国泰基金管理有限公司关于国泰大农业股票型证券投资基金
开展费率优惠活动的公告

为更好地满足广大投资者的理财需求，更好地服务于投资者，国泰基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”）决定自2017年3月31日起对处于募集期内的国泰大农业股票型证券投资基金（代码：001579，以下简称“本基金”）的认购业务实施费率优惠。现将有关事项公告如下：

一、 适用基金及代码：

■

二、直销电子交易平台交易渠道：

1、本交易渠道认购费率优惠折扣仅针对本基金管理人电子交易平台通过上海银联电子支付服务有限公司、上海汇付数据服务有限公司、通联支付网络服务股份有限公司、中国建设银行股份有限公司、中国农业银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、中国工商银行股份有限公司等支付渠道进行的认购业务申请有效。

2、优惠费率

■

3、具体规则

（1）自2017年3月31日起，通过上海银联电子支付服务有限公司、上海汇付数据服务有限公司、通联支付网络服务股份有限公司、中国建设银行股份有限公司、中国农业银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、中国工商银行股份有限公司支付渠道认购本基金的客户，原认购费高于0.6%(含0.6%)的，认购费率按活动优惠享受上述折扣（若活动优惠折扣为8折，即实收认购费率=原认购费率*0.8），但折扣后的实际执行费率不得低于0.6%；优惠前认购费率不高于0.6%或为固定费用的，则按原费率执行，不再享受此费率优惠。

（2）本次优惠活动仅适用于本基金在发行期间的认购费率，若本基金管理人调整相应本基金的募集期，则本基金的认购费优惠期间以本基金管理人发布的公告为准。

三、直销电子交易平台“国泰利是宝货币市场基金快速转购”业务渠道：

1、费率优惠

自2017年3月31日起对于通过本基金管理人电子交易平台（包括网上直销平台、手机wap站及手机客户端）“国泰利是宝货币市场基金快速转购”业务参与认购本基金，享受零认购费优惠。

2、适用时间

2017年3月31日至2017年5月31日15:00

本基金管理人也可根据基金销售情况在募集期限内适当延长或缩短基金发售时间，并及时公告。

3、适用对象及渠道

本优惠方式仅对个人投资者通过本基金管理人电子交易平台“国泰利是宝货币市场基金快速转购”业务参与认购本基金的认购申请有效。

4、注意事项

使用“国泰利是宝货币市场基金快速转购”业务参与认购本基金的资金来源为投资者使用“利是宝充值”功能购入的国泰利是宝货币市场基金(基金代码003515)的可用份额。如投资者国泰利是宝货币市场基金可用份额不足，请先充值相应份额的国泰利是宝货币市场基金，登录本基金管理人网上直销系统或拨打本基金管理人客服电话可查询交易确认情况。

四、投资者可通过以下途径咨询有关详情：

国泰基金管理有限公司

公司网站：www.gtfund.com

客户服务电话：400-888-8688（免长途通话费用）、021-31089000

本公告解释权归国泰基金管理有限公司所有，有关上述活动的具体规定如有变化，敬请投资者留意本基金管理人的有关公告。

风险提示：本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金管理人旗下开放式基金前应认真阅读相关《基金合同》、《招募说明书》。敬请投资者注意投资风险。

特此公告。

国泰基金管理有限公司

二〇一七年三月三十一日

国泰基金管理有限公司关于旗下部分基金

参加张家港农村商业银行股份有限公司申购(含定期定额投资)

费率优惠活动的公告

为答谢广大客户长期以来给予的信任与支持，向广大投资者提供更好的服务，国泰基金管理有限公司（以下简称：“本公司”）与张家港农村商业银行股份有限公司（以下简称：“张家港农商行”）协商一致，决定对通过张家港农商行销售的本公司所管理的部分基金产品实行申购（含定期定额投资）费率优惠活动。现将有关事项公告如下：

一、活动范围及期限

2017年4月1日－2017年12月31日投资者通过张家港农商行柜面、网上银行、手机银行渠道申购（含定期定额投资）指定基金产品均可享受相应费率优惠。

二、适用基金

■

■

注：由于外汇额度限制，自2016年2月24日起，上述表格内标*的QDII基金(国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金（人民币份额））暂停申购及定期定额投资业务。自上述基金恢复申购业务之日起，将参与本费率优惠活动。

三、优惠费率及约定

活动期间，客户可通过张家港农商行柜面、网上银行、手机银行申购（含定期定额投资）上述基金（仅限前端收费模式），享受4折费率优惠：

1、优惠前申购（含定期定额投资）费率（含分级费率）等于或低于0.6%的，不享受优惠，按原费率执行。

2、优惠前申购（含定期定额投资）费率（含分级费率）高于0.6%的，优惠后申购手续费率享受4折优惠，若优惠后申购费率低于0.6%的，按0.6%执行。

3、原申购费率为单笔固定金额收费，按照原费率执行。

4、对客户的认购、转换等其余费率不进行优惠。

5、各基金原费率标准请详见各基金相关法律文件及本公司发布的最新业务公告。投资者欲了解基金产品的详细情况，请仔细阅读各基金的《基金合同》、《招募说明书》等法律文件。

四、温馨提示

本优惠活动仅适用于处于正常申购期的基金产品的前端收费模式的申购手续费，不包括各基金的后端收费模式的申购手续费以及处于基金募集期的基金认购费，也不包括基金转换业务等其他业务的基金手续费。

张家港农商行将与本公司协商后决定上述优惠活动是否展期，如有展期张家港农商行和本公司将另行公告。

五、投资人可通过以下途径咨询详情

1、国泰基金管理有限公司

网站：www.gtfund.com

客户服务电话：400-888-8688

2、张家港农村商业银行股份有限公司

网站：www.zrcbank.com

客户服务电话：0512-96065

本次活动具体规则由张家港农商行负责解释，投资人通过张家港农商行理相关业务应遵循其具体规定。

风险提示：本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低利益。投资人投资于本公司旗下开放式基金前应认真阅读相关《基金合同》、《招募说明书》。敬请投资人注意投资风险。

国泰基金管理有限公司保留对本公告的最终解释权。

特此公告。

国泰基金管理有限公司

二〇一七年三月三十一日

国泰基金管理有限公司关于新增北京蛋卷基金

销售有限公司销售旗下部分基金、开通定期定额投资计划、

转换业务并开展费率优惠活动的公告

国泰基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”）已与北京蛋卷基金销售有限公司（以下简称“蛋卷基金”）签订了以下基金的基金销售协议。经双方协商一致，蛋卷基金自2017年3月31日起销售本基金管理人管理的以下基金并开通定期定额投资计划、转换业务，同时开展申购及定期定额投资费率优惠活动。投资者可通过蛋卷基金办理基金的开户、申购、定期定额投资业务、转换、赎回等相关业务。具体公告如下：

一、 适用基金列表及业务范围：

■

■

注：（1）由于外汇额度限制，自2016年2月24日起，上述表格内标*的QDII基金(国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、国泰美国房地产开发股票型证券投资基金、国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金、国泰纳斯达克100指数证券投资基金、国泰大宗商品配置证券投资基金(LOF))暂停申购及定期定额投资业务。自上述基金恢复申购业务之日起，投资者可通过蛋卷基金办理相关业务。

（2）上述表格内标注**的国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金、国泰民惠收益定期开放债券型证券投资基金、国泰国证航天军工指数证券投资基金（LOF）、国泰中证国有企业改革指数证券投资基金（LOF）暂处于封闭期，自上述基金开放日常申赎业务之日起，投资者可通过蛋卷基金办理相关业务。

（3）如蛋卷基金对上述表格内基金的申购金额下限及定期定额投资金额下限有不同规定，投资者通过蛋卷基金办理相关业务时，需同时遵循蛋卷基金的具体规定。

二、“定期定额投资业务”是指投资者通过本基金管理人指定的销售机构申请，约定每月扣款时间、扣款金额、扣款方式，由指定销售机构于每期约定扣款日，在投资者指定资金账户内自动完成扣款和基金申购申请的一种长期投资方式。定期定额申购费率与普通申购费率相同，每期扣款金额以各销售渠道为准。销售机构将按照与投资者申请时所约定的每月固定扣款日、扣款金额扣款，若遇非基金交易日时，扣款是否顺延以销售机构的具体规定为准。

三、基金转换业务是指投资者在同一销售机构持有本基金管理人管理的开放式基金基金份额后，可将其持有的基金份额直接转换成本基金管理人管理的由该销售机构销售的其他开放式基金的基金份额，而不需要先赎回已持有的基金份额，再申购目标基金的一种业务模式。

1、适用投资者范围

基金转换业务适用于所有已在同一销售机构持有本基金管理人旗下任一只自TA基金基金份额的个人投资者、机构投资者以及合格的境外机构投资者。

2、基金转换费用

（1）基金转换费用由转出和转入基金的申购费补差和转出基金的赎回费两部分构成，具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定。基金转换费用由基金份额持有人承担。

①转入基金申购补差费：按照转入基金与转出基金的申购费率的差额收取补差费。转出基金金额所对应的转出基金申购费率低于转入基金的申购费率的，补差费率为转入基金和转出基金的申购费率差额；转出基金金额所对应的转出基金申购费率高于转入基金的申购费率的，补差费为零。

②转出基金赎回费：按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用。其中按相关基金招募说明书规定的比例归转出基金基金财产，其余作为注册登记费和相关的手续费。

3、转换份额的计算公式

基金合同中无特殊约定基金的转换费用采用“转出和转入基金的申购费补差+转出基金的赎回费”算法，计算公式如下：

净转入金额＝ B×C×(1－D)/（1+G）

转换补差费用＝ [B×C×(1－D)/（1+G）]×G

转入份额＝净转入金额 / E

其中，B 为转出的基金份额；

C 为转换申请当日转出基金的基金份额净值；

D 为转出基金的对应赎回费率；

G 为对应的申购补差费率，当转出基金的申购费率≥转入基金的申购费率时，则申购补差费率G为零；

E 为转换申请当日转入基金的基金份额净值。

其中赎回费归入转出基金资产的比例由招募说明书规定。

基金转换费由基金份额持有人承担。基金管理人可以根据市场情况调整基金转换费率，调整后的基金转换费率应及时公告。

例如：某基金份额持有人持有国泰金龙行业精选证券投资基金10 万份基金份额，持有期为100 天，决定转换为国泰金鹰增长混合型证券投资基金，假设转换当日转出基金（国泰金龙行业）份额净值是1.200 元，转入基金（国泰金鹰增长混合）份额净值是1.300 元，转出基金对应赎回费率为0.2％，转入基金申购补差费率为0.3％，则可得到的转换份额为：

净转入金额＝ 10,0000×1.200×(1－0.2%)/（1+0.3%）＝119,401.79 元

转换补差费用＝ [10,0000×1.200×(1－0.2%)/（1+0.3%）]×0.3%＝358.21元

转入份额＝ 119,401.79 / 1.300=91,847.53 份

即：某基金份额持有人持有国泰金龙行业精选证券投资基金10 万份基金份额，持有期为100天，决定转换为国泰金鹰增长混合型证券投资基金，假设转换当日转出基金份额净值是1.200元，转入基金的份额净值是1.300 元，则可得到的转换份额91,847.53 份。

注：转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位。

计算基金转换费用所涉及的赎回费率和申购费率均按正常费率执行。

若遇上转出和转入基金的申购费一项为固定值另一项为比例值，无法按差值进行计算，则申购费补差不再扣减原基金申购时已缴纳的1000元申购费。

4、基金转换的业务规则

（1）基金转换只能在同一销售机构办理，且该销售机构须同时代理拟转出基金及拟转入基金的销售。

（2）基金转换以份额为单位进行申请。投资者办理基金转换业务时，转出方的基金必须处于可赎回状态，转入方的基金必须处于可申购状态。

（3）基金转换采取未知价法，即以申请受理当日转出、转入基金的基金份额净值为基础进行计算。

（4）正常情况下，基金注册与过户登记人将在T+1 日对投资者T 日的基金转换业务申请进行有效性确认。在T＋2 日后（包括该日）投资者可向销售机构查询基金转换的确认情况。

（5）基金转换的最低申请为100份，各基金转换的最低申请份额详见相关公告及规定。如投资者在单个销售网点持有单只基金的份额低于规定时，需一次性全额转出。单笔转入申请不受转入基金最低申购限额限制。。

（6）单个开放日基金净赎回份额及净转出申请份额之和超过上一开放日基金总份额的10%时，为巨额赎回。发生巨额赎回时，基金转出与基金赎回具有相同的优先级，基金管理人可根据基金资产组合情况，决定全额转出或部分转出，并且对于基金转出和基金赎回，将采取相同的比例确认。在转出申请得到部分确认的情况下，未确认的转出申请将不予以顺延。

（7）目前，国泰基金旗下的开放式基金均采用前端收费模式，故投资者转入的基金份额将被自动记入前端收费模式下，且持有人对转入基金的持有期限自转入之日起计算。

5、暂停基金转换的情形及处理

基金转换视同为转出基金的赎回和转入基金的申购，因此暂停基金转换适用有关转出基金和转入基金关于暂停或拒绝申购、赎回的基金处于封闭期有关规定。

6、重要提示

（1）基金转换只能在同一销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售机构代理销售的本基金管理人旗下管理的基金，且拟转出基金及拟转入基金已在该销售机构开通转换业务。

（2）国泰基金旗下新发售基金的转换业务规定，以届时公告为准。

（3）通过国泰基金网上交易平台办理基金转换业务的有关事项请参见基金管理人公布的基金网上交易相关业务规则或公告等文件。

（4）基金管理人有权根据市场情况或法律法规变化调整上述转换的程序及有关限制，在实施日前依照《信息披露管理办法》的有关规定，在至少一种中国证监会指定的信息披露媒介公告。

（5）基金管理人旗下管理的基金的转换业务规则的解释权归国泰基金管理有限公司。

四、申购（含定期定额投资）费率优惠活动

1、自2017年3月31日起，本基金管理人旗下上述基金同时参与蛋卷基金申购（含定期定额投资）费率优惠活动（只限前端收费模式），各基金具体折扣费率及费率优惠活动期限以蛋卷基金活动公告为准。上述基金原费率标准详见本基金管理人网站发布的各基金《基金合同》、《招募说明书》等法律文件，以及本基金管理人发布的最新业务公告。优惠前申购费率为固定费用的，则按原费率执行，不再享有费率折扣。

2、如本基金管理人新增通过蛋卷基金销售的基金，该基金是否同时参与蛋卷基金相关费率优惠活动将另行公告。

3、本优惠活动适用于处于正常申购期的基金的前端手续费。上述费率优惠活动的解释权归蛋卷基金所有，优惠活动期间，业务办理的相关规则及流程以蛋卷基金的安排和规定为准。

4、投资者应认真阅读拟投资基金的《基金合同》、《招募说明书》等法律文件，了解所投资基金的风险收益特征，并根据自身情况购买与本人风险承受能力相匹配的产品。

五、投资者可以通过以下渠道办理相关业务

1、北京蛋卷基金销售有限公司

地址：北京市朝阳区望京SOHO T2 B座2507

客服电话：4000618518

APP下载网址：danjuanapp.com

2、国泰基金管理有限公司

地址：上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16-19层

客服电话：400-888-8688

网址：www.gtfund.com

风险提示：本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金管理人管理的基金时应认真阅读该基金的《基金合同》、《招募说明书》等法律文件，并注意投资风险。

特此公告。

国泰基金管理有限公司

二〇一七年三月三十一日