云南铜业股份有限公司

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2、注册地址：云南省昆明市高新区二环西路625号云铜大厦二楼208号

3、法定代表人：徐养良

4、注册资本：100万元

5、经营范围：电缆，电线及开关插座的生产，销售，技术开发服务，电器机械及器材，金属材料，五金交电的批发，零售，代购代销。

6、关联关系：昆明云铜电工器材有限公司受本公司工会控制，符合《股票上市规则》第10.1.3规定的情形，为本公司的关联法人。

7、截止2016年12月31日，昆明云铜电工器材有限公司总资产570.52万元，净资产148.62万元，收入52.52万元，利润总额-124.13万元，净利润-124.13万元。

（二十三）河南中铝装备有限公司

1、公司类型：其他有限责任公司

2、注册地址：郑州市上街区厂前路22号

3、法定代表人：郭正华

4、注册资本：1,000万元

5、经营范围：压力管道安装改造维修；压力容器设计、制造；机电设备安装工程施工；土石方工程施工；房屋和设备租赁；货物的装卸搬运；氧气、氮气、氩气的制造、销售；液氮充装；压力管道元件B2级偏心半球阀、B级锻制法兰（限机械加工）的制造；普通机械设备制造、安装、修理；销售：耐磨铸球、钢材、建材、铝锭、氧化铝、氢氧化铝、铝材、机电设备、仪器仪表、矿石。

6、关联关系：河南中铝装备有限公司与本公司为受同一最终控制方控制，符合《股票上市规则》第10.1.3规定的情形，为本公司的关联法人。

7、截止2016年12月31日，河南中铝装备有限公司总资产8,859.53万元，净资产2,108.99万元，收入7,545.52万元，利润总额16.22万元，净利润0.31万元。

（二十四）大姚六苴电解铜有限责任公司

1、公司类型：有限责任公司

2、注册地址：云南省楚雄州大姚县六苴镇大仓

3、法定代表人：朱先春

4、注册资本：2,480万元

5、经营范围：铜矿石开采、湿法冶炼、电解铜销售。以上经营范围中涉及国家法律、行政法规规定的专项审批，按审批的项目和时限开展经营活动）。

6、关联关系：大姚六苴电解铜有限责任公司与本公司为受同一最终控制方控制，符合《股票上市规则》第10.1.3规定的情形，为本公司的关联法人。

7、截止2016年12月31日，大姚六苴电解铜有限责任公司总资产 441.96 万元，净资产-4,844.75万元，收入1,475.64万元，利润总额-555.35万元，净利润-555.35万元。

（二十五）大姚桂花铜选冶有限公司

1、公司类型：有限责任公司

2、注册地址：云南省楚雄州大姚县桂花乡大村

3、法定代表人：庞仕宣

4、注册资本：1,365.49万元

5、经营范围：铜矿选矿；湿法冶炼；铜矿开采；铜精矿、电解铜销售。

6、关联关系：大姚桂花铜选冶有限公司与本公司为受同一最终控制方控制，符合《股票上市规则》第10.1.3规定的情形，为本公司的关联法人。

7、截止2016年12月31日，大姚桂花铜选冶有限公司总

资产35,112.86 万元，净资产-33,255.41万元，收入55,199.44万元，利润总额-2,492.29万元，净利润-2,492.29万元。

（二十六）弥渡九顶山矿业有限公司

1、公司类型：有限责任公司

2、注册地址：云南省大理州弥渡县红岩镇九顶山

3、法定代表人：邓华

4、注册资本：6,000万元

5、经营范围：有色金属矿产勘探、采、选、冶，深加工产品的生产、销售，矿业开发项目工程承包、技术咨询、仓储。

6、关联关系：弥渡县九顶山矿业有限公司为云南铜业（集团）有限公司的控股子公司（股权比例为68.33%），符合《股票上市规则》第10.1.3规定的情形，为本公司的关联法人。

7、截止2016年12月31日，弥渡县九顶山矿业有限公司总资产 2,682.79 万元，净资产-50,713.66万元，收入1.50万元，利润总额-2,609.38万元，净利润-2,609.38万元。

（二十七）香格里拉县洪鑫矿业有限责任公司

1、公司类型：有限责任公司

2、注册地址：云南省迪庆州香格里拉县

3、法定代表人：董家平

4、注册资本：2,000万元

5、经营范围：铜矿采选。

6、关联关系：香格里拉县洪鑫矿业有限责任公司与本公司为受同一最终控制方控制，符合《股票上市规则》第10.1.3规定的情形，为本公司的关联法人。

7、截止2016年12月31日，香格里拉县洪鑫矿业有限责任公司总资产44,487.06万元，净资产-36,489.20万元，收入10.17万元，利润总额-11,32.21万元，净利润-1,132.21万元。

（二十八）云南楚雄思远投资有限公司

1、公司类型：有限责任公司

2、注册地址：云南省楚雄州楚雄市开发区火车站后云星园

3、法定代表人：黎永聪

4、注册资本：15,000万元

5、经营范围：各种有色金属矿山及其他符合国家产业政策的各种项目进行投资开发利用。

6、关联关系：云南楚雄思远投资有限公司与本公司为受同一最终控制方控制，符合《股票上市规则》第10.1.3规定的情形，为本公司的关联法人。

7、截止2016年12月31日，云南楚雄思远投资有限公司总资产37,485.31万元，净资产-26,771.25万元，收入171,078.51万元，利润总额215.95万元，净利润-790.23万元。

（二十九）云南迪庆有色金属有限责任公司

1、公司类型：其他有限责任公司

2、注册地址：云南省迪庆州香格里拉市林卡街7号

3、法定代表人：张旭东

4、注册资本：194,821万人民币

5、经营范围：普朗铜矿的工程队招投标；普朗铜矿采选工程项目的立项、审批、设计院招投标；矿山建设工程；与项目工程建设有关的材料采购、销售、技术咨询、科技研发；普朗铜矿的地质勘探。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

6、关联关系：云南迪庆有色金属有限责任公司与本公司为受同一最终控制方控制，符合《股票上市规则》第10.1.3规定的情形，为本公司的关联法人。

7、截止2016年12月31日，云南迪庆有色金属有限责任公司总资产396,677.14万元，净资产187,852.10万元，收入190.89万元，利润总额-699.50万元，净利润346.47万元。

（三十）中铝万成山东建设有限公司

1、公司类型：其他有限责任公司

2、注册地址：淄博市张店区五公里路一号

3、法定代表人：朱守河

4、注册资本：5,023.370852万元

5、经营范围：GC类GC2级压力管道安装；D1级第一类压力容器，D2级第二类低、中压容器制造；桥式、门式、塔式起重机及轻小型起重设备安装、维修（以上经营项目有效期限以许可证为准）；冶金、有色工程、钢结构工程、化工石油工程、房屋建筑工程、防腐保温工程、铝塑门窗工程施工；机电设备、水暖设备检修、安装；房屋维修；设备（不含特种设备）租赁；起重作业；窑炉砌筑；机械、非标准件加工、销售；非标准设备、环保设备、焚烧炉、高低压开关柜盘生产、销售；浇注料加工、销售；IC卡芯片及模块、集成电路生产、销售、技术开发、技术服务；氧化铝、氢氧化铝、电解铝、特种氧化铝、铝合金、铝型材、再生铝、有色金属及制品、建筑材料、金刚砂、钢材、耐火材料、商品混凝土、五金、化工产品（不含危险、监控、易制毒化学品）、机电产品销售；货物及技术进出口（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

6、关联关系：中铝万成山东建设有限公司与本公司为受同一最终控制方控制，符合《股票上市规则》第10.1.3规定的情形，为本公司的关联法人。

7、截至本公告披露日，中铝万成山东建设有限公司年度审计报告尚未进行披露。

（三十一）中铝国际贸易有限公司

1、公司类型：有限责任公司

2、注册地址：中国北京复兴路乙12号

3、法定代表人：曾庆猛

4、注册资本：173,111.1435万元

5、经营范围：铝、铝合金、铜的境外期货业务（境外期货业务许可证有效期至2018年02月18日）；盐酸，硫酸；氢氧化钠，氟化铝，氨[液化的，含氨〉50%]，镓，煤焦沥青的批发（化学危险品经营许可证有效期至2017年09月06日）；进出口业务；销售煤炭（不在北京地区开展实物煤的交易、储运活动）、焦炭、金属材料、矿产品、非金属矿石、金银制品、工艺品、首饰、金属制品、金属矿石、建筑材料、机械电子设备、制冷空调设备、汽车配件、五金交电、日用百货、针纺织品、木材、钢材、办公自动化设备、通讯设备、化工材料（不含危险化学品）、汽车（含小轿车）、7号燃料油；高科技开发、技术转让、技术咨询；经济信息咨询服务；铝材来料加工业务。

6、关联关系：中铝国际贸易有限公司与本公司为受同一最终控制方控制，符合《股票上市规则》第10.1.3规定的情形，为本公司的关联法人。

7、截止2016年12月31日，中铝国际贸易有限公司总资产1,453,297.00万元，净资产330,429.00万元，净利润55,808.00万元。。

（三十二）云南玉溪经泰有色物资经贸有限公司

1、公司类型：有限责任公司

2、注册地址：玉溪市龙马路延长线玉溪一小区123号

3、法定代表人：贾哲

4、注册资本：1,000万元

5、经营范围：矿产品的经营；民爆产品；钢材、建筑材料、汽车、机电产品、化工产品、日用品销售、铁路货物装卸等。

6、关联关系：云南玉溪经泰有色物资经贸有限公司为本公司子公司的参股公司，符合《股票上市规则》第10.1.3规定的情形，为本公司的关联法人。

7、截止2016年12月31日，云南玉溪经泰有色物资经贸有限公司总资产9,986.32万元，净资产5,383.13万元，收入7,819.82万元，利润总额79万元，净利润59.25万元。

（三十三）云南铜业矿产资源勘查开发有限公司

1、公司类型：有限责任公司（法人独资）

2、注册地址：云南省昆明市盘龙区

3、法定代表人：赵志锐

4、注册资本：13,000万元

5、经营范围：地质勘查设计、施工，矿产权评估、经营，矿产品经营，工程发包，监理，矿业技术服务与咨询等。

6、关联关系：云南铜业矿产资源勘查开发有限公司与本公司为受同一最终控制方控制，符合《股票上市规则》第10.1.3规定的情形，为本公司的关联法人。

7、截止2016年12月31日，云南铜业矿产资源勘查开发有限公司总资产15,318.91万元，净资产8,934.61万元，收入1,508.98万元，利润总额26.91万元，净利润23.76万元。

（三十四）中铝润滑科技有限公司

1、公司类型：有限责任公司(法人独资)

2、注册地址：北京市昌平区回龙观镇史各庄东侧

3、法定代表人：郭欣

4、注册资本：3,000万元

5、经营范围：有色金属新材料的科技及产业化开发；润滑油品及相关原辅材料的开发、生产、销售及相关咨询服务；有色金属的销售；进出口业务；仓储服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

6、关联关系：中铝润滑科技有限公司与本公司为受同一最终控制方控制，符合《股票上市规则》第10.1.3规定的情形，为本公司的关联法人。

7、截止2016年12月31日，中铝润滑科技有限公司总资产5,792.00万元，净资产4,086.00万元，收入3,653.00万元，利润总额112.00万元，净利润112.00万元。

（三十五）云南铜业古河电气有限公司

1、公司类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）

2、注册地址：云南省昆明市高新技术产业开发区M2-3

3、法定代表人：牛大志

4、注册资本：179.40万美元

5、经营范围：生产接触网材料（接触网导线、铜及铜合金绞线、吊炫线、接触网零部件）及相关产品，从事上述产品的自产自销、进出口业务、产品技术开发、代购代销。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

6、关联关系：云南铜业古河电气有限公司与与本公司为受同一最终控制方控制，符合《股票上市规则》第10.1.3规定的情形，为本公司的关联法人。

7、截止2016年12月31日，云南铜业古河电气有限公司总资产4,838.50万元，净资产4,614.69万元，收入2,840.31万元，利润总额51.81万元，净利润46.80万元。

（三十六）云南云铜锌业股份有限公司

1、公司类型：其他股份有限公司(非上市)

2、注册地址：云南省昆明市大普吉（昆明市五华区王家桥原云南冶炼厂内）

3、法定代表人：刘远照

4、注册资本：69,706.57万元

5、经营范围：锌等有色金属，稀贵金属及深加工产品的研制、开发、生产、加工、销售及综合回收利用（不含管理商品）；食品添加剂生产；液氧、氧气、氮气、氩气等气体产品的生产、经营（凭许可证经营）；硫酸，硫酸铜，硫酸锌，无汞锌粉，纳米锌粉，无氟、无氯锌粉等化工产品以及工艺美术品、选矿药剂等产品的研制、开发、生产、加工、销售；矿产品（不含管理商品），医用氧、锌电解阴阳极板制造；冶金设备维修安装、机械加工制造；冷作铆焊制作、锻造加工及热处理，混合气、液氮、液氩、高纯氮、高纯氩、高纯氦的销售；货物与技术进出口。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

6、关联关系：云南云铜锌业股份有限公司与本公司为受同一最终控制方控制，符合《股票上市规则》第10.1.3规定的情形，为本公司的关联法人。

7、截止2016年12月31日，云南云铜锌业股份有限公司总资产177,025.94万元，净资产93,743.14万元，收入232,301.93万元，利润总额1,363.72万元，净利润1,143.13万元。

（三十七）凉山矿业股份有限公司

1、公司类型：其他股份有限公司(非上市)

2、注册地址：四川会理

3、法定代表人：李连鑫

4、注册资本：60,000万元

5、经营范围：铜矿、共伴生矿的采矿；硫酸、氧、氮生产；（以上项目及期限以许可证为准）。一般经营项目（以下范围不含前置许可项目，后置许可项目凭许可证或审批文件经营）：铜矿、共伴生矿的选矿；矿业开发技术服务；有色金属冶炼和压延加工；商品批发与零售；专用设备制造；进出口业。

6、关联关系：凉山矿业股份有限公司与本公司为受同一最终控制方控制，符合《股票上市规则》第10.1.3规定的情形，为本公司的关联法人。

7、截止2016年12月31日，凉山矿业股份有限公司总资产353,231.67万元，净资产162,296.31万元，收入316,916.84万元，利润总额13,135.08万元，净利润9,504.47万元。

（三十八）会理县马鞍坪矿山废石综合利用有限责任公司

1、公司类型：其他有限责任公司

2、注册地址：会理县黎溪区绿水镇

3、法定代表人：许成林

4、注册资本：7,000万元

5、经营范围：铜、铁、钼、钴购销、洗选、加工（矿产品经营许可证至2018年8月止）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

6、关联关系：会理县马鞍坪矿山废石综合利用有限责任公司与本公司为受同一最终控制方控制，符合《股票上市规则》第10.1.3规定的情形，为本公司的关联法人。

7、截止2016年12月31日，会理县马鞍坪矿山废石综合利用有限责任公司总资产32,003.31万元，净资产23,217.36万元，收入15,996.11万元，利润总额566.47万元，净利润470.15万元。

（三十九）会理县万通矿业有限责任公司

1、公司类型：有限责任公司(国有控股)

2、注册地址：会理县绿水镇松坪村1组

3、法定代表人：陈德奎

4、注册资本：770万元

5、经营范围：铁原、精矿购销、洗选、加工（矿产品经营许可证至2018年8月止）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

6、关联关系：会理县万通矿业有限责任公司与本公司为受同一最终控制方控制，符合《股票上市规则》第10.1.3规定的情形，为本公司的关联法人。

7、截止2016年12月31日，会理县万通矿业有限责任公司总资产 2,818.29元，净资产2,544.21万元，收入3,544.52万元，利润总额451.73万元，净利润371.86万元。

（四十）会理县五龙富民矿业有限责任公司

1、公司类型：其他有限责任公司

2、注册地址：会理县绿水镇五龙村四组

3、法定代表人：王家勇

4、注册资本：1,477.881942万元

5、经营范围：铁原、精矿，钼原、精矿购销、洗选、加工（矿产品经营许可证至2017年7月止）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

6、关联关系：会理县五龙富民矿业有限责任公司与本公司为受同一最终控制方控制，符合《股票上市规则》第10.1.3规定的情形，为本公司的关联法人。

7、截止2016年12月31日，会理县五龙富民矿业有限责任公司总资产14,251.56万元，净资产12,184.78万元，收入7,194.42万元，利润总额 471.06万元，净利润398.00万元。

（四十一）香格里拉市鼎立矿业有限责任公司

1、公司类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）

2、注册地址：香格里拉市阳塘路雪鹰宾馆

3、法定代表人：文主宽

4、注册资本：45,940万元

5、经营范围：铜多金属矿勘察、矿业开发技术服务、矿产品购销；在香格里拉市鼎立矿业有限责任公司香格里拉市铜厂沟铜钼矿山范围内铜矿、钼矿的开采、选矿；电力销售、零星、废旧材料销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

6、关联关系：香格里拉县鼎立矿业有限责任公司与本公司为受同一最终控制方控制，符合《股票上市规则》第10.1.3规定的情形，为本公司的关联法人。

7、截止2016年12月31日，香格里拉县鼎立矿业有限责任公司总资产69,607.72万元，净资产45,940.00万元，收入0万元，利润总额0万元，净利润0万元。

（四十二）昆明因民冶金有限责任公司

1、公司类型：有限责任公司(自然人投资或控股)

2、注册地址：昆明市东川区因民镇田坝村

3、法定代表人：张涛

4、注册资本：3,000万元

5、经营范围：铜矿浮选、尾矿再选；电积铜的生产经营；矿山工程施工总承包；房屋建筑工程施工总承包；机电设备、矿产品购销；矿山技术服务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

6、关联关系：昆明因民冶金有限责任公司为本公司子公司的参股公司，符合《股票上市规则》第10.1.3规定的情形，为本公司的关联法人。

7、截止2016年12月31日，昆明因民冶金有限责任公司总资产31,180万元，净资产10,188万元，收入4,144万元，利润总额 1,594万元，净利润 1,594万元。

（四十三）昆明滥泥坪冶金有限责任公司

1、公司类型：有限责任公司(自然人投资或控股)

2、注册地址：东川区汤丹镇滥泥坪

3、法定代表人：王智昌

4、注册资本：3,000万元

5、经营范围：经营范围：根据国家法律、行政法规的要求，企业在办理了环保、安全生产的许可后，可开展电积铜、铜矿浮选的生产经营活动；矿山机械设备及配件销售；矿山技术服务；矿山工程施工、房屋建筑工程施工总承包三级（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

6、关联关系：昆明滥泥坪冶金有限责任公司为本公司子公司的参股公司，符合《股票上市规则》第10.1.3规定的情形，为本公司的关联法人。

7、截止2016年12月31日，昆明滥泥坪冶金有限责任公司总资产23,348万元，净资产4,791万元，收入7,284万元，利润总额522万元，净利润 392 万元。

（四十四）昆明汤丹冶金有限责任公司

1、公司类型：有限责任公司(自然人投资或控股)

2、注册地址：东川区汤丹镇浪田坝

3、法定代表人：沈敏

4、注册资本：3,000万元

5、经营范围：铜矿开采；浮选；冶炼及销售；矿山技术服务。

6、关联关系：昆明汤丹冶金有限责任公司为本公司子公司的参股公司，符合《股票上市规则》第10.1.3规定的情形，为本公司的关联法人。

7、截止2016年12月31日，昆明汤丹冶金有限责任公司总资产27,940万元，净资产2,010万元，收入5,302万元，利润总额 -3,185万元，净利润 -3,185万元。

（四十五）昆明金沙人化工有限责任公司

1、公司类型：有限责任公司

2、注册地址：云南省昆明市东川区汤丹镇燕麦地

3、法定代表人：温云峰

4、注册资本：2400万元

5、经营范围：乳化炸药生产；金属材料、建材；五金交电、矿产品、矿山设备、备件销售等。

6、关联关系：昆明金沙人化工有限公司受本公司重大影响，符合《股票上市规则》第10.1.3规定的情形，为本公司的关联法人。

7、截止2015年12月31日，昆明金沙人化工有限公司总资产12,784万元，净资产 7,887 万元，收入5,358 万元，利润总额 -741万元，净利润 -678万元。

（四十六）昆明澳通化工有限公司

1、公司类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）

2、注册地址：昆明市东川区铜都镇绿茂乡四方地

3、法定代表人：张曦

4、注册资本： 1,300.00万元

5、经营范围：开展选矿药剂的生产经营活动等

6、关联关系：昆明澳通化工有限公司与本公司为受同一最终控制方控制，符合《股票上市规则》第10.1.3规定的情形，为本公司的关联法人。

7、截止2016年12月31日，昆明澳通化工有限公司总资产1,118.32万元，净资产162.30万元，2016年收入318.46万元，利润总额-139.83万元，净利润-139.83万元。

关联方履约能力分析：以上关联方的经济效益和财务状况良好，在与本公司经营交往中，能够严格遵守合同约定，产品质量均能满足公司需求，诚信履约，并及时向本公司支付当期发生的关联交易款项，不会形成本公司的坏帐损失。

三、关联交易的主要内容

（一）本公司与上述关联方之间发生的各项日常关联交易均按照互惠互利、公平公允的原则进行，任何一方都不能利用关联交易损害另一方的利益。

（二）关联交易遵循如下定价原则：

以上日常关联交易的进行均遵循客观公正、平等自愿、互惠互利的原则，关联交易价格的制定主要依据市场价格，若无市场价格的，由双方参照成本加适当利润协商定价，并根据市场价格变化及时对关联交易价格作相应调整。

（三）关联交易协议签署情况

上述各关联交易协议的签署均严格按照公司制定的关联交易管理办法进行，在执行合同时，按业务合同执行，付款安排、结算方式、协议签署日期、生效条件等遵循《合同法》等国家相关法律法规的规定。

四、交易目的和交易对上市公司的影响

1、关联交易的必要性和持续性

虽然本公司保证了资产、机构、人员、业务、财务等完全独立，但充分利用各自的生产设施与装备以及技术、资源等优势，实现资源共享，优势互补，相互提供或接受工业品的供应或销售等，有利于减少重复投资及降低成本；本公司必须的社会化服务和公用设施、后勤服务等仍必须由关联方及时提供，特别是本公司的控股股东及其下属的矿山企业，主要是为本公司提供生产所需的原料，属于公司生产经营活动必然发生而自身不具备条件解决的经济事项。因此这种关联交易自本公司成立之日起就不可避免并持续进行。

综上所述，本公司上述关联交易是公司日常生产经营所必需的，对公司的主营业务发展、未来财务状况和经营成果具有积极的作用。

2、上述关联交易价格均以市场公允价格为基础，体现了协商一致、公平交易的原则，不存在损害公司和股东利益的情况。公司与各关联方严格依照有关法律法规的规定，开展业务往来，并且各关联方交易金额占公司主营业务收入和对外采购商品接受劳务比例较小，不会影响公司的独立性。

五、独立董事意见

（一）独立董事事前认可（事前同意）情况和发表的独立意见

1、本公司第七届董事会独立董事龙超先生、杨先明先生、和国忠先生和尹晓冰先生事前认可该项日常关联交易预计，认为：

（1）公司2017年度预计日常关联交易符合有关法律法规及《公司章程》相关规定，关联交易内容和定价政策公平合理，不存在损害本公司及其股东特别是中小股东利益的情形；

（2）同意公司制定的2017年度日常关联交易计划，相关交易有利于支持公司主营业务的开展，均属于公司正常的业务范围，有利于公司生产经营活动的顺利进行。

同意将该预案提交公司第七届董事会第九次会议审议表决。

2、公司独立董事对该日常关联交易发表了独立意见认为：

（1）同意公司制定的2017年度日常关联交易计划，相关交易有利于支持公司主营业务的开展，均属于公司正常的业务范围，有利于公司生产经营活动的顺利进行；

（2）该关联交易预计事项预案在提交董事会审议之前已经取得我们事前认可，我们认为董事会在召集、召开董事会会议及做出决议的程序符合有关法律、法规及公司章程的规定。此预案已获云南铜业股份有限公司第七届董事会第九次会议审议通过，关联董事回避表决。

（3）公司2017年度预计日常关联交易的决策程序符合有关法律法规及《公司章程》之规定，关联交易内容和定价政策公平合理，不存在损害公司和全体股东利益的行为。

同意将该预案提交公司股东大会审议表决。

六、备查文件

（一）云南铜业股份有限公司第七届董事会第九次会议决议；

（二）云南铜业股份有限公司第七届监事会第七次会议决议；

（二）独立董事事前认可意见、独立董事意见。

特此公告。

云南铜业股份有限公司董事会

二〇一七年三月二十九日

证券代码：000878 证券简称：云南铜业 公告编号：2017-006

云南铜业股份有限公司

关于2016年日常关联交易超出预计的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

云南铜业股份有限公司（以下简称“本公司”）2015年度股东大会审议通过了《关于2016年度日常关联交易预计的议案》，并进行了公开披露。2016年公司全年日常关联交易采购商品、接受劳务预计金额为598,265.06 万元，实际金额为543,048.76万元；出售商品、提供劳务预计金额为478,458.46 万元，实际金额为337,487.94万元。

经核查，公司2016年日常关联交易实际发生额总额未超年初预计，但因生产经营及业务开展需要，公司部份事项交易金额超出年初预计。公司2016年采购商品、接受劳务日常关联交易金额141,037.62万元未在年初预计范围，销售商品、提供劳务日常关联交易金额12,860.30万元未在年初预计范围。现拟提请将2016年日常关联交易超出预计部分重新提交公司董事会和股东大会审议，具体事项说明如下：

一、2016年日常关联交易超预计额的主要情况

单位：元

■

二、造成关联交易实际发生超出预计的原因和对上市公司的影响

（一）采购商品、接受劳务日常关联交易超出预计情况

1、2016年初本公司子公司楚雄滇中有色金属有限责任公司与云南楚雄思远投资有限公司签订1600吨铜精矿买卖合同，预计采购金额1.21亿元，后因生产需要增加5000吨铜精矿采购量，并随市场价格上涨，2016年全年实际向其采购金额为1.94亿元，超出年初预计7,374.48万元。

2、2016年初本公司与云南铜业（集团）有限公司签订4万吨阳极铜买卖合同，预计采购金额14.04亿元，后因生产需要签订补充协议获供应阳极铜至少增加2万吨，2016年全年实际向其采购金额为24.82亿元，超出年初预计10.78亿元。

3、2016年初本公司对云南铜业矿产资源勘查开发有限公司的日常关联交易预计金额为30万元，根据实际勘查情况，2016全年实际地质预查费金额107.92万元，超出年初预计77.92万元。

4、2016年初本公司对中国有色金属长沙勘察设计研究院有限公司的日常关联交易预计金额为9.98万元，根据实际业务情况，2016年全年实际发生勘察费、设计费134.17万元，超出年初预计124.19万元。

5、2016年初本公司子公司中铝东南铜业有限公司与长沙有色冶金设计研究院有限公司签订铜冶炼基地建设项目合同，预计金额5,058.71万元，后因工程进度加快，2016年全年实际发生工程建设费、设计费8,036.30万元，超出年初预计2,977.59万元。

6、2016年初本公司对玉溪晨兴矿冶科技开发有限公司的日常关联交易预计金额为685.56万元，后因产量增加，2016年全年实际发生化验检验费1,230.13万元，超出年初预计544.57万元。

7、2016年初本公司预计对大姚桂花铜选冶有限公司采购辅助材料22万元，因业务开展需要，2016年全年实际向其采购辅助材料金额为63.23万元，超出年初预计41.23万元。

8、2016年初本公司没有对大姚六苴电解铜有限责任公司采购辅助材料的计划，因业务开展需要本公司子公司楚雄矿冶六苴铜矿分公司向其采购辅助材料，全年实际采购金额为5.18万元，年初未预计。

9、2016年初本公司对昆明云铜投资有限公司采购无预计，因业务开展需要，全年实际向其采购金额34.16万元。

10、云南云铜东力传动设备有限公司是2016年新成立公司，因其生产的高效电机符合公司需要，2016年全年实际向其采购金额为28.77万元，年初未预计。

11、2016年初本公司对中国云南国际经济技术合作公司采购原料无预计，因生产需要，中国云南国际经济技术合作公司是本公司2016年新拓展的供应商，本公司与其签订2600吨铜锍买卖合同，2016年全年向其采购铜锍金额为1,454.12万元。

12、2016年初本公司对中矿(宁德)有限公司采购原料无预计，因生产需要，本公司向其采购铜精矿，2016年全年采购铜精矿金额2.01亿元。

13、2016年初本公司对中铝工服科技有限公司、中铝山东工程技术有限公司采购材料无预计，因业务开展需要，2016年全年采购材料金额分别为197.92万元、286.50万元。

（二）销售商品、提供劳务日常关联交易超出预计情况

1、2016年初本公司对云南易门经一工贸有限责任公司的销售无预计，但由于以前年度销售业务发生结算调整，2016年结算铜精矿销售收入282.72万元。

2、2016年初本公司对云南铜业凯通有色金属有限公司的销售无预计，但由于以前年度销售业务发生结算调整，2016年全年销售金额1.18亿元。

3、2016年初本公司对云南铜业（集团）有限公司销售和提供劳务无预计，后因业务开展需要向其提供技术服务，2016年全年实际提供技术服务费179.25万元。

4、2016年初本公司对中铝广西有色稀土贸易有限公司销售无预计，后因业务开展需要，本公司向其销售硫酸铵，2016年全年销售金额51.28万元。

5、2016年初本公司对中矿(宁德)有限公司提供劳务无预计，后因业务开展需要，本公司子公司中铝东南铜业有限公司向其提供仓储物流服务，2016年全年仓储物流服务收入564.61万元。

本年度超出年初预计的关联交易遵循了客观、公平、公允的原则，所涉关联交易事项定价原则未发生变更，不存在损害公司和其他相关利益者的合法权益。

三、关联人介绍和关联关系

■

四、关联交易的主要内容

（一）本公司与上述关联方之间发生的各项日常关联交易均按照互惠互利、公平公允的原则进行，任何一方都不能利用关联交易损害另一方的利益。

（二）关联交易遵循如下定价原则

以上日常关联交易的进行均遵循客观公正、平等自愿、互惠互利的原则，关联交易价格的制定主要依据市场价格，若无市场价格的，由双方参照成本加适当利润协商定价，并根据市场价格变化及时对关联交易价格作相应调整。

（三）以上日常关联交易按照双方已签署协议执行。

五、交易目的和对公司的影响

公司日常关联交易均是在正常的生产经营活动过程中产生的，定价政策和定价依据公平公正，交易是公允的，没有损害公司的利益，关联交易对公司本期以及未来财务状况、经营成果不会产生不利影响。

六、 独立董事意见

根据《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》、《云南铜业股份有限公司关联交易管理办法》等有关规定，公司独立董事对公司第七届董事会第九次会议审议的《云南铜业股份有限公司关于2016年日常关联交易超出预计部分重新提交审议的预案》进行了认真审阅，在全面了解相关情况后，发表以下独立意见：

（一）公司董事会在审议《云南铜业股份有限公司关于2016年日常关联交易超出预计部分重新提交审议的预案》前已取得我们的事前书面认可，我们认为董事会在召集、召开董事会会议及做出决议的程序符合有关法律、法规及公司章程的规定。此预案已获云南铜业股份有限公司第七届董事会第九次会议审议通过，关联董事回避表决；

（二）经过审慎审核，我们认为公司本年度超出年初预计的关联交易遵循了客观、公平、公允的原则，所涉新增关联交易事项的运营方式和定价原则未发生变更，不存在损害公司和其他相关利益者的合法权益。

（三）该预案的决策程序符合有关法律法规及《公司章程》之规定，关联交易内容和定价政策公平合理，不存在损害公司和全体股东利益的行为。

（四）我们同意将该预案提交公司股东大会审议表决。

七、备查文件

（一）公司第七届董事会第九次会议决议；

（二）公司第七届监事会第七次会议决议；

（三）独立董事事前认可意见、独立董事意见。

特此公告。

云南铜业股份有限公司

董事会

二〇一七年三月二十九日

证券代码：000878 证券简称：云南铜业 编号：2017-007

云南铜业股份有限公司

关于会计政策变更的公告

本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

一、会计政策变更情况概述

1、变更日期： 2016年5 月 1 日

2、变更原因：财政部于 2016 年 12 月 3 日发布了《增值税会计处理规定》（财会[2016]22 号），适用于 2016 年 5 月1日起发生的相关交易。公司按照要求进行会计政策变更。

3、具体变更内容和变更前后情况如下：

本次变更前：企业经营活动发生的房产税、土地使用税、车船使用税、印花税在“管理费用”科目下核算，在利润表中“管理费用”项目中列示。

变更后公司采用的会计政策：利润表中的“营业税金及附加”项目调整为“税金及附加”项目，房产税、土地使用税、车船使用税、印花税等原计入“管理费用”项目的相关税费，自2016 年 5 月 1 日起调整计入“税金及附加”项目。对于该日期之前发生的相关税费不予调整。比较数据不予调整。

4、审批程序

公司于2017年3月28日召开第七届董事会第九次会议及第七届监事会第七次会议，分别审议通过了《关于会计政策变更的议案》，会议表决情况请见2017年3月29日公司在《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》和《上海证券报》及巨潮资讯网刊登的公告。

根据《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》以及《公司章程》的有关规定，本次会计政策变更经公司董事会、公司监事会审议通过后执行，独立董事对此发表独立意见。

二、本次会计政策变更对公司的影响

本次公司会计政策变更是根据《增值税会计处理规定》有关规定而变更，不涉及对以前年度的追溯调整，仅涉及会计科目列示的变化，不影响公司当期及前期列报损益。本次会计政策变更后公司将调增合并利润表中“税金及附加”项目本年金额37,752,701.07元，调减合并利润表中“管理费用”项目本年金额37,752,701.07 元；调增母公司利润表中“税金及附加”项目本年金额15,176,021.58元，调减母公司利润表中“管理费用”项目本年金额15,176,021.58元。

三、董事会关于会计政策变更合理性的说明

公司董事会认为：公司本次会计政策变更是按照财政部《增值税会计处理规定》（财会[2016]22 号）要求进行的合理变更和调整，执行会计政策变更能够客观、公允地反映公司财务状况和经营成果，为投资者提供更可靠、更准确的会计信息。本次会计政策变更符合公司的实际情况，符合《企业会计准则》及相关规定。

四、独立董事意见

独立董事认为：本次会计政策变更是按照财政部《增值税会计处理规定》（财会[2016]22 号）要求进行的合理变更和调整，执行会计政策变更能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果；相关决策程序符合有关法律法规和《公司章程》等规定，不存在损害公司及股东利益的情形。

五、监事会意见

监事会认为：本次会计政策变更是按照财政部《增值税会计处理规定》（财会[2016]22 号）要求进行的合理变更和调整，执行会计政策变更能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果；相关决策程序符合有关法律法规和《公司章程》等规定，不存在损害公司及股东利益的情形。

六、备查文件

（一）公司第七届董事会第九次会议决议；

（二）公司第七届监事会第七次会议决议；

（三）云南铜业股份有限公司第七届董事会独立董事意见。

特此公告。

云南铜业股份有限公司董事会

二〇一七年三月二十九日

证券代码：000878 证券简称：云南铜业 公告编号：2017-008

云南铜业股份有限公司

关于召开2016年年度股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

一、召开会议基本情况

（一）股东大会届次：2016年年度股东大会

（二）会议召集人：云南铜业股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会

（三）会议召开的合法、合规性：经2017年3月28日召开的公司第七届董事会第九次会议审议通过，同意召开公司2016年年度股东大会（董事会决议公告已于2017年3月29日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网上披露）。本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定。

（四）会议召开日期和时间：

现场会议召开时间为：2017年5月18日下午14:30。

网络投票时间为：2017年5月17日－2017年5月18日。其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2017年5月18日上午9：30－11：30，下午13：00－15：00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2017年5月17日15：00 至2017年5月18日15：00期间的任意时间。

（五）会议召开方式：本次临时股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http：//www.cninfo.com.cn）向流通股股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

公司股东只能选择现场投票、深圳证券交易所交易系统投票、深圳证券交易所互联网系统投票中的一种表决方式，同一表决权出现重复表决的以第一次有效表决结果为准。

（六）会议的股权登记日：2017年5月12日

（七）出席对象：

1、在2017年5月12日持有公司股份的普通股股东或其代理人；

于2017年5月12日下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

根据深圳证券交易所股票上市规则及公司章程的相关规定，关联股东需对本次股东大会审议如下议案进行回避表决：

议案七、审议《云南铜业股份有限公司2017年日常关联交易预计的议案》；

议案八、审议《云南铜业股份有限公司关于2016年日常关联交易超出预计部分重新提交审议的议案》。

上述两项议案已在公司七届九次董事会上审议通过，详细内容见刊登于2017年3月29日《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》和巨潮资讯网上的《云南铜业股份有限公司第七届董事会第九次会议决议公告》、《云南铜业股份有限公司2017年日常关联交易预计公告》和《云南铜业股份有限公司关于2016年日常关联交易超出预计的公告》。

在本次股东大会上对上述议案进行回避表决的关联股东，不可接受其他股东委托进行投票。

2、公司董事、监事和高级管理人员。

3、公司聘请的律师。

4、根据相关法规应当出席股东大会的其他人员

（八）现场会议地点：云南省昆明市人民东路111号公司办公楼11楼会议室

二、会议审议事项

（一）本次股东大会审议的事项已由公司董事会、监事会审议通过，现提交公司股东大会审议，具有合法性和完备性。

（二）本次股东大会审议的事项有：

1、审议《云南铜业股份有限公司2016年董事会工作报告》；

2、审议《云南铜业股份有限公司2016年监事会工作报告》；

3、审议《云南铜业股份有限公司2016年财务决算报告》；

4、审议《云南铜业股份有限公司2016年年度报告全文》；

5、审议《云南铜业股份有限公司2016年年度报告摘要》；

6、审议《云南铜业股份有限公司2016年年度利润分配议案》；

7、审议《云南铜业股份有限公司2017年日常关联交易预计的议案》；

8、审议《云南铜业股份有限公司关于2016年日常关联交易超出预计部分重新提交审议的议案》；

9、审议《云南铜业股份有限公司关于续聘公司2017年度审计机构的议案》 ；

10、审议《云南铜业股份有限公司关于2017年度向各家商业银行申请综合授信的议案》；

11、会议听取事项：

（1）《云南铜业股份有限公司独立董事2016年度述职报告（龙超）》；

（2）《云南铜业股份有限公司独立董事2016年度述职报告（杨先明）》；

（3）《云南铜业股份有限公司独立董事2016年度述职报告（尹晓冰）》；

（4）《云南铜业股份有限公司独立董事2016年度述职报告（和国忠）》。

（三）上述审议事项披露如下：

1、《云南铜业股份有限公司2016年董事会工作报告》已在公司七届九次董事会上审议通过，详细内容见刊登于2017年3月29日巨潮资讯网上的《云南铜业股份有限公司2016年董事会工作报告》；

2、《云南铜业股份有限公司2016年监事会工作报告》已在公司七届七次监事会上审议通过，详细内容见刊登于2017年3月29日巨潮资讯网上的《云南铜业股份有限公司2016年监事会工作报告》；

3、《云南铜业股份有限公司2016年财务决算报告》已在公司七届九次董事会上审议通过，详细内容见刊登于2017年3月29日巨潮资讯网上的《云南铜业股份有限公司2016年度财务决算报告》；

4、《云南铜业股份有限公司2016年年度报告全文》已在公司七届九次董事会上审议通过，详细内容见刊登于2017年3月29日巨潮资讯网上的《云南铜业股份有限公司2016年年度报告全文》；

5、《云南铜业股份有限公司2016年年度报告摘要》已在公司七届九次董事会上审议通过，详细内容见刊登于2017年3月29日的《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》和巨潮资讯网上的《云南铜业股份有限公司2016年年度报告摘要》；

6、《云南铜业股份有限公司2016年年度利润分配议案》已在公司七届九次董事会上审议通过，详细内容见刊登于2017年3月29日的《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》和巨潮资讯网上的《云南铜业股份有限公司第七届董事会第九次会议决议公告》；

7、《云南铜业股份有限公司2017年日常关联交易预计的议案》已在公司七届九次董事会上审议通过，详细内容见刊登于2017年3月29日的《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》和巨潮资讯网上的《云南铜业股份有限公司2017年日常关联交易预计公告》；

8、《云南铜业股份有限公司关于2016年日常关联交易超出预计部分重新提交审议的议案》已在公司七届九次董事会上审议通过，详细内容见刊登于2017年3月29日《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》和巨潮资讯网上的《云南铜业股份有限公司关于2016年日常关联交易超出预计的公告》；

9、《云南铜业股份有限公司关于续聘公司2017年度审计机构的议案》已在公司七届九次董事会上审议通过，详细内容见刊登于2017年3月29日《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》和巨潮资讯网上的《云南铜业股份有限公司第七届董事会第九次会议决议公告》；

10、《云南铜业股份有限公司关于2017年度向各家商业银行申请综合授信的议案》已在公司七届九次董事会上审议通过，详细内容见刊登于2017年3月29日《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》和巨潮资讯网上的《云南铜业股份有限公司第七届董事会第九次会议决议公告》；

11、会议听取事项《云南铜业股份有限公司独立董事2016年度述职报告（龙超）》、《云南铜业股份有限公司独立董事2016年度述职报告（杨先明）》、《云南铜业股份有限公司独立董事2016年度述职报告（尹晓冰）》、《云南铜业股份有限公司独立董事2016年度述职报告（和国忠）》已在公司七届九次董事会上审议通过，详细内容见刊登于2017年3月29日的巨潮资讯网。

三、提案编码

表一：本次股东大会提案编码示例表

■

四、会议登记事项

1、登记时间：2017年5月13日上午8：30—11：30，下午13：30—17：30

2、登记地点：云南省昆明市人民东路111号证券部（611 室）

3、登记方式：现场登记方式为主，对于异地股东可用信函或传真方式办理登记。

4、对受委托行使表决权人需登记和表决时提交文件的要求

（1）法人股东出席会议：持法人最新营业执照复印件（须加盖公章）、法定代表人授权委托书（须签字并盖公章）、出席人身份证、法人股东账户卡、持股凭证；

（2）个人股东出席会议：持股东账户卡、持股证明、本人身份证进行登记；委托他人出席会议的，需加持个人股东授权委托书（见附件）、身份证复印件、受托人本人身份证进行登记；

（3）QFII：凭QFII证书复印件、授权委托书、股东账户卡复印件及受托人身份证办理登记手续；

注意事项：出席现场会议的股东及股东代理人请携带相关证件原件到场。

5、会议联系方式

本次股东大会会期半天，与会股东及代表交通、食宿费用自理。

联系方式

地址：云南省昆明市人民东路111号证券部

邮编：650051 联系人：杨雯君

电话：0871-63106735 传真：0871-63106735

五、参加网络投票的具体操作流程

本次临时股东大会，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票。

（参加网络投票时涉及具体操作需要说明的内容和格式详见附件1）

六、备查文件

（一）云南铜业股份有限公司第七届董事会第九次会议决议。

（二）云南铜业股份有限公司第七届监事会第七次会议决议。

特此公告

云南铜业股份有限公司

董事会

二〇一七年三月二十九日

附件一：

参加网络投票的操作程序

一、网络投票的程序

1.普通股的投票代码与投票简称：投票代码为“360878”，投票简称为“云铜投票”。

2.填报表决意见或选举票数

本次股东大会议案为非累积投票议案，填报表决意见:同意、反对、弃权。

3. 股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

1.投票时间：2017年5月18日的交易时间，即9:30—11:30 和13:00—15:00。

2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统的投票程序

1、互联网投票系统开始投票的时间为2017年5月17日（现场股东大会召开前一日）下午3：00，结束时间为2017年5月18日（现场股东大会结束当日）下午3：00。

2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年4月修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

附件二：授权委托书

1.委托人姓名（名称）：

委托人持有上市公司股份的性质和数量：

2. 受托人姓名： 身份证号码：

3. 对本次股东大会提案的明确投票意见指示（可按下表格式列示）；没有明确投票指示的，应当注明是否授权由受托人按自己的意见投票。

4. 授权委托书签发日期： 有效期限：

5. 委托人签名（或盖章）；委托人为法人的，应当加盖单位印章。

本次股东大会提案表决意见示例表

■

证券代码：000878 证券简称：云南铜业 公告编号：2017-009

云南铜业股份有限公司

关于为子公司中铝东南铜业有限公司

提供借款担保的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

一、对外担保概述

云南铜业股份有限公司（以下简称“本公司”）于2017年3月28日召开的第七届董事会第九次会议审议通过了《云南铜业股份有限公司关于为中铝东南铜业有限公司提供借款担保的预案》担保总额不超过171,200万元，每笔借款的借款之日起不超过10年。

为确保子公司中铝东南铜业有限公司（以下简称“东南铜业”）40万吨铜冶炼基地项目建设按期完成，拟由云南铜业股份有限公司（以下简称“云铜股份”）按60%持股比例为东南铜业提供借款担保，担保总额不超过171,200万元。根据项目进展，以东南铜业实际借款金额分批提供担保；福建省投资开发集团有限责任公司按持股比例40%同步提供担保。

根据《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的相关规定，本次担保事项须提交股东大会审议。

二、东南铜业基本情况

1、成立日期：2015年12月31日

2、注册资本：1,960,000,000.00元

3、注册地点：福建省宁德市焦城区蕉城南路11号

4、经营范围：“铜、其他有色金属、贵金属及其副产品的生产加工、销售、贸易、投资、管理；铜、其他有色金属、贵金属及其副产品生产工艺的设计、施工、研发；仓储业务（不含危险化学品仓储）；自营和代理各类商品及技术的进出口业务，但国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外”

5、法定代表人：于健

6、与公司的关系：系公司控股子公司（公司控股60%）

7、被担保公司的财务情况：截止2016年12月31日，东南铜业资产总额40,149.54万元，负债总额37,148.46万元（均为流动负债），净资产3,014.98万元，资产负债率92.53%；全年营业收入564.68万元，利润总额15.81万元，净利润1.07万元。

三、担保协议主要内容

本次担保的合同尚未签署，拟签订合同的主要内容如下：

1、担保方式:连带责任担保，由东南铜业各股东按持股比例提供

2、担保金额:不超过171,200万元

3、担保期限：每笔借款的借款之日起不超过10年

担保协议的具体条款以签署的合同为准。

四、董事会意见

本公司为上述子公司提供担保的行为符合中国证监会和中国银监会联合下发的《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发 2005120号）的规定，且以上被担保的子公司为合并报表范围内的控股子公司，公司对其有绝对的控制权，财务风险处于公司可有效控制的范围之内，且其他股东按持股比例同步提供担保。贷款主要为其项目投资建设所需，有利于子公司降低融资成本、扩大融资渠道，公司对其担保不会损害公司利益。

五、截止信息披露日累计对外担保及逾期担保的数量

截止目前，公司对下属企业实际担保余额34,800万元，担保总额占公司最近一期经审计的净资产的5.26%；无逾期担保；无涉及诉讼的担保金额及因担保被判决败诉而应承担的损失金额。

六、备查文件

（一）公司第七届董事会第九次会议决议；

（二）公司第七届监事会第七次会议决议；

（三）云南铜业股份有限公司第七届董事会独立董事意见。

特此公告。

云南铜业股份有限公司

董事会

二〇一七年三月二十九日