招商证券股份有限公司
第五届董事会第四十八次会议决议公告

证券代码：600999 证券简称： 招商证券 编号： 2017－021

招商证券股份有限公司

第五届董事会第四十八次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、 董事会会议召开情况

招商证券股份有限公司（以下简称“公司”或“招商证券”）第五届董事会第四十八次会议通知于2017年4月7日以电子邮件方式发出。会议于2017年4月10日以现场和电话相结合的会议方式在广东省深圳市召开。

本次会议由宫少林董事长召集并主持，应出席董事15人，实际出席董事15人。华立董事书面委托彭磊董事代行表决权。公司监事和高级管理人员列席了会议。

本次会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》和公司《章程》的规定。

二、 董事会会议审议情况

经审议，会议同意将以下事项提交公司2016年年度股东大会审议：

（一）关于选举公司第六届董事会成员的预案

公司第六届董事会由15名董事组成，本次提名11位董事，暂缺4位董事（相关人选将另行履行相关程序）。

根据《公司法》和《公司章程》的规定，经有关股东推荐，建议下列人员为公司第六届董事会董事候选人：

执行董事（2名）：王岩、熊剑涛。

非执行董事（7名）：苏敏、熊贤良、粟健、彭磊、黄坚、王大雄、陈志刚。

独立非执行董事（2名）：向华、肖厚发。

上述候选人中，粟健先生、陈志刚先生的证券公司董事任职资格尚待证券监管机构批准。向华先生、肖厚发先生的证券公司独立董事任职资格尚待证券监管机构批准。在拟任独立非执行董事当选并获证券监管机构批准独立董事任职资格前，原独立非执行董事将继续履职。

宫少林董事长因年龄原因，换届后将不再担任公司执行董事及董事长职务。宫少林先生自2001年11月起担任公司董事长，16年来，宫少林先生恪尽职守、勤勉尽责、高瞻远瞩、锐意创新，率领公司充分把握中国资本市场和证券行业的重要发展机遇，以打造具有国际竞争力的中国最佳投资银行为目标，通过“服务立业，管理筑基”，构建全功能、全产业链的综合金融服务体系下多元、稳定的业务结构和盈利结构，实现“质量、规模、效益均衡发展”的良性循环。公司总资产、净资产、营业收入及各主要业务均已跻身国内一流券商，机构化转型成效显著，创新业务行业领先，同时连续九年获得中国证监会分类监管A类AA评级；公司于2009年首次公开发行A股并在上海证券交易所挂牌上市，于 2016年首次公开发行H股并在香港联合交易所挂牌上市，进一步完善了跨境、多元的业务平台，提升了国际影响力；公司持续完善公司治理，积极履行社会责任，树立了良好的资本市场形象。 公司董事会对宫少林先生为公司发展所做的不懈努力和卓越成效表示衷心的感谢！

根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等的有关规定，公司独立董事对第五届董事会第四十八次会议审议的《关于选举公司第六届董事会成员的预案》发表如下独立意见：

1、公司第六届董事会董事候选人（包括独立董事）提名、推荐程序符合《公司法》和《公司章程》的规定。

2、经审阅董事候选人的个人履历、工作实绩等情况，未发现其受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易惩戒，不存在《公司法》、《公司章程》中规定禁止任职的条件，未有被中国证监会确定为市场禁入者且禁入尚未解除的现象。其任职资格符合担任上市公司董事的任职条件，具备担任公司董事所需的职业素质，能够胜任所聘岗位职责的要求。

3、同意将《关于选举公司第六届董事会成员的预案》提交公司2016年度股东大会审议。

议案表决情况：同意15票，反对0票，弃权0票。

（二）关于公司发行债务融资工具一般性授权的议案

提请股东大会授权董事会，并同意董事会转授权公司经营管理层，在确保杠杆率、风险控制指标、流动性监管指标以及各类债务融资工具的风险限额等符合监管机构规定的前提下，在待偿还债务融资工具限额以及决议有效期内，以公司股东利益最大化为原则，择机办理发行债务融资工具的全部事项，包括但不限于确定债务融资品种、规模、发行场所、时机、期限、利率、募集资金使用及管理、担保增信、偿债保障、中介机构聘请等。具体内容如下：

1、债务融资工具的品种

同意公司一次或多次或多期在境内外公开或非公开发行债务融资工具，包括但不限于：境内公司债券、次级债券（含永续次级债）、证券公司短期公司债券、短期融资券、收益凭证、资产证券化及监管机构许可发行的其他品种；境外发行的美元、欧元等外币及离岸人民币公司债券、中期票据计划、外币票据、商业票据等境外债务融资工具及监管机构许可发行的其他品种。

上述境内外债务融资工具均不含转股条款，不与公司股票及其它任何权益衍生品挂钩。

公司境内外债务融资工具的品种及具体清偿地位根据相关规定及发行时的市场情况确定。

2、债务融资工具的发行规模

公司境内外债务融资工具总体待偿余额不超过最近一期净资产的3.5倍（以发行后待偿还余额计算。以外币发行的，按照每次发行日中国人民银行公布的汇率中间价折算），并且符合相关法律法规对公司境内外债务融资工具发行上限的要求。其中：

（1）本授权有效期内，公司短期融资券发行额度和待偿还余额不超过公司净资本的60%（如相关监管机构对于发行上限的政策做出调整，则公司的发行上限授权亦同步调整），且公司待偿还债务融资工具不突破限额，最终实际规模以人民银行核定规模为准，公司可根据需要和市场情况分期发行。

（2）本授权有效期内，公开发行的公司债券发行额度和待偿还余额不超过公司最近一期净资产的40%（如相关监管机构对于发行上限的政策做出调整，则公司的发行上限授权亦同步调整），实际额度以监管部门批复为准，公司可根据需要和市场情况一次或分期发行。

3、债务融资工具的发行主体

公司境内外债务融资工具的发行将由公司或公司的全资附属公司作为发行主体。

4、债务融资工具的期限

公司境内外债务融资工具的期限均不超过15年（含15年），可以为单一期限品种，也可以为多种期限的混合品种；发行永续债券不受上述期限限制。具体期限构成和各期限品种的规模提请股东大会授权董事会并同意董事会转授权公司经营管理层根据相关规定及发行时的市场情况确定。

5、债务融资工具的利率

发行的债务融资工具可以为固定利率品种和/或浮动利率品种。发行公司境内外债务融资工具的利率及其计算、支付方式的确定，提请股东大会授权董事会并同意董事会转授权公司经营管理层根据届时境内外市场情况并依照债务融资工具利率管理的有关规定与承销机构（如有）协商确定。

6、担保及其他安排

公司境内外债务融资工具的发行可由公司或公司符合资格的全资附属公司为发行主体，并由公司、公司的全资附属公司及/或第三方提供（反）担保、出具支持函及/或维好协议，按每次发行结构而定。提请股东大会授权董事会并同意董事会转授权公司经营管理层按每次发行结构确定具体提供（反）担保、出具支持函及/或维好协议的安排。

7、募集资金用途

发行境内外公司债务融资工具的募集资金将用于满足公司业务运营需要，调整公司债务结构，补充公司流动资金和/或项目投资等用途。具体用途提请股东大会授权董事会并同意董事会转授权公司经营管理层根据公司资金需求确定。

8、发行价格

公司境内外债务融资工具的发行价格提请股东大会授权董事会并同意董事会转授权公司经营管理层依照发行时的市场情况和相关法律法规的规定确定。

9、发行对象

公司境内外债务融资工具的发行对象为符合认购条件的境内外机构投资者及/或个人投资者（社会公开发行）或合格投资者。具体发行对象提请股东大会授权董事会并同意董事会转授权公司经营管理层根据相关法律规定、市场情况以及发行具体事宜等依法确定。

发行债务融资工具可向公司股东配售，具体配售安排（包括是否配售、配售比例等）提请股东大会授权董事会并同意董事会转授权公司经营管理层根据境内外市场情况以及发行具体事宜依法确定。

10、债务融资工具上市

就公司境内外债务融资工具申请上市相关事宜，提请股东大会授权董事会并同意董事会转授权公司经营管理层根据公司实际情况和境内外市场情况确定。

11、债务融资工具的偿债保障措施

11.1 提请股东大会授权董事会并同意董事会转授权公司经营管理层在出现预计不能按期偿付债券本息或者到期未能按期偿付债券本息时，至少采取如下措施：

（1）不向股东分配利润；

（2）暂缓重大对外投资、收购兼并等资本性支出项目的实施；

（3）调减或停发董事和高级管理人员的工资和奖金；

（4）主要责任人不得调离。

11.2 如公司发行永续次级债并出现预计不能按期偿付永续次级债券利息时，将至少采取如下措施：

（1）不向普通股东分配利润；

（2）不得减少注册资本。

12、决议有效期

本决议有效期为自股东大会审议通过之日起36个月。但若获授权管理层已于授权有效期内决定有关公司境内外债务融资工具的发行或部分发行，且公司亦在授权有效期内取得监管部门的发行批准、许可、备案或登记的（如适用），则公司可在该等批准、许可、备案或登记确认的有效期内完成有关公司境内外债务融资工具的发行或有关部分发行，就有关发行或部分发行的事项，上述授权有效期延续到该等发行或部分发行完成之日止。

13、发行公司境内外债务融资工具的授权事项

提请股东大会授权董事会并同意董事会转授权公司经营管理层（按照国家政策法规和公司制度必须另行提请董事会或股东大会批准的融资方式除外），在确保杠杆率、风险控制指标、流动性监管指标以及各类债务融资工具的风险限额等符合监管机构规定的前提下，在待偿还债务融资工具限额内，按照维护公司利益最大化原则，全权办理在本决议有效期内发行的债务融资工具的全部事项，包括但不限于：

（1）依据适用的国家法律、法规及监管部门的有关规定和公司股东大会的决议，根据公司和相关市场的具体情况，制定及调整公司发行境内外债务融资工具的具体发行方案，包括但不限于合适的发行主体、发行时机、具体发行数量和方式、发行条款、发行对象、期限、是否一次、多次或分期发行及多品种发行、各次、各期及各品种发行规模及期限的安排、面值、利率的决定方式、币种、定价方式、发行安排、担保函/支持函等信用增级安排、评级安排、具体申购办法、是否设置回售条款和赎回条款、具体配售安排、募集资金用途、登记注册、公司境内外债务融资工具上市及上市场所、降低偿付风险措施、偿债保障措施（如适用）、还本付息的期限方式等与公司境内外债务融资工具发行有关的全部事宜；并就发行事宜向有关监管部门、机构办理申报、审批、登记、备案、核准、同意等手续；

（2）聘请相关中介机构（如适用），签署、执行、修改、完成与公司债务融资工具发行相关的所有协议和文件（包括但不限于募集说明书、保荐协议、承销协议、担保协议/支持函等信用增级协议、债券契约、聘用中介机构的协议、受托管理协议、债券持有人会议规则、清算管理协议、登记托管协议、上市协议及其它法律文件）以及根据法律法规及其他规范性文件进行相关的信息披露；

（3）如监管部门对发行公司债券的政策发生变化或市场条件发生变化，除涉及有关法律、法规及本公司章程规定须由股东大会重新表决的事项外，根据监管部门的意见对发行公司债券的具体方案等相关事项进行相应调整；

（4）办理与公司境内外债务融资工具发行及上市有关的其他具体事项。

本授权有效期为自股东大会审议通过之日起36个月。但若获授权管理层已于授权有效期内决定有关公司境内外债务融资工具的发行或部分发行，且公司亦在授权有效期内取得监管部门的发行批准、许可、备案或登记的（如适用），则公司可在该等批准、许可、备案或登记确认的有效期内完成有关公司境内外债务融资工具的发行或有关部分发行，就有关发行或部分发行的事项，上述授权有效期延续到该等发行或部分发行完成之日止。

议案表决情况：同意15票，反对0票，弃权0票。

特此公告。

招商证券股份有限公司董事会

2017年4月10日

附件：招商证券第六届董事会董事候选人简历

附件：

招商证券第六届董事会董事候选人简历

1、苏敏女士，49岁，中国国籍

2016年6月起担任公司非执行董事。苏女士拥有管理金融类公司及上市公司的经验，其经验包括分别自2015年9月及2015年12月起任招商局金融集团有限公司总经理及董事，自2016年1月起任招商局资本投资有限责任公司监事，并自2015年11月起担任招商局创新投资管理有限公司董事；苏女士自2014年9月起担任招商银行（上海证券交易所上市公司，股份代号：600036； 香港联交所上市公司，股份代号：3968）董事；亦自2015年11月起兼任深圳招商启航互联网投资管理有限公司董事长。苏女士自2013年5月至2015年8月任中海发展股份有限公司（上海证券交易所上市公司，股份代号：600026；香港联交所上市公司，股份代号：1138）董事，以及自2013年6月至2015年12月任中海集装箱运输股份有限公司（上海证券交易所上市公司，股份代号：601866；香港联交所上市公司，股份代号：2866）董事。苏女士曾于2009年12月至2011年5月担任徽商银行股份有限公司（香港联交所上市公司，股份代号：3698）董事；2008年3月至2011年9月担任安徽省皖能股份有限公司（深圳证券交易所上市公司，股份代号︰000543）董事。苏女士拥有会计相关经验，她曾自2011年4月至2015年9月担任中国海运（集团）总公司总会计师；2007年5月至2011年11月担任安徽省能源集团有限公司总会计师，2010年11月至2011年4月担任副总经理。苏女士分别于1990年7月及2002年12月获得上海财经大学金融专业学士学位和中国科学技术大学工商管理硕士学位。苏女士亦于2008年6月获安徽省人力资源和社会保障厅高级会计师资格。

2、熊贤良先生，49岁，中国国籍

2014年12月起担任公司非执行董事。熊先生拥有战略管理和研究的经验，其经验包括自2011年10月起担任招商局集团战略研究部总经理（部长），2015年3月起担任招商局集团战略发展部（信息管理部、研究部）部长，2017年2月起兼任招商局集团安全监督管理部部长。熊先生于2012年7月至2014年6月担任招商银行（上海证券交易所上市公司，股份代号：600036；香港联交所上市公司，股份代号：3968）非执行董事；于2004年12月至2011年10月在国务院研究室工作；于2003年7月至2003年12月在国务院西部开发领导小组综合组工作；于2000年12月至2004年12月在重庆市发展计划委员会工作；并于1994年3月至2000年12月在国务院发展研究中心工作。熊先生分别于1991年6月及1993年12月获得南开大学世界经济专业经济学硕士学位及博士学位。

3、粟健先生，45岁，中国国籍

2017年1月起至今任招商局集团有限公司财务部（产权部）副部长，主持工作（部长级）。1993年7月至2002年8月担任招商国际旅游公司文员、主管、财务经理；2002年8月至2008年8月担任招商局集团财务部主任、高级经理；2008年8月至2009年8月担任招商局蛇口工业区有限公司财务部高级经理；2009年9月至2014年2月分别担任招商局集团有限公司财务部高级经理、财务部部长助理、财务部副部长；2014年2月至2016年5月担任招商局集团有限公司人力资源部副部长、党委办公室副主任、党委组织部副部长；2016年5月至2017年1月担任招商局工业集团有限公司党委书记、纪委书记、副总经理。粟健先生于1993年获得上海财经大学经济学学士学位。粟健先生于2000年获得中国注册会计师协会非执业会员，2002年获得中级会计师资格。

4、王岩先生，51岁，中国国籍

2011年12月起担任公司执行董事。自2012年1月起担任总裁兼首席执行官。王先生曾在多家证券公司和银行担任管理层或行政职位，拥有管理证券及金融公司的经验。王先生自2011年10月起先后担任招证国际及招证香港的董事，并现任招证国际的董事长。王先生亦自2011年10月至2014年5月担任招商证券投资管理（香港）有限公司、招商资本（香港）有限公司及招商代理人（香港）有限公司的董事。王先生于2005年3月至2011年9月担任中银国际控股有限公司行政总裁兼首席营运官、署理首席执行官、执行总裁及首席执行官；2000年4月至2005年1月担任中国工商银行股份有限公司（上海证券交易所上市公司，股份代号：601398；香港联交所上市公司，股份代号：1398）香港分行副总经理，期间自2001年7月至2004年12月兼任中国工商银行（亚洲）有限公司副总经理；1997年2月至2000年4月担任中国工商银行纽约分行代表及首席代表；以及1991年8月至1997年2月担任中国工商银行国际业务部综合计划处副处长。王先生分别于1986年7月、1989年7月及2005年1月取得北京大学国际法专业法学士学位及硕士学位，以及国民经济学专业经济学博士学位。王先生于1999年8月获工商银行授予高级经济师职称。

5、彭磊女士，44岁，中国国籍

2007年8月起担任公司非执行董事。彭女士曾在不同证券和金融类公司担任管理或行政职位，拥有相关管理和从业经验。彭女士自2016年4月起担任招商局金融集团有限公司副总经理；亦自2015年3月起担任摩根士丹利华鑫基金管理有限公司董事；及自2011年6月起担任长城证券股份有限公司董事。彭女士于2002年5月加入招商局金融集团有限公司，历任综合管理部副总经理、审计稽核部总经理、中国业务部总经理、证券部总经理、总经理助理。彭女士于2002年5月至2003年10月兼任友联资产管理公司执行董事。彭女士分别于1994年7月及2010年7月获得西南财经大学企业管理专业经济学学士学位，以及北京大学金融学专业经济学硕士学位。

6、熊剑涛先生，48岁，中国国籍

2005年12月起任公司副总裁。熊先生自2008年3月起担任招商期货董事长；自2014年11月起担任博时基金董事；亦自2015年3月至今担任招商证券资产管理董事长；自2015年9月起任招证国际的董事。熊先生自1995年6月至2005年12月曾于本公司担任以下职位，包括：电脑部经理、电脑中心总经理、信息技术中心总经理、技术总监。熊先生被中国证监会借调至南方证券行政接管组担任接管组成员。熊先生自1993年4月至1995年6月担任招商银行（上海证券交易所上市公司，股份代号：600036；香港联交所上市公司，股份代号：3968）信息中心副经理。熊先生分别于1989年7月、1992年6月及2014年6月自南京邮电大学（前南京邮电学院）取得通信工程专业工学学士学位、自华中理工大学取得自动化仪表与装置专业工学硕士学位，以及自复旦大学取得高级管理人员工商管理硕士学位。

7、黄坚先生，47岁，中国国籍

2012年8月起担任公司非执行董事。黄先生拥有财务相关经验，曾任职于多家公司财务部及行政职位。黄先生自2016年9月至今担任中国远洋海运集团有限公司资本运营本部总经理，2016年2月至8月担任中国远洋海运集团有限公司资本运营本部副总经理（主持工作）；2016年6月至今担任中远海运发展股份有限公司（上海证券交易所上市公司，股份代号：601866；香港联交所上市公司，股份代号：2866）非执行董事。黄先生于中远集团总公司历任职位包括：自2012年2月至2016年2月担任中国远洋运输（集团）总公司财务部副总经理；2006年11月至2012年2月担任中远美洲公司财务部总经理兼财务总监；于2004年9月至2006年11月担任中远物流（美洲）有限公司（前中远美国内陆运输公司）副总裁兼财务部总经理；黄先生于1996年7月至2004年9月任职中远集团总公司，最后职位为财务部资金处处长；黄先生于1993年7月至1996年7月任职于深圳远洋运输股份有限公司财务部。黄先生分别于1992年7月及2002年3月获得首都经济贸易大学（前北京财贸学院）审计学专业经济学学士学位，以及北京理工大学工商管理硕士学位。黄先生于1997年5月获财政部授予会计师资格，于2015年12月获财政部授予高级会计师资格。

8、王大雄先生，56岁，中国国籍

2016年9月起担任公司非执行董事。王先生具备管理上市公司的经验。王先生自自2014年3月起担任中远海运金融控股有限公司董事长；自2016年5月担任中远海运发展股份有限公司（上海证券交易所上市公司，股份代号：601866；香港联交所上市公司，股份代号：2866）首席执行官、执行董事，自2016年4月起担任兴业基金管理有限公司董事；自2016年11月起担任招商银行股份有限公司董事；自2017年3月起担任新华远海金融控股有限公司副董事长。自1997年8月至2014年3月担任中海发展股份有限公司（香港联交所上市公司，股份代码：1138；上海证券交易所上市公司，股份代码：600026）董事；自2004年6月至2014年6月担任中海集装箱运输股份有限公司（香港联交所上市公司，股份代码：2866；上海证券交易所上市公司，股份代码：601866）董事；自1998年6月至2001年7月、2001年7月至2014年4月分别担任中海（海南）海盛船务股份有限公司（上海证券交易所上市公司，股份代码：600896）副董事长、董事长；自1998年4月至2014年3月担任招商银行（香港联交所上市公司，股份代码：3968；上海证券交易所上市公司，股份代码：600036）董事。王先生具备财务相关工作经验，包括自1998年1月至2014年3月历任中国海运（集团）总公司总会计师、副总裁及副总经理；自1996年1月至1998年1月历任广州海运（集团）有限公司财务部部长及总会计师；自1991年3月至1996年1月历任广州海运局财务处科长、财务助理及处长；自1988年3月至1991年3月担任广州海运局二货公司财务科副科长及科长；自1987年12月至1988年3月担任广州海运局财务部副科长。王先生分别于1983年7月及2012年1月获得上海海事大学财务经济学专业学士学位，以及上海财经大学高级管理人员工商管理硕士学位。王先生于1995年11月获交通部授予高级会计师职称。

9、陈志刚先生，45岁，中国国籍

陈先生1993年7月参加工作，1993年7月至2009年8月先后任职于中国人民银行、中央金融工委、中国银行业监督管理委员会，曾任中国银行业监督管理委员会培训中心副主任(副局级)；2009年9月加盟中国人民健康保险股份有限公司任总裁助理；2011年4月起任中国人民健康保险股份有限公司副总裁，2017年1月加入中国人民人寿保险股份有限公司，任公司副总裁。陈先生1993年7月毕业于杭州大学（现浙江大学）财政金融系，获经济学学士学位；1999年7月、2005年7月分别于中国社会科学院、中国人民大学获经济学硕士学位和博士学位。2003年11月获高级经济师任职资格。

10、向华先生，46岁，中国国籍

向先生自2014年至今，担任博海资本有限公司行政总裁兼营运总监；2009年至2014年，担任香港华安投资有限公司总经理；2004年至2009年，担任国家外汇管理局中央外汇业务中心处长；1994年至2004年，历任国家外汇管理局国际收支司、综合司干部、副处长。向先生分别于1994年及2001年获得北京师范大学经济学学士学位，以及中国人民大学经济学硕士学位。

11、肖厚发先生，51岁，中国国籍

肖先生2014年1月至今，担任华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）首席合伙人；2008年12月至2013年12月，担任华普天健会计师事务所北京有限公司主任会计师；1999年9月至2008年12月，担任安徽华普会计师事务所主任会计师；1999年1月至1999年8月，任安徽华普会计师事务所发起人、副主任会计师；1988年7月至1998年12月，任职于安徽会计师事务所。肖先生于1988年7月获得上海财经大学会计学学士学位。肖先生获高级会计师职称以及注册会计师资格。

上述候选人均未持有本公司股票，均未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

证券代码：600999 证券简称： 招商证券 编号： 2017－022

招商证券股份有限公司

第五届监事会第十五次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、 监事会会议召开情况

招商证券股份有限公司（以下简称“公司”或“招商证券”）第五届监事会第十五次会议通知于2017年4月7日以电子邮件方式发出，会议于2017年4月10日以现场和电话相结合的会议方式在广东省深圳市召开。本次监事会会议应出席监事9人，实际出席监事9人。

本次监事会会议由监事会主席周语菡女士召集并主持。

公司董事会秘书吴慧峰先生，证券事务代表罗莉女士列席了会议。

本次会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的规定。

二、 监事会会议审议情况

审议通过《关于选举公司第六届监事会股东代表监事的预案》。

第六届监事会由9名监事组成，其中，股东代表监事6名，职工代表监事3名（由公司员工民主选举产生）。

公司第六届监事会股东代表监事候选人为：周语菡、李晓霏、王章为、马蕴春、房小兵、张泽宏。

上述候选人中，王章为先生、马蕴春先生的证券公司监事任职资格尚待证券监管机构批准。

表决结果：［9］票同意，［0］票反对，［0］票弃权，审议通过本预案。

本预案尚需提交公司2016年年度股东大会审议。

特此公告。

招商证券股份有限公司监事会

2017年4月10日

附件：招商证券第六届监事会股东代表监事候选人简历

附件：

招商证券第六届监事会股东代表监事候选人简历

1、周语菡 女士，49岁，中国国籍

2014年7月起担任公司监事会主席。周女士于2008年3月至2014年9月以及于2002年3月至2005年9月担任招商局中国基金有限公司（香港联交所上市公司，股份代号：0133）执行董事；于2008年2月至2014年5月以及于2002年2月至2005年7月担任招商局中国投资管理有限公司董事总经理。周女士于2007年9月至2013年11月担任招商基金独立董事。周女士自2008年5月至2014年5月担任江西世龙实业股份有限公司（深圳证券交易所上市公司，股份代号：002748）独立董事；自2008年4月至2013年10月担任兴业银行股份有限公司（上海证券交易所上市公司，股份代号：601166）监事。周女士先后获得中国人民大学财务会计专业经济学学士学位，以及美国加州州立大学索诺玛分校工商管理硕士学位。

2、李晓霏 先生，47岁，中国国籍

2014年7月起担任公司监事。李先生自2014年11月起担任招商局金融集团有限公司总经理助理，亦自2015年7月起担任长城证券股份有限公司监事，及自2016年7月起担任深圳招商启航互联网投资管理有限公司监事。李先生自2010年5月至2016年9月担任招商局金融集团有限公司人力资源部总经理，自2006年10月至2010年5月担任招商局集团人力资源部高级经理，自2003年10月至2006年10月担任深圳市平方汽车园区有限公司行政人事部经理及董事会秘书；李先生自1993年7月加入深圳市南油（集团）有限公司，担任的职位包括总经理办公室正科级秘书、计划发展部副经理及租赁部副经理。李先生于2004年1月获得中国人民大学劳动经济学专业经济学硕士学位。

3、王章为 先生，45岁，中国国籍

王先生2016年5月至今，担任招商局金融集团有限公司总经理助理。历任招商局金融集团有限公司财务部总经理、招商局集团有限公司审计部高级经理、招商局科技集团有限公司财务部经理、招商局蛇口控股股份有限公司审计部经理、深圳中华会计师事务所项目经理、深圳三九集团会计。王先生亦兼任深圳市招融投资控股有限公司监事，摩根士丹利华鑫基金管理有限公司监事，深圳市晏清投资发展有限公司总经理、董事，深圳市楚源投资发展有限公司总经理、董事，深圳市集盛投资发展有限公司总经理、董事。王先生于1995年7月获得东北财经大学学士学位，2008年4月获得南澳大学MBA。王先生具备中国注册会计师资格和国际注册内部审计师资格。

4、马蕴春 先生，49岁，中国国籍

马先生自2016年1月起任河北港口集团投资管理有限公司总经理、党委副书记，河北港口集团上海投资公司董事长、总经理；自2014年6月至2016年1月任秦皇岛港口有限公司一公司经理、党委副书记；自2008年3月至2014年6月任秦皇岛港口有限公司一公司经理；自2003年9月至2008年3月任秦皇岛港口有限公司物流公司经理；自2003年4月至2003年9月任秦皇岛港口有限公司六公司副经理；自2001年4月至2003年4月任秦皇岛港口有限公司六公司装船队队长；自1998年5月至2001年4月任秦皇岛港口有限公司六公司装船队副队长；自1994年4月至1998年5月任秦皇岛港口有限公司六公司机电科干部；自1989年7月至1991年9月在山海关桥梁厂工作。马先生分别于1989年7月、1994年4月获得天津大学焊接专业学士学位和硕士学位。

5、房小兵 先生，47岁，中国国籍

2011年7月起担任公司监事。房先生自2014年8月起担任中国交通建设股份有限公司（上海证券交易所上市公司，股份代号：601800；香港联交所上市公司，股份代号：1800）金融管理部总经理；自2016年3月起担任中交财务有限公司董事。房先生曾于中国交通建设股份有限公司担任以下职位：自2013年7月至2014年8月担任海外事业部执行总经理及财务总监；自2012年6月至2013年7月担任海外事业部总会计师；自2005年10月至2011年4月担任财务部副总经理。房先生自2011年4月至2012年6月担任中国交通建设集团有限公司财务资金部总经理。于1994年11月至2005年9月期间，房先生曾于中国港湾建设（集团）总公司任职，曾任的最高职务是财务部副总经理。房先生分别于1993年6月、2006年2月及2016年6月获得长沙理工大学（前长沙交通学院）财务专业工学学士学位、美国福坦莫大学工商管理硕士学位及北京交通大学管理学博士学位。房先生于2015年12月荣获中国交通建设股份有限公司授予教授级高级会计师职称。

6、张泽宏 先生，45岁，中国国籍

2011年7月起担任公司监事。张先生自2014年8月起担任深圳华强集团有限公司副总裁；2012年6月起担任深圳华强实业股份有限公司（深圳证券交易所上市公司，股份代号：000062）董事。张先生于2012年6月至2014年8月担任华强实业总经理；自2011年11月至2012年6月担任华强集团副总裁；于2007年1月至2011年11月担任华强集团总裁助理，及于2008年12月至2012年6月兼任深圳华强鼎信投资有限公司董事总经理；以及于2003年10月至2008年10月担任华强集团财务审计部长、财务部长及资金结算中心主任。张先生于1994年6月获得西安石油大学（前西安石油学院）会计学专业经济学学士学位，并于1997年7月获得陕西财经学院（现并入西安交通大学）会计学专业经济学硕士学位。张先生于1999年5月获财政部授予中级会计师职称。

上述候选人均未持有本公司股份，也未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

证券代码：600999 证券简称：招商证券 公告编号：2017- 023

招商证券股份有限公司

关于召开2016年年度股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

股东大会召开日期：2017年5月26日

本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、 召开会议的基本情况

(一) 股东大会类型和届次

2016年年度股东大会

(二) 股东大会召集人：董事会

(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2017年5月26日 10点

召开地点：深圳市博林诺富特酒店

(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2017年5月26日

至2017年5月26日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

二、 会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

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1、 各议案已披露的时间和披露媒体

上述第1、3-8项议案经公司第五届董事会第四十七次会议审议通过；第2项议案经公司第五届监事会第十四次会议审议通过；第9、11议案经公司第五届董事会第四十八次会议审议通过；第10项议案经公司第五届监事会第十五次会议审议通过。具体详见公司于2017年3月29日、4月11日在上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn（以下简称“上交所网站”）、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》以及3月28日、4月10日香港联合交易所有限公司披露易网站 http://www.hkexnews.hk（以下简称“香港联交所披露易网站”）上发布的相关公告。

本次股东大会的会议资料将另行登载于上交所网站和香港联交所披露易网站及公司网站 http://www.newone.com.cn（以下简称“公司网站”）。

2、 特别决议议案：11.00（11.01-11.13）。

3、 对中小投资者单独计票的议案：5、7.00（7.01-7.05）、9.00（9.01-9.11）

4、 涉及关联股东回避表决的议案：7

应回避表决的关联股东名称：深圳市招融投资控股有限公司、深圳市集盛投资发展有限公司、招商局轮船股份有限公司、Best Winner Investment Limited（回避议案7.02）；中国远洋运输（集团）总公司、中远海运（广州）有限公司、中远海运能源运输股份有限公司（回避议案7.04）。

三、 股东大会投票注意事项

(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

(三) 股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

(四) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(五) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、 会议出席对象

(一) 股权登记日收市后在中国登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

H股股东登记及出席须知请参阅公司在香港联交所披露易网站发布的2016年年度股东大会通告及其他相关文件。

■

(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

(三) 公司聘请的律师。

(四) 其他人员

五、 会议登记方法

（一）登记方式

1、内资股股东

（1）拟出席会议的股东可以直接到公司进行股权登记，也可以通过传真、信函方式办理登记。

（2）符合出席会议资格的法人股东登记时须提供下列相关文件的原件或复印件：企业营业执照复印件、法人代表授权委托书、股票帐户卡、受托人身份证。

（3）符合出席会议资格的自然人股股东办理登记时，须提供下列相关文件的原件或复印件：股票账户卡、本人身份证；受托人须提供下列相关文件的原件或复印件：受托人身份证、授权委托书、委托人股票账户卡、委托人身份证复印件。

（4）融资融券投资者出席会议的，应持融资融券相关证券公司出具的证券账户证明及其向投资者出具的授权委托书；投资者为个人的，还应持本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件，投资者为机构的，还应持本单位营业执照、参会人员身份证、单位法定代表人出具的授权委托书。

（5）参会登记不作为股东参加本次会议的必备条件。

（6）选择网络投票的股东，可以通过上海证券交易所交易系统直接参与股东大会投票。

2、境外上市外资股股东（H 股股东）

详情请参见本公司于香港联交所披露易网站及公司网站向 H 股股东另行发出的2016年年度股东大会通告及其他相关文件。

（二）登记时间

2017年5月22日、5月23日上午9:00至11:30，下午13:00至17:00。

（三）登记地点

广东省深圳市福田区益田路江苏大厦A座45楼（邮编：518026）。

六、 其他事项

（一）会议联系方式

联系地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座45层

招商证券股份有限公司董事会办公室

联系电话：0755-82960157、82960432、82943285

传真号码：0755-82944669

（二）本次会议费用自理。

（三）发传真进行登记的股东，请在传真上注明联系电话，并在参会时携带授权书等原件，转交会务人员。

特此公告。

招商证券股份有限公司董事会

2017年4月10日

附件：授权委托书

附件：授权委托书

授权委托书

招商证券股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2017年5月26日召开的贵公司2016年年度股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：        

委托人持优先股数：        

委托人股东帐户号：

■

委托人签名（盖章）：          受托人签名：

委托人身份证号（营业执照号）：      受托人身份证号：

委托日期：  年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。