山东宝莫生物化工股份有限公司

2016年年度报告摘要

证券代码：002476 证券简称：宝莫股份 公告编号：2017-007

一、重要提示

本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。

董事、监事、高级管理人员异议声明

■

声明

除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议

■

非标准审计意见提示

□ 适用 √ 不适用

董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

√ 适用 □ 不适用

是否以公积金转增股本

□ 是 √ 否

公司经本次董事会审议通过的普通股利润分配预案为：以2016年12月31日的公司总股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.30元（含税），送红股0股（含税），不以公积金转增股本。

董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

□ 适用 √ 不适用

二、公司基本情况

1、公司简介

■

2、报告期主要业务或产品简介

1、报告期内公司从事的主要业务

公司围绕能源和环保两大市场领域，主要从事三次采油和水处理用聚丙烯酰胺及相关化学品生产和销售、油气勘探开发和技术服务、环保水处理等业务。

（1）化学品

公司生产的主要品种包括丙烯酰胺、聚丙烯酰胺、表面活性剂、油水分离剂等系列产品，服务市场包括油气生产、水处理、选矿、造纸、印染等，公司是行业领先的三次采油和水处理聚丙烯酰胺生产供应商。

（2）油气勘探开发及技术服务

公司以子公司加拿大锐利能源和宝莫油气为业务平台，实施油气勘探开发业务。公司积极把握“一带一路”和油气混合所有制改革的战略机遇，中标新疆布尔津油气勘查区块，成为国内“四桶油”之外的首批获得油气勘探开发资质的企业，对公司推进产业升级具有里程碑式的意义。报告期内，公司以“强化研究，规避风险，稳扎稳打，科学推进，提高勘探成功率”为指导思想，稳步推进新疆布尔津常规油气区块勘探项目，目前已投入618万元用于野外地质调查和电法勘查，完成2条踏勘剖面、9条地质剖面、220.25千米时频电磁油气检测，初步明确了探区及周边地层发育特征及烃源岩发育层段，初步了解了火成岩发育特征及一些油气显示情况，为下一步实施区块勘探奠定了基础。同时，公司拥有注水开发、剩余油挖潜、稠油热采、氮气调剖和泡沫流体增产、油水井修复、滤沙管和隔缝管综合防砂完井等专业领先技术，可向油气生产企业提供高效的油气勘探开发一体化、增油上产、综合完井和油气田生产综合管理等技术服务。

（3）环保水处理

公司主要从事石油石化废水、油泥沙、钻井液、压裂液处理等业务，运用稠油污水处理及资源化利用、采油污水低渗透油田回注水精细处理、油田含聚污水处理、油气田压裂废水处理、节能和余热利用等专业技术，提供综合型解决方案，推行第三方治理，是专业化油田环保项目投资建设运营商。

2、所处行业基本情况

报告期内，全球石油供需宽松，国际油价持续低位运行，市场再平衡慢于预期，油气生产和油气服务公司纷纷通过调整经营策略，大幅压缩资本支出，实施降本增效，以应对行业寒冬。但从长期看，油气行业具有显著的周期性特征，经过低油价经济形势的大浪淘沙，过剩产能、过剩库存、过剩资金和低回报项目逐步从市场中挤出，世界石油市场有望重归平衡，国际油价有望回升，油气行业有望复苏。

2016年，我国原油对外依存度持续上升，达到65.5%，国家能源安全形势更加严峻。由于资源劣质化趋势明显，规模化动用难度加大，加上低油价对国内油气上游生产，特别是老油田的持续影响，稳产压力巨大，从国内能源安全角度讲，国内原油增产稳产的压力依然存在。国内石油公司积极应对低油价，抓管理、调结构、深化改革，生产经营逐步趋稳。同时，油气行业以“三去一降一补”为主的供给侧改革仍是政策调节的重点。《石油天然气体制改革总体方案》指出，上游勘探开发领域将围绕矿权制度推进改革，重点集中在加快油气矿权竞争性出让、征收矿产资源权益金、建立健全勘探开发监管体系等方面。油气体制改革方案及相关配套政策的陆续推出，将给民营企业提供更加宽松的市场竞争环境。

随着新《环保法》、《水十条》、《“十三五”生态环境保护规划》、《“十三五”节能减排综合工作方案》等政策的陆续推出，环保问题凸显和政策利好的双重推动，打开了环保市场万亿级规模的投入，环保行业高景气度仍将持续。国家财务部于2016年10月12日印发的《关于在公共服务领域深入推进政府和社会资本合作工作的通知》中强调，继续坚持推广PPP模式“促改革、惠民生、稳增长”的定位，探索“强制”应用PPP模式试点，作为可以有效提升项目融资和执行能力、可大幅降低竞争壁垒和资金回收风险的优秀模式，PPP项目在2017年将迎来很大的发展机遇。油气行业环保领域，随着中石化“碧水蓝天”项目的落地，中石油、中石化、中海油将继续推进绿色生产，强化污染防治工作，在低油价形势下，以BOO、BOT等第三方治理模式推行的环保治理项目在油田环保市场具有巨大潜力。

3、主要会计数据和财务指标

（1）近三年主要会计数据和财务指标

公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

单位：人民币元

■

（2）分季度主要会计数据

单位：人民币元

■

上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

□ 是 √ 否

4、股本及股东情况

（1）普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

单位：股

■

■

（2）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无优先股股东持股情况。

（3）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

■

5、公司债券情况

公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券

否

（1）公司债券基本信息

■

（2）公司债券最新跟踪评级及评级变化情况

（3）截至报告期末公司近2年的主要会计数据和财务指标

单位：万元

■

三、经营情况讨论与分析

1、报告期经营情况简介

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求

否

一、概述

2016年是“十三五”规划的开局之年，全球经济形势错综复杂、经济和贸易增速放缓，国内结构性问题突出、经济持续探底，制造业进入转型升级的改革期。油气行业，国际油价持续低迷，国内石油公司纷纷通过抓管理、调结构、深化改革、提质增效，应对行业寒冬；环保行业，随着我国环境问题的日益突出，政府监管和产业扶持政策密集出台，行业迎来了黄金发展期。

报告期内，公司紧紧围绕能源和环保两大主题，按照董事会确定的总体战略和计划部署，坚定信心、凝聚共识、统筹谋划、稳步推进，以改革创新为主线，狠抓精细管理和挖潜增效，大力实施技术创新和市场开拓，稳步推进产品结构调整和产业整合升级，公司经济运行质量有效改善。报告期内，公司实现经营收入89801.01万元，同比增长21.08%，实现归属于上市公司股东的净利润1482.97万元，同比下降38.56%。

1、狠抓内部管理，运营水平进一步提高

报告期内，公司强化战略导向、市场导向和问题导向，深入开展市场洞察，与行业标杆企业进行对标分析，通过不断加强生产管理，细化成本控制，狠抓内部控制管理，深化内部体制改革，公司经营质量稳步提高。生产管理方面，以质量、环保、职业健康安全“三合一”体系为抓手，以“提质量、降成本”为目标，相继实施了多项降本增效和节能减排改造项目，经济效益和社会效益进一步提升。成本控制方面，以效益最大化为目标，全面推行精细管理，不断完善成本考核体系，优化原材料采购策略和定价机制，强化成本核算和督查力度，成本费用得到有效控制。内控管理方面，进一步梳理、优化各项业务流程，持续完善《内部控制管理手册》，修订子公司管理制度，内部控制防范体系进一步健全，管理水平进一步提升。财务管理方面，以资金平衡为抓手，加强应收账款和存货管理，确保了公司资金安全和风险可控，预算管控水平和风险管理能力进一步提升。

2、深化技术创新，核心竞争力显著增强

报告期内，公司充分发挥各研发平台优势，围绕常规油气开发、非常规能源开采和环保水处理等实施产品和技术开发，形成了新型耐温抗盐聚合物、极端条件下调堵用聚合物、海水速溶产品、新型阳离子捕收剂、钻井泥浆用的稳定剂、低浓度抗盐表活剂以及低凝胶反相乳液体系、页岩油气开发用酸化压裂稠化剂、油包水反相乳液减阻剂等多系列产品和技术储备，核心竞争力显著提升。

3、强化市场开拓，主营业务优势地位进一步稳固

报告期内，公司坚持“稳固油田市场，开拓社会市场，拓展国际市场”的总体思路，充分发挥产品、技术和服务优势，以客户为中心，以市场为导向，积极调整产品结构和营销策略，取得良好效果。公司凭借优质的产品质量和技术服务，成功中标中石化聚合物和表面活性剂公开招标项目，品牌影响力和美誉度进一步提升，中石化市场份额保持50%以上，国内油田市场处于领先地位；公司积极把握国家环保政策带来的市场机遇，充分发挥产品、技术和品牌优势，调整销售模式及产品和市场结构，市场份额和控制力显著增强；凭借优质的产品质量和专业的技术服务，圆满完成印度凯恩石油公司PAM供货项目，产品质量、应用效果及服务得到客户高度评价。

4、推进转型发展，产业布局进一步优化

报告期内，公司在做大做强化学品主营业务的基础上，积极推进战略转型，油气勘探开发和环境工程业务各项工作进展顺利。油气业务，公司充分发挥锐利能源和宝莫油气业务平台作用，积极应对行业严冬，通过优化治理结构、实施降本增效，实现日产油气当量约1000桶，并积累了油气田生产运行管理经验，为下一步扩大油气产能规模奠定了良好基础。新疆布尔津常规油气区块勘探项目本着“强化研究，规避风险，稳扎稳打，科学推进，提高勘探成功率”的原则实施勘查，目前已投入618万元用于野外地质调查和电法勘查，初步明确了探区及周边地层发育特征及烃源岩发育层段，为下一步实施区块勘探奠定了基础。环保业务，环境问题日益凸显和利好政策叠加，推动了环保市场亿万级规模的投入，环保产业迎来了黄金发展期。公司新疆春风油田含油污水资源化处理站项目（BOO）是高起点、高标准实施的示范性工程，目前已完成所有基础工程建设及预处理工段设备安装，正在进行高效污水净化系统主体设备安装工作，预计2017年4月调试运营。

5、加强党风廉政建设，企业凝聚力进一步提升

加强党的主体责任制，形成党建、生产经营两促进的良好局面。党政主要领导负责生产经营任务的同时，兼负党风廉政责任，落实领导干部一岗双责。全面开展“两学一做”学习教育，充分发挥党支部的战斗堡垒作用，重点利用三会一课，落实学习效果，组织了领导干部和支部书记带头上党课、党员抄党章、党员亮身份活动，塑造了风清气正的生产经营环境，提升了公司凝聚力和战斗力。

二、主营业务分析

1、概述

报告期内，公司实现营业收入898,010,140.57元，较上年增长21.08%；归属于上市公司股东净利润14,829,671.54元，较上年下降38.56%。

（1）收入变化：报告期内，化学品业务实现收入825,379,862.2 元，较上年增加194,018,924.55元，同比增长30.73%。主要原因是本期化学品出口销量较上年增加；油气工程技术服务收入为21,541,042.24元，较上年下降64.05%，是由于本期转让子公司康贝油气股权，本年度合并了1-6月收入；油气勘探开发业务实现收入51,089,236.13元，较上年略有增长。

（2）成本：报告期内，化学品成本较上年增加156,386,483.27元，同比增长32.56%。油气工程技术服务业务成本17,820,994.5元，较上年下降61.76%；油气勘探开发业务成本70,614,836.83元，较上年下降16.70%。综合以上业务，本年度成本较上年同期增加18.55%。

（3）费用：报告期内，公司期间费用合计138,344,926.19 元，较上年增加了40,222,150.58元。其中,销售费用较上年增加35,729,628.48元，较上年增长114.43%，主要是由于本期化学品海外市场销量增长，相应的运费等增加；管理费用较上年增加8,447,253.91元，同比增长12.54%，主要是子公司宝莫油气勘探业务发生了勘探咨询费，同时研发费用及人工支出较上年有所增加；财务费用较上年有所下降，主要是因为美元兑人民币汇率上升，应收账款期末余额产生的汇兑收益。

（4）资产减值损失：报告期内，资产减值损失较上年同期减少20,125,610.73 元，原因是受原油价格波动的影响，子公司锐利能源计提的油气资产减值准备较上年同期减少。

（5）现金流量变动情况说明：

报告期内，经营活动产生的现金流量净额为145,106,402.34元，较上年同期增长18.76%。原因是本年度以现金形式收回货款较上年同期增加，增加了经营活动现金流入。

投资活动产生的现金流量净额为-130,684,505.67 元，较上年同期增长46.86%，主要原因是上期子公司锐利能源收购在产油气资产，使本年度投资活动现金流出较上年同期减少。

筹资活动产生的现金流量净额为23,376,197.42 元，较上年同期增加19,902,795.77元，增长573.01%。主要是本期子公司新疆宝莫新增项目借款，增加了筹资活动现金流入，使得本期筹资活动产生的现金流量净额较上年同期有所增长。

2、报告期内主营业务是否存在重大变化

□ 是 √ 否

3、占公司主营业务收入或主营业务利润10%以上的产品情况

√ 适用 □ 不适用

单位：元

■

4、是否存在需要特别关注的经营季节性或周期性特征

□ 是 √ 否

5、报告期内营业收入、营业成本、归属于上市公司普通股股东的净利润总额或者构成较前一报告期发生重大变化的说明

√ 适用 □ 不适用

■

报告期内，由于产品销售量的增加，营业收入实现898,010,140.57元,营业成本为725,121,910.58元，分别较上年同期增长21.08%、18.55%。归属于

上市公司股东的净利润较上年同期下降38.56%，主要原因是本期子公司东营宝莫石油天然气勘探开发有限公司，尚处于勘探开发初期，导致合并后归属于上市公司股东的净利润有所下降。

6、面临暂停上市和终止上市情况

□ 适用 √ 不适用

7、涉及财务报告的相关事项

（1）与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

√ 适用 □ 不适用

■

（2）报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。

（3）与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

√ 适用 □ 不适用

经本公司2016年第四届董事会第四次会议决议，本公司向胜利油田康贝石油工程装备有限公司转让本公司持有的康贝油气51%股权，转让价格为52,005,881元。转让后康贝油气不再纳入本公司合并范围。

（4）对2017年1-3月经营业绩的预计

√ 适用 □ 不适用

2017年1-3月预计的经营业绩情况：净利润为负值

净利润为负值

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证券代码：002476 证券简称：宝莫股份 公告编号：2017-004

山东宝莫生物化工股份有限公司

第四届董事会第九次会议决议的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏承担责任。

山东宝莫生物化工股份有限公司（以下简称“公司”)第四届董事会第九次会议于2017年3月27日以传真或邮件方式发出会议通知，于2017年4月9日在公司会议室召开，应参加会议董事9人，实际参加董事9人。公司监事、高级管理人员列席了会议，会议由董事长杜斌先生主持。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，所做决议合法有效。经董事会充分讨论，采取投票表决方式，通过如下议案：

一、审议通过《关于公司<2016年度总经理工作报告>的议案》

该决议9票赞成，0票反对，0票弃权。

二、审议通过《关于公司<2016年度董事会工作报告>的议案》

该决议9票赞成，0票反对，0票弃权。

公司独立董事分别向董事会提交了《独立董事述职报告》，并拟在公司2016年度股东大会上述职，具体内容请见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

本议案尚需提交公司2016年度股东大会审议。

三、审议通过《关于公司<2016年度财务决算报告>的议案》

该决议9票赞成，0票反对，0票弃权。

本议案尚需提交公司2016年度股东大会审议。

四、审议通过《关于公司<2016年年度报告及其摘要>的议案》

该决议9票赞成，0票反对，0票弃权。

《2016年年度报告》全文刊登于公司指定信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

《2016年年度报告摘要》刊登于公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》及公司指定信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

本议案尚需提交公司2016年度股东大会审议。

五、审议通过《关于公司<2016年度利润分配>的预案》

该决议9票赞成，0票反对，0票弃权。

同意公司拟定以2016年末总股本6.12亿股为基数，向全体股东每10股派发现金股利人民币0.30元（含税），共计18,360,000.00元，剩余未分配利润滚存下一年度。

本次利润分配预案尚需提交公司2016年度股东大会审议。

六、审议通过《关于审议公司<2016年度内部控制自我评价报告>的议案》

该决议9票赞成，0票反对，0票弃权。

独立董事及监事会已就该项议案发表同意意见，具体内容请见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

七、审议通过《关于审议公司<2016年度募集资金存放与使用情况专项报告>的议案》

该决议9票赞成，0票反对，0票弃权。

公司年审会计事务所—致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《关于山东宝莫生物化工股份有限公司2016年度募集资金存放与使用情况鉴证报告》。

独立董事及监事会已就该项议案发表了同意的独立意见，具体内容请见公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》及公司指定信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

八、审议通过《关于公司日常关联交易的议案》

该决议7票赞成，0票反对，0票弃权。

议案表决时，关联董事杜斌、徐志伟回避表决。独立董事已就该项议案发表了同意的独立意见，具体内容请见公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》及公司指定信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

本议案尚需提交公司2016年度股东大会审议通过。

九、审议通过《关于续聘公司2017年度财务审计机构的议案》

同意续聘致同会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2017年度审计机构，聘期一年。

该决议9票赞成，0票反对，0票弃权。

本议案尚需提交公司2016年度股东大会审议通过。

十、审议通过《关于公司向银行申请贷款额度的议案》

该决议9票赞成，0票反对，0票弃权。

为补充业务发展的资金需求，同意由董事会授权董事长决定上一年度公司经审计总资产值20%额度以内的贷款事项。

十一、审议通过《关于公司对新疆宝莫环境工程有限公司提供担保的议案》

该决议9票赞成，0票反对，0票弃权。

为满足春风油田含油污水资源化处理站项目的资金需求，保证项目建设进度，同意对新疆宝莫环境工程有限公司向银行申请5,000万元人民币的银行授信提供连带责任保证担保，担保期限三年。

独立董事及监事会已就该项议案发表了同意的独立意见，具体内容请见公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》及公司指定信息披露网站巨潮资讯（www.cninfo.com.cn）。

十二、审议通过《关于增加经营范围并修改<公司章程>的议案》

该决议9票赞成，0票反对，0票弃权。

《公司章程》尚需提交公司股东大会审议通过。《公司章程修正案》详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

十三、审议通过《关于召开2016年度股东大会的议案》

该决议9票赞成，0票反对，0票弃权。

具体公告详见公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》及公司指定信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

特此公告

山东宝莫生物化工股份有限公司

董 事 会

二Ｏ一七年四月九日

证券代码：002476 证券简称：宝莫股份 公告编号：2017-005

山东宝莫生物化工股份有限公司

第四届监事会第九次会议决议的公告

本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

山东宝莫生物化工股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第九次会议于2017年3月27日以传真或邮件方式发出会议通知，于2017年4月9日在公司会议室召开，应参加会议监事4人，实际参会监事4人，会议由监事会主席赵玉华女士主持。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，所做决议合法有效。与会监事经认真审议，通过如下议案：

一、审议通过《关于公司<2016年度监事会工作报告>的议案》

该决议4票赞成，0票反对，0票弃权。

《2016年度监事会工作报告》具体内容请见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

本议案需提交公司2016年度股东大会审议。

二、审议通过《关于公司<2016年度财务决算报告>的议案》

该决议4票赞成，0票反对，0票弃权。

公司2016年财务决算报告已经致同会计师事务所（特殊普通合伙）审计验证，并出具了无保留意见的审计报告。

本议案需提交公司2016年度股东大会审议。

三、审议通过《关于公司<2016年度报告及其摘要>的议案》

该决议4票赞成，0票反对，0票弃权。

监事会认为：公司年度财务报告真实、准确、完整地反映了公司的财务状况和经营成果，在会计处理上遵循了一贯性原则，符合《企业会计制度》和财务报表编制的要求。

本议案需提交公司2016年度股东大会审议。

四、审议通过《关于公司<2016年度利润分配>的预案》

该决议4票赞成，0票反对，0票弃权。

同意2016年度利润分配预案为：

以2016年末总股本6.12亿股为基数，向全体股东每10股派发现金股利人民币0.30元（含税），共计18,360,000.00元，剩余未分配利润滚存下一年度。本次利润分配预案尚需提交公司2016年度股东大会审议。同意本次利润分配预案提交公司2016年度股东大会审议。

五、审议通过《关于审议公司<2016年度内部控制自我评价报告>的议案》

该决议4票赞成，0票反对，0票弃权。

监事会认为：公司根据中国证监会、深圳证券交易所的有关规定，公司董事会2016年度内部控制自我评价报告全面、真实、准确地反映了公司内部控制的实际情况。

六、审议通过《关于审议公司<2016年度募集资金存放与使用情况专项报告>的议案》

该决议4票赞成，0票反对，0票弃权。

监事会对募集资金的使用及存放情况进行核查，认为公司对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

七、审议通过《关于公司日常关联交易的议案》

该决议4票赞成，0票反对，0票弃权。

监事会对公司与关联公司的业务往来进行了检查，认为公司关联交易符合《公司章程》及相关法律、法规的规定，其公平性依据等价有偿、公允市价的原则定价，没有违反公开、公平、公正的原则，不存在损害公司和股东利益的情形。

本议案需提交公司2016年度股东大会审议。

八、审议通过《关于续聘公司2017年度财务审计机构的议案》

该决议4票赞成，0票反对，0票弃权。

监事会同意续聘致同会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2016年度审计机构，聘期一年。

本议案需提交公司2016年度股东大会审议。

九、审议通过了《关于公司向银行申请贷款额度的议案》

该决议4票赞成，0票反对，0票弃权。

为补充业务发展的资金需求，同意由董事会授权董事长决定上一年度公司经审计总资产值20%额度以内的贷款事项。

十、审议通过了《关于公司对新疆宝莫环境工程有限公司提供担保的议案》

该决议4票赞成，0票反对，0票弃权。

公司为全资子公司新疆宝莫环境工程有限公司提供担保，可满足春风油田含油污水资源化处理站项目的资金需求，有利于保证项目建设进度。公司为全资子公司提供担保的风险可控，不会损害公司利益，不会对公司及子公司产生不利影响；本次担保事项不存在损害公司和中小股东利益的情形；同意公司对新疆宝莫环境提供担保。

特此公告

山东宝莫生物化工股份有限公司

监 事 会

二Ｏ一七年四月九日

证券代码：002476 证券简称：宝莫股份 公告编号：2017-006

山东宝莫生物化工股份有限公司

关于公司对新疆宝莫环境工程有限公司提供担保的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏承担责任。

一、担保情况概述

（一）担保概况

公司全资子公司东营宝莫环境工程有限公司（以下简称“宝莫环境”）于2015年签约春风油田含油污水资源化处理站项目，该项目是建设一座产水规模为5000m3/d的含油污水资源化处理站，将春风油田稠油热采采出的含油污水进行深度处理，达标后供至招标方注汽锅炉，用于稠油注汽开采。项目建设内容包括油污水预处理设施、深度脱盐设施、辅助生产设施和配套工程等。项目建设地点：新疆维吾尔族自治区克拉玛依市克拉玛依区三泵站附近。该项目采用BOO（建设—拥有—运营）模式运作，项目总投资1.5亿元。为保证项目的实施，按照相关规定，宝莫环境在新疆设立全资子公司新疆宝莫环境工程有限公司（以下简称“新疆宝莫环境”），具体负责项目投资、建设和运营，为满足项目资金需求，新疆宝莫环境拟向银行申请5,000万元人民币的银行授信，公司拟对其提供连带责任保证担保，担保期限为3年。

（二）审议程序

2017年4月9日，公司第四届董事会第九次会议以9票赞成，0票反对，0票弃权审议通过了《公司对新疆宝莫环境工程有限公司提供担保的议案》。上述担保系本公司为全资子公司银行综合授信提供的担保，不涉及关联交易。公司独立董事对本次担保事项发表了独立意见，公司董事会就本次担保事项发表了同意意见。本次担保事项无需提交公司股东大会审议。

二、被担保方基本情况

1、公司名称：新疆宝莫环境工程有限公司

2、注册地址：新疆自治区克拉玛依市克拉玛依区准噶尔路134号A座

3、法定代表人：张扬

4、注册资本：10,000万元人民币

5、经营范围：环保、节能、油气技术推广服务及信息咨询服务、工程管理服务；环保工程；环境保护项目投资及运营；污水处理及再生利用；与石油天然气开采有关的服务活动；油田化工产品、机械设备、五金产品、电子产品、建材销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

6、与本公司关系：公司全资子公司东营宝莫环境工程有限公司持有其100%股权

7、资产状况：截至2016年12月31日该公司资产总额为168,722,009.32元，负债总额为69,143,390.48元，净资产为99,578,618.84元，资产负债率为40.98%，因项目尚在建设期，2016年度利润总额为-357,774.91元。

三、担保协议的主要内容

本次担保尚未签订担保协议，实际情况以最终签署的担保协议为准。公司将根据具体业务签署相关协议，并定期履行信息披露义务。

四、董事会意见

公司为全资子公司新疆宝莫环境工程有限公司提供担保，可满足春风油田含油污水资源化处理站项目的资金需求，有利于保证项目建设进度。公司全资子公司东营宝莫环境工程有限公司持有新疆宝莫100%股权，风险可控，不会对公司产生不利影响，不存在损害公司和中小股东利益的情形。董事会认为公司本次担保行为符合中国证监会关于上市公司对外担保的相关规定，董事会同意公司对上述公司进行担保。

五、监事会意见

公司为全资子公司新疆宝莫环境工程有限公司提供担保，可满足春风油田含油污水资源化处理站项目的资金需求，有利于保证项目建设进度。公司为全资子公司提供担保的风险可控，不会损害公司利益，不会对公司及子公司产生不利影响；本次担保事项不存在损害公司和中小股东利益的情形；同意公司对新疆宝莫环境提供担保。

六、独立董事意见

公司独立董事章击舟、张如积、许肃贤对该事项进行了事前认可，发表独立意见如下：

1、公司为新疆宝莫环境工程有限公司向银行申请授信提供连带责任保证担保，有利于保证被担保对象项目建设的资金需求，加快项目建设。公司全资子公司东营宝莫环境工程有限公司持有新疆宝莫100%股权，风险可控，不会损害公司利益，不会对公司及子公司产生不利影响。

2、上述担保行为相关会议的审议程序符合有关法律法规及公司章程的相关规定。本次担保事项不存在损害公司和中小股东利益的情形，我们同意公司为全资子公司新疆宝莫环境工程有限公司提供担保。

七、公司对外担保数量及逾期担保的数量

截止本公告日，公司已批准对外担保累计额度为人民币23,430万元（其中对全资子公司担保额度为20,000万元，对参股公司担保额度3,430万元），占公司2016年经审计合并会计报表净资产的23.72%。

截至目前，公司实际对外担保金额为人民币11,645万元（其中对全资子公司担保额度11,155万元，对参股公司担保额度490万元），占公司2016年经审计合并会计报表净资产的11.79%。

公司及公司全资、控股子公司未发生逾期担保、涉及诉讼的担保及因担保被判决败诉而应承担损失的情况。

八、备查文件

1、第四届董事会第九次会议决议

2、第四届监事会第九次会议决议

3、独立董事关于公司四届九次董事会相关事项的独立意见

特此公告

山东宝莫生物化工股份有限公司

董 事 会

二Ｏ一七年四月九日

证券代码：002476 证券简称：宝莫股份 公告编号：2017-008

山东宝莫生物化工股份有限公司

日常关联交易公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏承担责任。

一、日常关联交易基本情况

（一）关联交易概述

1、公司2017年度拟与关联方发生代加工、购买商品、职工食堂管理及餐饮服务、销售化工原料等关联交易，预计发生交易金额6,020万元，具体计划如下:

（1）公司拟为胜利油田长安控股集团有限公司代加工保水剂，定价依据为市场价格。预计不超过300万元。

（2）公司拟与胜利油田长安特易节能设备有限责任公司签订《包装袋及包装材料采购框架协议》，框架协议期限为一年，采购定价依据为市场价格，预计不超过500万元。

（3）胜利油田长安控股集团有限公司长安酒店在2017年度为公司提供职工食堂管理及餐饮服务，定价依据为市场价格，预计不超过70万元。

（4）公司应向东营长安物业管理有限公司缴纳2017年度物业费、水电费、空调电梯费等物业管理费，预计不超过70万元。

（5）公司拟向天津博弘化工有限责任公司提供丙烯腈、丙烯酰胺、聚丙烯酰胺等化工原料，销售定价依据为市场价格，预计不超过4,930万元。

（6）公司拟与山东宝力生物质能源股份有限公司签订《生物天然气采购合同》，定价依据为市场价格，预计不超过150万元。

2、审议程序

上述日常关联交易已于2017年4月9日公司第四届董事会第九次会议审议通过。

上述关联交易需提交股东大会审议。

二、关联人介绍和关联关系

1、胜利油田长安控股集团有限公司为本公司前控股股东，持有本公司83,085,530股,持股比例13.58%。

2、胜利油田长安控股集团有限公司长安酒店为胜利油田长安控股集团有限公司分公司，成立于2016年3月3日，注册地为山东省东营市西三路284号，经营范围：熟食类食品销售，冷食类食品制售；生食类食品制售；糕点类食品制售（含裱花蛋糕），自制饮品制售。房屋租赁。

3、胜利油田长安特易节能设备有限责任公司成立于2003年5月30日，注册资本为2,160万元，注册地为东营市东营区西四路212号，经营范围：控制柜、仪器仪表、泵、压缩机、阀门、变压器、钻采配件生产、销售及安装；环保节能工程（凭资质经营）；劳保用品、五金工具、石油石化机械设备及配件的销售；环保节能技术开发和服务；包装袋的生产、销售；防雷产品的组装及销售（不含生产）；吊机销售及技术服务；房屋租赁；机电设备安装；电机、螺旋泵的销售及技术研发；油田地质采油工艺技术研发；油水井技术服务；防腐技术；自动化设备销售及技术服务；低压配电箱安装及销售；电缆、电器元件及其他辅助材料销售；采油回注水精细处理装置的销售及技术服务；环保机械设备的技术研发、设计、销售、安装及服务；管道防腐、耐磨、节能技术改造服务。胜利油田长安控股集团有限公司持有其16.20%的股权。

4、东营长安物业管理有限公司成立于2007年8月28日，注册资本为60万元，注册地为东营区西四路346号，经营范围：物业管理；房地产经纪与代理；园林绿化；管道工程（不含压力管道）；装修装饰工程；房屋租赁；建筑配套工程；房屋租赁；花卉租赁；道路保洁；垃圾清理；市政工程；机电设备、建筑机械设备、日用百货、办公用品、五金交电、装饰材料、电子产品销售。东营长安物业管理有限公司为胜利油田长安控股集团有限公司全资子公司东营长安房地产开发有限公司全资子公司，东营长安房地产开发有限公司持有其100%的股权。

5、天津博弘化工有限责任公司成立于2012年3月14日，注册资本为6,000万元，注册地为天津经济技术开发区南港工业区华昌街36号，经营范围：聚丙烯酰胺生产、销售（危险化学品、易燃易爆易制毒品除外，且限闭杯闪点大于60度）；与所列产品相关的技术服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。天津博弘化工有限责任公司为公司全资子公司宝莫（北京）环保科技有限公司参股公司，宝莫（北京）环保科技有限公司持有其49%的股权。

6、山东宝力生物质能源股份有限公司成立于2011年6月10日，注册资本为1.8亿元，注册地为山东省东营市东营区商河路62号，经营范围：天然气销售；生物质能源研究、开发和销售；能源作物及农作物的选育、种植、综合开发利用和农产品销售；畜禽养殖销售。山东宝力生物质能源股份有限公司为长安集团能够实施重大影响的子公司，长安集团持有其12.5%的股权。

三、定价依据和交易价格

上述关联交易价格均按照公允的市场价格协商确定。

四、关联交易目的和对上市公司的影响

公司与关联方发生代加工、购买商品、职工食堂管理及餐饮服务、销售化工原料等的关联交易，为正常的商业往来，对公司的生产经营不构成不利影响或损害公司股东利益，也没有构成对公司独立运行的影响。此类关联交易不会对关联人形成依赖，不会对公司业绩构成重大影响。

五、独立董事意见

公司独立董事章击舟、张如积、许肃贤对该事项进行了事前认可，发表独立意见如下：上述关联交易是公司正常经营、提高经济效益的市场化选择，符合公司实际经营需要；关联交易遵循了“公平、公正、公允”的原则，交易事项符合市场原则，决策程序合法，交易定价公允合理，未发现损害公司及其他股东利益，特别是中小股东利益的情况。

六、监事会意见

监事会对公司与关联公司的业务往来进行了检查，认为公司关联交易符合《公司章程》及相关法律、法规的规定，其公平性依据等价有偿、公允市价的原则定价，没有违反公开、公平、公正的原则，不存在损害公司和股东利益的情形。

七、备查文件

1、第四届董事会第九次会议决议

2、第四届监事会第九次会议决议

3、独立董事关于公司四届九次董事会相关事项的独立意见

特此公告

山东宝莫生物化工股份有限公司

董 事 会

二Ｏ一七年四月九日

证券代码：002476 证券简称：宝莫股份 公告编号：2017-009

山东宝莫生物化工股份有限公司

关于召开2016年年度股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

一、召开会议的基本情况

1、股东大会届次：2016年年度股东大会

2、会议召集人：公司董事会

3、本次股东大会由公司第四届董事会第九次会议于2017年4月9日决议召开，会议的召集程序合法、合规，不存在违反法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的情形。

4、会议时间

（1）现场会议时间：2017年5月5日（星期五）下午14:00

（2）网络投票时间：2017年5月4日至5月5日。

通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2017年5月5日交易日上午9:30-11:30，下午13:00-15:00；

通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为2017年5月4日下午15:00至2017年5月5日下午15:00期间的任意时间。

5、现场召开会议地点：山东省东营市东营区西四路892号公司会议室。

6、会议召开方式：现场表决、网络投票。

（1）现场表决：股东本人出席现场会议或通过授权委托书委托他人出席；

（2）网络投票：公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

公司股东只能选择现场投票和网络投票表决方式中的一种。同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。

7、出席对象：

（1）截至股权登记日2017年5月2日下午收市时在中国证券登记结算有限公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东大会，不能亲自出席股东会议现场会议的股东可授权他人代为出席（被授权人不必为本公司股东，授权委托书见本通知附件），或在网络投票时间内参加网络投票。

（2）本公司的董事、监事及高级管理人员。

（3）本公司聘请的律师。

8、股权登记日：2017年5月2日（星期二）

二、会议审议事项

1、审议《关于公司<2016年度董事会工作报告>的议案》

2、审议《关于公司<2016年度监事会工作报告>的议案》

3、审议《关于公司<2016年度财务决算报告>的议案》

4、审议《关于公司<2016年年度报告及其摘要>的议案》

5、审议《关于公司<2016年度利润分配>的议案》

6、审议《关于公司日常关联交易的议案》

7、审议《关于续聘公司2017年度财务审计机构的议案》

8、审议《增加公司经营范围并修改<公司章程>的议案》

上述第1、3至8项议案已由2017年4月9日召开的公司第四届董事会第九次会议通过，第2项议案已由2017年4月9日召开的公司第四届监事会第九次会议通过，具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）及《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》的相关公告。

在本次会议上公司独立董事王杰祥先生、高宝玉先生、许肃贤先生将分别作2016年度述职报告。

本次股东大会审议的上述议案属于影响中小投资者利益的重大事项，公司将对中小投资者（单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东及公司董事、监事、高级管理人员以外的其他股东）表决单独计票。单独计票的结果将于股东大会决议公告时同时公开披露。

三、现场会议登记方法

1、登记方式：

凡出席本次会议的股东需持本人身份证及股东帐户卡到本公司证券部办理参会登记手续；股东委托授权的代理人需持委托人股东帐户卡、授权委托书、委托人身份证；法人股东代理人需持盖单位公章的法人授权委托书、法人营业执照复印件以及法人证券帐户卡，以及出席人本人身份证到本公司办理参会登记手续。股东可用信函或传真方式登记。

2、登记时间、地点：

2017年5月3日—4日上午8:30—11:00，下午14:00—16:30，到本公司证券部办理登记手续。异地股东可用信函或传真形式登记，并请进行电话确认。

3、出席会议的股东及股东代理人，请于会前半小时携带相关证件原件，到会场办理登记手续。

四、参加网络投票的具体操作流程

1、通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2017年5月5日上午9:30-11:30、下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2017年5月4日15∶00至2017年5月5日15∶00期间的任意时间。

2、投票方法

在本次股东大会上，公司将向股东提供网络投票平台，股东可以通过深圳证券交易所交易系统或互联网投票系统 (http://wltp.cninfo.com.cn）参加网络投票。网络投票的具体操作流程见附件一。

五、其他事项

1、本次股东大会会议会期预计为半天

2、与会人员的食宿及交通费用自理。

3、会议联系人：渠磊

联系电话：0546-7788268 传 真：0546-7773708

联系地址：山东省东营市西四路892号山东宝莫生物化工股份有限公司证券部

邮政编码：257081

六、备查文件

宝莫股份第四届董事会第九次会议决议

特此公告

山东宝莫生物化工股份有限公司

董 事 会

二〇一七年四月九日

附件一：

参加网络投票的具体操作流程

一、采用交易系统投票的程序

1、投票代码：362476

2、投票简称：宝莫投票

3、投票时间：2017年5月5日的交易时间，即9:30—11:30和13:00—15:00。

4.股东可以选择以下两种方式之一通过交易系统投票：

（1）通过证券公司交易终端网络投票专用界面进行投票。

（2）通过证券公司交易终端以指定投票代码通过买入委托进行投票。

5.通过证券公司交易终端网络投票专用界面进行投票的操作程序：

（1）登录证券公司交易终端选择“网络投票”或“投票”功能栏目；

（2）选择公司会议进入投票界面；

（3）根据议题内容点击“同意”、“反对”或“弃权”；对累积投票议案则填写选举票数。

6．通过证券公司交易终端以指定投票代码通过买入委托进行投票的操作程序：

（1）在投票当日，“宝莫投票”“昨日收盘价”显示的数字为本次股东大会审议的议案总数。

（2）进行投票时买卖方向应选择“买入”。

（3）在“委托价格”项下填报股东大会议案序号。100元代表总议案，1.00元代表议案1，2.00元代表议案2，依此类推。每一议案应以相应的委托价格分别申报，具体如下表：

■

（4）在“委托数量”项下填报表决意见，1股代表同意，2股代表反对，3股代表弃权。

■

（5）股东对总议案进行投票，视为对所有议案表达相同意见。

（6）对同一议案的投票以第一次有效申报为准，不得撤单。

二、通过互联网投票系统的投票程序

1. 互联网投票系统开始投票的时间为2017年5月4日下午15：00，结束时间为2017年5月5日下午15：00。

2. 股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年4月修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。

3.股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

附件二：

授 权 委 托 书

山东宝莫生物化工股份有限公司：

兹委托 先生/女士代表我单位（本人）出席山东宝莫生物化工股份有限公司2016年年度股东大会。受托人有权依照本授权委托书的指示对该次股东大会审议的事项进行投票表决，并代为签署该次股东大会需要签署的相关文件。

本授权委托书的有效期限为自本授权委托书签署之日起至该次股东大会结束时止。

委托人对受托人的指示如下：

■

表决说明：

请在议案所对应的表决意见栏内用“√”选择，每一议案限选一项，多选、不选或使用其它文字及符号的视同弃权统计。

1）委托人名称或姓名： 委托人身份证号码：

2）委托人股东账号： 委托人持有股数：

3）受托人姓名： 受托人身份证号码：

4）授权委托书签发日期： 5）委托人签名（法人股东加盖公章）：

山东宝莫生物化工股份有限公司

2016年度募集资金存放与实际使用情况的

专项报告

根据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》有关规定，现将本公司2016年度募集资金存放与实际使用情况说明如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位时间

经中国证券监督管理委员会证监许可〔2010〕1137号文核准，本公司由主承销商中国建银投资证券有限责任公司通过深圳证券交易所系统于2010年8月24日采用网下向询价对象配售和网上资金申购定价发行相结合方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票3,000万股，发行价为每股人民币23元。截至2010年9月6日，本公司共募集资金69,000万元，扣除发行费用4,100.83万元后，募集资金净额为64,899.17万元。

上述募集资金净额已经京都天华会计师事务所有限公司京都天华验字（2010）第129号《验资报告》验证。

（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额

1、以前年度已使用金额

截至2015年12月31日，本公司以募集资金累计投入募投项目65,448.49万元（含置换自筹资金预先投入募集资金投资项目7,444.95万元），以募集资金的超募部分永久补充流动资金14,800万元，归还银行贷款11,500万元，尚未使用的募集资金金额为1,790.56万元（全部为扣减银行手续费支出后的募集资金银行存款利息收入及保本型理财产品收益）。

2、本年度使用金额及当前余额

2016年，本公司募集资金使用情况为：

以募集资金直接投入募集资金投资项目1,049.26万元。

截至2016年12月31日，本公司累计使用募集资金66,497.75万元，其中，以募集资金累计投入募投项目40,197.75万元（含置换自筹资金预先投入募集资金投资项目7,444.95万元），以募集资金的超募部分永久补充流动资金14,800万元，归还银行贷款11,500万元。尚未使用的募集资金金额为744.89万元（全部为扣减银行手续费支出后的募集资金银行存款利息收入及保本型理财产品收益）。

二、募集资金的管理情况

（一）募集资金的管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等的规定，结合本公司实际情况，制定了《山东宝莫生物化工股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称 募集资金管理制度）。该募集资金管理制度于2008年6月23日经本公司第一届董事会第七次会议审议通过，并于2010年10月7日第二届董事会第七次会议、2010年12月9日2010年第二次临时股东大会审议修订。

根据募集资金管理制度并结合经营需要，本公司从2010年9月起对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金使用专户，并与开户银行、保荐机构于2010年9月29日签订《募集资金三方监管协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。截至2016年12月31日，本公司均严格按照该《募集资金三方监管协议》的规定，存放和使用募集资金。

（二）募集资金专户存储情况

截至2016年12月31日，募集资金具体存放情况如下（单位：人民币元）：

■

说明：（1）上述存款余额均为扣减银行手续费支出后的募集资金银行存款利息收入及保本型理财产品收益。

（2）募集资金账户余额与募集资金余额对应关系如下：

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三、本年度募集资金的实际使用情况

本年度募集资金实际使用情况，详见附表：募集资金使用情况对照表。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

2012年4月21日，经本公司2011年年度股东大会审议决议，2万立方米液体化学品（丙烯腈等）原料仓储罐区项目终止建设。其主要原因是：由于东营港口整体规划实施和化学品码头配套设施建设滞后，公司液体化学品（丙烯腈等）原料仓储罐区项目进展缓慢，尚未施工建设；而且随着国内丙烯腈供应商的扩产，公司丙烯腈国内采购渠道和供应保障也发生了变化，特别是中国石化下属齐鲁石化丙烯腈装置于 2011 年扩建完成投产，公司与中石化华北销售公司签订了战略合作框架协议，形成了运输距离近，供应数量、质量、价格得以保证的丙烯腈采购渠道，公司对港口丙烯腈仓储需求相应降低，基于以上原因，经2012年4月21日召开的2011年年度股东大会审议，决定该项目终止实施。

五、前次募集资金投资项目已对外转让或置换情况

截至2016年12月31日，本公司不存在前次募集资金投资项目已对外转让或置换情况。

六、募集资金使用及披露中存在的问题

2016年度，本公司已按照《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和本公司募集资金管理制度的相关规定及时、真实、准确、完整披露募集资金的存放与使用情况。

附表：募集资金使用情况对照表

山东宝莫生物化工股份有限公司

董事会

2017年4月9日

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