国海证券股份有限公司2016年年度股东大会决议公告
证券代码：000750 证券简称：国海证券 公告编号：2017-31
国海证券股份有限公司2016年年度股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1.本次股东大会未出现否决议案的情形。
2.本次股东大会未涉及变更前次股东大会决议。
一、会议召开和出席情况
（一）召开时间：
1.现场会议召开时间：2017年4月17日下午14:30。
2.网络投票时间：网络投票系统包括深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）。
（1）通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2017年4月17日上午9:30-11:30，下午13:00-15:00；
（2）通过互联网投票系统进行网络投票的时间为2017年4月16日下午15:00至2017年4月17日下午15:00期间的任意时间。
（二）召开地点：南宁市滨湖路46号国海大厦1楼会议室。
（三）召开方式：现场投票与网络投票相结合。
（四）召集人：公司董事会。
（五）主持人：何春梅董事长。
（六）会议的召开符合《中华人民共和国公司法》、《上市公司股东大会规则》及《国海证券股份有限公司章程》的有关规定。
（七）出席本次会议的股东共计41人，代表股份1,925,515,707股，占公司有表决权股份总数的45.6766%。其中，出席现场会议的股东共13人，代表股份1,660,525,880股，占公司有表决权股份总数的39.3906%；通过网络投票的股东共28人，代表股份264,989,827股，占公司有表决权股份总数的6.2860%。
（八）公司部分董事、监事、高级管理人员及公司聘请的见证律师出席或列席了会议。
二、议案审议表决情况
（一）本次股东大会议案采用现场投票与网络投票相结合的表决方式。
（二）会议以记名投票的方式，对会议议案进行了投票表决。
1.《关于审议公司2016年度董事会工作报告的议案》
同意1,925,109,907股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.9789%；反对324,400股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0168%；弃权81,400股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0042%。
表决结果：该议案获得通过。
2.《关于审议公司2016年度监事会工作报告的议案》
同意1,925,109,907股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.9789%；反对324,400股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0168%；弃权81,400股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0042%。
表决结果：该议案获得通过。
3.《关于审议公司2016年度财务决算报告的议案》
同意1,925,109,907股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.9789%；反对324,400股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0168%；弃权81,400股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0042%。
表决结果：该议案获得通过。
4.《关于审议公司2016年年度报告及摘要的议案》
同意1,925,109,907股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.9789%；反对324,400股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0168%；弃权81,400股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0042%。
表决结果：该议案获得通过。
5.《关于审议公司2016年度利润分配方案的议案》
经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2016年度母公司净利润为982,780,964.44元。根据《公司法》、《证券法》、《金融企业财务规则》、《公司章程》及中国证监会的有关规定，公司按母公司年度净利润的10%分别提取法定盈余公积金98,278,096.44元、一般风险准备金98,278,096.44元、交易风险准备金98,278,096.44元。母公司2016年度实现的可分配利润为687,946,675.12元，加上年初未分配利润并减去2016年度分配给股东的利润后，2016年末公司未分配利润为1,294,233,850.94元。根据中国证监会的规定，证券公司可供分配利润中公允价值变动收益部分，不得用于向股东进行现金分红，因2016年末可供分配利润中累积公允价值变动收益为负值，无需扣减，故截至2016年12月31日，公司可供投资者分配的利润为1,294,233,850.94元；公司资本公积余额为6,280,350,949.87元。综合股东利益和公司发展等因素，公司2016年度利润分配方案如下：
以公司截至2016年12月31日总股本4,215,541,972股为基数，向公司全体股东每10股派发现金股利1.00元（含税），不进行股票股利分配，共分配利润421,554,197.20元，剩余未分配利润872,679,653.74元转入下一年度；2016年度公司不进行资本公积转增股本。
同意1,925,116,607股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.9793%；反对317,700股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0165%；弃权81,400股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0042%。
中小投资者表决情况：同意272,153,674股，占出席会议中小投资者所持股份的99.8536%；反对317,700股，占出席会议中小投资者所持股份的0.1166%；弃权81,400股，占出席会议中小投资者所持股份的0.0299%。
表决结果：该议案获得通过。
6.《关于预计公司2017年度日常关联交易的议案》
审议通过如下事项：
（1）同意公司对2017年度日常关联交易的预计。
（2）授权经营层根据业务需要在预计2017年度日常关联交易的范围内，签订相关协议。
同意536,100,311股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.9244%；反对324,400股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0605%；弃权81,400股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0152%。
中小投资者表决情况：同意272,146,974股，占出席会议中小投资者所持股份的99.8511%；反对324,400股，占出席会议中小投资者所持股份的0.1190%；弃权81,400股，占出席会议中小投资者所持股份的0.0299%。
表决结果：该议案获得通过。
关联股东回避表决情况：
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7.《关于聘任公司2017年年度财务报告审计机构和内部控制审计机构的议案》
同意聘任大信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2017年年度财务报告审计机构和内部控制审计机构，年度财务报告审计费用为70万元，内部控制审计费用为27万元。
同意1,925,126,907股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.9798%；反对320,400股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0166%；弃权68,400股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0036%。
中小投资者表决情况：同意272,163,974股，占出席会议中小投资者所持股份的99.8573%；反对320,400股，占出席会议中小投资者所持股份的0.1176%；弃权68,400股，占出席会议中小投资者所持股份的0.0251%。
表决结果：该议案获得通过。
8.《关于审议公司2017年度自有资金投资规模与风险限额的议案》
根据公司资产和净资本状况，依照国家有关法律法规之规定，同意公司2017年度自有资金投资规模与风险限额如下：
（1）非权益类证券及其衍生品的最大投资规模不超过公司净资本的500%，风险限额为投资总规模的3%。
（2）权益类证券及其衍生品的最大投资规模不超过公司净资本的60%，风险限额为投资总规模的10%。
同意授权公司经营层在上述限额内，依照国家法律法规与公司规章制度、根据市场分析判断进行自有资金证券投资管理。在下次授权前，本次授权一直有效。
同意1,925,124,907股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.9797%；反对326,400股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0170%；弃权64,400股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0033%。
表决结果：该议案获得通过。
会议分别听取了公司独立董事的2016年度述职报告、《国海证券股份有限公司董事会关于2016年度董事绩效考核和薪酬情况的专项说明》、《国海证券股份有限公司监事会关于2016年度监事绩效考核和薪酬情况的专项说明》、《国海证券股份有限公司董事会关于2016年度高级管理人员履职、绩效考核和薪酬情况的专项说明》。
三、律师出具的法律意见
（一）律师事务所名称：北京市时代九和律师事务所
（二）律师姓名：罗小洋、李志强
（三）结论性意见：本次股东大会的召集和召开程序、出席本次股东大会的人员资格与召集人资格、本次股东大会的审议事项及表决方式和表决程序均符合《中华人民共和国公司法》、《上市公司股东大会规则》等有关法律法规及《国海证券股份有限公司章程》的规定，本次股东大会决议合法有效。
四、备查文件
（一）经与会董事签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；
（二）法律意见书；
（三）2016年年度股东大会各项会议资料。
特此公告。
国海证券股份有限公司董事会
二○一七年四月十八日
