中国铁建股份有限公司
2016年年度报告摘要
公司代码：601186 公司简称：中国铁建
一 重要提示
1 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文。
2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
3 公司全体董事出席董事会会议。
4 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
5 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
根据公司2016年度经审计财务报告，2016年年初母公司未分配利润为8,461,070,731.41元，加上本年度母公司实现的净利润2,738,962,914.38元，扣除2015年度现金分红2,036,931,225.00元，本年末母公司可供分配利润为9,163,102,420.79元。根据《公司法》和《公司章程》，2016年度，母公司可供分配利润按以下顺序进行分配：按2016年度母公司实现净利润的10%提取法定盈余公积金273,896,291.44元，提取法定盈余公积金后，本年度母公司可供股东分配的利润为8,889,206,129.35元；以2016年12月31日总股本（13,579,541,500股）为基数，按每1股派发现金股利0.16元（含税），共分配现金股利2,172,726,640.00元。分配后，母公司尚余未分配利润6,716,479,489.35元，转入下一年度。
二 公司基本情况
1 公司简介
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2 报告期公司主要业务简介
中国铁建业务涵盖工程承包、勘察设计咨询、工业制造、房地产开发、物流与物资贸易及其他，具有科研、规划、勘察、设计、施工、监理、维护、运营和投融资等完善的行业产业链，具备了为业主提供一站式综合服务的能力。在高原铁路、高速铁路、高速公路、桥梁、隧道和城市轨道交通工程设计及建设领域，确立了行业领导地位。本集团市场经营与资本运营双轮驱动，采用区域经营、品牌经营、信誉经营、协同经营等多种模式相互结合、相互补充的混合经营模式。
2.1 工程承包业务
工程承包业务是本集团核心及传统业务，业务种类覆盖铁路、公路、城市轨道、水利水电、房屋建筑、市政、桥梁、隧道、机场码头建设等多个领域。本集团在中国31个省、自治区、直辖市以及香港和澳门特别行政区提供服务，并在非洲、亚洲、南美洲和欧洲等海外国家及地区参与基础设施建设。工程承包业务主要采用施工合同模式和融资合同模式。
随着国家积极实施“一带一路”、京津冀协同发展、长江经济带三大战略，继续推进城镇化、棚户区改造和中西部交通设施的改进，本集团所处的国内铁路、公路、房建、城轨、市政和水利、水电、机场等领域的市场将继续保持高位运行，综合管廊、海绵城市、污染治理等市场有望快速增长，市场在结构上虽然会有进一步的变化，但基建市场整体处于平稳较快发展的趋势。
2.2 勘察设计咨询业务
勘察设计咨询业务覆盖范围包括提供铁路、城市轨道交通、公路、市政工程、工业与民用建筑、水运工程、水利水电和民航等领域的土木工程和基础设施建设的勘察设计及咨询服务。本集团是我国基础设施建设勘察设计咨询行业的领导者之一，在勘察设计与咨询服务市场处于领先地位。勘察设计咨询业务位于工程建设产业链前端，以铁路和城市轨道交通为主要市场，公路、市政工程、工业与民用建筑、水运工程等为多元发展的重要市场。基本经营模式是通过市场竞争，按照合同约定完成工程项目的勘察设计咨询及相关服务等。
本集团所属勘察设计企业应对新常态，必须积极、主动地致力于改革创新和转型发展。一方面，企业要提高技术水平和服务能力，向工程建设产业链和全生命周期延伸，提供增值服务，实现价值理念、服务模式的转型；另一方面，企业要主动开拓新的市场空间，也就是“走出去”到国际市场去竞争，实现由关注单一的国内市场向参与国际国内两个市场的经营模式转型。“一带一路”建设聚焦于沿线国家互联互通等基础设施建设及工业化建设，正好与勘察设计行业的服务方向高度契合，为行业提供了新的市场机会，也必然为勘察设计企业实现转型发展创造重大机遇。
2.3 工业制造业务
本集团工业制造板块主要产品包括铁路大型养路机械、隧道掘进机等施工设备、高速铁路道岔等配件、电气化接触网导线和零部件等。其产品主要面向铁路和城市轨道交通新建和既有线改造工程，是集研发、制造、销售、服务为一体的国内领先、国际先进的制造服务提供商。经过多年发展，形成了产业特色突出、产品覆盖面广、生产设施先进、研发实力雄厚的现代化工业体系。旗下的中国铁建高新装备股份有限公司是亚洲最大、世界第二的大型养路机械制造商，其产品国内市场占有率达80%；中国铁建重工集团有限公司是中国生产能力最大、设备最全、工艺最先进的隧道掘进机制造商，先后完成土压平衡系列、泥水平衡系列、硬岩（TBM）系列隧道掘进机的研发与制造，多项技术打破了国外厂家在掘进机领域的长期垄断。本集团管理工业企业的经营模式采取柔性化生产、平面网状管理、精益生产、敏捷制造等方式，由单一化向多元化发展。
近年来，传统通用工程机械受产能过剩影响，市场竞争日趋激烈，但高端装备制造业将迎来黄金增长。未来5年，随着“中国制造2025”战略的进一步实施、高铁等装备“走出去”的强力推进以及先进机器人市场需求的爆发式提升，预计到2020年，我国高端装备制造业产值规模有望扩大至8到10万亿元。《中国制造2025重点领域技术路线图》对轨道交通装备提出了目标要求：到2020年，以现代化的干线轨道交通、区域轨道交通和城市轨道交通的运载装备、通号装备、运控装备与路网装备为代表的高端轨道交通装备研发能力和主导产品达到全球先进水平，行业销售产值超过6500亿元，境外业务比重超过30%，服务业比重超过15%，这将极大推动相关企业的转型升级和国际化扩张。
2.4 房地产开发业务
本集团是16家以房地产开发为主业的中央企业之一，现阶段本集团房地产业务采取“以住宅开发为主，以配套商业为辅”的经营模式，按照“立足北京、面向全国、走向海外”的战略方向，聚焦长三角、珠三角、环渤海三大核心城市群，加大山东半岛、辽东半岛、海峡西岸、长株潭、武汉、成渝等新兴城市群和国家级新区的项目拓展力度。区域布局坚持以一、二线城市为重点，部分具有良好发展潜力的三、四线城市为补充的发展思路。房地产板块逐步形成以北京、上海、广州为核心，以环渤海、长三角、珠三角和西南区域为支柱的房地产业绩支撑体系。
2017年全国房地产城市分化态势仍将持续，从各地2017年工作任务来看，多地按照中央经济工作会议要求，坚持因城施策、分类调控，三四线城市仍将以去库存为主，而一二线热点城市将继续加强房地产用地调控和市场监管，保障房地产市场平稳健康发展。预计整体房地产市场在2017年将明显降温，商品房销售面积以及新房开工量受到政策、货币环境的影响，可能出现回调，房价上涨速度趋缓，但各城市间的表现分化仍然明显。部分过热城市房价空间被透支，但具备产业和人口支撑的城市，将成为下一步发展的重点方向，房地产市场发展总体上看仍具备较大发展潜力。2017年，本集团将密切关注政策和市场发展动态，坚持稳中求进的工作基调，稳抓市场调整期市场机会，注重发挥中国铁建全产业链优势。继续坚持审慎、稳健的房地产投资策略，拓宽土地获取渠道，强化区域经营力度，聚焦和深耕目标城市，坚持一二线城市为主的战略布局，加大城市深耕力度。同时在保持业务规模较快增长的同时，更加注重专业能力的提升和运营效率的提高，努力实现业务全方位、高质量的增长。
2.5 物流与物资贸易及其他业务
中国铁建拥有遍布全国各大重要城市和物流节点城市的70余个区域性经营网点、133万平米的物流场地、4万余延长米铁路专用线、32,550立方米成品油储存能力，通过完善高效的物流信息化、区域化、市场化服务体系，提供一体化流通服务。所属子公司中铁物资集团有限公司在“十三五”期间将打造以集采代理服务板块为核心，物贸物流板块为基础，国际业务板块、加工制造板块为重点培育的业务板块组合。其中，将原有电子商务业务视作新的业务拓展手段纳入物流与物资贸易板块，发展“互联网+物贸”的新型业务发展模式。集采代理服务板块包括集采供应服务业务、招标代理服务、部管物资招标代理服务、外资接运服务等；物贸物流板块包括现有的工程物流业务、电子商务业务；国际业务板块包括依托中国铁建海外工程项目进行的基建物资的海外供应、进出口自营业务；加工制造板块主要包括扣件、道岔制造与销售，商砼搅拌、运输、浇灌一站式服务，管片制造加工，钢材、钢筋粗加工业务等。
2017年，所属子公司中铁物资集团将集中集团资源、优化资源配置和业务结构，全面推进集采代理服务板块发展，继续加大工程物流业务市场份额，实现物资贸易与工程物流相结合，大力培育国际业务板块与加工制造板块的协同能力，拓宽电商应用领域，推动产业结构升级，夯实发展基础，提升企业竞争力，落实以“安全、良性、共享”为核心的“三个发展”的战略决策，力促集团产业转型升级，实现企业长期可持续发展。坚持回归物贸主业的业务选择；坚持以集采代理服务为核心板块的业务结构；坚持以“中国铁建内部市场”拓展为主攻方向；坚持以内部市场带动外部市场、以国内市场带动国际市场的目标市场发展策略；坚持“互联网+物贸”模式、供应链金融服务的优先新领域发展选择；坚持积极发展“互联网+物贸”与审慎探索供应链金融服务的新领域发展原则。
3 公司主要会计数据和财务指标
3.1 近3年的主要会计数据和财务指标
单位：千元 币种：人民币
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3.2 报告期分季度的主要会计数据
单位：千元 币种：人民币
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季度数据与已披露定期报告数据差异说明
□适用 √不适用
4 股本及股东情况
4.1 普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10 名股东持股情况表
报告期末，本公司股东总数为352,530户，其中A股股东334,599户，H股股东17,931户。年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数为325,719户，其中A股股东307,919户，H股股东17,800户。
单位: 股
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注：HKSCC Nominees Limited（香港中央结算（代理人）有限公司）持有的H股为代表多个客户所持有，香港中央结算有限公司持有的A股股份为代表多个客户持有。报告期末，HKSCC Nominees Limited持有公司2,060,036,081股，股份的质押冻结情况不详。
4.2 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用
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4.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用
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5 公司债券情况
5.1 公司债券基本情况
单位:千元 币种:人民币
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5.2 公司债券付息兑付情况
□适用 √不适用
5.3 公司债券评级情况
√适用 □不适用
中诚信证券评估有限公司为公司发行2016年可续期公司债券（第一期）出具了评级报告，债券发行主体评级为AAA级，债项评级为AAA级。
5.4 公司近2年的主要会计数据和财务指标
√适用 □不适用
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三 经营情况讨论与分析
1 报告期内主要经营情况
2016年是“十三五”的开局之年，在错综复杂的国内外形势下，本集团积极适应经济发展新常态，以编制“十三五规划”为契机，着力提质增效，加快结构调整转型升级，规范运作，科学决策，保障了企业持续健康快速发展,圆满完成了全年主要目标任务。2016年，本集团实现营业收入6,293.271亿元，同比增长4.79%；实现净利润148.508亿元，同比增长11.04%；全年新签合同额12,191.065亿元，同比增长28.49%。
1.1 市场开拓和经营能力实现新突破
2016年，面对竞争激烈的市场环境，本集团始终坚持市场经营的龙头地位不动摇，顺应形势变化及时调整全年经营目标，进一步强化股份公司统筹经营、集团公司主体经营、三级公司辅助经营职能，加大高端经营、协同经营力度，开拓进取，攻坚克难，推动经营规模再创历史新高。全年新签合同额12,191.065亿元，同比增长28.49%。其中，国内业务新签合同额11,112.578亿元，占新签合同额的91.15%，同比增长28.85%；海外业务新签合同额1,078.487亿元，占新签合同总额的8.85%，同比增长24.99%。截至2016年末，本集团未完合同额合计达19,777.678亿元，同比增长9.36%。其中，海外业务未完合同额4,188.812亿元，占未完合同总额的21.18%。主要指标如下：
单位：亿元 币种：人民币
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1.2 结构调整和产业升级跨上新台阶
本集团着眼企业长远发展，加快转型升级。一是进一步加快产业结构调整，未扣除分部间交易的非工程承包产业实现营业收入1,122.195亿元，占比达到17.20%，同比提高1个百分点。其中，勘察设计咨询产业稳健发展，在技术创新、产业协同、支撑服务、总承包和投融资经营等方面取得了可喜进展，营业收入同比增长21.60%；工业制造产业逆势上扬，高端装备制造核心竞争力与品牌影响力明显增强，利润总额为17.515亿元，较2015年增长77.87%，毛利较2015年增长18.24%；房地产业抓住机遇、加快发展，销售额、营业收入和利润总额分别达到494.803亿元、383.199亿元、48.854亿元，分别同比增长35.14%、33.66%、13.24%，特别是在合作开发与协同拿地方面打开了局面；物资物流产业，积极妥善化解大宗物资贸易风险，发展趋于平稳，物流与物资贸易及其他业务营业收入较2015年度增长0.79%、利润总额增长21.718亿元。二是进一步强化投资驱动，2016年投融资经营新签项目合同额达2,998.504亿元，占新签合同总额的24.60%，新持有收费高速公路运营里程310公里、总里程增至1,552公里。三是进一步优化工程承包业务结构，传统“两路”业务中，公路新签合同额达到2,618.516亿元，同比增长42.72%；非“两路”新签合同额占比达到50.25%，首次占据了“半壁江山”，同比提高10.09个百分点，其中城轨、市政均首次突破千亿元大关，分别达到1,713.011亿元、1,394.982亿元，分别同比增长77.79%、246.29%，工程承包千亿级行业市场由3个增至5个。
1.3 施工生产和科技创新取得新成效
面对在建规模大、生产任务重、管控难度高的严峻挑战，本集团狠抓施工生产组织,严格落实安全质量责任，进一步强化工程项目管理和重难点监控。主要实物工程量保持了稳定增长，全年共完成隧道1,275折合公里、桥梁1,700折合公里、正线铺轨4,394公里、站线铺轨1,010公里、公路2,265公里、城市轨道351公里、房屋竣工面积1,987万平方米、土石方12.6亿立方米；生产隧道掘进机57台(套)，出厂数量居国内第一，特种装备产品395台(套)、大型养路机械设备195台(套)。一大批重大工程相继开通运营，重难点项目相继实现突破。本集团所属9个集团公司被评为水利部“水利安全生产标准化一级企业”,13个项目被评为全国AAA级安全文明标准化工地。全系统生产安全形势基本稳定，在主要市场和重大项目的信用评价中继续保持良好成绩。质量创优达历年最好水平，2016年共获鲁班奖10项、国优工程奖34项，并首次获得境外工程鲁班奖。本集团以施工生产为依托，全面加强科技创新，BIM、装配式建筑技术水平稳步提升，国家科技支撑计划“预切槽隧道施工成套设备关键技术研究”完成验收；新获菲迪克奖4项、詹天佑奖8项、全国优秀设计类成果奖13项；新增全国工程勘察设计大师2名；新获中国优秀专利奖6项、国家科技进步二等奖1项、省部级科技进步奖111项；新取得授权专利1,476件、其中发明专利356件,分别同比增长了14%、28%；新增国家级企业技术中心2家；成功当选为中国专利保护协会会长单位，并成为建筑业首家国家专利审查员实践基地；本集团所属中国铁建重工集团有限公司研发制造的隧道掘进机（TBM）高端装备作为“十二五”国家科技创新重大成就，接受了习近平总书记的检阅。
1.4 企业改革与管理提升迈出新步伐
中国铁建以市场为导向，根据企业发展战略需要，组建了中铁建南方建设投资有限公司、中铁建昆仑投资集团有限公司，重组设立了中铁建华北投资发展有限公司、中铁建重庆投资有限公司，构建了投融资区域经营平台体系；成立了我国首家磁浮投资建设公司，磁浮产业布局初见成效，积极抢占了市场先机。本集团以提质增效、管理提升为目标，强力推进清收清欠、瘦身健体、治亏治僵、“营改增”应对、成本管理、资源集中管控等一系列改革与管理举措；存货与应收款在资产总额中的占比同比降低1.10个百分点，有息负债规模较快增长的势头得到遏制，总体税负保持平稳；撤并了法人企业66家。2016年，本集团在香港联交所成功发行5亿美元零票息零收益率的H股可转换债券和34.5亿人民币票息为1.5%的美元结算H股可转换债券；在上海证券交易所成功发行80亿元人民币可续期公司债券。本集团大力加强有关基础工作,“法治铁建”建设取得阶段性成果；设立网信办,加强了总部信息化管理力量，完成了信息化顶层设计；完善审计工作机制，以配合外部审计为契机，扎实推进自审自查工作，进一步发挥了审计监督作用。
2 利润表及现金流量表相关科目变动分析表
单位:千元 币种:人民币
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本集团2016年实现营业收入6,293.271亿元，同比增长4.79%。2016年5月1日，“营改增”全面实施，一定程度上影响了公司的收入规模，使营业收入增速慢于营业成本增速。
2016年，本集团销售费用为41.777亿元，较2015年增长12.80%。销售费用增长主要是销售人员薪酬增加所致。
2016年，本集团管理费用为240.896亿元，较2015年增长5.49%，管理费用增长主要是研发费用支出增加所致。
2016年，本集团财务费用为27.317亿元，较2015年下降37.70%，主要是因为融资利率降低和优化融资结构所致。
2016年，本集团所得税费用为41.187亿元，比2015年增长10.17%，主要是本年利润总额增加所致。
2016年，本集团经营活动产生的现金流量净额为371.376亿元，较上年下降26.28%，主要是上年同期生产经营现金回款较高所致。
2016年，本集团投资活动产生的现金流量净额为-262.726亿元，净流出量比上年增加19.363亿元，主要是股权投资支出和BOT、PPP项目支出增加所致。
2016年，本集团筹资活动产生的现金流量净额为-21.113亿元，净流出量比上年减少3.354亿元。主要是公司主动压降融资规模，降低了对外筹资需求并偿还部分债务所致。
3 资产及负债情况分析表
单位：千元 币种：人民币
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注1、“应付账款及长期应付款”包含“一年内到期的长期应付款”。
注2、“长期借款”包含“一年内到期的长期借款”。
注3、“应付债券”包括“一年内到期的非流动负债”的应付债券，详见年度报告所附财务报表附注五、“33.一年内到期的非流动负债”和“36.应付债券”。
注4、“应付职工薪酬”为流动负债中的“应付职工薪酬”与非流动负债中的“长期应付职工薪酬”加“一年内到期的长期应付职工薪酬”的合计数。
4 资本开支情况
本集团的资本开支主要用于设备、设施购建和技术升级，以及PPP、BOT项目的建造。2016年，本集团的资本开支为295.246亿元，比2015年增加27.982亿元。资本开支比上年增加主要是本集团新增工程设备较上年增加所致。
5 主营业务分板块、分地区情况
单位:千元 币种:人民币
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注:由于本公司业务的特殊性,本公司主营业务分行业情况按板块进行分析。
工程承包业务
工程承包业务（未扣除分部间交易）
单位：千元 币种：人民币
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勘察设计咨询业务
勘察设计咨询业务（未扣除分部间交易）
单位：千元 币种：人民币
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工业制造业务
工业制造业务（未扣除分部间交易）
单位：千元 币种：人民币
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房地产开发业务
房地产开发业务（未扣除分部间交易）
单位：千元 币种：人民币
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物流与物资贸易及其他业务
物流与物资贸易及其他业务（未扣除分部间交易）
单位：千元 币种：人民币
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6 关于公司未来发展的讨论与分析
6.1 公司发展战略
公司的发展战略为：建筑为本、相关多元、协同一体、转型升级，发展成为技术创新国际领先、竞争能力国际领先、经济实力国际领先，最具价值创造力的综合建筑产业集团。
建筑为本——坚持以建筑主业为本，抢抓国内基建市场的历史机遇，紧跟和融入“京津冀一体化”、“长江经济带”等国家战略和“一带一路”倡议以及国家已批准的上海、天津、广东、福州自贸区和重庆两江新区、贵安新区等区域建设机会，布局相关市场；同时重点关注国家专项产业规划，不断拓展有吸引力的细分领域，为公司长期、持续发展奠定基础。
相关多元——通过积极的多元化扩张，布局能与现有业务发挥协同效应、增强企业整体盈利能力、提升主业竞争力、扩大品牌影响力，同时具有广阔市场前景，符合国家战略发展需要的新兴产业。
协同一体——构建投资、设计、施工、运营、地产开发等产业一体化运作的模式，充分发挥中国铁建全产业链优势。
转型升级——充分把握建筑产业化、建筑信息化、互联网技术等发展机遇，在各产业板块、产业链各环节积极融入这些领先技术，从而推动企业产业构成、商业模式、运营模式的转型升级，以转型促发展。
6.2 经营计划
本集团，2017年度预算中：新签合同额13,200亿元，营业收入6,430亿元，成本费用及税金6,240亿元。
6.3 可能面对的风险
本集团始终高度重视企业面临的内外部风险，持续开展风险信息的收集与分析，不断规范风险管理流程，强化重大风险管控，力求实现审慎、稳健发展。通过系统开展年度重大、重要风险评估工作，本集团认定2017年度可能面临的重大风险为投资风险、安全与质量风险、海外风险、项目管理风险、应收账款风险。
7 导致暂停上市的原因
□适用 √不适用
8 面临终止上市的情况和原因
□适用 √不适用
9 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明
□适用 √不适用
10 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明
□适用 √不适用
11 与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。
√适用 □不适用
合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，除年度报告全文“第十三节 财务报告 附注六”中披露的“非同一控制下企业合并”导致财务报表合并范围发生变化的事项外，公司报告期未发生导致财务报表合并范围发生变化的重大事项。
中国铁建股份有限公司
法定代表人:孟凤朝
2017年3月30日
证券代码：601186 证券简称：中国铁建 公告编号：临2017—015
中国铁建股份有限公司
第三届董事会第三十九次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、董事会会议召开情况
中国铁建股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第三十九次会议于2017年3月29-30日在中国铁建大厦举行，董事会会议通知和材料于2017年3月14日以书面直接送达和电子邮件等方式发出。应出席会议董事为7名，7名董事出席了本次会议。公司监事和高级管理人员列席了会议。会议由董事长孟凤朝先生主持。本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《中国铁建股份有限公司章程》及《中国铁建股份有限公司董事会议事规则》的规定。
二、董事会会议审议情况
会议审议并以现场记名投票方式表决通过了会议议案，作出如下决议：
（一）审议通过《关于公司2016年度财务决算报告的议案》
同意公司2016年度财务决算报告。
批准2016年度的非豁免关连交易发生额。就公司2016年度的非豁免持续关连交易，公司董事（包括独立非执行董事）认为：该等关连交易均为公司日常生产经营活动所需并于公司一般及日常业务过程中进行，均按照正常商务条款或比正常商务条款为佳的条款进行，协议、交易及其交易上限公平合理，符合公司及公司股东的整体利益。
本议案需提交公司2016年年度股东大会审议批准。
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
（二）审议通过《关于公司2016年度利润分配方案的议案》
1.同意公司2016年度利润分配方案。公司拟按2016年12月31日总股本（13,579,541,500股）为基数，每1股派发现金股利0.16元（含税），共分配现金股利2,172,726,640.00元。授权董事长处理派息有关事宜、签署有关派息的法律文件。
2.董事会就公司2016年度利润分配方案说明如下：
（1）行业及公司经营基本情况
2016年是实施“十三五”规划的开局之年，也是推进结构性改革的攻坚之年。总的看，建筑业发展依然向好。首先，市场容量依然处于高位，从我国实施的一系列重大战略和国民经济发展的需求看，铁路、公路、房建、城轨、市政和水利、水电、机场等领域的投资将继续保持高位运行，综合管廊、海绵城市、污染治理等市场有望快速增长，建筑市场在结构上虽然会有进一步的变化，但在规模上仍将维持在较高水平；随着“一带一路”加快落地,海外市场也有望迎来新的发展机遇。
其次，改革创新正处在窗口期。中央全面深化改革的决心是坚定不移的，创新发展的大势是不可逆转的，供给侧结构性改革已到了改革深水区，提升供给体系的质量和效率，力推创新驱动，已经成为今后稳增长的主攻方向之一。随着“营改增”在建筑业的全面推行，PPP模式在建筑领域的不断推广，金融体制改革、资本市场改革不断加快，市场环境和市场体系将进一步规范。
第三，新业态、新模式对建筑业影响深刻。以“互联网+”创新为基础的物联网，大数据等新兴科技产业不断发展壮大，“双创”、“中国制造2025”等战略加快实施，特别是多样化的基建项目运作、模式、金融服务模式及BIM等新技术的不断涌现和运用，建筑行业新工艺、新设备、新材料不断创造与推广，等等。
近年来，公司积极转变发展思路，努力拓宽经营渠道，业务范围涵盖了工程承包、勘察设计及咨询、工业制造、物流与物资贸易、房地产开发、特许经营、金融保险等，已经从以施工承包为主发展成为具有科研、规划、勘察、设计、施工、监理、维护、运营和投融资的完善的行业产业链，具备了为业主提供一站式综合服务的能力。并在高速铁路、高速公路、桥梁、隧道和城市轨道交通工程设计及建设领域确立了行业领导地位。2016年，公司完成新签合同额、营业收入和利润总额分别为12,191亿元、6,293亿元和190亿元，同比均实现增长，并创历史最好水平。
综合企业所处的行业特点和发展现状，公司正处于快速发展和战略升级转型期，一方面公司营业规模的不断扩大，资金需求逐日增加；另一方面，为贯彻深化改革、推进创新发展，公司在工业制造、房地产开发等业务领域投资规模逐年增加，也加大了公司的资金压力。
（2）未来资金需求状况
公司2016年度现金流量情况及未来预计资金需求情况如下：
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公司发展所需的资金来源主要为企业自有资金、银行贷款、发行债券和募集权益资金等。为保证公司持续、健康、稳定发展，2017年公司资金需求主要包括各业务板块经营方面的资金投入和资本性项目投资的资金投入。为实现2017年发展目标，公司将根据业务发展需要合理安排资金需求，并严格依照相关法规约定的程序履行必要的审批和公告程序，进一步优化资金使用，统筹资金调度，严格把控各项非生产性费用开支，提高资金使用效率，支持公司的持续、健康发展，并结合长短期银行借款、发行债券等多种融资方式来满足资金需求。
（3）公司资金的收益情况
公司近三年的净资产收益率和每股收益如下：
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由上表可见，公司基本每股收益、扣除非经常性损益后的基本每股收益、扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率指标呈稳步增长态势，公司保持了持续、稳定、健康的发展态势。
（4）留存未分配利润的确切用途及预计收益情况
公司留存的未分配利润一方面用于补充营运资金，另一方面用于对勘察设计、工业制造、PPP项目等业务的投资。从近年来的情况看，相关业务板块的净资产收益率均高于银行贷款利率，将留存收益用于对这些板块的投资，有利于扩大规模、提高产能，提升公司的盈利能力，更好的回报投资者。同时，公司资产负债率虽有所下降，但仍处高位，为优化财务状况，降低经营风险，提高企业信誉和融资能力，需保持净资产的稳步增长。
综上所述，综合考虑公司目前的资本结构、偿债能力和发展规划，制订上述现金分红预案，目的是为了提升公司发展质量和速度，给投资者带来长期持续的回报。此利润分配预案满足《公司章程》及《中国铁建股份有限公司未来三年(2015-2017)股东回报规划》中规定的“每年以现金方式分配的利润不少于当年实现的合并报表可供分配利润的15%”的要求，符合公司持续、稳定的利润分配政策，也符合广大股东的长远利益，有利于公司的长期可持续发展。
3.公司独立董事对2016年度利润分配方案发表了同意的独立意见。
本议案需提交公司2016年年度股东大会审议批准。
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
（三）审议通过《关于核定公司2017年全资子公司担保额度的议案》
1. 同意核定2017年公司对全资子公司担保总额为800亿元，在担保总额度内，公司可根据实际业务需要对不同业务板块之间的担保额度进行调剂使用。
2.授权董事长在核定担保总额度内审批对全资子公司（包括对新组建全资子公司）担保事项。
3. 担保额度有效期自本年度股东大会决议公布之日起，至下一年度股东大会决议公布之日止。
本议案需提交公司2016年年度股东大会审议批准。
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
（四）审议通过《关于公司募集资金存放与实际使用情况专项报告的议案》
同意公司募集资金存放与实际使用情况专项报告。
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
（五）审议通过《关于公司在中国银行间市场交易商协会注册发行债务融资工具的议案》
同意公司在中国银行间市场交易商协会以统一形式注册债务融资工具。同意提请股东大会授权董事会并由董事会直接转授权董事长或董事长授权的其他人士根据有关法律法规规定及监管机构的意见和建议及从维护公司利益最大化的原则出发，全权决定和办理与上述注册发行有关的全部事宜，包括但不限于具体决定发行品种、发行时机、发行额度、发行期数、发行利率；签署必要的文件，包括但不限于公司发行债券的请示、募集说明书、承销协议和各种公告；聘请相关中介机构；办理必要的手续，包括但不限于在全国银行间市场办理有关登记手续，以及采取其他必要的行动。
本议案需提交公司2016年年度股东大会以特别决议案审议批准。
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
（六）审议通过《关于转让2015年非公开发行股票部分募集资金投资项目公司股权并将所得资金及剩余未投入募集资金永久补充流动资金的议案》
1.同意转让中铁建（山东）德商高速公路有限公司85%股权。本次交易将在相关产权交易所公开征集受让方并转让（公司的关联方不得成为受让方）。转让价格将在不低于经国资监管机构备案后的评估结果基础上按照产权交易所公开征集的结果确定。
2.同意提请股东大会授权董事会并由董事会授权董事长及其授权人士办理与本次转让有关的事宜，包括但不限于根据评估及产权交易所挂牌结果确定转让价格、签署股权转让协议等与本次交易有关的协议、文件、报告等，在不损害公司利益的前提下，对有关协议、文件、报告等做出适当修订。
3.同意将本次转让所获得的全部资金及剩余原承诺投入德州至商丘高速公路夏津至聊城段BOT项目的募集资金1.06亿元用于永久补充股份公司的流动资金。
本议案需提交公司2016年年度股东大会审议批准。
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
（七）审议通过《关于公司与中铁建金融租赁有限公司重签<服务互供框架协议>的议案》
同意公司与公司的联营公司中铁建金融租赁有限公司重签《服务互供框架协议》。详见公司2017年3月31日发布的《中国铁建股份有限公司关于与中铁建金融租赁有限公司重签<服务互供框架协议>的日常关联交易公告》。
本议案需提交公司2016年年度股东大会审议批准。
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
（八）审议通过《关于公司2016年年报及其摘要的议案》
同意公司2016年年报及其摘要。
本议案需提交公司2016年年度股东大会审议批准。
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
（九）审议通过《关于公司2016年度董事会工作报告的议案》
同意公司2016年度董事会工作报告。
本议案需提交公司2016年年度股东大会审议批准。
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
（十）审议通过《总裁2016年度工作报告》
同意总裁2016年度工作报告。
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
（十一）审议通过《关于公司2016年度社会责任报告的议案》
同意公司2016年度社会责任报告。
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
（十二）审议通过《关于公司2016年度内部控制评价报告的议案》
同意公司2016年度内部控制评价报告。
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
（十三）审议通过《关于支付2016年度年报审计等相关费用的议案》
同意公司支付安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）向公司提供2016年度财务报表审计及相关服务费用3020万元。
本议案需提交公司2016年年度股东大会审议批准。
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
（十四）审议通过《关于支付2016年度内部控制审计费用的议案》
同意公司支付安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）向公司提供2016年度内部控制审计及相关服务费用260万元。
本议案需提交公司2016年年度股东大会审议批准。
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
（十五）审议通过《关于2016年度董事、监事薪酬的议案》
同意公司2016年度董事、监事薪酬。
1. 独立非执行董事薪酬为当年实际领取的董事报酬和津补贴，非执行董事不在公司领取薪酬；
2. 在公司内部任职的董事、监事会主席的薪酬为：当年基薪 + 预发的当年绩效奖酬 + 兑现2015年度绩效薪酬+补发2015年度基薪+ 福利性收入（公司为个人缴存的补充养老保险和住房公积金）。
3. 监事的薪酬为：当年基薪（按月发放的岗位工资和津补贴） + 兑现2015年度绩效薪金+福利性收入（公司为个人缴存的补充养老保险和住房公积金）。
2016年度公司董事、监事薪酬是严格按照《中国铁建股份有限公司董事、监事薪酬管理办法》确定的，符合国务院国资委和公司相关政策规定。
2016年度公司董事、监事薪酬
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注：
1、报告期各项报酬均为所得税前和扣交“五险一金”前的报酬。
2、孟凤朝先生、庄尚标先生、齐晓飞先生三人2016年度基本薪酬及预发的2016年度绩效薪标准为18.54万元，实际均按17.3万元发放，差额于2017年补齐；黄少军先生2016年度基本薪酬及预发的2016年度绩效薪酬标准为14.83万元，实际均按13.84万元发放，差额于2017年补齐。
本议案需提交公司2016年年度股东大会审议批准。
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
（十六）审议通过《关于修订<中国铁建股份有限公司董事会审计与风险管理委员会工作细则>的议案》
同意《中国铁建股份有限公司董事会审计与风险管理委员会工作细则》。详见上海证券交易所网站。
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
（十七）审议通过《关于<中国铁建董事会2017年工作要点>的议案》
同意《中国铁建董事会2017年工作要点》。
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
（十八）审议通过《关于授予董事会发行股份一般性授权的议案》
同意提请股东大会授予董事会发行股份一般性授权。
本议案需提交公司2016年年度股东大会以特别决议案审议批准。
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
（十九）审议通过《关于召开公司2016年年度股东大会审议相关事宜的议案》
同意召开公司2016年年度股东大会审议相关议案，审阅独立董事2016年度履职情况报告。
同意授权董事长决定召开2016年年度股东大会的具体时间和地点。
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
（二十）审议通过《关于中铁二十局集团有限公司参与新建瓮马铁路南北延伸线PPP项目投标的议案》
同意公司全资子公司中铁二十局集团有限公司与中交路桥建设有限公司、贵州桥梁建设集团有限责任公司、中国建筑第八工程局有限公司、中铁第四勘察设计院集团有限公司和中铁大桥勘察设计院集团有限公司组成联合体参与新建瓮马铁路南北延伸线PPP项目投标。
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
（二十一）审议通过《关于公司投资发起设立信德人寿保险股份有限公司的议案》
同意公司全资子公司中铁建资产管理有限公司（以下简称“中铁资产”）发起设立信德人寿保险股份有限公司（以下简称“信德人寿”）。中铁资产作为第一大股东，出资3亿元人民币，占股比20%，与中国黄金集团公司、游族网络股份有限公司等股东共同发起设立信德人寿。
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
（二十二）审议通过《关于中铁十五局集团有限公司、中国铁建投资集团有限公司联合体参与国道310洛三界至豫陕界段南移新建工程PPP项目投标的议案》
同意公司全资子公司中铁十五局集团有限公司、中国铁建投资集团有限公司联合体参与国道310洛三界至豫陕界段南移新建工程PPP项目投标。
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
（二十三）审议通过《关于中国铁建投资集团有限公司等子公司参与山东高唐至东阿高速公路BOT项目投标的议案》
同意公司全资子公司中国铁建投资集团有限公司等子公司参与山东高唐至东阿高速公路BOT项目投标。
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
（二十四）审议通过《关于向部分二级公司增加注册资本金的议案》
1.同意关于向部分二级公司增加注册资本金的议案。
2.工程局集团公司：中国铁建大桥工程局集团有限公司增加到30亿元，转增10亿元。中铁十五局集团有限公司增加到30亿元，其中：转增4.73亿元，认缴14.1亿元。中铁十六局集团有限公司增加到30亿元，其中：转增13.48亿元，认缴3.84亿元。中铁十七局集团有限公司增加到30亿元，转增18.95亿元。中铁十八局集团有限公司增加到30亿元，其中：转增6.92亿元，认缴0.24亿元。中铁二十二局集团有限公司增加到20亿元，其中：转增7.92亿元，认缴1.51亿元。中铁二十三局集团有限公司增加到20亿元，认缴8.15亿元。中铁二十四局集团有限公司增加到20亿元，其中：转增5.07亿元，认缴4.43亿元。中铁二十五局集团有限公司增加到20亿元，认缴9.96亿元。中铁建设集团有限公司增加到30亿元，转增5亿元。中国铁建港航局集团有限公司增加到25亿元，认缴10.5亿元。
3.其他单位：中铁第四勘察设计院集团有限公司增加到10亿元，转增8.5亿元。中国铁建财务有限公司现金增资30亿元，增加后达到90亿元。中铁建华北投资发展有限公司现金增资8亿元，增加后达到10亿元。中铁建资产管理有限公司认缴增资24.8亿元，使其注册资本达到30亿元。
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
特此公告。
中国铁建股份有限公司董事会
二○一七年三月三十一日
证券代码：601186 证券简称：中国铁建 公告编号：临2017—016
中国铁建股份有限公司
第三届监事会第十六次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、监事会会议召开情况
中国铁建股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第十六次会议于2017年3月30日在北京市海淀区复兴路40号中国铁建大厦以现场方式召开。会议通知及会议材料于3月17日送达，应出席会议监事为3名，实际出席会议监事3名，全部出席了本次会议。本次会议由公司监事会主席黄少军主持。本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》、《中国铁建股份有限公司章程》和《中国铁建股份有限公司监事会议事规则》等规定。
二、监事会会议审议情况
会议审议并以现场记名投票方式表决通过如下议案，作出如下决议：
（一）审议通过《关于公司2016年度财务决算报告的议案》
该报告尚需提交公司股东大会审议批准。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
（二）审议通过《关于公司2016年度利润分配方案的议案》
2016年度利润分配拟以2016年12月31日总股本（13,579,541,500股）为基数，按每1股派发现金股利0.16元（含税）。监事会认为该方案有利于公司的长期持续发展，符合公司实际情况、符合公司章程和相关法律规定，董事会的决策程序规范。本议案尚需提交公司股东大会审议批准。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
（三）审议通过《关于公司募集资金存放与实际使用情况专项报告的议案》
监事会认为公司能够按照《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》和公司《中国铁建股份有限公司募集资金管理办法》要求，管理和使用募集资金，募集资金投入项目和承诺投入项目一致。相关决策程序符合法律法规和《公司章程》规定，未发现存在违规使用募集资金的重大情形，监事会将对募集资金管理制度的执行情况给予持续关注。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
（四）审议通过《关于转让2015年非公开发行股票部分募集资金投资项目公司股权并将所得资金及剩余未投入募集资金永久补充流动资金的议案》
(下转135版)
