云南铜业股份有限公司
第七届董事会第九次会议决议公告

证券代码：000878 证券简称：云南铜业 公告编号2017-002

云南铜业股份有限公司

第七届董事会第九次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

云南铜业股份有限公司（以下简称“云南铜业”或“公司”）第七届董事会第九次会议通知于2017年3月17日由公司证券部以邮件形式发出，会议于2017年3月29日上午9:00 在昆明市人民东路111号公司11楼会议室准时召开，会议应到董事11人，实到董事9人，董事王冲先生因公务委托副董事长田永忠先生代表出席并表决，独立董事尹晓冰先生因公务委托独立董事龙超先生代表出席并表决。会议由董事长武建强先生主持，公司监事、高级管理人员列席会议，符合《公司法》、《股票上市规则》和公司章程的规定，合法有效。到会董事经过充分讨论，以书面表决的方式逐项审议并通过了如下议案：

一、以11票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过《云南铜业股份有限公司2016年度总经理工作报告》；

二、以11票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过《云南铜业股份有限公司2016年度董事会工作报告》；

具体内容详见刊登于2017年3月29日巨潮资讯网的《云南铜业股份有限公司2016年董事会工作报告》。

本报告尚需提交公司2016年年度股东大会审议。

三、以11票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过《云南铜业股份有限公司2016年度财务决算报告》；

具体内容详见刊登于2017年3月29日巨潮资讯网的《云南铜业股份有限公司2016年度财务决算报告》。

本报告尚需提交公司2016年年度股东大会审议。

四、以11票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过《云南铜业股份有限公司2016年年度报告全文》；

具体内容详见刊登于2017年3月29日巨潮资讯网的《云南铜业股份有限公司2016年年度报告全文》。

本报告尚需提交公司2016年年度股东大会审议。

五、以11票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过《云南铜业股份有限公司2016年年度报告摘要》；

具体内容详见刊登于2017年3月29日《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网的《云南铜业股份有限公司2016年年度报告摘要》。

本报告尚需提交公司2016年年度股东大会审议。

六、以11票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过《云南铜业股份有限公司2016年年度利润分配预案》；

根据公司2016年度财务数据显示，本公司2016年度合并报表中母公司实现利润总额 296,358,703.94元，净利润 296,238,894.87元，报告期末母公司未分配利润为-2,166,498,851.52 元。

因此，建议公司2016年度不进行利润分配，也不用资本公积金转增股本。

本预案需提交公司2016年年度股东大会审议。

七、以11票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过《云南铜业股份有限公司2017年度财务预算报告》；

八、以11票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过《云南铜业股份有限公司关于2016年度募集资金存放与使用情况的专项报告》；

具体内容详见刊登于2017年3月29日巨潮资讯网上的《云南铜业股份有限公司关于2016年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。

九、以11票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过《云南铜业股份有限公司关于内部控制有效性的自我评价报 告》；

具体内容详见刊登于2017年3月29日巨潮资讯网的《云南铜业股份有限公司关于内部控制有效性的自我评价报告》。

十、以11票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过《云南铜业股份有限公司董事会审计委员会履职情况暨对天职国际2016年度审计工作的总结报告》；

具体内容详见刊登于2017年3月29日巨潮资讯网的《云南铜业股份有限公司董事会审计委员会履职情况暨对天职国际2016年度审计工作的总结报告》。

十一、以11票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过《云南铜业股份有限公司关于续聘公司2017年度审计机构的预案》；

公司2016年年报审计费用为260万元，包含控股子公司的审计费用。公司决定在2017年继续聘任天职国际会计师事务所有限公司为公司的年报审计中介机构，并授权董事会决定与天职国际会计师事务所有限公司协商本公司2017年年度公司审计费用。

本预案尚需提交公司2016年年度股东大会审议。

十二、以11票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过《云南铜业股份有限公司2016年度社会责任报告》；

具体内容详见刊登于2017年3月29日巨潮资讯网的《云南铜业股份有限公司2016年度社会责任报告》。

十三、以11票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过《云南铜业股份有限公司第七届董事会薪酬与考核委员会关于2016年度高管考核情况及薪酬发放情况报告》；

十四、关联董事回避表决后，以5票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过《云南铜业股份有限公司2017年度日常关联交易预计的预案》；

关联董事武建强先生、田永忠先生、姚志华先生、史谊峰先生、王冲先生和李伟先生回避该议案的表决。

具体内容详见刊登于2017年3月29日《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网的《云南铜业股份有限公司2017年度日常关联交易预计的公告》。

本预案尚需提交公司2016年年度股东大会审议。

十五、关联董事回避表决后，以5票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过《云南铜业股份有限公司关于2017年日常关联交易超出预计部分重新提交审议的预案》；

关联董事武建强先生、田永忠先生、姚志华先生、史谊峰先生、王冲先生和李伟先生回避该议案的表决。

具体内容详见刊登于2017年3月29日《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网的《云南铜业股份有限公司关于2016年日常关联交易超出预计的公告》。

本预案尚需提交公司2016年年度股东大会审议。

十六、以11票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过《云南铜业股份有限公司第七届董事会独立董事2016年度述职报告（龙超）》；

具体内容详见刊登于2017年3月29日巨潮资讯网的《云南铜业股份有限公司第七届董事会独立董事2016年度述职报告（龙超）》。

十七、以11票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过《云南铜业股份有限公司第七届董事会独立董事2016年度述职报告（杨先明）》；

具体内容详见刊登于2017年3月29日巨潮资讯网的《云南铜业股份有限公司第七届董事会独立董事2016年度述职报告（杨先明）》。

十八、以11票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过《云南铜业股份有限公司第七届董事会独立董事2016年度述职报告（尹晓冰）》；

具体内容详见刊登于2017年3月29日巨潮资讯网的《云南铜业股份有限公司第七届董事会独立董事2016年度述职报告（尹晓冰）》。

十九、以11票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过《云南铜业股份有限公司第七届董事会独立董事2016年度述职报告（和国忠）》；

具体内容详见刊登于2017年3月29日巨潮资讯网的《云南铜业股份有限公司第七届董事会独立董事2016年度述职报告（和国忠）》。

二十、关联董事回避表决后，以5票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过《云南铜业股份有限公司关于中国铝业财务有限责任公司风险评估报告的议案》；

关联董事武建强先生、田永忠先生、姚志华先生、史谊峰先生、王冲先生和李伟先生回避该议案的表决。

具体内容详见刊登于2017年3月29日巨潮资讯网的《中铝财务有限责任公司2016年12月31日风险评估报告》。

二十一、以11票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过《云南铜业股份有限公司关于2017年度向各家商业银行申请综合授信的预案》；

为实现2017年度的生产经营目标，确保公司资金安全、有效周转， 2017年度（2016年年度股东大会作出决议之日起，至2018年召开2017年年度股东大会前），公司拟向各金融机构申请综合授信额度总计为7,625,287万元，具体融资金额将视生产经营对资金的需求在授权额度内来确定。

同时，提议董事会授权公司财务总监在授权额度内办理并签署公司授信及融资事项（包括但不限于结算、融资、信用证、保函、票据贴现等事项）有关的文件、单证、凭证、合同等各项材料。

本预案尚需提交公司2016年年度股东大会审议。

二十二、以 11票赞成，0 票反对，0 票弃权，审议通过《云南铜业股份有限公司关于公司会计政策变更的议案》；

具体内容详见刊登于2017年3月29日《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网的《云南铜业股份有限公司关于会计政策变更的公告》。

本议案无需提交公司股东大会审议。

二十三、以11票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过《云南铜业股份有限公司关于为中铝东南铜业有限公司提供借款担保的预案》

具体内容详见刊登于2017年3月29日《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网的《云南铜业股份有限公司关于为子公司中铝东南铜业有限公司提供借款担保的公告》。

本预案需提交公司股东大会审议。

二十四、以11票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过《云南铜业股份有限公司关于提请召开2016年年度股东大会的议案》；

具体内容详见刊登于2017年3月29日《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网的《云南铜业股份有限公司关于召开2016年年度股东大会的通知》。

特此公告。

云南铜业股份有限公司董事会

二〇一七年三月二十九日

证券代码：000878 证券简称：云南铜业 编号：2017-003

云南铜业股份有限公司

第七届监事会第七次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

云南铜业股份有限公司（以下简称“云南铜业”或“公司”）第七届监事会第七次会议由监事会主席李犁女士召集并主持，本次会议通知于2017年3月17日由公司审计部以邮件形式发出，会议于2017年3月28日上午11:00现场方式在公司8楼会议室召开，应参加会议监事5名，实到监事5名。本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》和《云南铜业股份有限公司章程》的有关规定。到会监事经过充分讨论，经书面表决的方式逐项审议并通过了如下议案:

一、以5票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过《云南铜业股份有限公司2016年监事会工作报告》；

具体内容详见刊登于2017年3月29日巨潮资讯网的《云南铜业股份有限公司2016年监事会工作报告》。

本报告尚需提交公司2016年年度股东大会审议。

二、以5票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过《云南铜业股份有限公司2016年度财务决算报告》；

具体内容详见刊登于2017年3月29日巨潮资讯网的《云南铜业股份有限公司2016年度财务决算报告》。

本报告尚需提交公司2016年年度股东大会审议。

三、以5票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过《云南铜业股份有限公司2016年年度报告全文》；

具体内容详见刊登于2017年3月29日巨潮资讯网的《云南铜业股份有限公司2016年年度报告全文》。

监事会对公司 2016年年度报告的内容和编制审议程序进行了全面审核，发表意见如下：

经审核，监事会认为董事会编制和审议云南铜业股份有限公司2016年年度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏本报告尚需提交公司2016年年度股东大会审议。

四、以5票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过《云南铜业股份有限公司2016年年度报告摘要》；

具体内容详见刊登于2017年3月29日《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网的《云南铜业股份有限公司2016年年度报告摘要》。

本报告尚需提交公司2016年年度股东大会审议。

五、以5票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过《云南铜业股份有限公司2016年度利润分配预案》；

根据公司2016年度财务数据显示，本公司2016年度合并报表中母公司实现利润总额 296,358,703.94元，净利润 296,238,894.87元，报告期末母公司未分配利润为-2,166,498,851.52 元。

因此，建议公司2016年度不进行利润分配，也不用资本公积金转增股本。

本预案需提交公司2016年年度股东大会审议

六、以5票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过《云南铜业股份有限公司董事会关于内部控制有效性的自我评价报告》；

具体内容详见刊登于2017年3月29日巨潮资讯网的《云南铜业股份有限公司关于内部控制有效性的自我评价报告》。

公司监事会对公司内部控制自我评价报告发表意见如下：

（一）公司根据中国证监会和深圳证券交易所的相关规定要求，遵循内部控制的基本原则，按照公司实际情况，建立健全了覆盖公司各环节的内部控制制度，保证了公司生产经营业务活动的正常进行，保护了公司资产的安全和完整。

（二）公司内部控制组织机构完整、运转有效，保证了公司完善内部控制所进行的重点活动的执行和监督。

（三）报告期内，公司未发生违反财政部、证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》和深圳交易所《上市公司内部控制指引》及公司相关内部控制制度的情形。

（四）公司出具的内部控制自我评价报告对公司内部控制制度建设、重点控制活动、存在的缺陷和问题以及改进计划和措施等几个方面的内容作了详细介绍和说明，是符合企业内部控制各项工作运行现状的客观评价。公司内部控制组织机构完整，内部审计部门及人员配备齐全，保证了公司内部控制重点活动的执行及监督的充分有效。

监事会认为，公司内部控制自我评价报告全面、真实、准确地反映了公司内部控制的实际情况。

七、以5票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过《云南铜业股份有限公司关于续聘公司2017年度审计机构的预案》；

公司2016年年报审计费用为260万元，包含控股子公司 的审计费用。公司决定在2017年继续聘任天职国际会计师事务所有限公司为公司的年报审计中介机构，并授权董事会决定与天职国际会计师事务所有限公司协商本公司2017年年度公司审计费用。

本预案尚需提交公司2016年年度股东大会审议。

八、以5票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过《云南铜业股份有限公司2016年度社会责任报告》；

具体内容详见刊登于2017年3月29日巨潮资讯网的《云南铜业股份有限公司2016年度社会责任报告》。

九、以5票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过《云南铜业股份有限公司2017年度日常关联交易预计的预案》；

具体内容详见刊登于2017年3月29日《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网的《云南铜业股份有限公司2017年度日常关联交易预计的公告》。

本议案尚需提交公司2016年年度股东大会审议。

十、以5票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过《云南铜业股份有限公司关于2016年日常关联交易超出预计部分重新提交审议的预案》。

具体内容详见刊登于2017年3月29日《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》和巨潮资讯网的《云南铜业股份有限公司关于2016年日常关联交易超出预计的公告》。

本议案尚需提交公司2016年年度股东大会审议。

十一、以5票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过《云南铜业股份有限公司关于公司会计政策变更的议案》；

具体内容详见刊登于2017年3月29日《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网的《云南铜业股份有限公司关于会计政策变更的公告》。

本议案无需提交公司股东大会审议。

十二、以5票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过《云南铜业股份有限公司关于为中铝东南铜业有限公司提供借款担保的预案》

具体内容详见刊登于2017年3月29日《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网的《云南铜业股份有限公司关于为子公司中铝东南铜业有限公司提供借款担保的公告》。

本预案需提交公司股东大会审议。

特此公告。

云南铜业股份有限公司监事会

二○一七年三月二十九日

证券代码：000878 证券简称：云南铜业 公告编号：2017-005

云南铜业股份有限公司

关于2017年日常关联交易预计的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

一、日常关联交易基本情况

（一）关联交易概述

1、预计全年主要日常关联交易的基本情况

云南铜业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）2017年度日常关联交易主要涉及采购货物、销售商品、提供劳务等交易。根据深圳证券交易所关于上市公司日常关联交易的有关规定以及公司生产经营的需要，公司对2017年度的日常关联交易情况进行了预计： 2017全年日常关联交易采购商品、接受劳务金额为1,170,455.61万元，出售商品、提供劳务金额为648,016.96万元，提供能源（供电）金额为60.00万元； 2016年度日常关联交易实际发生额采购商品、接受劳务金额为543,048.76万元，出售商品、提供劳务金额为337,487.94万元，提供能源（供电）金额为63.55万元。

2、相关审议程序

上述关联交易已经公司2017年3月28日召开的第七届董事会第九次会议审议通过，关联董事武建强先生、田永忠先生、姚志华先生、史谊峰先生、王冲先生和李伟先生回避表决，其他非关联董事书面投票表决一致同意该预案。

此关联交易预计事项尚须获得股东大会的批准，与该关联交易有利害关系的关联人将放弃在股东大会上对该议案的投票权。

（二）预计关联交易类别和金额

单位：元

■

2017年向关联方采购商品、接受劳务较2016年增加，主要是因为处于公司上游的关联方业务规模扩大，以及有色金属价格上涨所致。接受关联人提供的劳务较2016年增加主要因为公司的子公司中铝东南铜业有限公司的铜冶炼基地项目和铜板带箔项目按照投资计划及工程进度，预计2017年与关联方发生关联交易18.75亿元。

2017年向关联方出售商品、提供劳务较2016年增加，主要是因为处于公司下游的关联方业务需求量增加（定价规则不变），以及有色金属价格上涨所致。

（三）上一年度日常关联交易实际发生情况

单位：元

■

二、关联方介绍和关联关系

（一）中国云铜（澳大利亚）投资开发有限公司

1、公司类型：有限公司

2、注册地址：悉尼

3、法定代表人：姚志华

4、注册资本：700万澳元

5、经营范围：代理云铜集团和其下属公司的铜精矿进口,澳洲本土矿产开发及投资和海外融资。

6、关联关系：中国云铜（澳大利亚）投资开发有限公司与本公司为受同一最终控制方控制，符合《股票上市规则》第10.1.3规定的情形，为本公司的关联法人。

7、截止2016年12月31日，中国云铜（澳大利亚）投资开发有限公司总资产7,078.55万元，净资产5,689.68万元，收入1,442.50万元，利润总额-753.57万元，净利润-838.39万元。

（二）中矿(宁德）有限公司

1、公司类型：有限责任公司（外国法人独资）

2、注册地址：宁德市蕉城区蕉城南路74号蕉城地产综合楼9层903室

3、法定代表人：杜强

4、注册资本： 5,000万元

5、经营范围：矿产品（不含铁矿石、氧化铝、铝土矿）、化学品（不含危险化学品）进出口及相关配套业务；矿产品仓储；蔬菜种植；航空、航天、汽车、摩托车轻量化；环保型新材料研发及制造。（以上商品涉及配额、许可证管理的，按国家有关规定办理申请；生产经营不含国家限制及禁止品种）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

6、关联关系：中矿(宁德）有限公司与本公司为受同一最终控制方控制，符合《股票上市规则》第10.1.3规定的情形，为本公司的关联法人。

7、截止2016年12月31日，中矿(宁德）有限公司总资产 45,615.56万元，净资产2,991.72 万元，收入36,784.06万元，利润总额82.21万元，净利润65.41万元。

（三）谦比希铜冶炼有限公司

1、公司类型：有限责任公司

2、注册地址：赞比亚基特韦市

3、法定代表人：陶星虎

4、注册资本：68,585.19万元

5、经营范围：粗铜、铜钴合金、硫酸的生产进出口及相关技术咨询和服务业务。

6、关联关系：谦比希铜冶炼有限公司为本公司母公司的参股公司，符合《股票上市规则》第10.1.3规定的情形，为本公司的关联法人。

7、截止2016年12月31日，谦比希铜冶炼有限公司总资产581,001.70万元，净资产314,660.50万元，收入690,943.40万元，利润总额50,176.10万元，净利润43,593.20万元。

（四）四川里伍铜业股份有限公司

1、公司类型：股份有限公司

2、注册地址： 四川省康定县炉城镇向阳街2号

3、法定代表人：陈道前

4、注册资本：20,400万元

5、经营范围：有色金属的采、选、冶炼、加工；有色金属产品的销售；水能、矿产资源的开发。

6、关联关系：四川里伍铜业股份有限公司为本公司参股公司，符合《股票上市规则》第10.1.3规定的情形，为本公司的关联法人。

7. 截至本公告披露日，四川里伍铜业股份有限公司年报尚未审计结束，该关联方年度审计报告尚未进行披露。

（五）九龙县雅砻江矿业有限责任公司

1、公司类型：有限责任公司(国有控股)

2、注册地址：九龙县魁多乡江郎村

3、法定代表人：滕龙鱼

4、注册资本：1,078万元

5、经营范围：铜矿、锌矿采、选。矿产品加工销售（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

6、关联关系：九龙县雅砻江矿业有限责任公司为本公司参股公司四川里伍铜业股份有限公司的子公司，符合《股票上市规则》第10.1.3规定的情形，为本公司的关联法人。

7、截至本公告披露日，九龙县雅砻江矿业有限责任公司年报尚未审计结束，该关联方年度审计报告尚未进行披露。

（六）中国云南国际经济技术合作公司

1、公司类型：全民所有制

2、注册地址：云南省昆明市春城路202号

3、法定代表人：刘伟

4、注册资本：25,000万元

5、经营范围：承包国外工程、境内外资工程；承担我国对外经济援助项目；承包工程所需的设备、材料的出口；对外派遣工程、生产及服务行业劳务人员；在海外举办非贸易性企业，房屋建筑工程施工，市政公用工程施工，环境污染治理工程，机电设备安装工程，建筑装饰装修工程施工和设计（凭许可证经营）。 兼营范围：自营和代理各类商品及技术的进出口业务（不另附进出口商品目录），国家规定的专营进出口商品和国家禁止进出口等特殊商品除外；经营进料加工和“三来一补”业务，开展对销贸易和转口贸易，国内贸易（涉及许可证的按有关规定办理）；建筑工程设计及咨询服务，国内工程总承包，建筑装饰材料，机械，机电设备、五金，电子器械和化工原料（不含管理商品）。

6、关联关系：中国云南国际经济技术合作公司与本公司为受同一最终控制方控制，符合《股票上市规则》第10.1.3规定的情形，为本公司的关联法人。

7、截止2016年12月31日，中国云南国际经济技术合作公司总资产33,052.43万元，净资产13,753.71万元，收入17,466.44万元，利润总额2,216.17万元，净利润2,216.17万元

（七）中国有色金属工业昆明勘察设计研究院

1、公司类型：全民所有制

2、注册地址：云南省昆明市

3、法定代表人：赵志锐

4、注册资本：10,850万元

5、经营范围：建筑工程设计（甲级）；冶金行业设计（乙级）；工程地质和水文地质勘察及凿井（甲级），工程及地形测量，地籍测绘，近景摄影测量（甲级），房产测绘（乙级）；不良地质条件的处理，地球物理勘探，水、土、岩试验；矿产地质调查、勘查（不含石油、天然气矿产）；水文地质、工程地质和地球物理勘查；地质测绘；地质勘探工程；岩石、矿物、土地及水质的分析、化验、鉴定与测试（土工试验），工程咨询、地质灾害危险性评估、地质灾害治理工程勘查、设计施工，城市规化编制（凭资质证经营）；地基与基础工程专业承包壹级；水工建筑物基础处理工程专业承包叁级；承担高速公路路基、标准公路和独立大桥的施工。兼营范围：钻探机具修理及设备加工，测绘仪器及计算机修理，勘察，设计的技术咨询，技术培训。承包水文地质，工程地质钻探，水井，地热井钻井，桩、基础工程，软弱地基基础处理工程，特种钻道工程，验桩工程；土石方工程专业承包；特种专业工程专业承包；矿山机械销售，机电设备销售，地理信息系统及数据库建设，工程监理，无人飞行器航摄，计算机软硬件开发、设计与技术咨询，信息系统集成。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

6、关联关系：中国有色金属工业昆明勘察设计研究院与本公司为受同一最终控制方控制，符合《股票上市规则》第10.1.3规定的情形，为本公司的关联法人。

7、截止2016年12月31日，中国有色金属工业昆明勘察设计研究院总资产32,297.04万元，净资产19,411.50万元，收入70,823.28万元，利润总额4,195.86万元，净利润3,070.12万元。

（八）玉溪晨兴矿冶科技开发有限公司

1、公司类型：有限责任公司(国有控股)

2、注册地址：玉溪市高新区南祥路16号

3、法定代表人：孙宏生

4、注册资本：430万元

5、经营范围：矿业工艺技术与产品研究，岩矿及环保样品化验，矿业技术咨询和技术服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

6、关联关系：玉溪晨兴矿冶科技开发有限公司为本公司子公司的参股公司，符合《股票上市规则》第10.1.3规定的情形，为本公司的关联法人。

7、截止2016年12月31日，玉溪晨兴矿冶科技开发有限公司总资产2,209万元，净资产1,039万元，收入1,319万元，利润总额104万元，净利润85万元。

（九）中铝工业服务有限公司

1、公司类型：有限责任公司（法人独资）

2、注册地址：北京市昌平区回龙观镇发展路6号10幢1002室

3、法定代表人：王松

4、注册资本：5,000万元

5、经营范围：工程设计；为本企业及其下属提供管理服务

6、关联关系：中铝工业服务有限公司与本公司为受同一最终控制方控制，符合《股票上市规则》第10.1.3规定的情形，为本公司的关联法人。

7、截止2016年12月31日，中铝工业服务有限公司总资产6,044.93万元，净资产5,253.03万元，收入1,651.74万元，利润总额19.13万元，净利润14.35万元。

（十）中铝山东工程技术有限公司

1、公司类型：有限责任公司

2、注册地址：山东省淄博市张店区五公里路一号

3、法定代表人：朱守河

4、注册资本：27,460.70万元

5、经营范围：冶金工程、建筑工程设计、咨询；工程造价咨询；工程总承包；生产过程计算机控制、办公自动化、信息网络系统设计、安装调试、检修、软件开发及外包、咨询服务；机械设备、非标准设备制造、销售、安装、检修（以上不含特种设备）；收尘设备、水暖设备设计、销售、安装、检修；衡器设备安装调试；节能技术服务;房屋、设备租赁；冶金工程、钢结构工程、石油化工工程、房屋建筑工程、防腐保温工程、铝塑门窗工程施工；房屋维修；起重作业；窑炉砌筑；赤泥综合利用产品、机电一体化系统及产品研发、销售；金属镓提取工艺研发及产品销售；氧化铝、铝合金、铝型材、再生铝、金属制品、建筑材料、机电产品、金刚砂、钢材、耐火材料、化工产品（不含危险、易制毒化学品）、五金交电销售；货物及技术进出口；环保、冶金、化工、电力、矿山专用设备、编织袋设计、制造、销售及维修；特种设备、机动车辆维修；仓储服务；搬运、装卸、包装服务；卫生保洁服务；绿化工程施工；环保技术咨询服务。

6、关联关系：中铝山东工程技术有限公司与本公司为受同一最终控制方控制，符合《股票上市规则》第10.1.3规定的情形，为本公司的关联法人。

7、截止2016年12月31日，中铝山东工程技术有限公司总资产100,576.68万元，净资产32,164.01万元，收入86,293.79万元，利润总额2,194.2万元，净利润1,627.88万元。

（十一）云南云铜东力传动设备有限公司

1、公司类型：有限责任公司

2、注册地址：云南省昆明阳宗海风景名胜区呈贡工业园区小哨箐片区

3、法定代表人：付江

4、注册资本： 9,220万元

5、经营范围：高效电机的研发 生产 销售 存量低效电机的再制造及安装调试与电机配套的转动设备制造 销售及维修 新材料 新产品 新工艺设备的研制 开发 生产 销售及对外安装调试 技术咨询 技术转让 技术服务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方开展经营活动）

6、关联关系：云南云铜东力传动设备有限公司与本公司为受同一最终控制方控制，符合《股票上市规则》第10.1.3规定的情形，为本公司的关联法人。

7、截止2016年12月31日，总资产 2,055万元，净资产2,001万元，收入53万元，利润总额2万元，净利润1万元。

（十二）云晨期货有限责任公司

1、公司类型：其他有限责任公司

2、注册地址：云南省昆明市人民东路111号

3、法定代表人：曹辉

4、注册资本：30,000.00万元

5、经营范围：商品期货经纪、金融期货经纪。

6、关联关系：云晨期货有限责任公司与本公司为受同一最终控制方控制，符合《股票上市规则》第10.1.3规定的情形，为本公司的关联法人。

7、截止2016年12月31日，云晨期货有限责任公司总资产102,780.11万元，净资产35,123.64万元，收入4,465.70万元，利润总额1,623.53万元，净利润1,305.01万元。

（十三）长沙有色冶金设计研究院有限公司

1、公司类型： 有限责任公司（法人独资）

2、注册地址：长沙市雨花区木莲东路299号

3、法定代表人：廖江南

4、注册资本： 65,883.83万元

5、经营范围：从事冶金行业甲级、建筑行业建筑工程甲级、市政公用行业甲级、轻纺行业甲级、环境工程专项工程设计甲级、建筑智能化系统工程设计专项甲级、环境污染防治工程乙级、电力行业乙级、化工石化医药行业乙级、机械行业乙级、建材行业乙级、商物粮行业乙级的工程设计及其资质证书许可范围内的相应工程总承包；上述工程项目的科学研究及设备、材料的销售；工程勘察专业类岩土工程甲级、市政公用工程乙级、化工、医药丙级的工程咨询；开发建设项目水土保持方案编制甲级、城乡规划编制乙级、建设项目环境影响评价甲级、工程造价咨询甲级、压力容器、压力管道设计；承担本行业国（境）外工程的勘测、咨询、设计和监理项目及上述工程项目所需的设备、材料出口；对外派遣本行业的勘测、咨询、设计和监理人员，按国家规定在国（境）外举办各类企业；自有房屋出租。（以上涉及行政许可的，须凭本企业许可证书在其核定的范围内开展经营）

6、关联关系：长沙有色冶金设计研究院有限公司与本公司为受同一最终控制方控制，符合《股票上市规则》第10.1.3规定的情形，为本公司的关联法人。

7、截止2016年12月31日，长沙有色冶金设计研究院有限公司总资产303,572.75万元，净资产85,949.73万元，收入168,011.26万元，利润总额11,972.44万元，净利润10,567.48万元。

（十四）中国有色金属长沙勘察设计研究院有限公司

1、公司类型： 有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）

2、注册地址： 长沙市芙蓉区韶山北路81号

3、法定代表人：廖从荣

4、注册资本：5,073万元

5、经营范围：测绘、工程勘察、建筑工程设计及相应的工程总承包：城乡规划编制、工程监理、地质灾害治理工程勘查设计施工、地质灾害危险性评估、地质勘查：建筑工程、市政公用工程施工总承包：地基基础工程、特种工程、土石方工程专业承包：建设工程质量检测、水土及岩石分析试验：科研产品的研究、开发、生产、销售：自有房屋及设备租赁：提供以上专业的人员培训服务（不含学历教育培训和劳动技能培训）：复印晒图服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

6、关联关系：中国有色金属长沙勘察设计研究院有限公司与本公司为受同一最终控制方控制，符合《股票上市规则》第10.1.3规定的情形，为本公司的关联法人。

7、截止2016年12月31日，中国有色金属长沙勘察设计研究院有限公司总资产57,449.58万元，净资产19,892.28万元，收入61,942.93万元，利润总额7,112.90万元，净利润5,837.69万元.

（十五）中色科技股份有限公司

1、公司类型：有限责任公司

2、注册地址：洛阳高新开发区凌波路中段

3、法定代表人： 黄粮成

4、注册资本：11,515万元

5、经营范围：冶金装备、消防设备、环保设备及自控系统开发、研制、设计、制造、销售、安装、调试（按国家有关规定）；建筑、冶金、市政公用、智能建筑、消防、环境污染防治工程设计；工程总承包；工程咨询，工程造价咨询；建设项目环境影响评价；压力管道设计；消防设施维护保养检测、消防安全评估；消防工程施工；环保工程施工；机电设备安装（不含电力设备、特种设备）；进出口业务（按资格证书）；承包境外有色金属行业工程的勘测、咨询、设计和监理项目，对外派遣实施上述境外项目所需的劳务人员。依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动。

6、关联关系：中色科技股份有限公司为本公司最终控制方的子公司的参股公司，符合《股票上市规则》第10.1.3规定的情形，为本公司的关联法人。

7、截止2016年12月31日，中色科技股份有限公司总资产 184,098.31万元，净资产30,655.75万元，收入34,293.22万元，利润总额-3,567.42万元，净利润-2,872.43万元。

（十六）中铝国际工程股份有限公司

1、公司类型：其他股份有限公司（上市）

2、注册地址：北京市海淀区杏石口路99号C座

3、法定代表人： 贺志辉

4、注册资本：266,316万元

5、经营范围：对外派遣实施境外工程所需的劳务人员；行业及专项规划；国内工程的勘测、设计、咨询、监理和工程总承包及设备、材料的销售；承包境外有色金属行业工程和境内国际招标工程；承包上述境外工程的勘测、咨询、设计和监理项目；进出口业务；装备制造；节能环保、新材料产业技术研发及产品生产与销售；物业管理。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市场产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

6、关联关系：中铝国际工程股份有限公司与本公司为受同一最终控制方控制，符合《股票上市规则》第10.1.3规定的情形，为本公司的关联法人。

7、截止2016年12月31日，中铝国际工程股份有限公司1,571,854.65万元，净资产506,622.93万元，收入182,833.76万元，利润总额32,651.81万元，净利润26,739.76万元。。

（十七）云南铜业科技发展股份有限公司

1、公司类型：其他股份有限公司(非上市)

2、注册地址：昆明市高新区

3、法定代表人：王冲

4、注册资本：9,220万元

5、经营范围：金属与非金属新材料的研究、开发、生产、销售；新材料、新产品、工艺设备的研制、开发、生产、销售及对外安装调试；技术咨询、技术转让、技术服务；房屋租赁；货物与技术进出口业务。

6、关联关系：云南铜业科技发展股份有限公司与本公司为受同一最终控制方控制，符合《股票上市规则》第10.1.3规定的情形，为本公司的关联法人。

7、截止2016年12月31日，云南铜业科技发展股份有限公司总资产13,452.40万元，净资产13,091.69万元，收入4,12.91万元，利润总额66.70万元，净利润-100.96万元。

（十八）中铝工服科技有限公司

1、公司类型：其他有限责任公司

2、注册地址：北京市大兴区经济开发区金辅路甲2号4栋217室

3、法定代表人：武建生

4、注册资本：1,000万元

5、经营范围：科技开发、转让、咨询；销售工业仪器仪表、机械设备、电气设备、金属材料、化工产品（不含危险化学品及一类易制毒化学品）、建筑材料、矿产品（稀有矿产品除外）；货物进出口；技术进出口；代理进出口；专业承包。（领取本执照后，应到区县住建委（房管局）取得行政许可。依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动。）

6、关联关系：中铝工服科技有限公司与本公司为受同一最终控制方控制，符合《股票上市规则》第10.1.3规定的情形，为本公司的关联法人。

7、截止2016年12月31日，中铝工服科技有限公司总资产1,261.39万元，净资产1,168.20万元，收入6,066.95万元，利润总额242.26万元，净利润181.69万元。

（十九）云南铜业（集团）有限公司

1、公司类型：其他有限责任公司

2、注册地址：云南昆明

3、法定代表人：刘建平

4、注册资本：196,078.43万元

5、经营范围：有色金属、贵金属的生产、销售、加工及开发高科技产品、有色金属、贵金属的地质勘察设计、施工、科研、机械动力设备的制作、销售、化工产品生产、加工、销售、建筑安装、工程施工（以上经营范围中涉及许可证的按成员单位的资质证开展业务）。本企业自产的有色金属及其矿产品、制成品、化工产品、大理石制品，本企业自产产品及相关技术的出口业务；经营本企业生产、科研所需的原辅材料、机械设备、仪器仪表、零配件及相关技术的进口业务。经营本企业的进料加工“三来一补”业务，境外期货业务（凭许可证开展经营）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

6、关联关系：云南铜业（集团）有限公司为本公司的母公司，符合《股票上市规则》第10.1.3规定的情形，为本公司的关联法人。

7、截止2016年12月31日，云南铜业（集团）有限公司总资产1,287,444.10 万元，净资产1,018,551.91万元，收入482,594.26万元，利润总额32.91万元，净利润1,026.36万元。

（二十）中铝昆明铜业有限公司

1、公司类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）

2、注册地址：云南省昆明阳宗海风景名胜区管理委员会七甸工业园区小哨箐片区

3、法定代表人：牛大志

4、注册资本：77,386.00万元

5、经营范围：铜、镍及其合金铸造、加工产品、销售、检验、研发、推广及咨询服务；机电设备制造、设计、安装、检验；废旧金属收购；理化检验；与公司业务相关的原辅料、机电设备、仪器仪表、技术的进出口业务；物流运输；工业地产。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

6、关联关系：中铝昆明铜业有限公司与本公司为受同一最终控制方控制，符合《股票上市规则》第10.1.3规定的情形，为本公司的关联法人。

7、截止2016年12月31日，中铝昆明铜业有限公司总资产121,417.02万元，净资产-34,769.52万元，收入476,748.44万元，利润总额-8,414.76万元，净利润-8,414.79万元。

（二十一）山西铝厂

1、公司类型：全民所有制

2、注册地址：山西省河津市

3、法定代表人：王天庆

4、注册资本：127,548.40万元

5、经营范围：生产、销售氧化铝、氢氧化铝、电解铝及深加工产品；建筑安装；自发电供应；石灰岩（石）、铁、有色金属（除稀有金属）；焦炭的销售；新型墙体材料的研发、销售；软件开发；广告发布；物业服务；房屋租赁；铝土矿开采（有效期至2017年9月13日）；自营和代理各类商品及其技术的进出口业务（国家禁止和限定的商品和技术除外）；承办中外合资、合作及三来一补业务；生产、销售耐磨材料、过滤材料、编织袋、絮凝剂；机械配件、机加工铸件、金属模具、托辊的生产机加工；环保设备、自控设备、仪器仪表、视频监控系统、空调、变频器的设计、安装、调试及维护；软件和信息技术服务；污水废水处理技术服务；铝土矿销售；电气设备生产、安装及销售；化工产品（不含危险化学品、易制毒品）、工业水处理剂（不含危险化学品）的生产及销售；服装、劳保防护品的生产及销售；工矿设备及备品备件、五交化产品、钢材、建材（除专控）销售；印刷品印刷；工矿设备及车辆维修；普通道路货物运输；一般货物装卸搬运；信息系统集成的设计、生产、安装、调试和服务；矿山技术咨询；测绘；地质勘查。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

6、关联关系：山西铝厂与本公司为受同一最终控制方控制，符合《股票上市规则》第10.1.3规定的情形，为本公司的关联法人。

7、截止2016年12月31日，山西铝厂总资产454,050.33万元，净资产258,844.96万元，收入122,075.30万元，利润总额7,023.08万元，净利润6,912.94万元。

（二十二）昆明云铜电工器材有限公司

1、公司类型：有限责任公司

（下转158版）