中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司
第八届董事会关于2017年度第一次会议的
决议公告

股票代码：000039、299901  股票简称：中集集团、中集H代  公告编号：【CIMC】2017-008

中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司

第八届董事会关于2017年度第一次会议的

决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）2017年3月27日在中集集团研发中心召开第八届董事会2017年度第1次会议。公司现有董事八人，参加表决董事八人。公司监事列席会议。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》、《中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）和《中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司董事会议事规则》的有关规定。会议形成以下决议：

一、审议并批准《关于2016年度董事会工作报告》。同意提请股东大会审议。

表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票。

二、审议并批准《2016年年度报告》、《2016年年度报告摘要》、《2016年度业绩公告》。全体董事认为公司年报内容真实、准确和完整。同意提请股东大会审议。

表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票。

三、审议并批准《2016年度利润分配、分红派息预案的议案》，有关情况如下：

经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2016年度本公司合并报表扣除少数股东损益后的净利润为人民币539,659,956.00元，剔除其他权益持有者的权益（永续债）人民币119,792,222.23元影响，调整后归属于本公司普通股股东的合并净利润为人民币419,867,733.77元，按2016年12月31日本公司股本2,978,576,986股计算，每股收益为人民币0.14元。

根据《公司章程》和现行会计准则的规定，本年度母公司报表净利润为人民币 1,827,622,587.80元，本年计提法定盈余公积人民币75,800,710.34元。2016年末，母公司可供股东分配的利润为人民币2,380,346,951.99元，提议2016年度的分红派息预案为：以分红派息股权登记日股份数为基数，向全体股东每10 股派现金人民币0.60元（含税）。（如果按2016年12月31日本公司2,978,576,986总股本为基数测算，共计分配股利人民币179,886,652.00元，分配后，本公司母公司可供分配的利润余额为人民币2,200,460,299.99元。）

同意提请股东大会审议。

表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票。

四、审议并批准《关于聘任会计师事务所的议案》。

提议聘请普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司2017年度财务报表审计和内部控制审计的会计师事务所；提议股东大会决定，在年度审计范围不变的情况下，会计师事务所报酬为：人民币14,070千元。同意提请股东大会审议。

表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票。

五、审议并批准《关于2016年度计提资产减值准备的议案》。同意2016年度计提资产减值准备人民币2,215,199千元。同意提请股东大会审议。

表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票。

六、审议并批准《关于2016年度日常关联交易\持续关连交易执行情况的议案》。（本议案王宇航董事、刘冲董事回避表决）

表决结果：同意票6票，反对票0票，弃权票0票。

七、审议并批准《关于〈2016年度募集资金存放与实际使用情况专项报告〉的议案》。

表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票。

八、审议并批准《关于〈2016年度证券投资情况的专项说明〉的议案》。

表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票。

九、审议并批准《关于对下属子公司2017年度银行授信及项目提供担保的议案》。同意提请股东大会审议。

表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票。

十、审议并批准《关于深圳市中集产城发展集团有限公司及其控股子公司为商品房承购人提供按揭贷款信用担保的议案》。同意提请股东大会审议。

表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票。

十一、审议并批准《关于中集车辆（集团）有限公司及其控股子公司为所属经销商及客户提供信用担保的议案》。同意提请股东大会审议。

表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票。

十二、审议并批准《关于中集集团财务有限公司申请为集团成员单位办理对外担保业务的议案》。同意提请股东大会审议。

表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票。

十三、 审议并批准《关于集瑞联合重工有限公司及其控股子公司为所属经销商及客户提供信用担保的议案》。同意提请股东大会审议。

表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票。

十四、审计并批准《关于2017年度汇利率风险管理的议案》。

同意2017年本公司及下属子公司汇率衍生品保值比率不超过同期汇率风险敞口的70%，单笔保值量不超过1亿美元，保值持仓总量不超过30亿美元；利率衍生品保值比率不超过同期利率风险敞口的70%，单笔保值量不超过3亿美元，保值持仓总量不超过30亿美元。

同意本公司及下属子公司汇利率衍生品保值工具主要包括汇利率远期、期货、互换、期权及其简单组合产品；保值期限原则上不超过12个月，长周期项目不得超过项目周期。本公司及下属子公司汇利率衍生品交易对手主要为银行类金融机构。

表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票。

十五、审议并批准《关于〈中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司2016年度内部控制自我评价报告〉的议案》。

表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票。

十六、审议并批准《关于〈中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司2016年度社会责任报告〉的议案》。

表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票。

十七、审议并批准《关于修订〈内幕信息知情人登记管理制度〉的议案》。

表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票。

十八、审议并批准《关于高级管理人员聘任的议案》。同意根据CEO兼总裁麦伯良先生的提名，聘任曾邗先生为财务管理部总经理，任期三年，至2020年年度董事会止。（曾邗先生简历见附件一）

表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票。

十九、审议并批准《关于提请股东大会给予董事会股票发行一般性授权性事宜的议案》（有关内容详见附件二）。同意提请股东大会审议。

表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票。

二十、其他事项：听取《2016年度独立董事述职报告》，同时提请在股东大会上报告。

表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票。

特此公告。

中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司董事会

二〇一七年三月二十八日

附件一：曾邗先生简历

曾邗先生，1975年出生，由2009年4月起出任本公司财务管理部副总经理，2016年4月起出任本公司财务管理部常务副总经理。曾先生于1999年加盟本公司，先后任财务管理部会计部经理、财务管理部总经理助理，并于2009-2010年兼任中集安瑞科控股有限公司（香港股份代号：3899）财务部经理，自2015年起出任多家下属子公司董事，2016年获委任为集团财务信息化决策委员会主任。曾先生于1996年7月毕业于杭州电子工业学院，获经济学学士学位；并于1999年6月毕业于江苏理工大学，获管理学硕士学位。曾邗先生为中国注册会计师。

截止本公告日，曾邗先生未持有本公司股份，但持有288,750份可行使的A股股票期权，行权价为人民币10.55元/股，可行权期至2020年9月27日止。曾邗先生未曾受到过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒或调查。除已披露之外，曾先生与持有本公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系。经查询，曾邗先生不是失信被执行人。曾先生符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《深圳证券交易所股票上市规则》及其他相关规定所要求的任职资格。

附件二：

关于提请股东大会给予董事会股票发行一般性授权事宜

根据《香港联合交易所有限公司证券上市规则》第19A.38条和现行《公司章程》第一百四十七条的相关规定，“下列情形不适用类别股东表决的特别程序：（一）经股东大会以特别决议批准，公司每间隔十二个月单独或者同时发行内资股、境外上市外资股，并且拟发行的内资股、境外上市外资股的数量各自不超过该类已发行在外股份的百分之二十的；（二）公司设立时发行内资股、境外上市外资股的计划，自国务院证券监督管理机构批准之日起十五个月内完成的”。

依照上述条款，董事会提请在2016年年度股东大会中以特别决议的方式，授权董事会在有关期间（定义见下文）单独或同时发行、配发及/或处理公司内资股及/或境外上市外资股，决定发行、配发及/或处理的条款及条件（以下简称“股票发行一般性授权”）。董事会行使上述授权，在发行境外上市外资股时，公司无需再召集全体股东大会或类别股东会。在发行内资股时，公司无需再召集类别股东会；如根据中国境内相关法规之规定，即使获得股票发行一般性授权，仍需召集全体股东大会，则仍需取得全体股东大会的批准。

上述股票发行一般性授权主要包括：

1、授权董事会根据市场情况在有关期间决定发行、配发及/或处理公司内资股及/或境外上市外资股及发行的条款及条件：

1) 拟发行、配发及/或处理的股份的类别及数目；

2) 股票的定价方式及／或发行价格（包括价格区间）；

3) 开始及结束发行的时间；

4) 向现有股东发行的股份的类别及数目；及/或

5) 作出或授予可能需要行使上述权利的售股建议、协议或购股权、转股权。

2、董事会根据上述第1项所述授权决定单独或同时发行、配发及/或处理（不论是否根据购股权、转股权或以其他方式）的内资股或境外上市外资股的数量分别不超过本议案获得2016年度股东大会审议通过之日公司已发行的内资股及/或境外上市外资股数量各自的20%之新股份。

3、董事会可于有关期间内作出或授予需要或可能需要于有关期间结束后行使该等权利的售股建议、协议或购股权、转股权。

4、就本议案而言，有关期间指本议案获得年度股东大会通过之日起至下列三者最早之日期止的期间：（1）公司2017年度股东大会结束时；（2）本议案经2016年度股东大会通过后12个月届满之日；或（3）股东大会通过公司特别决议案撤销或更改本议案所述授权之日。

5、授权董事会根据公司股份发行和分配的方式、种类及数量，以及公司在该等股份发行及分配完成时公司股本结构的实际情况相应增加注册资本，并适时对《公司章程》做出其认为必要的修改，以反映新的股本结构、注册资本。

6、在不违反有关法律、法规、公司上市地监管规则及《公司章程》的情况下，授权董事会办理股票发行一般性授权所需的一切必要事宜。

7、为了及时有效地推进公司根据前述规定实施股票发行一般性授权，批准及授权董事会在上述1-6项述及的事项获得年度股东大会批准之同时并在上述有关期间内：

1) 根据市场时机决定发行方式、发行对象和向各发行对象发行的数量和比例、定价方式及／或发行价格（包括价格区间）、发行起止时间、上市时间、募集资金用途等；

2) 聘请必要的专业中介机构并签署相关协议或合同；

3) 代表公司签署承销协议、保荐协议、上市协议及其他为实施股票发行一般性授权所需之文件；

4) 根据公司股份发行的方式、种类、数量和股份发行完成时公司股本结构的实际情况适时办理公司注册资本变更登记、股权登记等有关事宜；

5) 代表公司向有关主管部门申请发行、上市相关的审批、登记、备案等手续；

6) 决定和支付发行上市费用或申请费用；

7) 根据公司股份发行的方式、种类、数量和股份发行完成时公司股本结构的实际情况适时对《公司章程》进行相应修改并安排办理必要的登记备案手续；

8) 办理其他股票发行一般性授权所需的一切必要事宜。

8、公司董事会仅在该等发行及其相关事项符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及公司上市地监管规则（不时修订的），及在获得中国证券监督管理委员会和其他相关有权部门批准的情况下方可行使权利，董事会亦仅应根据年度股东大会授予董事会的权限范围内办理相关事宜。

股票代码：000039、299901 股票简称：中集集团、中集H代 公告编号：【CIMC】2017-009

中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司

第八届监事会关于2017年度第一次会议的

决议公告

中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）监事会于2017年3月27日在深圳中集集团研发中心召开第八届监事会2017年度第一次会议。公司现有监事三人，参加表决监事三人（吕胜洲监事授权张铭文监事行使表决权）。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》、《中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）和《中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司监事会议事规则》的有关规定。会议形成以下意见：

1、 批准《二〇一六年度监事会工作报告》，同意提请股东大会审议。

表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票。

2、经审核，监事会认为董事会编制和审议的本公司《二〇一六年年度报告》的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，同意提请股东大会审议。

表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票。

3、经对本公司内部控制情况进行核查，我们认为：本公司现有的内部控制制度符合现行相关法律、法规和规章制度的规定，在所有重大方面能满足风险有效控制的要求；《中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司2016年度内部控制自我评价报告》客观、真实反映了公司内部控制的建立、运行和检查监督情况，同意《中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司2016年度内部控制自我评价报告》。

表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票。

4、经核实本公司2016年度日常关联交易\持续关连交易执行情况，本公司履行了相关协议，交易遵循了公平、公开、公正的原则。本公司与中远太平洋有限公司及其子公司，以及与中远海运发展股份有限公司及其子公司之间的交易是在日常业务中订立，按照一般商务条款或更佳条款进行，交易公平合理，符合本公司股东的整体利益。本公司2016年度日常关联交易\持续关连交易执行情况符合预计范围。（张铭文监事回避表决）

表决结果：同意票2票，反对票0票，弃权票0票。

5、经对本公司2016年度非公开发行H股的募集资金存放及使用情况进行核查，本公司《2016年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会公告[2012]44号《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》编制，并在所有重大方面如实反映了本公司2016年度募集资金存放与实际使用情况，同意公司《2016年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》。

表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票。

6、经对本公司2016年度计提资产减值准备事项进行核查，本公司是按照《中国企业会计准则》和本公司会计政策等的相关规定进行计提，能够公允地反映本公司财务状况和经营成果，决策程序符合法律法规和制度的规定，同意本公司计提本次资产减值准备，同意提请股东大会审议。

表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票。

7、经审核本公司2016年度利润分配、分红派息预案，本公司2016年度利润分配政策符合有关法律法规、规则以及《公司章程》的规定，同意本预案，同意提请股东大会审议。

表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票。

特此公告。

中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司监事会

二〇一七年三月二十八日

股票代码：000039、299901  股票简称：中集集团、中集H代  公告编号：【CIMC】2017- 011

中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司

关于会计政策变更进展情况的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

2016年12月29日，中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）第八届董事会 2016 年度第十六次会议审议通过了《关于会计政策变更的决议》，同意公司根据《企业会计准则第 28 号——会计政策、会计估计变更和差错更正》，对投资性房地产的计量方式的会计政策由历史成本计量变更为以公允价值计量（以下简称“本次会计政策变更”）。详情参见本公司2016年12月29日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）及本公司网站（www.cimc.com）上发布的《中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司关于会计政策变更的公告》（公告编号：【CIMC】2016—086）。现根据最新的评估及审计结果，将本次会计政策变更的财务影响公告如下：

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