广州东凌国际投资股份有限公司

2016年年度报告摘要

证券代码：000893 证券简称：东凌国际 公告编号：2017-016

一、重要提示

本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。

董事柳金宏先生、武轶先生无法保证本报告内容的真实性、准确性和完整性，具体理由详见同日刊载在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《广州东凌国际投资股份有限公司第六届董事会第三十四次会议决议公告》文尾附件内容，请投资者特别关注。

非标准审计意见提示

√ 适用 □ 不适用

广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2016年度财务报告出具了带强调事项段的无保留意见的审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。

董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

□ 适用 √ 不适用

公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

□ 适用 √ 不适用

二、公司基本情况

1、公司简介

■

2、报告期主要业务或产品简介

3、主要会计数据和财务指标

（1）近三年主要会计数据和财务指标

公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

单位：人民币元

■

（2）分季度主要会计数据

单位：人民币元

■

上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

□ 是 √ 否

4、股本及股东情况

（1）普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

单位：股

■

■

（2）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无优先股股东持股情况。

（3）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

■

5、公司债券情况

无。

三、经营情况讨论与分析

1、报告期经营情况简介

公司主营业务包括钾盐开采、钾肥生产及销售、谷物贸易、国际船务及基础物流等。

1、公司旗下的中农国际钾盐开发有限公司拥有老挝甘蒙省35平方公里的钾盐采矿权，钾盐矿总储量10.02亿吨，折纯氯化钾1.52亿吨。报告期内，公司钾肥业务仍有中农国际独立经营，先行实施的10万吨/年钾肥验证项目生产运营情况正常，2016年生产钾肥13.83万吨，销售钾肥13.42万吨。报告期内，老挝 100 万吨/年钾肥建设项目基本处于停滞状态，东泰矿区南区50万吨/年钾肥扩建工程以及东泰矿区北区50万吨/年钾肥新建工程均暂未开始实施。

目前老挝钾肥项目的采矿方法主要采用条带充填采矿法，使用综合机械化掘采采矿工艺，将开采的钾混盐矿进行破碎、分解结晶、经过筛分和磨矿后，通过浮选、过滤、洗涤、脱水、干燥后生产成氯化钾产品销售，主要用作制造复合肥的原料之一或直接对植物施肥。

钾肥销售方面，中农国际以“立足老挝周边五国，辐射东南亚及南亚区域”为营销策略，通过优化物流运输模式，延伸产业链，逐步构建东南亚营销网络。目前中农国际在越南、泰国、老挝等主要市场已有较为固定的客户群，并逐步向其他市场进行延伸扩展，取得较好效果，现已分别与印尼、台湾、毛里求斯、阿曼等目标市场客户展开合作。中农国际以开放态度开展营销模式，包括但不限制于代理商模式、工厂直销和其它合作方式等。

经营管理方面，在目前老挝钾肥项目仅拥有10万吨/年的产能条件下，中农国际通过技术革新及工艺优化，提升各项生产指标，实现稳产，并通过实施一系列的降本增效措施，降低了生产成本，在低迷的市场环境下实现了一定的经济效益。

2、公司贸易业务主要是进口饲料原料在国内分销终端客户，商品包含玉米、高粱、饲料大麦等，谷物商品均为没有经过工业加工的初级农产品。除此之外，公司还进口玉米酒精糟粕、菜粕等粮食加工产品，主要供应饲料厂作为生产动物饲料或混合其它饲料直接喂养家禽动物等。经过多年的发展和网络建设，公司谷物业务在南方消费区已成为活跃的进口分销商，为下游客户长期供应优质的饲料原料，在行内享有名声。

3、公司还从事远航干散货运输、物流配送等业务，一方面利用多年在粮食领域积累的资源及良好口碑，迅速发展成为粮食贸易方面具有领先优势的船运公司，另一方面逐步介入煤、铁矿石等其他大宗商品的运输，拓展航运业务来源。公司的船运业务属二船东角色，从拥有散船的原船东或大船东长期承租散货货轮，以承租方式分租给下游租家，从中赚取利润。公司船运经过多年的努力、耕耘和行内建立的信誉，已经跟行业内大的散船船东比如中散、中海、K-Line、Norden、Raffles等以及国际、国内粮商CHS、Noble、Marubeni、中粮等建立友好业务关系，为业务的发展建立坚实的基础。

2、报告期内主营业务是否存在重大变化

□ 是 √ 否

3、占公司主营业务收入或主营业务利润10%以上的产品情况

√ 适用 □ 不适用

单位：元

■

4、是否存在需要特别关注的经营季节性或周期性特征

□ 是 √ 否

5、报告期内营业收入、营业成本、归属于上市公司普通股股东的净利润总额或者构成较前一报告期发生重大变化的说明

√ 适用 □ 不适用

（1）报告期内，公司主营业务构成较2015年发生较大变化。（2）报告期内，公司全年营业收入24亿元，较上年同期减少78.48%；营业成本22.88亿，较上年同期减少79.41%；营业收入和营业成本同比减少主要是由于本报告期合并范围与上年同期发生较大变化。营业利润1,042.32万元，较上年同期减少69.18%；归属于上市公司股东的净利润为1,952.09万元，较上年同期减少54.24%。营业利润及归属于上市公司股东的净利润同比减少主要是2015年公司因完成大豆加工业务相关资产的剥离实现的非经常性损益较大。

（3）本报告期公司的主要业务钾肥生产及销售、谷物贸易业务运营正常，国际船务受到国际环境持续低迷的影响，出现亏损情况，但公司总体主营业务状况较上年同期得到较大改善， 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为606.67万元，较上年同期扭亏为盈。

6、面临暂停上市和终止上市情况

□ 适用 √ 不适用

7、涉及财务报告的相关事项

（1）与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况。

（2）报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。

（3）与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

√ 适用 □ 不适用

1、广州植之元油脂实业有限公司、东凌粮油(香港)有限公司、广州东凌特种油脂有限公司及广州东凌粮油销售有限公司合并期间为2015年1月1日至2015年12月31日，2015年12月31日后不纳入合并报表范围。

2、云南中农钾盐开发有限公司于2016年3月16日由中农国际钾盐开发有限公司投资设立，自设立日后纳入合并报表范围。

广州东凌国际投资股份有限公司

董事长：赖宁昌

2017年03月29日

证券代码：000893 证券简称：东凌国际 公告编号：2017-010

广州东凌国际投资股份有限公司

第六届董事会第三十四次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

广州东凌国际投资股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）第六届董事会第三十四次会议的会议通知于2017年3月17日以邮件方式发出，会议于2017年3月29日下午在公司大会议室以现场方式召开。会议由公司董事长赖宁昌先生主持。本次会议应参与表决董事9人，实际参与表决董事9人，公司全体监事及高级管理人员列席了本次会议。本次会议的召开符合《公司法》、《公司章程》的有关规定。

经与会董事认真审议和表决，本次会议审议通过了下列议案：

一、关于《2016年度董事会工作报告》的议案

内容详见公司于同日刊载在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《广州东凌国际投资股份有限公司2016年年度报告》第四节“经营情况讨论与分析”之“概述”与“公司未来发展的展望”章节内容。

表决结果：7票同意、2票反对、0票弃权。公司董事柳金宏先生、武轶先生的反对意见及公司的回复详见文尾附件内容。

本议案尚需提交公司2016年年度股东大会审议。

二、关于《2016年度总经理工作报告》的议案

表决结果：7票同意、2票反对、0票弃权。公司董事柳金宏先生、武轶先生的反对意见及公司的回复详见文尾附件内容。

三、关于《2016年度财务决算报告》的议案

内容详见公司于同日刊载在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《广州东凌国际投资股份有限公司2016年年度报告》第十一节“财务报告”。

对于公司2016年度财务决算报告，广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）出具了广会审字[2017]G16042990019号审计报告。

表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

本议案尚需提交公司2016年年度股东大会审议。

四、关于2016年度利润分配预案的议案

经广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司 2016年度实现归属于母公司所有者的净利润1,952.09万元、母公司报表净利润-374.43万元，截止 2016年12月 31日，合并报表未分配利润-26,203.24万元、母公司未分配利润-26,713.17万元。

公司本次董事会审议通过的2016年度利润分配及资本公积金转增股本预案为：公司计划2016年度不派发现金、不送红股、不以公积金转增股本。

公司2016年度拟不进行现金分红的主要原因为：2016年度，公司业绩实现微利，但由于中农钾肥老挝100万吨/年扩建项目未能按照先前建设计划开展，按目前的建设进度，2017年钾肥的业绩预计未能如期释放，公司仍需与中国农业生产资料集团等相关方一起协商解决钾肥建设资金问题，因此，公司后续需要较大的资金投入。除此之外，公司的其他各项业务也需要持续的资金支持得以正常运营和发展。综上所述，公司董事会拟定2016年度不派发现金、不送红股、不以公积金转增股本。

公司一如既往地重视以现金分红形式对股东和投资者进行回报，严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》和监管部门的要求，综合考虑与利润分配相关的各种因素，积极履行公司的利润分配制度，与股东、投资者共享公司成长和发展的成果。

公司独立董事对本议案发表了独立意见。

表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

本议案尚需提交公司2016年年度股东大会审议。

五、关于中农国际钾盐开发有限公司2016年业绩承诺事项情况专项说明的议案

内容详见公司于同日刊载在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《广州东凌国际投资股份有限公司关于中农国际钾盐开发有限公司2016年业绩承诺事项情况的专项说明》。

关于公司2016年业绩承诺事项情况的专项说明，广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）出具了广会专字[2017]G16042990109号专项审核意见，独立财务顾问出具了审核意见。

表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

六、关于《2016年年度报告及其摘要》的议案

内容详见公司于同日刊载在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《广州东凌国际投资股份有限公司2016年年度报告》以及刊载在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《广州东凌国际投资股份有限公司2016年年度报告摘要》。

广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）就公司2016年度财务报告出具了带强调事项段的无保留意见审计报告（广会审字[2017]G16042990019号），公司董事会认为，对审计师出具带强调事项段的无保留意见审计报告表示理解和认同。上述强调事项提醒财务报表使用者关注，该事项对公司报告期财务状况和经营成果无实质性影响，无违反会计准则、制度及相关信息披露规范的情形，公司独立董事对此发表了独立意见。

具体内容详见公司于同日刊载在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《广州东凌国际投资股份有限公司董事会对公司2016年度带强调事项段的无保留意见审计报告涉及事项的专项说明》。

表决结果：7票同意、2票反对、0票弃权。公司董事柳金宏先生、武轶先生的反对意见及公司的回复详见文尾附件内容。

本议案尚需提交公司2016年年度股东大会审议。

七、关于《2016年度内部控制评价报告》的议案

公司董事会认为：截至2016年12月31日，公司已根据有关法律法规和监管部门的要求建立了较为完善的内部控制制度且得到有效执行，能够适应公司管理的要求和公司发展的需要，能够对编制真实、公允的财务报表提供合理的保证，能够对公司各项业务活动的健康运行及国家有关法律法规和单位内部规章制度的贯彻执行提供保证，公司的内部控制是有效的。

内容详见公司于同日刊载在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《广州东凌国际投资股份有限公司2016年度内部控制评价报告》。

关于公司《2016年度内部控制评价报告》，广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）出具了广会审字[2017]G16042990086号的内部控制审计报告，公司独立董事发表了独立意见。

表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

八、关于续聘财务审计机构和内部控制审计机构的议案

为了保障公司 2017年审计工作的连续性,公司董事会同意审计委员会提出的继续聘请广东正中珠江会计师事务所(特殊普通合伙)为公司提供财务审计和内部控制审计服务,聘期一年,财务审计费用为人民币85万元，内部控制审计费用为人民币45万元。

公司独立董事对本议案发表了独立意见。

表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

本议案尚需提交公司2016年年度股东大会审议。

九、听取独立董事2016年度述职报告

内容详见公司于同日刊载在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的独立董事述职报告。

表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

十、关于2017年度向金融机构申请融资额度的议案

2017年公司拟向金融机构申请不超过43.23亿元的融资额度，其中：

1、以保证日常经营和项目建设为目的，计划向中国工商银行、中国银行等各金融机构申请最高不超过41.73亿元（本外币折合人民币，下同）融资额度，包括贸易融资、项目贷款、流动资金贷款等业务品种。

2、以规避人民币加大浮动幅度的趋势、降低购汇成本为目的，计划向中国工商银行、中国银行等境内外各金融机构申请不超过1亿元以存款或保本理财质押贷外币的低风险年度外汇交易额度（总额度不超过公司采购业务所需付汇金额，其中保本理财不超过公司自有资金理财额度），用于办理以存款质押贷外币业务，及在办理前述外币业务时有可能发生的外汇衍生品交易额度（包括远期汇率、期权等）。

3、以规避人民币双向波动的趋势、控制汇率风险为目的，计划向中国工商银行、中国银行等境内外各金融机构申请不超过0.5亿元的外汇套保额度（用于规避短期未到期的信用证购汇风险），包括但不限于期权，期权组合，远期，结构性远期，掉期，货币互换等外汇衍生品工具。

以上额度项下可开办的具体信贷业务品种和外汇交易品种按照国家政策相关规定，以相应金融机构的最终审批意见为准。其中，第2项、第3项合计1.5亿元的融资额度主要用于2017年度公司拟进行的外汇衍生品交易业务。详见公司于2017年3月31日刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于2017年度开展外汇交易业务的公告》。

表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

本议案尚需提交公司2016年年度股东大会审议。

十一、关于2017年度开展外汇交易业务的议案

内容详见公司于同日刊载在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于2017年度开展外汇交易业务的公告》。

公司独立董事对本议案发表了独立意见。

表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

十二、关于2017年度使用自有资金购买理财产品的议案

内容详见公司于同日刊载在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于2017年度使用自有资金购买理财产品的公告》。

公司独立董事对本议案发表了独立意见。

表决结果：6票同意、2票反对、1票弃权。公司独立董事郭学进先生弃权，董事柳金宏先生、武轶先生的反对意见及公司的回复详见文尾附件内容。

十三、关于2017年度开展衍生品交易业务的议案

内容详见公司于同日刊载在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于2017年度开展衍生品交易业务的公告》。

公司独立董事对本议案发表了独立意见。

表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

十四、关于第六届董事会换届事宜的议案

鉴于目前老挝100万吨/年钾肥建设项目基本处于停滞状态，中农国际2017年净利润（扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润）不低于45,150万元的业绩承诺预计无法完成，按照各方签订的《盈利预测补偿协议》的约定，中农集团等十家交易对手方须对上市公司进行股份及现金补偿。目前公司已根据中国证券监督管理委员会广东监管局《关于对广州东凌国际投资股份有限公司的监管意见函》(广东证监函[2017]128号)和公司第六届董事会第三十三次会议决议向北京市高级人民法院（以下简称“北京高院”）提起诉讼，目前北京高院已经受理该案。

公司第六届董事会的三年任期将于2017年4月25日届满，但由于前述案件可能导致中农集团等十家交易对方所持有的公司股权的权属存在较大的不确定性和争议，若在此情形下提名和选举董事，可能会产生严重的利益冲突和公平性问题，从而影响公司董事会的相关决定，进而可能对《盈利预测补偿协议》能否切实执行，并对相关诉讼纠纷能否有效开展等后续重要事项造成影响。为了维护全体股东权益，体现公司股东表决权的公平性，也为了保持公司经营决策层的稳定性和持续性，并依法有效地对相关业绩对赌方进行责任追究及业绩赔偿，经第六届董事会第三十四次会议现场讨论并决定，同意延长第六届董事会任期至公司与中农集团等十家交易对手方所签署的《盈利预测补偿协议》履行完毕为止。

表决结果：7票同意、2票反对、0票弃权。会议审议通过，延长第六届董事会任期至公司与中农集团等十家交易对手方所签署的《盈利预测补偿协议》履行完毕为止。

公司董事柳金宏、武轶关于议案的反对意见及公司对相关意见的回复详见文尾附件内容。

特此公告。

广州东凌国际投资股份有限公司董事会

2017年03月29日

附：董事柳金宏、武轶关于议案的反对意见及公司对相关意见的回复

议案一、关于《2016年度董事会工作报告》的议案

反对意见：1、老挝钾盐项目并未“停滞”。据审计报告反映，“在建工程”一项增加约4720万元，充分说明项目已在逐步推进。2、东泰矿区新建工程暂未实施的根本原因在于配套建设资金不到位，导致许多工程延误。

公司回复：根据审计工作了解的情况，审计报告中所反映的在建工程增加，绝大部分为并购之前中农钾肥所签署的工程合同的执行，属于现有10万吨项目的技改和小型扩建工程，目前主要为10万吨/年钾肥项目所使用。目前老挝钾肥50万吨/年及100万吨/年扩建项目尚未进行扩建工程的初步设计和施工设计，2016年内中农国际及其下属公司也并未签署相关的设计合同或施工合同，并未开展50万吨或100万吨系统工程的施工。因此，老挝100万吨/年钾肥建设项目基本处于停滞状态是对客观事实的陈述。

议案二、关于《2016年度总经理工作报告》的议案

反对意见：1、关于老挝钾盐项目的描述与董事会工作报告相同，与事实情况相悖。2、关于公司战略及未来发展方向表述不清，钾肥、贸易及船运业务的经营思路模糊。

公司回复：1、详见议案一之公司回复。2、《2016年度总经理工作报告》中已分析所处行业的发展状况，并结合行业情况具体阐述了公司对于各项业务的发展及经营规划。相关内容已在《2016年年度报告》第四节“经营情况讨论与分析”中进行披露。

议案六：关于《2016年年度报告及其摘要》的议案

反对意见：1、关于老挝钾盐项目50万吨项目目前“暂未开始实施”的说法与报告中在建工程实际增加的情况矛盾。2、报告中“公司与中农集团多次主动沟通协商资金问题”的说法缺乏事实依据。3、报告中“自资产交割后，中农国际及下属单位的经营管理层的离职及辞职意向已严重影响了中农钾肥建设项目的正常推进及经营，违反了《延长服务年限的承诺》以及《竞业禁止承诺》的约定”的描述与事实严重不符。首先，钾肥项目未能按计划推进，根本原因是配套募集资金认购方放弃认购所致，而非个人离职所能左右。其次，2016年项目实现盈利3800万元，大幅超过1950万元的业绩承诺要求，并未“严重影响了中农钾肥建设项目的正常推进及经营”。4、关于中农国际相关人员任职期限承诺的描述，应当详细说明离职原因。5、关于配套资金认购方弃购事件如何追究当事方责任以及担保方的责任的过程及结果应该详细说明。6、母公司年度管理费用2146万元过高。

公司回复：1、详见议案一之公司回复。2、公司与中农集团分别通过电话、发函、会议等形式多次沟通协商老挝钾肥扩建项目所需资金的问题，公司董事长与部分高级管理人员参加了相关沟通协调。3、公司收购老挝钾肥项目的重要目标是该项目扩建并达到100万吨/年的产能，并实现相应的业绩承诺。钾肥建设项目的扩产及业绩实现，与该项目经营管理团队的作用是密不可分的，在中农国际及下属单位的主要经营管理层违反《延长服务年限的承诺》与《竞业禁止承诺》的约定擅自离职的状况下，老挝钾肥50万吨/年及100万吨/年扩建工程停滞，给公司造成了不利影响。4、上述相关人员在未经公司同意的情况下违背承诺擅自离职，公司未知其详细离职原因。5、公司一直在积极督促相关方尽快履行协议约定的违约责任，在各方意见仍无法达成一致的情形下，公司近日已就配套募集资金认购方违约纠纷提起诉讼，通过法律手段追究相关方的违约责任。6、母公司的管理费用，主要为公司员工工资、2016年公司收购东凌机械项目、公司年度审计等中介服务费用及公司办公场所租赁费用等经营管理所需正常开支。

议案十二：关于2017年度使用自有资金购买理财产品的议案

反对意见：鉴于钾盐项目及其他业务都需要大量资金的支持，公司应该将资金最大限度的投入到主营业务中去，而不应该再做大金额的理财产品。

弃权意见（郭学进）：公司利用自有资金购买理财产品，有利于提高资金收益，是正常行为。另一方面，中农钾肥老挝扩建项目后续确实需要大量的资金投入。基于此，本人暂无法对此议案作出判断。

公司回复：公司自有资金在满足业务经营发展的前提下，购买理财产品将有利于提高资金收益。且公司购买的均为银行短期理财产品，能够根据业务发展需要及时安排投入到经营发展中。

议案十四：关于第六届董事会换届相关事宜的议案

反对意见：1、本届董事会即将到期，根据《公司法》以及公司章程，并结合本届董事会任期情况，应当按时启动董事会换届程序。2、应当将董事会及监事会的换届选举一并发布公告，请各股东行使股东相关权利，各自提名董事、监事人选。3、根据本届董事会任期截止时间，提议将4月11日作为召开下一次临时董事会的时间，协商换届选举方案，审议提名人选。4、提议将4月26日作为临时股东会时间，按法定程序换届，并选举新一届董事、监事。

公司回复：经过第六届董事会第三十四次会议讨论通过，同意延长第六届董事会任期至公司与中农集团等十家交易对手方所签署的《盈利预测补偿协议》履行完毕为止。

证券代码：000893 证券简称：东凌国际 公告编号：2017-011

广州东凌国际投资股份有限公司

第六届监事会第二十三次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

广州东凌国际投资股份有限公司（以下简称“公司”）第六届监事会第二十三次会议通知于2017年3月17日以邮件方式发出，会议于2017年3月29日下午在广州海珠区新港东路1166号环汇商业广场南塔19层公司大会议室以现场方式召开。会议由公司监事会召集人张志钢先生主持，会议应到监事3人，亲自出席监事3人，会议的召开和表决程序符合《公司法》、《公司章程》的有关规定。经全体与会监事审议通过了下列议案：

一、关于《2016年度监事会工作报告》的议案

经审议，监事会认为：全体监事严格依照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》等相关要求，恪尽职守，勤勉尽责，依法行使职权，较好地保障了股东权益、公司利益和员工的合法权益，《2016年度监事会工作报告》真实、准确、完整地反映了监事会2016年度的工作情况，同意将《2016年度监事会工作报告》提交公司2016年度股东大会审议。

表决结果：3票同意；0票反对；0票弃权。

内容详见公司于同日刊载在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）发布的《广州东凌国际投资股份有限公司2016年度监事会工作报告》。

二、关于《2016年度财务决算报告》的议案

经审核，监事会认为：公司财务报表按照企业会计准则的规定编制，公司财务会计报告真实、准确、完整地反映了2016年12 月31 日的财务状况以及2016年度的经营成果和现金流量，同意将《2016 年度财务决算报告》提交2016 年年度股东大会审议。

表决结果：3票同意；0票反对；0票弃权。

三、关于《2016年度利润分配预案》的议案

监事会认为：公司2016年度利润分配预案符合相关法律、法规、规范性文件及公司的利润分配政策，充分考虑了公司未来持续经营及发展的资金需求。同意将《2016年度公司利润分配预案》提交2016年年度股东大会审议。

表决结果：3票同意；0票反对；0票弃权。

四、关于《2016年年度报告及其摘要》的议案

经审核，监事会认为：公司《2016年年度报告及其摘要》的编制和审议程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。同意将《2016年年度报告及其摘要》提交2016年度股东大会审议。

内容详见公司于同日刊载在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《广州东凌国际投资股份有限公司2016年年度报告》以及刊载在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《广州东凌国际投资股份有限公司2016年年度报告摘要》。

广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）就公司2016年度财务报告出具了带强调事项段的无保留意见审计报告（广会审字[2017]G16042990019号）,公司董事会就上述审计报告涉及事项出具了专项说明。

经审核，监事会认为：广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）出具的广会审字[2017]G16042990019号带强调事项段无保留意见的审计报告客观、公允地反映了公司2016年度的财务状况及经营成果，公司董事会针对强调事项所做的说明客观、真实，符合公司实际情况，该专项说明对会计师事务所出具的带强调事项段无保留意见的审计报告予以理解和认可，符合公司的现状和实际情况，公司监事会同意董事会出具的专项说明。

具体内容详见公司于同日刊载在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《广州东凌国际投资股份有限公司监事会对董事会关于公司2016年度带强调事项段的无保留意见审计报告涉及事项的专项说明的意见》。

表决结果：3票同意；0票反对；0票弃权。

五、关于《2016年度内部控制评价报告》的议案

经审核，监事会认为：公司2016年内部控制评价报告符合财政部、中国证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》、深圳证券交易所《主板上市公司规范运作指引》及其他相关文件的要求；公司内部控制评价报告全面、真实、完整地反映了公司内部控制制度的建立、健全及执行现状。

表决结果：3票同意；0票反对；0票弃权。

特此公告。

广州东凌国际投资股份有限公司监事会

2017年03月29日

证券代码：000893     证券简称：东凌国际   公告编号：2017-012

广州东凌国际投资股份有限公司

关于中农国际钾盐开发有限公司

2016年业绩承诺实现情况的专项说明

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

广州东凌国际投资股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于2015年以发行股份方式购买了中农国际钾盐开发有限公司（以下简称“中农国际”）100%股权，中农国际2016年度扣除非经常性损益后的归属于母公司所有者的净利润为3,815.21万元，全年利润达到业绩承诺。根据《上市公司重大资产重组管理办法》的有关规定，现将中农国际2016年业绩承诺实现情况作如下说明：

一、重大资产重组基本情况

2015年7月21日，公司发布了《关于公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易事项获得中国证监会核准批复的公告》，并于同日发布了《广州东凌粮油股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（修订稿）》、《广州东凌粮油股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书摘要（修订稿）》及相关法律意见书和独立财务顾问报告等文件。广州东凌国际投资股份有限公司向中国农业生产资料集团公司、新疆江之源股权投资合伙企业（有限合伙）、上海劲邦劲德股权投资合伙企业（有限合伙）、上海凯利天壬资产管理有限公司、上海联创永津股权投资企业(有限合伙)、天津赛富创业投资基金（有限合伙）、智伟至信商务咨询（北京）有限公司、金诚信集团有限公司、重庆建峰化工股份有限公司、庆丰农业生产资料集团有限责任公司十位对象发行股份353,448,272股，收购中农国际100%股权。

2015年7月31日，中农国际钾盐开发有限公司完成了100%股权过户至本公司名下的工商变更登记手续，并于2015年8月4日发布了《关于发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易资产过户完成的公告》及相应法律意见书和独立财务顾问报告。

2015年9月23日，中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具《股份登记申请受理确认书》，本次公司向中国农业生产资料集团公司、新疆江之源股权投资合伙企业（有限合伙）等十位发行对象发行的353,448,272股股份列入公司的股东名册，新增股份上市首日为 2015年9月28日。

二、业绩承诺情况

中国农业生产资料集团公司、新疆江之源股权投资合伙企业（有限合伙）等十位发行对象承诺：中农国际2015年度、2016年度、2017年度实现的净利润数额（扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润）分别不低于人民币1,150.00万元、1,900.00万元、45,150.00万元。

若中农国际在业绩承诺期内相应年度扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的实际净利润数额低于承诺净利润，则中国农业生产资料集团公司、新疆江之源股权投资合伙企业（有限合伙）等十位发行对象按照签订的《盈利预测补偿协议》的约定履行补偿义务。具体内容详见公司于2014年11月22日发布在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《盈利预测补偿协议》。

中农国际2015年度扣除非经常性损益后的归属于母公司所有者的净利润为1,224.74万元，已实现业绩承诺。

三、2016年度实际盈利情况

根据广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）出具的广会审字[2017]G16042990109《审计报告》，中农国际2016年度扣除非经常性损益后的归属于母公司所有者的净利润为3,815.21万元，全年利润达到业绩承诺。

四、董事会对业绩承诺实现情况的专项说明

公司董事会认为：经审计后，中农国际2016年度实现的净利润超过了业绩承诺数，中农国际实现了2016年度的业绩承诺，中国农业生产资料集团公司、新疆江之源股权投资合伙企业（有限合伙）等十位发行对象无需对2016年业绩承诺做出业绩补偿。 特此公告。

广州东凌国际投资股份有限公司董事会

2017年03月29日

证券代码：000893 证券简称：东凌国际 公告编号：2017-013

广州东凌国际投资股份有限公司

关于2017年度开展外汇交易业务的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》相关规定，公司对2017年度外汇交易业务进行了预计，并提交公司第六届董事会第三十四次会议审议通过。该业务不属于关联交易事项，无需履行关联交易表决程序，无需提交股东大会审议。

现将公司2017年度开展外汇交易业务的计划公告如下：

一、2017年外汇交易业务的主要内容

公司主要的贸易产品谷物、杂粕目前几乎全部系从国外进口，为此需用人民币购买美元对外付汇，在目前人民币对美元汇率具有双向波动性的背景下，公司主要开展的外汇交易内容为：外汇远期汇率（DF）、汇率期权，期权组合、结构性远期和掉期等产品，2017年度公司拟进行的外汇交易业务总额预计将不超过1.5亿元，且交易额不超过采购业务所需外汇金额。其中：

1、在汇率波动风险较大的情况下开展以远期、期权等外汇衍生品工具来保护未到期信用证的业务，该部分外汇交易业务总额预计将不超过0.5亿元；

2、在交易价格合适的情况下开展以存款质押贷美元归还信用证项下的货款，人民币与美元的汇率采用外汇远期、期权等外汇衍生品工具进行锁定，该部分外汇交易业务总额预计将不超过1亿元。远期、期权等外汇衍生品工具与信用证或质押存款的期限基本一致，一般为1个月至3年，根据每笔业务的性质与收益情况具体确定。公司的外汇交易业务主要与国内各大金融机构开展，包括工行、中行、农行、建行、交行等银行。

根据公司谷物、杂粕等采购安排，由本公司及全资、控股下属公司（包括但不限于广州东凌贸易有限公司，智联谷物（香港）有限公司）作为交易主体办理相关外汇交易业务。

二、交易必要性分析

公司进行外汇交易业务，一方面可以在汇率波动情况下锁定相关购汇成本，达到控制风险的目的，另一方面，在人民币对美元一段时间内有升值预期的情况下能降低购汇成本，这对于公司规避汇率风险，提高经营效益是有必要的。公司目前所进行的外汇交易用于付款交单(D/P)、信用证及信用证项下到期的付汇组合，在会计核算上不符合《企业会计准则-套期保值》的相关规定，而适用于《会计准则-金融工具确认和计量》的相关规定。

三、公司开展外汇交易的准备情况

1、公司已根据《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等相关规定制定并披露的《外汇交易管理制度》（2014年3月修订），对开展外汇交易业务的组织机构、授权制度、交易计划、交易管理、档案管理、保密制度、信息披露和会计政策等作出了明确规定。

2、公司法定代表人或授权人、风控负责人及财务总监负责外汇交易的日常管理。公司财务中心下设专门的资金部，并由外汇分析人员负责公司外汇交易的核算分析，如确认有潜在收益，将提交财务总监和公司法定代表人或授权人进行审核，如审核通过，由公司法定代表人或授权人签署相关文件，外汇分析人员负责检查收益是否与核算时一致，风控负责人负责对公司的整体外汇风险头寸进行监控。公司外汇分析人员属于专业人士，对外汇交易的业务特点和风险充分理解。

四、风险分析

1、信用风险：存款质押银行可能倒闭的风险，若倒闭,则在银行的质押存款可能很难全额收回；外汇金融衍生品交易的交易对手银行可能倒闭的风险，若倒闭,可能得不到交割时可能产生的收益。

2、法律风险：因相关法律发生变化或交易对方违反相关法律制度可能造成合约无法正常执行而给公司带来损失。

3、流动性风险：公司的外汇业务主要以存款质押贷美元归还信用证项下的货款，在存贷款到期前，不具备流动性。

五、风险管理策略的说明

为规避上述风险，公司选择与中国工商银行等大型银行合作开展本外汇交易业务,可以有效避免上述风险：

1、针对未到期信用证及押汇业务，公司主要目的是为了将整个汇率风险控制在可接受范围内，我司将根据汇率的波动情况，结合银行的观点来进行相应的操作。

2、针对付汇组合业务，该业务在开展前公司会充分评估该业务的风险与潜在收益，经多方论证，并认为风险可控的情况下，公司才会选择外汇交易。

六、衍生品公允价值分析

本业务在操作当日完成时即进入我司的风险监测范围，如果选择远期，即可基本确定到期收益,不存在公允价值变动；如果是其它的衍生品工具（期权、期权组合、掉期、期货、结构性远期），存在着一定的公允价值变动，将按照相应的衍生品公允价值变动公式来计算其价值。

七、会计政策及核算原则

相关会计政策及核算原则按照中华人民共和国财政部发布的《企业会计准则-金融工具确认和计量》的相关规定执行。

在采用外汇远期汇率确定人民币与美元远期的汇率时，由于美元贷款利率、人民币存款利率、人民币与美元汇率已经确定，公司按存款和贷款分别在银行存款、长短期借款科目进行核算，利息支出、收入和汇兑损益在财务费用科目核算。

当采用其它的衍生品工具（期权、期权组合、掉期、期货、结构性远期）作为未来人民币与美元的汇率情况下，按照《会计准则-金融工具确认和计量》的要求，期初确认金融资产或金融负债，按照公允价值计量。在资产负债表日，根据活跃市场价格计算变动，变动形成的得失，在当期损益-公允价值变动损益科目进行核算，到期后利得或损失在投资收益科目核算。

八、独立董事专项意见

公司在主要贸易产品采购过程中涉及大量的美元购汇和结汇，公司利用衍生金融工具管理外汇风险，目的在于降低购汇成本。

1、将外汇衍生金融交易与经营相匹配，最大程度规避汇率波动带来的风险。公司外汇衍生金融交易业务只限于本公司及全资、控股下属公司（包括但不限于广州东凌贸易有限公司，智联谷物（香港）有限公司）作为主体进行操作，采用外汇远期、期权等外汇衍生品进行锁定。

2、严格控制外汇衍生金融交易的资金规模，合理计划和安排使用保证金。2017年度公司预计的外汇交易业务不超过1.5亿元人民币，且不超过采购业务所需付汇金额。

3、设立专门的风险控制岗位，实行严格授权和岗位制衡制度。公司将严格按照规定安排和使用专业人员，建立严格的授权和岗位牵制制度，加强相关人员的业务培训及职业道德教育，提高相关人员的综合素质。同时建立异常情况及时报告制度，并形成高效的风险处理程序。

4、设立符合要求的交易、通讯及信息服务设施系统。公司将保证交易系统的正常运行，确保外汇交易业务正常开展。当发生错单时，及时采取相应处理措施，以减少损失。

根据上述情况，独立董事认为公司开展外汇交易业务有利于管理外汇风险，降低购汇成本，具有一定的必要性；公司制定了《外汇交易管理制度》和相应的操作规程，完善了相关内控制度，公司拟采取的针对性风险控制措施是可行的；从业务的性质上看，其所进行的外汇金融衍生品交易业务均双边锁定；同时公司从事外汇交易业务的人员具有多年操作经验，对市场及业务较为熟悉，风险在一定程度上是可控的。

九、备查文件

1、第六届董事会第三十四次会议决议；

2、独立董事关于第六届董事会第三十四次会议相关事项的独立意见。

特此公告。

广州东凌国际投资股份有限公司董事会

2017年03月29日

证券代码：000893    证券简称：东凌国际     公告编号：2017-014

广州东凌国际投资股份有限公司

关于2017年度使用自有资金购买理财

产品的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

广州东凌国际投资股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年3月29日召开第六届董事会第三十四次会议，会议审议通过了《关于2017年度使用自有资金购买理财产品的议案》, 公司拟使用不超过4.5亿元自有资金购买理财产品，该金额未达到公司2016年经审计的归属于上市公司股东净资产43.02亿元的50%，该事项无需提交公司股东大会审议，不构成关联交易。现将具体内容公告如下：

一、购买理财产品情况概述

投资目的：在不影响公司日常经营运作的前提下，提高资金收益率。

投资金额：不超过人民币4.5亿元（含本数），在上述额度内，资金可以滚动使用。本授权自董事会决议通过之日起一年内有效。

投资方式：购买金融机构理财产品。该理财产品原则上要求为保本产品，若为非保本产品，需金融机构明确该理财产品的资金投向于债券、存款等高流动性资产，包括但不限于各类债券、存款、货币市场基金、债券基金、质押式回购等货币市场交易工具。

投资期限：不超过12个月

预期年化收益率：超过银行同期存款利率。

二、购买理财产品的资金来源

1、公司因主营业务需要对外支付外汇或者归还押汇的资金。公司用此部分资金购买理财产品，作为抵押从银行贷出美元，对外进行付汇或者归还押汇。

2、公司账面结余的资金。为了提高日常账面结余的资金的收益率，在做好资金计划的同时，选择将部分日常账面结余的资金购买收益率较高的理财产品。

三、需履行的审批程序

根据有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定，公司2017年购买理财产品事项无需提交公司股东大会审议。公司财务中心负责理财产品投资的日常管理及执行，每笔理财产品均由理财专员进行收益核算，经部门经理、财务总监、总经理逐层审批后实施。

四、该事项对公司的影响

公司购买的理财产品为中短期理财产品。购买理财产品所使用的资金经公司充分的预估和测算，不会对公司的日常经营运作产生不利影响，并有利于提高公司相关资金的使用效率。

五、存在的风险和风险控制措施

1、存在的风险：除保本保收益型理财产品外，其他理财产品属于非保本投资品种，存在无法保证本金及达到预期收益的风险。金融市场受宏观经济的影响较大,公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入,但不排除该项投资受到市场波动的影响。

2、风险控制措施:

(1)公司制定了《理财产品管理制度》，明确了购买理财产品的审批权限、内部操作流程、风险控制和处理程序及信息披露，并严格落实该项制度的执行。公司管理层对理财产品的投资严格把关，谨慎决策。在理财产品存续期间，公司将与相关金融机构保持紧密联系，密切跟踪理财资金的运作情况，加强风险控制和监督，严格控制理财资金的安全性。

(2)公司审计部负责对投资理财资金的使用与保管情况进行审计与监督,定期或不定期地对所有银行理财产品投资项目进行全面检查,并根据谨慎性原则,合理预计各项投资可能发生的收益和损失,及时向公司管理层及董事会报告。

六、独立董事意见

独立董事沙振权、刘国常、徐悦认为：公司在保证正常生产经营，保证流动性和资金安全的前提下，购买中短期理财产品，有利于提高公司资金收益，不会对公司生产经营造成不利影响，符合公司利益，不存在损害公司及股东，特别是中小股东利益的情形，同意公司使用上述相关资金购买理财产品。

独立董事郭学进认为：公司利用自有资金购买理财产品，有利于提高资金收益，是正常行为。另一方面，中农钾肥老挝扩建项目后续确实需要大量的资金投入。基于此，暂无法对此议案作出判断。

七、备查文件

1、第六届董事会第三十四次会议决议；

2、独立董事关于第六届董事会第三十四次会议相关事项的独立意见。

特此公告。

广州东凌国际投资股份有限公司董事会

2017年03月29日

证券代码：000893 证券简称：东凌国际 公告编号：2017-015

广州东凌国际投资股份有限公司

关于2017年度开展衍生品交易业务的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》的相关规定，公司对2017年度衍生品交易业务进行了预计，并提交公司第六届董事会第三十四次会议审议通过。该事项不属于关联交易事项，无需履行关联交易表决程序，无需提交公司股东大会审议。现将公司2017年度开展衍生品交易的计划公告如下：

一、衍生品交易的主要内容

公司衍生品交易品种包括谷物、杂粕以及远期运费的期货、期权合约。合约期限为不超过12个月。公司衍生品交易品种主要在场内的芝加哥商品期货交易所和大连商品期货交易所交易，市场透明度大，成交活跃，具有良好的流动性。

根据市场和公司经营情况，公司预计2017年进口及谷物等贸易量略有所下降，且随市场价格波动幅度减弱，公司衍生品交易方式将为期货与期权相结合的方式。预计公司2017年开展衍生品交易的资金日均占用额不超过人民币5,000万元。

二、衍生品交易的必要性

公司主要的贸易产品谷物、杂粕主要从国外进口，其采购、运输、销售周期较长，价格波动较大，按照国际通行做法，需要采用衍生品交易以规避原材料及产成品价格波动风险。公司进行的衍生品交易行为不符合企业会计准则中关于套期保值的相关规定，适用于《企业会计准则－金融工具确认和计量》。

三、公司衍生品交易的准备情况

公司已根据《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等相关规定制定了《衍生品交易管理制度》、《衍生品交易操作规程》。公司已披露的《衍生品交易管理制度》中对衍生品交易的组织机构、授权制度、交易计划、交易管理、档案管理、保密制度、信息披露和会计政策等做出了明确规定。参与衍生品交易的人员均为专业人士，充分理解拟交易衍生品的特点及风险。

四、衍生品交易的风险分析

1、市场风险: 在期货行情变动急剧时，公司可能无法完全实现锁定原材料价格或产品价格，造成损失。

2、流动性风险：衍生品交易在公司《衍生品交易管理制度》、《衍生品交易操作规程》中规定的权限内下达操作指令，如市场波动过大，可能导致因来不及补充保证金而被强行平仓所带来的实际损失。

3、操作风险：可能因为计算机系统操作出现问题而导致技术风险。

4、信用风险：谷物、杂粕等价格出现对交易对方不利的大幅度波动时，交易对方可能违反合同的相关规定，取消合同，造成公司损失。

5、法律风险：因相关法律制度发生变化或交易对方违反相关法律制度可能造成合约无法正常执行而给公司带来损失。

五、风险管理策略的说明

公司衍生品交易计划是根据市场及实际经营情况制定，目的在于规避价格波动对经营效益的不利影响。公司严格按照公司《衍生品交易管理制度》、《衍生品交易操作规程》的规定来安排计划、审批、指令下达、操作、稽查、审计等环节并进行相应的管理。

公司设立衍生品交易决策委员会,负责公司衍生品交易决策及日常管理。衍生品交易决策委员会任命专职的风险管理员，负责日常的衍生品交易实时监控及风险评估。公司安排专业人员密切关注市场波动情况，针对可能存在的各项风险及时评估分析及汇报，由衍生品交易决策委员会做出包括止损限额在内的所有风险管理决策。

六、衍生品公允价值分析

公司衍生品交易品种主要在场内的芝加哥商品期货交易所和大连商品期货交易所交易，市场透明度大，成交非常活跃，成交价格和当日结算单价能充分反映衍生品的公允价值。

公司远期运费合约是通过场外交易，市场参与者主要包括船务公司、交易商、国际投资者等，市场成交活跃，成交价格及每天结算单价也能充分反映出远期运费的预期价值。

七、会计政策及核算原则

公司衍生品交易相关会计政策及核算原则按照中华人民共和国财政部发布的《企业会计准则－金融工具确认和计量》相关规定执行。

具体核算原则：

1、企业初始确认金融资产或金融负债，按照公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债，相关交易费用应当直接计入当期损益；交易费用包括支付给代理机构、咨询公司、券商等的手续费和佣金及其他必要支出，不包括债券溢价、折价、融资费用、内部管理成本及其他与交易不直接相关的费用。

2、金融资产或金融负债公允价值在资产负债表日根据活跃市场价格计算变动，变动形成的利得或损失，计入当期损益－公允价值变动损益科目核算，平仓后的利得或损失，计入当期损益-投资收益科目核算。

八、独立董事专项意见

根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》和《公司章程》的有关规定，公司全体独立董事就公司开展衍生品交易发表以下独立意见：

1、公司使用自有资金开展衍生品交易的相关审批程序符合国家相关法律、法规及《公司章程》的有关规定。

2、公司已就开展衍生品交易建立了健全的组织机构及《衍生品交易管理制度》、《衍生品交易操作规程》，并严格按照制度要求执行。

3、公司衍生品交易主要是经营业务内的谷物、杂粕、远洋运输相关衍生品交易，不存在损害公司和全体股东利益的情形。

我们认为公司将衍生品交易作为规避价格波动风险的有效工具，通过加强内部管理，落实风险防范措施，提高经营水平，有利于充分发挥公司竞争优势。公司开展衍生品交易是必要的，风险是可以控制的。

九、备查文件

1、第六届董事会第三十四次会议决议；

2、独立董事关于第六届董事会第三十四次会议相关事项的独立意见。

特此公告。

广州东凌国际投资股份有限公司董事会

2017年03月29日

证券代码：000893 证券简称：东凌国际 公告编号：2017-017

广州东凌国际投资股份有限公司

关于重大诉讼的进展公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、本次重大诉讼事项的基本情况

广州东凌国际投资股份有限公司（以下简称“公司”）就中国农业生产资料集团公司（以下简称“中农集团”）等十方在公司非公开发行股份购买中农国际钾盐开发有限公司（以下简称“中农国际”）100%股权的重大资产重组中的纠纷事项，向北京市高级人民法院（以下简称“北京高院”）提起诉讼，北京高院业已受理。为保障公司及全体股东的利益，公司已向北京高院递交了财产保全申请书，申请对本案诉讼请求涉及的股份与现金采取财产保全措施。本次重大诉讼具体情况详见于公司于2017年3月29日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《广州东凌国际投资股份有限公司关于重大诉讼的公告》（公告编号：2017—009）。

二、本次重大诉讼事项的进展情况

近日，公司收到北京高院下达的《民事裁定书》[（2017）京民初16号]，《民事裁定书》裁定如下：

1、冻结被申请人中国农业生产资料集团公司持有的申请人广州东凌国际投资股份有限公司股份48,134,379股；冻结被申请人中国农业生产资料集团公司的银行存款101,290,689元，如其银行存款不足的，则查封、扣押、冻结被申请人中国农业生产资料集团公司其他等值财产。

2、冻结被申请人新疆江之源股权投资合伙企业（有限合伙）持有的申请人广州东凌国际投资股份有限公司股份19,958,157股；冻结被申请人新疆江之源股权投资合伙企业（有限合伙）的银行存款41,998,578元，如其银行存款不足的，则查封、扣押、冻结被申请人新疆江之源股权投资合伙企业（有限合伙）其他等值财产。

（下转131版）