云南云投生态环境科技股份有限公司第五届董事会第四十四次
会议决议公告

证券代码：002200 证券简称：云投生态 公告编号：2017－009

云南云投生态环境科技股份有限公司第五届董事会第四十四次

会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

云南云投生态环境科技股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第四十四次会议于2017年4月10日以通讯传真方式召开，公司已于2017年4月5日以电子邮件方式发出了会议通知。本次会议应参加会议董事9名，实际参加会议董事9名。本次会议由董事长杨槐璋先生主持，会议的召集、召开程序及出席会议的董事人数符合《公司法》等有关法律、法规和《公司章程》的规定。

二、董事会会议审议情况

（一）审议通过了《关于控股股东为公司提供融资担保暨关联交易的议案》

为顺利实施公司2017年度生产经营计划，满足公司资金需求，根据公司2015年度股东大会决议，公司拟向重庆农村商业银行申请2亿元综合授信贷款，利率4.35%，贷款期限为一年。云投集团为该笔贷款提供融资担保,收取担保费458万元。

详情见刊登于2017年4 月12日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券

时报》、《证券日报》和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)上的《云南云投生态环

境科技股份有限公司关于控股股东为公司提供融资担保暨关联交易的公告》。

表决结果：5票赞成，4票回避，0票弃权，0票反对。

（二）审议通过了《关于向控股股东申请借款暨关联交易的议案》

同意公司向控股股东云投集团申请借款5000万元，用于补充流动资金，借款期限为2017年4月22日至2018年4月22日，利率按7.09%收取。

详情见刊登于 2017 年4 月12日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)上的《云南云投生态环境科技股份有限公司关于向控股股东申请借款暨关联交易的公告》。

表决结果：5票赞成，4票回避，0票弃权，0票反对。

（三）审议通过了《关于实施通海县第二污水处理厂PPP项目及出资成立PPP项目公司的议案》

为推进项目的实施，同意公司与通海县国有资产经营有限公司（通海国营公司）共同投资实施通海县第二污水处理厂及配套管网工程PPP项目并出资设立PPP项目公司。

详情见刊登于 2017 年4 月12日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)上的《云南云投生态环境科技股份有限公司关于实施通海县第二污水处理厂PPP项目及出资成立PPP项目公司的公告》。

表决结果：9票赞成，0票回避，0票弃权，0票反对。

三、备查文件

1．经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议；

2.独立董事关于相关事项的事前认可意见；

3.独立董事关于相关事项的独立意见。

特此公告。

云南云投生态环境科技股份有限公司

董 事 会

二〇一七年四月十二日

证券代码：002200 证券简称：云投生态 公告编号：2017－010

云南云投生态环境科技股份有限公司关于控股股东为公司提供

融资担保暨关联交易的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、关联交易概述

1.为满足公司项目资金需求，根据公司2015年度股东大会决议，公司拟向重庆农村商业银行申请2亿元综合授信贷款，利率4.35%，贷款期限为一年。云投集团为该笔贷款提供融资担保，收取担保费458万元。

2.云投集团为公司的控股股东，本次交易构成关联交易。根据《股票上市规则》、《中小企业板信息披露业务备忘录第7号：关联交易》的相关规定，本次关联交易金额为公司本次向控股股东支付的融资担保费458万元。

3．根据《公司章程》规定，本次关联交易已提交公司第五届董事会第四十四次会议审议通过，关联董事杨槐璋、陈兴红、李向丹、谭仁力作出回避表决。本次关联交易不需提交公司股东大会审议，也未构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，不需经过其他有关部门批准。

二、关联方基本情况

关联方名称：云南省投资控股集团有限公司；

成立日期：1997年9月5日；

统一社会信用代码：915300002919962735；

注册资本：贰佰零壹亿叁仟捌佰万元正；

法定代表人：孙赟；

住所：昆明市拓东路15号；

公司类型：国有独资有限责任公司；

经营范围：经营和管理省级基本建设资金和省级专项建设基金，对省安排的基础产业、基础设施、优势产业项目以及国务院各部门在我省的重要投资项目，采取参股和根据国家批准的融资业务等方式进行投资和经营管理。（以上经营范围中涉及国家法律、行政法规规定的专项审批，按审批的项目和时限开展经营活动）。

云投集团主要财务数据：截止2015年12月31日（经审计），总资产为15,576,065万元，净资产为2,545,784万元；营业收入为5,003,648万元，净利润为39,200万元；截止2016年9月30日（未经审计），总资产为18,611,731万元，净资产为2,631,114万元；营业收入为4,356,858万元，净利润为169,940万元。

云投集团持有本公司21.10%的股份，为公司的控股股东。

三、关联交易的主要内容和定价依据

本项交易是云投集团为公司提供融资担保并收取融资担保费458万元。担保费是参考市场标准并经双方协商确定，价格公允、合理，不存在损害公司及广大股东特别是中小股东利益的情形。

四、关联交易目的及对上市公司的影响

云投集团为公司提供融资担保并收取融资担保费，可以确保公司融资事项的顺利实施，一定程度上能缓解公司资金压力。此关联交易不存在损害上市公司及全体股东利益的行为,不影响公司的独立性。

五、2017年年初至披露日与关联人累计已发生的各类关联交易的总金额

截至本公告披露日，公司与云投集团发生的各类关联交易总金额累计1143万元。

六、独立董事事前认意见可及独立意见

根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》的有关规定，独立董事对本次《关于控股股东为公司提供融资担保暨关联交易的议案》进行了事前审查。经认真的审查、核对，认为上述关联交易遵循了公平、公正、公允的原则，不存在损害公司及中小股东利益的情形，同意将《关于控股股东为公司提供融资担保暨关联交易的议案》提交公司第五届董事会第四十四次会议审议。并发表如下独立意见：本次关联交易系控股股东为公司融资提供担保，目的是为了确保公司融资事项的顺利实施，有助于公司日常经营活动的开展；担保费是参考市场标准并经双方协商确定，价格公允、合理，不存在损害公司及广大股东特别是中小股东利益的情形。该关联交易的决策程序符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等有关规定，公司董事会对公司向云投集团支付融资担保费事项的表决程序合法有效，同意公司向云投集团支付担保费458万元。

七、备查文件

1.公司第五届董事会第四十四次会议决议；

2.独立董事关于相关事项的事前认可意见；

3.独立董事关于相关事项的独立意见。

云南云投生态环境科技股份有限公司

董 事 会

二〇一七年四月十二日

证券代码：002200 证券简称：云投生态 公告编号：2017－011

云南云投生态环境科技股份有限公司关于向控股股东申请借款

暨关联交易的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、关联交易概述

1.为顺利实施公司生产经营计划，满足公司资金需求。公司拟向云投集团申请借款5000万元，用于补充流动资金，借款期限为2017年4月22日至2018年4月22日，借款利率7.09%/年。

2.云投集团为公司的控股股东，本次交易构成关联交易。根据《股票上市规则》、《中小企业板信息披露业务备忘录第7号：关联交易》的相关规定，本次关联交易金额为公司本次向控股股东支付的借款利息费以及向委托银行支付的手续费（委托贷款手续费为贷款本金的万分之一）合计，预计支付的借款利息和委托贷款手续费为355万元。

3．根据《公司章程》规定，本次关联交易已提交公司第五届董事会第四十四次会议审议通过，关联董事杨槐璋、陈兴红、李向丹、谭仁力作出回避表决。本次关联交易不需提交公司股东大会审议，也未构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，不需经过其他有关部门批准。

二、关联方基本情况

关联方名称：云南省投资控股集团有限公司；

成立日期：1997年9月5日；

统一社会信用代码：915300002919962735；

注册资本：贰佰零壹亿叁仟捌佰万元正；

法定代表人：孙赟；

住所：昆明市拓东路15号；

公司类型：国有独资有限责任公司；

经营范围：经营和管理省级基本建设资金和省级专项建设基金，对省安排的基础产业、基础设施、优势产业项目以及国务院各部门在我省的重要投资项目，采取参股和根据国家批准的融资业务等方式进行投资和经营管理。（以上经营范围中涉及国家法律、行政法规规定的专项审批，按审批的项目和时限开展经营活动）。

云投集团主要财务数据：截止2015年12月31日（经审计），总资产为15,576,065万元，净资产为2,545,784万元；营业收入为5,003,648万元，净利润为39,200万元；截止2016年9月30日（未经审计），总资产为18,611,731万元，净资产为2,631,114万元；营业收入为4,356,858万元，净利润为169,940万元。

云投集团持有本公司21.10%的股份，为公司的控股股东。

三、关联交易的主要内容和定价依据

本项交易为公司向控股股东云投集团申请5000万元借款，用于补充流动资金。借款期限为2017年4月22日至2018年4月22日，借款利率为7.09%/年。按照以上利率及有关规定，本次关联交易金额为借款利息和委托贷款手续费355万元。

四、关联交易目的及对上市公司的影响

公司向控股股东云投集团申请5,000万元委托贷款，用于补充流动资金，一定程度上能缓解公司资金压力。此关联交易不存在损害上市公司及全体股东利益的行为,不影响公司的独立性。

五、2017年年初至披露日与关联人累计已发生的各类关联交易的总金额

截至本公告披露日，公司与云投集团发生的各类关联交易总金额累计1,143万元。

六、独立董事事前认可意见及独立意见

根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》的有关规定，独立董事对本次《关于向控股股东借款暨关联交易的议案》进行了事前审查。经认真的审查、核对，认为上述关联交易遵循了公平、公正、公允的原则，不存在损害公司及中小股东利益的情形，同意将《关于向控股股东申请借款暨关联交易的议案》提交公司第五届董事会第四十四次会议审议。并发表如下独立意见：公司向控股股东云投集团申请5,000万元委托贷款，用于补充流动资金，一定程度上能缓解公司资金压力。本次交易，借款利率定价公允、合理，不存在损害公司及广大股东特别是中小股东利益的情形。该关联交易的决策程序符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等有关规定，公司董事会对公司向云投集团借款事项的表决程序合法有效，同意公司向云投集团申请5,000万元委托贷款，用于补充流动资金。

七、备查文件

1.公司第五届董事会第四十四次会议决议；

2.独立董事关于相关事项的事前认可意见；

3.独立董事关于相关事项的独立意见。

特此公告。

云南云投生态环境科技股份有限公司

董 事 会

二〇一七年四月十二日

证券代码：002200 证券简称：云投生态 公告编号：2017－012

云南云投生态环境科技股份有限公司关于实施通海县第二污水处理厂及配套管网工程PPP项目并出资成立PPP项目公司的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、概述

（一）投资概述

2016年12月15日，公司中标《通海县第二污水处理厂及配套管网工程PPP项目》，为推进项目的实施，根据项目招标要求，公司拟与通海县国有资产经营有限公司（通海国营公司）共同投资实施通海县第二污水处理厂及配套管网工程PPP项目并出资设立PPP项目公司。

（二）项目概况

通海县第二污水处理厂及配套管网工程PPP项目（以下简称“项目”）总投资17,407.26万元（最终以政府核准或审定的金额为准），其中污水处理厂投资15,237.26万元，四街镇配套管网工程投资2,170.00万元。本项目资本金6,016.15万元，占总投资的34.56%，社会资本出资1,844.12万元，占总投资的10.59%；其余资金11,391.11万元，占总投资的65.44%，通过向商业银行贷款解决。

本项目采用BOT的运作方式，通海县住建局通过PPP项目合同授予项目公司投资、建设、运营本项目，提供污水处理服务，并根据服务数量收取污水处理费，同时政府通过对污水处理数量和质量考核支付绩效费。合同期满后项目资产及相关权利等按法定程序完好无偿移交给政府或政府指定的其他机构。项目建设期13个月，运营期30年。

二、合作方基本情况

名称：通海县国有资产经营有限公司（以下简称：“通海国营公司”）；

类型：有限责任公司（国有独资）；

统一社会信用代码：915304237571946603；

住所：云南省玉溪市通海县秀山街道秀山西路24号；

法定代表人：庾崇强；

注册资本：人民币10000万元整；

成立日期：1998年12月29日；

营业期限：长期；

经营范围：行政事业单位和改制企业剥离出来的国有（集体）资产的经营管理，闲置国有资产的盘活经营和处置；经政府授权经营的企业产权、股权或其他资产、城市无形资产、特许经营权和公共资源的经营；授政府和有关部门委托参与的交通、农业、林业、水利、文化、教育、卫生等产业项目开发和其他土地的一级开发，吸引社会资金参与全县重要基础设施、重点工程建设和优势产业建设。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

通海国营公司是国有独资公司，其股东是通海县财政局。通海国营公司代表政府资本对项目公司出资4,172.03万元（其中950万元作为项目公司注册资金，持股比例34%，3,222.03万元作为项目公司资本公积），占总投资的23.97%。

通海国营公司与公司不存在关联关系。

三、股东协议主要内容

（一）合同签署方

甲方：通海县国有资产经营有限公司

乙方：云南云投生态环境科技股份有限公司

（二）项目公司基本情况

1.项目公司名称：通海第二污水处理厂建设有限公司（暂定名，以工商局登记注册为准）

2.项目公司住所地：云南省玉溪市通海县

3.登记机关：云南省玉溪市通海县工商行政管理局

4.注册资本：人民币2,794.12万元

5.经营期限/合作期限：31年，自营业执照签发之日起计算（不得少于PPP项目合同约定的合作期限）

6.组织形式：有限责任公司

以上事项未经合作各方一致书面同意不得变更。

（二）出资方式、出资比例及融资

项目公司注册资本2,794.12万元，其中：政府方拟出资950万元，持股比例为注册资本的34%，并由被授权的政府出资人代表持有；社会资本出资1,844.12万元，持股比例为66%。

各方同意，如因项目建设需要追加投资，需满足项目资本金制度要求及融资要求，追加资本金由各方按出资比例34%:66%缴纳。

（四）出资时间和期限

自本协议签订之日起三十（30）日内，各方应将全部货币出资金额一次性汇入项目公司账户。

经各方协商一致，可对项目公司进行增资，届时将按修改后的公司章程约定进行同比例增资。

（五）项目公司治理结构

1.项目公司股东会由甲乙双方共同组成，是项目公司的最高权力机构，按照法律、法规、本协议及公司章程的规定行使职权。

2.项目公司董事会由5名董事组成，其中甲方委派2名，乙方委派3名。董事长由乙方委派的董事担任。董事长和董事任期3年，经委派方继续委派可以连任。各方委派或更换董事时，应以正式书面通知为准。

董事会作出决议，必须经全体董事的过半数以上通过，每名董事享有一票表决权。董事会对下列事项作出决议的应由全体董事表决通过方为有效：制订项目公司的利润分配方案和弥补亏损方案；制订项目公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案；制订项目公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案；决定项目公司投资事宜。

3.项目公设监事会，由3名监事组成，其中，甲方委派1名，乙方委派1名，职工监事1名。监事任期3年，经委派方继续委派可以连任。项目公司董事和高级管理人员不得兼任监事。

4.项目公司设经营管理机构，负责公司的日常经营管理工作。经营管理机构设总经理、副总经理和财务总监，总经理和财务总监由董事会聘任，副总经理由总经理提名，任期均为3年，经董事会聘请可以连任。甲方委派1名财务人员，任期为3年，经甲方继续委派可以连任。

四、投资需要履行的程序

根据《公司章程》规定，本次投资已经公司董事会第四十四次会议审议通过，但不需提交公司股东大会审议。本次交易不涉及关联交易，也未构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

五、本次项目投资对公司的影响及存在的风险

本次投资是公司向环保业务领域的拓展，不仅对公司未来业绩有所提升，也为后续市场拓展探索经验。若项目开发顺利、公司能够获得项目利润、投资回报等收益。

本项目在推进过程中可能会存在工程实施方面的风险、投资收益回收的风险、合作期内政策、利率、税率等变化的风险等。公司将会根据实际情况，采取不同的策略和措施控制风险和化解风险，确保工程收益和良好的投资回报。

六、备查文件

1.经与会董事签字并加盖公司董事会印章的董事会决议：

2.《通海县第二污水处理厂及配套管网工程PPP项目股东协议》；

3.《通海县第二污水处理厂及配套管网工程PPP项目合同》。

特此公告。

云南云投生态环境科技股份有限公司董事会

二〇一七年四月十二日