中电电机股份有限公司
公司代码：603988 公司简称：中电电机
2016年年度报告摘要
一 重要提示
1 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文。
2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
3 公司全体董事出席董事会会议。
4 天健会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
5 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
公司2016年度利润分配预案：拟以2016年12月31日公司总股本8,000万股为基数，向公司全体股东每10股派发现金红利1.50元（含税），共计拟派发现金红利12,000,000.00元（含税），剩余未分配利润结转以后年度进行分配。
二 公司基本情况
1 公司简介
■
■
2 报告期公司主要业务简介
主要业务范围：报告期内，公司所从事的主要业务是研发、生产和销售大中型直流电动机、中高压交流电动机、发电机、电机试验站电源系统和开关试验站电源系统等成套设备。
经营模式：公司经营模式主要为订单式生产，根据客户的需求设计生产相应产品并提供全套的专业化售后服务。公司营销网络覆盖全国各地，采取展会销售以及网络推广营销两种模式配合开拓海外市场，在国内外已拥有一批稳定的客户和合作伙伴。公司一直专注于电机及自主创新技术的提升和扩展，向终端客户提供优质电机和一体化产品服务方向发展。
行业情况说明：公司属于电气机械及器材制造业中的电机制造业。报告期内，我国宏观经济形势呈现企稳迹象，但机械工业内需市场疲软，电机作为工业装备的主要配套产品，主要服务的钢铁、煤炭、电力、石油、化工等行业普遍处于“去产能”的深度调整期，短期内需求难以复苏；经过多年的高速发展，各类机械产品的社会保有量已经达到相当的规模，对在役设备的更新改造维护已成为需求中的重要部分，这既减轻增速波动下行的幅度，同时也增加了回升的难度，短期内难以有明显的改善。据中国电器工业协会中小型电机分会2016年度统计数据显示，我公司经济效益综合指数排名第八位。
3 公司主要会计数据和财务指标
3.1 近3年的主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币
■
3.2 报告期分季度的主要会计数据
单位：元 币种：人民币
■
季度数据与已披露定期报告数据差异说明
□适用√不适用
4 股本及股东情况
4.1 普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10 名股东持股情况表
单位: 股
■
■
4.2 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用
■
4.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用
■
5 公司债券情况
不适用
三 经营情况讨论与分析
1 报告期内主要经营情况
2016年度，公司经营情况良好，盈利能力稳定。报告期内，受宏观经济形势和大中型电机行业形势不景气的影响，公司实现营业收入23,381万元，较上年同期减少4,256万元，降幅15.40%；实现归属上市公司股东的净利润2,389万元，较上年同期减少1,888万元，降幅44.14%；完成2016年度预计2800万的净利润计划指标值的85.32%。
2 导致暂停上市的原因
□适用 √不适用
3面临终止上市的情况和原因
□适用 √不适用
4公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明
□适用 √不适用
5公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明
□适用 √不适用
6与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。
□适用 √不适用
证券代码：603988证券简称：中电电机 公告编号：临2017-007
中电电机股份有限公司
第二届董事会第十四次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、董事会会议召开情况
中电电机股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第十四次会议于2017年4月9日上午9:00在无锡市高浪东路777号公司会议室以现场表决方式召开，本次会议通知于2017年3月30日以书面方式通知全体董事和监事。会议由董事长王建裕先生召集并主持，会议应出席董事7人，实际出席董事7人。公司全体监事列席会议。本次会议的召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》和《中电电机股份有限公司章程》的规定，会议合法有效。
二、董事会会议审议情况
1、审议并通过《关于2016年度总经理工作报告的议案》
表决结果：同意：7票；反对：0票；弃权：0票。
2、审议并通过《关于2016年度董事会工作报告的议案》
表决结果：同意：7票；反对：0票；弃权：0票。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
3、审议并通过《关于公司2016年年度报告及摘要的议案》
表决结果：同意：7票；反对：0票；弃权：0票。
具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
4、审议并通过《关于2016年年度审计报告的议案》
表决结果：同意：7票；反对：0票；弃权：0票。
具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
5、审议并通过《关于公司控股股东及其他关联方占用资金情况专项报告的议案》
表决结果：同意：7票；反对：0票；弃权：0票。
具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
6、审议并通过《关于2016年度财务决算方案与2017年财务预算的议案》
表决结果：同意：7票；反对：0票；弃权：0票。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
7、审议并通过《关于2016年度利润分配预案的议案》
经董事会审议，同意董事会拟定2016年度利润分配方案，以截至2016年12月31日公司总股本8000万股为基数，向公司全体股东每10股派发现金红利1.50元（含税），合计派发现金红利12,000,000.00元（含税），占2016年度归属于上市公司股东的净利润50.23%，本次分派不派发红股，也不进行资本公积转增股本。
表决结果：同意：7票；反对：0票；弃权：0票。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
8、审议并通过《关于独立董事2016年度述职报告的议案》
表决结果：同意：7票；反对：0票；弃权：0票。
具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
9、审议并通过《关于审计委员会2016年度履职报告的议案》
表决结果：同意：7票；反对：0票；弃权：0票。
具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
10、审议并通过《关于公司2016年度内部控制评价报告及审计报告的议案》
表决结果：同意：7票；反对：0票；弃权：0票。
具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
11、审议并通过《关于公司2016年度募集资金存放与实际使用情况专项报告及鉴证报告的议案》
表决结果：同意：7票；反对：0票；弃权：0票。
具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）公告临2017-009《中电电机关于公司2016年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。
12、审议并通过《关于募集资金投资项目建设延期的议案》
表决结果：同意：7票；反对：0票；弃权：0票。
具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）公告临2017-010《中电电机关于募集资金投资项目建设延期的公告》。
13、审议并通过《关于继续聘请会计师事务所的议案》
表决结果：同意：7票；反对：0票；弃权：0票。
具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）公告临2017-011《中电电机关于继续聘请会计师事务所的公告》。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
14、审议并通过《关于公司董事、高级管理人员薪酬的议案》
经董事会审议，同意公司2017年度董事、高级管理人员薪酬方案。
关于董事王建裕薪酬的表决结果：同意：6票（关联董事王建裕回避表决）；反对：0票；弃权：0票。
关于董事王建凯薪酬的表决结果：同意：6票（关联董事王建凯回避表决）；反对：0票；弃权：0票。
关于董事杨志明薪酬的表决结果：同意：6票（关联董事杨志明回避表决）；反对：0票；弃权：0票。
关于董事刘锴薪酬的表决结果：同意：6票（关联董事刘锴回避表决）；反对：0票；弃权：0票。
关于董事韩庆东薪酬的表决结果：同意：6票（关联董事韩庆东回避表决）；反对：0票；弃权：0票。
关于董事孙新卫薪酬的表决结果：同意：6票（关联董事孙新卫回避表决）；反对：0票；弃权：0票。
关于董事顾振宇薪酬的表决结果：同意：6票（关联董事顾振宇回避表决）；反对：0票；弃权：0票。
关于高级管理人员沈国新薪酬的表决结果：同意：7票；反对：0票；弃权：0票。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
15、审议并通过《关于公司向银行申请综合授信额度的议案》
经董事会审议，同意公司向中国银行无锡华庄支行、招商银行无锡城西支行、南京银行无锡新区支行、中国农业银行无锡华庄支行、中信银行无锡清扬支行、交通银行股份有限公司无锡东门支行、建设银行无锡滨湖支行及其他合作银行申请总额不超过10亿元的综合授信。上述授信额度最终以各家银行实际审批的授信额度为准，授信期限按各银行规定执行。授信期限内授信额度可循环使用。该授信额度有效期自董事会审议通过之日起一年内有效。
同意公司授权法定代表人或法定代表人书面指定的授权代理人在上述授信额度内代表公司办理相关手续，并签署相关法律文件。
以上授信额度不等于公司的融资金额，实际融资款金额应在授信额度内以银行与公司实际发生的融资金额为准。
表决结果：同意：7票；反对：0票；弃权：0票。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
16、审议并通过《关于提请召开2016年年度股东大会的议案》
经董事会审议，根据《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》及《中电电机股份有限公司章程》等法律法规及规范性文件的相关规定，本次会议及第二届监事会第十四次会议审议的部分议案需提交公司股东大会审议，决定于2016年5月8日以现场结合网络投票方式召开公司2016年年度股东大会，详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）公告临2017-012《中电电机关于召开2016年年度股东大会的通知》。
表决结果：同意：7票；反对：0票；弃权：0票。
特此公告。
中电电机股份有限公司董事会
2017年4月11日
证券代码：603988证券简称：中电电机公告编号：临2017-008
中电电机股份有限公司
第二届监事会第十四次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、监事会会议召开情况
中电电机股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第十四次会议于2017年4月9日上午11：00在无锡市高浪东路777号公司会议室召开，本次会议通知于2017年3月30日以书面方式通知全体监事。会议由监事会主席施洪先生召集并主持，会议应出席监事3人，实际出席监事3人。本次会议的召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》和《中电电机股份有限公司章程》的规定，会议合法有效。
二、监事会会议审议情况
1、审议并通过《关于2016年度监事会工作报告的议案》
表决结果：同意：3票；反对：0票；弃权：0票。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
2、审议并通过《关于公司2016年年度报告及年报摘要的议案》
经监事会审议，通过《中电电机股份有限公司2016年年度报告》和《中电电机股份有限公司2016年年度报告摘要》。监事会认为：
（1）公司2016年年度报告及摘要的编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》及公司管理制度的各项规定。
（2）公司2016年年度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，内容真实、准确、完整，公允地反映了公司2016年度的经营管理和财务状况。
（3）未发现参与年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
表决结果：同意：3票；反对：0票；弃权：0票。
具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
3、审议并通过《关于2016年年度审计报告的议案》
表决结果：同意：3票；反对：0票；弃权：0票。
具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
4、审议并通过《关于公司控股股东及其他关联方占用资金情况专项报告的议案》
表决结果：同意：3票；反对：0票；弃权：0票。
具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
5、审议并通过《关于2016年度财务决算方案与2017年财务预算报告的议案》
表决结果：同意：3票；反对：0票；弃权：0票。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
6、审议并通过《关于2016年度利润分配预案的议案》
经监事会审议，通过《关于2016年度利润分配预案的议案》，本次利润分配方案符合相关分红政策的规定，有利于公司的可持续发展。
表决结果：同意：3票；反对：0票；弃权：0票。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
7、审议并通过《关于公司2016年度内部控制评价报告及审计报告的议案》
表决结果：同意：3票；反对：0票；弃权：0票。
具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
8、审议并通过《关于公司2016年度募集资金存放与使用情况专项报告及鉴证报告的议案》
表决结果：同意：3票；反对：0票；弃权：0票。
具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）公告临2017-009《中电电机关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。
9、审议并通过《关于募集资金投资项目建设延期的议案》
经监事会审议，认为：
（1）公司对募集资金投资项目建设延期，是基于公司发展战略规划，结合募集资金投资项目实际实施进展做出的谨慎决定，仅涉及募投项目投资进度，不涉及项目实施主体、实施方式、主要投资内容的变更，不存在变相改变募集资金投向、损害公司股东利益的情形，符合中国证监会《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》和公司《募集资金管理办法（修订）》的相关规定，有利于公司长远发展，符合公司及全体股东的利益。
（2）公司监事会同意本次募集资金投资项目建设延期。
表决结果：同意：3票；反对：0票；弃权：0票。
具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）公告临2017-010《中电电机关于募集资金投资项目建设延期的公告》。
10、审议并通过《关于继续聘请会计师事务所的议案》
经监事会审议，同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）作为我公司2017年度审计机构。
表决结果：同意：3票；反对：0票；弃权：0票。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）公告临2017-011《中电电机关于继续聘请会计师事务所的公告》。
11、审议并通过《关于公司监事薪酬的议案》
经监事会审议，通过《关于公司监事薪酬的议案》。同意公司2017年度监事薪酬方案。
关于监事施洪薪酬的表决结果：同意：2票（关联监事施洪回避表决）；反对：0票；弃权：0票。
关于监事堵伟峰薪酬的表决结果：同意：2票（关联监事堵伟峰回避表决）；反对：0票；弃权：0票。
关于监事惠晓明薪酬的表决结果：同意：2票（关联监事惠晓明回避表决）；反对：0票；弃权：0票。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
特此公告。
中电电机股份有限公司监事会
2017年4月11日
证券代码：603988证券简称：中电电机 公告编号：临2017-009
中电电机股份有限公司
关于公司募集资金存放与
实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
中电电机股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）经中国证券监督管理委员会《关于核准中电电机股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2014]1058号）核准，向社会首次公开发行人民币普通股（A股）股票2,000万股，每股面值1元，每股发行价格为14.88元，募集资金总额为29,760万元，扣除各项发行费用共计3,038.088万元后，募集资金净额为26,721.912万元。天健会计师事务所（特殊普通合伙）于2014年10月30日对公司首次公开发行人民币普通股（A股）募集资金到位情况进行了审验，并出具了“天健验[2014]6-72号”《验资报告》验证确认。
（二）募集资金使用和结余情况
单位：人民币元
■
截至2016年12月31日，累计使用的募集资金金额为34,483,335.12元（其中资金募集完成后使用募集资金25,500,735.12元，募集资金投资项目先期投入及置换8,982,600.00元，一般户尚留有外汇770,000.00欧元，折算成人民币5,232,396.84元），累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为14,429,396.84元，募集资金余额为人民币98,027,877.38元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费的净额）。募集账户余额包含未支付的上市发行费862,695.66元。
注1：公司于2015年签订设备购买合同，合同价款总额为2,405,000.00欧元，公司于2015年兑换外币2,405,000.00欧元，实际支付1,569,750.00欧元，尚有835,250.00欧元未支付，折算成人民币为5,676,359.00元。公司于2016年3月支付合同价款65,250.00欧元，折算成人民币为443,439.00元，由于该固定资产为投入大中型高效节能电机生产基地建设项目使用，本年度实际使用募集资金金额为9,266,833.00元（含兑换为欧元从一般户支付的443,439.00元）。
注2：公司第二届董事会第九次会议于2016年4月22日审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用临时闲置募集资金人民币1.5亿元暂时补充与主营业务相关的生产经营流动资金，使用期限自董事会审议通过本议案之日起不超过12个月。闲置募集资金用于补充流动资金到期后，公司将以自有资金、银行贷款等归还。如因募集资金投资项目需要，募集资金的使用进度加快，公司将及时以自有资金、银行贷款等提前归还，以确保募集资金投资项目的正常运行。截至2016年12月31日止，上述1.5亿募集资金已全部补充流动资金。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《中电电机股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构中泰证券有限责任公司于2014年10月30日分别与中国银行股份有限公司华庄支行、中国农业银行股份有限公司无锡华庄支行、中国民生银行股份有限公司无锡分行、南京银行股份有限公司无锡分区支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（二）募集资金专户存储情况
截至2016年12月31日，本公司有4个募集资金专户和1个理财账户，募集资金存放情况如下：
单位：人民币元
■
注：募集资金账户余额中包含未支付的上市发行费862,695.66元。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告附表1。
（二）募集资金投资项目出现异常情况的说明
本公司募集资金投资项目未出现异常情况。
（三）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
本公司募投项目中，研发中心项目主要为提升公司在技术研发、产品品质等方面的核心竞争力，间接提高公司的盈利能力，无法单独核算经济效益。
（四）募投项目先期投入及置换情况
为保障募集资金投资项目顺利执行，在募集资金到位之前，本公司根据项目建设的需要，已使用自有资金先行投入募投项目。公司第二届董事会第二次会议于2014年12月26日审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》，同意使用募集资金人民币8,982,600.00元置换已预先投入募集资金投资项目的自筹资金。公司独立董事、监事会和保荐机构发表了明确的同意意见。上述募集资金置换情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《关于中电电机股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（天健审[2014]6-112号）。详情参见公司于2014年12月30日在上海证券交易所网站发布的《中电电机股份有限公司关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的公告》（公告编号：临2014-010）。上述募集资金已于2015年3月4日全部置换完毕。
（五）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司第二届董事会第九次会议于2016年4月22日审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用临时闲置募集资金人民币1.5亿元暂时补充与主营业务相关的生产经营流动资金，使用期限自董事会审议通过本议案之日起不超过12个月。闲置募集资金用于补充流动资金到期后，公司将以自有资金、银行贷款等归还。如因募集资金投资项目需要，募集资金的使用进度加快，公司将及时以自有资金、银行贷款等提前归还，以确保募集资金投资项目的正常运行。公司独立董事、监事会和保荐机构发表了明确的同意意见。详情参见公司于2016年4月25日在上海证券交易所网站发布的《中电电机股份有限公司使用闲置募集资金临时补充流动资金的公告》（公告编号：临2016-018）。截至2016年12月31日，上述募集资金已全部补充流动资金。
（六）对闲置募集资金进行现金管理情况
公司第二届董事会第十一次会议于2016年5月27日审议并通过《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司对最高额度不超过人民币2.5亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，择机、分阶段购买安全性高、流动性好、满足保本要求的理财产品，单项理财产品期限最长不超过一年。此资金额度包含第二届董事会第九次会议已确定暂时补充流动资金的1.5亿元闲置募集资金。以上资金额度自董事会审议通过本议案之日起一年内有效，可滚动使用。公司独立董事、监事会和保荐机构发表了明确的同意意见。详情参见公司于2016年5月28日在上海证券交易所网站发布的《中电电机股份有限公司关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：临2016-025）。截至2016年12月31日，公司使用闲置募集资金购买保本理财产品未到期的本金余额为5600万元，理财产品收益共计465.57万元。
四、变更募投项目的资金使用情况
本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的募集资金使用的相关信息及时、真实、准确、完整。公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见
天健会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司的审计机构，对公司2016年度募集资金存放与使用情况进行了鉴证，并出具了天健审[2017]6-91号《中电电机股份有限公司关于募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》。
天健会计师事务所（特殊普通合伙）认为：公司董事会编制的2016年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》符合《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》及相关格式指引的规定，如实反映了中电电机公司募集资金2016年度实际存放与使用情况。
七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见
公司保荐机构中泰证券股份有限公司出具了《中泰证券股份有限公司关于中电电机股份有限公司2016年度募集资金使用情况的专项核查意见》，认为：中电电机2016年度募集资金存放与使用符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等规范性文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
特此公告。
中电电机股份有限公司董事会
2017年4月11日
附表1
募集资金使用情况对照表
2016年度
编制单位：中电电机股份有限公司 单位：人民币万元
■
证券代码：603988证券简称：中电电机 公告编号：临2017-010
中电电机股份有限公司关于募集资金投资项目建设延期的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
中电电机股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年4月9日召开了公司第二届董事会第十四次会议及第二届监事会第十四次会议，审议通过了《关于募集资金投资项目建设延期的议案》，现将有关情况公告如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准中电电机股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2014]1058号）核准，并经上海证券交易所同意，中电电机股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于2014年11月4日首次公开发行人民币普通股（A股）2,000万股，每股面值1元，每股发行价格为14.88元，募集资金总额为29,760万元，扣除各项发行费用共计3,038.088万元后，募集资金净额为26,721.912万元。天健会计师事务所（特殊普通合伙）于2014年10月30日对公司首次公开发行人民币普通股（A股）募集资金到位情况进行了审验，并出具了“天健验[2014]6-72号”《验资报告》验证确认。
二、募集资金投资项目情况
根据《中电电机股份有限公司首次公开发行股票招股说明书》披露，公司首次公开发行的募集资金项目及募集资金使用计划如下：
单位:人民币万元
■
[注]：公司实际募集资金净额与计划募集资金净额的差额27.09万元，相应调整该项目的利用募集资金投资的铺底流动资金。
三、募集资金实际使用情况
截至2016年12月31日，公司已累计使用募集资金2,925.04万元投入募集资金项目建设。各募集资金投资项目建设期及募集资金使用情况如下：
单位:人民币万元
■
截至2016年12月31日，公司累计使用募集资金2,925.04万元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为1,442.94万元，公司募集资金专户余额9,802.79万元。使用闲置募集资金临时补充流动资金及进行现金管理的情况，参见公司于同日在上海证券交易所网站发布的《中电电机股份有限公司关于募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（公告编号：临2017-009）。
四、募集资金投资项目延期的有关情况、原因及影响
（一）募集资金投资项目延期的有关情况、原因
“大中型高效节能电机生产基地建设项目”、“大型电机改造项目”与“大中型高效节能电机研发中心建设项目”未达到计划进度，主要原因为：
1、相关项目建设用地公司以工业用地性质取得，后该地块由“无锡市经济开发区控制详细规划”（以下简称“控规规划”）调整为科研用地，因项目建设需该控规规划再由科研用地调整为工业用地的用时较长而影响了整体项目进度，上述地块控规规划已于2015年8月调整完毕；
2、自2015年以来，国内及世界经济趋紧，国内重大项目建设延后或减少，电机行业形势持续不景气。鉴于外部环境和形势的变化，如按原募投项目计划进度实施，扩大生产规模，有可能造成募投项目前阶段产能过剩、资金浪费。为充分保证公司股东及公司的利益，降低募集资金的投资风险，提高募集资金使用效率，本着对投资者负责及谨慎投资的原则，公司放缓了上述募投项目的实施进度。
鉴于此，公司审慎研究后对项目进度规划进行了优化调整，拟将“大型电机改造项目”和“大中型高效节能电机研发中心建设项目”的建设期间由原定2016年12月延长至2017年12月，“大中型高效节能电机生产基地建设项目”延期实施，具体实施进度按市场情况酌情投入。
（二）募集资金投资项目建设延期对公司经营的影响
公司本次对募集资金投资项目建设进度调整是根据项目实际情况做出的谨慎决定，未调整项目的投资总额和建设规模，不存在改变或变相改变募集资金投向和其他损害股东利益的情形。项目延期不会对公司目前的生产经营造成影响，公司将通过科学合理地调度生产，保证公司当前的需求。
五、专项意见说明
（一）独立董事意见
公司独立董事认为：公司对募集资金投资项目建设延期，是基于公司业务发展战略规划，结合当前募投项目实际实施进展做出的谨慎决定，符合公司长远利益。本次募集资金投资项目推迟建设进度，不涉及实施主体、实施方式、主要投资内容的变更，不存在变相改变募集资金投向，或因不当变更而损害公司股东利益的情形，符合中国证监会《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》以及公司《募集资金管理办法（修订）》等规定。同意公司募集资金投资项目建设延期。
（二）监事会意见
公司监事会认为：公司对募集资金投资项目建设延期，是基于公司发展战略规划，结合募集资金投资项目实际实施进展做出的谨慎决定，仅涉及募投项目投资进度，不涉及项目实施主体、实施方式、主要投资内容的变更，不存在变相改变募集资金投向、损害公司股东利益的情形，符合中国证监会《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》和公司《募集资金管理办法（修订）》的相关规定，有利于公司长远发展，符合公司及全体股东的利益。同意本次募集资金投资项目建设延期。
(三)保荐机构意见
公司保荐机构中泰证券股份有限公司（以下简称“中泰证券”）出具了《中泰证券股份有限公司关于中电电机股份有限公司首次公开发行募集资金投资项目延期的核查意见》，认为：
公司本次对部分募集资金投资项目进行延期，是根据项目实际情况谨慎做出的决定，仅涉及该项目投资进度的变化，不涉及项目实施主体、实施方式、主要投资内容的变更，不存在变相改变募集资金投向、损害公司股东利益的情形。
综上所述，保荐机构对中电电机本次部分募集资金投资项目延期事项无异议。
特此公告。
中电电机股份有限公司董事会
2017年4月11日
证券代码：603988 证券简称：中电电机 公告编号：临2017-011
中电电机股份有限公司
关于续聘会计师事务所的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
中电电机股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第十四次会议于2017年4月9日审议通过了《关于继续聘请会计师事务所的议案》。
天健会计师事务所（特殊普通合伙）是公司2016年度审计机构，鉴于其为公司提供2016年度财务报告和内控审计工作期间的表现，公司提请继续聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2017年度财务和内部控制审计机构，并根据审计机构的工作量和市场价格，由双方协商具体报酬。公司支付天健会计师事务所（特殊普通合伙）2016年度审计费用30万元。
公司独立董事发表了独立意见：
1、天健会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券业务从业资格，该所在公司历年的审计过程中，能够按照注册会计师独立审计准则实施审计工作，遵循独立、客观、公正的执业准则，已顺利完成公司2016年度审计工作；未发现该所及其工作人员有任何有损职业道德的行为，也未发现公司及公司工作人员有试图影响其独立审计的行为，我们同意继续聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2017年度审计机构。
2、考虑公司的规模及审计工作量，我们认为支付给天健会计师事务所（特殊普通合伙）2016年度的审计费用是合理的。
本项议案还需提交股东大会审议。
特此公告。
中电电机股份有限公司董事会
2017年4月11日
证券代码：603988证券简称：中电电机公告编号：2017-012
中电电机股份有限公司关于召开2016年年度股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●股东大会召开日期：2017年5月8日
●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
一、 召开会议的基本情况
(一) 股东大会类型和届次
2016年年度股东大会
(二) 股东大会召集人：董事会
(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四) 现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2017年5月8日14 点 00分
召开地点：无锡市高浪东路777号公司会议室
(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自2017年5月8日
至2017年5月8日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
(七) 涉及公开征集股东投票权
无
二、 会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
■
1、 各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案已经公司第二届董事会第十四次会议、第二届监事会第十四次会议审核通过，具体内容详见公司于2017年4月11日刊登于《上海证券报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的公告（公告编号：临2017-007、临2017-008）
2、 特别决议议案：无
3、 对中小投资者单独计票的议案：5、7、8
4、 涉及关联股东回避表决的议案：无
应回避表决的关联股东名称：无
5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、 股东大会投票注意事项
(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、 会议出席对象
(一) 股权登记日收市后在中国登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
■
(二) 公司董事、监事和高级管理人员。
(三) 公司聘请的律师。
(四) 其他人员
五、 会议登记方法
1、登记时间：2017年5月2日（星期三）上午9:00-12:00，下午14:00-17:00。
2、登记地点：无锡市高浪东路777号中电电机股份有限公司证券部。
3、现场登记方式：
自然人股东持本人身份证、股东账户卡办理登记手续；
委托代理人应持本人身份证、授权委托书、委托人身份证、委托人股东账户卡办理登记手续；
法人股东应持营业执照复印件（加盖公章）、法定代表人身份证明书、法人授权委托书、出席人身份证件、法人股东账户卡办理登记手续；
4、异地股东可用传真和信函的方式登记，以2017年5月3日下午17:00前公司收到的信件或传真为准。
六、 其他事项
1、会议联系
联系人：刘锴、张少静
电话：0510-85628128
传真：0510-85629652
邮编：214131
通信地址：江苏省无锡市高浪东路777号中电电机股份有限公司证券部
2、本次股东大会会期半天，出席者食宿及交通等费用自理。
特此公告。
中电电机股份有限公司董事会
2017年4月11日
附件1：授权委托书
● 报备文件
提议召开本次股东大会的董事会决议：第二届董事会第十四次会议决议
附件1：授权委托书
授权委托书
中电电机股份有限公司：
兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2017年5月8日召开的贵公司2016年年度股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
■
委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
