宁波舟山港股份有限公司

（上接97版）

单位：人民币千元

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二、 关联方介绍和关联关系

（一）公司的控股股东及其控制的其他企业

1、宁波舟山港集团有限公司（以下简称“宁波舟山港集团”）

宁波舟山港集团成立于2004年4月8日，2015年9月25日更名为宁波舟山港集团有限公司，目前的注册资本为6,000,000千元，注册地为宁波市江东区昌乐路266号宁波国际航运服务中心九楼。经营范围：港口经营管理，引水领航，拖驳船，码头租赁，装卸搬运，船舶代理，仓储，船舶电讯服务，港口铁路施工，港口机械、集装箱维修，港口工程设计与监理，船舶垃圾清理。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

宁波舟山港集团为公司的控股股东，与公司的关联关系符合《上海证券交易所股票上市规则》（2014年修订）10.1.3条第（一）项的规定。

2、浙江省海港投资运营集团有限公司（以下简称“浙江省海港集团”）

浙江省海港集团的前身为浙江省海洋开发投资集团有限公司，成立于2014年7月30日。2015年8月21日，浙江省海洋开发投资集团有限公司更名为浙江省海港投资运营集团有限公司，注册资本为50,000,000千元，注册地为舟山市定海区临城街道翁山路555号大宗商品交易中心5018室。经营范围：海洋资源开发与利用，海洋产业投资，涉海涉港资源管理及资本运作，港口的投资、建设与运营，航运服务，大宗商品的储备、交易和加工（不含危险化学品），海洋工程建设，港口工程设计与监理。

浙江省海港集团为公司的间接控股股东，与公司的关联关系符合《上海证券交易所股票上市规则》（2014年修订）10.1.3条第（一）项的规定。

3、宁波港蓝盾保安有限责任公司、宁波宏通铁路物流有限公司、宁波仑港工程服务有限公司、宁波市镇海东方工贸有限公司、宁波环球置业有限公司、宁波大港引航有限公司、浙江易港通电子商务有限公司为控股股东宁波舟山港集团有限公司直接或者间接控制的企业，与公司的关联关系符合《上海证券交易所股票上市规则》10.1.3条第（二）项的规定。

（二）公司的合营企业

1、宁波北仑国际集装箱码头有限公司

该公司成立时间为2001年8月21日，注册资本为700,000千元，实收资本为700,000千元，注册地为浙江省宁波市北仑区新矸镇北极星路，经营范围为码头及其他港口设施服务；在港区内从事货物装卸、仓储、集装箱堆放、拆拼箱以及对货物及其包装物进行简单加工处理服务；船舶港口服务（仅限供水、供电）；从事港口设施、设备及港口机械的租赁服务。公司持有其51%的股权，和记港口宁波有限公司持有其49%的股权。由于公司董事、副总经理褚斌曾在该公司担任副董事长，该公司与公司的关联关系符合《上海证券交易所股票上市规则》10.1.3条第（三）项和10.1.6条第（二）项的规定。

2、宁波实华原油码头有限公司

该公司成立时间为2002年12月5日，注册资本为80,000千元，实收资本为80,000千元，注册地为宁波市大榭孚竹，主营业务为:为船舶提供码头设施，在港区内提供货物装卸，为船舶提供淡水供应、压舱水收集服务（在许可证有效期内经营）。公司持有其50%的股权，经贸冠德发展有限公司持有其50%的股权。由于公司原副董事长蔡申康曾在该公司担任副董事长，该公司与公司的关联关系符合《上海证券交易所股票上市规则》10.1.3条第（三）项和10.1.6条第（二）项的规定。

3、上海港航股权投资有限公司

该公司成立时间为2010年3月26日，注册资本为300,000千元，实收资本为300,000千元，注册地为上海市浦东新区丰和路1号3栋北102室，主营业务为股权投资（企业经营涉及行政许可的，凭许可证件经营）。公司持有其50%的股权，上海国际港务（集团）股份有限公司持有其50%的股权。由于公司原董事王峥曾在该公司担任董事，该公司与公司的关联关系符合《上海证券交易所股票上市规则》10.1.3条第（三）项和10.1.6条第（二）项的规定。

4、宁波港东南物流集团有限公司

该公司成立时间为2008年12月18日，注册资本为38,923.6千元，实收资本为38,923.6千元，注册地为宁波市江东区昌乐路258号东南物流大厦3、4、5楼，主营业务为无船承运业务（在许可证件有效期内经营）；国际货运代理业务；代理报关、报检业务；仓储服务；自有房屋租赁。公司持股45%的合营企业宁波港东南物流货柜有限公司持有其100%的股权。由于公司董事、副总经理褚斌曾在该公司担任董事长，该公司与公司的关联关系符合《上海证券交易所股票上市规则》10.1.3条第（三）项和10.1.6条第（二）项的规定。

（三）公司的联营企业

1、宁波大榭招商国际码头有限公司

该公司成立时间为2003年6月6日，注册资本为1,209,090千元，实收资本为1,209,090千元，注册地为宁波市大榭开发区D港区，主营业务为在宁波-舟山港大榭港区招商国际集装箱码头从事：为船舶提供码头设施；在港区内提供集装箱装卸、堆放、拆装箱服务；为船舶提供岸电、淡水供应（在许可证有效期限内经营）。集装箱维修服务；提供码头机械设施设备租赁；自有房屋租赁。公司持有其35%的股权，Cyber Chic Company Limited持有其45%的股权，中信港口投资有限公司持有其20%的股权。由于公司董事郑少平在该公司担任董事，该公司与公司的关联关系符合《上海证券交易所股票上市规则》10.1.3条第（三）项的规定。

2、宁波通商银行股份有限公司

该公司成立时间为1993年4月15日，经中国银行业监督管理委员会批准，于2012年4月16日变更注册、重组更名为宁波通商银行股份有限公司并正式对外营业。目前注册资本为5,220,000千元，实收资本为5,220,000千元，注册地为宁波市江东区民安东路268号宁波国际金融中心A座1楼1号、E座16-21楼，主营业务为吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供保管箱服务；保险兼业代理业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。公司持有其20%的股权，宁波亚洲纸管纸箱有限公司持有其17%的股权，百隆东方股份有限公司持有其9.4%的股权，奥克斯集团有限公司持有其9.0%的股权，宁波宁兴（集团）有限公司持有其7%的股权，利时集团股份有限公司持有其5.8%的股权，浙江泰隆商业银行股份有限公司持有其5%的股权，广博控股集团有限公司持有其4.9%的股权，浙江波威控股有限公司持有其4.9%的股权，森宇控股集团有限公司持有其4.9%的股权，帅康集团有限公司持有其4.1%的股权，爱伊美集团有限公司持有其3.5%的股权，宁波金海投资控股有限公司持有其3%的股权；宁波大榭众联股份有限公司持有其1.5%的股权。由于公司原董事王峥曾在该公司担任副董事长，该公司与公司的关联关系符合《上海证券交易所股票上市规则》10.1.3条第（三）项和10.1.6条第（二）项的规定。

（四）关联方的最近一期主要财务指标

单位：人民币千元

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（五）关联方的履约能力分析

上述关联方生产经营情况正常，均具备完全履约能力，不会给交易双方的生产经营带来风险，公司的独立经营不会受到不利影响。

三、 关联交易的定价政策

（一）本次关联交易的定价基本原则为：（1）有政府规定价格的，依据该价格确定；（2）无政府定价的，按照当时、当地的市场价格标准确定；（3）若无适用的市场价格标准，则通过成本加税费的核算基础上由交易双方协商一致确定。

（二）关联交易协议签署情况

公司将按各项业务发生情况签署相关的关联交易协议。

四、 关联交易的目的及交易对公司的影响

上述关联交易是根据公司生产经营需要而发生，有利于资源的优化配置及生产效率的提高。公司与关联方发生的日常关联交易均遵循了公开、公平、公正的定价原则，不会对公司未来的财务状况、经营成果产生不利影响，不会对关联方形成依赖，也不会影响上市公司的独立性。

五、备查文件

（一）公司第三届董事会第二十三次会议决议；

（二）公司第三届董事会审计委员会第十四次会议审议意见书；

（三）公司独立董事关于关联交易的事前认可函及独立意见。

特此公告。

宁波舟山港股份有限公司董事会

二〇一七年三月三十日

证券代码：601018 证券简称：宁波港 编号：临2017-012

宁波舟山港股份有限公司

第三届监事会第十三次会议

决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、监事会会议召开情况

2017年3月28日，宁波舟山港股份有限公司(以下简称“公司”)在宁波环球航运广场5009会议室召开了第三届监事会第十三次会议，会议通知于2017年3月17日以书面方式通知了全体监事。

监事会主席陶成波、监事陈国荣、金国义、胡耀华参加了本次会议。会议符合《公司监事会议事规则》规定召开的要求，且达到了《中华人民共和国公司法》和《公司章程》规定的召开监事会的法定人数。

二、监事会会议审议情况

本次会议由监事会主席陶成波主持，经过审议，本次会议一致通过了所有议案并形成如下决议：

一、审议通过《宁波舟山港股份有限公司2016年年度报告》（全文及摘要）

监事会根据《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》的要求，对公司2016年年度报告进行了认真严格的审核，并提出了如下的书面审核意见，与会全体监事一致认为：

1、公司2016年年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定；

2、公司2016年年度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证

券交易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实地反映出公司

2016年度的经营管理和财务状况等事项；

3、在公司监事会提出本意见前，我们没有发现参与2016年年度

报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为；

4、我们保证公司2016年年度报告所披露的信息真实、准确、完

整，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容

的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

表决结果：4票赞成、0票反对、0票弃权。

同意将本报告提交公司 2016年年度股东大会审议。

二、审议通过关于《宁波舟山港股份有限公司2016年度监事会工作报告》

表决结果：4票赞成、0票反对、0票弃权。

同意将本报告提交公司 2016年年度股东大会审议。

三、审议通过了《宁波舟山港股份有限公司2017年度监事薪酬方案》

同意公司2017年度监事会薪酬方案：对非公司发薪的股东监事，在大股东单位领薪；公司发薪的股东监事实行年薪制，按照其所在岗位领薪；对职工监事按其工作岗位领薪。

表决结果：4票赞成、0票反对、0票弃权。

同意将本议案提交公司 2016年年度股东大会审议。

四、审议通过了《宁波舟山港股份有限公司2016年度内部控制评价报告》

监事会认为：2016年公司已经建立了比较完善的内部控制体系，

公司内部控制制度健全、执行有效，达到了公司内部控制的目标，未

发现重大缺陷和对评价结论产生实质性影响的内部控制的重大变化。

公司内部控制的评价报告全面、真实、准确地反映了公司内部控制的

实际情况，同意董事会对内部控制进行的自我评价。

表决结果：4票赞成、0票反对、0票弃权。

五、审议通过了《宁波舟山港股份有限公司2016年度内部控制审计报告》

表决结果：4票赞成、0票反对、0票弃权。

六、审议通过《宁波舟山港股份有限公司2017年度内部控制规范实施工作方案》

表决结果：4票赞成、0票反对、0票弃权。

七、审议通过《关于宁波舟山港股份有限公司监事会换届选举的议案》

同意公司控股股东宁波舟山港集团有限公司提名胡星儿、袁海平、蔡琳琳为公司第四届监事会股东代表监事候选人，待公司2016年年度股东大会批准后，与公司第四届监事会职工监事金国平、胡耀华共同组成公司第四届监事会。公司第四届监事会监事的任期为自公司2016年年度股东大会批准之日起三年，任期届满可连选连任。

表决结果：4票赞成、0票反对、0票弃权。

同意将本议案提交公司2016年年度股东大会审议。

特此公告。

附件：公司第四届监事会股东代表监事候选人及职工监事简历

宁波舟山港股份有限公司

监 事 会

二○一七年三月三十日

附件

公司第四届监事会股东代表监事候选人及职工监事简历

胡星儿先生的简历如下：

胡先生，出生于1957年9月，中国国籍，中共党员，无境外居留权，现任浙江省海港投资运营集团有限公司、宁波舟山港集团有限公司财务部主任。胡先生于浙江省电力职工大学工业会计专业毕业，大学专科学历，会计师。1975年9月参加工作，1999年1月至2004年12月任台州发电厂财务部主任、副总会计师，2004年12月至2013年4月任浙江浙能电力股份有限公司财务产权部主任，2014年10月至2015年8月任浙江省海洋开发投资集团有限公司财务产权部主任，2015年8月至2016年2月任浙江省海港投资运营集团有限公司财务产权部主任，2016年2月至2017年1月任浙江省海港投资运营集团有限公司财务部主任，2017年1月至今任浙江省海港投资运营集团有限公司、宁波舟山港集团有限公司财务部主任。

袁海平先生的简历如下：

袁先生，出生于1965年5月，中国国籍，中共党员，无境外居留权，现任浙江省海港投资运营集团有限公司、宁波舟山港集团有限公司监察审计部副主任。袁先生在职本科学历，政工师。1982年6月参加工作，1982年6月至1998年8月在部队服役（其间:1984.09--1987.07北京空军指挥学院航空兵参谋专业学习），2006年9月至2011年6月任镇海港埠分公司政工部主任，2011年6月至2016年3月任宁波港股份有限公司监察审计部副部长、纪委办公室主任，2016年3月至2017年1月任宁波舟山港集团有限公司纪委办公室主任、宁波舟山港股份有限公司监察审计部部长，2017年1月至今任浙江省海港投资运营集团有限公司、宁波舟山港集团有限公司监察审计部副主任。

蔡琳琳女士的简历如下：

蔡女士，出生于1976年10月，中国国籍，中共党员，无境外居留权，现任浙江省海港投资运营集团有限公司、宁波舟山港集团有限公司党群工作部副主任。蔡女士1999年7月毕业于浙江工业大学，在职硕士学历，高级经济师。1999年8月参加工作，2007年3月至2014年11月任宁波港北仑第二集装箱码头分公司办公室主任，2014年11月至2016年3月任宁波外轮理货有限公司副总经理、工会主席、党委委员，2016年3月至2017年1月任宁波港股份有限公司企业文化部部长，2017年1月至今任浙江省海港投资运营集团有限公司、宁波舟山港集团有限公司党群工作部副主任。

金国平先生的简历如下：

金先生，出生于1962年6月，中国国籍，中共党员，无境外居留权，现任宁波舟山港股份有限公司财务部部长。金先生毕业于上海海运学院水管系财会专业，本科学历，教授级高级会计师。1983年8月参加工作，2001年7月至2008年5月任宁波港集团有限公司计财部副部长、北仑国际集装箱码头有限公司总会计师，2008年5月至2016年3月任宁波港股份有限公司计划财务部部长，2016年3月至2017年1月任宁波舟山港集团有限公司财务部总经理，2017年1月至今任宁波舟山港股份有限公司财务部部长。2016年8月至今兼任宁波舟山港集团财务有限公司董事长。

胡耀华先生的简历如下：

胡先生，出生于1965年12月，中国国籍，中共党员，无境外居留权，现任镇海港埠分公司“胡耀华工作室”负责人。胡先生毕业于宁波市慈溪横河中学，高中学历，高级技师，专业内燃装卸机械修理工。1989年5月进入宁波港镇海港埠分公司工作，2003年被交通部授予“全国交通技术能手”，2006年在第八届全国技术能手评选表彰活动中被授予“全国技术能手”，2009年被浙江省人民政府授予“浙江省劳动模范”，2010年被国务院授予“全国劳动模范”，享受国务院特殊津贴，2011年被浙江省人力资源和社会保障厅等授予“浙江省首席技师”，2012年被浙江省人民政府授予“钱江技能大奖”，2016年被人力资源社会保障部授予“中华技能大奖”。

证券代码：601018 证券简称：宁波港 公告编号：2017-013

宁波舟山港股份有限公司

关于召开2016年年度股东大会的

通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●股东大会召开日期：2017年4月19日

●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、 召开会议的基本情况

(一) 股东大会类型和届次

2016年年度股东大会

(二) 股东大会召集人：董事会

(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2017年4月19日 09点00分

召开地点：宁波市宁东路269号宁波环球航运广场46楼4613会议室

(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2017年4月19日

至2017年4月19日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

(七) 涉及公开征集股东投票权

不涉及

二、 会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

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注：本次股东大会还将听取《宁波舟山港股份有限公司2016年度独立董事述职报告》。

1、 各议案已披露的时间和披露媒体

上述相关议案的详细情况，请见公司于2017年3月30日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）以及《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》和《证券时报》同时发布的相关公告。

2、 特别决议议案：10

3、 对中小投资者单独计票的议案：4、7、9、10、11.00、12.00

4、 涉及关联股东回避表决的议案：9

应回避表决的关联股东名称：宁波舟山港集团有限公司

5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、 股东大会投票注意事项

(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

(三) 股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

(四) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(五) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

(六) 采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件2

四、 会议出席对象

(一) 股权登记日收市后在中国登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

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(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

(三) 公司聘请的律师。

(四) 其他人员

五、 会议登记方法

(一) 登记方式：出席现场会议的股东请持股东账户卡、本人身份证（股东代理人另需书面授权委托书及代理人身份证），法人股东代表请持股东账户卡、本人身份证、法人营业执照复印件及法人代表授权委托书办理登记手续。异地股东可以信函或传真方式登记。

(二) 登记时间：2017年4 月17日上午8:30-11:30，下午1:00-4:00，逾期不予受理。

(三) 登记地点：公司董事会办公室。

六、 其他事项

（一）出席现场会议的股东请持股东账户卡、本人身份证（股东代理人另需书面授权委托书及代理人身份证），法人股东代表请持股东 账户卡、本人身份证、法人营业执照复印件及法人代表授权委托书出席会议。

（二）出席会议人员请于会议开始前半小时内到达会议地点，并携带身份证明、股东账户卡、授权委托书等原件，以便验证入场。

（三）与会股东交通和住宿费用自理。

（四）会议联系方式：

1、地址：浙江省宁波市宁东路269号宁波环球航运广场宁波舟山港股份有限公司董事会办公室（邮编：315040）

2、联系人： 蔡宇霞 电话：0574-27697137

传 真： 0574-27687001

特此公告。

宁波舟山港股份有限公司董事会

2017年3月30日

附件1：授权委托书

附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

●报备文件

公司第三届董事会第二十三次会议决议

附件1：授权委托书

授权委托书

宁波舟山港股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2017年4月19日召开的贵公司2016年年度股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：        

委托人股东帐户号：

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委托人签名（盖章）：         受托人签名：

委托人身份证号：           受托人身份证号：

委托日期：  年 月 日

备注：

1、委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

2、涉及累计投票的议案，如股东（包括股东代理人）拟将所持有的股份数平均分配给每一位董事、独立董事和监事候选人，则请在“投票数”栏内打“√”。否则，请在“投票数”栏填入分别给予每一位董事、独立董事和监事候选人的表决权股份数。

附件2采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票。

二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东大会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。

三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。

四、示例：

某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名；应选监事2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：

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某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权，在议案6.00“关于选举董事的议案”有200票的表决权。

该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。

如表所示：

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