苏州兴业材料科技股份有限公司

公司代码：603928 公司简称：兴业股份

2016年年度报告摘要

一 重要提示

1 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文。

2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

3 公司全体董事出席董事会会议。

4 华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

5 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

以截止2016年12月31日公司总股本20,160万股为基准，用可供股东分配的利润向全体股东按每10股派发现金股利2元（含税），不送红股，共计分配利润总额为4,032万元；不进行资本公积金转增股本。

二 公司基本情况

1 公司简介

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2 报告期公司主要业务简介

1、主要业务

公司主营业务是以铸造用粘结剂为主的铸造造型材料的研发、生产、销售和相关技术服务。公司主要产品包括铸造用自硬呋喃树脂、冷芯盒树脂、配套固化剂、铸造涂料和铸造辅助材料等，产品广泛应用于汽车及内燃机、机床及工具、发电及电力、铸管及管件、工程机械、矿冶和重机、轨道交通、船舶等装备制造业的铸件生产，是下游装备制造业中铸件生产必须的重要基础材料。

公司主要产品自硬呋喃树脂与冷芯盒树脂销售收入占主营业务收入的比重近2/3左右，是公司经营业绩的主要来源。

2、经营模式

公司一直专注于铸造造型材料的研发、生产、销售和相关技术服务，在铸造造型材料领域不断进行新产品、新工艺和新技术的创造和应用开发，通过持续地丰富产品系列、优化产品结构，逐步形成了以环保、节能、减排和高效为特色、技术含量较高的铸造用粘结剂为主的研发生产体系，并提供铸造造型材料产品的同时也为下游客户提供个性化、专业化的铸造工艺解决方案。由于公司所处铸造造型材料行业的特点，公司能够生产多种规格牌号的产品，产品品种较为齐全，主要通过直销方式供应给直接客户使用，能够满足客户的“一站式采购”需要及对铸造造型材料的个性化采购需求，同时由于主要产品批次较多但每批次供货量较小，因此公司的经营模式具有“集中采购、集中生产、分批供货”的特点。

1）、采购模式

公司采用直接采购模式，根据客户订单排期和库存情况，通过公司采购部统一向国内供应商采购。公司在多年的经营中与主要原材料供应商建立了稳固的长期业务关系，保证原材料供应充足、渠道畅通，有效降低了原材料价格波动带来的经营风险。

2）、生产模式

公司主要按照客户订单实行“以销定产”的生产模式，公司生产运营部每月末根据实际库存情况、历史月度生产数据、产能情况及销售计划制订生产计划，对下月生产的品种、产量、规格做出合理预估；客户实际需要产品时，综合考虑客户订单、库存情况及月度生产计划等因素制定产品生产计划，生产车间根据上述生产计划组织生产，并根据质量保证部对产品的检测结果对产品进行标示后入库。各产品的产能调整空间较大，可满足多品种、不同批量产品的生产要求。

3）、销售模式

公司采取直接销售模式，以销定产，分批供货，由营销中心负责向国内外客户的销售。公司与重要客户保持长期稳定的业务关系。营销部业务人员与客户定期沟通，制定月度销售计划，并在客户实际需要购买公司产品时，按照客户需求的产品名称、规格、数量、交货期等制作订单；经相关部门评审通过后，生产部门按订单和库存组织生产、按时发货，营销中心跟踪发货、结算、回款情况。

4）、服务模式

公司自成立以来奉行“为铸造创造新材料，与客户共创价值”的经营目的、“创新为本，客户为本，员工为本”的核心价值观与“销售未至，服务先行；至精至诚，追求卓越”的营销服务理念及“以技术带动销售”的营销策略。公司是铸造造型材料一站式采购的供应商，致力于功能新材料，特别是铸造造型材料的研发、生产和销售和相关技术服务，长期以来，致力于客户的现场指导；全方面的售前、售中、售后服务；参加年度展销会；举办“兴业材料服务万里行”、“苏州兴业铸铁技术论坛”等学术技术交流，在交流过程中把公司最新的科研成果和最新的产品以及最新的技术工艺与客户分享，共同提高和进步。

3、行业情况

根据中国证监会《上市公司行业分类指引》，公司所属行业为“C26化学原料和化学制品制造业”，主要专注于该行业下的细分领域——铸造造型材料中的铸造用粘结剂。报告期内，铸造造型材料行业仍处于深度调整状态，公司下游装备制造业依然产能过剩、紧跟国家政策“三去一降一补” 进行产能优化，合理调节结构，这给公司带来了一定的风险，同时带来了机遇，促使公司依据下游行业调整步伐、不断整合资源、淘汰低端产能、提升产业质量的状态发展，也是公司保持行业地位继续做大做强的关键。

铸造造型材料行业属于完全竞争性行业，政府主管部门按照产业政策进行宏观调控指导，行业内各企业面向市场自主经营，已充分实现了市场化竞争。我国铸造用树脂粘结剂商品化供应始于改革开放以后，经过近四十年的发展，我国铸造用树脂粘结剂的产量和消费量均居世界各国的首位，取得了令世界瞩目的成就，业内出现了包括本公司在内的少数几家具有相当规模和竞争力的铸造用粘结剂及其他铸造造型材料制造商。其产品的种类和产量都达到了较高水平，其中部分铸造用树脂粘结剂的质量已达国际先进水平或领先水平，满足了国内装备制造和铸造工业增长的需求。

铸造用树脂粘结剂在铸造生产过程中决定了铸件的生产工艺、管理方式等诸多因素。铸造用树脂粘结剂的类型和质量还直接影响铸件的质量、废品率、成本和生产效率。据中国铸造协会统计，铸造生产中由于铸造用树脂粘结剂质量低劣或应用不当而造成铸件报废约占总废品率的30～50％，铸件的清理和后处理工序中的成本大约有50～70％都与铸造用树脂粘结剂相关。

根据中国铸造协会的统计数据，2015年度我国铸造用树脂粘结剂市场消费总量为49.0万吨，其中呋喃树脂37.50万吨，冷芯盒树脂5.4万吨, 铸造材料类总需求约为300 亿人民币；2011年至2015年，本公司的冷芯盒树脂产品国内市场占有率第一，自硬呋喃树脂产品国内市场占有率第二。

铸造行业为装备制造行业的子行业，2016年全球铸件产量约为1 亿余吨，中国产量占据全球近40%。随着国家“铸造行业准入制度”的落实，国内市场将淘汰一批规模小、产能落后的铸造企业。公司优质的客户大都为装备制造或铸造行业内的骨干企业，也将会获得更好的发展。

随着铸造行业朝着绿色铸造方向发展，对铸造造型材料的质量、技术及环保要求日益增强，部分环保不达标的中小供应商将被逐步退出市场，这部分市场预计将向优势企业集中。公司多年来一直高度重视环保，投入大量技术和资金，对铸造行业中的节能减排、循环经济及自身产品生产过程的环保处理等重大关键性技术进行攻关，形成了自有的专利技术及专有技术，能够为客户提供铸造材料整体优化产品方案，公司各主要产品的市场占有率还不是很高，将通过持续努力，逐步提高各产品的市场占有，预计后续发展仍有较大的增长空间。

3 公司主要会计数据和财务指标

3.1 近3年的主要会计数据和财务指标

单位：元 币种：人民币

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3.2 报告期分季度的主要会计数据

单位：元 币种：人民币

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季度数据与已披露定期报告数据差异说明

□适用 √不适用

4 股本及股东情况

4.1 普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10 名股东持股情况表

单位: 股

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4.2 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

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4.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

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三 经营情况讨论与分析

1、报告期内主要经营情况

报告期内，公司实现营业收入82,075.12万元，与去年同期相比，增长0.57%，主要系主要产品销售量增加所致；营业成本58,742.31万元，和去年同期相比，增长0.51%，主要系主要产品销售量增加,相应的产品成本增加所致；毛利率28.43%，较去年同期增长0.04%，归属于公司的净利润10,319.31万元，与去年同期相比，降低-5.19%,主要系报告期内管理费用增加、应收账款余额增长导致计提的资产减值损失增加所致；经营活动产生的现金净流量9,958.59万元，较去年同期降低27.62%，主要是应收账款占用增加。

报告期末，公司资产总额 119,819.92万元，较2015年末增长78.96 %；负债总额15,711.87万元，较2015年末增长16.44 %；归属于母公司所有者的股东权益104,108.05万元，较2015年末增长94.74%，主要是报告期内公司经营情况良好，利润实现较好，同时公司成功发行股票并上市，募集资金到位导致资产和股东权益有较大幅度增加。

1 导致暂停上市的原因

□适用 √不适用

2 面临终止上市的情况和原因

□适用 √不适用

3 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

□适用 √不适用

4 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

□适用 √不适用

5 与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。

√适用 □不适用

本报告期纳入合并范围的子公司

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证券代码：603928 证券简称：兴业股份 公告编号：2016-007

苏州兴业材料科技股份有限公司

董事会决议公告

公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、董事会会议召开情况

苏州兴业材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第十一次会议于 2017年 4 月 8 日以书面方式发出会议通知和会议材料，并于 2017 年4 月 18 日以现场表决方式召开。本次会议应出席会议董事 9 名，实际出席会议董事 9 名。本次会议由公司董事长王进兴先生主持，公司监事和高级管理人员列席会议。本次会议的召开符合《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。会议决议合法有效。

二、董事会会议审议情况

1、审议通过《公司2016年度总经理工作报告》；

表决结果：赞成9票；反对0票；弃权0票。

2、审议通过《公司2016年度董事会工作报告》；

表决结果：赞成9票；反对0票；弃权0票。

本议案尚需提交公司2016年度股东大会审议。

3、审议通过《公司2016年度报告及摘要》；

表决结果：赞成9票；反对0票；弃权0票。

详见同日披露于上海证券交易所网站：www.sse.com.cn《2016年度报告》及《2016年度报告摘要》。

本议案尚需提交公司2016年度股东大会审议。

4、审议通过《公司2016年度利润分配预案的议案》；

经华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，本公司2016年度母公司报表净利润为102,804,010.95元，按10%比例提取法定盈余公积金10,280,401.10元，加上母公司剩余未分配利润171,636,016.67元，2016年度可供股东分配的利润共为264,159,626.52元。

综合考虑股东利益和公司业务发展的需要，公司董事会提议：

（1）以公司截至2016年12月31日总股本20160万股为基数，每10股派发现金股利2元，合计分配现金股利4,032万元，本年度不送红股；

（2）分配现金股利后剩余累积未分配利润结转以后年度；

（3）本年不进行资本公积金转增股本。

公司独立董事就该事项发表了独立意见，意见内容同日披露于上海证券交易

所网站：www.sse.com.cn。

表决结果：赞成9票；反对0票；弃权0票。

本议案尚需提交公司2016年度股东大会审议。

5、审议通过《公司2016年度财务决算报告的议案》；

表决结果：赞成9票；反对0票；弃权0票。

本议案尚需提交公司2016年度股东大会审议。

6、审议通过《公司2017年度财务预算方案的议案》；

表决结果：赞成9票；反对0票；弃权0票。

本议案尚需提交公司2016年度股东大会审议。

7、审议通过《关于公司2016年度关联交易（含关联方资金占用）情况说明的议案》；

2016年度公司及子公司与其他关联方无关联交易，只产生了在公司任职董监高的关键管理人员薪酬费用321.95万元，其内部决策程序合法有效，不存在损害公司及其他股东利益的情形。

表决结果：赞成9票；反对0票；弃权0票。

8、审议通过《关于审计委员会〈关于华普天健会计师事务所(特殊普通合伙)2016年度审计工作总结〉的议案》；

表决结果：赞成9票；反对0票；弃权0票。

9、审议通过《关于续聘华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2017年度财务报告审计机构的议案》；

表决结果：赞成9票；反对0票；弃权0票。

详见同日披露于上海证券交易所网站：www.sse.com.cn《公司关于续聘2017年度审计机构的公告》。

本议案尚需提交公司2016年度股东大会审议。

10、审议通过《关于公司及全资子公司2017年度拟向银行申请授信额度的议案》；

为保证公司发展有充足的资金，同时为有效控制风险，公司及全资子公司苏州市兴业化工有限公司（以下简称“兴业化工”）拟向银行申请总授信额度（授信种类包括但不限于贷款、票据、保函、信用证等各类银行业务）不超过人民币 6.1 亿元整（大写：陆亿壹仟万元整）（或等值外币），具体情况如下：

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上述额度最终以各家银行实际审批的授信额度为准，具体融资金额视公司的 实际经营情况需求决定。授信期限内，授信额度可以循环使用。

公司董事会同意并授权董事长签署相关法律文件，有效期为公司 2016年年度股东大会通过之日起至公司 2017年年度股东大会召开之日止。

表决结果：赞成9票；反对0票；弃权0票。

本议案尚需提交公司2016年度股东大会审议。

11、审议通过《关于公司使用银行承兑汇票支付募投项目资金并以募集资金等额置换的议案》；

表决结果：赞成9票；反对0票；弃权0票。

详见同日披露上海证券交易所网站：www.sse.com.cn《公司关于使用银行承兑汇票支付募投项目资金并以募集资金等额置换的公告》。

12、审议通过《关于公司2016年度募集资金存放与实际使用情况专项报告的议案》；

表决结果：赞成9票；反对0票；弃权0票。

详见同日披露上海证券交易所网站：www.sse.com.cn《公司2016年度募集资金存放与实际使用情况专项报告的公告》。

13、审议通过《关于确认2016年度公司董事、监事及高级管理人员薪酬的议案》；

公司独立董事就该事项发表了独立意见，意见内容同日披露于上海证券交易

所网站：www.sse.com.cn。

表决结果：赞成9票；反对0票；弃权0票。

该议案中公司董事、监事薪酬尚需提交公司2016年度股东大会审议。

14、审议通过《关于调整2017年度公司董事（含独立董事）、监事及高级管理人员薪酬的议案》；

公司独立董事就该事项发表了独立意见，意见内容同日披露于上海证券交易

所网站：www.sse.com.cn。

表决结果：赞成9票；反对0票；弃权0票。

该议案中公司董事、监事薪酬尚需提交公司2016年度股东大会审议。

15、审议通过《关于制定苏州兴业材料科技股份有限公司独立董事工作制度的议案》；

表决结果：赞成9票；反对0票；弃权0票。

详见同日披露于上海证券交易所网站：www.sse.com.cn《苏州兴业材料科技股份有限公司独立董事工作制度》。

本议案尚需提交公司2016年度股东大会审议。

16、审议通过《关于修订苏州兴业材料科技股份有限公司关联交易决策制度的议案》；

表决结果：赞成9票；反对0票；弃权0票。

详见同日披露于上海证券交易所网站：www.sse.com.cn《苏州兴业材料科技股份有限公司关联交易决策制度》。

本议案尚需提交公司2016年度股东大会审议。

17、审议通过《关于制定苏州兴业材料科技股份有限公司累积投票制实施细则的议案》；

表决结果：赞成9票；反对0票；弃权0票。

详见同日披露于上海证券交易所网站：www.sse.com.cn《苏州兴业材料科技股份有限公司累积投票制实施细则》。

本议案尚需提交公司2016年度股东大会审议。

18、审议通过《关于修订苏州兴业材料科技股份有限公司募集资金管理制度的议案》；

表决结果：赞成9票；反对0票；弃权0票。

详见同日披露于上海证券交易所网站：www.sse.com.cn《苏州兴业材料科技股份有限公司募集资金管理制度》。

本议案尚需提交公司2016年度股东大会审议。

19、审议通过《关于制定苏州兴业材料科技股份有限公司董事、监事和高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度的议案》；

表决结果：赞成9票；反对0票；弃权0票。

详见同日披露于上海证券交易所网站：www.sse.com.cn《苏州兴业材料科技股份有限公司董事、监事和高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度》。

20、审议通过《关于制定苏州兴业材料科技股份有限公司接待特定对象调研采访工作制度的议案》；

表决结果：赞成9票；反对0票；弃权0票。

详见同日披露于上海证券交易所网站：www.sse.com.cn《苏州兴业材料科技股份有限公司接待特定对象调研采访工作制度》。

21、审议通过《关于制定苏州兴业材料科技股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度的议案》；

表决结果：赞成9票；反对0票；弃权0票。

详见同日披露于上海证券交易所网站：www.sse.com.cn《苏州兴业材料科技股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度》。

22、审议通过《关于制定苏州兴业材料科技股份有限公司外部信息使用人管理制度的议案》；

表决结果：赞成9票；反对0票；弃权0票。

详见同日披露于上海证券交易所网站：www.sse.com.cn《苏州兴业材料科技股份有限公司外部信息使用人管理制度》。

23、审议通过《关于制定苏州兴业材料科技股份有限公司信息披露暂缓与豁免业务管理制度的议案》；

表决结果：赞成9票；反对0票；弃权0票。

详见同日披露于上海证券交易所网站：www.sse.com.cn《苏州兴业材料科技股份有限公司信息披露暂缓与豁免业务管理制度》。

24、审议通过《关于召开公司2016年度股东大会的议案》；

表决结果：赞成9票；反对0票；弃权0票。

详见同日披露于上海证券交易所网站：www.sse.com.cn《关于召开公司2016年度股东大会通知的公告》。

25、审议通过《公司2017年第一季度报告》；

表决结果：赞成9票；反对0票；弃权0票。

详见同日披露于上海证券交易所网站：www.sse.com.cn《公司2017年第一季度报告》。

特此公告。

苏州兴业材料科技股份有限公司董事会

2017年4月20日

证券代码：603928 证券简称：兴业股份 公告编号：2017-008

苏州兴业材料科技股份有限公司

关于续聘2017年度审计机构的公告

公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

苏州兴业材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年4月18日召开了第二届董事会第十一次会议，审议通过了《关于续聘华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2017年度财务报告审计机构的议案》，本议案尚需提交公司2016年度股东大会审议。

华普天健会计师事务所(特殊普通合伙）是一家具有证券从业资格的专业审计机构，在担任公司 2016 年度审计机构期间，能够恪尽职守，遵循独立、客观、公正的执业准则，顺利完成了公司 2016 年度财务报告相关审计工作，较好地履行了聘约所规定的责任与义务。经董事会审计委员会提议，拟续聘华普天健会计师事务所(特殊普通合伙）为公司2017年度财务报告审计机构,聘期一年，授权董事长根据市场收费情况，确定2017年度的审计费用。

公司独立董事对此发表了一致同意的独立意见，详见同日披露于上海证券交易所网站：www.sse.com.cn《独立董事关于第二届董事会第十一次会议相关事项的独立意见》。

特此公告。

苏州兴业材料科技股份有限公司董事会

2017年4月20日

证券代码：603928 证券简称：兴业股份 公告编号：2017-009

苏州兴业材料科技股份有限公司

关于使用银行承兑汇票支付募投项目资金

并以募集资金等额置换的公告

公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

苏州兴业材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年4月18日召开了第二届董事会第十一次会议，审议通过了《关于公司使用银行承兑汇票支付募投项目资金并以募集资金等额置换的议案》。

为提高募集资金使用效率，合理改进募投项目款项支付方式，节约财务费用，根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》 及《公司章程》等法规制度，在不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，公司决定在募集资金投资项目实施期间，根据实际情况使用银行承兑汇票支付募集资金投资项目应付设备及材料采购款、工程款等，并以募集资金等额置换。公司独立董事、监事会、保荐机构已对该项议案发表明确同意意见。具体情况如下：

一、具体操作流程

1、根据募投项目相关设备及基础设施建设进度，由项目基建部门、采购部门在签订合同之前征求财务部门的意见，确认可以采取银行承兑汇票进行支付的款项，并履行相应的审批程序后签订相关交易支付合同，并与对方商定采用银行承兑汇票进行款项支付；

2、在具体支付银行承兑汇票时，由项目基建部门、采购部门填制付款申请单并注明付款方式为使用银行承兑汇票，财务部门再根据审批后的付款申请单办理银行承兑汇票支付（或背书转让支付）；

3、财务部门建立台帐，逐笔统计用银行承兑汇票支付募投项目的款项，按月编制银行承兑汇票支付情况汇总明细表，并抄送保荐代表人。财务部门在次月10日前将当月通过银行承兑汇票支付的募投项目对应款项的等额资金从募集资金专户转入一般结算账户，并通知保荐机构；

4、非背书转让支付的银行承兑汇票到期时，公司以自有资金支付到期应付的资金，不再动用募集资金账户的任何资金；

5、保荐机构和保荐代表人有权采取现场检查、问询等方式定期或不定期对公司使用银行承兑汇票支付募投项目资金的情况进行监督，公司与募集资金存储银行应当配合保荐机构的调查与查询，如发现存在银行承兑汇票支付与置换等不规范现象，公司应积极更正。

二、对公司的影响

募投项目实施主体使用银行承兑汇票支付（或背书转让支付）募投项目所需资金，有利于提高募集资金使用效率，合理改进募投项目款项支付方式，节约财务费用。该事项不影响募投项目的正常进行，不存在变相更改募集资金投向和损害股东利益的情形。

三、专项意见说明

1、独立董事意见

独立董事认为：公司使用银行承兑汇票支付募投项目资金并以募集资金等额置换，有助于降低公司的财务成本，提高募集资金的使用效率，符合公司股东和广大投资者的利益，不影响公司募集资金投资项目的正常实施，不存在变相改变募集资金投向和损害公司股东利益的情况；相关内容、决策程序符合《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》、《公司章程》， 以及公司《募集资金管理制度》的相关规定。同意使用银行承兑汇票支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换。

2、监事会意见

监事会认为：公司使用银行承兑汇票支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换，制定了相应的审批程序和操作流程，内容及程序合法合规，能够保证募集资金得到合理使用，也有利于加快消化应收票据，提高资金的流动性及使用效率，降低财务成本。同意公司使用银行承兑汇票支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换。

3、保荐机构意见

公司保荐机构国金证券股份有限公司对该事项核查后，发表意见如下：

（1）公司拟部分使用银行承兑汇票支付募投项目款项并以募集资金等额置换，有利于提高资金使用效率，合理改进募投项目款项支付方式，节约财务费用；不影响公司募投项目的正常进行，亦不存在变相改变募集资金用途和和损害股东利益的情形；

（2）公司为此制定了相应的操作流程，本事项已经兴业股份董事会审议通过，监事会和独立董事亦对该事项发表了同意意见，履行了必要的程序，符合相关法律法规及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》中关于募集资金使用的有关规定。

综上所述，本保荐机构对兴业股份拟使用银行承兑汇票支付募投项目资金并以募集资金等额置换事项无异议。

特此公告。

苏州兴业材料科技股份有限公司 董事会

2017年4月20日

证券代码：603928 证券简称：兴业股份 公告编号：2017-010

苏州兴业材料科技股份有限公司

关于公司2016年度募集资金存放

与实际使用情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等有关法律、法规和制度的规定，将本公司2016年度募集资金存放与使用情况报告如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位时间

经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]2609号文核准，本公司于2016年12月向社会公开发行人民币普通股5,040万股，每股发行价为10.12元，应募集资金总额为人民币51,004.80万元，根据有关规定扣除发行费用8,133.02万元后，实际募集资金净额为42,871.78万元。该募集资金已于2016年12月到位。上述资金到位情况业经华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的会验字[2016] 5077号验资报告验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。

（二）募集资金使用及结余情况

本公司募集资金使用情况为：（1）上述募集资金到位前，截至2016年12月19日止，公司利用自筹资金对募集资金项目累计已投入10,354.38万元，募集资金到位后，公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金10,354.38万元。（2）直接投入募集资金项目18,000.00万元。2016年度累计使用募集资金28,354.38万元。募集资金专用账户累计利息收入12.10万元，手续费支出0.03万元，募集资金专户2016年12月31日应有余额合计为14,529.47万元，实际结存金额为25,205.85万元，差异10,676.38万元系置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金10,354.38万元及部分发行费用322.00万元尚未从募集资金专户中转出。

二、募集资金存放及管理情况

根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等有关法律、法规和制度的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《募集资金管理制度》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。

2016年12月5日，本公司与中国民生银行股份有限公司苏州分行（以下简称“民生苏州分行”）和国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”）签署了《募集资金三方监管协议》，在民生苏州分行开设募集资金专项账户（账号：698797895）；同日，公司与上海浦东发展银行股份有限公司苏州分行（以下简称“浦发苏州分行”）和国金证券签署了《募集资金三方监管协议》，在浦发苏州分行开设募集资金专项账户（账号：89030154800001417）。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。

截至2016年12月31日止，募集资金存储情况如下：

金额单位：人民币万元

■

三、2016年度募集资金的实际使用情况

截至2016年12月31日止，公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币18,000.00万元，具体使用情况详见附表1：募集资金使用情况对照表。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

本年度公司未发生变更募集资金投资项目的资金使用情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。

六、会计师事务所对公司2016年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见。

我们认为，兴业材料管理层编制的《募集资金年度存放与使用情况的专项报告》符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）和《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》和相关格式指引的规定，在所有重大方面如实反映了兴业材料2016年度募集资金实际存放与使用情况。

七、保荐机构对公司2016年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见。

经核查，本保荐机构认为：兴业股份2016年度募集资金存放和使用符合《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》、《苏州兴业材料科技股份有限公司募集资金管理制度》等相关规定要求，对募集资金进行了专户存放和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情况。

八、上网披露的公告附件

（一）国金证券对兴业股份2016年度募集资金存放与使用情况出具的专项核查报告；

（二）华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）对兴业股份2016年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告。

特此公告。

苏州兴业材料科技股份有限公司董事会

2017年 4 月 20 日

附表1 募集资金使用情况对照表

金额单位：人民币万元

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证券代码：603928 证券简称：兴业股份 公告编号：2017- 011

苏州兴业材料科技股份有限公司

关于召开2016年年度股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●股东大会召开日期：2017年5月10日

●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、 召开会议的基本情况

(一) 股东大会类型和届次

2016年年度股东大会

(二) 股东大会召集人：董事会

(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2017年5月10日 13 点30 分

召开地点：苏州高新区浒墅关浒华路8号（浒关工业园）三楼会议室

(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2017年5月10日

至2017年5月10日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

(七) 涉及公开征集股东投票权（下转130版）