海通证券股份有限公司
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《海通证券股份有限公司董事会议事规则》修订对照表
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附件2：
杜洪波先生简历
杜洪波，1963年1月出生，本科学历，华中工学院工学学士学位，工程师。杜先生于1984年8月至1990年12月期间在武汉市电子计算机应用开发研究所工作；于1990年12月至1992年8月期间在四通集团武汉分公司工作；于1992年8月至1996年8月期间在武汉软件研究中心工作；于1996年8月至2002年3月期间在国泰君安证券股份有限公司电脑技术中心工作；于2002年3月至2003年5月期间在海通证券网站管理部担任总经理助理；于2003年5月至2005年5月期间在海通证券经纪业务总部担任总经理助理；于2005年5月至2006年5月期间在海通证券综合业务管理总部担任副总经理；于2006年5月至2011年3月期间在海通证券风险控制总部分别担任副总经理、副总经理（正职待遇）；于2011年3月至2013年1月期间在海通证券合规与风险管理总部担任总经理；于2013年1月至2014年2月期间在海通证券柜台市场部担任总经理；于2014年2月至今在海通证券证券金融部担任总经理。
姜诚君先生简历
姜诚君，1968年出生，硕士研究生学历，厦门大学经济学硕士，经济师。姜先生曾于1993年7月1日至1994年7月1日担任厦门国贸集团股份有限公司干部；1994年7月1至2000年8月1日先后担任厦门国泰企业股份有限公司金融证券部副经理、投资管理与发展部经理、总经理助理、董事会秘书、副总经理；于2000年8月1日至2007年7月1日担任海通证券投资银行部副总经理；2007年7月1日至2009年4月1日担任海通证券投资银行部副总经理（主持工作）；2009年4月1日至今担任海通证券投资银行部总经理。姜先生自 2010年3月8日至2011年2月28日担任海通证券投资银行委员会委员；2011年2月28至2014年3月11日担任海通证券国际业务协调委员会委员；2011年2月28日至今担任海通证券投资银行委员会副主任。
潘光韬先生简历：
潘光韬，1971年7月出生，本科学历，澳门科技大学工商管理硕士学位，工程师、助理经济师。潘先生于 1994年7月至1998年7月期间在申银万国证券公司经纪总部电脑部担任电脑主管；于1998年7月至2002年7月期间在申银万国证券公司证券投资总部证券投资一部工作，先后担任经理助理、副经理；于2002年8月至2003年6月期间在海通证券交易二部工作，担任总经理助理；于2003年7月至2004年8月期间在海通证券交易总部工作，先后担任总经理助理、副总经理；于2004年8月至2006年8月在海通证券投资管理部工作，担任副总经理；于2006年8月至2013年3月在海通证券投资部工作，先后担任副总经理、副总经理（主持工作）；于2013年3月至今在海通证券权益投资交易部工作，担任总经理。
证券代码：600837 证券简称：海通证券 公告编号：临2017-007
海通证券股份有限公司
第六届监事会第十二次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏负连带责任。
海通证券股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）第六届监事会第十二次会议通知于2017年3月15日以电子邮件和传真的方式发出，会议于2017年3月29日在上海公司本部召开。会议应到监事12名，实到监事11名，程峰监事因事请假，委托寿伟光监事会主席代为行使表决权。会议由寿伟光监事会主席主持，会议的召集及表决程序符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》和《公司监事会议事规则》的有关规定。总经理、董事会秘书、财务总监、首席风险官兼合规总监列席了会议。会议审议并通过了以下议案：
一、审议通过《公司2016年年度报告》
同意公司按中国境内相关法律法规及中国企业会计准则等要求编制的公司2016年年度报告全文及摘要（A股）。
同意公司按《香港联合交易所有限公司证券上市规则》及国际财务报告准则等要求编制的公司2016年年度报告及业绩公告（H股）。
表决结果：[12]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
该议案尚需提交公司2016年度股东大会审议。
二、审议通过《公司2016年度内部控制评价报告》
表决结果：[12]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
三、审议通过《公司2016年度合规报告》
表决结果：[12]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
四、审议通过《公司2016年度监事会工作报告》
表决结果：[12]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
该议案尚需提交公司2016年度股东大会审议。
五、审议通过《关于修订〈公司监事会议事规则〉的议案》
根据中国证券业协会《关于修订〈证券公司全面风险管理规范〉等四项自律规则的通知》（中证协发〔2016〕251号），同意对现行《公司监事会议事规则》进行修订，并将其作为《公司章程》的附件，提请股东大会审议。本次会议审议通过的《公司监事会议事规则》将作为《公司章程》的附件，与其同时生效。在此之前，现行《公司监事会议事规则》继续有效。
附：《海通证券股份有限公司监事会议事规则》修订对照表
表决结果：[12]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
特此公告。
海通证券股份有限公司监事会
2017年3月29日
附件：
《海通证券股份有限公司监事会议事规则》修订对照表
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证券代码：600837 证券简称：海通证券 公告编号：临2017-008
海通证券股份有限公司
2017年日常关联交易预计公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●本次日常关联交易事项需提交股东大会审议
●本次日常关联交易不会构成公司业务对关联人的依赖，不影响公司的独立性，没有损害公司和公司全体股东的整体利益。
●提请投资者注意的其他事项：无
一、2017年度日常关联交易基本情况
（一）关联交易概述
公司经中国证券监督管理委员会批准从事证券业务，开展证券及其他金融产品的交易和中介服务，交易对手和服务对象也包括公司的关联方。为做好关联交易管理和信息披露工作，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司关联交易实施指引》及其他有关法律法规的规定，以及《公司章程》和公司《关联交易管理办法》的要求，结合公司日常经营和业务开展的需要，公司对2017年日常关联交易进行了预计。
（二） 预计关联交易类别和金额
1、与法国巴黎投资管理BE控股公司及其相关企业发生的关联交易
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2、上海盛源房地产（集团）有限公司
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3、与本公司董事、监事、高级管理人员担任董事、高级管理人员的除本公司及其控股子公司以外的企业等其它关联法人的关联交易
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4、与关联自然人的关联交易
在公司日常经营中，关联自然人遵循法律法规和监管要求的规定接受本公司提供的证券、期货经纪服务，或认购本公司发行的理财产品。因业务的发生及规模的不确定性，以实际发生数计算。
二、预计2017年度确定发生关联交易的关联方及其关联关系介绍
本公告中的关联关系及关联方定义，详见《上海证券交易所股票上市规则》（2014年修订）（简称“《上交所上市规则》”）第十章。与本公告相关的主要关联方简介如下：
1、法国巴黎投资管理BE控股公司及其相关企业
截止2016年12月31日，法国巴黎投资管理BE控股公司持有公司控股子公司海富通基金管理有限公司49%的股权，持有公司控股子公司海富产业投资基金管理有限公司33%股权，符合《上海证券交易所上市公司关联交易实施指引》第八条第（五）款规定的关联法人情形。法国巴黎投资管理BE控股公司为法国巴黎投资（BNPP IP）的全资控股公司。法国巴黎投资是法国巴黎银行集团（BNPP）旗下专责和自主的资产管理业务，为全球各地的机构及零售客户提供一系列广泛的投资管理服务。
2、上海盛源房地产（集团）有限公司
截止2016年12月31日，上海盛源房地产（集团）有限公司持有海通期货有限公司25.64%的股权，符合《上海证券交易所上市公司关联交易实施指引》第八条第（五）款规定的关联法人情形。上海盛源房地产（集团）有限公司注册于2003年11月，注册资本人民币25,000万元，前身是成立于1993年5月的上海盛源房地产有限公司。具有房地产开发二级资质，是上海房地产业协会会员单位。
3、其他关联企业
根据《上交所上市规则》，本公司董事、监事和高级管理人员担任董事、高级管理人员的除本公司及其控股子公司以外的企业为公司关联方，但不属于《香港上市规则》项下的关连方。
三、定价原则
1、证券和金融产品服务
主要包括但不限于因相关业务产生的：证券金融产品销售服务费、受托资产管理费与业绩报酬、投资咨询服务费、投行承销费、财务顾问费、应收帐款、应付帐款等，定价参照市场化价格水平、行业惯例、第三方定价确定。
2、证券和金融产品交易
主要包括但不限于因相关业务产生的：代理买卖证券手续费、保证金利息收入、融资融券、股票质押、约定购回等利息收入、投资收益、交易性金融资产等，定价参照市场化价格水平、行业惯例、第三方定价确定。
上述日常关联交易不存在损害公司及股东特别是中、小股东利益的情形。
四、交易目的及对公司产生的影响
1、上述关联交易系日常关联交易，均因公司日常业务经营产生，均能为公司产生一定的收益，有助于公司业务的发展，但不对公司正常经营产生重大影响，2016年上述日常关联交易各项交易金额均不超过同类业务的5%。
2、上述关联交易是公允的，交易的定价参考了市场价格，不存在损害公司利益的情况；
3、上述关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务没有因上述关联交易而对关联方形成依赖。
五、备查文件
1、公司第六届二十三次董事会会议决议；
2、公司独立董事对《关于预计公司2017年度日常关联交易的议案》的独立意见；
3、董事会审计委员会第二次年报工作会议的书面审核意见。
海通证券股份有限公司董事会
2017年3月29日
证券代码：600837 证券简称：海通证券 公告编号：临2017-009
海通证券股份有限公司
关于修改《公司章程》、《董事会议事
规则》和《监事会议事规则》的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏负连带责任。
海通证券股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）第六届董事会第二十三次会议于2017年3月29日以现场表决的方式召开，会议审议通过了《关于修订〈公司章程〉及〈公司董事会议事规则〉的议案》；公司第六届监事会第十二次会议于2017年3月29日以现场表决的方式召开，会议审议通过了《关于修订〈公司监事会议事规则〉的议案》。现就《公司章程》、《公司董事会议事规则》及《公司监事会议事规则》的具体修改情况公告如下：
《海通证券股份有限公司章程》修订对照表
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《海通证券股份有限公司董事会议事规则》修订对照表
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《海通证券股份有限公司监事会议事规则》修订对照表
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特此公告。
海通证券股份有限公司
2017年3月29日
（上接113版）
