江南嘉捷电梯股份有限公司
第四届董事会第四次会议决议公告

股票代码：601313 股票简称：江南嘉捷 编号：2017-003号

江南嘉捷电梯股份有限公司

第四届董事会第四次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

江南嘉捷电梯股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年3月17日以书面和电话通知方式发出召开第四届董事会第四次会议的通知，并于2017年3月28日在公司会议室以现场会议方式召开，本次会议由董事长金志峰先生主持，会议应出席董事8名，实际出席董事8名，会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议形成的决议合法有效。会议审议通过了如下决议：

一、审议通过《公司2016年度董事会工作报告》

独立董事王稼铭先生、肖翔先生、程礼源先生分别向董事会提交了《公司独立董事2016年述职报告》。《公司独立董事2016年述职报告》详见上海证券交易所网站：http://www.sse.com.cn。

表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。本议案尚需提交股东大会审议。

二、审议通过《公司2016年度总经理工作报告》

表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

三、审议通过《公司2016年度财务决算报告》

表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。本议案尚需提交股东大会审议。

四、审议通过《董事会审计委员会2016年度履职报告》

《董事会审计委员会2016年度履职报告》详见上海证券交易所网站：http://www.sse.com.cn。

表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

五、审议通过《公司2016年年度报告及其摘要》

同意《公司2016年年度报告及其摘要》的内容。相关内容详见上海证券交易所网站：http://www.sse.com.cn。

表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。本议案尚需提交股东大会审议。

六、审议通过《关于审议〈公司2016年度内部控制评价报告〉的议案》

同意《公司2016年度内部控制评价报告》。相关内容详见上海证券交易所网站：http://www.sse.com.cn。

表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

七、审议通过《关于审议〈公司2016年度社会责任报告〉的议案》

同意《公司2016年度社会责任报告》。相关内容详见上海证券交易所网站：http://www.sse.com.cn。

表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

八、审议通过《关于公司2016年度利润分配方案的议案》

根据天衡会计师事务所（特殊普通合伙）出具的天衡审字（2017）00258号《审计报告》为依据，2016年12月31日母公司实现净利润11,353.62万元。根据《公司法》及公司《章程》等有关规定，按当年度的税后利润10%提取法定盈余公积1,135.36万元，加上年度未分配利润40,473.80万元，期末可供分配利润50,692.05万元。

因此公司拟订了2016年度公司利润分配预案：公司拟以2016年12月31日的股本总数397,182,443股为基数，向全体股东每10股派送现金红利1.3元（含税）。

独立董事对此议案发表了同意的独立意见，独立意见详见上海证券交易所网站：http://www.sse.com.cn。

表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。本议案尚需提交股东大会审议。

九、审议通过《关于续聘天衡会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2017年度审计机构及审计费用的议案》

同意续聘天衡会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2017年度审计机构，年度审计费用人民币80万元。

独立董事对此议案发表了同意的独立意见，独立意见详见上海证券交易所网站：http://www.sse.com.cn。

表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。本议案尚需提交股东大会审议。

十、审议通过《关于续聘天衡会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2017年度内部控制审计机构及审计费用的议案》

同意续聘天衡会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2017年度内部控制审计机构，年度审计费用人民币30万元。

独立董事对此议案发表了同意的独立意见，独立意见详见上海证券交易所网站：http://www.sse.com.cn。

表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。本议案尚需提交股东大会审议。

十一、审议通过《关于公司2016年度募集资金存放与实际使用情况专项报告的议案》

《公司2016年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》详见上海证券交易所网站：http://www.sse.com.cn。

表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

十二、审议通过《关于公司2016年度董事和高级管理人员薪酬的议案》

独立董事对此议案发表了同意的独立意见，独立意见详见上海证券交易所网站：http://www.sse.com.cn。

表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。本议案尚需提交股东大会审议。

十三、审议通过《关于公司向中国建设银行股份有限公司申请综合授信额度的议案》

同意公司向中国建设银行股份有限公司申请综合授信额度14,000万元人民币，授权公司董事长（法定代表人）金志峰先生全权办理公司向中国建设银行股份有限公司申请综合授信额度事宜，并签署有关合同及文件。授权期限为自公司本次董事会审议通过之日起至下一年年度董事会召开之日止。

表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

十四、审议通过《关于公司向中国农业银行股份有限公司申请综合授信额度的议案》

同意公司向中国农业银行股份有限公司申请综合授信额度16,000万元人民币，授权公司董事长（法定代表人）金志峰先生全权办理公司向中国农业银行股份有限公司申请综合授信额度事宜，并签署有关合同及文件。授权期限为自公司本次董事会审议通过之日起至下一年年度董事会召开之日止。

表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

十五、审议通过《关于公司向中国银行股份有限公司申请综合授信额度的议案》

同意公司向中国银行股份有限公司申请综合授信额度21,000万元人民币，授权公司董事长（法定代表人）金志峰先生全权办理公司向中国银行股份有限公司申请综合授信额度事宜，并签署有关合同及文件。授权期限为自公司本次董事会审议通过之日起至下一年年度董事会召开之日止。

表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

十六、审议通过《关于公司向中国民生银行股份有限公司申请综合授信额度的议案》

同意公司向中国民生银行股份有限公司申请综合授信额度5,000万元人民币，授权公司董事长（法定代表人）金志峰先生全权办理公司向中国民生银行股份有限公司申请综合授信额度事宜，并签署有关合同及文件。授权期限为自公司本次董事会审议通过之日起至下一年年度董事会召开之日止。

表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

十七、审议通过《关于公司向中国邮政储蓄银行股份有限公司申请综合授信额度的议案》

同意公司向中国邮政储蓄银行股份有限公司申请综合授信额度15,000万元人民币，授权公司董事长（法定代表人）金志峰先生全权办理公司向中国邮政储蓄银行股份有限公司申请综合授信额度事宜，并签署有关合同及文件。授权期限为自公司本次董事会审议通过之日起至下一年年度董事会召开之日止。

表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

十八、审议通过《关于公司为苏州富士电梯有限公司申请授信额度提供担保的议案》

同意公司为控股子公司苏州富士电梯有限公司申请授信额度提供连带责任保证担保，总额度为人民币7,000万元，授权公司董事长（法定代表人）金志峰先生在前述额度范围内全权办理公司提供担保事宜，并签署有关合同及文件。授权期限为自公司本次董事会审议通过之日起至下一年年度董事会召开之日止。

独立董事对此发表了独立意见。《独立意见》及《2017年度对子公司提供担保额度的公告》详见上海证券交易所网站：http://www.sse.com.cn。

表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

十九、审议通过《关于公司为苏州江南嘉捷机电技术研究院有限公司申请授信额度提供担保的议案》

同意公司为全资子公司苏州江南嘉捷机电技术研究院有限公司申请授信额度提供连带责任保证担保，总额度为人民币2,000万元，授权公司董事长（法定代表人）金志峰先生在前述额度范围内全权办理公司提供担保事宜，并签署有关合同及文件。授权期限为自公司本次董事会审议通过之日起至下一年年度董事会召开之日止。

独立董事对此发表了独立意见。《独立意见》及《2017年度对子公司提供担保额度的公告》详见上海证券交易所网站：http://www.sse.com.cn。

表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

二十、审议通过《关于公司为苏州劳灵精密机械有限公司申请授信额度提供担保的议案》

同意公司为控股子公司苏州劳灵精密机械有限公司申请授信额度提供连带责任保证担保，总额度为人民币2,000万元，授权公司董事长（法定代表人）金志峰先生在前述额度范围内全权办理公司提供担保事宜，并签署有关合同及文件。授权期限为自公司本次董事会审议通过之日起至下一年年度董事会召开之日止。

独立董事对此发表了独立意见。《独立意见》及《2017年度对子公司提供担保额度的公告》详见上海证券交易所网站：http://www.sse.com.cn。

表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

二十一、审议通过《关于使用闲置自有资金购买银行理财产品的议案》

同意公司及公司子公司使用不超过3.5亿元人民币的闲置自有资金择机购买低风险的理财产品，在不超过授权额度范围内，资金可以滚动使用。在上述额度范围内授权公司及公司子公司管理层具体负责办理实施，授权期限为自公司2016年年度股东大会审议通过之日起至2017年年度股东大会召开之日止。公司及公司子公司本次拟购买的低风险理财产品不属于风险投资，资金来源为闲置自有资金，不影响日常资金周转需要，不会影响主营业务的正常展开。

公司独立董事对此发表了独立意见。《独立意见》及《关于使用闲置自有资金购买银行理财产品的公告》详见上海证券交易所网站：http://www.sse.com.cn。

表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。本议案尚需提交股东大会审议。

二十二、审议通过《关于召开公司2016年年度股东大会的议案》

同意于2017年4月20日召开公司2016年年度股东大会，具体内容详见股东大会会议通知。

《关于召开2016年年度股东大会的通知》详见上海证券交易所网站：http://www.sse.com.cn。

表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

特此公告。

江南嘉捷电梯股份有限公司董事会

二〇一七年三月三十日

股票代码：601313 股票简称：江南嘉捷 编号：2017-004号

江南嘉捷电梯股份有限公司

第四届监事会第三次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

江南嘉捷电梯股份有限公司（以下称“公司”）于2017年3月17日以书面通知方式发出召开第四届监事会第三次会议的通知，并于2017年3月28日在公司会议室召开，会议由陈喆先生主持。出席本次会议监事应到3名，实到3名。经与会监事讨论，以现场记名投票方式表决，以3票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了以下议案：

一、审议通过了《公司2016年度监事会工作报告》

同意《公司2016年度监事会工作报告》，并将本议案提交股东大会审议表决。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

二、审议通过了《公司2016年度财务决算报告》

同意《公司2016年度财务决算报告》，并将本议案提交股东大会审议表决。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

三、审议通过了《公司2016年年度报告及其摘要》

同意《公司2016年年度报告及其摘要》的内容，并将本议案提交股东大会审议表决。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

四、审议通过了《关于审议〈公司2016年度内部控制评价报告〉的议案》

根据《内控规范》和《内控指引》的有关规定，监事会对公司内部控制自我评价发表意见如下：

1、公司根据中国证监会、上海证券交易所的有关规定，遵循内部控制的基本原则，按照自身的实际情况，建立健全了内部控制制度，保证了公司业务活动的正常进行，保护公司资产的安全和完整。

2、公司内部控制组织机构基本完整，内部评价小组及人员配备齐全到位，保证了公司内部控制重点活动的执行及监督充分有效。

3、2016年度，公司未有违反《内控规范》和《内控指引》及公司内部控制制度的重大事项发生。

综上所述，监事会认为，公司的内部控制在重大事项上符合全面、真实、准确的要求，反映了公司内部控制工作的实际情况。

《公司2016年度内部控制评价报告》详见上海证券交易所网站：http://www.sse.com.cn。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

五、审议通过了《关于公司2016年度利润分配方案的议案》

同意《公司2016年度利润分配方案》，并将本议案提交股东大会审议表决。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

六、审议通过了《关于公司2016年度募集资金存放与实际使用情况专项报告的议案》

同意《公司2016年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》。

相关内容详见上海证券交易所网站：http://www.sse.com.cn。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

七、审议通过了《关于公司2016年度监事薪酬的议案》

同意2016年度监事薪酬情况，并将本议案提交股东大会审议表决。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

八、审议通过了《关于江南嘉捷电梯股份有限公司2016年度报告审核意见的议案》

根据《证券法》第68条的规定和中国证监会《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式》和《上海证券交易所股票上市规则》等有关要求，监事会对公司2016年年度报告进行了严格的审核，监事会认为：

1、公司2016年年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定；

2、公司2016年年度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各方面真实地反映出公司2016年度的经营管理和财务状况等事项；

3、在公司监事会提出本意见前，未发现参与2016年年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

九、审议通过了《关于使用闲置自有资金购买银行理财产品的议案》

同意公司及子公司使用不超过3.5亿元人民币的闲置自有资金择机购买低风险的理财产品，在不超过授权额度范围内，资金可以滚动使用。在上述额度范围内授权公司及公司子公司管理层具体负责办理实施，授权期限为自公司2016年年度股东大会审议通过之日起至2017年年度股东大会召开之日止。公司及子公司本次拟购买的低风险理财产品不属于风险投资，资金来源为闲置自有资金，不影响日常资金周转需要，不会影响主营业务的正常展开。并将本议案提交股东大会审议表决。

《关于使用闲置自有资金购买银行理财产品的公告》详见上海证券交易所网站：http://www.sse.com.cn。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

特此公告。

江南嘉捷电梯股份有限公司监事会

二〇一七年三月三十日

股票代码：601313 股票简称：江南嘉捷 编号：2017-005号

江南嘉捷电梯股份有限公司

关于2016年度募集资金存放

和实际使用情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会“证监许可[2011]2077号”文核准，江南嘉捷电梯股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”或“江南嘉捷”）于2012年1月6日，采用网下向配售对象询价配售和网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式，公开发行人民币普通股（A股）5,600万股，每股面值1.00元，发行价为每股12.40元，募集资金总额为694,400,000.00元，扣除承销费和保荐费43,260,000.00元后的募集资金为651,140,000.00元，另扣除审计费、律师费、股票登记费及信息披露费等其他发行费用17,174,541.30元后，公司募集资金净额为633,965,458.70元。上述事项经天衡会计师事务所有限公司验证，并于2012年1月11日出具了天衡验字（2012）00001号《验资报告》。

截至2016年12月31日，公司首次公开发行募集资金投资项目已全部建设完毕，公司累计使用募集资金金额48,767.05万元（包含置换金额），项目节余资金永久补充流动资金的金额为18,078.77万元（其中包含累计收到的银行存款利息扣除银行手续费的净额）。

二、募集资金管理情况

1、募集资金管理情况

为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，根据中国证监会《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》和《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》等相关法律、法规及规范性文件的有关规定，本公司会同保荐机构华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”）分别与中国建设银行股份有限公司苏州分行、中国银行股份有限公司苏州分行、中国农业银行股份有限公司苏州跨塘支行签署了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。该协议与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。

2、截止2016年12月31日，公司募集资金专户存储情况如下

单位金额：人民币万元

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说明：

1、截至2015年12月31日，公司首次公开发行股票超募资金投资项目“电扶梯、停车设备的电子、电气控制零部件的研发和生产项目”的节余募集资金永久补充流动资金8,500万元中有6,700万元因定期存单未到期而未实质划出使用。截至本报告期末，定期存单6,700万元已到期并已划出使用。

2、截止2016年12月31日，公司首次公开发行募集资金投资项目已全部建设完毕，募集资金全部使用完毕，募集资金专项账户均已办理了注销手续。《公司关于注销募集资金专项账户的公告》（2016-022号）刊登于2016年5月21日的《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn)。

三、2016年度募集资金的实际使用情况

1、募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况

详见“募集资金使用情况对照表”（见附表）。

2、募投项目先期投入及置换情况

在2016年度内，公司无募集资金投资项目先期投入及置换情况。

3、超募资金的使用情况。

在2016年度内，公司无超募资金的使用情况。

4、节余募集资金的使用情况

2015年末，江南嘉捷首次公开发行股票募集资金投资的“技术研发中心改造项目”、“扩建厂房电梯生产项目”和“电扶梯、停车设备的电子、电气控制零部件的研发和生产项目”已全部完成。截止2016年12月31日，首次公开发行股票募投项目的节余募集资金18,078.77万元（含利息）已永久性补充流动资金，全部募集资金账户均已销户。

（1）“扩建厂房电梯生产项目” 节余募集资金3,588.16万元（含利息）已永久性补充流动资金。2015年3月9日，公司董事会第三届第十二次会议审议通过了《关于公司首次公开发行股票募投项目“扩建厂房电梯生产项目”予以结项并将其节余募集资金永久性补充流动资金的议案》。公司独立董事、监事会以及保荐机构华泰联合证券对该事项均发表了同意意见。此事项已获得2015年4月1日召开的2014年年度股东大会审议通过。

（2）“电扶梯、停车设备的电子、电气控制零部件的研发和生产项目”节余募集资金8,500万元已永久性补充流动资金。2015年10月27日，公司董事会第三届第二十次会议审议通过了《关于公司首次公开发行股票超募资金投资项目“电扶梯、停车设备的电子、电气控制零部件的研发和生产项目”予以结项并将部分节余募集资金永久性补充流动资金的议案》。公司独立董事、监事会以及保荐机构华泰联合证券对该事项均发表了同意意见。此事项已获得2015年11月13日召开的2015年第三次临时股东大会审议通过。

（3）公司首次公开发行股票募集资金投资项目的节余募集资金5,990.61万元（含利息）已永久性补充流动资金。2016年3月9日召开的第三届董事会第二十二次会议审议通过了《关于公司首次公开发行股票募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久性补充流动资金的议案》。公司独立董事、监事会以及保荐机构华泰联合证券对该事项均发表了同意意见。此事项已获得2016年4月1日召开的2015年年度股东大会审议通过。

四、变更募投项目的资金使用情况

在2016年度内公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司严格按照《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》等有关规定管理募集资金专项账户。本公司募集资金的使用与管理合法、有效，且严格履行了信息披露义务，不存在不及时、不真实、不准确、不完整披露募集资金使用信息的情况，不存在募集资金管理违规的情况。

附：2016年度募集资金使用情况对照表

江南嘉捷电梯股份有限公司董事会

二〇一七年三月三十日

附表： 募集资金使用情况对照表

编制单位：江南嘉捷电梯股份有限公司 截止日期：2016年12月31日 金额单位：人民币万元

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股票代码：601313 股票简称：江南嘉捷 编号：2017-006号

江南嘉捷电梯股份有限公司

2017年度对子公司提供担保额度的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要提示：

● 担保人名称：江南嘉捷电梯股份有限公司（以下简称“公司”或“江南嘉捷”或“上市公司”）

● 被担保人名称：

苏州富士电梯有限公司（以下简称“苏州富士”）

苏州江南嘉捷机电技术研究院有限公司（以下简称“江南研究院”）

苏州劳灵精密机械有限公司（以下简称“劳灵精密机械”）

● 本次上市公司拟为子公司提供担保金额为人民币11,000万元

● 本次是否有反担保：无

● 公司对外担保逾期的累计金额：无

一、担保情况概述

鉴于公司控股子公司苏州富士、劳灵精密机械和全资子公司江南研究院的授信期限到期，为进一步拓展各子公司业务的发展，保证正常生产经营活动的需求，提高各自市场竞争力，结合2017年的发展需要，苏州富士拟申请2017年度的综合授信额度为人民币7,000万元，劳灵精密机械拟申请2017年度的综合授信额度为人民币2,000万元，江南研究院拟申请2017年度的综合授信额度为人民币2,000万元，均由江南嘉捷提供连带责任保证担保，无以资产等为标的的担保，无反担保内容。

预计2017年度公司对子公司申请综合授信额度提供担保情况如下表：

单位：万元（人民币）

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公司第四届董事会第四次会议全体与会董事一致审议通过了《关于公司为苏州富士电梯有限公司申请授信额度提供担保的议案》、《关于公司为苏州江南嘉捷机电技术研究院有限公司申请授信额度提供担保的议案》、《关于公司为苏州劳灵精密机械有限公司申请授信额度提供担保的议案》，同时授权公司董事长（法定代表人）金志峰先生在授权额度范围内全权办理公司授信担保事宜，并签署有关合同及文件。授权期限为自公司本次董事会审议通过之日起至下一年年度董事会召开之日止。上述三项议案无须提交公司股东大会审议。

二、被担保人基本情况

1、苏州富士基本情况

苏州富士成立于1992年11月，法定代表人：金志峰，注册资本800万美元，注册地为苏州工业园区葑亭大道718号，其经营范围：生产乘客电梯、载货电梯、液压电梯、自动扶梯和自动人行道，并提供乘客电梯、载货电梯、自动扶梯和自动人行道的安装、改造、维修等售后服务；生产乘客电梯、载货电梯、液压电梯、自动扶梯和自动人行道的零件、部件，销售本企业所生产的产品。本公司现持有其73.75%股权，为本公司的控股子公司。其余股东情况为富士电梯株式会社持有其1.875%股权，富士电梯（马来西亚）有限公司持有其2.5%股权，泰克诺电梯有限公司持有其3.75%股权，江南科技（中国）有限公司持有其18.125%股权。苏州富士的其余股东与公司不存在关联关系。

截止2016年12月31日苏州富士的资产总额14,760.49万元，负债总额为5,395.37万元，资产负债率为36.55%。

2、江南研究院基本情况

江南研究院为本公司的全资子公司，成立于1996年10月，法定代表人：金祖铭，注册资本5,000万元人民币，注册地为苏州工业园区展业路1号，其经营范围：多维打印、光机电一体化等机电产品的技术研发、技术转让、生产、销售：自营和代理上述货物和技术的进出口。

截止2016年12月31日江南研究院的资产总额29,357.70万元，负债总额为7,833.44万元，资产负债率为26.68%。

3、劳灵精密机械基本情况

劳灵精密机械成立于2005年1月，法定代表人：金祖铭，注册资本3,029.786649万元人民币，注册地为苏州工业园区通园路75号，其经营范围：生产、加工、组装电梯、扶梯及汽车用相关压铸件产品及其附件，销售本公司所生产的产品并提供售后服务。本公司现持有其72%股权，江南科技（中国）有限公司持有其28%股权，为本公司的控股子公司。劳灵精密机械其余股东与公司不存在关联关系。

截止2016年12月31日劳灵精密机械的资产总额14,478.86万元，负债总额为2,279.35万元，资产负债率为15.74%。

三、担保协议的主要内容

截至目前，公司尚未签订相关担保协议，上述担保额度仅为预计最高担保额度。有关担保事项尚需相关银行审核同意，具体担保金额和期限以及签约时间以实际签署的合同为准。本担保事项在获得董事会审议通过后，授权公司董事长在授权额度范围内全权办理公司授信担保事宜，并签署有关合同及文件。授权期限为自公司本次董事会审议通过之日起至下一年年度董事会召开之日止。

四、董事会意见

公司以框架性担保预案的形式对公司内部2017年度担保情况作出预计，主要是基于子公司生产经营与业务拓展的需要，有利于公司稳健经营，促进公司良性发展，符合公司整体利益。本次担保按相关审议程序进行了审批，审议表决程序符合《上海证券交易所上市规则》、《公司章程》等相关法律法规和公司制度的规定。鉴于本次担保框架中，担保人和被担保对象均为本公司合并报表范围内企业，不同于一般意义上的对外担保，虽然其他股东未提供担保，但不存在资源转移或利益输送情况，风险均在可控范围，不会损害上市公司及公司股东的利益。因此，董事会同意上述担保议案，并且独立董事对此发表了同意的独立意见。

五、累计对外担保数量及逾期担保的数量

截止2016年末，公司累计发生对外担保总额为219.68万元，占公司最近一期（2016年末）经审计净资产的0.13%，无逾期对外担保事项。

六、备查文件目录

1、公司第四届董事会第四次会议决议；

2、独立董事意见。

特此公告。

江南嘉捷电梯股份有限公司董事会

二〇一七年三月三十日

股票代码：601313 股票简称：江南嘉捷 编号：2017-007号

江南嘉捷电梯股份有限公司关于

使用闲置自有资金购买银行理财产品的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要提示：

●委托理财受托方：银行

●委托理财金额：不超过3.5亿元人民币，在上述额度内公司循环滚动使用

●委托理财投资类型：低风险理财产品

●授权期限：自公司2016年年度股东大会审议通过之日起至2017年年度股东大会召开之日止

一、委托理财概述

（一）委托理财的基本情况

江南嘉捷电梯股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”或“江南嘉捷”）及公司子公司(子公司包含“控股子公司”和“全资子公司”，以下统称“子公司”)拟用闲置自有资金择机购买低风险、短期（不超过一年）的银行理财产品。委托理财金额不超过3.5亿元人民币，在授权额度范围内，资金可滚动使用。在上述额度范围内授权公司及公司子公司管理层具体负责办理实施，授权期限为自公司2016年年度股东大会审议通过之日起至2017年年度股东大会召开之日止。

本次理财事项有利于提高阶段性闲置资金使用效率，有利于创造更大的投资收益，在保证资金安全及不影响日常业务正常开展的前提下，能够为公司和股东谋求更多投资回报。

（二）公司内部需履行的审批程序

公司于2017年3月28日召开第四届董事会第四次会议，全体董事以一致赞成票审议通过了《关于使用闲置自有资金购买银行理财产品的议案》。公司独立董事对此议案发表了同意的独立意见。此议案尚需提交股东大会审议表决。

二、委托理财协议主体的基本情况

公司及公司子公司拟购买的理财产品交易对方主要为银行，交易对方与公司不存在产权、资产、人员等方面的其它关系，本委托理财不构成关联交易。

三、委托理财合同的主要内容

（一）基本说明

公司及公司子公司2017 年度计划进行委托理财的资金来源为公司自有资金，委托理财金额不超过3.5 亿元人民币，上述额度内的资金可循环进行投资滚动使用。

（二）产品说明

拟使用闲置自有资金用于购买短期（不超过一年）低风险类的理财产品，预计收益根据购买时的理财产品而定，拟投资的理财产品不需要提供履约担保。

（三）委托理财对公司的影响

公司及公司子公司开展的委托理财业务，并非以中长期投资为目的，只针对日常营运资金短期闲置时，通过购买短期理财产品，取得一定理财收益，从而降低公司财务费用。公司账户资金以保障经营性收支为前提，用于理财的资金金额小、周期短，在不影响日常业务正常开展的前提下实施，不会影响公司日常资金正常周转需要及主营业务的正常开展。通过进行适度的低风险理财，可以提高资金使用效率，进一步提升公司整体收益，符合公司和全体股东的利益。

（四）风险控制分析

1、公司购买标的为低风险型短期银行理财产品，未用于证券投资，也未购买以股票及其衍生品以及无担保债券为投资标的的理财产品，风险可控。

2、公司董事会授权公司管理层安排相关人员对理财产品进行预估和预测，购买后及时分析和监控理财产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应的措施，控制投资风险。

3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

4、公司财务部建立台账对短期理财产品进行管理，建立健全会计账目，做好资金使用的账务核算工作。

5、公司投资参与人员负有保密义务，不应将有关信息向任何第三方透露，公司投资参与人员及其他知情人员不应与公司投资相同的理财产品。

6、为进一步加强和规范公司的委托理财业务的管理，公司制订了《委托理财管理制度》，从审批权限与决策程序、日常管理与报告制度，以及风险控制和信息披露等方面予以规定。该制度已于2013年1月18日经公司第二届董事会第二十次会议审议通过，并在2013年1月22日刊登于上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn。

（五）独立董事意见

公司于2017年3月28日召开的第四届董事会第四次会议审议通过了《关于使用闲置自有资金购买银行理财产品的议案》。根据《公司法》、《股票上市规则》以及《公司章程》、《独立董事制度》的有关规定，本公司独立董事事先认真审阅了董事会提供的相关资料，并基于自身客观独立判断的立场，就公司及公司子公司使用闲置自有资金购买银行理财产品的事项发表独立意见如下：

经审查，公司及公司子公司拟购买的低风险理财产品不属于风险投资，在符合国家法律法规、保障投资资金安全的前提以及保证公司日常经营运作等各种资金需求的情况下，使用适当闲置自有资金投资于安全性、流动性较高的理财产品，不会影响主营业务的正常开展，在有效控制投资风险的同时获得一定投资收益，有利于进一步提升整体业绩水平，不会对经营活动造成不利影响，不存在损害公司及全体股东、特别是中小股东利益的情况。因此，同意公司及公司子公司使用自有闲置资金在不超过人民币3.5亿元范围内滚动使用，购买低风险的银行理财产品，授权期限为自公司2016年年度股东大会审议通过之日起至2017年年度股东大会召开之日止。

四、截至本公告日，公司累计进行委托理财的金额情况

截至本公告日，公司及公司子公司连续十二个月累计进行委托理财金额为人民币122,450.00万元；

特此公告。

江南嘉捷电梯股份有限公司董事会

二〇一七年三月三十日

证券代码：601313 证券简称：江南嘉捷 公告编号：2017-008号

江南嘉捷电梯股份有限公司

关于召开2016年年度股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●股东大会召开日期：2017年4月20日

●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、 召开会议的基本情况

(一) 股东大会类型和届次

2016年年度股东大会

(二) 股东大会召集人：董事会

(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2017年4月20日 13点30 分

召开地点：江苏省苏州工业园区唯新路28号公司会议室

(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2017年4月20日

至2017年4月20日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

(七) 涉及公开征集股东投票权

无

二、 会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

■

■

注：本次会议还将听取公司独立董事2016年度述职报告。

1、 各议案已披露的时间和披露媒体

以上议案均已经2017年3月28日召开的公司第四届董事会第四次会议、公司第四届监事会第三次会议审议通过。详见公司于2017年3月30日登载于《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的公告。本次股东大会的会议材料将于本次股东大会召开前在上海证券交易所网站披露。

2、 特别决议议案：无

3、 对中小投资者单独计票的议案：议案5-8、议案10

4、 涉及关联股东回避表决的议案：无

应回避表决的关联股东名称：无

5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、 股东大会投票注意事项

(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、 会议出席对象

(一) 股权登记日收市后在中国登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

(三) 公司聘请的律师。

(四) 其他人员

五、 会议登记方法

1、登记时间：2017年4月19日上午8:00—11:30，下午13:00—16:00；

2、登记方式：

（1）法人股东持股票账户卡、营业执照复印件、加盖公章的法人授权委托书或法人代表证明书及出席人身份证办理登记手续；

（2）自然人股东持本人身份证、持股凭证和证券账户卡；授权委托代理人持身份证、委托人的身份证复印件、授权委托书、委托人股票账户卡办理登记手续。

（3）异地股东可采用信函或传真的方式登记，在来信或传真上须写明股东姓名、股东账户、联系地址、邮编、联系电话，并附身份证及股东账户复印件、法人单位营业执照，信封上请注明“股东大会”字样。

（4）参会登记不作为股东依法参加股东大会的必备条件。

3、登记地点：

江南嘉捷电梯股份有限公司证券部

地址：江苏省苏州工业园区唯新路28号

邮政编码：215122

联系人：邹克雷 、包燕

联系电话：0512-62741520

传真：0512-62860300

六、 其他事项

1、本次股东大会的会期半天，拟出席会议的股东自行安排食宿、交通费用；

2、出席会议的股东请于会议开始前半小时至会议地点，并携带身份证明、持股凭证、授权委托书等原件，以便验证入场。

特此公告。

江南嘉捷电梯股份有限公司董事会

2017年3月30日

附件1：授权委托书

● 报备文件

提议召开本次股东大会的董事会决议

附件1：授权委托书

授权委托书

江南嘉捷电梯股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2017年4月20日召开的贵公司2016年年度股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：        

委托人持优先股数：        

委托人股东帐户号：

■

委托人签名（盖章）：         受托人签名：

委托人身份证号：           受托人身份证号：

委托日期：  年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。