鹏欣环球资源股份有限公司2016年年度报告摘要

2016年年度报告摘要

鹏欣环球资源股份有限公司

公司代码：600490 公司简称：鹏欣资源

一 重要提示

1 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文。

2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

3 未出席董事情况

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4 中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

5 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2016年度实现归属于上市公司股东的净利润为51,492,862.85元。根据《公司法》、《公司章程》的有关规定，由于可供投资者（股东）分配的利润为负数，因此公司拟定2016年度不进行利润分配,也不进行资本公积转增股本。本预案需经公司股东大会审议通过。

二 公司基本情况

1 公司简介

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2 报告期公司主要业务简介

1.主要业务、产品及经营模式

报告期内，公司主要业务是金属铜的采选冶及销售，即通过开采、加工和冶炼铜矿石生产高纯阴极铜并进行销售，产品广泛适用于电线电缆、电子、铜材加工、机械制作及铜合金锻造等领域。除此之外，公司的业务范围还包括新材料、贸易（内贸、外销）及金融等领域。

报告期内，公司继续推进业务转型升级，在已初步形成实业生产、新材料、国际贸易及金融投资四个主要业务板块的基础上进行持续优化与发展。各业务板块之间互为补充、协同发展，从而实现稳健而快速的增长。报告期内，公司整体核心竞争力与行业影响力进一步提升，为公司实现跨越式、可续持性发展打下了坚实基础。

实业生产方面，公司位于刚果（金）的希图鲁铜矿是当地规模最大、技术最先进、环保最好的铜企业之一。公司根据当年的经营计划实施采矿生产工作，并自主完成湿法冶炼环节。铜金属销售按照国际惯例参考LME价格，并对产品做保值点价，以降低价格波动风险。

目前公司新材料业务板块尚处于起步阶段。国际贸易方面，公司主要从事一般贸易（传统进口及内贸）、基差贸易和期货套保。金融投资方面2016年公司主要参与了龙生股份的定增项目。

2.行业情况分析

2016年，全球矿业逐步走出衰退阴影，基本结束了下行探底的过程，呈现企稳回升的良好态势。虽然美联储于2016年12月15日宣布加息，短期对大宗商品价格利空作用明显，但全球矿业企稳回升势头基本形成。

全球矿业回暖主要表现为：一是全球矿业指数有所回升，矿业活动明显回暖；二是主要矿产品价格完成筑底过程，价格上涨趋势较为明显；三是初级和中级矿业公司融资困难有所缓解，矿业并购活动趋于活跃。

3 公司主要会计数据和财务指标

3.1 近3年的主要会计数据和财务指标

单位：元 币种：人民币

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3.2 报告期分季度的主要会计数据

单位：元 币种：人民币

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季度数据与已披露定期报告数据差异说明

□适用√不适用

4 股本及股东情况

4.1 普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10 名股东持股情况表

单位: 股

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4.2 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

√适用□不适用

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4.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

√适用□不适用

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三 经营情况讨论与分析

1 经营情况讨论与分析

中国2016年GDP同比增长了6.7%。同时，中国保持全球最大的精炼铜消费国地位，其需求占到全球总需求量的近一半，对全球精炼铜的消费起到巨大的支撑作用。而美国作为全球最大的经济体和第二大精炼铜消费国，其经济形势的逐渐好转，也部分推动了全球精炼铜消费量的增长。

据国际铜业研究组织（ICSG）统计，2016年全球精炼铜产量达到2,341万吨，同比增长2.33%，全球精炼铜消费量达到2,346万吨，同比增长1.85%。全球精炼铜供需缺口进一步缩小，已接近供求平衡。

铜金属的价格在过去两年较为低迷，全年平均LME铜价为4,867美元/吨，同比下跌11.51%。但从2016年11月份开始，LME铜价出现剧烈反弹，最高时攀升至6,046美元/吨，主要驱动因素一是需求转好预期，包括中国经济企稳带来的内需增长，以及美国总统特朗普上台后加码美国基建带来的外需增长。二是全球铜矿供给收缩的预期，在此期间，全球显性库存去化加速，中下游补库活跃都一定程度上强化了正面市场预期，拉动铜市走强。

2016年在公司董事会的领导下，公司不断夯实有色金属、新材料、贸易和金融四大业务体系，充分发挥各业务板块之间差异化协同发展效应，市场竞争力、行业影响力不断增强，同时建立起与之匹配的组织架构和制度体系，为公司可持续发展打下坚实的基础。

公司秉承“忠诚、担当、实干、协作、进取”的核心价值观，坚守“以股东价值最大化为基础，实现公司、员工、社会共生发展”的公司使命，贯彻“集聚社会资本，开发自然资源，发展高新技术，平衡全球市场，为人类社会可持续发展做出贡献”的经营宗旨，通过 “产业加金融、投资加并购、内生式增长加外延式扩张”的发展路径，依托资源、新材料、贸易和金融的四轮驱动，实现公司业务规模超常规发展和核心竞争力显著提升，成为全球领先的综合资源服务商和卓越社会影响力的公众公司。

矿山生产方面，依托于希图鲁矿山资源优势及生产技术优势，报告期内公司产出高纯阴极铜36,663.54吨，达到伦敦金属交易所A级铜合格率为94.13%，达到行业先进水平。希图鲁铜矿始终贯彻“安全第一、预防为主、综合治理”的安全工作方针，2016年度重、特大安全事故为零。

新材料方面，公司紧密跟进新材料行业动态与相关高新技术发展趋势，以外延式并购快速进入极具发展前景的细分领域，搭建新材料事业平台，实现弯道超车。报告期内，公司通过投资设立上海鹏欣资源科技发展有限公司及参股龙生股份对新材料产业进行布局。

贸易业务方面，公司年度贸易额为人民币14.69亿元，同比增长118%。自产阴极铜销售的全年平均点价显著高于伦敦金属交易所均价，为公司创造了良好的经济效益，已逐渐成为公司业务的组成部分。

金融投资方面，报告期内公司积极推进参与龙生股份非公开发行股票认购事宜；公司年初投资4000万元人民币增资上海通善互联网金融信息服务有限公司，目前该公司已完成第三轮融资。

报告期内，公司重点开展了以下几项工作：

（1）矿业生产稳中有升

报告期内，刚果（金）希图鲁矿业股份有限公司(SMCO)通过进行技术改进、保证入选矿石品位、加强设备维护保养和保障正常供电等多项措施，阴极铜产量显著提升，全年阴极铜生产数量36,663吨，比计划32,000吨增加4,663吨，超出14.57%，同比去年提高16.12%(2015年产量31,575吨)；全年阴极铜销售数量33,399吨，同比去年提高约6.35%(2015年销量31,404吨)。

（2）多项措施降本增效

报告期内，公司通过深化落实全面预算管理，从希图鲁 (SMCO)生产用硫酸全部自给、余热回收发电、工艺技术改造、加强供应商管理等方面多渠道、全方位降低生产成本，实现阴极铜生产完全成本同比大幅下降8.74%，总体成本节约效果显著。

（3）积极推进并购重组

报告期内，公司以发行股份购买资产方式完成了对鹏欣矿投剩余49.82%股权的收购，使其成为鹏欣资源全资子公司。另外，公司全资子公司鹏欣投资作为有限合伙人投资了华岳鲲鹏设立的产业投资基金，该产业基金对美国杰拉德集团进行增资。美国杰拉德集团将与公司现有贸易平台有机结合，以迅速扩大公司贸易业务板块规模。

（4）新业务已初具规模

公司近年来确立了以创新为灵魂，以“产业+金融”为动力，以整合能力为核心优势的产业投资平台的发展模式。在稳定矿业生产的同时，不断加快在新材料、贸易、金融投资业务领域的部署，其中贸易板块目前已经成为公司业务的重要组成部分。而通过参与龙生股份增发实现了公司在超材料领域的战略布局。

（5）构建战略合作平台

公司与中色地科矿产勘查股份有限公司、美国杰拉德集团公司（Gerald Holdings LLC）及江西铜业集团公司签署了战略合作协议，利用各方资源优势互补，全面加快矿业、贸易及金融投资业务领域的发展进程。

（6）深化“强组织、强后台”管理

科学高效的组织管理体系是业务发展的有力保障，公司为了适应战略转型升级的要求，全面开展了以职责清晰、流程高效为目标的组织结构优化及流程梳理工作。同时，围绕完成经营预算目标，大力推进落实以规范治理、绩效考核、财务管理和风控管理为主的管理体系优化工作。报告期内，公司重点充实了投资、贸易、金融及风控等团队，建立起一支具备国际化视野、执行力强、作风过硬的人才队伍，倡导以绩效为导向的企业文化，提升团队的战斗力和活力。

2 报告期内主要经营情况

公司及子公司主要经营阴极铜的生产和销售，2016年公司实现营业收入2,560,087,944.36元，比去年同期上升了43.18%；营业成本2,175,865,431.48元，比去年同期上升了47.13%。截止2016年12月31日，公司总资产4,604,467,080.31元，比期初增长1.90%；总负债739,905,614.59元，比期初减少27.23%，资产负债率16.07%，同比减少6.43个百分点。归属于母公司股东权益3,817,472,399.58元，比期初增长118.04%；实现归属于母公司所有者的净利润51,492,862.85元，比去年同期增长162.45%。

3 导致暂停上市的原因

□适用√不适用

4 面临终止上市的情况和原因

□适用√不适用

5 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

□适用 √不适用

6 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

□适用 √不适用

7 与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。

√适用 □不适用

7.1截至报告期末，纳入合并财务报表范围的子公司共计11家，详见下表：

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注：本公司2016年设立的子公司上海鹏欣科技发展有限公司由于尚未完成出资，未有实际的经营活动，也没有财务报表，本期不纳入合并范围。

7.2本报告期合并财务报表范围变化情况详见下表。

新设主体：

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证券代码：600490 证券简称：鹏欣资源 公告编号：临2017-029

鹏欣环球资源股份有限公司

第六届董事会第十一次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

鹏欣环球资源股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第十一次会议于2017年4月6日下午2点在上海市长宁区虹桥路 2188 弄 59 号 2 楼会议室以现场方式召开，会议应到董事9名，实到董事8名，独立董事崔彬因工作原因委托独立董事余坚代为出席会议并行使表决权。有效表决票9票，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议由王冰董事长主持，经与会董事认真审议，以书面表决形式审议通过如下决议：

1.《2016年度董事会工作报告》

表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

2.《2016年度总经理工作报告》

表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。

3.《2016年度财务决算报告》

表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

4.《2017年度财务预算报告》

表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

5.《2016年年度报告及报告摘要》

公司2016年度报告全文及摘要请详见上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)。

表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

6.《2016年度利润分配预案》

经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司 2016 年度实现归属于上市公司股东的净利润51,492,862.85元，母公司实现净利润-32,442,073.21元。根据《公司法》、《公司章程》的有关规定，加上年初母公司未分配利润-276,018,030.58元，截止2016年末可供股东分配的母公司的利润为-308,460,103.79 元。由于可供投资者（股东）分配的利润为负数，因此公司拟定2016年度不进行利润分配，也不进行资本公积转增股本。

表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。

公司独立董事发表了同意本项议案的独立意见。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

7.《关于2016年度审计费用及聘任2017年度财务审计机构的议案》

公司董事会同意支付给中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）2016年度审计费用160万元（其中财务报表审计费用110万元，内部控制审计费用 50万元），并聘任中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2017年度财务报表与内部控制审计机构，聘期一年，其中财务报表审计费用116万元，内部控制审计费用56万元。

具体内容详见同日刊登的《关于聘任2017年度审计机构的公告》。

表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。

公司独立董事发表了同意本项议案的独立意见。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

8.《关于2016年度公司内部控制评价报告的议案》

具体内容详见同日刊登的《2016年度内部控制评价报告》。

表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。

9.《关于 2017 年度拟申请伍拾亿元人民币银行综合授信额度的议案》

根据公司发展计划，结合公司投资战略部署及资本运作等业务的需要，公司及其全资子公司和孙公司拟向公司董事会申请2017年使用银行综合授信的额度为伍拾亿元人民币。

具体内容详见同日刊登的《关于公司 2017 年度拟申请伍拾亿元人民币银行综合授信额度的公告》。

表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。

公司独立董事发表了同意本项议案的独立意见。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

10.《关于为全资子公司及孙公司申请银行综合授信提供担保的议案》

根据全资子公司及孙公司日常经营需要，公司拟向部分全资子公司及孙公司申请使用的银行综合授信提供担保，担保总金额不超过人民币400,000万元，最

终以银行实际审批的授信方案为准。

具体内容详见同日刊登的《关于为全资子公司及孙公司申请银行综合授信提

供担保的公告》。

表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。

公司独立董事发表了同意本项议案的独立意见。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

11.《关于公司2016年度董事、监事及高级管理人员薪酬考核的议案》

根据行业状况及公司生产经营实际情况，公司董事会对报告期内董事、监事及高级管理人员的薪酬方案进行了审核。

表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。

公司独立董事发表了同意本项议案的独立意见。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

12.《关于2017年度委托理财投资计划的议案》

在不影响正常经营及风险可控的前提下，公司拟使用不超过人民币50,000万元自有资金开展委托理财投资业务，期限为自公司股东会审议通过之日起一年，在上述额度内资金可以滚动使用。

具体内容详见同日刊登的《关于2017年度委托理财投资计划的公告》。

表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。

公司独立董事发表了同意本项议案的独立意见。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

13.《董事会审计委员会2016年度履职报告》

具体内容详见同日刊登的《公司董事会审计委员会2016年度履职报告》。

表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。

14.《独立董事2016年度述职报告》

具体内容详见同日刊登的《2016年度独立董事述职报告》。

表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

15.《关于召开公司2016年度股东大会的议案》

具体内容详见同日刊登的《关于召开2016年年度股东大会的通知》。

表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。

16.《关于修订公司<章程>的议案》

具体内容详见同日刊登的《关于修订公司<章程>的公告》。

表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

17.《关于公司为全资子公司达孜县鹏欣环球资源投资有限公司提供担保的议案》

公司拟为全资子公司达孜县鹏欣环球资源投资有限公司因补充运营流动资金向华融证券股份有限公司股票质押式回购提供连带责任担保。担保金额为不超过人民币81,746.05万元，期限36个月。

具体内容详见同日刊登的《关于为全资子公司达孜县鹏欣环球资源投资有限公司提供担保的公告》。

表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。

公司独立董事发表了同意本项议案的独立意见。

本议案尚需提交公司股东大会审议

18. 《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》

为提高闲置募集资金使用效率，公司在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用计划的情况下，拟使用暂时闲置的募集资金不超过人民币140,000万元进行现金管理。

具体内容详见同日刊登的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》。

表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。

公司独立董事发表了同意本项议案的独立意见。

特此公告。

鹏欣环球资源股份有限公司董事会

2017年4月8日

证券代码：600490     证券简称：鹏欣资源   公告编号：临2017-030

鹏欣环球资源股份有限公司

第六届监事会第四次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

鹏欣环球资源股份有限公司(以下简称“公司”)第六届监事会第四次会议于

2017年4月6日下午三点在上海市长宁区虹桥路 2188 弄 59 号 2 楼会议室以现场方式召开。会议应到监事3名，实到监事3名，有效表决票3票，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议由徐洪林监事长主持，经与会监事认真审议，以书面表决形式审议通过如下决议：

1.《2016年度监事会工作报告》

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

2.《2016年度财务决算报告》

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

3.《2017年度财务预算报告》

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

4.《公司2016年年度报告及报告摘要》

监事会在全面了解和审核公司2016年年度报告后，对公司编制的2016年年度报告发表如下书面审核意见：

（一）公司董事会、董事及高级管理人员在报告期内执行职务时无违规违法行为，没有发生损害公司利益和股东权益的情况。

（二）公司2016年年度财务报告真实反映了公司的财务状况和经营成果。

（三）对公司2016年年度报告全文和摘要的审核意见：

（1）公司2016年年度报告的编制和审核程序符合法律法规、公司章程、公司内部管理制度的各项规定。

（2）公司2016年年度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实地反映出公司2016年度的经营管理和财务状况等实际情况。

（3）在公司监事会提出本意见前，没有发现参与2016年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

（4）保证公司2016年年度报告披露的信息真实、准确、完整，承诺其中不存在虚假性记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

5.《2016 年度利润分配预案》

经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司 2016 年度实现归属于上市公司股东的净利润51,492,862.85元，母公司实现净利润-32,442,073.21元。根据《公司法》、《公司章程》的有关规定，加上年初母公司未分配利润-276,018,030.58元，截止2016年末可供股东分配的母公司的利润为-308,460,103.79 元。由于可供投资者（股东）分配的利润为负数，因此公司拟定2016年度不进行利润分配，也不进行资本公积转增股本。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

6.《关于2016年度审计费用及聘任2017年度财务审计机构的议案》

公司监事会同意支付给中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）2016年度审计费用160万元（其中财务报表审计费用110万元，内部控制审计费用 50万元），并聘任中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2017年度财务报表与内部控制审计机构，聘期一年，其中财务报表审计费用116万元，内部控制审计费用56万元。

具体内容详见同日刊登的《关于聘任2017年度审计机构的公告》。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

7.《关于2016年度公司内部控制评价报告的议案》

具体内容详见同日刊登的《2016年度内部控制评价报告》。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

8.《关于公司 2017 年度拟申请伍拾亿元人民币银行综合授信额度的议案》

根据公司发展计划，结合公司投资战略部署及资本运作等业务的需要，公司及其全资子公司和孙公司拟向公司董事会申请2017年使用银行综合授信的额度为伍拾亿元人民币。

具体内容详见同日刊登的《关于公司 2017 年度拟申请伍拾亿元人民币银行综合授信额度的公告》。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

9.《关于为全资子公司及孙公司申请银行综合授信提供担保的议案》

根据全资子公司及孙公司日常经营需要，公司拟向部分全资子公司及孙公司申请使用的银行综合授信提供担保，担保总金额不超过人民币400,000万元，最

终以银行实际审批的授信方案为准。

具体内容详见同日刊登的《关于为全资子公司及孙公司申请银行综合授信提

供担保的公告》

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

本议案尚需提交公司股东大会审议

10.《关于修订公司<章程>的议案》

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

本议案尚需提交公司股东大会审议

11.《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》

为提高闲置募集资金使用效率，公司在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用计划的情况下，拟使用暂时闲置的募集资金不超过人民币140,000万元进行现金管理。

具体内容详见同日刊登的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

特此公告。

鹏欣环球资源股份有限公司监事会

2017年4月8日

证券代码：600490 证券简称：鹏欣资源 公告编号：2017-031

鹏欣环球资源股份有限公司

关于召开2016年年度股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

股东大会召开日期：2017年4月28日

本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、 召开会议的基本情况

(一) 股东大会类型和届次

2016年年度股东大会

(二) 股东大会召集人：董事会

(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2017年4月28日 13点30 分

召开地点：上海万豪虹桥大酒店二楼万豪阁一厅（上海市长宁区虹桥路2270号）

(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2017年4月28日

至2017年4月28日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

(七) 涉及公开征集股东投票权

本次股东大会不涉及公开征集股东投票权。

二、 会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

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1、 各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案已经公司第六届董事会第十一次会议审议通过，具体内容详见2017年4月8日披露于《中国证券报》、《上海证券报》和上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)的公告。

2、 特别决议议案：议案12

3、 对中小投资者单独计票的议案：全部

4、 涉及关联股东回避表决的议案：无

5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、 股东大会投票注意事项

(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、 会议出席对象

(一) 股权登记日收市后在中国登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

(三) 公司聘请的律师。

(四) 其他人员

五、 会议登记方法

1、法人股东持单位证明、股东证券账户卡、法人营业执照复印件、法定代表人授权委托书和出席人身份证办理登记；

2、社会公众股东持股东账户卡、持股凭证及本人身份证办理登记手续，受托人持授权委托书、委托股东账户卡、持股凭证及本人身份证进行登记；

3、异地股东可以用信函或传真方式登记(需提供有关证件复印件)；

4、登记地址：上海市东诸安浜路165弄29号4楼；

“现场登记场所”地址问询联系电话：021-52383315；

5、登记时间：2017年4月26日 9:00-16:30。

六、 其他事项

1、会期半天，与会股东食宿及交通费用自理。

2、根据《关于维护本市上市公司股东大会会议次序的通知》规定，股东大会不向股东发放礼品。

3、本公司联系方式：

联系电话：021-61677397

传真：021-62429110

联系人：宋乐

邮编：200336

联系部门：董事会办公室

特此公告。

鹏欣环球资源股份有限公司董事会

2017年4月8日

附件1：授权委托书

报备文件

提议召开本次股东大会的董事会决议

附件1：授权委托书

授权委托书

鹏欣环球资源股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2017年4月28日召开的贵公司2016年年度股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：        

委托人持优先股数：        

委托人股东帐户号：

■

委托人签名（盖章）：         受托人签名：

委托人身份证号：           受托人身份证号：

委托日期：  年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

证券代码：600490 股票简称：鹏欣资源 公告编号：临2017-032

鹏欣环球资源股份有限公司

关于2017年度拟申请伍拾亿元人民币银行综合授信额度的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

鹏欣资源股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年4月6日召开第六届董事会第十一次会议，审议通过了《关于公司 2017 年度拟申请伍拾亿元人民币银行综合授信额度的议案》。

根据公司发展计划，结合公司投资战略部署及资本运作等业务的需要，公司及其全资子公司和孙公司拟向公司董事会申请2017年使用银行综合授信的额度为伍拾亿元人民币（包括但不限于流动资金借款、信用证、银行承兑汇票）。

独立董事对此事项发表独立意见如下：本次公司及其全资子公司和孙公司向银行申请授信，是为了使公司能够独立、健康、可持续性发展，同时也解决了母公司为其提供营运资金负担的考虑。此次股份公司全资子公司和孙公司向银行申请授信，不存在违反《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》以及相关法律法规的有关规定，不存在危害股东特别是中小股东利益的情形。

一、已使用的银行综合授信额度情况

截至2016年12月31日，公司获得银行授信171,622万元人民币，已使用的银行综合授信额度总计32,195.14万元人民币（其中流动资金借款25,000万元人民币，银行承兑汇票7,195.14万元人民币，长期借款0万元人民币），具体情况如下：

1. 江苏银行南汇支行流动资金借款人民币20,000万元

2. 民生银行杨浦支行流动资金借款人民币5,000万元

3. 宁波银行长宁支行银行承兑汇票人民币2,000.67万元

4. 杭州银行长宁支行银行承兑汇票人民币5,194.47万元

二、资金及银行综合授信额度情况分析

由于公司目前处于业务稳定增长期，为保证公司未来业务可持续发展获得充足的资金支持，同时保持与各银行间已建立的良好、互惠共赢的战略合作伙伴关系，根据实际情况，公司计划2017年拟申请银行综合授信总额为伍拾亿元人民币，具体将用于以下项目：

1、为了继续巩固公司整体在矿产行业中的领先地位，提升公司在开发利用国内外有色金属资源方面的影响力，构建起先进的全产业链，不断完善并扩大公司在矿产资源的开发、生产、销售等各领域中的规模，进一步增强盈利能力，提高可持续发展的能力，公司计划在2017年继续提升矿产行业的业务量，该行业属于规模经济，在具体经营流转中对资金需求量大。

2、随着公司的不断发展壮大，鹏欣环球资源股份有限公司对其业务发展提出新的战略规划，在夯实现有业务的基础上，由公司具有多年贸易、金融、财务经验的业务骨干组成贸易团队，拟在2017年加大开展镍、铝、铅、锌等有色金属贸易业务的力度，成为公司发展战略的重要组成部分及利润增长点。贸易方式包括但不限于国内贸易、自营进出口。贸易平台的发展对流动资金有较大的需求。

3、与美国杰拉德集团将在资源开采、金属生产、加工、国际贸易等方面交流互进，可为鹏欣资源提供贸易、物流和运输方面的便捷，公司则借此开展海外 业务布局，从矿产资源的生产商、销售商，逐步扩展至资源的交易商、服务商， 打造以资源为核心优势的产业投资平台，未来可以进一步扩大发展至贸易产业、 贸易金融产业。

4、为公司贯彻“实业+金融”的发展思路，在保证原有矿业资源板块发展的同时，公司将积极寻找切入点布局金融产业，延长公司的产业链，进一步提升公司综合竞争力，将对公司今后发展产生积极影响。布局金融产业对流动资金有较大的需求。

此外公司为有效降低财务费用，将努力拓宽融资渠道，与银行及其他金融机构共同协作根据业务的需要选择合适的融资方式。

综上所述，公司及其全资子公司和孙公司拟向董事会申请在2017年使用的银行综合授信额度总额为伍拾亿元人民币，期限为自本议案通过之日起一年。同时申请董事会授权公司财务部具体负责办理与上述银行综合授信业务相关的各项工作，并授权董事长签署相关法律文件，公司管理层也将及时向董事会通报资金使用情况。

该议案尚需提交公司股东大会审议通过。

特此公告。

鹏欣环球资源股份有限公司董事会

2017年4月8日

证券代码：600490   证券简称：鹏欣资源   公告编号：临2017-033

鹏欣环球资源股份有限公司

关于为全资子公司及孙公司申请银行综合授信提供担保的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示:

●被担保人名称：鹏欣环球资源股份有限公司部分全资子公司及孙公司

●本次担保金额：人民币400,000 万元

●本次是否有反担保：全资子公司及孙公司将为鹏欣环球资源股份有限公司提供人民币400,000万元的反担保。

●对外担保逾期的累计数量：无

一、担保情况概述

鹏欣资源股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年4月6日召开第六届董事会第十一次会议，审议通过了《关于为全资子公司及孙公司申请银行综合

授信提供担保的议案》。

为了全资子公司及孙公司能够获取银行资金支持，使全资子公司及孙公司能够独立、健康、可持续发展，同时解决母公司为其提供营运资金的负担。根据全资子公司及孙公司日常经营需要，公司拟向以下全资子公司及孙公司申请使用的银行综合授信提供担保，担保总金额不超过人民币400,000万元，最终以银行实际审批的授信方案为准。

独立董事对此事项发表独立意见如下：本次公司为全资子公司及孙公司申请银行综合授信提供担保事项，有利于公司全资子公司及孙公司能够独立、健康、可持续发展，也解决母公司为其提供营运资金的负担，不存在违反《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》以及相关法律法规的有关规定，不存在危害股东特别是中小股东利益的情形。

被担保人如下表所示：

■

二、被担保人基本情况

1.上海鹏欣矿业投资有限公司

法定代表人：何昌明

公司住所：上海市崇明县城桥镇东河沿68号6号楼403室

注册资本：143367.3469万元人民币

证照编号：30000000201612270133

公司类型：一人有限责任公司（法人独资）

经营范围：矿业投资，实业投资，经济信息咨询，矿产品勘查，从事货物及技术的进出口业务，金属材料、金属制品、矿产品的销售。

担保双方关系：全资子公司

2.鹏欣国际集团有限公司

执行董事：何昌明、汪涵

公司住所：香港德辅道中139-141号中保集团大厦16楼1606室

注册资本：20,290万港元

注册号：1317116

公司类型：有限公司

经营范围：矿业投资、实业投资、经济信息咨询、矿产品勘察。

担保双方关系：全资孙公司

3.鹏欣资源投资有限公司

执行董事：林雯斗

公司住所：香港德辅道中139-141号中保集团大厦16楼1606室

注册资本：1万美元

注册号：2126271

公司类型：有限公司

担保双方关系：全资子公司

4.上海鹏和国际贸易有限公司

法定代表人：姜连根

公司住所：中国（上海）自由贸易试验区业盛路188号A-520B室

注册资本：600万元人民币

证照编号：41000000201606160568

企业类型：一人有限责任公司（法人独资）

经营范围：矿产品、有色金属、煤炭、化工原料及产品（除危险化学品、监控化学品、烟花爆竹、民用爆炸物品、易制毒化学品）、电子设备、通讯设备（除卫星电视广播地面接收设施）、黄金制品、金银饰品的销售，实业投资，商务咨询，国际贸易，从事货物及技术的进出口业务。

担保双方关系：全资子公司

5.上海鹏御国际贸易有限公司

法定代表人：姜连根

公司住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路211号302部位368室

注册资本：10000万元人民币

证照编号：41000000201608250402

企业类型：一人有限责任公司（法人独资）

经营范围：从事货物及技术的进出口业务，转口贸易，区内企业间的贸易及贸易代理，金属材料及制品、五金产品、橡胶制品、玻璃制品、汽车、汽摩配件、食用农产品、环保设备、机械设备、室内装饰材料、矿产品、建材、电子产品、办公用品、日用百货、家用电器、化妆品、服装鞋帽、箱包、纺织原料及产品、珠宝首饰、化工原料及产品（除危险化学品、监控化学品、烟花爆竹、民用爆炸物品、易制毒化学品）的销售，国内道路货运代理，海上、陆路、航空国际货运代理，商务信息咨询，从事信息技术专业领域内的技术开发、技术转让，技术服务，技术咨询。

担保双方关系：全资子公司

6.香港鹏和国际贸易有限公司

执行董事：储越江、姜连根

公司住所：香港德辅道中139-141号中保集团大厦16楼1606室

注册资本：1000万港元

注册号：2246959

公司类型：有限公司

担保双方关系：全资孙公司

7.达孜县鹏欣环球资源投资有限公司

法定代表人：宋乐

公司住所：拉萨市达孜县工业园区江苏拉萨展销中心306室

注册资本：3000万元人民币

统一社会信用代码：915401263213948722

企业类型：一人有限责任公司

经营范围：股权投资、企业管理咨询、财务咨询；化工产品、矿产品及金属矿产品的批发与销售；新型材料研发与销售；货物及技术的进出口。

担保双方关系：全资子公司

8.上海鹏嘉资产管理有限公司

法定代表人：金嵬

公司住所：上海市崇明区城桥镇东河沿68号C幢512室（上海城桥经济开发区）

注册资本：3000万元人民币

证照编号：30000000201701220150

企业类型：一人有限责任公司（法人独资）

经营范围：资产管理，投资管理。

担保双方关系：全资子公司

9.上海鹏欣科技发展有限公司

法定代表人：朱晓伟

公司住所：上海市闵行区联航路1188号1幢西楼5层A单元

注册资本：10000万元人民币

证照编号：12000000201609290282

企业类型：一人有限责任公司（法人独资）

经营范围：从事新材料科技、农业科技、信息科技、网络科技、机电科技、环保科技、电子科技、化工科技、生物科技、医药科技领域内的技术开发、技术咨询、技术转让、技术服务，从事货物及技术的进出口业务。

担保双方关系：全资子公司

10.鹏欣科技投资有限公司

执行董事：朱晓伟

公司住所：香港德辅道中139-141号中保集团大厦16楼1606室

注册资本：1万美元

注册号：2481811

公司类型：有限公司

担保双方关系：全资孙公司

三、担保的主要内容

依据有关银行给予上述全资子公司及孙公司的综合授信额度，上述全资子公司及孙公司将根据实际经营需要，与银行签订使用综合授信合同，最终实际担保总额将不超过本次授予的担保额度。 担保方式：连带责任担保

担保总金额：不超过人民币400,000万元

担保期限：自银行批准使用综合授信额度之日起壹年

四、反担保条款

全资子公司及孙公司将为鹏欣环球资源股份有限公司提供人民币400,000万元的反担保，如下表所示：

■

五、累计对外担保的数量和逾期担保情况

截至2016年12月31日，公司无对外担保，无逾期担保。

综上所述， 拟向公司董事会申请2017年度由鹏欣环球资源股份有限公司为全资子公司及孙公司申请使用银行综合授信提供担保，担保总额不超过人民币400,000万元。同时申请董事会授权公司财务部具体负责办理与上述银行综合授信业务相关的各项工作，并授权董事长签署相关法律文件，公司管理层也将及时向董事会通报资金使用情况。

该议案尚需提交公司股东大会审议通过。

特此公告。

鹏欣环球资源股份有限公司

2017年4月8日

证券代码：600490 证券简称：鹏欣资源 编号：临2017-034

鹏欣环球资源股份有限公司

关于2017年度委托理财投资计划的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 委托理财投资计划金额：不超过人民币50,000万元自有资金

● 委托理财投资类型：债券、银行理财产品、信托计划、券商资管计划、券商收益凭证等，不得投资二级市场的股票。

一、委托理财投资计划概述

（一）委托理财投资的基本情况

1. 委托理财投资的目的

鹏欣环球资源股份有限公司（以下简称“公司”）在不影响正常经营及风险可控的前提下，拟使用闲置自有资金开展委托理财投资业务，提高资金使用效率，增加现金资产收益。

2. 委托理财投资的额度

公司拟使用不超过人民币50,000万元闲置自有资金开展委托理财投资业务，在上述额度内资金可以滚动使用。

3. 授权期限

自公司股东会审议通过之日起一年。

4. 委托理财投资要求

自有资金开展委托理财投资产品包括债券、银行理财产品、信托计划、券商资管计划、券商收益凭证等，不得投资二级市场的股票。

5. 委托理财投资的实施

委托理财投资业务由公司或全资子公司、孙公司具体操作。申请公司股东会授权公司董事长负责委托理财投资业务的审批。

（二）公司内部需履行的审批程序。

公司于2017年4月6日召开的第六届董事会第十一次会议审议通过了《关于2017年度委托理财投资计划的议案》，会议同意公司在不影响正常经营及风险可控的前提下，使用不超过人民币50,000万元闲置自有资金开展委托理财投资业务（占公司近一期经审计净资产的13 %）,在上述额度内资金可以滚动使用。

该议案尚需提交公司股东大会审议通过。

二、委托理财投资的资金来源

委托理财投资资金来源为公司自有资金。

三、委托理财投资对公司影响

在符合国家法律法规及保障资金安全的前提下，在保证公司日常经营运作等各种资金需求的情况下，公司本着谨慎性、流动性的原则，对委托理财投资产品的风险与收益，以及未来的资金需求进行充分的预估与测算，不影响公司日常经营运作与主营业务的正常开展，并有利于提高公司资金的使用效率。

四、委托理财投资的风险控制

1. 公司已在公司制度中，对委托理财投资操作规则、风险控制等做了规定，以有效防范风险，确保资金安全。

2．在上述额度内，根据银行提供的具体理财产品计划，对其收益性和风险性进行分析，并结合公司闲置资金情况，提出购买理财产品方案，报总经理、董事长批准后实施。

3. 公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

4、安排专人负责所购买银行理财产品的日常管理与监控。如发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时上报，并采取相应措施，控制投资风险。

5. 公司将在定期报告中披露报告期内委托理财投资办理以及相应的损益情况。

五、独立董事意见

通过对公司经营情况、财务状况、资金情况的多方面了解，我们认为公司目前经营状况良好，财务状况稳健，为提高公司自有闲置资金的利用率，在符合国家法律法规、保障资金安全及确保不影响公司正常生产经营的前提下，公司使用自有闲置资金委托理财投资购买低风险且收益较稳定的理财产品，可以获得一定的投资收益，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。

特此公告。

鹏欣环球资源股份有限公司董事会

2017 年 4 月8日

证券代码：600490 证券简称：鹏欣资源 公告编号：临2017-035

鹏欣环球资源股份有限公司

关于聘任2017年度审计机构的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

鹏欣环球资源股份有限公司（以下简称“公司”）于2015年度股东大会聘任的2016年度财务报表与内部控制审计机构中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）聘期即将届满。

(下转42版)