山东新北洋信息技术股份有限公司
证券代码：002376 证券简称：新北洋 公告编号：2017-015
2016年年度报告摘要
一、重要提示
本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。
董事、监事、高级管理人员异议声明
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声明
除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议
■
非标准审计意见提示
□ 适用 √ 不适用
董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案
√ 适用 □ 不适用
是否以公积金转增股本
□ 是 √ 否
公司经本次董事会审议通过的普通股利润分配预案为：以631,490,090为基数，向全体股东每10股派发现金红利2.00元（含税），送红股0股（含税），不以公积金转增股本。
董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案
□ 适用 √ 不适用
二、公司基本情况
1、公司简介
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2、报告期主要业务或产品简介
公司致力于成为世界知名的智能打印识别产品及解决方案提供商，专业从事专用打印、识别及智能终端产品的研发、生产、销售和服务，面向全球各行业提供领先的产品和完整的一站式应用解决方案。以自主掌握的专用打印扫描核心技术为基础，致力于各行业信息化、自动化产品及解决方案的创新，形成了关键基础零部件、整机及系统集成产品两大产品系列。
目前，公司业务划分为两大类：
1、传统业务，包括国内外市场商业/零售、交通、彩票、医疗、政府公务等行业领域的专用打印扫描产品、ODM/OEM业务等。传统业务的发展目标是持续提升专用打印扫描产品业务的竞争力和规模，发掘新的应用需求和市场机会，保持市场领先地位。
2、金融/物流等行业战略新业务。公司战略聚焦金融行业、物流行业，提供智能化的产品与解决方案。战略新业务的发展目标是加快业务的培育和产业布局，迅速确立领先的市场地位，成长为公司的核心业务和新增长点。
金融行业：面向金融产品集成商和银行终端客户，提供从关键零件、核心模块到整机、系统集成和服务完整的“现金管理”和“非现金管理”产品及解决方案；
物流行业：面向快递物流、电商物流等领域，围绕物流信息化和自动化的升级，提供相关智能物流装备和解决方案。
3、主要会计数据和财务指标
（1）近三年主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
单位：人民币元
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（2）分季度主要会计数据
单位：人民币元
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上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异
□ 是 √ 否
4、股本及股东情况
（1）普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表
单位：股
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（2）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无优先股股东持股情况。
（3）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系
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5、公司债券情况
公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券
否
三、经营情况讨论与分析
1、报告期经营情况简介
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
2016年是公司 “二次创业”的关键年，公司加快推进战略转型与组织变革，进一步调整优化公司业务结构、市场结构，完善“双轮驱动”管理模式，强化“经营客户”的经营理念，加大外部资源整合力度，在激烈的市场竞争中保持了较好的增长势头。报告期内主要工作情况如下：
1. 着力聚焦金融和物流行业，实现规模化突破。
在金融行业，随着智慧银行、智能网点建设等应用需求快速增长，2016年公司加快布局金融行业上下游全产业链，努力在多个关键环节实现规模增长。在金融产品关键件业务方面，CIS等关键零件继续保持领先地位，实现稳定增长；在金融嵌入式模块业务方面，紧密跟踪和引导客户需求，成功成为某大型国有银行智慧柜员机（STM）项目的关键模块供应商，其中部分关键票据模块被指定为唯一供应商，金融嵌入式模块实现了大幅度增长；面向银行终端客户，加快丰富并完善了公司的“现金”和“非现金”类产品和解决方案，积极跟踪把握央行“辅币硬币化”的政策契机，充分发挥公司在硬纸币兑换设备的先发优势，加快丰富完善硬币清分、清点、包装等硬币流通产品，全年硬币类产品实现了翻倍增长；积极推进已招标入围银行的清分机销售，参与新一轮的银行清分机采购招标选型，加大清分机在海外新兴市场的销售，实现了较大批量的销售。
在物流行业，智能快件柜业务保持快速增长，同时着重围绕物流行业的信息化和自动化的需求，积极发掘培育新的业务，逐步搭建公司在物流行业产业链的业务布局。智能快件柜，采取融资租赁销售等合作举措，进一步巩固并深化与深圳市丰巢科技有限公司战略合作关系，继续保持“丰巢智能快件柜”主要供应商的地位，同时，积极开发国内外其他智能快件柜客户，取得良好成效，海外物流柜实现批量销售，智能快件柜业务收入显著增加，同时也加快了新一代智能物流柜、专业柜的研制开发；以便携打印机、面单打印机等信息化产品为突破口，2016年与国内主要的快递物流、电商物流公司均建立业务合作关系，便携面单打印机、桌面面单打印机、工业型条码打印机等物流信息化终端产品收入快速增长；积极研判分析国内物流行业自动化转型升级的需求，找准公司物流自动化的业务定位和切入点，启动系列新型智能物流装备的研发或验证。
2016年，公司金融、物流行业的业务共实现收入106,560.06万元，同比增长93.17%，占公司营业收入的比重达到65.17%。
2. 夯实其他细分市场，稳定传统业务。
2016年，公司努力夯实原有传统业务，以“全面经营客户”的指导思想，深挖各行业细分市场客户需求，推动传统业务转型升级，积极发掘新的业务增长机会。
国内零售/餐饮、交通、彩票、公共服务等传统细分市场，因市场竞争加剧，公司的关注度和资源投入不足，业务出现下滑。零售/餐饮市场，持续推进渠道扁平化，加强电商销售渠道建设，以实现线上/线下产品互补销售；交通行业，公司积极推广高铁自主品牌产品，成功将磁票机切入原红票机销售渠道，系列售检票设备已通过铁路总公司的检测认证，公路客运售票产品也在多个省份实现批量销售；彩票、社保等领域系列产品的收入基本保持稳定。
运维服务业务，以服务子公司为载体，重点围绕公司现有“客户及硬件产品”两条主线，积极拓展合同维保及耗材销售，实现快速增长。除高铁、通信、彩票等细分行业的合同维保服务业务外，2016年在物流行业针对部分大客户的智能快件柜、分拣柜等合同维保服务业务也实现了突破，在金融行业针对硬纸币兑换设备的清机加钞服务业务也进行了积极的尝试，为推进公司服务运营业务转型积累经验。服务网络及服务能力建设进一步加快，新增11个省级服务站和10个地市级服务站，运维服务队伍已扩充至300人以上。
海外市场，积极维系和承接既有海外战略大客户的ODM/OEM业务合作；进一步扩大了已有彩票领域战略大客户的合作，在既有业务的基础上开展了部分新产品的测试验证；复制已有选票产品的项目经验，与美国、巴西、印度等国家的选票公司建立了合作关系；海外渠道分销市场竞争日趋激烈，公司海外渠道销售同比略有增长，公司加大了新产品的推广销售和空白市场、新兴国家地区的开拓力度。
3. 继续加大对成长型业务和新兴机会的研发和培育，推进公司业务调整转型。
2016年公司研发投入1.91亿元，同比增长35.57%，占营业收入比重达到11.65%，继续保持高比例的研发投入。在金融领域，重点围绕智慧柜员机（STM）、硬纸币兑换机、纸币清分机等产品进行开发工作，完成了STM关键模块、多张票据鉴伪仪等的开发，完成了零售存款机、鉴伪模块等重点金融类项目的研发和测试验证。在物流领域，完成了智能物流柜2.0版的产品设计优化，完成了多种型号物流柜的定制开发，开展了多款专业物流柜等物流新产品的开发，启动了部分物流自动化相关产品和关键技术的研制开发。
4. 进一步强化“以客户为中心”，完善“小前端、大平台、富生态”的组织模式。
根据2016年度经营重点和长期战略规划，加快了公司营销与服务网络建设，优化调整了国内外市场营销部门的组织架构，加大了各业务前端的营销人才队伍的扩充和提升，营销人员占比显著提高；内部试点推行以“销售、技术、交付”为主的“铁三角”精兵小团队的组织方式，建立重大战略专项工作的管理和运行机制，完善“以客户为中心”的管理体系。
重点加强了技术创新、市场技术、供应链及交付、质量管理、售后服务、分总部区域、信息化“七大业务支撑平台”的建设和能力提升，逐步推进人力资源、财务管理、资本运营、企业变革、审计内控、行政管理与法务、综合后勤保障“七大管理支撑平台”部分职能的整合及优化。在技术创新平台建设方面，继续保持了高强度的研发投入，围绕公司业务战略方向加快产品开发和技术储备，继续加大研发人员的招聘引进，北京系统集成研发中心规模快速扩充，公司软件研发能力大幅提升，继续实施知识产权战略，标准、专利、著作权等技术创新成果丰硕；在供应链与交付平台建设方面，加快整合完善集团化采购平台，继续开展成本降低工作；推广复制“精益革新项目”经验，智能快件柜的生产效率显著提升；启动了自助终端集成产品自动化生产工厂的投资和建设，完成了基建工程建设和部分设备采购，项目投入使用后，将全方位提升公司的智能制造水平和整机交付能力；在信息化管理平台建设方面，按照募投项目建设规划，完成了多项信息化系统的实施建设。
积极开展产学研合作，与清华大学、哈尔滨工业大学等名牌高校共建联合研究中心，重点围绕着金融、物流等行业的基础性、前瞻性、关键性技术和产品进行开发，加大了对外技术引进及合作，整合外部先进智力资源，积极引进管理、营销、技术等方面的专家顾问，搭建形成公司外部专家顾问的高级人才资源库。
5. 充分整合和激活内外部资源，激发创业热情，推进外延发展。
2016年，结合内部“二次创业”的号召，公司进一步完善考核激励机制，大力推广“超额收益分享计划”，重点优化了超额销售提成奖、研发项目奖、产品线超额销售提成奖，设计实施了重大战略专项提成奖、采购成本降低超额提成奖、公司利润超额提成奖等系列奖项，将超额收益分享范围扩大至各大支撑平台，极大地激发了公司全体员工的工作热情和积极性。
2016年公司继续加大外延成长步伐。对外资本合作方面，上半年，完成了首次非公开发行股票，募集资金约3.55亿元，12月份，又启动了第二次非公开发行股票融资；子公司数码科技和服务公司完成了增资扩股；启动并完成子公司荣鑫科技和华菱电子在新三板的挂牌；与威海市商业银行共同投资成立了山东通达金融租赁有限公司，并利用通达金租的资本平台，积极推进丰巢智能快件柜的销售业务，成功与丰巢达成了2亿额度的融资租赁销售合作；与外部优质资本成立产业并购基金，围绕公司业务和战略发展方向，寻找金融、物流、零售等行业的智能化产品和解决方案企业，进行投资培育。
报告期，公司经营状况良好，全年实现营业收入16.35亿元，同比增长35.03%，实现归属于上市公司股东的净利润2.27亿元，同比增长54.22%。
2、报告期内主营业务是否存在重大变化
□ 是 √ 否
3、占公司主营业务收入或主营业务利润10%以上的产品情况
□ 适用 √ 不适用
4、是否存在需要特别关注的经营季节性或周期性特征
□ 是 √ 否
5、报告期内营业收入、营业成本、归属于上市公司普通股股东的净利润总额或者构成较前一报告期发生重大变化的说明
□ 适用 √ 不适用
6、面临暂停上市和终止上市情况
□ 适用 √ 不适用
7、涉及财务报告的相关事项
（1）与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况。
（2）报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。
（3）与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明
√ 适用 □ 不适用
公司控股子公司威海新北洋数码科技股份有限公司于2015年5月31日吸收合并其控股子公司北京诺恩开创科技有限公司。
（4）对2017年1-3月经营业绩的预计
□ 适用 √ 不适用
山东新北洋信息技术股份有限公司
董事长：丛强滋
2017年4月7日
证券代码：002376 证券简称：新北洋 公告编号：2017-012
山东新北洋信息技术股份有限公司
第五届董事会第十八次
会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
山东新北洋信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第十八次会议通知于2017年3月24日以书面、电子邮件及传真方式发送给公司全体董事及监事，会议于 2017年4月6日在山东省威海市环翠区昆仑路126号行政办公楼六楼会议室召开。会议应参加表决的董事8名，实际参加表决的董事8名。会议由董事长丛强滋先生主持。会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》和《公司章程》等法律、法规及规范性文件的规定，形成的决议合法有效。与会董事审议并形成如下决议：
一、审议并通过《2016年度总经理工作报告》
表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权。
二、审议并通过《2016年度财务决算报告》
表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权。
本议案须提交2016年度股东大会审议。
三、审议并通过《2016年度利润分配预案》
经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，母公司2016年度净利润为204,085,152.22元，依据《公司法》和《公司章程》的有关规定，提取10%的法定盈余公积金20,408,515.22元、5%的任意盈余公积金10,204,257.61元，加上以前年度未分配利润514,718,462.45元，2016年度可供股东分配的利润为688,190,841.84元。
公司2016年度利润分配预案为以公司2016年末总股本631,490,090股为基数，向全体股东每10股派息2.00元（含税）。上述分配预案共计派发现金股利126,298,018.00元，剩余可分配利润结转至下一年度。
表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权。
本议案须提交2016年度股东大会审议。
独立董事关于2016年度利润分配预案的独立意见请参阅刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《独立董事关于第五届董事会第十八次会议部分议案的独立意见》。
四、审议并通过《2016年度董事会工作报告》
表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权。
本议案须提交2016年度股东大会审议。
汪东升先生、孟红女士和宋文山先生向董事会提交了《独立董事2016年度述职报告》，《独立董事2016年度述职报告》刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
五、审议并通过《2016年度内部控制自我评价报告》
公司董事会认为：公司现有的内部控制己覆盖了公司运营的各层面和各环节，形成了规范的管理体系，能够预防、及时发现并纠正公司运营过程中可能出现的重要错误和舞弊，保护公司资产的安全和完整，保证会计记录和会计信息的真实性、准确性和及时性，在完整性、合理性及有效性方面不存在重大缺陷。随着公司的不断发展，外部环境的变化和管理要求的提高，公司内部控制还将进一步的完善和改进。
表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权。
本议案须提交2016年度股东大会审议。
《2016年度内部控制自我评价报告》刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），独立董事关于2016年度内部控制自我评价报告的独立意见请参阅刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《独立董事关于第五届董事会第十八次会议部分议案的独立意见》。
六、审议并通过《关于2016年度募集资金存放与使用情况的专项报告》
表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权。
本议案须提交2016年度股东大会审议。
《关于2016年度募集资金存放与使用情况的专项报告》刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。《关于山东新北洋信息技术股份有限公司募集资金年度存放与实际使用情况的鉴证报告》（瑞华核字[2017] 37100008号）刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。独立董事关于2016年度募集资金存放与使用情况的专项报告的独立意见请参阅刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《独立董事关于第五届董事会第十八次会议部分议案的独立意见》。保荐机构出具的《关于公司2016年度募集资金存放与使用情况的核查意见》刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
七、审议并通过《公司2016年年度报告及摘要》
表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权。
本议案须提交2016年度股东大会审议。
《公司2016年年度报告摘要》刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），《公司2016年年度报告》刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
八、审议并通过《关于2017年度日常经营关联交易预计的议案》
审议事项一：公司与威海北洋电气集团股份有限公司之间的日常经营关联交易
关联董事陈福旭先生回避表决，表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。
审议事项二：公司与山东华菱电子股份有限公司之间的日常经营关联交易
关联董事宋森先生回避表决，表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。
审议事项三：公司与山东宝岩电气有限公司之间的日常经营关联交易
关联董事陈福旭先生回避表决，表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。
审议事项四：公司与山东新康威电子有限公司之间的日常经营关联交易
关联董事陈福旭先生回避表决，表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。
审议事项五：公司与威海星地电子有限公司之间的日常经营关联交易
关联董事陈福旭先生回避表决，表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。
审议事项六：公司与威海北洋电子信息孵化器有限公司之间的日常经营关联交易
表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权。
审议事项七：公司与南京百年银行设备开发有限公司之间的日常经营关联交易
表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权。
审议事项八：公司与威海新北洋正棋机器人股份有限公司之间的日常经营关联交易
关联董事宋森先生回避表决，表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。
审议事项九：公司与上海澳林格电子科技有限公司之间的日常经营关联交易
表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权。
审议事项十：公司与北京华信创银科技有限公司之间的日常经营关联交易
表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权。
审议事项十一：公司与厦门市益融机电设备有限公司之间的日常经营关联交易
表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权。
审议事项十二：公司与山东通达金融租赁有限公司之间的日常经营关联交易
关联董事宋森先生回避表决，表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。
审议事项十三：公司与威海市国有资产管理办公室之间的日常经营关联交易
关联董事陈福旭先生、张晓琳女士回避表决，表决结果：6票同意，0票反对，0票弃权。
本议案须提交2016年度股东大会审议。
《关于2017年度日常经营关联交易预计的公告》刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。独立董事关于2017年度日常经营关联交易预计的独立意见请参阅刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《独立董事关于第五届董事会第十八次会议部分议案的独立意见》。保荐机构出具的《关于公司2016年度日常关联交易执行情况及2017年度日常关联交易预计情况》刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
九、审议并通过《关于2017年度授信额度和贷款授权的议案》
同意公司2017年度向金融机构融资（含借款、银行承兑汇票、信用证等）额度为9亿元，并授权董事长在此额度内决定和签署融资合约，授权期自2017年4月7日至2018年4月30日。
表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权。
十、审议并通过《关于为控股子公司提供融资担保的议案》
鉴于之前担保期限即将到期，为了保持担保的连续性和稳定性，保证其日常经营的资金需求，同意公司继续为控股子公司新北洋欧洲有限公司（SNBC Europe B.V.）提供200万欧元的融资担保额度（包含但不限于流动资金贷款、银行承兑汇票、内保外贷等各种银行融资业务），担保期限自2017年4月20日起至2019年6月30日止。担保方式为连带责任保证担保。
表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权。
《关于为控股子公司提供融资担保的公告》刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
十一、审议并通过《关于华菱光电业绩承诺实现情况的议案》
根据协议约定，华菱光电在2014年度、2015年度、2016年度经审计的净利润分别不低于人民币9,200万元、9,400万元和9,600万元，亦即2014年度至2016年三个年度累计实现的净利润不低于28,200万元。
根据瑞华会计师事务所出具的瑞华审字[2017] 37100012号审计报告，2016年度华菱光电实际实现净利润96,685,599.28元，三年累计实现净利润283,029,153.95 元，业绩完成率100.36%，完成了《股权转让协议》中业绩承诺。
表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权。
《关于华菱光电业绩承诺完成情况的说明》刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），《关于华菱光电业绩承诺完成情况的专项审核报告》（瑞华核字[2017] 37100007号）刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
十二、审议并通过《关于计提商誉减值准备的议案》
根据对收购鞍山搏纵产生的商誉进行测试，同意公司计提减值准备5,128.25万元。
表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权。
《关于计提商誉减值准备的公告》刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。独立董事关于计提商誉减值准备的独立意见请参阅刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《独立董事关于第五届董事会第十八次会议部分议案的独立意见》。
十三、审议并通过《关于提名第五届董事会董事候选人的议案》
根据《公司法》及《公司章程》的有关规定，经公司提名委员会对股东推荐人员的审核通过，现向公司董事会提名荣波先生为公司第五届董事会非独立董事候选人，候选人简历附后。
董事会中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计未超过公司董事总数的二分之一。
本议案需提交2016年度股东大会审议。本次提名的董事任期自公司2016年度股东大会通过之日起至第五届董事会届满之日止。
表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权。
公司独立董事对此发表了独立意见，认为公司第五届董事会董事候选人的任职资格、提名程序均符合《公司法》及《公司章程》的有关规定，同意董事会的提名。《独立董事关于第五届董事会第十八次会议部分议案的独立意见》刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
十四、审议并通过《关于更换公司审计部负责人的议案》
同意聘任杨小利女士为公司审计部负责人，负责公司内部审计工作。任期自本次董事会通过之日起，至本届董事会届满为止，简历附后。
表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权。
十五、审议并通过《关于修订<公司章程>的议案》
同意公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司章程指引（2016年修订）》等法律、法规及规范性文件的有关规定，公司拟对《山东新北洋信息技术股份有限公司章程》第一百一十七条的部分内容进行修改，修改后的具体条款内容如下：
■
表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权。
本议案须提交股东大会审议。
修订后的《公司章程》刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
十六、审议并通过《关于召开2016年度股东大会的议案》
同意公司于2017年4月27日14:00在威海市环翠区昆仑路126号召开2016年度股东大会。
表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权。
《关于召开2016年度股东大会的通知》刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
特此公告。
山东新北洋信息技术股份有限公司董事会
2017年4月7日
附：董事&审计部负责人简历
荣波先生：1981年出生，中国国籍，无境外居留权，本科学历，中欧国际工商学院EMBA硕士学位。曾任公司研发部行政助理、项目管理部副部长、董事会办公室副主任、人力资源部部长、总经理助理、总经理办公室主任。现任公司董事会秘书、财务总监兼副总经理。
荣波先生未持有公司股份，与公司控股股东、实际控制人及其他持有公司百分之五以上股份的股东不存在关联关系，与公司其他董事、监事、高级管理人员也无任何关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒，符合《公司法》等相关法律、法规规定的任职条件。
杨小利女士：1972年出生，中国国籍，无境外居留权，本科学历，会计师、注册会计师、注册税务师。曾任三星电子（山东）数码打印机有限公司经营支援IS科科长，山东新北洋信息技术股份有限公司财务中心总经理助理，威海新北洋荣鑫科技股份有限公司财务部部长，现任公司财务中心副主任。
杨小利女士未持有公司股份，其配偶为威海北洋电气集团股份有限公司高级管理人员，除此之外，与公司控股股东、实际控制人及其他持有公司百分之五以上股份的股东不存在关联关系，与公司其他董事、监事、高级管理人员也无任何关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒，符合《公司法》等相关法律、法规规定的任职条件。
证券代码：002376 证券简称：新北洋 公告编号：2017-013
山东新北洋信息技术股份有限公司
第五届监事会第十四次
会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
山东新北洋信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第十四次会议通知于2017年3月24日以书面、电子邮件及传真方式发送给公司全体监事，会议于2017年4月6日在山东省威海市环翠区昆仑路126号行政办公楼五楼会议室召开。会议应到监事6名，实到监事6名。会议由监事会主席邱林先生主持。会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》和《公司章程》等法律、法规及规范性文件的规定，形成的决议合法有效。与会监事审议并形成如下决议：
一、审议并通过《2016年度监事会工作报告》
表决结果：6票同意，0票反对，0票弃权。
本议案须提交股东大会审议。
《2016年度监事会工作报告》刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
二、审议并通过《2016年度财务决算报告》
表决结果：6票同意，0票反对，0票弃权。
本议案须提交股东大会审议。
三、审议并通过《2016年度利润分配预案》
经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，母公司2016年度净利润为204,085,152.22元，依据《公司法》和《公司章程》的有关规定，提取10%的法定盈余公积金20,408,515.22元、5%的任意盈余公积金10,204,257.61元，加上以前年度未分配利润514,718,462.45元，2016年度可供股东分配的利润为688,190,841.84元。
公司2016年度利润分配预案为以公司2016年末总股本631,490,090股为基数，向全体股东每10股派息2.00元（含税）。上述分配预案共计派发现金股利126,298,018.00元，剩余可分配利润结转至下一年度。
表决结果：6票同意，0票反对，0票弃权。
本议案须提交股东大会审议。
四、审议并通过《2016年度内部控制自我评价报告》
监事会对公司《2016年度内部控制自我评价报告》进行了审核，认为：公司现有的内部控制体系已经基本健全，并且有效运行，能够适用于公司管理的要求和企业发展的需要，保证了公司的规范运作。公司《2016年度内部控制自我评价报告》真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
表决结果：6票同意，0票反对，0票弃权。
本议案须提交股东大会审议。
《2016年度内部控制自我评价报告》刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
五、审议并通过《关于2016年度募集资金存放与使用情况的专项报告》
监事会对公司《关于2016年度募集资金存放与使用情况的专项报告》进行了审核，认为：公司2016年度募集资金存放与使用情况符合中国证监会、深圳证券交易所相关法律法规及公司《募集资金使用管理制度》的规定。
表决结果：6票同意，0票反对，0票弃权。
本议案须提交股东大会审议。
《关于2016年度募集资金存放与使用情况的专项报告》刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。《关于山东新北洋信息技术股份有限公司募集资金年度存放与实际使用情况的鉴证报告》（瑞华核字[2017]37100008号）刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
六、审议并通过《公司2016年年度报告及摘要》
监事会对《公司2016年年度报告及摘要》进行了审核，认为：董事会编制和审核的《公司2016年年度报告及摘要》的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，《公司2016年年度报告》内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
表决结果：6票同意，0票反对，0票弃权。
本议案须提交股东大会审议。
《公司2016年年度报告摘要》刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），《公司2016年年度报告》刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
七、审议并通过《关于2017年度日常经营关联交易预计的议案》
审议事项一：公司与威海北洋电气集团股份有限公司之间的日常经营关联交易
关联监事王涛先生、孙忠周先生回避表决，表决结果：4票同意，0票反对，0票弃权。
审议事项二：公司与山东华菱电子股份有限公司之间的日常经营关联交易
表决结果：6票同意，0票反对，0票弃权。
审议事项三：公司与山东宝岩电气有限公司之间的日常经营关联交易
表决结果：6票同意，0票反对，0票弃权。
审议事项四：公司与山东新康威电子有限公司之间的日常经营关联交易
表决结果：6票同意，0票反对，0票弃权。
审议事项五：公司与威海星地电子有限公司之间的日常经营关联交易
表决结果：6票同意，0票反对，0票弃权。
审议事项六：公司与威海北洋电子信息孵化器有限公司之间的日常经营关联交易
表决结果：6票同意，0票反对，0票弃权。
审议事项七：公司与南京百年银行设备开发有限公司之间的日常经营关联交易
表决结果：6票同意，0票反对，0票弃权。
审议事项八：公司与威海新北洋正棋机器人股份有限公司之间的日常经营关联交易
表决结果：6票同意，0票反对，0票弃权。
审议事项九：公司与上海澳林格电子科技有限公司之间的日常经营关联交易
表决结果：6票同意，0票反对，0票弃权。
审议事项十：公司与北京华信创银科技有限公司之间的日常经营关联交易
表决结果：6票同意，0票反对，0票弃权。
审议事项十一：公司与厦门市益融机电设备有限公司之间的日常经营关联交易
表决结果：6票同意，0票反对，0票弃权。
审议事项十二：公司与山东通达金融租赁有限公司之间的日常经营关联交易
表决结果：6票同意，0票反对，0票弃权。
审议事项十三：公司与威海市国有资产管理办公室之间的日常经营关联交易
关联监事王涛先生、孙忠周先生回避表决，表决结果：4票同意，0票反对，0票弃权。
监事会认为：公司与上述关联方的交易均是因正常的生产经营需要而产生的，关联交易的协议条款、定价方式、审批程序均符合公司章程及相关法律法规规定，并且关联监事履行了回避表决程序。关联交易没有对公司的独立性构成不利影响，不存在损害公司及广大股东利益的情况。
本议案须提交股东大会审议。
《关于2017年度日常经营关联交易预计的公告》刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
八、审议并通过《关于为控股子公司提供融资担保的议案》
鉴于之前担保期限即将到期，为了保持担保的连续性和稳定性，保证其日常经营的资金需求，同意公司为控股子公司新北洋欧洲有限公司（SNBC Europe B.V.）提供200万欧元的融资担保额度（包含但不限于流动资金贷款、银行承兑汇票、内保外贷等各种银行融资业务），担保期限自2017年4月20日起至2019年6月30日止，担保方式为连带责任保证担保。
表决结果：6票同意，0票反对，0票弃权。
《关于为控股子公司提供融资担保的公告》刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
九、审议并通过《关于计提商誉减值准备的议案》
根据对收购鞍山搏纵产生的商誉进行测试，同意公司计提减值准备5,128.25万元。经审核，董事会在审议本次计提商誉减值准备的议案时，程序合法。公司此次计提商誉减值准备是为了保证公司规范运作，坚持稳健的会计原则，公允反映公司的财务状况以及经营成果，没有损害公司及中小股东利益，同意本次计提商誉减值准备。
表决结果：6票同意，0票反对，0票弃权。
《关于计提商誉减值准备的公告》刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
十、审议并通过《关于提名第五届监事会股东代表监事候选人的议案》
根据《公司法》及《公司章程》的有关规定，公司监事会提名刘俊娣女士为公司第五届监事会股东代表监事候选人，刘俊娣女士将与其他六名监事共同组成公司第五届监事会。候选人简历见附件。
此次提名监事后，公司第五届监事会成员中，最近二年内曾担任过公司董事或者高级管理人员的监事人数未超过公司监事总数的二分之一，单一股东提名的监事未超过公司监事总数的二分之一。
本议案需提交股东大会审议。本次提名的股东代表监事任期自公司2016年股东大会通过之日起，至第五届监事会届满之日止。
表决结果：6票同意，0票反对，0票弃权。
本议案须提交股东大会审议。
十一、审议并通过《关于修订<公司章程>的议案》
同意公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司章程指引》等法律、法规及规范性文件的有关规定，对《公司章程》中第一百一十七条的部分内容进行修改，修改后的具体条款内容如下：
■
表决结果：6票同意，0票反对，0票弃权。
本议案须提交股东大会审议。
修订后的《公司章程》刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
特此公告。
山东新北洋信息技术股份有限公司监事会
2017年4月7日
股东代表监事候选人简历
刘俊娣女士：1977年出生，中国国籍，无境外居留权，本科学历，中级经济师。曾任威海市商业银行职员。2001年至今就职于威海国有资产经营（集团）有限公司，历任财务部职员、副经理、经理，现任威海国有资产经营（集团）有限公司财务部经理。
刘俊娣女士未持有公司股份，除上述简历表述外，与公司其他股东不存在关联关系，与公司其他董事、监事、高级管理人员也无任何关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒，符合《公司法》等相关法律、法规规定的任职条件。
证券代码：002376 证券简称：新北洋 公告编号：2017-014
山东新北洋信息技术股份有限公司
关于2016年度募集资金存放
与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第21号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，山东新北洋信息技术股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了截至2016年12月31日募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告。
一、募集资金基本情况
（一） 首次公开发行股票募集资金基本情况
1、实际募集资金金额及资金到位时间
经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]237号文核准，本公司于中国境内首次公开发行A股，并于发行完成后向深圳证券交易所申请上市。本公司已于2010年3月通过深圳证券交易所发行A股3,800万股，面值为每股人民币1元，发行价格为每股人民币22.58元，收到股东认缴股款共计人民币858,040,000.00元，扣除发生的券商承销佣金及其他发行费用57,555,451.33元后实际净筹得募集资金800,484,548.67元人民币，其中超募资金525,484,548.67元。该项募集资金已于2010年3月12日全部到位，已经国富浩华会计师事务所有限公司审验，并出具浩华验字[2010]第17号验资报告。
2、以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额
单位：人民币万元
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（二） 非公开发行股票募集资金基本情况
1、 实际募集资金金额及资金到位时间
根据中国证券监督管理委员会于2016年1月5日签发的证监许可[2016]9号文《关于核准山东新北洋信息技术股份有限公司非公开发行股票的批复》，核准本公司非公开发行不超过75,306,479股新股。
由于存在分红、派息的情况，根据《山东新北洋信息技术股份有限公司2015年非公开发行A股股票预案（修订稿）》（以下简称“《非公开发行股票预案》”）所规定的程序和规则，最终确定本次公司非公开发行的股票数量为76,308,782 股，每股面值1元，发行价格为11.27元/股。最终认购31,490,090股，股款以人民币缴足，计人民币354,893,314.30元，扣除承销及保荐费用、发行登记费以及其他交易费用共计人民币6,258,719.77元后，净募集资金共计人民币348,634,594.53元，上述资金于2016年6月15日到位，业经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具瑞华验字[2016]37100009号验资报告。
2、 以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额
单位：人民币万元
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二、募集资金存放和管理情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，本公司根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关规定和要求，结合本公司实际情况，制定了《山东新北洋信息技术股份有限公司募集资金使用管理制度》（简称“《募集资金管理制度》”，下同），经2007年度股东大会会议审议通过，并经本公司2014年度股东大会会议修订。
根据《募集资金使用管理制度》，本公司对募集资金实行专户存储，2010年度首次公开发行股票募集的资金分别存放于威海市商业银行城里支行、中国建设银行股份有限公司威海高新支行、中国银行股份有限公司威海高新支行78202201090000000044、37001706201050171002、411202250438094001（银行系统升级后变更为：215605942595）等设立的3个募集资金专用账户。
2016年度非公开发行股票募集的资金分别存放于威海市商业银行城里支行、中国建设银行股份有限公司威海高新支行817820201421000956、817820201421000963、37050170620100000251等设立的3个募集资金专用账户，对募集资金的使用实行严格的审批程序，以保证专款专用。本公司分别于2010年4月、2016年6月与开户银行、保荐机构签订了《募集资金专用账户三方监管协议》、《募集资金三方监管协议》。上述监管协议主要条款与深圳证券交易所《募集资金三方监管协议（范本）》不存在重大差异。截至2016年12月31日止，《募集资金专用账户三方监管协议》、《募集资金三方监管协议》均得到了切实有效的履行。
由于营销及服务网络建设项目中的服务网络建设由子公司威海新北洋技术服务有限公司具体实施，2016 年 12 月 5 日，公司第五届董事会第十六次会议审议并通过《关于使用募集资金向全资子公司增资的议案》，同意使用募集资金向子公司威海新北洋技术服务有限公司增资 1,500 万元。2016年12月16日，公司向子公司威海新北洋技术服务有限公司增资1,000万元。
子公司威海新北洋技术服务有限公司于威海商业银行营业部设立募集资金专用账户817800001421002507。
截至2016年12月31日止，募集资金专户存储情况如下：
1、公司在威海市商业银行城里支行开设募集资金专户，账号78202201090000000044，截至2016年12月31日止，该专户余额11,515,555.11 元，其中活期账户余额1,066,855.11元，以存单方式存放余额10,448,700.00 元，存单的具体情况见下表：
金额单位：人民币万元
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2、公司在中国建设银行股份有限公司威海高新支行开设募集资金专户，账号37001706201050171002，截至2016年12月31日止，该专户余额0.00元。
3、公司在中国银行股份有限公司威海高新支行开设募集资金专户，账号215605942595，截至2016年12月31日止，该专户余额0.00元。
4、公司在威海市商业银行城里支行开设募集资金专户，账号817820201421000956，截至2016年12月31日止，该专户余额30,498,461.84元，其中活期账户余额1,498,461.84元，以存单方式存放余额29,000,000.00元，存单的具体情况见下表：
金额单位：人民币万元
■
5、公司在威海市商业银行城里支行开设募集资金专户，账号817820201421000963，截至2016年12月31日止，该专户余额39,069,792.32元，其中活期账户余额569,792.32元，以存单方式存放余额38,500,000.00元，存单的具体情况见下表：
金额单位：人民币万元
■
6、公司在中国建设银行股份有限公司威海高新支行开设募集资金专户，账号37050170620100000251，截至2016年12月31日止，该专户余额143,462,808.90元，其中活期账户余额4,462,808.90元，以存单方式存放余额139,000,000.00元，存单的具体情况见下表：
金额单位：人民币万元
■
7、公司全资子公司威海新北洋技术服务有限公司在威海商业银行营业部开设募集资金专户，账号817800001421002507，截至2016年12月31日止，该专户余额10,000,486.11元，其中活期账户余额10,000,486.11元。
三、本年度募集资金的实际使用情况
本年度首次公开发行募集资金的实际使用情况参见“首次公开发行募集资金使用情况对照表（附表1）。”
本年度非公开发行股票募集资金的实际使用情况参见“非公开发行股票募集资金使用情况对照表（附表2）。”
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本年度变更首次公开发行募集资金投资项目的资金使用情况参见“变更首次公开发行募集资金投资项目情况表（附表3）。”
本年度变更非公开发行股票募集资金投资项目的资金使用情况参见“变更非公开发行股票募集资金投资项目情况表（附表4）。”
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已按《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和本公司《募集资金管理制度》的相关规定及时、真实、准确、完整地披露了2016年度募集资金的存放与使用情况。
特此公告。
山东新北洋信息技术股份有限公司董事会
2017年4月7日
附表1：
首次公开发行募集资金使用情况对照表
2016年度
编制单位：山东新北洋信息技术股份有限公司 金额单位：人民币万元
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■
■
附表2：
非公开发行募集资金使用情况对照表
2016年度
编制单位：山东新北洋信息技术股份有限公司 金额单位：人民币万元
■
■
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附表3：
变更首次公开发行募集资金投资项目情况表
2016年度
编制单位：山东新北洋信息技术股份有限公司 金额单位：人民币万元
■
■
附表4：
变更非公开发行募集资金投资项目情况表
2016年度
编制单位：山东新北洋信息技术股份有限公司 金额单位：人民币万元
■
证券代码：002376 证券简称：新北洋 公告编号：2017-016
山东新北洋信息技术股份有限公司
关于2017年度日常经营
关联交易预计公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
根据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及信息披露的有关规定，公司对2017年度的日常经营关联交易进行了预计，具体情况如下：
一、2017年度日常经营关联交易预计情况
公司根据2016年度日常经营关联交易实际发生情况和2017年度经营计划，对2017年度的日常经营关联交易进行了预计，具体情况如下：
单位：万元
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(下转74版)
