审议。

公司拟将独立董事津贴从2017年起，由每年6.5万元人民币（含税）调整为每年10万元人民币（含税）。公司独立董事对该事项发表了独立意见，详见登载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

十四、会议以9票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过《关于召开公司2016年度股东大会的议案》。

公司董事会决定于2017年4月18日召开公司2016年度股东大会，《关于召开公司2016年度股东大会的通知》登载于2017年3月28日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上。

特此公告。

浙江凯恩特种材料股份有限公司

董事会

2017年3月28日

证券代码：002012       证券简称：凯恩股份     公告编号：2017-023

浙江凯恩特种材料股份有限公司

第七届监事会第四次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

浙江凯恩特种材料股份有限公司第七届监事会第四次会议通知于2017年3月13日以电子邮件方式发出，于2017年3月25日在公司会议室召开。会议应出席监事3名，亲自出席监事2名，监事会主席成煜因公出差未能出席会议，书面委托监事张程伟代为出席并行使表决权。会议由监事张程伟主持，符合《公司法》、《公司章程》的有关规定。与会监事经过认真研究讨论，审议并通过了以下议案：

一、审议并一致通过《公司2016年度监事会工作报告》并提交公司2016年度股东大会审议，报告全文登载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

二、审议并一致通过《公司2016年度财务决算报告》

三、审议并一致通过《公司2016年度利润分配预案》

四、审议并一致通过《公司2016年年度报告》及其摘要

经认真审核，监事会认为董事会编制的《公司2016年年度报告》及其摘要内容真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

五、审议并一致通过《公司2016年度内部控制评价报告》

监事会一致认为：公司内部控制的自我评价报告能够客观全面地反映内部控制制度的建设及依法运行情况，同时，公司已基本建立覆盖各营运环节的内控制度体系，能够防范和抵御经营过程中产生的风险，保证公司经营管理业务的正常运行和公司资产的安全完整。

六、审议并一致通过《关于使用自有闲置资金购买理财产品的议案》

监事会认为：在保障公司日常经营运作和研发、生产、建设需求的前提下，使用自有闲置资金购买低风险理财产品，有利于提高公司资金的使用效率和收益，不存在损害公司及中小股东利益的情形。因此，我们同意公司及控股子公司滚动使用不超过人民币2亿元的自有资金购买低风险、流动性好的理财产品。有效期自公司2016年度股东大会审议通过之日至2017年度股东大会召开之日止。

七、审议并一致通过《关于对控股子公司提供财务资助的议案》。

监事会认为：公司对控股子公司提供财务资助事项经公司第七届董事会第九次会议审议通过，并提交2016年度股东大会审议，财务资助资金占用费定价公允。公司本次对控股子公司提供财务资助事项符合《公司法》、《公司章程》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《中小企业板上市公司规范运作指引》等相关规定。本次财务资助符合公司发展的需要，且风险处于可控范围内，不存在损害公司和中小股东利益的情形，不会对公司的生产经营造成不利影响。监事会同意公司本次提供财务资助事项。

八、审议并一致通过《关于调整公司监事津贴的议案》并提交公司2016年度股东大会审议。

公司拟将监事津贴从2017年起，由每年1万元人民币(含税)调整为每年4万元人民币（含税）。

特此公告。       

浙江凯恩特种材料股份有限公司

监事会

2017年3月28日

证券代码： 002012 证券简称：凯恩股份 公告编号：2017-024

浙江凯恩特种材料股份有限公司

关于对外提供担保的公告

本公司及全体董事、监事和高级管理人员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

浙江凯恩特种材料股份有限公司(以下简称“公司”)于2017年3月25日召开的第七届董事会第九次会议审议通过了《关于对外提供担保的议案》。为了公司发展，便于融资，保障公司及控股子公司对资金的需求，公司对控股子公司、控股子公司为公司及控股子公司之间相互提供担保，有效期自2016年度股东大会审议通过之日至2017年度股东大会召开之日止。具体情况如下：

1、公司对浙江凯丰新材料股份有限公司的担保余额不超过12,000万元；

2、公司对浙江凯恩特种纸业有限公司的担保余额不超过15,000万元。

3、公司对浙江凯丰特种纸业有限公司的担保余额不超过3,000万元。

4、公司对浙江凯恩投资有限公司的担保余额不超过50,000万元。

5、浙江凯恩特种纸业有限公司分别对公司提供的担保余额不超过10,000万元、对浙江凯丰新材料股份有限公司提供的担保余额不超过3,000万元，对浙江凯丰特种纸业有限公司提供的担保余额不超过2,000万元。

6、浙江凯丰新材料股份有限公司对浙江凯丰特种纸业有限公司提供的担保余额不超过3,000万元。

董事会提请股东大会同意在上述额度内的担保由董事长根据实际情况分次执行，并签署相关担保文件。

上述担保事项需提交公司2016年度股东大会审议。

一、被担保人基本情况

（一）浙江凯丰新材料股份有限公司

该公司成立于2003 年8 月，注册资本5,800 万元，其中本公司持有3,480万股，占注册资本的60%，公司董事长计皓持有2,320万元，占注册资本的40%。该公司法定代表人计皓。经营范围：新型高分子材料研发；机制纸、加工纸制造、销售，机械加工、 销售，造纸原料、化工产品（不含危险品）的销售；货物进出口（法律法规限制 的除外，应当取得许可证的凭许可证经营）（依法须经批准的项目，经相关部门 批准后方可开展经营活动）。公司住所：浙江龙游工业园区金星大道 30 号。2016年1月12日，凯丰新材股票在全国股转系统新三板挂牌公开转让。

经天健会计师事务所审计，截止2016年12月31日，该公司总资产为451,018,904.65元，净资产为174,150,203.24元，2016年净利润21,646,080.58元。

（二）浙江凯恩特种纸业有限公司

该公司成立于2004年1月，注册资本3,000万元，其中本公司持有98.33%的股权，本公司控股子公司衢州八达纸业有限公司持有1.67%的股权。该公司法定代表人华一鸣，经营范围：电子材料、纸及纸制品的制造、加工、销售，造纸原料、化工产品（不含化学危险品）的销售（涉及许可经营的除外）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。公司住所：遂昌县妙高镇凯恩路1008号。

经天健会计师事务所审计，截止2016年12月31日，该公司总资产为182,222,302.93元，净资产为17,096,588.52元，2016年净利润-8,149,705.02元。

（三）浙江凯丰特种纸业有限公司

该公司成立于2010年2月8日，注册资本4,000万，其中本公司控股子公司浙江凯丰新材料股份有限公司持有3,000万股，占注册资本的75%；自然人项月雄持有1,000万股，占注册资本的25%。该公司法定代表人谢美贞，经营范围：机制特种纸制造、销售，纸加工、销售，纸浆、造纸原料、化工产品的销售。公司住所：浙江龙游工业园区同舟路41号。

经天健会计师事务所审计，截止2016年12月31日，该公司总资产131,000,930.63元，净资产23,482,406.20元，2016年净利润5,198,594.32元。

（四）浙江凯恩投资有限公司

该公司成立于2014年8月25日，注册资本2亿元，为公司全资子公司。该公司法定代表人周茜莉，经营范围：批发、零售：电子产品、纸制品及纸浆（涉及许可证的除外）、化工原料及产品（除化学危险品及易制毒化学品）、机械设备、建筑材料、日用百货、针纺织品、塑料制品、贵金属、化妆品（除分装）、工艺品、玩具；货物、技术进出口（法律、行政法规禁止经营的项目除外，法律、行政法规限制经营的项目取得许可后方可经营）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。公司住所：杭州市滨江区长河街道江虹路1750号信雅达国际创意中心1幢1706室。

经天健会计师事务所审计，截止2016年12月31日，该公司总资产30,916,504.69元，净资产29,962,971.63元，2016年净利润-37,005.69元。

三、累计对外担保及逾期担保的数量

截至本公告披露日，公司对外担保余额为7,304.22万元，均为对控股子公司的担保，占公司2016年12月31日经审计净资产的6.14%，无逾期对外担保。

四、备查文件

1、《浙江凯恩特种材料股份有限公司第七届董事会第九次会议决议》

特此公告。

浙江凯恩特种材料股份有限公司

董事会

2017年3月28日

证券代码：002012 证券简称：凯恩股份 公告编号： 2017-025

浙江凯恩特种材料股份有限公司

关于使用自有闲置资金购买理财产品的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

浙江凯恩特种材料股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年3月25日召开的第七届董事会第九次会议审议通过了《关于使用自有闲置资金购买理财产品的议案》，在保障正常生产经营资金需求的情况下，公司及控股子公司拟滚动使用不超过人民币2亿元的自有资金购买低风险、流动性好的理财产品。同时，授权董事长或董事长指定人员在该额度范围内行使投资决策权，并签署相关法律文件。上述议案需提交公司2016年度股东大会审议，具体情况如下：

一、理财产品情况

1、理财产品品种

为控制风险，公司及控股子公司投资的品种为低风险、流动性好的理财产品， 包括购买商业银行及其他金融机构发行的理财产品。收益率明显高于同期银行存 款利率，在风险可控的前提下能有效提高公司自有资金使用效率，增加收益。

公司及控股子公司确定投资的上述产品不涉及《深圳证券交易所中小板上市 公司规范运作指引》中所规定的风险投资的范畴。

2、额度使用期限

自公司2016年度股东大会审议通过之日至2017年度股东大会审议通过新的购买理财产品相关议案时止。有效期内，公司及控股子公司将根据资金的使用计划，按不同期限组合购买理财产品，单个理财产品的投资期限均不得超过一年。

3、购买额度

公司及控股子公司使用自有资金购买理财产品最高额度不超过人民币2亿元，在有效期内，该资金额度可滚动循环使用。

4、实施方式

授权董事长或董事长指定人员在额度范围内行使相关决策权并签署有关法 律文件，具体投资活动由财务部负责组织实施。

5、公司与提供理财产品的金融机构不存在关联关系。

二、投资风险及风险控制

1、投资风险

（1）公司拟投资的理财产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济 的影响较大，不排除受到市场波动的影响而低于预期。

（2）公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的实施，投资理财 的未来实际收益不可预期。

（3）相关工作人员的操作风险。

2、投资风险控制措施

（1）公司将严格遵守审慎投资原则，选择低风险的投资品种。不将资金直接或间接用于证券投资，不购买以股票及其衍生品及无担保债券为投资标的理财 产品等。

（2）公司财务部将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。

（3）公司监事会、独立董事有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

（4）公司将在年度报告及半年度报告中披露报告期内购买理财产品的情况。

三、对上市公司的影响

1、公司及控股子公司运用自有资金购买低风险、流动性好的理财产品是在 保障公司正常经营资金需求下实施的，不会影响公司日常资金正常周转需要，不 会影响公司主营业务的正常开展。

2、通过购买低风险、流动性好的理财产品，能增加公司收益，为公司和股东谋取较好的投资回报。

四、公告日前公司使用自有闲置资金购买银行理财产品情况

截至本公告披露日，公司及控股子公司使用闲置资金购买银行理财产品未到期余额为14,985万元。

五、监事会意见

监事会认为：在保障公司日常经营运作和研发、生产、建设需求的前提下，使用自有闲置资金购买低风险理财产品，有利于提高公司资金的使用效率和收益，不存在损害公司及中小股东利益的情形。因此，我们同意公司及控股子公司滚动使用不超过人民币2亿元的自有资金购买低风险、流动性好的理财产品。有效期自公司2016年度股东大会审议通过之日至2017年度股东大会召开之日止。

六、独立董事意见

公司目前财务状况稳健，在保证流动性和资金安全的前提下，使用自有闲置资金购买低风险理财产品，有利于在控制风险前提下提高公司自有资金的使用效率，增加公司自有资金收益，不会对公司生产经营造成不利影响，符合公司利益，不损害公司及全体股东，特别是中小股东的利益。我们同意公司及控股子公司滚动使用不超过人民币2亿元的自有资金购买低风险、流动性好的理财产品，期限自2016年度股东大会审议通过之日至2017年度股东大会召开之日止。

七、备查文件

1、公司第七届董事会第九次会议决议；

2、公司第七届监事会第四次会议决议；

3、公司独立董事关于使用自有闲置资金购买理财产品的独立意见。

浙江凯恩特种材料股份有限公司

董事会

2017年3月28日

证券代码：002012 简称：凯恩股份 公告编号： 2017-026

浙江凯恩特种材料股份有限公司

关于对控股子公司提供财务资助的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

浙江凯恩特种材料股份有限公司（以下简称“公司”）拟为控股子公司浙江凯丰新材料股份有限公司（以下简称“凯丰新材”）和浙江凯丰特种纸业有限公司（以下简称“凯丰特纸”）提供财务资助，现将有关事项公告如下：

一、财务资助概述

为支持凯丰新材和凯丰特纸的发展，公司拟对其提供财务资助，其中对凯丰新材提供余额不超过7,500万元的财务资助，对凯丰特纸提供余额不超过6,000万元的财务资助。资金占用费为公司同期借款利率上浮5%。上述财务资助主要用于凯丰新材和凯丰特纸的短期资金周转，在上述额度内财务资助金额可循环使用，每笔财务资助期限不超过一年。本次财务资助事项有效期自2016年度股东大会审议通过之日至2017年度股东大会召开之日止。

上述财务资助事项已经公司第七届董事会第九次会议和第七届监事会第四次会议审议通过，上述财务资助需提交公司2016年度股东大会审议。

二、被资助对象基本情况

（一）浙江凯丰新材料股份有限公司

该公司成立于2003 年8 月，注册资本5,800 万元，其中本公司持有3,480万股，占注册资本的60%，公司董事长计皓持有2,320万元，占注册资本的40%。该公司法定代表人计皓。经营范围：新型高分子材料研发；机制纸、加工纸制造、销售，机械加工、 销售，造纸原料、化工产品（不含危险品）的销售；货物进出口（法律法规限制 的除外，应当取得许可证的凭许可证经营）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。公司住所：浙江龙游工业园区金星大道 30 号。2016年1月12日，凯丰新材股票在全国股转系统新三板挂牌公开转让。

经天健会计师事务所审计，截止2016年12月31日，该公司总资产为451,018,904.65元，净资产为174,150,203.24元，2016年净利润21,646,080.58元。

（二）浙江凯丰特种纸业有限公司

该公司成立于2010年2月8日，注册资本4,000万，其中本公司控股子公司浙江凯丰新材料股份有限公司持有3,000万股，占注册资本的75%；自然人项月雄持有1,000万股，占注册资本的25%。该公司法定代表人谢美贞，经营范围：机制特种纸制造、销售，纸加工、销售，纸浆、造纸原料、化工产品的销售。公司住所：浙江龙游工业园区同舟路41号。

经天健会计师事务所审计，截止2016年12月31日，该公司总资产131,000,930.63元，净资产23,482,406.20元，2016年净利润5,198,594.32元。

三、风险防范措施

凯丰新材的另一股东自然人计皓和凯丰特纸的另一股东自然人项月雄为本次财务资助提供连带责任保证。

四、接受财务资助对象的其他股东义务

因凯丰新材和凯丰特纸的另一股东均为自然人，资金有限，因此本次财务资助由公司单方面提供，公司利益没有受到损害。

五、董事会意见

上述财务资助有利于子公司的主营业务的拓展，提升其生产经营能力，提供财务资助具有必要性。凯丰新材和凯丰特纸信用状况良好，具有较好偿债能力。上述财务资助定价公允，不存在损害公司和中小股东利益的情形，没有对公司的生产经营造成不利影响。

六、独立董事意见

浙江凯丰新材料股份有限公司与浙江凯丰特种纸业有限公司均为公司控股子公司，公司为别为上述两家控股子公司提供余额不超过7,500万元和余额不超过6,000万元的财务资助，有利于其主营业务的拓展，提升其生产经营能力，提供财务资助具有必要性。

公司本次提供财务资助事项符合《公司法》、《公司章程》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《中小企业板上市公司规范运作指引》等相关规定。本次财务资助符合公司和子公司经营发展的需要，且风险处于可控范围内，不存在损害公司和中小股东利益的情形，不会对公司的生产经营造成不利影响。我们一致同意公司本次提供财务资助事项。

七、监事会意见

监事会认为：公司对控股子公司提供财务资助事项经公司第七届董事会第九次会议审议通过，并提交2016年度股东大会审议，财务资助资金占用费定价公允。公司本次对控股子公司提供财务资助事项符合《公司法》、《公司章程》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《中小企业板上市公司规范运作指引》等相关规定。本次财务资助符合公司发展的需要，且风险处于可控范围内，不存在损害公司和中小股东利益的情形，不会对公司的生产经营造成不利影响。监事会同意公司本次提供财务资助事项。

八、累计对外提供财务资助金额及逾期金额

截至本公告披露日，公司对外提供财务资助总额为13,500万元（不含本次财务资助），均为对凯丰新材和凯丰特纸提供的财务资助，占公司最近一期经审计净资产的11.36%，不存在逾期未归还的对外财务资助的情形。

九、备查文件：

1、公司第七届董事会第九次会议决议；

2、公司第七届监事会第四次会议决议；

3、独立董事的独立意见；

特此公告。

浙江凯恩特种材料股份有限公司

董事会

2017年3月28日

证券代码： 002012 证券简称：凯恩股份 公告编号：2017-027

浙江凯恩特种材料股份有限公司

关于使用自有闲置资金进行风险投资的公告

本公司及全体董事、监事和高级管理人员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

浙江凯恩特种材料股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于 2017年 3月 25日召开的第七届董事会九次会议，审议通过了《关于公司使用自有闲置资金进行风险投资的议案》，为提高自有资金使用效率，在确保公司日常运营和资金安全的情况下，公司(含控股子公司)拟使用最高不超过人民币5亿元的自有资金进行风险投资。根据《深圳证券交易所中小企业板规范运作指引》及本公司章程等有关规定，本次使用自有闲置资金进行风险投资事项尚需提交公司2016年度股东大会审议,并提请股东大会同意董事会在股东大会授权范围内授权公司董事长在上述额度和期限内办理一切有关本次风险投资事宜，包括但不限于合同洽谈、签署等。具体情况如下：

一、风险投资的基本情况

1、投资目的

在不影响公司正常经营及风险可控的前提下，使用闲置自有资金进行风险投 资，有利于提高公司的资金使用效率，为公司与股东创造更大的收益。

2、资金来源

公司闲置自有资金，不使用募集资金。公司保证当重大项目投资或经营需要 资金时，公司将终止风险投资以满足公司资金需求。

3、投资品种

进行《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》 第七章第一节中规定的风险投资（即股票及其衍生品投资、基金投资、期货投资、 以非房地产为主营业务的上市公司从事房地产投资、以上述投资为标的的证券投 资产品以及深圳证券交易所认定的其他投资行为），包括但不限于证券投资，包 括投资境内外股票、证券投资基金等有价证券及其衍生品；向银行等金融机构购 买以股票、利率、汇率及其衍生品种为投资标的的理财产品；基金投资；信托产 品投资；期货投资；其他金融产品投资等。

4、投资额度

公司在授权期限内使用合计不超过人民币5亿元的自有闲置资金进行风险投资，在上述额度内，资金可以循环滚动使用。

5、投资期限

有效期自2016年度股东大会审议通过之日至2017年度股东大会召开之日止。

二、风险投资的审批程序

1、董事长在董事会或股东大会授权范围内签署风险投资相关的协议、合同。董事长指定相关部门进行风险投资项目的调研、洽谈、评估，执行具体操作事宜。公司董事会秘书履行相关的信息披露义务。

2、公司财务部负责风险投资所需资金的筹集、划拨和使用管理；负责对风险投资项目进行会计核算，并检查、监督其合法性、真实性，防止公司资产流失； 负责对风险投资项目保证金进行管理；负责及时对风险投资业务进行账务处理并 进行相关档案的归档和保管。

3、公司进行风险投资后，内部审计部门对公司风险投资的情况进行定期或 不定期检查，并及时向审计委员会报告检查结果。每个会计年度结束后，内部审 计部门负责对风险投资项目的审计与监督，对所有风险投资项目进行全面检查， 并根据谨慎性原则，合理的预计风险投资可能发生的收益和损失，并向审计委员 会报告。

4、公司审计委员会可以对风险投资项目的风险、履行的程序、内控制度执行情况出具相关意见。每个会计年度末，公司审计委员会应对所有风险投资项目 进展情况进行检查，对于不能达到预期效益的项目应当及时报告公司董事会。

三、投资风险

1、公司的投资产品均经过严格评估，但金融市场受宏观经济影响，不排除 该项投资受到市场波动的影响。

2、相关工作人员的操作和监控风险。

四、风险控制措施

1、公司已制订了《风险投资管理制度》，对风险投资的原则、范围、权限、 内部审核流程、内部报告程序、资金使用情况的监督、责任部门及责任人等方面 均作了详细规定，能有效防范投资风险。同时公司将加强市场分析和调研，切实 执行内部有关管理制度，严控风险。

2、采取适当的分散投资决策、控制投资规模等手段来控制投资风险。

3、必要时可聘请外部机构和专家为公司风险投资提供咨询服务，保证公司 在投资前进行严格、科学的论证，为正确决策提供合理化建议。

五、对公司的影响

公司运用不超过5亿元自有资金进行风险投资，是在确保公司日常运营和资金安全的前提下实施的，不会影响公司日常资金正常周转需要及公司主营 业务的正常开展。可以提高公司资金使用效率，提高公司效益。

六、承诺

公司进行风险投资期间不属于使用闲置募集资金暂时补充流动资金期间；不 属于将募集资金投向变更为永久性补充流动资金后十二个月内；不属于将超募资 金永久性用于补充流动资金或归还银行贷款后的十二个月内。

公司承诺进行本次风险投资后的十二个月内，不使用闲置募集资金暂时补充流动资金，不将募集资金投向变更为永久性补充流动资金，不将超募资金永久性用于补充流动资金或归还银行贷款。

七、公司前十二个月累计进行风险投资金额

公司前十二个月累计进行风险投资金额为45,000,013.50元，为认购深圳市卓能新能源股份有限公司（新三板公司）定向发行股份，认购款已于2017年3月10日支付。

八、独立董事意见

公司目前经营情况正常，财务状况和现金流量较好，在保证资金流动性和安全性的前提下，使用闲置自有资金进行风险投资，有利于提高公司资金收益水平并增强公司盈利能力，不会对公司生产经营造成不利影响，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东的利益。该事项决策程序合法合规，公司董事会制订了切实有效的风险投资管理制度及其他内控措施，资金安全能够得到保障，投资风险可以得到有效控制。同意公司在保证正常生产经营资金需求的前提下，使用不超过人民币5亿元的闲置自有资金进行风险投资，在上述额度内，资金可以滚动使用。

九、备查文件

1、《浙江凯恩特种材料股份有限公司第七届董事会第九次会议决议》

2、浙江凯恩特种材料股份有限公司独立董事对公司进行风险投资的独立意见

特此公告。

浙江凯恩特种材料股份有限公司

董事会

2017年3月28日

证券代码： 002012 证券简称：凯恩股份 公告编号：2017-028

浙江凯恩特种材料股份有限公司

关于召开公司2016年度股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、召开会议的基本情况

1．股东大会届次：2016年度股东大会

2.股东大会的召集人：公司董事会。公司第七届董事会第九次会议决议召开2016年度股东大会。

3．会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的相关规定。

4．会议召开的日期、时间：

（一）现场会议召开时间：2017年4月18日（星期二）下午14:30

(二）网络投票时间为：2017年4月17日—2017年4月18日

其中，通过深圳证券交易所系统进行网络投票的具体时间为：2017年4月18日9:30-11:30和13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2017年4月17日15:00至2017年4月18日15:00期间的任意时间。

5．会议的召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。公司股东应选择现场投票、网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

6．出席对象：

（1）于2017年4月12日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人（该代理人不必是公司股东）出席会议和参加表决（授权委托书格式见附件）。

（2）公司董事、监事和高级管理人员。

（3）公司聘请的律师。

7．会议地点：浙江省遂昌县凯恩路1008号

二、会议审议事项

1、《公司2016年度董事会工作报告》

2、《公司2016年度监事会工作报告》

3、《公司2016年度财务决算报告》

4、《公司2016年年度报告》及其摘要

5、《公司2016年度利润分配预案》

6、《关于续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2017年度审计机构的议案》

7、《关于对外提供担保的议案》

8、《关于使用自有闲置资金购买理财产品的议案》

9、《关于对控股子公司提供财务资助的议案》

10、《关于使用自有闲置资金进行风险投资的议案》

11、《关于调整公司独立董事津贴的议案》

12、《关于调整公司监事津贴的议案》

公司独立董事将在此次股东大会上作2016年度述职报告。

上述议案的详细内容请见2017年3月28日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。

三、会议登记方法

1、登记方式：

（1）法人股东出席会议须持有营业执照复印件（盖公章），法人代表证明书和身份证；委托代理人出席的，须持法人授权委托书、出席人身份证办理登记手续。

（2）个人股东亲自出席会议的须持本人身份证、证券帐户卡；委托代理人出席会议的，应持本人身份证、授权委托书、委托人证券帐户卡办理登记手续。

（3）异地股东可采取信函或传真方式登记（传真或信函在2017年4月14日17:00前送达或传真至公司董秘办）。

2、登记时间：2017年4月14日8:30-12:00、13:00-17:00。

3、登记地点：浙江省遂昌县凯恩路1008号浙江凯恩特种材料股份有限公司董秘办。

四、参加网络投票的具体操作流程

在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件一。

五、其他事项

1、联系方式：

联系电话：0578-8128682 传真：0578-8123717

联系人：易国华、祝自敏

2、会期半天，费用自理

六、备查文件

1、公司第七届董事会第九次会议决议；

2、深交所要求的其他文件。

浙江凯恩特种材料股份有限公司董事会

2017年3月28日

附件1：

参加网络投票的具体操作流程

一． 网络投票的程序

1. 投票代码与投票简称：投票代码为“362012”，投票简称为“凯恩投票”。

2. 议案设置及意见表决。

（1）议案设置。

表1 股东大会议案对应“议案编码”一览表

■

（2）填报表决意见。

填报表决意见，同意、反对、弃权；

（3）股东对总议案进行投票，视为对所有议案表达相同意见。

在股东对同一议案出现总议案与分议案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对分议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的分议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对分议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

二. 通过深交所交易系统投票的程序

1.投票时间：2017年4月18日的交易时间，即9:30—11:30 和13:00—15:00。

2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三. 通过深交所互联网投票系统投票的程序

1. 互联网投票系统开始投票的时间为2017年4月17日（现场股东大会召开前一日）下午3：00，结束时间为2017年4月18日（现场股东大会结束当日）下午3：00。

2. 股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年4月修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

3. 股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

附件2：

授权委托书

兹全权委托 （先生/女士）代表本人（本单位）出席浙江凯恩特种材料股份有限公司2016年度股东大会，对以下议案以投票方式行使表决权：

■

委托人名称： 委托人身份证号码：

委托人持股数： 委托人证券账户号码：

受托人姓名： 受托人身份证号码：

受托人签名： 受托日期及期限：自签署日至本次股东大会结束

委托人签名（或盖章）：

委托书签发日期：

注：1、持股数系以股东的名义登记并拟授权股东的代理人代理之股份数，若未填上数目，则被视为代表全部以股东的名义登记的单位或自然人股份。

2、本授权委托书如为法人股东的，必须由法人单位的法定代表人或书面授权人签字或盖章，并加盖单位公章。

3、如股东大会有临时提案，被委托人有权按自己的意愿对股东大会临时提案以投票方式(赞成、弃权、反对)进行表决。

证券代码：002012 证券简称：凯恩股份 公告编号：2017－029

浙江凯恩特种材料股份有限公司

关于举办投资者接待日活动的公告

本公司及全体董事、监事和高级管理人员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

浙江凯恩特种材料股份有限公司（以下简称“公司”）将于2017年3月28日发布2016年年度报告，为便于广大投资者深入全面了解公司情况，公司将在2016年度股东大会召开日举办投资者接待日活动，现将有关事项公告如下：

1、接待日：2017年4月18日（星期二）。

2、接待时间：接待日当日上午09:30-11:30。

3、接待地点：浙江省遂昌县凯恩路1008号浙江凯恩特种材料股份有限公司2#会议室。

4、登记预约：参与投资者请于“投资者接待日”前3个工作日与公司董秘办联系，并同时提供问题提纲，以便接待登记和安排。

联系人：祝自敏

电话：0578-8128682

传真：0578-8123717

5、来访证件：来访个人投资者请携带个人身份证原件及复印件、股东卡原件及复印件，机构投资者携带机构相关证明文件及其复印件，公司将对来访投资者的上述证明性文件进行查验并存档复印件，以备监管机构查阅。

6、保密承诺：公司将按照深圳证券交易所的规定，要求投资者签署《承诺书》。

7、公司参与人员：公司董事长杜简丞先生，公司董事会秘书、副总经理周茜莉女士，公司财务总监郭敏先生（如有特殊情况，参与人员会有调整）。

衷心感谢广大投资者对公司的关心和支持！欢迎广大投资者积极参与。

特此公告。

浙江凯恩特种材料股份有限公司

董事会

2017年3月28日