新疆贝肯能源工程股份有限公司

2016年年度报告摘要

证券代码：002828 证券简称：贝肯能源 公告编号：2017-027

一、重要提示

本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。

董事、监事、高级管理人员异议声明

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声明

所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议

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非标准审计意见提示

□ 适用 √ 不适用

董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

√ 适用 □ 不适用

是否以公积金转增股本

□ 是 √ 否

公司经本次董事会审议通过的普通股利润分配预案为：以117,200,000股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.25元（含税），送红股0股（含税），不以公积金转增股本。

董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

□ 适用 √ 不适用

二、公司基本情况

1、公司简介

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2、报告期主要业务或产品简介

公司所处行业为油田工程技术服务行业，主要从事油气勘探和开发过程中的钻井工程技术服务及其他油田技术服务，具体包括钻井、固井、钻井液、定向井、欠平衡等，是国内规模较大的、能够提供一体化钻井工程技术服务的独立油田服务供应商。公司将进一步优化延伸油田工程技术服务产业链，增强公司核心业务钻井服务和定向井技术服务的竞争能力，促进相关工程技术服务的发展，提升公司的综合服务水平，增强业务拓展和抵抗风险的能力，力争成为能够独立提供油气勘探和开发工程技术综合解决方案的国际化油田技术服务公司。

一、 公司的主要业务及产品概况

报告期内，公司主营业务未发生变化，仍然为钻井、固井、钻井液、定向井、欠平衡、钻井助剂等业务，具体如下：

（1）钻井；公司能够完成的钻井类型包括检查资料井、生产井、注水井、调整井、勘探评价井等。

（2）固井；公司掌握的固井配套技术有：A.大斜度定向井、丛式井和水平井固井设计与施工技术；B.高温稠油热采井预应力固井设计与施工技术；C.高压油气井固井设计与施工技术；D.多级注水泥固井设计与施工技术；E.尾管固井设计与施工技术；F.低压易漏井平衡压力固井设计与施工；G.挤水泥、试压、注水泥塞等单项设计与施工；H.塑性泥岩和厚盐岩地层固井设计与施工技术；I.小间隙井固井设计与施工技术；J.深井固井设计与施工技术；K.微珠低密度固井技术；L.MTC（泥浆转化水泥浆）固井技术；M.胶乳水泥浆固井技术等。

（3）钻井液；公司熟练掌握应用聚合物钻井液体系、聚磺钻井液体系、钾钙基钻井液体系等12种钻井液技术体系，能够充分满足国内各大油田客户在钻井液技术领域的不同需求。公司拥有良好的油层保护和环境保护意识，生产服务中使用了屏蔽暂堵、无固相完井液、先期防砂完井液等保护油层技术。有一套成熟的问题处理技术，如各种堵漏技术、解卡技术和一整套防塌钻井液技术。

（4）定向井；公司熟练掌握高温水平井、小井眼水平井、SAGD水平井等技术，竞争实力较强。

（5）欠平衡井；公司提供的欠平衡技术服务项目包括气相欠平衡钻井、液相欠平衡钻井、精细控压欠平衡、近平衡井井口自动化控制服务

（6）钻井助剂；公司研发、生产及销售的钻井助剂产品种类较多，主要包括清洗液、隔离液、JB66包被剂和XPF-n胶体。

二、公司经营模式

报告期内，公司的经营模式未发生变化，具体如下：

（1）采购模式；公司承接的新疆油田公司钻井工程和技术服务业务的大部分合同中约定，套管、采油树等原材料需要公司向指定的供应商采购，因此对于该部分材料公司采用定向采购的模式。

对于公司开展业务所需大部分设备、配件及其他无特殊约定的原材料，公司主要采用招标、议标的方式进行采购。由于供应商供应材料的优劣以及供应的及时性，直接影响公司业务的质量及公司的经营效率，公司建立了严格的供应商管理制度。在对主要设备及常用的材料采购中，公司对供应商的业务资质、产品品质进行了详细的筛选，建立了合格供应商的档案，并每年对合格供应商进行一次跟踪复评，选择评定较好的厂商作为稳定的供应商。

（2）销售模式；公司承接各项工程技术服务时，应客户单位要求，会采取单独投标、议标及联合投标等多种方式。公司各项目部经营办具体负责参与招标、议标活动。

招标模式下，项目部经营办在获得服务项目邀标通知书后，根据目标服务项目的具体内容、施工环境制定施工方案和应急预案，并结合自身成本核算流程及生产作业经验作出相应的工程预算，参与服务项目投标，中标后双方根据投标价格签订合同。

议标模式下，项目部经营办获得油田公司的作业计划后，结合目标服务项目的具体内容、施工环境，编制该项目的执行计划书，并做出相应的工程预算，经双方对服务项目所涉及相关工序确认后，协商确定最终服务价格，双方签订合同。

（3）生产服务模式；公司提供的各项油田工程技术服务基本为野外作业。中标后由各项目部生产运行办实施和管理，编制《月度生产计划》，公司副总经理负责审批。安全生产协调部协同生产服务单位编制《工艺流程图》、《作业指导书》、《作业计划书》，交技术总监审核、批准后实施。

钻井工程项目部现场施工人员依据客户下发的钻井施工设计配备相应设备、设施、人员，勘查井场，对井场进行平整，组织设备设施的安装、拆卸，建立运输、通讯、后勤保障系统，同时依据工程设计准备好钻井过程所需的检验、测量和试验设备。其他项目部现场施工人员依据施工、服务设计准备相应的设备、设施、仪器等。需使用材料时，编制材料计划，报公司负责人审批，凭领料单在供应站领料。安全生产协调部在上述过程中给予配合。

作业施工完毕后，公司递交完工报告并提交竣工验收申请，甲方组织安全、环保、生产等多部门进行统一竣工验收。随后进行交井验收，验收合格后结算。

三、报告期内油田服务行业的发展阶段与周期性特点

2016年，油价逐步从低位攀升，至年终，维持在50美元上方。石油公司的资本性开支相较于2015年仍有较大幅度下降。石油供需方面，经过两年多的供应过剩，石油供需已在2016年下半年达到初步平衡。石油价格经历探底复苏，体现出周期性的特点。2016年底欧佩克与俄罗斯等非欧佩克产油国达成了十五年来首个减产协议，减缓了当前油价下降的风险。由于勘探、开发是石油行业的基础，在报告期内，和石油价格紧密相关的油田服务行业仍处于再平衡的过程当中。

四、报告期内公司的行业地位

目前国内油气开采已逐步进入“难动用油藏”阶段，对技术要求更高，行业内技术水平较低的公司逐步被淘汰，市场资源会逐渐集中。在国内油田服务市场中，中石油、中石化、中海油集团占据国内大部分市场份额。

公司的主要服务市场在新疆油田市场，除西部钻探（隶属中石油集团）等国有企业外，在剩余市场份额中竞争较为激烈，其中钻井业务是油田工程技术服务行业的重要内容，中石油和中石化都对钻井队伍实施资质管理，由于公司的钻井相关业务资质较为齐全，拥有国内多家油田的多项油田工程技术服务资质和准入资格，包括钻井、固井、钻井液、定向井及欠平衡等，公司凭借一体化钻井工程技术服务和多项业务资质准入资格在民营企业油田工程技术服务市场份额中处于领先地位。

3、主要会计数据和财务指标

（1）近三年主要会计数据和财务指标

公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

单位：人民币元

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（2）分季度主要会计数据

单位：人民币元

■

上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

□ 是 √ 否

4、股本及股东情况

（1）普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

单位：股

■

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（2）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无优先股股东持股情况。

（3）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

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5、公司债券情况

（1）公司债券基本信息

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（2）公司债券最新跟踪评级及评级变化情况

（3）截至报告期末公司近2年的主要会计数据和财务指标

单位：万元

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三、经营情况讨论与分析

1、报告期经营情况简介

本公司请投资者认真阅读本年度报告全文，并特别注意下列风险因素

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求

否

2016年受全球经济不景气，油价低迷，经济下行等不利因素的影响，石油工程服务工作量进一步萎缩，工程造价大幅下滑。

公司根据董事会的精神，“提出了稳固传统市场、压缩疆外市场、积极拓展海外市场”的新思路。同时公司在减员增效，精细化管理上下功夫，以经济效益为中心，合理配置资源，强化安全质量管理。报告期内实现收入4.28亿元，利润6,272.96万元。

2016年度，完成钻井井口130口，进尺215,761米，定向井技术服务154井次（其中伊朗子公司完成11井次），泥浆技术服务147井次、固井130井次、井控设备修理88台套、钻井助剂17,785吨。

报告期内，公司围绕经营发展重点做了以下工作：

1、合理配置人力资源，压缩固定成本支出，实行减员增效

公司根据油服市场具体情况，2016年度石油工程工作量将大幅下降，公司尽早布置，根据预测施工单元工作量合理配置人力资源，压缩固定成本支出。

2、强化QHSE管理，狠抓作业现场HSE监管，努力减少负效益

QHSE管理是是我们企业生存的命脉。2016年公司坚持“以人为本、安全第一、预防为主、综合治理”的安全方针，紧紧围绕“抓培训、反违章、强监管、学习贯彻新两法”安全生产主题活动，公司实现了全年无安全生产重大事故、无较大人身伤亡事故、无重大交通事故、无环境污染事件，在新疆油田公司年度HSE工作会上得到好评。

3、理顺内控流程，精细管理，严格压缩非生产性支出，严控5项专项费用

成本管理是企业管理的重中之重，非生产性支出直接体现了企业管理的精细程度。2016年度公司首先理顺了内控流程，提出了严控5项专项费用较上年下降30%的目标，使公司资产得到了保值增值。

4、细化生产组织，控制综合成本，提高生产效率

公司生产组织超前计划，首先运营部年前就会同各项目部进行选商定价工作，从材料，运输，油料等方面入手，严控直接成本，狠抓重点工序施工方案、队伍、设备、物资的准备落实，确保不出现停工、窝工的现象。

5、加强技术攻关，提升公司品质

公司加强技术研发、专利申请和自治区级重点科研中心建设，提升高科技品质。2016年公司完成市级科技计划项目申报工作。完成申报发明专利3项，另外取得发明专利授权证书4项。完成自治区工程技术研究中心（新疆特殊钻井工艺工程技术研究中心）年度工作总结报告工作。

6、大力引进人才，树立贝肯品牌

人才和技术创新决定了企业的发展，公司历来非常重视人才的培养和引进，技术的进步和创新。以成立贝肯能源研究院为契机，采取多种形式，引进一批高素质急需的科研人才。作为贝肯能源技术创新的学科带头人，短期内进行各相关专业急需的实用技术研究，长期内着眼开发跟踪高精端技术领域，为公司可持续发展储积能量。

7、公司成功登陆A股市场，募投项目有序推进

2016年是公司发展历程中具有重要里程碑意义的一年，12月8日公司成功在深圳证券交易所上市，开启了对公司有非凡意义的新的征程。新的平台为公司提高核心竞争力、拓展新业务、延伸产业链提供了更多方式和机遇，也对公司资本运作提出了新的挑战和要求。

2017年公司总体工作思路是：以上市为契机，巩固传统市场，拓展国内外市场，真抓实干，努力实现新的经营目标！

2、报告期内主营业务是否存在重大变化

□ 是 √ 否

3、占公司主营业务收入或主营业务利润10%以上的产品情况

√ 适用 □ 不适用

单位：元

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4、是否存在需要特别关注的经营季节性或周期性特征

√ 是 □ 否

按业务年度口径汇总的主营业务数据

□ 适用 √ 不适用

5、报告期内营业收入、营业成本、归属于上市公司普通股股东的净利润总额或者构成较前一报告期发生重大变化的说明

√ 适用 □ 不适用

报告期内公司营业总收入较上年同期下降41.36%，主要是国际原油价格低迷，油田公司进一步压缩勘探开发支出，减少钻井工程工作量所致。营业总成本较上年同期下降45.09%，主要是公司减员增效、加强成本费用管控力度，施工成本和各项费用大幅减少以及加大应收款项催收力度，资产减值损失减少所致。归属于上市公司普通股股东的净利润较上年同期下降4.01%，主要是公司营业总收入较上年同期下降41.36%，但营业总成本较上年同期下降45.09%且政府补助增加所致。

6、面临暂停上市和终止上市情况

□ 适用 √ 不适用

7、涉及财务报告的相关事项

（1）与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

√ 适用 □ 不适用

财政部于2016年12月3日发布了《增值税会计处理规定》（财会[2016]22号），适用于2016年5月1日起发生的相关交易。本公司执行该规定的主要影响如下：

1、将合并利润表及母公司利润表中的“营业税金及附加”项目调整为“税金及附加”项目。

2、将自2016年5月1日起本公司经营活动发生的房产税、土地使用税、印花税从“管理费用”项目重分类至“税金及附加”项目，2016年5月1日之前发生的税费不予调整，比较数据不予调整。调整合并利润表税金及附加本年金额809,537.08元，调减合并利润表管理费用本年金额809,537.08元。调整母公司利润表税金及附加本年金额803,310.98元，调减母公司利润表管理费用本年金额803,310.98元。

除上述事项外，公司报告期无其他会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况。

（2）报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。

（3）与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无合并报表范围发生变化的情况。

（4）对2017年1-3月经营业绩的预计

√ 适用 □ 不适用

2017年1-3月预计的经营业绩情况：净利润为负值

净利润为负值

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证券代码：002828 证券简称：贝肯能源 公告编号：2017-018

新疆贝肯能源工程股份有限公司

第三届十一次董事会决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

新疆贝肯能源工程股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第十一次会议于3月28日下午16:00在公司二楼会议室召开，本次会议于2017年3月17日以传真、电子邮件和正式文本等方式通知了全体董事。

本次会议应参加董事9人，实际参加董事9人，公司部分监事、高级管理人员列席了本次会议。会议由公司董事长陈平贵先生主持，会议的召集和召开的程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

二、董事会会议审议情况

会议以现场表决方式形成了如下决议：

1、审议通过了《公司2016年度总经理工作报告》的议案。

同意该议案9票，反对0票，弃权0票。

2、审议通过了《公司2016年度董事会工作报告》的议案。

《公司2016年度董事会工作报告》具体内容详见公司披露于巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn ）的公司《2016年度报告全文》第四节“管理层 讨论与分析”。

公司独立董事丁辉先生、杨卫国先生、张洪生先生分别向董事会提交了《2016 年度独立董事述职报告》，并将在公司2016年度股东大会上述职，述职报告详细内容见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn ）。

本议案需提交2016年度股东大会审议。

同意该议案9票，反对0票，弃权0票。

3、审议通过了《公司2016年度财务决算报告及2017年度预算报告》的议案。

2016 年度公司实现营业收入42,803.67万元，净利润6,272.96 万元，截止2016年12月31日，公司总资产114,820.29 万元。上述财务指标经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）出具审计报告确认。

本议案需提交2016年度股东大会审议。

同意该议案9票，反对0票，弃权0票。

4、审议通过了《公司2016年度利润分配方案》的议案。

以公司2016年12月31日的总股本11720万股为基数，向全体股东每10 股派发现金股利1.25元（含税），共计派发现金股利1,465.00万元（含税）。关于2016年度利润分配方案经董事会审议通过后提交股东大会审批，经2016年度股东大会审议通过后2个月内实施。

本议案需提交公司2016年度股东大会审议。

同意该议案9票，反对0票，弃权0票。

5、审议通过了《公司内控自我评价报告》的议案。

《2016年度内部控制自我评价报告》、《东方花旗证券有限公司关于新疆贝肯能源工程股份有限公司2016年内部控制自我评价报告的核查意见》、《东方花旗证券有限公司关于新疆贝肯能源工程股份有限公司<公司内部控制规则落实自查表>的核查意见》及《独立董事关于第三届董事会第十一次会议相关事项的专项说明和独立意见》，具体内容详见同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的公告。

本议案需提交公司2016年度股东大会审议。

同意该议案9票，反对0票，弃权0票。

6、审议通过了《公司2016年度报告及其摘要》的议案。

《2016年度报告摘要》详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。《2016年度报告全文》具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

本议案需提交2016年度股东大会审议。

同意该议案9票，反对0票，弃权0票。

7、审议通过了《公司2017年度日常关联交易预计情况》的议案。

公司2016年发生和2017年拟发生的日常关联交易决策程序符合有关法律、法规及公司章程的规定，其公平性依据等价有偿、公允市价的原则定价，没有违反公开、公平、公正的原则，审议和决策程序均符合有关法律、法规及《公司章程》、《关联交易决策制度》的规定，不存在损害公司和中小股东利益的情形。公司独立董事对上述关联交易事项予以了事前认可并发表了独立意见，保荐机构东方花旗证券有限公司对此出具了专项核查意见。

本议案需提交2016年度股东大会审议。

同意该议案7票，回避2票，反对0票，弃权0票。

8、审议通过了《公司2017年度固定资产投资方案》的议案。

本议案需提交2016年度股东大会审议。

同意该议案9票，反对0票，弃权0票。

9、审议通过了《关于公司2017年向金融机构申请综合授信融资额度的议案》。

具体内容详见同日刊登于《上海证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于公司2017年向金融机构申请综合授信融资额度的公告》。公司独立董事就本事项发表了独立意见，具体内容详见同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《独立董事关于第三届董事会第十一次会议相关事项的专项说明和独立意见》。

本议案需提交2016年度股东大会审议。

同意该议案9票，反对0票，弃权0票。

10、审议通过了《关于续聘2017年度财务审计机构的议案》。

独立董事对此事项发表了独立意见，具体内容详见巨潮资讯网披露的 （http://www.cninfo.com.cn）《独立董事对第三届董事会第十一次会议相关事项的专项说明和独立意见》。

本议案需提交2016年度股东大会审议。

同意该议案9票，反对0票，弃权0票。

11、审议通过了《关于修订<新疆贝肯能源工程股份有限公司章程>的议案》。

本议案需提交2016年度股东大会审议。

同意该议案9票，反对0票，弃权0票。

12、审议通过了《2016年度募集资金存放与使用专项报告》的议案。

公司独立董事对本议案发表了独立意见，保荐机构对本议案发表了专项核 查意见，会计师事务所出具了鉴证报告。《2016年度募集资金存放与使用情况专项报告》、《独立董事关于第三届董事会第十一次会议相关事项的专项说明和独立意见》、《东方花旗证券有限公司关于新疆贝肯能源工程股份有限公司2016年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》及天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《关于新疆贝肯能源工程股份有限公司募集资金年度存放与使用情况的鉴证报告》，具体内容详见同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的公告。

本议案需提交2016年度股东大会审议。

同意该议案9票，反对0票，弃权0票。

13、审议通过了《关于调整公司董事、监事津贴的议案》。

具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于调整董事、监事津贴的公告》。公司独立董事就本事项发表了独立意见，具体内容详见同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《独立董事关于第三届董事会第十一次会议相关事项的专项说明和独立意见》。

本议案需提交2016年度股东大会审议。

同意该议案9票，反对0票，弃权0票。

14、审议通过了《总经理工作细则（修订）》的议案。

同意该议案9票，反对0票，弃权0票。

15、审议通过了《关于召开公司2016年度股东大会的议案》。

公司定于2017年4月18日15:30在二楼会议室召开新疆贝肯能源工程股份有限公司2016年度股东大会。

具体内容详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

同意该议案9票，反对0票，弃权0票。

三、备查文件

1.第三届董事会第十一次会议决议；

新疆贝肯能源工程股份有限公司

董事会

2017年3月28日

证券代码：002828 证券简称：贝肯能源 编号：2017-021

新疆贝肯能源工程股份有限公司

关于举行2016年度业绩说明会的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。

新疆贝肯能源工程股份有限公司（以下简称“公司”） 2016年年度报告已于2017年3月29日公布，为了让广大投资者能进一步了解公司2016年年度报告和经营情况，公司将于2017年4月7日（星期五）下午 15：00-17：00 在全景网举办2016年年度业绩说明会，本次年度业绩说明会将采用网络远程的方式举行，投资者可登陆“全景?路演天下”（http://rs.p5w.net）参与本次年度业绩说明会。

出席本次业绩说明会的人员有：公司董事长陈平贵先生，财务总监蒋莉女士，副总经理兼董事会秘书gaoyong(高勇)先生，独立董事张洪生先生，保荐代表人张正平先生。

欢迎广大投资者积极参与，衷心感谢广大投资者对公司发展的关心与支持！

特此公告。

新疆贝肯能源工程股份有限公司

董 事 会

2017年3月28日

证券代码：002828 证券简称：贝肯能源 编号：2017-022

新疆贝肯能源工程股份有限公司

2016年度利润分配方案的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。

新疆贝肯能源工程股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年3月28日召开第三届董事会第十一次会议及第三届监事会第七次会议，会议审议通过了《公司2016年度利润分配方案的议案》，现将有关情况公告如下：

一、利润分配方案的具体内容

公司2016年母公司净利润为55,863,787.39元，按税后利润的10%提取法定盈余公积金5,586,378.74元，2016年度累计可供股东分配的利润为298,500,340.38元。

基于公司目前稳定的经营情况以及良好的发展前景，为积极回报股东，与所有股东分享公司发展的经营成果，在符合利润分配原则、保证公司正常经营和长远发展的前提下，公司董事会提出了本次利润分配议案。

公司拟以截至2016年12月31日的总股本11720万股为基数，向全体股东每10股派发现金股利1.25元（含税），共计向股东派发现金股利1,465.00万元。不送红股，不以资本公积金转增股本。

至利润分配方案实施时，若公司股本发生变动的，将按照分配总额不变的原则对分配比例进行调整。

二、利润分配方案的合法性、合规性

三、公司董事会提议的利润分配方案符合《公司法》、《企业会计准则》、证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》及公司章程等规定，符合《公司未来三年（2016-2018年度）股东回报计划》、《公司章程》等文件的要求，具备安全性、合规性、合理性。

该预案的实施不会造成公司流动资金短缺或其他不良影响。

四、独立董事意见

经审核，独立董事认为：公司目前经营情况良好，董事会提出的利润分配方 案，符合公司有关利润分配政策的规定，符合公司的实际情况和发展需要，同意 本次利润分配预案，提交股东大会审议。

五、备查文件

1、公司第三届董事会第十一次会议决议公告；

2、公司第三届监事会第七次会议决议公告；

3、独立董事关于第三届董事会第十一次会议相关事项的的专项说明和独立意见。

特此公告。

新疆贝肯能源工程股份有限公司

董事会

2017年3月28日

证券代码：002828 证券简称：贝肯能源 公告编号：2017-023

新疆贝肯能源工程股份有限公司

三届七次监事会决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会会议召开情况

新疆贝肯能源工程股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第七次会议于2017年3月28日下午18:00在公司二楼会议室召开，本次会议于2017年3月17日以传真、电子邮件和正式文本等方式通知了全体监事。

本次会议应参加监事5人，实际参加监事5人，会议由监事会主席张志强主持，会议的召集和召开的程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

二、监事会会议审议情况

会议以现场表决方式形成了如下决议：

1、审议通过了《公司2016年度监事会工作报告》的议案。

本议案需提交公司2016年度股东大会审议。

同意该议案5票，反对0票，弃权0票。

2、审议通过了《公司2016年度财务决算报告及2017年度财务预算报告》的议案。

本议案需提交公司2016年度股东大会审议。

同意该议案5票，反对0票，弃权0票。

3、审议通过了《公司2016年度利润分配方案》的议案。

本议案需提交公司2016年度股东大会审议。

同意该议案5票，反对0票，弃权0票。

4、审议通过了《公司内控自我评价报告》的议案。

公司监事会对公司内部控制自我评价发表意见如下：

公司根据中国证监会、深圳证券交易所的有关规定，结合公司的实际情况，建立健全和完善了公司的内部控制制度，保证了公司业务活动的正常进行，公司资产安全、完整。

公司内部控制组织机构完整，保证了公司内部控制重点活动的执行， 监督充分有效。

综上所述，监事会认为，公司内部控制自我评价全面、真实、准确，反映了 公司内部控制的实际情况。

本议案需提交公司2016年度股东大会审议。

同意该议案5票，反对0票，弃权0票。

5、审议通过了《公司2016年度报告及其摘要》的议案。

经审核，监事会认为董事会编制和审议的新疆贝肯能源工程股份有限公司 2016年度报告及其摘要的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告 内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏。《2016年度报告摘要》详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。 《2016年度报告》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

本议案需提交公司2016年度股东大会审议。

同意该议案5票，反对0票，弃权0票。

6、审议通过了《公司2017年度日常关联交易预计情况》的议案。

本议案需提交公司2016年度股东大会审议。

同意该议案5票，反对0票，弃权0票。

7、审议通过了《关于续聘2017年度财务审计机构的议案》。

本议案需提交公司2016年度股东大会审议。

同意该议案5票，反对0票，弃权0票。

8、审议通过了《2016年度募集资金存放与使用情况专项报告》的议案。

公司对募集资金实行专户存储、募集资金使用、募集资金投向变更、募集资 金管理与监督等进行了详细严格的规定。天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）对此出具了《募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》，保荐机构东方花旗证券有限公司对此出具了专项核查意见。

本议案需提交公司2016年度股东大会审议。

同意该议案5票，反对0票，弃权0票。

9、审议通过了《关于调整公司董事、监事津贴的议案》。

本议案需提交公司2016年度股东大会审议。

同意该议案5票，反对0票，弃权0票。

三、备查文件

1.第三届监事会第七次会议决议；

新疆贝肯能源工程股份有限公司

监事会

2017年3月28日

证券代码：002828 证券简称：贝肯能源 编号：2017-024

新疆贝肯能源工程股份有限公司

关于召开2016年度股东大会的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。

一、召开会议基本情况

1、股东大会的召集人：本公司董事会。

2、会议时间：

（1）现场会议召开时间：2017年4月18日（星期二）下午 15:30。

（2）网络投票时间：2017年4月17日-2017年4月18日。其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2017年4月18日上午9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2017年4月17日15:00至2017年4月18日15:00期间的任意时间。

3、会议召开方式：本次股东大会提供网络投票方式，公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。公司股东应选择现场投票、网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

4、股权登记日：2017年4月12日（星期三）

5、出席对象：（1）2017年4月12日下午15:00交易结束后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东均有权出席本次股东大会及参加会议表决；因故不能出席会议的股东可以书面委托代理人出席会议或参加表决（该股东代理人不必是公司股东，授权委托书附后），或在网络投票时间内参加网络投票。

（2）公司董事、监事及高级管理人员。

（3）公司聘请的见证律师及相关人员。

6、现场会议召开地点： 新疆贝肯能源工程股份有限公司二楼会议室。

二、会议审议事项

1、审议《公司2016年度董事会工作报告》的议案；

2、审议《公司2016年度监事会工作报告》的议案；

3、审议《公司2016年度财务决算报告及2017年度财务预算报告》的议案；

4、审议《公司2016年度利润分配方案》的议案；

5、审议《公司内控自我评价报告》的议案；

6、审议《公司2016年度报告及其摘要》的议案；

7、审议《公司2017年度日常关联交易预计情况》的议案；

8、审议《公司2017年固定资产投资方案》的议案；

9、审议《关于公司2017年向金融机构申请综合授信融资额度的议案》；

10、审议《关于续聘2017年度财务审计机构的议案》；

11、审议《关于修订<新疆贝肯能源工程股份有限公司章程>的议案》；

12、审议《2016年度募集资金存放与使用专项报告》的议案。

13、审议《关于调整公司董事、监事津贴的议案》。

根据《上市公司股东大会规则（2014年修订）》的要求，本次会议审议的议案4、议案13将对中小投资者的表决单独计票，并及时公开披露。中小投资者是指以下股东以外的其他股东:1、本公司董事、监事、高级管理人员；2、单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东。

以上议案已经公司第三届董事会第十一次会议和第三届监事会第七次会议审议通过【详见2017年3月29日刊载于《上海证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《第三届董事会第十一次会议决议公告》（公告编号： 2017-018）、《第三届监事会第七次会议决议公告》（公告编号：2017-023）】。

公司独立董事将在本次年度股东大会上进行述职，述职报告具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

议案11须经股东大会以特别决议通过，即由到会股东(包括股东代理人)所持表决权的三分之二以上同意方为通过，议案1-10、12-13须经股东大会以普通决议通过，即由到会股东(包括股东代理人)所持表决权的二分之一以上同意方为通过。

三、本次股东大会现场会议的登记方法

1、登记时间：2017年4月17日（上午 10:00-13:00，下午 16:00-19:00）。

2、登记地点：公司证券投资部。

3、登记方式：

（1）自然人股东持本人身份证、股东账户卡等原件办理登记手续；委托代理人出席会议的，应持本人身份证、授权委托书、委托人证券账户卡等原件及委托人身份证复印件办理登记手续。

（2）法人股东出席会议须持有营业执照复印件（加盖公章）、法定代表人证明书、股东账户卡和出席人身份证等原件办理登记手续；委托代理人出席的，须持营业执照复印件（加盖公章）、法定代表人证明书、股东账户卡、法人授权委托书和出席人身份证等原件办理登记手续。

（3）异地股东可以书面信函或传真方式办理登记（须提供有关证件复印件），并请认真填写回执，以便登记确认，公司不接受电话登记。以上资料须于登记时间截止前送达或传真至公司证券投资部。

（4）本次股东大会不接受会议当天现场登记。

四、参与网络投票的股东的身份认证与投票程序

在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的相关事宜如下：

（一）通过深交所交易系统投票的程序

1、投票期间，交易系统将挂牌一只投票证券，股东以申报买入委托的方式对表决事项进行投票，投票代码：362828；投票简称：贝肯投票。

2、投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2017年4月18日上午09:30-11:30，下午13:00-15:00。

3、通过交易系统进行网络投票的操作程序：

（1）进行投票时买卖方向应选择“买入”。

（2）在“买入价格”项下填报股东大会议案序号，每一议案应以相应的委托价格分别申报，1.00元代表议案1，2.00代表议案2，依此类推。

（3）输入委托价格，选择拟投票的议案，输入委托股数，表达表决意见。

委托价格与议案序号的对照关系如下表：

本次股东大会议案对应“委托价格”“委托股数”一览表

■

（4）对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单。

（5）不符合上述规定的投票申报无效，深交所交易系统作自动撤单处理，视为未参与投票。

（二）采用互联网投票的投票程序

1、投资者通过深圳证券交易所互联网投票的具体时间为：2017年4月17日下午15:00 至2017年4月18日下午15:00期间的任意时间。

2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务实施细则》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。

3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录网址 http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

（三）网络投票其他注意事项

1、网络投票系统按股东账户统计投票结果，如同一股东账户通过深交所交 易系统和互联网投票系统两种方式重复投票，股东大会表决结果以第一次有效投 票结果为准。

2、股东大会有多项议案，某一股东仅对其中一项或者几项议案进行投票的，在计票时，视为该股东出席股东大会，纳入出席股东大会股东总数的计算；对于该股东未发表意见的其他议案，视为弃权。

五、其他事项

1、会议联系方式

联系地址：新疆贝肯能源工程股份有限公司证券投资部

联系人：丁崭、郭倩

联系电话：0990-6919236

联系传真：0990-6918160

联系邮箱：gaoyong@beiken.com

2、与会股东住宿费和交通费自理。

3、请各位股东协助工作人员做好登记工作，并按时参加。

4、注意事项：出席会议的股东请于会议开始前半小时至会议地点，并携带身份证明、持股凭证、授权委托书等原件，以便验证入场。

六、备查文件

1、公司第三届董事会第十一次会议决议；

2、公司第三届监事会第七次会议决议；

3、深交所要求的其他文件。

特此公告。

附件：授权委托书

新疆贝肯能源工程股份有限公司

2017年3月28日

授权委托书

本人（本单位） 作为新疆贝肯能源工程股份有限公司的股东，兹委托 先生/女士代表出席新疆贝肯能源工程股份有限公司2016年度股东大会，受托人有权依照本授权委托书的指示对该次会议审议的各项议案进行投票表决，并代为签署本次会议需要签署的相关文件。

本人（或本单位）对该次会议审议的各项议案的表决意见如下：

■

委托人签字（盖章）：

委托人身份证号码（法人股东营业执照注册号码）：

持股数： （股）

委托人股东帐户：

受托人/代理人签字：

受托人/代理人身份证号码：

受托日期：

证券代码：002828 证券简称：贝肯能源 公告编号：2017-025

新疆贝肯能源工程股份有限公司董事会

关于2016年度募集资金存放与使用情况的专项报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及相关公告格式规定，将本公司2016年度募集资金存放和使用情况报告如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准新疆贝肯能源工程股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2016]2614号）核准，并经深圳证券交易所同意，公司获准向社会公开发售人民币普通股股票（A股）2,930万股，每股面值人民币1.00元，发行价格每股人民币12.02元，募集资金总额为人民币352,186,000.00元，扣除本次发行费用人民币31,147,200.00元，募集资金净额为人民币321,038,800.00元。

该次募集资金到账时间为2016年12月2日，本次资金到位情况业经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具天职业字[2016]17048号验资报告。公司对募集资金采取了专户存储制度。

（二）本年度募集资金使用及结余情况

截止2016年12月31日，本公司累计使用募集资金24,223,800.00元，其中：本年度使用24,223,800.00元投入募集资金项目。

截止2016年12月31日，本公司累计使用募集资金24,223,800.00元，募集资金专户余额为人民币302,263,947.50元。本年补充流动资金24,223,800.00元。剩余募集资金账户的变动金额分别为：未转出的发行费用5,397,200.00元，取得利息收入52,208.90元，支付银行手续费及账户管理费461.40元。

二、募集资金管理情况

（一）募集资金的管理情况

为规范募集资金管理，保护中小投资者的权益，根据有关法律法规及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规和规范性文件，本公司制定了《募集资金管理制度》。

本公司已对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户。2016年12月，本公司连同保荐机构东方花旗证券有限责任公司分别与中国建设银行股份有限公司克拉玛依石油分行、昆仑银行股份有限公司克拉玛依分行签署了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务，三方监管协议履行正常。

（二）募集资金专户存储情况

截至2016年12月31日，募集资金具体存放情况如下：

金额单位：人民币元

■

注：初始存放金额331,186,000.00元，实际募集资金净额321,038,800.00元，差额10,147,200.00元，为从专户支付的其他发行费用。

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金使用情况对照表

募集资金使用情况对照表详见本报告附件。

（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况

无。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

本公司2016年度不存在变更募集资金投资项目的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

本公司董事会认为本公司已按《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及相关公告格式的相关规定及时、真实、准确、完整地披露了本公司募集资金的存放及使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。本公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务。

附件：募集资金使用情况对照表

特此公告。

新疆贝肯能源工程股份有限公司

董事会

2017年3月28日

附件1

新疆贝肯能源工程股份有限公司

募集资金使用情况对照表

截止日期：2016年12月31日

编制单位：新疆贝肯能源工程股份有限公司 金额单位：人民币万元

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