广州高澜节能技术股份有限公司2016年年度报告摘要

证券代码：300499 证券简称：高澜股份 公告编号：2017-011

广州高澜节能技术股份有限公司

2016年年度报告摘要

一、重要提示

本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。

董事、监事、高级管理人员异议声明

■

声明

除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议

■

立信会计师事务所（特殊普通合伙）对本年度公司财务报告的审计意见为：标准的无保留意见。

本报告期会计师事务所变更情况：公司本年度会计师事务所由变更为立信会计师事务所（特殊普通合伙）。

非标准审计意见提示

□ 适用 √ 不适用

董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

√ 适用 □ 不适用

公司经本次董事会审议通过的普通股利润分配预案为：以120006000股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.05元（含税），送红股0股（含税），以资本公积金向全体股东每10股转增0股。

董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

□ 适用 √ 不适用

二、公司基本情况

1、公司简介

■

2、报告期主要业务或产品简介

（一）公司所从事的主要业务、主要产品及其用途

公司是目前国内电力电子装置用纯水冷却设备专业供应商，秉承“在能量的转换和使用过程中发现和创造价值”的企业使命；艰苦投入为客户创造价值，和伙伴分享实现价值的快乐；用更少的资源释放更多的能量，成为新能源和节能技术应用的先行者。

公司自设立以来，一直致力于电力电子装置用纯水冷却设备及控制系统的研发、设计、生产和销售；公司产品广泛应用于发电、输电、配电及用电各个环节电力电子装置的冷却，公司开发和销售的主要产品包括直流输电换流阀纯水冷却设备、新能源发电变流器纯水冷却设备、柔性交流输配电晶闸管阀纯水冷却设备、大功率电气传动变频器纯水冷却设备以及各类水冷设备的控制系统。

（二）报告期内公司所属行业的发展阶段、行业地位等

公司主要产品直流输电换流阀纯水冷却设备、新能源发电变流器纯水冷却设备、柔性交流输配电晶闸管阀纯水冷却设备、大功率电气传动变频器纯水冷却设备所属行业为国家重点支持和鼓励发展的高新技术领域，行业发展受到国家法律、法规和产业政策的大力支持，市场前景广阔。公司自设立以来一直坚持自主创新研发，拥有行业领先的技术，并已建立成熟的产业化研发、生产和销售业务体系，报告期内保持了良好的发展态势。

3、主要会计数据和财务指标

（1）近三年主要会计数据和财务指标

公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

单位：人民币元

■

（2）分季度主要会计数据

单位：人民币元

■

上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

□ 是 √ 否

4、股本及股东情况

（1）普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

单位：股

■

■

（2）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无优先股股东持股情况。

（3）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

■

5、公司债券情况

公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券

否

三、经营情况讨论与分析

1、报告期经营情况简介

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求

否

2016年，对于公司发展而言是极为重要的一年。公司成功在创业板上市，既给公司带来了新的资源和机遇，同时也对公司的经营管理提出了更高的要求。报告期内，公司整体规模进一步扩大，公司通过优化管理模式、提高技术创新能力和提升制造水平，有效地实施了各项经营管理计划，生产经营管理工作有序开展；同时公司进一步加大研发投入，全面提升产品品质，并不断提高市场应变能力，紧紧围绕“新产品、新领域、新区域” 三新业务发展战略，积极拓展市场，经营业绩保持稳步增长。

报告期，公司实现营业收入46,899.57万元，同比增长32.45%；归属于上市公司股东的净利润5,724.33万元，同比增长12.39%。

年度主要经营管理工作如下：

1、上市融资方面

2016年1月13日，中国证监会下发《关于核准广州高澜节能技术股份有限公司首次公开发行股票的批复》，核准发行人公开发行新股不超过1,667万股；2016年1月21日，广州高澜节能技术股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市网上路演；2016年1月25日，网上发行摇号抽签；2016年1月29日，公司收到深圳证券交易所《关于广州高澜节能技术股份有限公司人民币普通股股票在创业板上市的通知》，同意公司发行的人民币普通股股票在深圳证券交易所创业板上市，股票简称“高澜股份”，证券代码“300499”。公司首次公开发行的 16,670,000 股人民币普通股股票于 2016 年 2 月 2 日起上市交易；2016年2月2日，公司在深圳证券交易所创业板挂牌上市，成功开启资本市场的大门，为公司的发展翻开了新的篇章。

2、市场销售方面

报告期内，在国家大力发展先进制造业和节能环保产业的背景下，公司国内外业务开拓均取得良好的发展和进步，市场认可度逐步提高，公司产品应用领域亦不断扩大。公司在传统核心产品、核心客户市场上继续维持的同时，积极开展“三新”业务（“新产品、新领域、新区域”），不断拓展电力电子装置用纯水冷却设备在电力机车、船舶用大功率变流器、大数据中心服务器、核能发电等新领域的应用。得益于直流水冷行业的迅猛发展、核心风电客户的增长以及客户市场占有率的提升，公司国内外业务订单及营业收入取得较大增长。

国际市场拓展方面，在保持与GE、西门子、ABB等国际大型输配电企业业务往来的基础上，公司又成功通过印度国家电网、东芝三菱等客户的审核，提高了公司在海外的知名度，为公司国际市场的拓展打下良好的基础。

3、技术研发与创新方面

报告期内，公司持续加大对研发的投入，进一步完善研发体系，各项研发工作正按计划有序推进中。报告期内投入研发费用3,467.79万元，占营业收入的7.39%。

随着企业科研中心项目募集资金到位，公司大力推进企业科研中心的建设，通过完善产品生命周期管理系统、企业资源管理系统等管理平台和引入计算机辅助制造平台、电控系统设计等专业设计平台，提高企业科研中心的管理水平和效率；通过加强对水冷实验室、能效测试实验室等实验室的建设，加强新技术的开发，进一步提升公司的科研技术水平。

在知识产权方面，2016年公司新增1项发明专利，7项实用新型专利，3项外观设计，9项软件著作权；目前拥有专利122项（其中发明专利16项），软件著作权55项；10篇科技论文被录用出版发行。科技荣誉及科研立项方面：1)“高压直流阀冷系统运行和维护技术研究及工程应用”获得2015年广东省科学技术奖三等奖；2）获得“2016年广东省优秀制造业企业”和“2016年广东省制造业企业500强”荣誉称号；3）获得“2016年广州创新百强企业”荣誉称号；4）“4MW大功率光伏逆变器沙漠型水冷却设备”被认定为2016年广东省高新技术产品；5）2016年产学研协同创新重大专项(产业技术研究专题)“应用于大功率光伏逆变器液冷模块化研究及产业化”项目；6）“海上风力发电用水冷系统的可靠性研究”项目获得开发区科技配套资金项目立项；7）2017年广州市科技创新人才专项（珠江科技新星专题）“高压直流输电调相机水冷系统关键技术研发”，已确定入库立项。

4、管理增效方面

报告期内，公司围绕技术创新和管理创新，通过加大对研发的投入、引进业界先进的管理经验，不断优化企业运营的管理体系，提升公司内部的管理效率，为公司长远发展打下更为坚实的基础。公司积极推行精细化管理模式，加强对生产成本及产品质量的管控；加强对公司管理团队和工作人员对法律法规的学习培训，建设并不断完善内控体系，规范公司管理运作。

5、信息化平台建设方面

随着信息化时代的到来，信息技术在公司运营和管理中的运用将大大提升公司的整体效率。报告期内，公司依据制订的3-5年 IT战略规划，逐步推进生产管理信息化工作：按照“整体规划、分步实施、滚动调整”的建设方针整合与替换现有的信息系统，围绕以ERP核心的业务信息管理平台，对岳阳高澜子公司ERP的实施，通过建立VPN虚拟专用通道实现总部和子公司的安全互联，为满足端到端业务的需求，引入BPM流程管理平台，通过BPM工具的二次开发实现公司的销售管理、项目排产跟踪的电子化、可视化管理。

6、人才队伍建设方面

随着公司规模和产业延伸的加速，人才将是公司发展的核心力量，是可持续发展的基础。公司将人才培养及引进视为各项工作中的重中之重。公司围绕近期业务发展计划和长期业务发展规划展开。通过全方位引进多层次人才、加强公司和部门内部培训、完善激励考核制度，加强与国内外知名高校、科研院所、企业合作共同培养人才等方式推动公司技术团队、管理团队和员工整体素质和水平的提高。

报告期内，公司主办了第一、二期“储备干部培训班”，学员均是公司、子公司各部门推荐的优秀员工。储备干部培训班是为加快公司学习型企业的建设，以构筑现代企业培训体系，实施人才而成立的战略工程。未来，高澜还将通过全方位引进多层次人才，加强与国内外知名高校、科研院所、企业合作共同培养人才等方式推动公司技术团队、管理团队和员工整体素质和水平的提高。

7、资本运作方面

公司按照董事会制定的年度经营计划，积极推进利用上市公司平台设立产业并购基金，2016年4月26日公司披露了《关于设立产业并购基金的公告》，后续签订了《深圳高澜创新产业股权投资基金合伙企业（有限合伙）合伙协议》，2016年11月21日，产业并购基金已完成了工商注册登记手续，并取得了由深圳市市场监督管理局下发的《营业执照》。产业基金作为公司投资平台，有利于公司借助专业机构的资源，提高对投资标的相关运作的专业性，为公司进一步巩固行业地位、有效地产业整合提供支持，促进公司整体战略目标的实现，同时也有利于公司分享快速发展的投资并购市场的回报。产业基金的设立有助于公司成功并购优质企业，为公司持续、快速、稳定发展提供保障。

8、稳步推进募投项目

公司募集资金投资项目全部围绕公司主营业务产品纯水冷却设备及其控制系统进行，公司募集资金到位后，公司稳步推进募投项目建设：（1）岳阳高澜纯水冷却系统生产基地建设项目的实施是在充分发挥领先的研发能力和生产技术基础上，通过新建车间、添置先进设备，扩大企业既有产品的产能规模，提高产品质量，实现规模效应，从而降低成本；同时丰富公司产品结构，扩大生产能力，从而分散企业的经营风险，提升企业的整体盈利能力和市场竞争力。报告期内，公司先后两次使用募集资金向实施主体岳阳高澜增资，按募投项目要求对生产基地进行建设；（2）企业科研中心建设项目的实施是在公司现有研发能力的基础上，提升公司的设计开发环境以及检验试验能力，有利于进一步提高公司产品研发和技术创新能力；（3）本次募集资金补充流动资金后，为公司实现业务发展目标提供了必要的资金来源，可以根据业务发展的实际需要适时投放营运资金，用于货款支付、技术研发投入、人才队伍建设等方面，保证了公司业务的顺利开展，有利于公司扩大业务规模，从而提高公司的市场竞争力。

截止到2016年12月31日，公司募投项目累计投资 19,053.44万元，投资进度为83.71%。

9、培育新的利润增长点

为加快智网信息的业务发展，加大在充电桩产品的研发投入和推广，加大智能控制软件的研究开发力度，增强智网信息的业务拓展能力、资金实力和竞争优势，实现智网信息的健康、持续发展，报告期内，公司使用自有资金 4,000 万元对全资子公司智网信息进行增资。智网信息定位是新能源汽车充电综合运营服务商，以城市辖区为基本单元，建设充电基础设施网络，以城市电动乘用车为服务主体，同时提供城市充电网络整体解决方案，为电动汽车提供高效、经济、兼容、安全的能源供给服务，同时利用”充电APP+云服务+远程智能管理“优势，拓展到新能源汽车线路运营及分时租赁等领域。

2、报告期内主营业务是否存在重大变化

□ 是 √ 否

3、占公司主营业务收入或主营业务利润10%以上的产品情况

√ 适用 □ 不适用

单位：元

■

4、是否存在需要特别关注的经营季节性或周期性特征

√ 是 □ 否

按业务年度口径汇总的主营业务数据

□ 适用 √ 不适用

5、报告期内营业收入、营业成本、归属于上市公司普通股股东的净利润总额或者构成较前一报告期发生重大变化的说明

□ 适用 √ 不适用

6、面临暂停上市和终止上市情况

□ 适用 √ 不适用

7、涉及财务报告的相关事项

（1）与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况。

（2）报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。

（3）与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

√ 适用 □ 不适用

报告期内，由公司出资20万，岳阳高澜出资180万在湖南岳阳设立1家全资子公司，为湖南高涵信息技术有限公司，公司直接持股比例为10%，间接持股90%，故自2016年9月份起纳入本公司合并财务报表范围。

证券代码：300499 证券简称：高澜股份 公告编号：2017-010

广州高澜节能技术股份有限公司

2016年年度报告披露提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

广州高澜节能技术股份有限公司（以下简称“公司”）于 2017 年 4 月 7 日召开第二届董事会第二十三次会议、第二届监事会第十四次会议，审议通过了公司 2016 年度报告全文及其摘要的相关议案。

为使投资者全面了解公司的经营情况、财务状况及未来发展规划，公司 《2016 年年度报告》、《2016 年年度报告摘要》于 2017 年 4 月 8 日在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露。

敬请投资者注意查阅。

特此公告。

广州高澜节能技术股份有限公司

董事会

2017年4月7日

证券代码：300499 证券简称：高澜股份 公告编号：2017-013

广州高澜节能技术股份有限公司

第二届董事会第二十三次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

1.本次董事会由董事长李琦先生召集，会议通知于 2017 年 3 月 27 日以专人送达、电子邮件等通讯方式发出。

2.本次董事会于 2017 年 4 月 7 日在公司会议室召开，采取现场表决的方式进行表决。

3.本次董事会应到5人，出席5人。

4.本次董事会由董事长李琦先生主持，全体监事和高管列席了董事会。

5.本次董事会会议的召集、召开和表决程序符合《公司法》等法律、法规及《公司章程》的有关规定，合法有效。经与会董事审议，通过如下决议：

二、董事会会议审议情况

1、审议通过了关于公司《2016 年度董事会工作报告》的议案

公司《2016 年度董事会工作报告》的具体内容详见 2017 年 4 月 8 日刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站的《2016 年度报告全文》之“第四节经营情况讨论与分析”。公司独立董事陈丽梅女士、王燕鸣先生分别向董事会提交了《2016 年度独立董事述职报告》，并将在公司 2016 年度股东大会上进行述职。《2016 年度独立董事述职报告》具体内容详见中国证监会指定的创业板信息披露网站。

表决结果： 5票同意， 0票反对， 0票弃权。

本议案尚需提交 2016 年度股东大会审议。

2、审议通过了关于《2016 年度总经理工作报告》的议案

表决结果： 5票同意， 0票反对， 0票弃权。

3、审议通过了关于公司《2016 年度报告全文及其摘要》的议案

《2016 年度报告全文》及《2016 年度报告摘要》详见同日刊登于中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网披露的相关公告。

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

本议案尚需提交 2016 年度股东大会审议。

4、审议通过了关于《2016 年度财务决算报告》的议案

公司董事会认为：公司《2016 年度财务决算报告》客观、真实地反映了公司2016年的财务状况和经营成果等。

《2016 年度财务决算报告》详见同日刊登于中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网披露的相关公告。

表决结果： 5票同意， 0票反对， 0票弃权。

本议案尚需提交 2016 年度股东大会审议。

5、审议通过了关于公司《2016 年度利润分配预案》的议案

经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司 2016 年度实现归属于上市公司股东的净利润 57,243,324.33 元。按照《公司法》、《公司章程》的规定，按母公司 2016 年度实现净利润的10 ％提取法定盈余公积6,960,918.33 元，加合并年初未分配利润196,851,727.42 元，扣除本年度内对股东的分配 13,333,978.00 元，截至 2016 年 12 月 31 日止，合并可供股东分配利润为233,800,155.42 元。

公司 2016 年度利润分配预案为：以截止 2016 年 12 月 31 日公司总股本 120,006,000 股为基数，按每 10 股派发现金股利人民币 1.05 元（含税），共计派发现金 12,600,630 元（含税）。不进行资本公积金转增股本，也不送红股。

公司独立董事已发表独立意见，同意上述利润分配方案。

具体内容详见同日在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网披露的《关于2016 年度利润分配预案的公告》

表决结果： 5票同意， 0票反对， 0票弃权。

本议案尚需提交 2016 年度股东大会审议。

6、审议通过关于公司《2016 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》的议案

公司严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《募集资金使用管理制度》等法律、法规和规范性文件的要求使用募集资金，并及时、真实、准确、完整履行了相关信息披露工作，不存在违规使用募集资金的情形。

公司独立董事对此发表了独立意见，公司保荐机构天风证券股份有限公司出具了专项核查意见，立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了鉴证报告，相关报告的具体内容详见同日刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站上的相关公告。

表决结果： 5票同意， 0票反对， 0票弃权。

7、审议通过了关于公司《2016 年度内部控制自我评价报告》的议案

公司董事会认为：公司已按照《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《创业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规的要求，并结合自身的经营特点和风险因素，建立了较为完善的法人治理结构和较为健全的内部控制制度，公司内部控制制度具有较强的针对性、合理性和有效性，并在企业管理的各个关键环节、重大投资等方面发挥了较好的控制与防范作用，有效控制了公司经营风险和财务风险，保证了公司资产的安全完整，财务数据的真实、完整、准确。截至 2016 年 12月 31 日，本公司不存在财务报告及非内部控制方面的重大缺陷和重要缺陷。

独立董事就本议案发表了独立意见，公司保荐机构天风证券股份有限公司出具了专项核查意见，立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了鉴证报告，相关报告的具体内容详见同日刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站上的相关公告。

表决结果： 5票同意， 0票反对， 0票弃权。

8、审议通过了《关于续聘 2017 年度审计机构的议案》

立信会计师事务所（特殊普通合伙）具有上市公司审计工作的丰富经验和职业素养，能够为公司提供相应的服务。同意公司董事会续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2017 年度审计机构。

公司监事会、独立董事对本议案发表了明确意见，具体内容详见同日刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站上的相关公告。

表决结果： 5票同意， 0票反对， 0票弃权。

本议案尚需提交 2016 年度股东大会审议。

9、审议通过了《关于公司董事、高级管理人员2016年度薪酬的议案》

表决结果： 5票同意， 0票反对， 0票弃权。

本议案尚需提交 2016 年度股东大会审议。

10、审议通过了《关于公司及子公司 2017 年向银行申请授信额度的议案》

为满足公司及子公司经营发展的需要，根据 2017 年度的生产经营目标对资金的需求状况，公司及全资子公司岳阳高澜节能装备制造有限公司拟向银行申请总金额不超过人民币 53,000 万元的授信额度。

具体内容详见同日公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于向银行申请综合授信额度的公告》。

表决结果： 5票同意， 0票反对， 0票弃权。

11、审议通过了《关于为全资子公司向银行申请综合授信提供担保的议案》

公司全资子公司岳阳高澜节能装备制造有限公司因经营需要，拟向兴业银行股份有限公司岳阳分行申请总金额不超过 6,000 万元人民币的综合授信额度，并由高澜股份为本次综合授信额度内的 5,000 万元提供连带责任保证担保，具体以岳阳高澜与授信银行签署的相关合同为准；拟向中国建设银行股份有限公司岳阳花板桥支行申请总金额不超过 10,000 万元人民币的综合授信额度，并由高澜股份为本次综合授信提供 10,000 万元的连带责任保证担保，具体以岳阳高澜与授信银行签署的相关合同为准。

独立董事发表了同意的独立意见。

具体内容详见同日公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于为全资子公司向银行申请综合授信提供担保的公告》。

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

本议案尚需提交 2016 年度股东大会审议。

12、审议通过了《关于公司 2017 年度日常关联交易预计的议案》

公司独立董事就本议案发表了独立意见，保荐机构出具了核查意见，详见同日刊登于中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网披露的相关公告。

本项议案不存在关联董事回避表决的情况。

表决结果： 5票同意， 0票反对， 0票弃权。

本议案尚需提交2016年度股东大会审议。

13、审议通过了《关于召开 2016 年度股东大会的议案》

公司董事会同意于2017年5月5日下午13：00在广州市黄埔区科丰路31号（华南新材料创新园）G1栋四楼学术报告厅召开公司2016年度股东大会。具体内容详见同日刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站的公告《关于召开2016年度股东大会的通知》。

表决结果： 5票同意， 0票反对， 0票弃权。

三、备查文件

1、第二届董事会第二十三次会议决议；

2、独立董事关于第二届董事会第二十三次会议相关事宜的独立意见；

3、深圳证券交易所要求的其他文件。

特此公告。

广州高澜节能技术股份有限公司

董事会

2017年4月7日

证券代码：300499 证券简称：高澜股份 公告编号：2017-014

广州高澜节能技术股份有限公司

第二届监事会第十四次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会会议召开情况

1.本次监事会由监事会主席方水平先生召集，会议通知于2017 年 3 月 27 日以专人送达、电子邮件等通讯方式发出。

2.本次监事会于 2017 年 4 月 7 日在公司会议室召开，采取现场表决的方式进行表决。

3.本次监事会应到3人，出席3人。

4.本次监事会由监事会主席方水平先生主持。

5.本次监事会会议的召集、召开和表决程序符合《公司法》等法律、法规及《公司章程》的有关规定，合法有效。经与会监事审议，通过如下决议：

二、监事会会议审议情况

1、审议通过了关于《2016 年度监事会工作报告》的议案

《2016 年度监事会工作报告》具体内容详见中国证监会指定的创业板信息披露网站。

表决结果： 3票同意， 0票反对， 0票弃权。

本议案尚需提交公司 2016 年度股东大会审议。

2、审议通过了关于公司《2016 年度报告全文及其摘要》的议案

《2016 年度报告全文》及《2016 年度报告摘要》详见同日刊登于中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网披露的相关公告。

经审核，监事会认为董事会编制和审核 2016 年度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

本议案尚需提交 2016 年度股东大会审议。

3、审议通过了关于《2016 年度财务决算报告》的议案

《2016 年度财务决算报告》详见中国证监会指定的创业板信息披露网站。

监事会经核查认为：公司《2016 年度财务决算报告》客观、真实地反映了公司2016 年度的财务状况和经营成果。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

本议案尚需提交 2016 年度股东大会审议。

4、审议通过了关于公司《2016 年度利润分配预案》的议案

监事会经核查认为：公司董事会拟定的 2016 年度利润分配预案与公司业绩成长性相匹配，符合《公司法》、《公司章程》等相关规定，未损害公司股东、尤其是中小股东的利益，符合公司实际情况及发展的需要。

具体内容详见同日在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网披露的《关于2016 年度利润分配预案的公告》。

表决结果： 3票同意， 0票反对， 0票弃权。

本议案尚需提交 2016 年度股东大会审议。

5、审议通过关于公司《2016 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》的议案

监事会经核查认为：公司募集资金的管理、使用及运作程序符合《上市公司募集资金管理办法》，严格按照了《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》和《募集资金管理制度》的规定和要求执行，募集资金的实际使用方向与承诺使用方向一致，不存在违反相关法律、法规及损害公司和全体股东利益的行为。

表决结果： 3票同意， 0票反对， 0票弃权。

6、审议通过了关于公司《2016 年度内部控制自我评价报告》的议案

监事会经核查认为：公司已建立了较为完善的内部控制体系，符合国家相关法律法规的要求以及公司实际经营管理的需要，并得到了有效地执行。保证了公司经营管理的合法性、安全性和真实性，保障了公司可持续发展。报告期内，公司内部控制制度健全且能有效地运行，不存在重大缺陷。《2016 年度内部控制自我评价报告》真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设和运行情况。

《2016 年度内部控制自我评价报告》的具体内容详见中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）上披露的公告。

表决结果： 3票同意， 0票反对， 0票弃权。

7、审议通过了《关于续聘 2017 年度审计机构的议案》

监事会经核查认为：立信会计师事务所（特殊普通合伙）具有上市公司审计工作的丰富经验和职业素养，在执业过程中坚持独立审计原则，能按时为公司出具各项专业报告，且报告内容客观、公正。同意继续聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2017 年度审计机构。

表决结果： 3票同意， 0票反对， 0票弃权。

本议案尚需提交 2016 年度股东大会审议。

8、审议通过了《关于为全资子公司向银行申请综合授信提供担保的议案》

监事会经核查认为：岳阳高澜经营情况良好，财务状况稳健，偿债能力较强，公司为其提供担保的财务风险在可控范围内。公司为其提供担保，不会对公司的正常经营和业务发展造成不良影响，并且有利于加快公司资金周转，提高了资金使用效率，符合公司经营发展的实际需求。

表决结果： 3票同意， 0票反对， 0票弃权。

本议案尚需提交 2016 年度股东大会审议。

9、审议通过了《关于公司监事 2016 年度薪酬的议案》

表决结果： 3票同意， 0票反对， 0票弃权。

本议案尚需提交 2016 年度股东大会审议。

三、备查文件

1、第二届监事会第十四次会议决议。

特此公告。

广州高澜节能技术股份有限公司

监事会

2017 年4月7日

证券代码：300499 证券简称：高澜股份 公告编号：2017-019

广州高澜节能技术股份有限公司

关于召开2016年度股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据广州高澜节能技术股份有限公司（以下简称“公司”）于 2017 年 4 月 7 日召开的第二届董事会第二十三次会议决议，公司定于 2017 年 5 月 5 日召开公司 2016 年度股东大会。现将具体事项公告如下：

一、召开会议的基本情况

1、股东大会届次：2016 年度股东大会。

2、股东大会的召集人：公司董事会

3、会议召开的合法、合规性：

经公司第二届董事会第二十三次会议审议通过，决定于 2017 年 5 月 5 日召开公司 2016 年度股东大会，召集程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

4、会议召开方式：本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式召开，公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。公司股东只能选择现场会议投票和网络投票中的一种表决方式，如同一股东通过现场和网络投票系统重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

5、会议召开的日期、时间：

（1）现场会议召开时间：2017 年 5 月 5 号下午 13：00 开始。

（2）网络投票时间：

通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2017 年 5 月 5 日上午9:30—11:30，下午13:00—15:00；

通过互联网投票系统进行网络投票的具体时间为 2017 年 5 月 4 日 15:00 至 2017 年 5 月 5 日 15:00 期间的任意时间。

6、股权登记日： 2017 年 5 月 2 日

7、出席对象：

（1）截至 2017 年 5 月 2 日（股权登记日）15:00交易收市后在中国证券登记结算有限公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东大会，该等股东有权以书面形式委托他人作为代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东（授权委托书格式见附件二）；

（2）公司董事、监事和高级管理人员。

（3）公司聘请的见证律师及其他相关人员。

8、会议地点：广州市黄埔区科丰路31号（华南新材料创新园）G1栋四楼学术报告厅。

二、会议审议事项

本次会议审议的议案分别由公司第二届董事会第二十三次会议和第二届监事会第十四次会议审议通过后提交，具体为：

1、审议《2016年度董事会工作报告》；

2、审议《2016年年度报告全文及其摘要》；

3、审议《2016年度财务决算报告》；

4、审议《2016年度利润分配预案》；

5、审议《关于续聘2017年度审计机构的议案》；

6、审议《关于公司董事、高级管理人员2016年度薪酬的议案》；

7、审议《关于公司监事2016年度薪酬的议案》；

8、审议《关于为全资子公司向银行申请综合授信提供担保的议案》；

9、审议《关于公司2017年度日常关联交易预计的议案》；

10、审议《2016年度监事会工作报告》。

上述第 9 项议案关联股东梦网荣信科技集团股份有限公司应回避表决，具体内容详见同日公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于2017年度日常关联交易预计公告》。

上述议案已经公司 2017 年 4 月 7 日召开的第二届董事会第二十三次会议及第二届监事会第十四次会议审议通过，相关决议公告已在公司指定的信息披露媒体刊载；本次股东大会审议事项具备合法性、完备性。

三、提案编码

本次股东大会提案编码示例表：

■

四、会议登记方法

1、登记方式：

（1）法人股东登记：符合条件的法人股东由法定代表人出席会议的，须持法人营业执照复印件（加盖公章）、法定代表人身份证明和法人股东账户卡及持股凭证进行登记；由法定代表人委托的代理人出席会议的，需持本人身份证、法人营业执照复印件（加盖公章）、法人股东单位的法定代表人依法出具的授权委托书、法人股东账户卡及持股凭证进行登记。法人股东或其授权代表通过现场会议进行表决，需在表决票上加盖公章。

（2）个人股东登记：符合条件的自然人股东须持股东证券账户卡、本人身份证及持股凭证办理登记；委托代理人出席会议的，代理人须持本人身份证、委托人身份证复印件、委托人股东账户卡复印件、授权委托书及持股凭证办理登记

（3）异地股东登记：异地股东可采用传真的方式登记，股东请仔细填写参会股东登记表（格式见附件三），以便登记确认。

（4）本次股东大会不接受电话登记。

2、登记时间：2017 年 5 月 3 日至 2017 年 5 月 4 日，上午 8:30-11:30，下午 13:00-17:00。

3、登记地点：广东省广州市高新技术产业开发区科学城南云五路3号，广州高澜节能技术股份有限公司证券投资部，邮编：510663。

4、注意事项：

（1）以上证明文件办理登记时出示原件或复印件均可，异地股东可凭以上有关证件采取传真方式登记。

（2）出席会议签到时，出席人身份证和授权委托书必须出示原件，并于会议前半小时到达会场。谢绝未按会议登记方式预约登记者出席。

五、参加网络投票的具体操作流程

在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（网址：http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件一。

五、其他事项

1、会议联系方式

联系人：刘世聪，联系电话：020-62800131，传真：020-62800132，邮箱：liusc@goaland.com.cn

联系地址：广东省广州市高新技术产业开发区科学城南云五路3号，广州高澜节能技术股份有限公司，证券投资部。

2、现场会议为期半天，与会股东或委托人食宿及交通费用自理。

3、网络投票系统异常情况的处理方式：网络投票期间，如网络投票系统遇突发重大事件的影响，则本次股东大会的进程按当日通知进行。

六、备查文件

1、《广州高澜节能技术股份有限公司第二届董事会第二十三次会议决议》

2、深交所要求的其他文件。

附件：

1、《参加网络投票的具体操作流程》

2、《授权委托书》

3、《参会股东登记表》

特此公告!

广州高澜节能技术股份有限公司

董事会

2017 年 4 月 7 日

附件一：

参加网络投票的具体操作流程

本次股东大会上，公司将向股东提供网络投票平台，股东可以通过深圳证券交易所交易系统投票和互联网投票(地址为 http://wltp.cninfo.com.cn)，具体操作流程如下：

一、网络投票的程序

1、投票代码：365499

2、投票简称：“高澜投票”

3、填报表决意见或选举票数。

（1）本次股东大会提案对应编码表：

■

（1）公司本次股东大会设置总议案。100 代表总议案，1.00 代表议案 1，2.00 代表议案 2，依此类推。

（2）填报表决意见或选举票数。

对于非累积投票议案，填报表决意见，同意、反对、弃权；

（3）股东对总议案进行投票，视为对除累积投票议案外的其他所有议案表达相同意见。

在股东对同一议案出现总议案与分议案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对分议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的分议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对分议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

（4）对同一议案的投票以第一次有效投票为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

1、投票时间：2017 年 5 月 5 日的交易时间，即9:30—11:30 和13:00—15:00。

2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、 通过深交所互联网投票系统投票的程序

1、互联网投票系统开始投票的时间为 2017 年 5 月 4 日下午 3：00，结束时间为 2017 年 5 月 5 日下午3：00。

2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016 年 4 月修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。

3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录 http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

附件二：

授权委托书

兹委托____ ____先生/女士代表本人/公司出席于 2017 年 5 月 5 日召开的广州高澜节能技术股份有限公司 2016 年度股东大会，并代表本人/公司依照以下指示对下列议案投票，本人/本公司对本次会议表决未作指示的，受托人可代为行使表决权，其行使表决权的后果均由本人/公司承担。

■

委托人签名（盖章）： 委托人身份证号码：

委托人持股数： 委托人证券帐户号码：

受托人姓名： 受托人身份证号码：

受托人签名： 受托日期及期限：

备注：

1、上述审议事项，委托人可在“同意”、“反对”或者“弃权”方框内划“√”做出投票指示。

2、委托人未作任何投票指示，则受托人可按照自己的意愿表决。

3、除非另有明确指示，受托人亦可自行酌情就本次年度股东大会上提出的任何其他事项按照自己的意愿投票表决或者放弃投票。

4、本授权委托书的剪报、复印件或者按以上格式自制均有效。

附件三：

广州高澜节能技术股份有限公司

2016年度股东大会参会股东登记表

■

说明：

1、 请用正楷字填上全名及地址（须与股东名册上所载的相同）；

2、 已填妥及签署的参会股东登记表，应于 2017 年 5 月 4 日下午 17:00 之前送达或传真（传真号：020-62800132）到公司（地址：广州市高新技术产业开发区科学城南云五路3号证券投资部），不接受电话登记；

3、 上述参会股东登记表的剪报、复印件或按以上格式自制均有效。

证券代码：300499 证券简称：高澜股份 公告编号：2017-021

广州高澜节能技术股份有限公司

2017年第一季度业绩预告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、本期业绩预计情况

1．业绩预告期间：2017年1月1日-2017年3月31日

2.预计的业绩：√亏损 □扭亏为盈 □同向上升 □同向下降

■

二、业绩预告预审计情况

本次业绩预告相关的财务数据未经注册会计师审计。

三、业绩变动原因说明

报告期内，公司业绩亏损原因为受客户需求特点、行业特点等因素的影响，公司营业收入存在各季度分布不均衡的特点，公司的经营业绩有明显的季节性波动；随着公司业务规模扩大，经营费用增加，因此本报告期亏损较上年同期扩大。

四、其他相关说明

1、本次业绩预告是公司初步测算的结果；

2、预计本期非经常性损益对净利润的影响金额约为100万元。

3、2017年第一季度业绩的具体数据将在公司2017年第一季度报告中详细披露。

特此公告。

广州高澜节能技术股份有限公司

董事会

2017年4月7日

广州高澜节能技术股份有限公司

关于2016年度募集资金存放与使用情况专项报告

根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21 号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，广州高澜节能技术股份有限公司（以下简称“公司”）董事会现将本公司 2016年度募集资金存放与实际使用情况专项报告如下：

一、募集资金基本情况

(一) 实际募集资金金额和资金到账时间

经中国证券监督管理委员会《关于核准广州高澜节能技术股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2016]94号）核准，获准向社会公开发行人民币普通股（A股）股票1,667 万股，每股面值1元，每股发行价格人民币 15.52元，募集资金总额为人民币258,718,400.00元，扣除发行费用总额人民币31,104,058.02元后募集资金净额为人民币 227,614,341.98元。

上述募集资金已于 2016 年 1 月 28 日到位，已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了信会师报字[2016]第410045号验资报告。公司已对募集资金采取了专户存储管理。

（二）募集资金使用金额和当前余额

截至 2016 年 12 月 31 日，公司募集资金使用金额和当前余额如下（金额单位：人民币元）：

■

二、 募集资金存放和管理情况

(一) 募集资金的管理情况

为了规范公司募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《广州高澜节能技术股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《募集资金管理制度》）。根据《募集资金管理制度》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构天风证券股份有限公司于 2016 年 2 月 29 日分别与招商银行股份有限公司广州东山支行、中国民生银行股份有限公司广州分行、浙商银行股份有限公司广州分行签订了《募集资金三方监管协议》，于 2016 年 3 月 14 日分别与岳阳高澜节能装备制造有限公司、兴业银行股份有限公司岳阳分行签订了《募集资金四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。《募集资金三方监管协议》、《募集资金四方监管协议》符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及其他相关规定，三方监管协议、四方监管协议的履行不存在问题。

（二）募集资金专户存储情况

截至 2016 年 12 月 31 日，公司募集资金的存储情况如下（金额单位：人民币元）：

■

三、本年度募集资金的实际使用情况

(一) 募集资金投资项目的资金使用情况

详见本报告附件募集资金使用情况对照表

(二) 募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况

截止 2016 年 12 月 31日，公司募集资金投资项目的实施地点、实施方式未发生变更。

(三) 募集资金投资项目先期投入及置换情况

2016 年 3 月 7 日，公司第二届董事会第十四次会议审议通过了《关于使用募集资金置换已预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用 82,835,105.66 元的募集资金置换预先已投入下列项目的自筹资金：

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2016 年 3 月公司已从募集资金专户将上述金额转出至公司非募集资金账户。

公司以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《广州高澜节能技术股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》（信会师报字[2016]第410101号）鉴证。该次募集资金置换金额已包括在公司 2016年度投入募集资金项目的金额中。

(四) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

公司不存在闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

(五) 节余募集资金使用情况

公司不存在节余募集资金使用的情况。

(六) 超募资金使用情况

公司不存在超募资金使用的情况。

(七) 尚未使用的募集资金用途及去向

尚未使用的募集资金均存放于公司募集资金专户中。

(八) 募集资金使用的其他情况

截止 2016 年 12 月 31 日，公司募集资金除使用于募投项目本身和募投项目先期投入及置换，不存在用于其他情况的情形。

四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况

公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

1、报告期内，公司严格按照《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关规定及公司《募集资金管理制度》规定及时、真实、准确、完整披露募集资金的使用及存放情况。

2、公司募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。

附表：募集资金使用情况对照表

广州高澜节能技术股份有限公司

董事会

2017年4月7日

附表一：募集资金使用情况对照表

2016年度

编制单位：广州高澜节能技术股份有限公司 金额单位：人民币万元

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