普莱柯生物工程股份有限公司

公司代码：603566 公司简称： 普莱柯

2016年年度报告摘要

一 重要提示

1 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文。

2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

3 公司全体董事出席董事会会议。

4 立信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

5 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

以2016年12月31日公司总股本32,374万股为基数，向全体股东每10股派现金红利人民币2.00元（含税），共派发现金红利 6,474.8万元。

二 公司基本情况

1 公司简介

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2 报告期公司主要业务简介

（一）主要业务

公司主要从事动物疫苗、兽用化学药品研发、生产和销售，以及相关技术转让或许可业务；主要产品涵盖猪用疫苗、禽用疫苗及抗体、兽用高新制剂、中兽药等；上述产品主要用于家畜、家禽等动物疫病的预防与治疗。报告期内，公司开发的鸡新支流（Re-9）基因工程三联疫苗成功上市，是国内首次把基因工程技术应用在禽流感（H9亚型）的防控上，标志着我国鸡禽流感（H9亚型）三联疫苗进入基因工程时代；同时公司技术许可或转让业务取得了突破性进展。新一代基因工程疫苗的成功上市和技术许可或转让业务的顺利开展是驱动公司本年度业绩增长的重要因素。

（二）经营模式

1、生产模式：公司本着“金牌品质、造福人类”的理念组织安排生产，具体模式采取“以销定产”的生产模式，生产部门根据年度销售任务目标，并结合企业实际生产能力和季度、月度滚动销售计划，制定各产品的年度、季度、月度生产计划，并下达生产车间组织生产，努力使生产节奏与市场营销保持高度匹配。

2、采购模式：公司根据企业内部实际情况，结合行业现状与市场特点，建立了规范的采购工作流程。一般情况下，供应部根据生产计划需求，制定采购预算，通过战略采购、集团采购、一般性采购等方式最大程度降低采购成本。同时，公司成立了由总经理牵头，质量管理部、生产制造部、采购供应部、财务部等部门经理级人员组成的采购供应管理小组，负责对物料供应商进行认证、筛选和监督管理，并对各供应商进行现场稽核与考评，以此作为分配采购量与选择主、辅供应商的依据。

3、销售模式：公司坚持奉行“技术营销”、“品牌营销”和“大团队营销”的组合营销模式，报告期内，通过经销商销售、直销和政府招投标三类主要渠道将公司的营销团队、技术服务团队和经销商、用户紧密结合起来，建立了科学、高效的市场营销及技术服务体系。

（三）行业基本情况

1、行业发展阶段及周期性特点

近年来，国家对动物源性食品安全、人畜共患病、养殖业公共卫生高度重视。报告期内，国家相关部门相继出台或修订了《食用农产品市场销售质量安全监督管理办法》、《兽药管理条例》、《兽药非临床研究与临床试验质量管理规范监督检查办法》、《兽药产品批准文号管理办法》等相关法规。同时，农业部启动了兽药产品质量安全追溯体系的强制实施，对兽药的研发、生产、销售进行了系统性规范，行业的经营环境得到了全面改善。随着公司下游养殖行业集约化、规模化程度不断提高，兽药行业竞争日趋激烈，同时对兽药行业产品质量和品牌提出了较高的要求。科技创新与系统化技术服务成为产业良性发展的共识，行业整体处于全面规范、持续升级的发展阶段。公司产品主要用于畜牧业动物疫病的防控，受整体经济周期及下游养殖周期的影响程度较小，不存在明显的周期性特征。公司产品销售存在一定程度的季节性特征，一般来说，随着秋冬季的降温，动物机体的免疫能力下降，畜禽养殖群发性和流行性疾病更易发生，对治疗性兽药产品的需求量也随之增加，收入在秋冬季节实现较多。

2、公司所处的行业地位

公司系我国兽药行业科技创新领先的企业，拥有国家兽用药品工程技术研究中心、国家级技术研发中心、动物传染病诊断试剂与疫苗开发国家地方联合工程实验室三个国家级的研发机构，同时设有博士后科研工作站和兽用药品开发院士工作站，公司研发实力位居业界前列，依托强大的科技创新能力，实现了公司产品销售净利率保持行业较高的水平，具体数据详见同行业上市公司收入与利润表：

2016年1-9月份同行业主要上市公司收入与净利润表

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注：由于中牧股份和天康生物主营业务除兽药外，还包括饲料业务且占比较高，可比性不强，故上表未对比列示。

3 公司主要会计数据和财务指标

3.1 近3年的主要会计数据和财务指标

单位：元 币种：人民币

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1、归属于上市公司股东的净利润较2015年度增加32.64%，主要系公司开发的新一代基因工程疫苗上市、技术许可或转让业务、调整产品销售结构导致营业收入增加和政府补助收入增加所致。

2、经营活动产生的现金流量净额较2015年度增加35.25%，主要系公司营业收入增加和回款良好所致。

3.2 报告期分季度的主要会计数据

单位：元 币种：人民币

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季度数据与已披露定期报告数据差异说明

□适用√不适用

4 股本及股东情况

4.1 普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10 名股东持股情况表

单位: 股

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4.2 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

√适用□不适用

■

4.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

√适用□不适用

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5 公司债券情况

无

三 经营情况讨论与分析

1 报告期内主要经营情况

详见“一、经营情况讨论与分析”

2 导致暂停上市的原因

□适用√不适用

3 面临终止上市的情况和原因

□适用√不适用

4 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

√适用□不适用

财政部于2016年12月3日发布了《增值税会计处理规定》（财会[2016]22号），适用于2016年5月1日起发生的相关交易。本公司执行该规定的主要影响如下：

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5 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

□适用√不适用

6 与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。

√适用□不适用

截止2016年12月31日，本公司合并财务报表范围内子公司如下：

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本期合并财务报表范围及其变化情况详见本附注“八、合并范围的变更” 和 “九、在其他主体中的权益”。

证券代码：603566 证券简称：普莱柯 公告编号：临2017-004

普莱柯生物工程股份有限公司

第二届董事会第二十三次

会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、董事会会议召开情况

普莱柯生物工程股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第二十三次会议于2017年4月1日以电话、邮件、当面通知等形式发出会议通知，并于2017年4月14日以现场方式在公司会议室召开，出席会议的董事应到9人，实际参加会议的董事9人，会议由公司董事长张许科先生主持，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议合法有效。

二、董事会会议审议情况

经审议，本次董事会表决通过以下事项 ：

1、审议通过了《关于公司2016年年度报告全文及摘要的议案》

具体内容详见上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)相关公告。

该事项尚需提交股东大会审议通过。

表决结果：董事以9票赞成，0票反对，0票弃权。

2、审议通过了《关于公司2016年年度董事会工作报告的议案》

该事项尚需提交股东大会审议通过。

表决结果：董事以9票赞成，0票反对，0票弃权。

3、审议通过了《关于公司2016年年度总经理工作报告的议案》

表决结果：董事以9票赞成，0票反对，0票弃权。

4、审议通过了《关于公司2016年年度独立董事述职报告的议案》

具体内容详见上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)相关公告。

该事项尚需提交股东大会审议通过。

表决结果：董事以9票赞成，0票反对，0票弃权。

5、审议通过了《关于公司审计委员会2016年度履职报告的议案》

具体内容详见上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)相关公告。

表决结果：董事以9票赞成，0票反对，0票弃权。

6、审议通过了《关于公司2016年度内部控制自我评价报告的议案》

具体内容详见上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)相关公告。

表决结果：董事以9票赞成，0票反对，0票弃权。

7、审议通过了《关于公司2016年度内部控制审计报告的议案》

具体内容详见上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)相关公告。

表决结果：董事以9票赞成，0票反对，0票弃权。

8、审议通过了《关于公司2016年年度财务决算报告和2017年年度财务预算的议案》

该事项尚需提交股东大会审议通过。

表决结果：董事以9票赞成，0票反对，0票弃权。

9、审议通过了《关于公司2016年度利润分配方案的议案》

根据立信会计师事务所出具的审计报告，公司2016年度实现净利润18,800.21万元，根据《公司法》的有关规定，扣除所提取法定盈余公积金后，加上2016年年初未分配利润，本年度实际可供股东分配的利润为65,349.12万元。现拟以2016年末总股本32,374万股为基数，提取6,474.80万元（含税）向公司股东进行分配，每10股派发现金红利2.00元（含税）。

该事项尚需提交股东大会审议通过。

表决结果：董事以9票赞成，0票反对，0票弃权。

10、审议通过了《关于公司续聘会计师事务所及其费用的议案》

具体内容详见上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)相关公告。

该事项尚需提交股东大会审议通过。

表决结果：董事以9票赞成，0票反对，0票弃权。

11、审议通过了《关于对公司募投项目实施方案进行调整的议案》

具体内容详见上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)相关公告。

该事项尚需提交股东大会审议通过。

表决结果：董事以9票赞成，0票反对，0票弃权。

12、审议通过了《关于公司2016年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》

具体内容详见上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)相关公告。

表决结果：董事以9票赞成，0票反对，0票弃权。

13、审议通过了《关于公司对部分暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》

具体内容详见上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)相关公告。

该事项尚需提交股东大会审议通过。

表决结果：董事以9票赞成，0票反对，0票弃权。

14、审议通过了《关于预计公司2017年度日常关联交易的议案》

具体内容详见上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)相关公告。

表决结果：董事以7票赞成，其中关联董事张许科、孙进忠回避表决，0票反对，0票弃权。

15、审议通过了《关于修订公司章程的议案》

具体内容详见上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)相关公告。

该事项尚需提交股东大会审议通过。

表决结果：董事以9票赞成，0票反对，0票弃权。

16、审议通过了《关于公司制定或修订相关治理制度的议案》

修订后的制度详见上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)相关公告。

部分制度尚需提交股东大会审议通过。

表决结果：董事以9票赞成，0票反对，0票弃权。

17、审议通过了《关于根据财政部规定调整“营业税金及附加”科目的议案》

具体内容详见上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)相关公告。

表决结果：董事以9票赞成，0票反对，0票弃权。

18、审议通过了《关于对高级管理人员进行专项奖励的议案》

基于公司副总经理田克恭先生在科技创新业务方向做出的突出贡献，对其发放科技创新专项奖励。

表决结果：董事以9票赞成，0票反对，0票弃权。

19、审议通过了《关于董事会换届及提名第三届董事会董事候选人的议案》

提名张许科先生、孙进忠先生、秦德超先生、宋永军先生、胡伟先生、马随营先生作为公司第三届董事会董事候选人，薪酬按照公司《董事、监事、高级管理人员薪酬制度》执行。

提名金宁一先生、邹欣女士、魏刚先生作为公司第三届董事会独立董事候选人，薪酬为6万元/年。

该事项尚需提交股东大会审议通过。

表决结果：董事以9票赞成，0票反对，0票弃权。

20、审议通过了《关于公司召开2016年年度股东大会的议案》

具体内容详见上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)相关公告

表决结果：董事以9票赞成，0票反对，0票弃权。

特此公告。

普莱柯生物工程股份有限公司

董 事 会

2017年4月14日

张许科个人简历

张许科，男，1963年出生，毕业于河南农业大学兽医专业，本科学历，研究员职称，国务院特殊津贴专家。曾任洛阳市铁路兽医检疫站兽医师、洛阳市畜牧兽医工作站高级兽医师、洛阳普莱柯生物工程有限公司执行董事、洛阳惠中兽药有限公司董事长兼总经理等职务。现担任公司第二届董事会董事长职务，目前还兼任普泰公司董事、河南省第十一届政协委员、河南农业大学兼职教授及硕士生导师、中国畜牧兽医学会副理事长、中国兽药协会副会长、河南省院士专家工作促进会常务理事、中国兽药杂志编委会委员等职务。

孙进忠个人简历

孙进忠，男，1965年出生，毕业于中国农业大学兽医专业，硕士研究生学历，高级兽医师。曾任郑州牧业工程高等专科学校讲师、政协第十届河南省委员会委员、美国富道动物保健品（中国）经理、普莱柯有限总经理、本公司总经理等职务。现担任第二届董事会副董事长职务，目前还担任普泰公司董事、洛阳市政协常委、国家兽用药品工程技术研究中心副主任、中国畜牧兽医学会第十四届理事会副秘书长、中国畜牧兽医学会生物制品学分会第八届副理事长、中国畜牧兽医学会禽病学分会第九届理事会理事兼任副秘书长、第五届中国兽药典委员会委员、河南省动物保健品协会副会长、洛阳市生物工程专家技术委员会委员、河南省畜牧兽医学会第八届理事会理事、副秘书长等职务。

秦德超个人简历

秦德超，男，1971年5月生，汉族，中共党员，中国农业大学兽医专业学士，北京航空航天大学公共管理学硕士。曾任国内贸易部消费品流通司主任科员、农业部畜牧兽医局兽医处主任科员、副调研员；任农业部兽医局综合处副处长、农业部兽医局药政药械处处长、农业部兽医局防疫处处长、乾元浩生物股份有限公司副总经理、南京梅里亚动物保健有限公司董事长、乾元浩生物股份有限公司总经理、乾元浩生物股份有限公司党委书记。现担任公司第二届董事会董事和总经理职务，2016年11月任中共普莱柯生物工程股份有限公司党委副书记，兼任中国林牧渔业经济学会畜牧业经济专业委员会理事、中国畜牧业协会禽业分会副会长、中国兽医协会常务理事职务。

宋永军个人简历

宋永军，男，1968年出生，毕业于沈阳药学院药学专业，大专学历，高级工程师。曾任濮阳市制药厂技术员，濮阳市植物生长素厂厂长助理、濮阳泓天威药业有限公司总经理助理与副总经理、惠中兽药副总裁、普莱柯生物工程股份有限公司董事会秘书等职务。现担任公司第二届董事会董事、副总经理职务。

胡伟个人简历

胡伟，男，1973年出生，毕业于河南广播电视大学企业经营管理专业，大专学历，经济师。曾担任洛阳市农业技术推广站技术员，洛阳瑞华动物保健品有限公司销售经理，普莱柯有限副总经理等职务。现担任公司第二届董事会董事及副总经理职务，目前还担任惠中生物执行董事兼总经理职务，兼任洛阳市残疾人康复协会副会长职务。

马随营个人简历

马随营，男，1973年出生，毕业于郑州牧业工程高等专科学校牧医教育专业，大专学历，兽医师，中国国籍，无永久境外居留权。曾担任孟州巨龙养殖有限公司养殖厂经理。现担任公司第二届监事会监事职务，目前还担任惠中兽药执行董事兼总经理、中国兽药协会副会长职务。

金宁一个人简历

金宁一，男，1956年出生，毕业于延边大学兽医学专业，博士研究生学历，研究员，博士生导师，中国工程院院士。曾担任解放军兽医大学兽医研究所助理研究员、解放军农牧大学军事兽医研究所副研究员、解放军军需大学军事兽医研究所研究员，目前在军事医学科学院军事兽医研究所任研究员。

邹欣个人简历

邹欣，女，1965年生，九三学社高级研究员，中国社会科学院研究生院投资系（国家发展改革委员会投资研究所）投资理论与实践方向博士，财政部财科所公共投资方向博士后，现为中央财经大学投资学教授，中国金融学会、国际经济学会、投资协会，中国财政学会理事或会员。

魏刚个人简历

魏刚，男，1975年生，2002年获上海财经大学会计学博士学位，2004年毕业于英国Cardiff大学商学院，获财务金融学博士学位，拥有中国注册会计师、香港注册会计师、英国特许注册会计师（ACCA）以及美国特许金融分析师（CFA）资格。现任诺贝丰（中国）化学有限公司董事长，之前曾在中国中化集团、国家电网、三星矿业集团、英国格林威治大学商学院等单位任职。

证券代码：603566 证券简称：普莱柯 公告编号：临2017-005

普莱柯生物工程股份有限公司

关于修订公司章程的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

普莱柯生物工程股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年4月14日召开第二届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于修订公司章程的议案》，该议案尚需提交公司2016年年度股东大会审议通过。现将具体情况公告如下：

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公司住所具体地址变更以工商核定为准。

特此公告。

普莱柯生物工程股份有限公司

董 事 会

2017年4月14日

证券代码：603566 证券简称：普莱柯 公告编号：临2017-006

普莱柯生物工程股份有限公司

第二届监事会第十五次

会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、监事会会议召开情况

普莱柯生物工程股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第十五次会议于2017年4月1日以当面送达方式发出会议通知，并于2017年4月14日在洛阳洛龙区政和路15号公司二楼会议室召开。公司监事3名，实到3人。本次会议符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定，合法有效。

二、监事会会议审议情况

本次会议经过充分讨论，审议通过了：

1、关于公司2016年年度监事会工作报告的议案；

具体内容详见上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)相关公告。

本议案尚需提交股东大会审议通过。

表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。

2、关于公司2016年年度报告全文及摘要的议案；

公司2016年年度报告的内容与格式符合中国证监会和交易所的各项规定，能客观公正、真实可靠地反映公司经营成果和财务状况；2016年年度报告所披露的信息真实、完整，并承诺不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；未发现参与公司2016年年度报告编制工作人员和其他人员有违反保密规定的行为。

表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。

3、关于公司2016年年度财务决算和2017年年度财务预算的议案；

公司2016年年度财务决算报告公允反映了公司2016年度生产经营情况。2017年财务预算报告能够按照公司的实际情况，编制依据可靠，制定标准合理。

表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。

4、关于公司2016年年度利润分配方案的议案；

公司2016年年度利润分配方案符合相关法律、法规及《公司章程》的规定，兼顾了公司与股东的利益，有利于公司实现持续、稳定、健康的发展。

表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。

5、关于公司内部控制自我评价报告的议案；

具体内容详见上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)相关公告

表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。

6、关于对公司募投项目实施方案进行调整的议案；

本次调整根据公司技术产品发展和公司经营管理实际情况做出的调整，有利于募集资金使用效率最大化，符合公司实际经营情况和全体股东利益，本次调整募投项目事项相关审议程序合法、合规。

表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。

7、关于根据财政部规定调整“营业税金及附加”科目的议案；

公司本次会计政策变更是根据财政部颁布的规定进行的合理变更和调整，符合有关法律法规的规定，不存在损害股东特别是中小股东利益的情形。

表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。

8、关于公司2016年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案；

具体内容详见上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)相关公告。

表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。

9、关于公司对部分暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案；

公司使用部分暂时闲置募集资金和公司自有资金进行现金管理，履行了必要审批程序；公司使用部分暂时闲置募集资金和公司自有资金进行现金管理，是在保障募集资金项目建设、募集资金使用和正常生产经营的情况下实施的，不会影响公司的正常业务发展。

表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。

10、关于监事会换届选举及提名第三届监事会监事候选人的议案；

具体内容详见上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)相关公告。

表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。

11、关于公司2017年度日常关联交易的议案；

具体内容详见上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)相关公告。

表决结果：2票赞成，其中关联监事张珍女士回避表决，0票反对，0票弃权。

特此公告。

普莱柯生物工程股份有限公司

监 事 会

2017年4月14日

张珍个人简历

张珍，女，1966年出生，毕业于河南农业大学兽医专业，本科学历，工程师，中国国籍，无永久境外居留权。曾在郑州牧业工程高等专科学校任教，曾担任农业部郑州生物药厂检验工程师、惠中兽药市场总监等职务，荣获河南省科技进步奖二等奖一项，2016年6月14日获洛阳市科技进步一等奖 三种国家级新兽药创制及产业化证书号：201614——G7/10。现担任普莱克生物工程股份有限公司第二届监事会主席、市场与营销管理部经理、内控部经理以及洛阳中科科技园有限公司监事职务，并担任洛阳加多健生物科技有限公司执行董事。参与完成《三种国家级新兽药的创制及产业化》，获得河南省科学技术成果。

王祝义个人简历

王祝义，男，1971年出生，毕业于河南农业大学卫检专业，本科学历，中国国籍，无永久境外居留权。曾任郑州市饲料添加剂药械公司技术员，惠中兽药销售部经理，正好兽药总经理等职务。曾获2013年度河南民进经济界会员联谊会“优秀企业家”称号，现担任公司第二届董事会董事职务，目前还担任新正好执行董事兼总经理、中国民主促进会河南省第五届委员会社会服务委员会委员等职务。

证券代码：603566 证券简称：普莱柯 公告编号：临2017-007

普莱柯生物工程股份有限公司

关于续聘会计师事务所

及其费用的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、董事会审议情况

普莱柯生物工程股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年4月14日召开了第二届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于续聘会计师事务所及其费用的议案》，现将主要内容公告如下：

根据公司章程第一百六十条“公司聘用取得从事证券相关业务资格的会计师事务所进行会计报表审计、净资产验证及其他相关的咨询服务等业务”的规定，公司聘用立信会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2016年度审计工作，期限为1年。

立信会计师事务所在担任公司2016年度财务报表审计工作期间，遵照独立、客观、公正的执业准则，较好地履行了双方所规定的责任和义务，圆满完成了公司的审计工作，该年度财务报表审计费用和内部控制审计费用为90万元；根据公司董事会审计委员会提议，公司决定继续聘请立信会计师事务所为公司2017年度财务报告和内控审计报告的审计机构，期限为1年。

二、独立董事发表的意见

立信会计师事务所(特殊普通合伙)具备上市公司财务审计的业务资格，在公司以往相关审计工作中勤勉、尽责，表现出了良好的业务水平和职业道德素养，相关费用水平合理，同意聘任其为2017年度财务报告和内控审计报告的审计机构，期限为1年，并同意提交股东大会审议。

特此公告。

普莱柯生物工程股份有限公司

董 事 会

2017年4月14日

证券代码：603566 证券简称：普莱柯 公告编号：2017-008

普莱柯生物工程股份有限公司

关于变更募集资金投资项目

实施方案的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●原项目名称：1、动物疫苗产业化建设项目、兽用生物制品产业化项目；2、营销服务体系升级与公司信息化建设项目。

●变更募集资金投向的金额：动物疫苗产业化建设项目、兽用生物制品产业化项目投资总金额为27,562万元；营销服务体系升级与公司信息化建设项目投资总金额为7,255万元。

●新项目名称：1、动物用生物制品产业化项目，投资金额25,015万元；2、信息化建设项目，投资金额406万元。

●新项目预计正常投产并产生收益的时间：1、动物用生物制品产业化项目：2018年12月；2、信息化建设项目：2018年12月。

一、 变更募集资金投资项目的概述

2015年，公司首次公开发行普通股4,000万股，发行价为每股15.52元，扣除发行费用后实际募集资金净额为人民币559,884,667.00元，上述资金于2015年5月12日全部到位。

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2017年4月14日，公司召开的第二届董事会第二十三次会议审议通过了《关于对募投项目实施方案进行调整的议案》，本次变更事项不构成关联交易，尚需提交公司股东大会审议通过。

二、 变更募集资金投资项目的具体原因

（一）原项目计划投资和实际投资情况

1、动物疫苗产业化建设项目、兽用生物制品产业化项目

该项目经公司2015年年度股东大会批准，原计划总投资27,562万元，其中固定资产投资23,034万元，铺底流动资金投资4,528万元，项目实施过程中的资金缺口以公司自筹资金解决。原计划实施主体为普莱柯生物工程股份有限公司，全部建成时间为2017年6月，因涉及到兽药GMP静态、动态验收，预计项目全部正常投产时间为2017年12月。项目建设完成后设计产能达产销售收入为44,680万元，由于达到设计产能需要一定过渡期，按10年（含建设期2年）周期测算，预计可实现年平均销售收入41,999万元，年平均利润总额为11,333万元，内部收益率为33.48%（所得税后）。从建设期算起，本项目的投资回收期为4.81年（所得税后）。

截至目前，该项目已完成投资7,776万元（尾数差异系四舍五入造成），其中车间建筑工程投资4,313万元，设备投资2,494万元，公用工程投资415万元，其他投资555万元，已完成计划投资的28.21%；未使用募集资金余额为19,786万元，仍存储于公司募集资金专用账户；原募集资金投资与建设内容全部转入变更后的动物用生物制品产业化项目使用。

2、营销服务体系升级与公司信息化建设项目

该项目经公司2014年第一次临时股东大会批准，原计划总投资7,255万元，实施主体为普莱柯生物工程股份有限公司，建设周期2年，其中总部营销中心升级投入1,658万元，营销技术服务网点建设投入3,723万元，信息化与商业智能化建设投入1,874万元。

截至目前，该项目已完成投资75万元，全部为信息化与商业智能化建设部分投资，总体完成计划投资的1.04%。

（二）变更的具体原因

1、动物疫苗产业化建设项目、兽用生物制品产业化项目

自2015年以来，公司开发的新一代基因工程疫苗陆续获得新兽药证书，部分产品已逐渐具备产业化的条件，可以预见公司的产品结构将很快获得升级换代。新一代的基因工程疫苗不仅能够更好的引领行业技术升级，同时也更贴近市场，能有效提升公司产品的市场竞争力。同时，公司的抗体产品市场占有率远高于竞争对手，客户认可度较高，市场需求旺盛，原有产能已不能满足需要。基于上述背景，公司拟在原项目建设内容的基础上增加抗体生产车间，同时在基因工程苗车间中添加新的基因工程疫苗产品。

2、营销服务体系升级与公司信息化建设项目

本项目于2014年立项，近年来，随着行业市场形式不断变化，公司下游养殖行业集约化、规模化程度进一步提高，同时对兽药行业的营销和服务提出了更高的要求。为了更好的满足市场需求，公司对未来的营销战略进行了完善与调整，将重心由公司营销总部向经销商网络倾斜，不断优化与完善经销商二级网络，在提升经销商团队客户服务能力的同时，不断促进销售网络下沉，更加贴近终端养殖客户。

报告期，公司参股投资北京中科基因有限公司，该公司致力于拓展动物疫病诊断第三方实验室业务，拟在全国范围内构建检测实验室服务体系，与公司原募投项目中拟建设的营销技术服务网点基本重叠。同时，中科基因具有稳定的诊断试剂来源，各实验室均将通过CMA认证，所提供的服务更具成本优势和公信力。因此，公司可以通过购买中科基因提供的第三方服务，进而向客户提供更好的技术服务支持。

同时，基于最大限度提高资金使用效率的宗旨，并鉴于对原有ERP系统升级优化改造后已初步满足公司现阶段对企业资源计划信息系统的需求，决定暂停实施投资较大新的ERP系统，同时考虑到公司信息化所需电子设备具备精简使用、优化配置的空间，公司信息化建设项目变更后终止了基于新的ERP信息化平台的投资，缩减了电子设备和运行维护费用等项目的投资预算。在实施OA及其配套系统过程中将增加HR系统及邮箱系统是为了在信息化方面发挥更好的协同互补作用，更能满足现阶段对信息化模块的需求。

综合所述方面，公司拟终止原募投项目中的总部营销中心、营销技术网点服务建设部分，同时缩减信息化与商业智能化管理项目的投资预算。

三、新项目建设内容

1、动物用生物制品产业化项目

动物用生物制品产业化项目投资资金25,015万元，主要用于建设项目包括基因工程疫苗车间、组织毒灭活疫苗车间、细菌灭活疫苗车间、细胞毒活疫苗车间、鸡马立克氏病活疫苗车间、抗体车间、仓库及相关配套设施；具体生产的产品涵盖上述车间原计划生产的产品与近年来及未来开发的系列基因工程疫苗、联苗及抗体。

项目建设完成后，预计可实现年平均销售收入31,034万元，年平均利润总额为12,190万元，内部收益率为38.51%（所得税后）。本项目的投资回收期为2.59年（所得税后）。上述项目预计全部正常投产时间：2018年12月。

2、信息化建设项目

本项目的总投资406万元，主要用于办公信息化系统、HR系统及邮箱系统、视频会议系统、电子设备购置及运行维护费用等。预计全部建成时间：2018年12月。

四、新项目的市场前景和风险提示

1、动物用生物制品产业化项目

近年来，公司依托强大的科技创新实力和高强度的研发投入，公司开发的系列基因工程疫苗或联苗陆续迎来收获期，将会强力推动兽药行业产业技术升级，本项目建设主要是承接公司开发的系列基因工程疫苗或联苗产品，上述产品市场前景广阔，公司本次募集资金投资项目虽然已经全面考虑了产业政策和市场状况、进行了市场调研和分析论证，并对募投项目实施的各个环节做出了具体应对措施，但是在项目开发建设过程中，受宏观政策变化、技术开发的不确定性等因素的影响，仍存在市场发生变化、市场营销不理想或者项目完成后实际运营情况无法达到当初预期正常状态等方面的风险。

2、信息化建设项目

通过建立完整、高水平的信息化系统并良好运用，以此优化公司资源配置、进一步提高公司经营管理效率，进而构建现代化企业管理模式。该项目存在实施进度不达预期以及建成后效果不达预期的风险。

五、有关部门审批情况说明

原动物疫苗产业化建设项目已在洛阳国家高新技术产业开发区履行了项目备案、环评披露等相关手续，建设项目调整后，还需要重新履行备案及相关环保部门的批复文件；项目建成后尚需通过行业主管部门组织的兽药GMP认证及取得农业部核发的兽药生产批准文号。

信息化建设项目后续无需履行政府相关部门审批程序。

六、独立董事、监事会、保荐人对变更募集资金投资项目的意见

1、独立董事意见

此次调整是在资金投向坚持主营业务的前提下，根据公司技术产品发展和公司经营管理实际情况做出的调整，有利于提高募集资金使用效率，符合公司战略发展要求，有利于维护公司和全体股东利益。本次募投项目调整符合相关法律法规的规定。

同意将该调整方案提交公司股东大会审议。

2、监事会意见

本次调整根据公司技术产品发展和公司经营管理实际情况做出的调整，有利于募集资金使用效率最大化，符合公司实际经营情况和全体股东利益，本次调整募投项目事项相关审议程序合法、合规。

3、持续督导机构意见

公司本次对募投项目实施方案进行调整的事项已经公司第二届董事会第二十三次会议通过，独立董事和监事会发表了同意意见，履行了必要的程序，符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关法律法规的要求。此次变更募投项目实施方案是公司根据技术产品发展和公司经营管理实际情况做出的调整，有利于提高募集资金使用效率，符合公司战略发展要求，不存在损害公司和股东利益的行为。

七、关于本次变更募集资金用途提交股东大会审议的相关事宜

2017年4月14日，公司召开的第二届董事会第二十三次会议审议通过了《关于对募投项目实施方案进行调整的的议案》，本次变更事项尚需提交公司2016年年度股东大会审议通过。

特此公告。

普莱柯生物工程股份有限公司

董 事 会

2017年4月14日

证券代码：603566 证券简称：普莱柯公告编号：临2017-009

普莱柯生物工程股份有限公司

2016年年度募集资金存放

与实际使用情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、募集资金基本情况

（一）募集资金金额及到位情况

根据公司2014年第一次临时股东大会决议，并经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]706号《关于核准普莱柯生物工程股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，公司首次向社会公开发行人民币普通股（A股）4,000万股，每股面值1.00元，溢价发行，发行价为每股15.52元，募集资金总额为人民币620,800,000.00元，扣除发行费用人民币60,915,333.00元后，实际募集资金净额为人民币559,884,667.00元。上述资金于2015年5月12日全部到位，已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具信会师报字（2015）第113939号《验资报告》。

（二）募集资金使用情况

2016年度公司实际使用募集资金41,020,257.89元，2016年度收到银行存款收益扣除手续费的净额为9,399,200.20元。截止2016年12月31日，本公司累计已使用募集资金276,141,535.05元，累计收到银行存款收益扣除手续费的净额为12,011,849.22元，公司募集资金余额为283,743,131.95元（包含收到银行存款收益扣除手续费的净额以及尚未支付的上市费用）。

二、募集资金管理情况

为规范募集资金管理和运用，保护投资者利益，根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》的规定，公司开设了募集资金专用账户，并制定了《募集资金管理制度》和《募集资金管理使用办法》，进一步规范了募集资金的管理和运用。2015年5月，本公司与保荐人分别与中国建设银行股份有限公司洛阳南昌路支行、中国农业银行股份有限公司洛阳新区支行及交通银行股份有限公司洛阳高新技术开发区支行签订《募集资金专户存储三方监管协议》，上述协议与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，且该协议的履行不存在问题。

截至2016年12月31日止，募集资金的存储情况列示如下：

金额单位：人民币元

■

注1：公司存放于农业银行募集资金专户的募集资金主要用于公司补充流动资金项目。截至目前，该项目已实施完毕，公司将该项目募集资金产生的利息收入及投资收益共计1,369,697.09元转入建设银行募集资金专户并办理了销户手续。

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况

本报告期内，本公司累计使用募集资金人民币27,614.15万元，具体情况详见附表1《募集资金使用情况对照表》。

募投项目无法单独核算效益的原因及其情况

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（1）项目二技术研发中心主要包括技术研发中心综合研发楼、配套动物实验室及相关公用工程的建设，为公司产品创新及技术研发提供保障。该项目不单独产生效益，因此不能独立核算。

（2）项目三营销服务体系升级与公司信息化建设主要包括公司总部营销中心升级、营销技术服务网点建设及信息化与商业智能化系统建设，用于提升公司的服务能力与信息化管理水平。该项目不单独产生效益，因此不能独立核算。

(二)募投项目先期投入及置换情况

报告期内，公司不存在募集资金置换先期投入自有资金的情况。

(三)用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

(四)对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

2015年6月24日，公司召开第二届董事会第九次会议，审议通过了《关于对部分闲置募集资金及公司自有资金进行现金管理的议案》，同意公司对暂时闲置的募集资金进行现金管理，对额度不超过人民币2.5亿元的资金单笔或分笔进行单次或累计滚动不超过一年期的现金管理。现金管理的发行主体须为能够提供保本承诺的金融机构，相应现金管理的产品仅限于安全性高、满足保本要求且流动性好、不影响募投项目正常实施和公司正常生产经营的投资产品。公司2015年第一次临时股东大会审议通过该议案，审议通过之日起一年内有效。公司独立董事、监事会和保荐机构就该事项发表了同意意见。

2016年4月8日，公司召开第二届董事会第十五次会议，审议通过了《关于对部分暂时闲置募集资金及公司自有资金进行现金管理的议案》，同意公司对暂时闲置的募集资金进行现金管理，对额度不超过人民币2亿元的资金单笔或分笔进行单次或累计滚动不超过一年期的现金管理。现金管理的产品发行主体须为能够提供保本承诺的金融机构，相应现金管理仅限于购买安全性高、满足保本要求且流动性好、不影响募投项目正常实施和公司正常生产经营的投资产品。公司2016年年度股东大会审议通过该议案，审议通过之日起一年内有效。公司独立董事、监事会和保荐机构就该事项发表了同意意见。

公司对利用闲置募集资金购买银行理财产品进行了逐笔公告，截止2016年12月31日，公司尚有13,500万元用于购买建设银行保本浮动收益类理财产品、6,500万元用于购买交通银行保本浮动收益类理财产品。

(五)用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

报告期内，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。

(六)超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

报告期内，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。

(七)节余募集资金使用情况

公司补充流动资金项目已实施完毕，公司将该项目节余募集资金（主要为理财收益及利息收入）转入公司建设银行募集资金专户，用于动物疫苗产业化建设项目、兽用生物制品产业化项目。

(八)募集资金使用的其他情况

报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况。

四、变更募投项目的资金使用情况

(一)变更募集资金投资项目情况表

变更募集资金投资项目情况表详见本报告附表2。

(二)变更后的募集资金投资项目已对外转让或置换情况

本公司不存在变更后的募集资金投资项目已对外转让或置换情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司已披露的信息真实、准确、完整，已使用的募集资金均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在违规使用募集资金的重大情形。

六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见。

立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》，认为公司《募集资金存放与实际使用情况的专项报告》在所有重大方面符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告［2012］44号）、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013修订）》（上证公字［2013］13号）及相关格式指引的规定，并在所有重大方面如实反映了公司募集资金2016年度实际存放与使用情况。

七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见。

经核查，保荐机构平安证券有限责任公司认为：公司2016年度募集资金的存放与使用符合中国证券监督管理委员会和上海证券交易所关于募集资金管理的相关规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。保荐机构对于公司2016年度募集资金存放与使用情况无异议。

八、公司存在两次以上融资且当年分别存在募集资金运用的，应在专项报告分别说明。

无

九、上网披露的公告附件

（一）保荐人对上市公司年度募集资金存放与使用情况出具的专项核查报告；

（二）会计师事务所对上市公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告。

特此公告。

普莱柯生物工程股份有限公司

董事会

2017年4月14日

附表1：

募集资金使用情况对照表

单位：万元

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注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。

注3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。

附表2：

变更募集资金投资项目情况表

单位：万元

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(下转42版)