曙光信息产业股份有限公司

2016年年度报告摘要

公司代码：603019 公司简称：中科曙光

一 重要提示

1. 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文。

2. 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

3. 公司全体董事出席董事会会议。

4. 立信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

5. 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

董事会提议，公司拟以2016年12月31日公司总股本643,023,970股为基数，向全体股东每10股分配现金红利0.8元（含税）。

二 公司基本情况

(一) 公司简介

■

■

(二) 报告期公司主要业务简介

公司以高端计算机、存储及其相关设备的研发、生产制造为基础，依托全自主知识产权的技术创新能力，向社会输出云计算及大数据综合服务。

1、所属行业概况

公司所属行业为新一代信息技术行业，是国家重点发展的战略新兴产业之一。同时，高端计算机等核心设备也是其他战略新兴产业的重要基础支撑，在建设创新型国家的总目标支撑下，本行业面临着重大发展机遇。

1）突破核心技术

我国信息产业逐步缩小了与世界先进水平的差距，但在部分核心技术上仍然受制于人，十三五期间国家科技创新发展规划对此进行了重点部署并寻求突破，“产、学、研、用”协同创新的局面业已形成。随着我国在IT最为核心的设计技术上获得突破，本行业的成长空间将得到大幅提升。

2）迎接新技术革命

信息产业的新技术革命正在进行，云计算和大数据成为本行业的发展方向和前沿技术，发达国家在此领域的先发优势并不明显。其中云计算、大数据等技术在我国得到快速发展，目前已进入全面应用阶段。同时，由于我国具有人口基数庞大、互联网普及程度高，基础数据资源丰富等特点，为大数据技术的发展与应用提供了得天独厚的条件。

3）实施国产化替代

随着我国信息产业的发展，本地企业所能提供的产品已与国外企业基本相当，能够满足我国各行业的信息化需求，同时本地企业具备较强的本地服务能力等综合竞争优势，加之国家的信息安全考虑，本行业的国产化替代是必然趋势。

4）推动新兴产业快速发展

人工智能、深度学习、基因工程、新材料等新兴产业正在迅速崛起，新一代信息技术是其发展的重要依托与基础保障。新兴产业拉动新一代信息技术，新一代信息技术推动新兴产业发展的良性互动正在形成。

5）推动传统产业转型升级

当今中国，传统产业正在全面转型升级中，由此带来信息产业的需求旺盛。通过新一代信息技术推动产品与商业模式创新，实施供给侧结构性改革，实现新一代信息技术与行业应用的深度融合。

6）借助“一带一路”国家战略

随着国家“一带一路”战略的逐步实施，“一带一路”沿线国家将步入协同发展新阶段，由此带来对新一代信息技术的巨大需求，为本地企业的走出去战略奠定了坚实基础。

2、公司业务及所在行业特征

1）区域性特征

①一线城市需求旺盛

新一代信息技术与地方经济发展水平息息相关，北京、上海、深圳、广州作为中心城市需求持续旺盛，江浙两省需求也很突出。

②国家的区域发展规划带来新变化

随着“京津冀”、“长江经济带”、“成渝城市群”等区域发展战略的实施，以及国家中心城市的进一步扩容，上述地区的需求正在进一步扩张中。

③信息化弱势区域寻求突破

部分以往信息化需求相对偏弱的区域，由于地方制定并实施了以新一代信息技术为依托的新发展规划，带来需求的显著增长。以贵州为代表的西部地区，大数据产业成为当地发展新龙头，显著拉动了对相关产品技术的需求。

2）知识密集型特征

①生产技术和生产工艺建立在先进的科学技术基础上，资源消耗低。

②科技人员在职工中所占比重较大，劳动生产率高。

③产品技术性能复杂，更新换代迅速。

④科学知识、科研成果、技术开发迅速转化为现实的生产力。

作为知识密集型的高新技术行业，与传统的资本、劳动力密集的制造行业不同，需大量专业技术和专业人才支撑，强调技术和人才的作用，强调技术资本和人力资本的投入。企业核心竞争力主要是企业的核心技术能力和人员的专业素质。

3）资金密集型特征

本行业相关业务从研发投入、原材料采购、生产制造，到销售、维修质保等各个业务环节，都需要大量资金支持运行，而由于项目实施周期相对较长，导致上下游领域的结算存在时间差异，导致企业生产经营过程中会占用大量营运资金。上述客观情况决定了本行业具有资金密集型特征。

4）季节性特征

本行业销售与结算具有季节性特征，本行业销售主要集中在下半年尤其是第四季度，上半年通常较少，呈现较明显的季节性分布，主要原因是本行业以销定产的生产模式以及项目的实施和验收本身具有季节性特征。

3、周期性特点

随着经济全球化逐步深入，新一代信息技术产业正在成为国民经济和社会发展的先导性、战略性行业，是推动世界经济增长和知识传播应用的重要引擎。对我国来说，信息技术产业的发展对于优化我国产业结构，实现产业战略转型升级，提高经济效益和国际竞争力，具有极其重要的作用。近年来，随着我国信息化带动工业化进程的不断推进，以政府、能源、互联网、教育、交通等为代表的重点行业对高端计算机、存储、云计算、大数据等产品与服务的需求迅速增长。

公司所属行业在未来5-10年内会继续保持高速发展，不会呈现出明显的周期性发展特点。

4、公司所处的行业地位

1）高端计算机领域

根据2015-2016年《中国高性能计算机性能TOP100排行榜》显示，公司连续八年获得数量份额第一名。中国TOP100排名是由中国软件行业协会数字分会、国家“863”高性能计算机评测中心和中国计算机学会高性能计算专业委员会联合发布，每年发布一次，是以计算机实测运算速度为依据排名的公开信息。

2016年度，公司获批承担“十三五”国家科技重大专项中的“E级高性能计算机原型系统研制”项目，成为国家突破“E级超算”的一支重要力量。

2）存储领域

根据IDC报告， 2016年前三季度公司NAS存储产品在中国市场按厂商销售额排名第一位。

3）云计算与大数据

2015年，公司提出了“数据中国”战略，通过建设“百城百行”云数据中心，打造覆盖中国的云数据网络。以“让全社会共享数据价值”为愿景，推动公司快速向综合信息系统服务商进行转型。

2016年，公司推出“数据中国加速计划”，明确提出“加速网络布局、加速数据汇集”两大战略目标，并以“创新品牌云连锁，布局四个大数据”为抓手，积极推动“数据中国”战略落地。公司提出的“云合计划”，在业界创新性地提出了以品牌连锁模式发展城市云中心，在全国范围内招募“城市合伙人”，大幅加快了曙光城市云中心的落地数量，为“百城百行”目标的顺利实现打下基础。

公司推出的“方舟大数据”、“科学大数据引擎”等一系列创新型产品，围绕政府大数据、科学大数据、安全大数据、工业大数据积极布局，并在上述四个行业大数据领域形成完整的解决方案，在公安、社保、科教、环境、智能制造等诸多领域广泛应用。

(三) 公司主要会计数据和财务指标

1. 近3年的主要会计数据和财务指标

单位：元 币种：人民币

■

1.1 报告期分季度的主要会计数据

单位：元 币种：人民币

■

季度数据与已披露定期报告数据差异说明

□适用 √不适用

2. 股本及股东情况

1.2 普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10 名股东持股情况表

单位: 股

■

■

1.3 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

■

1.4 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

■

三 经营情况讨论与分析

1. 报告期内主要经营情况

公司2016年营业收入43.60亿元，同比增长19.06% ；利润总额2.81亿元，同比增长39.08%；归属于上市公司股东的净利润2.24亿元，同比增长26.77%；扣非后归属于上市公司股东的净利润1.67亿元，同比增长14.30%。

2. 导致暂停上市的原因

□适用 √不适用

3. 面临终止上市的情况和原因

□适用 √不适用

4. 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

√适用 □不适用

财政部于2016年12月3日发布了《增值税会计处理规定》（财会[2016]22号），适用于2016年5月1日起发生的相关交易。本公司执行该规定的主要影响如下:

1) 将利润表中的“营业税金及附加”项目调整为“税金及附加”项目。

2) 将自2016年5月1日起企业经营活动发生的房产税、土地使用税、车船使用税、印花税从“管理费用”项目重分类至“税金及附加”项目，2016年5月1日之前发生的税费不予调整。比较数据不予调整。

3) 将已确认收入（或利得）但尚未发生增值税纳税义务而需于以后期间确认为销项税额的增值税额从“应交税费”项目重分类至“其他流动负债”（或“其他非流动负债”）项目。比较数据不予调整。

4) 将“应交税费”科目下的“应交增值税”、“未交增值税”、“待抵扣进项税额”、“待认证进项税额”、“增值税留抵税额”等明细科目的借方余额从“应交税费”项目重分类至“其他流动资产”（或“其他非流动资产”）项目。比较数据不予调整。

5. 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

□适用 √不适用

6. 与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。

√适用 □不适用

截至2016年12月31日，本公司合并财务报表范围内子公司如下：

■

本期合并财务报表范围及其变化情况详见公司2016年度报告“八、合并范围的变更” 和 “九、在其他主体中的权益”。

证券代码：603019 证券简称：中科曙光 公告编号：2017-009

曙光信息产业股份有限公司

第二届董事会第三十次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、董事会会议召开情况

（一）公司第二届董事会第三十次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

（二）本次董事会会议通知和材料已提前发出。

（三）本次董事会会议于2017年3月29日在公司会议室以现场结合通讯会议的方式召开。

（四）本次董事会会议应出席董事8人，实际出席董事8人。

（五）本次董事会会议由董事长李国杰主持，公司监事及高级管理人员列席会议。

二、董事会会议审议情况

1、审议通过《关于公司2016年度报告及其摘要的议案》。

表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票。

《公司2016年度报告及其摘要》详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）。

本议案尚需提交股东大会审议通过。

2、审议通过《关于公司2016年度利润分配方案的议案》。

表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票。

详见公司同日于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）披露的相关公告。

本议案尚需提交股东大会审议通过。

3、审议通过《关于公司2016年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》。

表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票。

详见公司同日于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）披露的相关公告。

4、审议通过《关于公司2017年度申请银行综合授信额度并提供担保的议案》。

表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票。

详见公司同日于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）披露的相关公告。

本议案尚需提交股东大会审议通过。

5、审议通过《关于公司2017年度日常关联交易预计的议案》。

表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票。

关联董事聂华先生回避表决。

详见公司同日于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）披露的相关公告。

6、审议通过《关于公司2016年度财务决算与2017年度财务预算报告的议案》。

表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票。

本议案尚需提交股东大会审议通过。

7、审议通过《关于公司续聘2017年度审计机构的议案》。

表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票。

同意2017年继续聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司财务审计机构和内部控制审计机构，聘期1年。

本议案尚需提交股东大会审议通过。

8、审议通过《关于批准报出公司2016年度审计报告的议案》。

表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票。

9、审议通过《关于修改公司章程的议案》。

表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票。

详见公司同日于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）披露的相关公告。

本议案尚需提交股东大会审议通过。

10、审议通过《关于公司董事会换届选举的议案》。

表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票。

详见公司同日于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）披露的相关公告。

本议案尚需提交股东大会审议通过。

11、审议通过《关于制定公司<信息披露暂缓与豁免业务管理制度>的议案》。

表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票。

《信息披露暂缓与豁免业务管理制度》详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）。

12、审议通过《关于提请召开公司2016年年度股东大会的议案》。

表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票。

详见公司同日于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）披露的相关公告。

13、审议通过《关于公司2016年度社会责任报告的议案》。

表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票。

《公司2016年度社会责任报告》详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）。

14、审议通过《关于公司2016年度内部控制评价报告的议案》。

表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票。

《公司2016年度内部控制评价报告》详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）。

15、审议通过《关于公司2016年度独立董事履职报告的议案》。

表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票。

《公司2016年度独立董事履职报告》详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）。

16、审议通过《关于公司2016年度董事会审计委员会履职告的议案》。

表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票。

《公司2016年度董事会审计委员会履职告》详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）。

17、审议通过《关于公司2016年度董事会工作报告的议案》。

表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票。

《公司2016年度董事会工作报告》详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）。

本议案尚需提交股东大会审议通过。

18、审议通过《关于公司2016年度总裁工作报告的议案》。

表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票。

19、审议通过《关于决定公司2017年度组织机构设置的议案》。

表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票。

特此公告。

曙光信息产业股份有限公司董事会

2017年3月31日

证券代码：603013 证券简称：中科曙光 公告编号：2017-010

曙光信息产业股份有限公司

第二届监事会第二十次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、监事会会议召开情况

（一）公司第二届监事会第二十次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

（二）本次监事会会议通知和材料已提前发出。

（三）本次监事会会议于2017年3月29日在公司会议室以现场结合通讯方式召开。

（四）本次监事会会议应出席监事3人，实际出席监事3人。

（五）会议由监事会主席尹雨立主持。

二、监事会会议审议情况

1、审议通过了《关于公司2016年度报告及其摘要的议案》。

表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权

本议案尚需提交股东大会审议通过。

2、审议通过了《关于公司2016年度利润分配方案的议案》。

表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权

本议案尚需提交股东大会审议通过。

3、审议通过了《关于公司2016年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》。

表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权

4、审议通过了《关于公司2017年度申请银行综合授信额度并提供担保的议案》。

表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权

本议案尚需提交股东大会审议通过。

5、审议通过了《关于公司2017年度日常关联交易预计的议案》。

表决结果：2票赞成，0票反对，0票弃权

关联监事马守朋回避表决。

6、审议通过了《关于公司2016年度财务决算与2017年度财务预算报告的议案》。

表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权

本议案尚需提交股东大会审议通过。

7、审议通过了《关于公司续聘2017年度审计机构的议案》。

表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权

本议案尚需提交股东大会审议通过。

8、审议通过了《关于修改公司章程的议案》。

表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权

本议案尚需提交股东大会审议通过。

9、审议通过了《关于公司非职工监事换届选举的议案》。

表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权

本议案尚需提交股东大会审议通过。

10、审议通过了《关于公司2016年度社会责任报告的议案》。

表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权

11、审议通过了《关于公司2016年度内部控制评价报告的议案》。

表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权

12、审议通过了《关于公司2016年度监事会工作报告的议案》。

表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权

特此公告。

曙光信息产业股份有限公司监事会

2017年3月31日

证券代码：603019 证券简称：中科曙光 公告编号：2017-011

曙光信息产业股份有限公司

关于董事会、监事会换届选举的公告

本公司董事会、监事会及全体董事、监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、董事会

鉴于公司第二届董事会任期已满，根据《公司法》、《公司章程》相关规定，公司拟进行董事会换届选举，并提名李国杰先生等4人为第三届董事会非独立董事候选人，陈磊先生等3人为第三届董事会独立董事候选人，上海证券交易所已对独立董事候选人的任职资格和独立性进行审核，审核无异议。

董事会审议具体情况如下：

1.1选举李国杰先生为第三届董事会非独立董事候选人

表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票。

1.2选举徐志伟先生为第三届董事会非独立董事候选人

表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票。

1.3选举历军先生为第三届董事会非独立董事候选人

表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票。

1.4选举聂华先生为第三届董事会非独立董事候选人

表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票。

1.5选举陈磊先生为第三届董事会独立董事候选人

表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票。

1.6选举闫丙旗先生为第三届董事会独立董事候选人

表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票。

1.7选举刘峰先生为第三届董事会独立董事候选人

表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票。

上述议案尚需股东大会审议。

股东大会审议通过之前，第二届董事会继续履行职责。同时，公司董事会对卸任董事魏宏锟先生、洪雷先生和宁亚平女士在履职期间对公司发展做出的贡献表示衷心感谢！

二、监事会（非职工代表监事）

鉴于公司第二届监事会任期已满，根据《公司法》、《公司章程》相关规定，公司拟进行监事会换届选举，并提名尹雨立女士、方信我先生2人为第三届监事会非职工监事候选人。监事会审议具体情况如下：

1.1选举尹雨立女士为第三届监事会非职工监事候选人

表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权

1.2选举方信我先生为第三届监事会非职工监事候选人

表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权

上述议案尚需股东大会审议。股东大会审议通过之前，第二届监事会继续履行职责。

三、监事会（职工代表监事）

根据《公司法》及《公司章程》等相关规定，公司第二届第一次职工代表大会选举马守朋先生为公司第三届监事会职工代表监事。马守朋先生将与公司2016年年度股东大会选举的2名监事组成公司第三届监事会，任期三年。

上述候选人不存在《公司法》规定的不得担任公司的董事、监事规定的情形，未受到中国证券监督管理委员会的行政处罚或证券交易所惩戒；不存在上海证券交易所认定不适合担任上市公司董事、监事的其他情形。

附件：候选人简历

特此公告。

曙光信息产业股份有限公司董事会

曙光信息产业股份有限公司监事会

2017年3月31日

附件：候选人简历

非独立董事候选人：

李国杰，男，中国国籍，出生于1943年，美国普渡大学博士，中国工程院院士，第三世界科学院院士。第九届、十届全国人大代表，中共十七大代表。历任中科院计算所研究员、国家智能计算机研究开发中心主任、中国工程院信息与电子学部主任、中科院计算所所长。现任中国计算机学会名誉理事长、国家信息化专家咨询委员会信息技术与新兴产业专业委员会副主任等。2006年3月至2010年12月任天津曙光计算机产业有限公司（曙光信息产业股份有限公司前身）董事长。2011年1月至今任曙光信息产业股份有限公司董事长。

徐志伟，男，中国国籍，出生于1956年，博士学位，研究员职称。1987年在美国南加州大学获博士学位，现任中科院计算所研究员、学术委员会主任，主要研究领域为高性能计算机体系结构和分布式系统软件。曾任曙光2000超级服务器总设计师，获得了国家杰出青年科学基金和国家科技进步奖，中国计算机学会王选奖。曾任科技部十二五863“中国云”科技专项总体专家组成员，中科院“未来信息技术先导专项”总体组成员，欧盟第六框架“网格操作系统”重大项目专家组成员，IEEE Transactions on Computers, IEEE Transactions on Services Computing等国际期刊编委。担任Journal of Computer Science and Technology执行主编、《计算机研究与发展》主编。

历军，男，中国国籍，出生于1968年，北京大学高级管理人员工商管理硕士，教授级高级工程师职称。现任中国电子工业标准化协会副理事长、中国电子工业标准化协会高性能计算机标准工作委员会主任等。1996年加入北京曙光天演信息技术有限公司，历任研发工程师、中试生产部总经理、产品研发中心总经理。2001年任曙光信息产业（北京）有限公司总裁。2006年加入天津曙光计算机产业有限公司（曙光信息产业股份有限公司前身），历任董事、总裁。2011年1月至今任本公司董事、总裁。

聂华，男，中国国籍，出生于1973年，北京科技大学工学博士，清华大学高级管理人员工商管理硕士，教授级高级工程师职称。曾任职于国家智能计算机研究开发中心。1998年加入北京曙光天演信息技术有限公司。2001年加入曙光信息产业（北京）有限公司，历任技术支持部总经理、产品中心总经理、产品技术总监、副总裁。2006年加入天津曙光计算机产业有限公司（曙光信息产业股份有限公司前身），历任董事、副总裁。2011年1月至今任曙光信息产业股份有限公司董事、高级副总裁。2015年7月任公司董事会秘书。

独立董事候选人：

陈磊，男，中国国籍，出生于 1972 年，美国德克萨斯州大学管理学博士(会计专业)学位。曾任教于美国佐治亚州立大学商学院会计系。现任北京大学光华管理学院会计系副教授、博士生导师、会计硕士专业学位项目(MPAcc)执行主任，中亦安图科技股份有限公司、华电重工股份有限公司（601226）和北京大北农科技集团股份有限公司（002385）独立董事。

闫丙旗，男，中国国籍，出生于1968年，中国注册会计师和中国注册评估师资格，历任岳华会计师事务所和中瑞岳华会计师事务所高级合伙人，现任中审众环会计师事务所高级合伙人，作为审计负责人主持过国电电力（600795）、中国一重（601106）和长源电力（000966）等多家上市公司审计工作。现任城市名人酒店管理（中国）股份有限公司独立董事。

刘峰，男，中国国籍，出生于1961年，北京交通大学计算机与信息学院教授、博士研究生导师 ,国家863计划智能计算机主题专家组成员，通信学会通信软件专家委员会成员,铁道部中青年有突出贡献专家，入选国家百千万人才工程。

非职工监事候选人：

尹雨立，女，中国国籍，出生于1941年，毕业于北京师范大学数学系，历任中国科学院计算技术研究所助理研究员（期间获757工程一等奖）、中国科学院软件研究所副研究员、研究生导师。

方信我，男，中国国籍，出生于1940年，毕业于中国科技大学计算数学专业，曾任中国科学院计算技术研究所研究员，主要从事高性能计算机体系结构和处理器芯片的研究。参加过多项国家高性能计算机研制项目，荣获国家科技部一等奖、中科院二等奖、中科院科技进步一等奖，荣获国务院颁发的“为发展我国科学技术事业做出的突出贡献”证书和“政府特殊津贴”。

职工代表监事：

马守朋，男，中国国籍，出生于1982年，黑龙江大学法学硕士。2010年加入曙光信息产业股份有限公司，现任证券法务部副总经理。2012年10月至今任本公司职工监事。

证券代码：603019 证券简称：中科曙光 公告编号：2017-012

曙光信息产业股份有限公司

关于2017年度日常关联交易预计的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

本次预计关联交易不需提交股东大会审议。

本次预计的日常关联交易为公司正常生产经营所需，不影响公司的独立性，不会对关联方形成较大的依赖。

一、日常关联交易基本情况

（一）日常关联交易履行的审议程序

公司第二届董事会第三十次会议于2017年3月29日召开，会议审议通过了《关于公司2017年度日常关联交易预计的议案》，表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票，关联董事聂华在该议案表决过程中回避了表决。

独立董事事前认可并发表独立意见：

我们作为公司的独立董事，对公司提交的《2017年日常关联交易预计的议案》对照相关法律、法规进行了认真审查，认为公司预计的2017年度日常关联交易事项系公司日常经营所需且根据自愿、平等、互惠互利的原则进行交易，充分利用关联方拥有的资源为本公司的生产经营服务，降低公司的运营成本，同时获取公允收益，有利于公司日常经营业务的持续、稳定进行，符合公司及股东的长远利益。同意公司2017年度日常关联交易预计议案提交公司董事会审议。

公司预计的 2017 年度日常关联交易属于公司正常经营行为，符合公司生产经营和发展的实际需要。公司日常关联交易行为符合国家的相关规定，在定价政策遵循了公平、公正、诚信的原则，不会损害中小股东的利益。在召集、召开审议日常关联交易议案的会议程序上符合相关法律、法规及《公司章程》的有关规定。审议此项关联交易时，关联董事实行了回避原则。

（二）2016年关联交易预计及实际发生情况

■

注：

1、 上表中中国科学院计算技术研究所“科研合作”为双方联合申请国家科研课题中的预计合作金额。

2、 公司第二届董事会第二十三次会议预计了公司2016年与关联方成都海光间销售产品及外包服务的交易金额为1,200万元（详见公告：2016-040）。公司第二届董事会第二十七次会议审议通过了《关于公司与成都海光集成电路设计有限公司日常关联交易的议案》，进行了补充预计，同意双方签署合同金额为2,040万元的关联交易协议（详见公告：2016-066）。

3、 公司第二届董事会第二十六次会议审议通过了《关于公司日常关联交易的议案》，批准公司与龙芯中科间673万元的日常关联交易（详见公司公告：2016-060）。公司第二届董事会第二十七次会议补充预计了公司与龙芯中科间800万元的日常关联交易（详见公司公告：2016-065）。

(三)2017年预计关联交易金额和类别

■

二、关联方介绍和关联关系

■

上述关联人经营正常，财务状况和资信较好，具备履约能力。

三、关联交易的主要内容和定价原则

公司与关联人之间的交易均按照公开、公平、公正的原则，参照市场公允价格，由双方按照关联交易协议确定。关联交易协议在实际销售时具体签署。

四、关联交易的目的和对上市公司的影响

上述关联交易可以协助公司和关联方利用各自技术和市场等方面的优势，实现优势互补和资源共享，符合公司业务特点和业务发展的需要。

本次预计的公司与关联方之间的日常关联交易以购销活动为主，符合相关法律法规及制度的规定，是在公平原则下合理进行的高度市场化行为，不会对公司的独立运营、财务状况和经营成果形成不利影响，没有损害本公司及股东的利益，且占同类业务比例较低，对公司的独立性不会造成损害和影响，不会对关联方形成较大的依赖。

特此公告。

曙光信息产业股份有限公司董事会

2017年3月31日

证券代码：603019 证券简称：中科曙光 公告编号：2017-013

曙光信息产业股份有限公司

关于2017年度申请银行综合授信额度并提供担保的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

2017 年度公司（含全资子公司或控股子公司）拟向银行申请不超过33.85亿元人民币和0.5亿元美元的银行综合授信额度，并为全资子公司或控股子公司申请银行综合授信额度提供不超过5.85亿元人民币的保证担保。

被担保人名称：公司子公司（含全资子公司或控股子公司）

被担保人未提供反担保，公司无逾期对外担保情形。

上述事项尚需提交公司股东大会审议。

一、2017年度银行综合授信情况概述

为满足公司融资及经营需求，公司（含全资子公司或控股子公司） 2017年度拟向银行申请不超过33.85亿元人民币和0.5亿元美元（折合等值人民币3.45亿元）的综合授信总额，用于办理流动资金贷款、项目资金贷款、银行承兑汇票、国内信用证、打包贷款、应收账款保理、进出口押汇、商业票据贴现、银行保函等各种贷款及贸易融资业务。

具体融资金额将视公司（含全资子公司或控股子公司）运营资金及各家银行实际审批的授信额度来确定，公司（含全资子公司或控股子公司）为全资子公司或控股子公司申请银行综合授信额度提供不超过5.85亿元人民币的保证担保。

二、2017年度担保预计情况概述

（一）本担保事项履行的内部决策程序。

公司于2017年3月29日召开第二届董事会第三十次会议，审议通过了《关于公司2017年度申请银行综合授信额度并提供担保的议案》，并提请股东大会授权公司管理层根据实际经营情况的需要，在综合授信额度内办理贷款等具体事宜，同时授权公司法定代表人签署相关协议和文件。上述经股东大会核定之后的担保额度范围内，公司不再就具体发生的担保事项另行召开董事会或股东大会审议（如有新增或变更的情况除外）。

本次担保事项尚需经股东大会审议。

（二）2017年度担保预计情况

■

（三）被担保人基本情况

■

注:其他潜在被担保子公司的基本情况详见公司2016年年度报告。

三、担保协议的主要内容

上述预计担保总额仅为公司（含全资子公司或控股子公司）拟提供的担保额度，具体担保金额以与有关银行签署的担保协议为准。

四、董事会意见

1、公司董事会意见：本次提请股东大会批准公司董事会对经营管理层的授

权是考虑到公司（含全资子公司或控股子公司）融资及经营需求而作出的，符合公司经营实际和整体发展战略，担保风险在公司可控范围内。

2、独立董事事前认可并发表意见：公司本次拟申请银行综合授信额度及为全资子公司或控股子公司提供担保事项是在公司生产经营及投资资金需求的基础上，经合理预测而确定的，符合公司经营实际和整体发展战略，担保风险在公司的可控范围内。该议案涉及的担保均符合有关法律法规的规定，表决程序合法，不存在损害公司及其股东特别是中小股东的情形。同意该项议案，并提交公司股东大会审议。

五、累计对外担保数量及逾期担保的数量

截至公告披露日，上市公司及其控股子公司对外担保总额为45,000,000.00元，占上市公司最近一期经审计净资产的比例为1.55%。其中上市公司对控股子公司提供的担保总额为40,000,000.00元，占上市公司最近一期经审计净资产的比例为1.38%。无逾期担保。

六、上网公告附件

被担保人的基本情况和最近一期的财务报表。

特此公告。

曙光信息产业股份有限公司董事会

2017年3月31日

证券代码：603019 证券简称：中科曙光 公告编号：2017-014

曙光信息产业股份有限公司

关于2016年度募集资金存放与实际使用情况的

专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、募集资金基本情况

（一）首次公开发行A股股票

根据公司2014年第二次临时股东大会决议，并经中国证券监督管理委员会证监许可[2014]1063号文件《关于核准曙光信息产业股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，公司向社会公开发行不超过7,500.00万股。公司于2014年10月24日至2014年10月29日实际向社会公开发行人民币普通股7,500.00万股新股，每股面值人民币1元，发行价格为每股人民币5.29元，募集资金总额为人民币396,750,000.00元，扣除发行费用人民币48,250,000.00元，实际募集资金净额为人民币348,500,000.00元。上述募集资金于2014年10月29日全部到位，已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具信会师报字[2014]第711245号《验资报告》。

截至2016年12月31日，公司募集资金使用情况及余额如下：

■

注1：销户转出金额164,350.10元为账户剩余利息，销户时已转入基本户。

注2：尚未使用的募集资金金额-982,888.35元，为累计使用募集资金金额大于募集资金净额的部分，资金来源是募集资金账户利息收入扣除手续费支出后的余额。

（二）非公开发行A股股票

经中国证券监督管理委员会《关于核准曙光信息产业股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可[2015]3146号)核准，本公司由主承销商中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”）采用非公开发行方式发行人民币普通股（A股）43,023,970.00股（每股面值1元），发行价格为每股人民币32.54元，募集资金总额为人民币1,399,999,983.80元，扣除发行费用人民币24,073,023.97元，募集资金净额人民币1,375,926,959.83元。上述募集资金于2016年6月15日全部到位，已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具信会师报字[2016]第711768号《验资报告》。

截至2016年12月31日，公司募集资金使用情况及余额如下：

■

注：募集资金净额小于初始存放金额的部分为发行费用。

二、募集资金管理情况

（一）募集资金的管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《中华人民共和国公司法》、《中国人民共和国证券法》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》以及上海证券交易所发布的《主板上市公司规范运作指引》等法律法规，结合公司实际情况，制定并严格执行《曙光信息产业股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《募集资金管理办法》）。

根据募集资金管理法律法规及公司《募集资金管理办法》等的规定，公司就首次公开发行A股股票募集资金于2014年11月13日分别与上海浦东发展银行股份有限公司天津分行浦益支行、北京银行股份有限公司天津承德道支行、兴业银行股份有限公司天津解放北路支行、中国民生银行股份有限公司天津分行及保荐机构中信建投签订了募集资金三方监管协议；公司就非公开发行A股股票募集资金于2016年6月15日分别与上海浦东发展银行股份有限公司天津分行、中国民生银行股份有限公司天津分行及保荐机构中信建投签订了《曙光信息产业股份有限公司非公开发行股票募集资金三方监管协议》。

上述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，募集资金的使用和募集资金监管协议的履行均未发生违规问题。

（二）募集资金专户存储情况

1.首次公开发行A股股票

截至2016年12月31日，募集资金专户的余额如下：

■

注：兴业银行天津解放北路支行账户（账号：441120100100227178）和中国民生银行天津分行营业部账户（账号：692354534）均于2015年6月16日注销；北京银行天津承德道支行（账号：20000009139800001647739）于2016年6月15日注销；上海浦东发展银行天津分行浦益支行（账号：77200155260000052）于2016年6月29日注销。

2.非公开发行A股股票

截至2016年12月31日，募集资金专户的余额如下：

■

注：中国民生银行天津分行营业部（账号：697694596）于2016年8月17日注销。

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金使用情况对照表

募集资金使用情况对照表详见附表。

（二）募集资金投资项目无法单独核算效益的原因及其情况

无。

（三）募投项目先期投入及置换情况

无。

（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

1.首次公开发行A股股票

2014年11月24日，公司第二届董事会第九次会议审议通过了《部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资计划正常进行和保证募集资金安全的前提下，使用部分闲置募集资金 12,000.00万元临时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。截止至2015年11月19日，公司已将上述资金全部归还至募集资金专用账户。

2015年12月4日，公司第二届董事会第十八次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，同意公司在保证募集资金投资项目建设资金需求的前提下，使用闲置募集资金4,000.00万元用于临时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。截止至2016年3月23日，公司已将上述资金全部归还至募集资金专用账户。

截至2016年12月31日，公司累计使用部分闲置募集资金16,000.00万元临时补充流动资金，累计已归还16,000.00万元。公司使用部分闲置募集资金临时补充流动资金履行了必要的程序，并按照有关法规和公司《募集资金管理办法》的要求及时归还，未影响募集资金投资项目建设资金使用需求。

2.非公开发行A股股票

2016年6月29日，公司召开第二届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金临时补充营运资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资计划正常进行和保证募集资金安全的前提下，使用部分闲置募集资金8.00亿元临时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。

截至2016年12月31日，公司累计使用闲置募集资金8.00亿元临时补充流动资金，累计已归还0.00元。

（五）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

无。

（六）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

无。

（七）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

无。

（八）节余募集资金使用情况

无。

四、变更募投项目的资金使用情况

无。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司不存在未及时、真实、准确、完整披露募集资金使用的情况。

特此公告。

曙光信息产业股份有限公司董事会

2017年3月31日

附表：募集资金使用情况对照表

附表一：

首次公开发行A股股票募集资金使用情况对照表

编制单位：曙光信息产业股份有限公司 2016年12月31日

单位：人民币元

■

■

■

注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。

注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。

注3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。

注4：“截至期末累计投入金额”与“募集资金承诺投资总额”的差额资金来源是募集资金账户利息收入扣除手续费支出后的余额。

附表二：

非公开发行A股股票募集资金使用情况对照表

编制单位：曙光信息产业股份有限公司 2016年12月31日

单位：人民币元

■

■

■

注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。

注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。

注3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。

证券代码：603019 证券简称：中科曙光 公告编号：2017-015

曙光信息产业股份有限公司

关于修订公司章程的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

根据中国证监会颁布的《上市公司章程指引》及《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规及规范性文件的要求，公司现拟对《公司章程》做如下修订（最终以工商行政管理机关审批为准）：

(下转111版)