广东三雄极光照明股份有限公司
关于拟使用部分暂时闲置募集资金
购买理财产品的公告

证券代码：300625 证券简称：三雄极光 公告编号：2017-009

广东三雄极光照明股份有限公司

关于拟使用部分暂时闲置募集资金

购买理财产品的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

广东三雄极光照明股份有限公司（以下简称“公司”或“三雄极光”）于2017年3月31日召开了第三届董事会第五次会议和第三届监事会第四次会议，审议通过了《关于拟使用部分暂时闲置募集资金购买理财产品的议案》。

为提高资金使用效率，增加资金运营收益，在确保不影响公司募集资金投资项目和公司正常经营的情况下，公司及其全资子公司拟使用部分暂时闲置募集资金适时购买保本型银行理财产品。

公司及其全资子公司用于购买理财产品的闲置募集资金总额不超过人民币10亿元（含10亿元），在上述额度内，资金可以滚动使用。董事会授权董事长行使该项投资决策权并签署相关合同与文件，公司财务总监负责组织实施。有效期自股东会审议通过之日起12个月内。

该议案尚需提交公司股东大会审议。

基本情况如下：

一、本次募集资金的基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准广东三雄极光照明股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2017]238号）核准，公司本次公开发行7,000万股人民币普通股，发行价格为19.30元/股，募集资金总额为人民币135,100.00万元，扣除发行费用共计人民币8,543.90万元，实际募集资金净额为人民币126,556.10万元。广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）已于2017年3月13日对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具《验资报告》（广会验字[2017]G17000360150号）。公司已在银行开设了专户存储上述募集资金。

二、募集资金使用情况及闲置原因

本公司实际募集资金净额126,556.10万元已经到位，根据公司募集资金用途及使用计划，募集资金到位后12个月内部分资金将处于暂时闲置状态。

三、本次拟使用部分暂时闲置募集资金购买理财产品的基本情况

1、投资目的

在不影响公司正常经营和保证资金安全的情况下，为提高资金使用效率，利用公司闲置募集资金购买保本型银行理财产品，包括保本型结构性存款、协定存款及其他短期保本理财产品等，以更好地实现公司现金的保值增值，保障公司股东的利益。

2、投资额度

拟使用闲置募集资金不超过人民币10亿元进行现金管理，购买保本型银行理财产品，在上述额度内，资金可以滚动使用。

3、投资品种

公司将按照相关规定严格控制风险，选择与公司有良好业务关系的优质银行，且购买的银行理财产品需满足保证本金安全、低风险、收益相对较高、具有较高流动性的要求，理财产品主要投向为我国银行间、金融系统间市场信用级别较高、流动性较好的金融工具，包括同业存款、票据、同业理财、协定存款、通知存款、天天理财、保本型结构性存款等保本型银行理财产品，不用于其他证券投资，不购买以股票及其衍生品、无担保债券为投资标的理财产品。

4、投资期限

自获公司股东大会审议通过之日起12个月内有效。单笔理财产品的投资期限不超过一年。

5、资金来源

公司拟进行上述投资的资金来源于公司闲置募集资金，保证公司募集资金使用计划正常进行，资金来源合法合规。

6、协议签署

公司董事会授权董事长签署相关协议。

四、投资风险及控制措施

1、投资风险

（1）尽管本次公司拟购买的保本型银行理财产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响；

（2）公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，因此短期投资的实际收益不可预期；

（3）相关工作人员的操作及监控风险。

2、针对以上投资风险，公司拟采取的措施

（1）额度内资金只能购买不超过十二个月保本型银行理财产品，不得用于证券投资，不得购买以无担保债券为投资标的的理财产品。

（2）公司财务部将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。

（3）理财资金使用与保管情况由内部审计部门进行日常监督，不定期对资金使用情况进行审计、核实。

（4）独立董事应当对理财资金使用情况进行检查。独立董事在公司内部审计部门核查的基础上，以董事会审计委员会核查为主。

（5）公司监事会和保荐机构应当对理财资金使用情况进行监督与检查。

（6）公司将依据深圳证券交易所的相关规定，在定期报告中披露报告期内理财产品的购买以及损益情况。

五、对公司的影响

1、公司通过进行适度的保本型银行理财产品投资，能够充分发挥募集资金使用效率、适当增加收益、减少财务费用，有利于提高公司的财务收益。

2、公司将坚持规范运作、谨慎投资的原则，在不影响公司募集资金投资项目的正常实施下，运用闲置募集资金购买投资期限不超过12个月的保本型结构性存款或保本型理财产品。

六、相关审核及批准情况：

1、董事会审议情况

2017年3月31日，公司第三届董事会第五次会议以9票赞成、0票反对、0 票弃权，审议通过了《关于拟使用部分暂时闲置募集资金购买理财产品的议案》, 同意公司使用不超过人民币10亿元的闲置募集资金进行现金管理，购买保本型银行理财产品，在上述额度范围内，授权公司董事长签署相关合同及文件，财务总监负责组织实施，资金可以滚动使用，有效期限为12个月。

2、监事会审议情况

2017年3月31日，公司第三届监事会第四次会议以3票赞成、0票反对、0 票弃权，审议通过了《关于拟使用部分暂时闲置募集资金购买理财产品的议案》, 同意公司使用不超过人民币10亿元的闲置募集资金进行现金管理，购买保本型银行理财产品。

3、独立董事意见

在保障资金安全的情况下，购买安全性高、流动性好、保本型的短期理财产品，有利于增加公司收益，提高募集资金使用效率。内容及审批程序符合《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《创业板信息披露业务备忘录第 1 号——超募资金及闲置募集资金使用》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及《公司章程》等法律、法规和规范性文件的规定，符合公司利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。

因此，独立董事同意上述使用暂时闲置募集资金购买保本型银行理财产品的计划。

4、保荐机构的专项意见

1）、本次使用部分闲置募集资金购买银行理财产品事项已经公司第三届董事会第五次会议、第三届监事会第四次会议审议通过，独立董事发表了同意意见，该事项尚需股东大会审议通过，符合相关的法律法规并履行了必要的程序；

2）、三雄极光本次使用部分闲置募集资金购买银行理财产品不会影响募集资金投资项目的正常实施，也不存在变相改变募集资金投向，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》等关于上市公司募集资金使用的有关规定；

3）、三雄极光本次使用部分闲置募集资金购买银行理财产品在具体实施中尚需取得发行方对理财产品的保本承诺。

综上，保荐机构对本次三雄极光使用不超过10亿元暂时闲置募集资金购买保本型银行理财产品事项无异议。

七、备查文件

1、广东三雄极光照明股份有限公司《第三届董事会第五次会议决议》

2、广东三雄极光照明股份有限公司《第三届监事会第四次会议决议》

3、广东三雄极光照明股份有限公司独立董事《关于拟使用部分暂时闲置募集资金购买理财产品的独立意见》

4、《广发证券股份有限公司关于广东三雄极光照明股份有限公司使用部分暂时闲置募集资金购买理财产品的核查意见》

特此公告。

广东三雄极光照明股份有限公司董事会

2017年3月31日

证券代码:300625 证券简称: 三雄极光 公告编号:2017-010

广东三雄极光照明股份有限公司

关于召开2017年第一次临时股东大会的

通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据《中华人民共和国公司法》和《广东三雄极光照明股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，经广东三雄极光照明股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）2017年3月31日第三届董事会第五次会议审议通过，决定于2017年4月17日（星期一）召开2017年第一次临时股东大会，现将会议有关事宜通知如下：

一、本次股东大会的基本情况

1、 股东大会的届次：2017年第一次临时股东大会。

2、 会议召集人：公司董事会

3、 会议召开的合法、合规性：本次股东大会召开经公司第三届董事会第五次会议审议通过，召集程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

4、 会议召开日期、时间：

现场会议召开日期和时间：2017年4月17日上午10时

网络投票日期和时间：2017年4月16日-2017年4月17日。

其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2017年4月17日上午9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网系统投票的具体时间为2017年4月16日下午 15:00 至2017年4月17日下午15:00 期间的任意时间。

5、 会议召开方式：本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。

（1） 现场投票：包括本人出席及通过填写授权委托书（见附件二）授权他人出席。

（2） 网络投票：本次股东大会将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向全体股东提供网络形式的投票平台，公司股东应在本通知列明的有关网络投票时限内通过上述系统进行行使表决权。

公司股东只能选择上述投票方式中的一种表决方式。同一表决权出现重复投 票的以第一次有效投票结果为准。

6、 出席对象：

（1） 截止股权登记日2017年4月10日（星期一）下午收市时，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东（含表决权恢复的优先股股东）均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

（2） 公司董事、监事和高级管理人员。

（3） 本公司聘请的见证律师及其他相关人员。

7、 会议地点：广州番禺区石壁街韦涌工业区132号公司总部一楼会议室。

二、会议审议事项

1、审议《关于变更公司注册资本的议案》；

2、审议《关于修改〈公司章程〉及办理工商变更登记的议案》；

3、审议《关于使用部分暂时闲置募集资金购买理财产品的议案》；

4、审议《关于〈董事会议事规则〉修改的议案》。

以上议案已经公司第三届董事会第五次会议审议通过，相关内容详见公司2017年4月1日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《第三届董事会第五次会议决议公告》（公告编号：2017-007）。

三、提案编码

■

四、会议登记办法

1、 登记时间：2017年4月13日9：00-12：00，13：30-17：00。

2、 登记方式：现场登记、通过信函或传真方式登记。

3、 登记地点：广州番禺区石壁街韦涌工业区132号公司总部四楼证券部。

4、 登记方式：

（1） 全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该代理人不必为本公司股东。

（2） 法人股东应由法定代表人或法定代表人委托的代理人出席会议。

法定代表人出席会议的，应持法定代表人身份证、加盖公章的营业执照复印件、法人股股东账户卡、持股凭证办理登记手续；

法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应持代理人本人身份证、法定代表人出具的授权委托书、加盖公章的营业执照复印件、法人股股东账户卡、持股凭证办理登记手续；

（3） 自然人股东应持本人身份证、股东账户卡和持股凭证办理登记手续；自然人股东委托代理人的，应持代理人本人身份证、授权委托书、委托人股东账户卡、持股凭证和委托人身份证办理登记手续；

（4） 异地股东可凭以上证件采取信函或传真方式登记，股东请仔细填写《参会股东登记表》（附件一），以便登记确认。信函或传真须在2017年4月13日下午17：00之前以专人送达、邮寄或传真方式到公司，不接受电话登记。

（5） 注意事项：以上证明文件办理登记时出示原件或复印件均可，但出席会议签到时，出席人身份证和授权委托书必须出示原件。

五、参加网络投票的具体操作流程

在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，参加网络投票时涉及的具体操作内容详见附件三。

六、其他事项

1、会议联系方式：

联系人：颜新元、何丽萍

联系电话：020-28660360 传真：020-28660327

联系地址：广州番禺区石壁街韦涌工业区132号公司总部四楼证券部。

邮编：511495

2、会议费用：会期半天，与会人员的食宿及交通等费用自理。

3、登记表格

七、备查文件

1、《第三届董事会第五次会议决议》

2、《第三届监事会第四次会议决议》

附件一、《参会股东登记表》

附件二、《授权委托书》

附件三、 网络投票的操作流程

广东三雄极光照明股份有限公司董事会

2017年3月31日

附件一：

广东三雄极光照明股份有限公司

2017年第一次临时股东大会参会股东登记表

■

附注：

a) 请用正楷字填上全名及地址（须与股东名册上所载的相同）。

b) 已填妥及签署的参会股东登记表，应于2017年4月13日下午17：00之前以送达、邮寄或传真方式到公司，不接受电话登记。

c) 如股东拟在本次股东大会上发言，请在发言意向及要点栏表明您的发言意向及要点，并注明所需时间。请注意，因股东大会时间有限，股东发言由本公司按登记统筹安排，本公司不能保证本参会股东登记表上表明发言意向及要点的股东均能在本次股东大会上发言。

d) 上述参会股东登记表的剪报、复印件或按以上格式自制均有效。

附件二：

授权委托书

致：广东三雄极光照明股份有限公司

兹委托 （身份证号码： ）先生/女士全权代表本人（公司）出席广东三雄极光照明股份有限公司于2017年4月17日（星期一）召开的2017年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。

受托人对会议审议的各项议案按照本人（公司）于下表所列指示行使表决权，对于可能纳入会议审议的临时提案或其他本人（公司）未做具体指示的议案，受托人（ 享有 不享有）表决权，并（ 可以 不可以）按照自己的意思进行表决，其行使表决的后果均为本人（公司）承担。

■

委托人对受托人的指示，以在同意、反对、弃权下面的的方框中打“√”为准，每一议案限选一项，对同一审议事项不得有两项或多项指示。其它符号的视同弃权统计。

委托人姓名/名称： 受托人姓名或名称：

委托人身份证号码： 受托人身份证号码：

委托人股东账号号： 委托人持有股数：

委托日期： 委托期限：自签署日至本次股东大会结束

附注：

1、法人股东法定代表人签字并加盖公章。

2、授权委托书的剪报、复印件或按以上格式自制均有效。

附件三：

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

1、 股东投票代码：365625；

2、 投票简称：三雄投票

3、 议案设置及意见表决。

（1）议案设置。

■

股东大会对多项议案设置“总议案”的（总议案中不应包含需累积投票的议案），对应的议案编码为100。股东大会上对同一事项有不同议案的（即互斥议案，例如不同股东提出的有差异的年度分红方案），不得设置总议案，并应对议案互斥情形予以特别提示。

对于分类表决的议案，应按照股东类别分别进行议案设置。

（2）填报表决意见或选举票数。

对于非累计投票议案，填报表决意见，同意、反对、弃权；

（3）股东对总议案进行投票，视为对除累积投票议案外的其他所有议案表达相同意见。

在股东对同一议案出现总议案与分议案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对分议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的分议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对分议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

（4）对同一议案的投票以第一次有效投票为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

1.投票时间：2017年4月17日的交易时间，即9:30—11:30 和13:00—15:00。

2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

1. 互联网投票系统开始投票的时间为2017年4月16日（现场股东大会召开前一日）下午3：00，结束时间为2017年4月17日（现场股东大会结束当日）下午3：00。

2. 股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年4月修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

3. 股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。