沈阳金山能源股份有限公司

公司代码：600396 公司简称：金山股份

2016年年度报告摘要

一 重要提示

1 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文。

2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

3 未出席董事情况

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4 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

5 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

利润分配预案：以当前总股本1,472,706,817.00股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.05元（含税）。剩余474,258,986.96元结转至以后年度。

二 公司基本情况

1 公司简介

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2 报告期公司主要业务简介

（一）主要业务和经营模式

1、公司主要业务

金山股份主要从事电力、热力的生产与销售，主要产品为电力和热力.公司是集火力发电、风力发电、供热和供汽为一体的综合性的能源企业，核心业务为发电。公司产品以电力为主，热力为辅。

2、公司经营模式

公司火力发电、供热业务的主要原材料为煤炭，主要通过外部采购获得。公司所发电量满足厂用电外，主要根据当地电网公司核定的上网电量并入电网，上网电价由国家有权部门批准及调整。在热力销售方面，公司生产的热水和蒸汽直接供给居民或单位用户，公司按照供热区域所属地方政府物价管理部门核定的供热价格和供热量从热力终端用户获取供热收入。

采购模式：通过多元化煤源结构来保证燃料供应的稳定，为达到节约成本的目的积极开展混配掺烧工作。具体方式：通过燃料采购管理制度及燃料采购计划来实施市场化的采购方式，加强煤炭市场的调研与分析工作，针对燃料供应商及供应量、质、价，提出公司燃料采购策略和采购方案。

生产模式：主要产品为电力、热力，采用燃煤作为一次能源，通过煤粉燃烧加热锅炉使锅炉中的水变为水蒸汽，利用蒸汽推动汽轮机发电；同时，将汽轮机中段乏汽导入热力供应系统中。

销售模式：电力销售上，主要的电力销售对象为辽宁省电力有限公司，热力销售上，将其生产的热力根据与热力公司或工业蒸汽客户签订的供热、供蒸汽合同约定的供热量和工业蒸汽量组织供应。公司主要通过对全资、控股子公司及联营公司的投资经营上述业务。

（二）行业情况说明

1、电力行业

根据中电联发布《2016-2017年度全国电力供需形势分析预测报告》，2016年，全国全社会用电量5.92万亿千瓦时，电力消费增速同比提高，三、四季度增长较快；发电装机容量快速增长，电力供应能力总体富余；全国电力供需进一步宽松，部分地区过剩。预计2017年全国全社会用电量同比增长3%左右，增速将低于2016年；新增装机容量继续略超1亿千瓦，非化石能源占比进一步提高；全国电力供应能力总体富余，火电设备利用小时将进一步降低。宏观经济增速放缓，装机增速短期内仍然将高于需求增速，全国电力供需环境进一步宽松，局部地区电力供应能力过剩问题进一步加剧。2017年电力行业整体经营压力将上升，火电受清洁电源冲击及电煤价格高位运行影响，财务表现将大幅弱化，其中火电企业将面临大面积亏损。至2016年12月底，辽宁省全口径装机容量4581.22万千瓦，其中水电293.11万千瓦、火电3113.99万千瓦、风电680.14万千瓦、核电447.52万千瓦、太阳能46.46万千瓦。2015年3月15日，国务院发布了《关于进一步深化电力体制改革的若干意见》(中发[2015]9号)。电改9号文是原电改5号文的延续，改革方向和路径也更加细化，更符合电力行业运行的客观规律。2017年，国家发改委出台《省级电网输配电价定价办法（试行）》办法，中央经济工作会议中对2017年国企改革进行了部署，明确了混合所有制改革是国企改革的突破口，并要求电力等七大领域迈出实质性步伐。这是我国历史上第一个针对超大网络型自然垄断电网行业的定价方法。国家一方面放开增量配网建设，积极推进“100家增量配电试点”工作重点，另一方面积极探索输配电价定价模式和核定方法，开展规范制定工作，有助于形成健康稳定的市场环境。该定价办法的出台，加上此前2015年7月1日已颁布并执行的《输配电定价成本监审办法》，标志着输配电定价和审查体系已经初步建立完成，指导各方定价输配电价的同时，也为电改中关键的售电侧改革，准确把握售电成本提供重要信息，进而使得电力市场化交易更开放。

2、热电联产

2016年，国家发改委、国家能源局、财政部、住房城乡建设部和环保部联合发布了《热电联产管理办法》。热电联产发展应遵循“统一规划、以热定电、立足存量、结构优化、提高能效、环保优先”的原则，力争实现北方大中型以上城市热电联产集中供热率达到60%以上，20 万人口以上县城热电联产全覆盖。尽管热电联产集中供热稳步发展，总装机容量不断增长，但仍存在北方地区冬季供暖期空气污染严重、热电联产发展滞后、背压热电占比低、区域性用电用热矛盾突出等问题。其中，热电联产集中供热是解决城市和工业园区集中供热主要热源和供热方式之一。严寒、寒冷地区优先规划建设以采暖为主的热电联产项目，替代分散燃煤锅炉和落后小热电机组。夏热冬冷地区鼓励因地制宜采用分布式能源等多种方式满足采暖供热需求。五部委联合发布的《热电联产管理办法》在规划建设、机组选型、网源协调、环境保护、政策措施和监督管理等6个方面做出规定和指引，有利于大力推进热电联产发展，特别是清洁高效的背压热电联产发展。随着一系列规划和各地相关政策的出台，热电联产发展空间较大。

3、风电和光伏行业

■

目前，风电标杆电价处在下行通道，2018年风电电价的下调仍将刺激风电行业有一定的抢装行情，从而带动设备出货量的增加。最新电价调整的《国家发改委关于调整新能源标杆上网电价的通知(征求意见稿)》中也规定，2018年1月1日之前核准，2019年年底之前建成的项目执行旧电价，也会推动未来三年风电装机维持在高位。受益于国内“630”抢装行情，2016年上半年我国光伏新增装机规模达20GW，同比去年同期7.73GW大增近1.6倍，而6月30日电价调整后，进入三季度光伏装机量有明显回落。

（三）公司行业地位

金山股份是中国华电集团公司的实际控制的上市公司、中央企业的三级单位，同时也是一家集火力发电、风力发电、煤炭营销、供热、供汽为一体的综合性区域基础能源企业。

截至2016年底，金山股份直接投资的企业12家，包括全资企业6家、控股企业4家，参股企业2家；资产总额204亿元，资产负债率78.52%；控股装机容量合计530.03万千瓦（其中：火电机装机容量520万千瓦，风电装机容量10.03万千瓦），另有0.95万千瓦光伏发电项目核准在建，所属企业分布在辽宁省内的沈阳苏家屯、康平、丹东、铁岭、阜新清河门、彰武等6个县市区，以及内蒙古锡林郭勒盟；供热面积1828万平方米，年供热量1395万吉焦。2016年全年，辽宁省调统调火电机组平均利用小时同比减少17小时，全省6000千瓦以上风电场平均利用小时同比增加151小时。公司累计完成发电利用小时同比减少159小时，其中火电同比减少165小时，风电同比增加147小时。辽宁省调统调火电机组平均利用小时4278小时。公司所属辽宁区域统调火电机组平均利用小时为高于全省平均值13小时。

（四）环保情况说明

2016年12月25日，《中华人民共和国环境保护税法》在第十二届全国人民代表大会常务委员会第二十五次会上获表决通过，并将于2018年1月1日起执行。环境税取代排污费后，将通过税收方式进一步规范行业的发展。为加强环保工作，改善生产环境，提高可持续发展能力，公司制定了《环境保护监督管理标准》《环境保护监督考核细则》等各项环保规章制度。环保工作放到公司生产经营管理工作第一位，设立了以总工程师领导下的环保监督管理网络，下设部门环保负责人及专责人。公司严格执行国家和地方环保相关法律、法规，将环保设施运行及维护工作纳入了重要的工作日程。每周生产例会汇报脱硫、脱硝、除尘等环保设施运行情况，及时反映环保设施运行出现的问题，并督促相关部门尽快解决，确保各项污染物达标排放。为响应国家“十三五”环保规划，积极推进火电机组超净排放改造，2016年～2017年将投资9.03亿元进行16台机组的超低排放改造工作，现已完成4台机组的改造任务，环保设施目前运行正常，指标均满足超净排放要求；其余改造工作将于2017年逐步完成。此外，金山股份在“十二五”期间脱硫脱硝改造共投资10.44亿元。

3 公司主要会计数据和财务指标

3.1 近3年的主要会计数据和财务指标

单位：元 币种：人民币

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3.2 报告期分季度的主要会计数据

单位：元 币种：人民币

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季度数据与已披露定期报告数据差异说明

□适用 √不适用

4 股本及股东情况

4.1 普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10 名股东持股情况表

单位: 股

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4.2 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

√适用□不适用

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4.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

√适用□不适用

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三 经营情况讨论与分析

1 报告期内主要经营情况

2016年完成发电量222.25亿千瓦时，同比减少3.66％；完成上网电量201.91亿千瓦时，同比减少3.97％；供热量完成1394.71万吉焦，同比增长3.38％。实现营业收入656,744.92万元，同比下降8.20%，实现营业利润14,553.70万元，同比下降77.95%；实现归属于上市公司股东的净利润2,144.25万元，同比减少91.71％。

2 导致暂停上市的原因

□适用 √不适用

3 面临终止上市的情况和原因

□适用 √不适用

4 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

√适用 □不适用

（1）会计政策变更

2016年11月1日前，本公司采用先进先出法确定发出存货的成本。由于仓库对原材料的管理不再按购进批次摆放管理，仅按类别实施库存管理，变更后的计价方法能提供更可靠、更相关的会计信息。自2016年11月1日起，本公司将存货计价方法由先进先出法变更为加权平均法。由于确定该项会计政策变更的累积影响数不切实可行，按照《企业会计准则——会计政策、会计估计变更和会计差错更正》的规定，本项会计政策变更采用了未来适用法，从 2016年 11月1日起执行。本次会计政策变更经本公司六届董事会第九次会议于2016年10月25日批准。

财政部于2016年12月3日发布了《增值税会计处理规定》（财会[2016]22号），根据该规定：

将利润表中的“营业税金及附加”项目调整为“税金及附加”项目。自2016年5月1日起企业经营活动发生的房产税、土地使用税、车船使用税、印花税从“管理费用”项目重分类至“税金及附加”项目，2016年5月1日之前发生的税费不予调整。比较数据不予调整。

（2）会计估计变更

经辽宁华电铁岭发电有限公司总经理办公会批准，自2016年1月1日执行本公司的坏账准备计提方法。主要变化包括：①铁岭公司原来将应收供电款项、金额在100万元以上的应收供热费、金额在100万元以上的其他应收款项确认为单项金额重大的应收款项；本年改为将应收供电款项、金额在200万元以上的其他应收款确认为单项金额重大的应收款项。②铁岭公司原先应收供电款不计提坏账准备，改为6个月以内的应收供电款不计提坏账准备。

5 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

□适用 √不适用

6 与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。

□适用 √不适用

沈阳金山能源股份有限公司董事会

二O一七年三月二十九日

证券代码：600396 证券简称：金山股份 公告编号：临2017-005号

沈阳金山能源股份有限公司

第六届董事会第十次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

沈阳金山能源股份有限公司于2017年3月29日召开了第六届董事会第十次会议。本次会议应出席会议董事11名，实际参加会议表决董事11名，董事刘雷先生因公出差，委托董事于学东先生代为表决；独立董事林刚先生因公出差，委托独立董事王世权先生代为表决。会议由董事于学东先生主持，公司监事及高级管理人员列席了会议。会议的召开符合《公司法》及《公司章程》的有关规定，会议审议并通过了如下决议：

一、选举于学东先生为公司董事长

同意，11票；反对，0票；弃权0票。

二、总经理工作报告

同意：11票；反对：0票；弃权：0票。

三、董事会工作报告

同意：11票；反对：0票；弃权：0票

四、关于2016年度财务决算报告

同意：11票；反对：0票；弃权：0票

五、2016年年度报告及报告摘要

同意：11票；反对：0票；弃权：0票

（详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn）

六、2016年度利润分配预案的议案

利润分配预案：以当前总股本1,472,706,817.00股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.05元（含税）。剩余474,258,986.96元结转至以后年度。

同意：11票；反对：0票；弃权：0票

七、关于董事长薪酬的议案

1、为了充分发挥年薪的激励与约束作用，建议2016年兑现绩效年薪19.36万元，基本年薪43万元，不兑现奖励年薪。

2、为了更好地体现高级管理人员的业绩与市场导向作用，保持与员工工资增减同向联动的原则， 2017年基本年薪为41万元。

同意：11票；反对：0票；弃权：0票

八、关于公司及控股子公司经常性关联交易的议案

（详见临2017-007号关联交易公告）

同意：6票；反对：0票；弃权：0票。关联董事于学东、刘雷、梅君超、陈爱民、周可为回避表决。

九、关于调整董事会专门委员会的议案

1、战略委员会（7人）

主任：于学东，委员：郭洪波、刘雷、周可为、程国彬、王世权、高倚云。

2、审计委员会（7人）

主任：林刚，委员：梅君超、陈爱民、周可为、程国彬、王世权、高倚云。

3、提名委员会（7人）

主任：程国彬，委员：于学东、刘雷、周可为、林刚、王世权、高倚云。

4、薪酬与考核委员会（7人）

主任：王世权，委员：郭洪波、梅君超、杨茂森、林刚、程国彬、高倚云。

同意：11票；反对：0票；弃权：0票

十、2016年独立董事述职报告

（详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn）

同意：11票；反对：0票；弃权：0票

十一、关于《公司内部控制的自我评估报告》的议案

（详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn）

同意：11票；反对：0票；弃权：0票

十二、关于《公司履行社会责任报告》的议案

（详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn）

同意：11票；反对：0票；弃权：0票

十三、关于公司为子公司2017年提供贷款担保的议案

（详见临2017-008号对外担保公告）

同意：11票；反对：0票；弃权：0票

十四、关于计提资产减值准备的议案

（详见临2017-009号资产减值准备公告）

同意：11票；反对：0票；弃权：0票

十五、关于铁岭及丹东公司吸收合并所属全资子公司的议案

为优化组织结构，压缩管理层级，提高管理效率，降低管理成本，公司拟开展铁岭及丹东公司吸收合并所属全资子公司工作，主要内容是：丹东金山热电有限公司吸收合并所属全资子公司丹东金山供热有限公司；辽宁华电铁岭发电有限公司吸收合并所属全资子公司铁岭新元建材有限责任公司。

同意：11票；反对：0票；弃权：0票

十六、关于申请2017年银行贷款的议案

同意：11票；反对：0票；弃权：0票

上述第三、四、五、六、七、八、十、十三、十四、十五项议案尚需经公司股东大会审议通过。

特此公告

沈阳金山能源股份有限公司董事会

二O一七年三月三十一日

证券代码：600396 证券简称：金山股份 公告编号：临2017-006号

沈阳金山能源股份有限公司

第六届监事会第六次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

沈阳金山能源股份有限公司于2017年3月29日以现场方式召开第六届监事会第六次会议，应出席会议监事3人，实际参加会议表决3人。李增昉先生因公出差，委托罗伟先生代为表决。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的相关规定。会议一致通过如下决议：

一、2016年监事会工作报告；

同意：3票；反对：0票；弃权：0票

二、2016年财务决算报告；

同意：3票；反对：0票；弃权：0票

三、2016年年度报告及报告摘要；

公司监事会根据《证券法》第68条规定和《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号〈年度报告内容与格式〉》（2016年修订）的有关要求，对公司2016年年度报告进行了认真审核，并提出如下审核意见：

1、公司2016年年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》及《公司内部管理制度》的各项规定；

2、公司2016年年度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各方面真实地反映出公司本年度的经营管理和财务状况等事项；

3、在监事会提出本意见以前，未发现参与2016年年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

同意：3票；反对：0票；弃权：0票

四、关于《公司内部控制的自我评估报告》的议案。

同意：3票；反对：0票；弃权：0票

特此公告。

沈阳金山能源股份有限公司监事会

二O一七年三月三十一日

证券代码：600396 证券简称：金山股份 公告编号：临2017-007号

沈阳金山能源股份有限公司

经常性关联交易公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示

●交易内容：

1、公司与中国华电集团财务有限公司（以下简称“华电财务”）签订《金融服务协议》，在华电财务的经营范围内，获得相关金融服务。

2、中国华电集团公司通过华电财务向我公司下属子公司委托贷款。

3、公司所属白音华金山发电有限公司（以下简称“白音华公司”）、辽宁华电铁岭发电有限公司（以下简称“铁岭公司”）、丹东金山热电有限公司（以下简称“丹东公司”）通过阜新矿业集团煤炭销售有限公司（非关联方）采购公司所属参股单位内蒙古白音华海州露天煤矿有限公司（以下简称“海州露天煤矿”）生产的原煤。

4、海州露天煤矿通过疏干水管网及附属设施向白音华金山提供生产用水。

5、华电电力科学研究院（以下简称“华电电科院”）为公司全资及控股子公司提供性能试验及技术服务。

●交易金额：

1、2017年公司及子公司在华电财务每日存款余额的上限为最近一期经审计财务报告合并总资产的5％，且不高于华电财务给予公司的每日贷款余额。

2、中国华电集团通过华电财务向我公司下属子公司委托贷款合计8亿元。

3、预计2017年度，公司所属白音华公司、铁岭公司、丹东公司将从海州露天煤矿采购原煤550万吨，采购单价为市场价格，全年交易金额预计不超过人民币 14.1亿元。

4、预计2017年海州露天煤矿通过疏干水管网及附属设施向白音华金山提供生产用水84万吨，全年交易金额预计不超过人民币336万元 。

5、华电电科院为公司提供性能试验及技术服务项目不超过3300万元。

●交易目的：

1、进一步拓宽融资渠道，获得便捷高效的金融服务；有利于减少资金在途时间，加速资金周转，节约交易成本和费用；

2、体现了公司实际控制人对公司经营活动的支持，没有损害公司及其他股东的利益。

3、为降低公司采购成本，进一步稳定供应渠道优化采购结构，保证生产用煤，控制煤价。

4、为降低公司生产成本，保证生产用水。

5、有效控制工程造价，提高投资效益。

●交易影响：公司董事会认为，上述交易是公司与关联方为保证公司生产正常运营、在建项目顺利实施而进行的。交易公平、合理，保护了交易各方和公司的利益，有利于公司的长远发展，有利于提高公司的盈利能力和抗风险能力。上述关联交易不影响公司的独立性。

●关联人回避事宜：上述关联交易经公司于2017年3月29 日召开的第六届董事会十次会议批准，公司关联董事于学东先生、刘雷先生、梅君超先生、陈爱民先生、周可为先生已对该项议案的表决进行了回避，非关联董事对上述关联交易进行了表决，会议以6票同意，0票反对，0票弃权通过了议案。

一、关联交易概述

1、华电财务是中国华电集团公司的控股子公司，与公司属于受同一最终控制方控制的关联公司关系。

公司于2010年3月与华电财务签订了《金融服务协议》。根据合同规定，华电财务为公司及子公司提供包括存款业务、结算业务、借款业务及其他金融服务的业务，合同有效期为三年。根据《上海证券交易所股票上市规则》的规定，该业务已构成关联交易。2016年12月31日，公司及子公司在华电财务的存款余额为47,186.25万元。

公司于2017年度仍将通过华电财务办理存款、结算、借款及其他金融服务业务。存款利率不低于同期商业银行的存款利率，贷款利率不高于同期商业银行同类贷款基准利率，结算业务收费将遵守中国人民银行颁布的相关指引及规定，且不高于其他金融机构就同类服务所收取的费用。

2017年公司及子公司在华电财务每日存款余额的上限为最近一期经审计财务报告合并总资产的5％，且不高于华电财务给予公司的每日贷款余额。

2、中国华电集团通过华电财务向我公司下属子公司委托贷款合计8亿元，委托贷款利率为中国人民银行同期贷款基准利率下浮10%。

3、公司所属白音华公司、铁岭公司、丹东公司通过阜新矿业集团煤炭销售有限公司（非关联方）采购公司所属参股单位海州露天煤矿生产的原煤。预计2017年度，将从海州露天煤矿采购原煤550万吨，采购单价为市场价格，全年交易金额预计不超过人民币 14.1亿元。

根据《上海证券交易所股票上市规则》实质重于形式原则，该交易属于关联交易。

4、海州露天煤矿通过疏水管网及附属设施向白音华公司提供生产用水，按照锡林郭勒盟物价局批准的价格4元/吨收取，预计2017年约提供 84万吨，全年交易金额预计不超过人民币336万元 。

海州露天煤矿为公司参股子公司，白音华金山为公司控股子公司，该笔交易为关联交易。

5、华电电科院为公司及子公司提供性能试验及技术服务项目服务，上述技术服务合同金额不超过3300万元。交易价格参照市场价格，按不高于市场价格确定。华电电科院是中国华电集团公司下属华电工程直属企业，华电工程为中国华电集团公司全资子公司，中国华电集团公司为金山股份的实际控制人，依据相关法律法规规定，上述工程合同涉及关联交易。

公司于2016年3月29日召开的第六届董事会十次会议批准，公司关联董事于学东先生、刘雷先生、梅君超先生、陈爱民先生、周可为先生对该项议案的表决进行了回避，非关联董事对上述关联交易进行了表决，会议以6票同意，0票反对，0票弃权通过了议案。

二、关联方介绍

1、中国华电集团财务有限公司

法人代表：陈宇

注册资本：50亿元人民币

公司类型：有限责任公司

住所：北京市西城区宣武门内大街2号中国华电大厦B座10层

经营范围：对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关咨

询、代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付；经批准的保险代

理业务；对成员单位提供担保；办理成员单位之间的委托贷款及委托

投资；对成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间的内部转

账结算及相应的结算、清算方案设计；吸收成员单位的存款；对成员

单位办理贷款及融资租赁；从事同业拆借；经批准发行财务公司债券；

承销成员单位的企业债券；对金融机构的股权投资；有价证券投资；

成员单位产品的消费信贷、买方信贷及融资租赁；经中国银行业监督

管理委员会批准的其他业务。

基本财务状况： 2016年12月31日，华电财务总资产3,825,145万元，净资产：740,685.16万元。2016年净利润80,690.56万元。

与本公司关系：华电财务是公司实际控制人中国华电集团公司的子公司。

2、内蒙古白音华海州露天煤矿有限公司

法定代表人：孙洪峰

注册地点：西乌旗巴拉噶尔高勒镇

注册资本：58,834万元

企业类型：有限责任公司

经营范围：矿建工程，土建工程及设备安装：疏干水综合利用，污水处理，零星材料销售等。

与本公司关系：本公司参股公司。

基本财务状况：截至2016年底总资产650,652.51万元，净资产 124,345.90万元。2016年度净利润-17,321.18 万元。（未经审计）

3、华电电力科学研究院

注册地：浙江省杭州市西湖区西园路10号

法定代表人：彭桂云

注册资本：7265万元

经营范围：发电工程调试、试验及检测技术咨询服务，动力工程装置、化学及材料工程、电气及自动化系统、环保及节能节水技术、新能源技术研发、技术转让及咨询服务，水利工程、电力工程、起重及工程机械、工业与民用建筑工程的设计、承包及技术咨询服务，电力设备检测，工程及设备监理，培训服务，会务服务，《发电与空调》期刊的发型（详见《期刊出版许可证》，有效期至2018年12月31日），国内广告设计、制作、发布。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

基本财务状况：2015年年底净资产：60,942万元，2015年度净利润：9968万元。

三、关联交易标的基本情况

1、2017年公司及子公司在华电财务每日存款余额的上限为最近一期经审计财务报告合并总资产的5％，且不高于华电财务给予公司的每日贷款余额。

2、中国华电集团通过华电财务公司向我公司下属子公司委托贷款合计8亿元。

3、2017年预计白音华公司、铁岭公司、丹东公司将从海州露天煤矿采购原煤全年交易金额不超过14.1亿元。

4、2017年预计白音华金山将从海州露天煤矿采购疏干水全年交易金额预计不超过人民币336万元。

5、华电电科院为公司提供性能试验及技术服务项目不超过3300万元。

四、关联交易的目的以及对上市公司的影响

公司董事会认为：

1、华电财务向本公司提供金融服务及委托贷款等关联交易有利于本公司及附属公司加强资金管理与控制，进一步拓宽融资渠道，获得便捷高效的金融服务；有利于减少资金在途时间，加速资金周转，节约交易成本和费用。

2、白音华公司、铁岭公司、丹东公司将从海州露天煤矿采购原煤，这种燃料集中采购方式有利于发挥规模效应和相关专业公司优势，降低采购成本，保障电煤供应。

3、海州露天煤矿通过疏干水管网及附属设施向白音华金山提供生产用水，可以降低采购成本，保证稳定的水源供应。

4、有效控制工程造价，提高投资效益。

上述关联交易是公司根据生产运营及实施在建项目的实际需要，通过公平、合理的方式而进行的，保护了交易各方和公司的利益，交易有利于公司项目尽快建成，有利于公司的长远发展，有利于提高公司的盈利能力和抗风险能力。上述关联交易不影响公司的独立性。

六、独立董事的意见

本公司独立董事林刚先生、程国彬先生、王世权先生、高倚云女士认为：

1、华电财务根据签订的《金融服务协议》为公司及子公司提供包括存款业务、结算业务、借款业务及其他金融服务的业务，该关联交易事项可进一步拓宽公司融资渠道，公司及附属公司可通过华电财务公司获得更加便捷高效、多品种的金融服务，有利于公司的长远发展，符合公司和全体股东的利益。

2、中国华电集团公司通过华电财务为公司全资及控股子公司提供委托贷款的关联交易，委托贷款体现了公司股东对公司经营活动的支持，没有损害公司及其他股东的利益；本次委托贷款符合公司正常经营活动需要。

3、公司所属白音华金山、铁岭公司、丹东公司购买海州露天煤矿生产的原煤进行发电，可以借助集中大宗采购的优势，进一步稳定供应渠道和优化采购结构，保证生产用煤的供应，控制煤价，从而有效控制生产成本，符合公司和全体股东的利益。

4、公司参股子公司海州露天煤矿通过疏水管网及附属设施向子公司白音华金山提供生产用水，系因为公司生产经营所需，为子公司正常的业务往来，协议定价依据锡林郭勒盟物价局批准的价格，协议价格客观、公允，符合公司和全体股东的利益。

5、华电科学院为公司全资及控股子公司提供性能试验及技术服务系公司全资及控股子公司为有效控制保证项目质量，提高投资效益，保证工程顺利实施，是必要的。关联交易公平、合理，严格按照国家的相关法律、法规及有关政策执行，平等地保护了各方的利益，不存在损害公司中小股东利益的情形，不影响公司的独立性。

6、上述关联交易是公司根据生产运营及实施在建项目的实际需要，通过公平、合理的方式而进行的，保护了交易各方和公司的利益，交易有利于公司项目尽快建成，有利于公司的长远发展，有利于提高公司的盈利能力和抗风险能力。上述关联交易不影响公司的独立性，保护了公司中小股东的利益。

7、上述关联交易事项符合公司的实际情况，是合规合理的。关联董事在董事会审议上述关联交易议案时均回避表决，涉及的关联交易表决程序符合相关规定，体现了公开、公平、公正的原则。因此，同意上述关联交易。

因此，同意上述关联交易。

七、备查文件目录

1、本公司第六届董事会十次会议决议；

2、本公司独立董事关于本次关联交易的《独立董事意见》。

特此公告。

沈阳金山能源股份有限公司董事会

二O一七年三月三十一日

证券代码：600396 证券简称：金山股份 公告编号：临2017-008号

沈阳金山能源股份有限公司

关于为子公司提供担保的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

重要内容提示

● 被担保人名称：辽宁康平金山风力发电有限责任公司（以下简称“康平金山”）、辽宁彰武金山风力发电有限责任公司（以下简称“彰武金山”）

● 本次担保金额：

为康平金山融资租赁提供担保7500万元；为彰武金山融资租赁提供担保7500万元

●该担保事项已经公司第六届董事会第十次会议审议通过，尚需提交股东大会审议。

一、担保情况概述

为支持公司控股子公司康平金山、彰武金山发展，经研究，公司拟为上述公司提供融资租赁担保，期限6.5年。

本公司于2017年3月29日以现场方式召开第六届董事会第十次会议，会议通过了《关于公司为子公司2017年提供贷款担保的议案》，尚需公司股东大会批准。

二、被担保人基本情况

1、被担保人名称：辽宁康平金山风力发电有限责任公司

注册地点：辽宁省康平县沙金乡西扎村

法定代表人：魏英杰

注册资本：4750 万元

企业类型：有限责任公司

经营范围：风力发电

与本公司关系：本公司控股子公司。

基本财务状况：截至2016年底总资产11,138.5万元，净资产2369.78万元，2016年度净利润-455.45万元。

2、被担保人名称：辽宁彰武金山风力发电有限责任公司

注册地点：辽宁省彰武县后新秋镇烧锅村

法定代表人：魏英杰

注册资本：4750 万元

企业类型：有限责任公司

经营范围：风力发电

与本公司关系：本公司控股子公司。

基本财务状况：截至2016年底总资产10,696.38万元，净资产1993.95万元，2016年度净利润-512.36万元。

三、担保协议的主要内容

1、担保方式：保证担保

2、担保期限：6.5年

3、担保金额：为康平金山融资租赁提供担保7500万元；为彰武金山融资租赁提供担保7500万元。

四、董事会意见

董事会认为：

康平金山、彰武金山是公司的控股子公司，具有良好的发展前景，将为公司的业绩增长做出一定的贡献，公司应支持其发展。本次公司为其提供融资租赁担保不会给公司带来较大风险。

五、累计对外担保

加上此次担保，公司累计对外担保余额为57,400万元。上述担保没有发生逾期。

六、备查文件目录

第六届董事会第十次会议决议。

特此公告

沈阳金山能源股份有限公司董事会

二O一七年三月三十一日

证券代码：600396 证券简称：金山股份 公告编号：临2017-009号

沈阳金山能源股份有限公司

计提资产减值准备公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

沈阳金山能源股份有限公司于2017年3月29日召开的第六届董事会第十次会议审议通过了《关于公司计提资产减值准备的议案》。现将本次计提资产减值准备的具体情况公告如下：

一、计提减值准备情况概述

1、辽宁华电铁岭发电有限公司资产减值

此次计提减值准备的固定资产主要是发电及供热设备，共计268项，固定资产原值238,279,064.20元，净值105,511,642.57元，预计可收回金额23,781,035.10元，2016年度计提固定资产减值准备并确认相应的资产减值损失81,730,607.47元。

2、白音华金山发电有限公司资产减值

此次计提减值准备的固定资产主要是发电及供热设备，共计30项，固定资产原值84,825,459.70元，净值 72,967,693.73 元，预计可收回金额 19,825,183.52 元，2016年度计提固定资产减值准备并确认相应的资产减值损失53,142,510.21元。

3、丹东金山热电有限公司资产减值

此次计提减值准备的固定资产主要是发电及供热设备，共计23项，固定资产原值20,190,407.10元，净值16,514,337元，预计可收回金额 2,477,664.69元，2016年度计提固定资产减值准备并确认相应的资产减值损失14,036,672.31元。

4、阜新金山煤矸石热电有限公司资产减值

此次计提减值准备的固定资产主要是配电线路及设备，共计6项，固定资产原值1,168,504.71元，净值735,934.90元，预计可收回金额58,425.23元，2016年度计提固定资产减值准备并确认相应的资产减值损失677,509.67元。

二、计提减值准备对公司财务状况的影响

■

本公司2016年度因计提减值项目，本公司2016年度减少利润总额149,587,299.66元。

三、本次计提减值准备的审议程序

本公司于2017年3月29日召开第六届董事会第十次会议，审议通过了《关于公司计提资产减值准备的议案》。 本公司董事会认为：依据《企业会计准则》，本次计提资产减值准备基于谨慎性原则，依据充分，公允的反映了本公司的资产状况，同意本次计提资产减值准备。

特此公告。

沈阳金山能源股份有限公司董事会

二O一七年三月三十一日