华润万东医疗装备股份有限公司
第七届董事会第十七次会议
决议公告

证券代码：600055 证券简称：万东医疗 编号：临2017-005

华润万东医疗装备股份有限公司

第七届董事会第十七次会议

决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

华润万东医疗装备股份有限公司第七届董事会第十七次会议以现场表决方式于2017年4月6日召开。本次会议的会议通知及相关资料于2017年3月28日以电子邮件的方式向全体董事发出。会议应到董事9人，实到9人，公司监事及高管人员出席、列席会议。本次会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的规定，所作决议合法有效。

会议由董事吴光明先生主持，形成如下决议：

一、审议通过《2016年度董事会工作报告》。

本议案表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

本议案须提交股东大会审议。

二、审议通过《2016年度总经理工作报告》。

本议案表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

三、审议通过《2016年度财务决算报告》。

本议案表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

本议案须提交股东大会审议。

四、审议通过公司《2016年度报告及摘要》。

具体内容详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。

本议案表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

五、审议通过《2016年度利润分配及资本公积转增股本预案》。

经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2016年度合并报表实现归属于上市公司股东的净利润71,543,783.84元。按母公司实现净利润96,006,779.51元，提取法定盈余公积9,600,677.95元，加母公司年初未分配利润280,494,352.21元，扣除2016年6月实施2015年的利润分配方案分配股利12,071,790.15元，年末未分配利润为354,828,663.62元。

2016年度利润分配预案为公司拟以总股本386,297,285股为基数，每10股派发现金股利1.50元（含税），合计派发现金57,944,592.75元，剩余未分配利润296,884,070.87元结转至下年度。

2016年度拟以总股本386,297,285股为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增4股。本次转增股本实施后，公司总股本由386,297,285股增至540,816,199股。

本议案表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

本议案须提交股东大会审议。

六、审议通过《关于〈2016年度内部控制评价报告〉的议案》。

具体内容详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。

本议案表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

七、审议通过《关于〈2016年度内部控制审计报告〉的议案》。

具体内容详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。

本议案表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

八、审议通过《关于〈2016年度社会责任报告〉的议案》。

具体内容详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。

本议案表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

九、审议通过《公司董事会审计委员会2016年度履职情况报告》。

具体内容详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。

本议案表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

十、审议通过《关于2016年度公司高级管理人员薪酬考核及修订考核制度的议案》。

本议案表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

十一、审议通过《2017年公司经营计划及财务预算》。

本议案表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

本议案须提交股东大会审议。

十二、审议通过《关于向金融机构申请授信额度的议案》。

本议案表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

本议案须提交股东大会审议。

十三、审议通过《关于续聘会计师事务所的议案》。

公司决定续聘立信会计师事务所作为公司2017年度财务报告及内部控制的审计机构，其2017年度审计报酬为人民币55万元整。

本议案表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

本议案须提交股东大会审议。

十四、审议通过《关于公司2016年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

具体内容详见上海证券交易所网站（临2017-008）《万东医疗2016年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。

本议案表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

十五、审议通过《关于公司增加自有资金购买理财产品额度的议案》。

具体内容详见上海证券交易所网站（临2017-009）《万东医疗关于增加自有资金购买理财产品额度的公告》。

本议案表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

十六、审议通过《关于从公司控股子公司退出投资的议案》。

为充分发挥市场竞争机制，聚焦主业，提高资源使用效率，我公司拟以股权转让的方式退出湖南万东医疗装备有限公司的全部投资。

本议案表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

十七、审议通过《关于公司日常关联交易的议案》。

具体内容详见上海证券交易所网站披露（临2017-007）《万东医疗日常关联交易公告》。

公司关联董事吴光明先生、陈坚先生、张勇先生、钟明霞女士回避表决。

本议案表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

十八、审议通过《2016年度独立董事述职报告》。

具体内容详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。

本议案表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

十九、审议通过《关于召开2016年度股东大会的议案》。

具体内容详见上海证券交易所网站（临2017-010）《万东医疗关于召开2016年年度股东大会的通知》。

本议案表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

华润万东医疗装备股份有限公司

董事会

2017年4月7日

证券代码：600055 证券简称：万东医疗 编号：临2017-006

华润万东医疗装备股份有限公司

第七届监事会第十三次会议

决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

华润万东医疗装备股份有限公司第七届监事会第十三次会议以现场表决方式于2017年4月6日召开。本次会议的会议通知及相关资料于2017年3月28日以电子邮件的方式向全体监事发出。会议应到3人，实到3人。本次会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议形成如下决议：

一、审议通过《2016年度监事会工作报告》。

本议案表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

本报告须提交股东大会审议。

二、审议通过《2016年度财务决算报告》。

本议案表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

三、审议通过《2016年年度报告及摘要》。

本议案表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

监事会在全面了解和审核公司《2016年年度报告及摘要》后认为：

1、公司2016年年度报告及摘要的编制、审核程序符合法律、法规、公司章程和内部管理制度的各项规定；

2、公司2016年年度报告及摘要的内容、格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能够从各个方面真实的反映出公司2016年度经营管理和财务状况等事项；

3、在提出本意见前，未发现参与年报编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

四、审议通过《2016年度利润分配及资本公积转增股本预案》。

本议案表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

五、审议通过关于《2016年度内部控制自我评价报告》的议案。

本议案表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

监事会对公司内部控制自我评价发表意见如下：

1、公司根据中国证监会、上海证券交易所的有关规定，遵循内部控制的基本原则，按照自身的实际情况，建立健全了内部控制制度，保证了公司业务活动的正常进行，保护公司资产的安全和完整。

2、公司内部控制组织机构基本完整，内部审计小组及人员配备齐全到位，保证了公司内部控制重点活动的执行及监督充分有效。

3、2016年度，公司未有违反《内控规范》和《内控指引》及公司内部控制制度的重大事项发生。

综上所述，监事会认为，公司内部控制在重大事项上符合全面、真实、准确的要求，反映了公司内部控制工作的实际情况。

六、审议通过关于《2016年度内部控制审计报告》的议案。

本议案表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

七、审议通过《2017年公司经营工作计划及财务预算》。

本议案表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

八、审议通过《关于公司2016年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

监事会认为：《公司2016年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》能够真实、准确、完整地反映公司2016年度的募集资金使用情况。截至2016年12月31日，公司对募集资金的存放与使用符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》、《华润万东医疗装备股份有限公司募集资金管理办法》等有关规定，不存在募集资金存放和使用违规的情形。

本议案表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

九、审议通过《关于公司增加自有资金购买理财产品额度的议案》。

监事会认为：公司本次增加自有资金购买理财产品额度，符合中国证监会和上海证券交易所的相关监管规定，有利于提高公司资金的使用效率，增加公司资金收益，不会对公司经营造成不利影响，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。

本议案表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

十、审议通过《关于从公司控股子公司退出投资的议案》。

本议案表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

十一、审议通过《关于公司日常关联交易的议案》。

监事会认为该项关联交易遵循市场化定价原则，交易价格合理，有利于降低公司生产成本，符合公司的长远发展要求，没有损害公司及全体股东的利益。

公司关联监事王波先生回避表决。

本议案表决结果：同意2票，反对0票，弃权0票。

特此公告

华润万东医疗装备股份有限公司

监事会

2017年4月7日

证券代码：600055 证券简称：万东医疗 编号：临2017-007

华润万东医疗装备股份有限公司

日常关联交易公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●本日常关联交易不需要提交股东大会审议

●本日常关联交易不会导致公司对关联方形成较大的依赖

一、日常关联交易基本情况

（一）日常关联交易履行的审议程序

根据公司《关联交易管理制度》的规定，本次关联交易按以下程序进行：经公司初审后认定需要发生关联交易，将有关关联交易事项提交公司董事会审议。公司第七届董事会第十七次会议对本次关联交易的必要性和合理性进行了审查和讨论。经现场表决，以五票同意，零票反对的结果审议通过。公司关联董事吴光明先生、陈坚先生、张勇先生、钟明霞女士回避表决。

在审议该事项之前，公司经营层已向独立董事提交了有关资料，独立董事在审阅有关文件的同时，就有关问题向公司管理层进行了询问。公司独立董事以独立第三方身份发表了日常关联交易的独立意见，认为上述关联交易定价合理，遵守了自愿、等价、有偿的原则，交易过程能够有效控制，符合公司经营管理需要，没有发现存在损害中小股东利益的情形，同意本次日常关联交易。

公司第七届监事会第十三次会议对本次关联交易的议案进行了审查和讨论，认为该项关联交易遵循市场化定价原则，交易价格合理，有利于降低公司生产成本，符合公司的长远发展要求，没有损害公司及全体股东的利益，同意本次日常关联交易。

（二）前次日常关联交易的预计和执行情况

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（三）本次日常关联交易预计金额和类别

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二、关联方介绍和关联关系

1、江苏鱼跃医疗设备股份有限公司注册资本：584,767,040元人民币；注册地址：江苏丹阳市云阳工业园（振新路南）；经营范围：医疗器械（按许可证所核范围经营），保健用品的制造与销售；金属材料的销售；经营本企业自产产品的出口业务和本企业所需的机械设备、零配件、原辅材料的进口业务。

关联关系：江苏鱼跃医疗设备股份有限公司与本公司受同一控股股东控制，因此构成关联关系。

2、上海医疗器械厂有限公司注册资本：3200万元；注册地址：上海市杨浦区临青路430号；经营范围：各类医疗器械经营（体外诊断试剂除外），从事货物及技术进出口业务，在医疗器械领域内的技术服务等。

上海万东三叶医疗器械有限公司注册资本：3,000万元；注册地址：上海市杨浦区临青路430号；经营范围：医疗器械生产及销售，橡胶制品、机电设备、金属材料、日用百货、机械设备及配件、化工原料及产品、文体用品、仪器仪表、钢材、办公用品、纺织品、服装鞋帽、工艺礼品、电子产品、包装材料、商用车及九座以上乘用车的销售；计算机软硬件的开发及销售；从事海上、陆路、航空国际货物运输代理；普通道路货物运输代理；从事货物及技术的进出口业务；商务信息咨询。

关联关系：上海万东三叶医疗器械有限公司为公司全资子公司，上海医疗器械厂有限公司与本公司受同一实际控制人控制，因此构成关联关系。

3、杭州万东电子有限责任公司注册资本：3,200万元；注册地址：杭州市西湖区文二路385号301室；经营范围：电子技术开发、咨询、服务、成果转让；电子管制造；医疗器械的批发、零售、维修。

关联关系：杭州万东电子有限公司为本公司参股公司。本公司持股比例为30%。由于本公司董事高管出任杭州万东电子有限公司的董事，因此构成关联关系。

三、关联交易主要内容和定价政策

（一）关联交易主要内容

1、江苏鱼跃医疗设备股份有限公司：本公司及公司全资子公司上海万东三叶医疗器械有限公司2017年预计向江苏鱼跃医疗设备股份有限公司采购部件及代理销售产品3,500万元。

2、上海医疗器械厂有限公司：为公司全资子公司上海万东三叶医疗器械有限公司提供生产和经营场所，为此上海万东三叶医疗器械有限公司需向上海医疗器械厂有限公司支付房屋租赁费，根据协商2017年预计支付租赁费用250万元。

3、杭州万东电子有限责任公司及其下属公司：为本公司提供X射线管及组件，是本公司产品的关键部件的供应商。根据公司经营情况预计2017年采购金额约人民币150万元。

上述关联交易合计金额：3,900万元。

（二）定价政策

公司遵循市场化定价原则，参考双方确认的技术文件或经第三方评估的市场价格制定最终结算价格。

本公司及公司全资子公司上海万东三叶医疗器械有限公司和江苏鱼跃医疗设备股份有限公司签署采购部件及代理产品的框架协议，根据实际情况，框架协议明确交易的范围、交易价格及结算方式等,而日常供货的具体数量、品种则采用定单的方式。

公司子公司上海万东三叶医疗器械有限公司计划和上海医疗器械厂有限公司签署房屋租赁协议，同时参考上海万东的实际承受能力议定2017年度租赁价格，根据实际使用的房屋面积进行租赁。

公司与杭州万东电子有限公司及下属公司签订长期的X射线管及组件委托加工框架协议及技术加工要求和质量保证协议。根据公司生产情况，签订具体的供货协议明确了交易的范围、交易价格、结算方式和协议期限等。日常供货的具体数量、品种，则采用定单的方式。

四、关联交易目的和对上市公司的影响

公司及上海万东三叶医疗器械有限公司和江苏鱼跃医疗设备股份有限公司的关联交易有利于各方优势互补，降低生产成本，提高销售渠道的协同效率，丰富产品销售种类，提高客户满意度，因此,该关联交易不会损害公司利益及非关联股东的利益。

上海万东三叶医疗器械有限公司与上海医疗器械厂有限公司交易的目的是为满足公司正常生产经营的需要。双方根据市场化原则签署房屋租赁协议，上海万东三叶医疗器械有限公司依据实际使用的房屋面积进行租赁。

公司与杭州万东电子有限公司及其下属公司交易的目的是满足公司产品制造的需要。公司作为生产放射类设备的公司，需要外购部分专业化部件满足公司生产需求，采购价格不高于同类供应商，未对公司形成不利影响。此关联交易不损害公司利益及非关联股东的利益。

五、备查文件

1、公司第七届董事会第十七次会议决议；

2、公司第七届监事会第十三次会议决议；

3、独立董事意见。

特此公告。

华润万东医疗装备股份有限公司董事会

2017年4月7日

证券代码：600055 证券简称：万东医疗 编号：2017-008

华润万东医疗装备股份有限公司

2016年度募集资金存放与

实际使用情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、上海证券交易所《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等有关规定，现将本公司截至2016年12月31日募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：

一、 募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额和资金到账时间

根据中国证监会《关于核准华润万东医疗装备股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2015]3132号），公司非公开发行股票24,985,803股（每股面值1元），发行价格为35.22元/股，募集资金总额为 879,999.981.66元，扣除承销商发行费用 10,800,000.00 元，募集资金总额为869,199,981.66元，扣除与发行有关的其他发行费用人民币1,837,456.87元后，实际募集资金净额为人民币867,362,524.79元。上述募集资金已于 2016 年1 月 15 日存入本公司设立的募集资金专项账户。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对本公司此次公开发行的实际募集资金情况以及新增注册资本实收情况出具了信会师报师字[2016]第110043号《验资报告》。

（二）募集资金使用和结余情况

本次非公开发行股票募集资金扣除发行费用后将全部用于以下投资项目：1、高性能 DR、MRI、CT 影像诊断设备产业化项目；2、医学影像云平台项目；3、营销服务体系建设项目；4、偿还银行贷款项目；5、补充流动资金项目。

单位：人民币万元

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备注1：扣除承销商发行费用10,800,000.00元及与发行有关的其他发行费用人民币1,837,456.87元后，实际用于补充流动资金的金额为192,652,524.79元。

截至2016年12月31日，本公司募集资金使用情况及余额如下：

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二、 募集资金管理情况

1、募集资金管理制度的制定

为规范募集资金的管理和使用，保障公司、股东、债权人及其他利益相关人的合法权益，公司根据《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》和《上市公司募集资金管理规定》等有关法律、法规及《华润万东医疗装备股份有限公司募集资金管理办法》的规定和要求，对募集资金采用专户存储制度，履行募集资金使用分级审批手续，对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。

2、募集资金存储情况

2016年1月，公司与保荐机构中国国际金融股份有限公司、交通银行北京天坛支行、中信银行北京回龙观支行、北京银行工体北路支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。募集资金分别存放于上述三家银行的五个专户中。

3、募集资金使用管控情况

在使用募集资金时，公司履行相应的申请和审批手续，并按规定通知保荐机构，接受财务顾问主办人监督。公司募集资金使用情况由公司财务部门和投资管理部进行日常监督，并定期检查监督资金的使用情况及使用效果，及时向董事会、监事会、董事会秘书汇报。

4、截止2016年12月31日，募集资金专户银行存款余额为141,514,335.69元，详见下表：

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注： 北京银行工体北路支行银行账号为20000005539400009113572的募集资金专项账户资金已全部支出完毕，并于2016年2月4日依法完成销户；中信银行回龙观支行银行账号为8110701013100292213的募集资金专项账户资金已全部支出完毕，并于2016年3月30日依法完成销户。

三、 本年度募集资金的实际使用情况

本年内，本公司募集资金实际使用情况如下：

(一) 募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况

本报告期内，本公司实际使用募集资金人民币736,635,481.37元，具体情况详见附表1《募集资金使用情况对照表》。

(二) 募投项目先期投入及置换情况

1、 偿还银行贷款项目

截至2016年1月27日止，公司以自筹资金预先投入偿还银行贷款项目的实际金额为 21,950 万元，并由立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了信会师报字(2016)第110090号的鉴证报告。公司拟用募集资金21,950万元置换截至2016年1月27日止预先已偿还银行贷款的自筹资金21,950万元。经公司第七届董事会第九次会议、第七届监事会第七次会议审议通过，监事会、独立董事发表了明确同意意见后，上述募集资金投资项目已于2016年2月25日完成置换。

2、 高性能DR、MRI、CT 影像诊断设备产业化项目

截至2016年1月15日止，公司以自筹资金预先投入高性能DR、MRI、CT影像诊断设备产业化项目的实际金额为6,271.14万元，并由立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了信会师报字(2016)第 112889 号的鉴证报告。公司拟用募集资金 6,271.14 万元置换截至2016年1月15日止预先已投入高性能DR、MRI、CT 影像诊断设备产业化项目的自筹资金6,271.14万元。经公司第七届董事会第十一次会议、第七届监事会第八次会议审议通过，监事会、独立董事发表了明确同意意见后，上述募集资金项目已于2016年5月25日完成置换。

3、 使用银行承兑汇票及自有外汇支付募集资金投资项目

为提高资金使用效率，降低资金使用成本，万东医疗拟在募投项目实施期间，使用银行承兑汇票及自有外汇支付募投项目中应付设备及材料采购款、工程款等款项，并以募集资金等额置换。经公司第七届董事会第十一次会议、第七届监事会第八次会议审议通过，监事会、独立董事发表了明确同意意见，截至2016年12月31日止，累计票据置换募集资金48,765,709.86元，累计外汇置换募集资金10,029,728.81元。

(三) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

根据公司本次非公开发行股票募集资金投资项目进度情况，为提高募集资金使用效率，确保股东利益最大化，在保证募集资金项目建设资金需求的前提下，公司计划将闲置募集资金中不超过1亿元的募集资金暂时用于补充公司流动资金，使用期限自董事会审议通过之日（2016年8月19日）起不超过12个月，到期后将及时、足额归还到募集资金专用账户。本次使用闲置募集资金补充的流动资金仅在与主营业务相关的生产经营中使用，不通过直接或间接安排用于新股配售、申购，或者用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等交易，不改变募集资金用途，不影响募集资金投资计划的正常进行。

2016年9月20日，公司将募集资金专户中信回龙观支行账户资金5000万元转入工行望京支行用于公司流动资金。2016年12月29日偿还其中4,800万元，截至2016年12月31日，尚余200万元未归还。

(四) 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

根据公司募集资金项目实际投资建设情况，有部分募集资金将在一定时间内闲置。本着股东利益最大化原则，为提高募集资金使用效率，在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的情况下，2016 年 2 月 2 日公司召开第七届董事会第九次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，2016 年 2 月 19 日公司召开 2016 年第一次临时股东大会审议通过上述议案，同意公司使用不超过 4 亿元暂时闲置募集资金和不超过 2 亿元自有资金投资低风险的保本理财产品。具体购买理财产品的情况如下：

1、2016年2月22日，公司以10,000万元暂时闲置的募集资金购买了交通银行股份有限公司“蕴通财富·日增利S款”，情况如下：

（1）产品名称：蕴通财富·日增利S款

（2）发行人：交通银行股份有限公司

（3）产品类型：保本收益型

（4）购买理财产品金额：人民币10,000万元

（5）预期最高年化收益率（扣除各项费用后）：3.25%

（6）产品起息日：2016年2月22日

（7）产品到期日：2016年3月7日

（8）本金及理财收益支付：到期一次性支付

（9）资金来源：暂时闲置募集资金

（10）关联关系说明：无关联关系

公司于2016年3月7日赎回上述已到期理财产品，赎回本金10,000万元，实际年化收益率为3.25%，获得理财收益人民币111,232.88元。

2、2016年2月22日，公司以11,000万元暂时闲置的募集资金购买了交通银行股份有限公司“蕴通财富·日增利S款”，情况如下：

（1）产品名称：蕴通财富·日增利S款

（2）发行人：交通银行股份有限公司

（3）产品类型：保本收益型

（4）购买理财产品金额：人民币11,000万元

（5）预期最高年化收益率（扣除各项费用后）：3.25%

（6）产品起息日：2016年2月22日

（7）产品到期日：2016年3月28日

（8）本金及理财收益支付：到期一次性支付

（9）资金来源：暂时闲置募集资金

（10）关联关系说明：无关联关系

公司于2016年3月28日赎回上述已到期理财产品，赎回本金11,000万元，实际年化收益率为3.25%，获得理财收益人民币318,849.32元。

3、2016年2月22日，公司以9,500万元暂时闲置的募集资金购买了交通银行股份有限公司“蕴通财富·日增利S款”，情况如下：

（1）产品名称：蕴通财富·日增利S款

（2）发行人：交通银行股份有限公司

（3）产品类型：保本收益型

（4）购买理财产品金额：人民币9,500万元

（5）预期最高年化收益率（扣除各项费用后）：3.25%

（6）产品起息日：2016年2月22日

（7）产品到期日：2016年5月25日

（8）本金及理财收益支付：到期一次性支付

（9）资金来源：暂时闲置募集资金

（10）关联关系说明：无关联关系

公司于2016年5月25日赎回上述已到期理财产品，赎回本金9,500万元，实际年化收益率为3.25%，获得理财收益人民币736,315.07元。

4、2016 年3月8日，公司以10,000万元暂时闲置的募集资金购买了交通银行股份有限公司“蕴通财富.日增利提升92天”，情况如下：

（1）产品名称：中蕴通财富.日增利提升92天

（2）发行人：交通银行股份有限公司

（3）产品类型：保本收益型

（4）购买理财产品金额：人民币10,000万元

（5）预期最高年化收益率（扣除各项费用后）：3.65%

（6）产品起息日：2016 年3月14日

（7）产品到期日：2016年6月14日

（8）本金及理财收益支付：到期一次性支付

（9）资金来源：暂时闲置募集资金

（10）关联关系说明：无关联关系

公司于2016年6月14日赎回上述已到期理财产品，赎回本金10,000万元，实际年化收益率为3.65%，获得理财收益人民币920,000.00元。

公司已于2016年4月2日进行公告（临 2016-017）。

5、2016年3月18日，公司以 5,000 万元暂时闲置的募集资金购买了中信银行股份有限公司“中信理财之信赢系列（对公）步步高升 4 号人民币理财产品”，情况如下：

（1）产品名称：中信理财之信赢系列（对公）步步高升 4 号人民币理财产品

（2）发行人：中信银行股份有限公司

（3）产品类型：保本浮动收益型

（4）购买理财产品金额：人民币 5,000 万元

（5）预期最高年化收益率（扣除各项费用后）：3.20%

（6）产品起息日：2016年3月18日

（7）产品到期日：2016年9月18日

（8）本金及理财收益支付：到期一次性支付

（9）资金来源：暂时闲置募集资金

（10）关联关系说明：无关联关系

公司于2016 年9月18日赎回上述已到期理财产品，赎回本金5,000万元，实际年化收益率为 3.20%，获得理财收益人民币802,739.73元。

公司已于2016年4月2日进行公告（临 2016-017）。

6、2016年3月29日，公司以10,000万元暂时闲置的募集资金购买了交通银行股份有限公司“蕴通财富.日增利提升 92 天”，情况如下：

（1）产品名称：中蕴通财富.日增利提升92天

（2）发行人：交通银行股份有限公司

（3）产品类型：保本收益型

（4）购买理财产品金额：人民币10,000万元

（5）预期最高年化收益率（扣除各项费用后）：3.65%

（6）产品起息日：2016年4月5日

（7）产品到期日：2016年7月6日

（8）本金及理财收益支付：到期一次性支付

（9）资金来源：暂时闲置募集资金

（10）关联关系说明：无关联关系

公司于2016年7月6日赎回上述已到期理财产品，赎回本金10,000万元，实际年化收益率为3.65%，获得理财收益人民币920,000.00元。

公司已于2016年4月2日进行公告（临 2016-017）。

7、2016年6月17日，公司以10,000万元暂时闲置的募集资金购买了交通银行股份有限公司“蕴通财富·日增利S款”，情况如下：

（1）产品名称：蕴通财富·日增利S款

（2）发行人：交通银行股份有限公司

（3）产品类型：保本收益型

（4）购买理财产品金额：人民币10,000万元

（5）预期最高年化收益率（扣除各项费用后）：2.95%

（6）产品起息日：2016年6月17日

（7）产品到期日：2016年9月17日

（8）本金及理财收益支付：到期一次性支付

（9）资金来源：暂时闲置募集资金

（10）关联关系说明：无关联关系

公司于2016年7月21日赎回上述已到期理财产品，赎回本金10,000万元，实际年化收益率为2.95%，获得理财收益人民币270,136.99元。

8、2016年7月21日，公司以12,000万元暂时闲置的募集资金购买了交通银行股份有限公司“蕴通财富.日增利提升90天”，情况如下：

（1）产品名称：蕴通财富.日增利提升90天

（2）发行人：交通银行股份有限公司

（3）产品类型：保本收益型

（4）购买理财产品金额：人民币12,000万元

（5）预期最高年化收益率（扣除各项费用后）：3.00%

（6）产品起息日：2016年7月21日

（7）产品到期日：2016年10月20日

（8）本金及理财收益支付：到期一次性支付

（9）资金来源：暂时闲置募集资金

（10）关联关系说明：无关联关系

公司于2016年10月20日赎回上述已到期理财产品，赎回本金12,000万元，实际年化收益率为 3.00%，获得理财收益人民币887,671.23元。

公司已于2016年7月23日进行公告（临 2016-037）。

9、2016年8月22日，公司以10,000万元暂时闲置的募集资金购买了北京银行工体北路支行“保收实赎现金流 X”，情况如下：

（1）产品名称：保收实赎现金流 X

（2）发行人：北京银行工体北路支行

（3）产品类型：保本收益型

（4）购买理财产品金额：人民币10,000万元

（5）预期最高年化收益率（扣除各项费用后）：3.00%

（6）产品起息日：2016年8月23日

（7）产品到期日：2016年9月27日

（8）本金及理财收益支付：到期一次性支付

（9）资金来源：暂时闲置募集资金

（10）关联关系说明：无关联关系

公司于2016年9月27日赎回上述已到期理财产品，赎回本金 10,000万元，实际年化收益率为3.00%，获得理财收益人民币287,671.23元。

公司已于2016年10月14日进行公告（临 2016-049）。

10、2016 年9月28日，公司以10,000万元暂时闲置的募集资金购买了北京银行工体北路支行“稳健系列人民币 35 天期限现金流保证收益理财产品”，情况如下：

（1）产品名称：稳健系列人民币 35 天期限现金流保证收益理财产品

（2）发行人：北京银行工体北路支行

（3）产品类型：保本保证收益型

（4）购买理财产品金额：人民币 10,000 万元

（5）预期最高年化收益率（扣除各项费用后）：3.00%

（6）产品起息日：2016年9月29日

（7）产品到期日：2016年11月3日

（8）本金及理财收益支付：到期一次性支付

（9）资金来源：暂时闲置募集资金

（10）关联关系说明：无关联关系

公司于2016年11月3日赎回上述已到期理财产品，赎回本金10,000万元，实际年化收益率为3.00%，获得理财收益人民币287,671.23元。

公司已于2016年10月14日进行公告（临 2016-049）。

11、2016年10月21日，公司以10,000万元暂时闲置的募集资金购买了交通银行股份有限公司“蕴通财富.日增利 S 款”，情况如下：

（1）产品名称：蕴通财富.日增利 S 款

（2）发行人：交通银行股份有限公司

（3）产品类型：保本收益型

（4）购买理财产品金额：人民币 10,000 万元

（5）预期最高年化收益率（扣除各项费用后）：2.85%

（6）产品起息日：2016年10月21日

（7）产品到期日：2016年12月26日

（8）本金及理财收益支付：到期一次性支付

（9）资金来源：暂时闲置募集资金

（10）关联关系说明：无关联关系

公司于 2016 年 12 月 26 日赎回上述已到期理财产品，赎回本金 10,000万元，实际年化收益率为 2.85%，获得理财收益人民币538,767.12元。

公司已于2016年11月8日进行公告（临 2016-052）。

12、2016年11月4日，公司以10,000万元暂时闲置的募集资金购买了北京银行工体北路支行“稳健系列人民币53天期限现金流保证收益理财产品”，情况如下：

（1）产品名称：稳健系列人民币53天期限现金流保证收益理财产品

（2）发行人：北京银行工体北路支行

（3）产品类型：保本保证收益型

（4）购买理财产品金额：人民币 10,000 万元

（5）预期最高年化收益率（扣除各项费用后）：3.00%

（6）产品起息日：2016年11月4日

（7）产品到期日：2016年12月27日

（8）本金及理财收益支付：到期一次性支付

（9）资金来源：暂时闲置募集资金

（10）关联关系说明：无关联关系

公司于 2016 年 12 月 27 日赎回上述已到期理财产品，赎回本金 10,000万元，实际年化收益率为 3.00%，获得理财收益人民币435,616.44元。

公司已于2016年11月8日进行公告（临 2016-052）。

13、2016 年 12 月 29 日，公司以 9,000 万元暂时闲置的募集资金购买了交通银行股份有限公司“蕴通财富.日增利提升 90 天” ，情况如下：

（1）产品名称： 蕴通财富.日增利提升 90 天

（2）发行人： 交通银行股份有限公司

（3）产品类型： 保本收益型

（4）购买理财产品金额：人民币 9,000 万元

（5）预期最高年化收益率（扣除各项费用后）： 3.80%

（6）产品起息日： 2016 年 12 月 30 日

（7）产品到期日： 2017 年 3 月 30 日

（8）本金及理财收益支付：到期一次性支付

（9）资金来源： 暂时闲置募集资金

（10）关联关系说明：无关联关系

截至2016年12月31日止尚未到期赎回。

公司已于2017年1月4日进行公告（临 2017-001）。

14、2016 年 12 月 29 日，公司以 4,500 万元暂时闲置的募集资金购买了中信银行股份有限公司 “ 中信理财之共赢利率结构 16998 期人民币结构性理财产品”，情况如下：

（1）产品名称： 中信理财之共赢利率结构 16998 期人民币结构性理财产品

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