中国对外经济贸易信托有限公司2016年年度报告摘要
1、重要提示
1.1 中国对外经济贸易信托有限公司（以下简称“本公司”、“外贸信托”或“中国外贸信托”）董事会及董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本年度报告摘要摘自年度报告全文，客户及相关利益人欲了解详细内容，应阅读年度报告全文。
1.2 个别董事声明
无。
1.3 独立董事意见
本人作为中国对外经济贸易信托有限公司的独立董事，保证本报告内容的真实性、准确性、完整性。
独立董事：成长青
独立董事：卢力平
独立董事：孙向东
1.4毕马威华振会计师事务所对本公司年度财务报告进行审计，出具了标准无保留意见的审计报告。
1.5本公司董事长杨林、总经理伊力扎提、财务总监帅立新声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。
2、公司概况
2.1公司简介
1、公司法定中文名称：中国对外经济贸易信托有限公司
中文名称缩写：外贸信托/中国外贸信托
公司法定英文名称：CHINA FOREIGN ECONOMY AND TRADE TRUST CO., LTD.
英文名称缩写：FOTIC
2、法定代表人：杨林
3、注册地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心中座6层
邮政编码：100031
4、国际互联网网址：www.fotic.com.cn
电子信箱：fotic@sinochem.com
5、信息披露事务负责人：张一冰
联系电话：010－59569299
传真：010－59569888
电子信箱：guoweihua@sinochem.com
6、信息披露报纸：《上海证券报》
7、年度报告备置地点：外贸信托总经理办公室
8、聘请会计师事务所：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）
办公地址：中国北京市东长安街1号东方广场毕马威大楼8层
2.2 组织结构图
图2.2
■
3、公司治理
3.1 股东
股东总数：2
股东结构 表3.1
■
注：★为最终实际控制人。
股东关联关系说明：中国中化股份有限公司是中化集团财务有限责任公司的股东。
3.2 董事（截至2016年12月31日）
3.2.1董事会成员 表3.2.1
■
伊力扎提于2016年11月29日获外贸信托股东会审批，选举为公司董事，徐卫晖不再担任公司董事。伊力扎提任职资格于2017年2月3日正式获得北京银监局核准批复。
3.2.2独立董事 表3.2.2
■
3.3 监事、监事会及其下属委员会（截至2016年12月31日）
监事会成员 表3.3
■
3.4 高级管理人员（截至2016年12月31日） 表3.4
■
■
3.5公司员工 表3.5
■
4、经营管理
4.1经营目标、方针、战略规划
（1）发展愿景
国内理财市场的金字招牌，国际金融市场的百年老店
（2）企业使命
为客户提供专业的产品和服务；为股东创造可持续的投资回报；为员工搭建和谐的事业发展平台
（3）战略目标
成为细分领先、可持续发展的金融公司
（4）指导思想
从解决客户需求出发，通过企业产品力和组织力建设，打造卓越的产业服务能力、产品创新能力和运营服务能力，全面升级业务结构，丰富主动管理内涵，积极布局新兴业务领域，努力成为细分领先、可持续发展的金融公司。
（5）经营措施
小微金融业务，公司以“平台+数据”业务策略为纲，为小微金融终端服务商提供融资、运营等全流程服务体系，以平台为载体整合资源、丰富内涵，与客户实现共同成长，并通过多方数据接入, 建设智能生态系统，形成数据的自我再生长，打造小微金融业务整合商和综合服务商。
证券信托业务，逐步构建涵盖受托人服务、基金行政服务、托管人业务、大数据服务、大类资产配置服务等多元化综合服务体系，以投资基金的投资周期为脉络，针对投资周期的不同阶段提供针对性服务。
金融同业业务，公司围绕金融同业机构资产管理需求，积极提升资产管理能力，以资产证券化和MOM为主要工具，通过受托服务、撮合承销和资产配置三种业务模式，实现由单纯SPV向SPV和同业资产管理的转变, 打造受托服务与同业资管双平台，致力于成为优秀的金融同业资产管理机构。
资本市场主动投资业务，公司以投研能力为基础，持续培育境外市场投资能力，将投资和资管相结合，持续扩大资产管理份额，深化资产管理内涵，延伸投资产业链条，进行跨领域、跨市场、跨地域的拓展，打造具有内在共通逻辑、外在差异策略、功能协同作用的多工具、多品类、多层次、多地域的投资与资管双轮驱动的业务体系，致力于成为专注于公开证券市场的资产管理者与机构投资者。
产业金融业务，面对市场深度调整期，公司全面推进业务转型升级，积极提升基于投资方向和投行服务的自主管理能力，由以往低评级、高收益的债性融资业务向房地产城市更新、基础设施PPP业务与环保行业全面转型，不断丰富项目管控手段，加强主动管理能力，围绕自身资源禀赋，打造细分领域的专业资产管理机构。
财富管理业务，伴随高净值客户财富管理意识逐步增强，公司抓住机遇，积极提升资产管理能力，由以往产品驱动向客户驱动的财富管理模式转型。资产配置逐步由非标资产转为以标准化资产为主，同时做强做大家族信托业务，建设成为固定+浮动、内部+外部、境内+境外的综合资产配置能力的业务体系。
4.2所经营业务的主要内容
4.2.1公司业务
公司自营业务主要包括金融股权投资、金融产品投资等，涉及金融机构、房地产、基础产业、证券市场等行业和领域。公司信托业务主要包括资金信托、财产信托、财产权信托、股权投资信托等，涉及金融同业、资本市场、小微金融、产业金融、财富管理等行业和领域。
（单位：万元人民币）自营资产运用与分布表 表4.2.1.1
■
（单位：万元人民币）信托资产运用与分布表 表4.2.1.2
■
4.3市场分析
4.3.1 宏观环境
2016年全球经济增速基本与2015年持平，世界经济陷入“长期性停滞”之中。与此同时全球经济政治风险加大，随着英国脱欧、特朗普胜选与意大利修宪公投失败，政治黑天鹅事件频发，对整个国际贸易体系以及汇率体系带来诸多不确定性。
2016年，中国经济运行总体趋稳，GDP实现6.7%增长率，国内宏观经济处于新常态“三期叠加”阶段，以“三去一降一补”为重点的供给侧改革成为主旋律。投资收益率的下降进一步推升杠杆率，企业债违约事件增多，商业银行不良率达到近年来高点，金融领域隐患重重。国家取消存款利率浮动上限，利率市场化改革基本完成；汇率市场化改革不断深入，逐步形成了“收盘汇率+一篮子货币汇率变化”的中间价报价机制。股票市场年初出现暴跌，股市熔断机制暂停，人民币持续贬值，频创6年来新低，致使国内“资产荒”现象持续发酵，对金融市场走向产生深远影响。
在宏观经济结构调整、泛资管竞争加剧、行业主动转型等多重因素作用下，信托行业增速放缓，但回归信托本源、培育核心竞争力正逐渐成为近年来行业的关键词。
在具体业务层面，风险较高的融资性业务占比明显下降，与信托本源相联系的事务管理类业务、与主动管理能力相关的投资类业务占比逐步提升。同业信托在传统受托服务业务的基础上，不断丰富服务内涵，借力非标转标大势，开拓同业资管等创新模式；标品信托与资本市场密切结合，私募基金外包服务的种类和质量逐渐提升，资本市场主动投资能力逐渐培育；小微金融市场热度不减，信托公司通过提供小微金融全产业链综合服务支持普惠金融发展；传统的房地产、基础设施相关的债权信托逐渐转型，投贷联动、基金化等展业工具得到充分运用。
在内部，信托业正处于从传统的粗放式增长到精细化、集约化发展的深入转型期，信托公司根据自身资源禀赋，制定差异化的发展规划，培育自身的核心竞争力；在外部，供给侧改革、脱虚向实逐渐深入；泛资管同业的统一监管语境正在形成，平等一致的竞争环境正在逐渐构筑。信托行业借经济转型之机，筑核心竞争力之基，发挥本源优势，在发展变革中锐意进取，前景可期。
4.3.2影响公司的发展因素
4.3.2.1有利因素
（1）信托业资产管理规模跨入“20万亿时代”，信托业在中国经济和金融业中的影响力日趋扩大，投资者对信托的了解大幅度提升。
（2）金融市场改革稳步推进，利率市场化、人民币国际化进程加速，多层次资本市场体系进一步完善，为信托公司开拓业务领域、创新业务模式带来更多契机。
（3）以行业评级、信托登记、产品分类等为代表的系列重要监管政策相继颁布，对建立有序统一规范的信托市场起到重要作用。
4.3.2.2不利因素
（1）金融监管趋严，限通道、去杠杆导向明确。资管行业向“大一统”的监管环境迈出坚实一步，未来整个资管行业将面临统一监管标准，对信托行业的风险监管将进一步强化和提升。
（2）宏观经济下行压力加大，房地产等行业进入深度调整期，信托业务发展面临的波动性和不确定性增加，创新业务拓展难度加大。
4.4 内部控制概况
公司已建立比较完善的公司治理机制，股东会、董事会、独立董事、监事会及高管层之间权责分明、各司其职。股东会是公司的最高权力机构，代表股东对公司行使最终的控制权和决策权。董事会是经营决策的最高权力机构，对股东会负责。董事会下设风险控制委员会、信托委员会、审计委员会和薪酬与提名委员会等专业委员会。其中：风险控制委员会负责制定公司业务决策授权范围，审批超出公司管理层权限的业务事项，审议公司主要风险管理制度，并监督、检查公司风险管理制度、业务流程规范的执行情况；信托委员会负责消费者权益保护工作并监督、评价消费者权益工作的全面性、及时性和有效性，督促公司依法履行受托职责，对公司信托业务运行情况进行定期评估，当公司或股东利益与受益人利益发生冲突时，信托委员会应保证公司为受益人利益服务，研究提出维护受益人利益的具体措施；审计委员会负责公司内部及外部审计工作，对公司内部控制管理工作进行监督，核查财务信息披露，并协同董事会风险控制委员会工作，指导内部审计部门开展风险管理评价审计等；薪酬与提名委员会代表董事会行使高级管理人员人选提名、考核及薪酬管理等管理职能。监事会是公司的监督机构。公司监事会向股东会负责，对公司财务以及公司董事、经理和其他高级管理人员履行职责的合法性进行监督，维护公司及股东的合法权益。监事会依法享有法律法规赋予的知情权、建议权和报告权。公司应采取措施保障监事的知情权，及时向监事提供必要的信息和资料，以便监事会对公司财务状况和经营管理情况进行有效的监督、检查和评价。公司高管层是公司的决策执行机构，对董事会负责，在公司章程和董事会授权范围内行使职权，牢固树立内控优先的风险管理理念，使风险防范意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和工作的各个环节。公司所构建的股东会、董事会、监事会和高管层之间的权力制衡结构，能切实发挥科学激励和约束监督的治理机制，有效抑制“道德风险”的发生，为公司内部控制建设提供良好的环境。
公司始终秉承“稳健思变，诚客礼才”的经营理念，树立“国内理财市场的金字招牌，国际金融市场的百年老店”的愿景，强化合规经营和尽职管理，重视全面风险管理、质量管理和内部控制以及文化的建设和培育，建立充分的信息交流和共享机制，强化内控制度约束。2016年，公司持续完善质量管理和内部控制体系，包括根据业务实际不断滚动修订和完善相关体系文件，大力提升公司风险管理能力，以及提升员工经营管理的质量意识和程序意识，对巩固和提高公司经营质量发挥积极作用。
同时，通过质量管理和内部控制队伍建设，以及培训和学习等多种途径，不断强化员工的风险控制意识和职业道德教育，使全体员工熟悉监管法律法规和公司规章制度以及业务操作流程。通过建立实施风险管理问责制，对风险管理过程中的违规、不尽职以及过失等行为进行责任追究。公司将风险管理的执行情况与绩效评价相结合，强化“风险先行”的内控导向。全体员工对内控制度和机制已充分理解并达成共识。
公司内部控制的主要政策导向为合规经营、严控风险，在提升业务开拓能力、实现公司经营战略目标的同时，不断提高公司的业务风险管控能力。结合全面风险管理、质量管理和内部控制体系建设工作，公司已建立一套以战略管理、业务管理、财务管理、信息系统、风险管理与内部审计为核心的较为完善的包括规章制度和操作规范在内的质量管理和内部控制体系，形成职责明确、分工合理、相互制衡的组织结构和内部牵制机制。
公司建立和设置实时跟踪报告公司内控情况的信息反馈机制，内容包括项目审批决策报告体系、项目执行过程管理报告体系以及证券自营业务报表体系等报告机制，并通过包括NOTES平台、财务软件、电子业务台账等在内的电子化信息交流渠道的建立，实现信息在各部门之间的共享与交流，确保公司董事会和高管层能够及时了解公司的经营和内控情况。此外，通过公开信息披露机制的建立以及客户关系管理软件、公司网站等多渠道建设，增进公司与监管部门、委托人、受益人的信息沟通与交流。
公司一直把消费者权益保护作为履行受托人责任的出发点和落脚点，逐步建立了较为完善的消费者权益保护制度体系。2016年，根据监管部门对消费者权益保护工作的新要求和新标准，重点开展了如下工作：第一，进一步完善组织架构体系。修订了《外贸信托消费者权益保护管理程序》,制定了《外贸信托消费者权益保护管理办法》，明确了高层管理者在消费者权益保护工作中的职责，确定了我司消费者权益保护工作的组织架构，为消费者权益保护工作的扎实开展建立了组织保障。第二，建立消保工作的内部激励机制。2016年我司将消费者权益保护工作纳入绩效考评体系，并开展了专题内部审计,着重内部激励与自我完善,发现问题及时整改。第三，及时处理客户投诉。我司根据客户投诉问题紧急程度分为一般、紧急两类。明确要求客户投诉热线8小时工作时间无间断接听，按月与业务部门沟通客户投诉处理进展，确保对每一通客户投诉都慎重对待、及时处理。2016年全年我司接到客户投诉11起，均及时处理，没有继续投诉情况。
公司运营稽核部负责内部审计工作，独立行使对公司内部控制情况的监督、评价和纠正职责。在审计过程中发现的内部控制缺陷，可向被审计部门提出改进建议并敦促被审计部门及时改进。运营稽核部有权直接向董事会及审计委员会、监事会和公司高管层报告质量管理和内部控制的审计情况。
此外，通过项目审计，对项目尽职调查、项目和合同审批、资金拨付、执行过程管理等全过程进行分析和复核，评价项目是否达到预期效果，分析项目执行的实际情况与预测的差别及原因，找出存在的问题，总结经验教训，提出改进措施与建议。
4.5 风险管理概况
公司在经营活动中所面临的主要风险包括信用风险、市场风险、操作风险、政策风险及其他风险等。
（1）风险管理基本原则
①全面风险管理原则：风险管理覆盖公司所有的部门、岗位和人员，实现全员参与；风险管理渗透至公司的各项业务及各个操作环节，实行全过程风险控制；重视公司经营过程中面临的市场、信用、操作、法律、案防、声誉、政策等各类风险，对各类风险因素实行全方位管理，对其中关键风险实施重点管理，并按照不同业务类型和不同交易对手等确定差异化风险管理策略。
公司自2009年推行全面风险管理以来，每年定期进行重新评估。全面风险管理由风险法规部牵头，公司各部门参加全面风险管理沟通会，查找识别公司在日常经营中面临的重大风险，经对各类业务风险进行事前预测，做到风险可知，通过分析、评估并制定风险管理策略和措施加以防范和控制，将风险降至各自可承受范围之内。公司已形成就经营管理中存在的包括市场风险、财务风险和运营风险在内的重大风险的管理状况以及开展的风险管理工作定期报告制度。
②独立性原则：公司风险法规部、信托财务部等中后台部门按部门职责独立进行项目风险评审；运营稽核部与各业务部门及支持保障部门保持相互独立，可直接向董事会和高管层报告，保证风险管理得到切实公正的执行。
③程序性原则：公司在风险管理过程中设立事前审批、事中执行和事后监督三道程序，为风险管理提供三道防火墙。
④责任追究原则：风险管理的每个环节都要有明确的责任人，并按规定对违反制度的直接责任人以及负有领导责任的高级管理人员进行问责。
（2）公司风险管理组织结构与职责划分
①公司董事会是风险管理的最高决策机构，负责确定公司的风险管理战略、政策和程序，行使重大经营决策权，对公司风险管理负有最终责任。
②董事会下设风险控制委员会、信托委员会和审计委员会等专业委员会。其中：
风险控制委员会根据董事会授权行使公司业务决策及风险控制等管理职能，包括负责制定公司业务决策授权范围，审议公司主要风险管理制度，监督、检查公司风险管理制度、业务流程规范的执行情况，并对超出高管层决策权限的自营和信托业务事项进行审批决策。
信托委员会负责督促公司依法履行受托职责，对公司信托业务运行情况进行定期评估，以及针对银监会及其派出机构检查公司信托业务后提出的整改意见，研究提出具体措施。当公司或股东利益与受益人利益发生冲突时，信托委员会应保证公司为受益人利益服务，研究提出维护受益人利益的具体措施。
审计委员会负责公司内部及外部审计工作，对公司内部控制管理工作进行监督，核查财务信息披露，并协同董事会风险控制委员会工作，指导风险管理评价、审计等工作。
③公司高管层负责拟定公司的风险管理战略、政策和程序，确定公司风险管理制度，定期审查和监督其执行情况，获取公司风险管理状况的报告。
④风险法规部、信托财务部、财务管理部、信息技术部和运营稽核部是公司负责风险管理的中后台部门，负责全面风险管理工作的组织和协调工作。其中：风险法规部作为业务风险、法律风险及合规风险的事中控制部门，主要职责为：负责业务管理办法和风险管理制度的拟定和修订，业务合同范本的拟定和修订，业务合同审核，投融资等项目的风险评估、合规性审核及相关法律文件的审核，以及与风险管理和法律事务管理相关的其他工作。信托财务部作为信托业务的财务管理部门，主要职责：负责建立健全信托业务内部财务管理制度及工作流程并组织实施，信托项目前期的财务风险评估，评估机构的选聘和管理，以及信托业务的日常会计核算、资金管理和税务管理等。财务管理部作为固有资产的财务管理部门，主要职责为：负责固有业务的财务、资金管理和税务筹划，财务内控管理和净资本管理，编制年度财务预决算；同时，作为绩效评价委员会的常设机构，负责公司整体经营业绩的分析评价及公司业务部门的绩效评价等。信息技术部是信息化管理和技术服务部门，主要职责为：负责公司信息系统建设、运维和管理，信息系统的安全和保密管理，为公司正常运营管理提供信息化保障。运营稽核部是负责全面质量管理和内控体系建设、对在运行项目进行风险监测和报告、履行内部审计稽核职责的部门，主要职责为：组织开展体系建设、执行检查以及持续改进工作，组织开展业务数据质量提升工作，拟定和修订与质量管理、内部审计、风险监测和风险管理报告相关的体系文件，对在运行的自营和信托项目进行风险监测，及时进行预警并积极采取补救措施，按规定上报在运行项目风险管理报告，以及定期对公司法律法规的遵循、体系建设和执行情况等进行内部审计，评估和揭示相关运营管理状况，为公司的安全运营发挥监督保障作用。
⑤公司各业务部门承担一线风险管理职责。各业务部门按照公司风险制度与业务操作流程开展自营和信托等业务，在尽职调查、产品设计、资金募集、执行过程管理、信息披露、终止清算等整个业务过程中对信用风险、股价/资产价值波动风险、信托项目执行风险、发行风险、信息披露风险、尽职调查风险等重点风险进行管理。
⑥建立重大风险事件应急处置机制。对经评估分析后认为项目可能出现风险或项目已经出现风险，构成重大风险事件，在公司领导确认后，立即启动重大风险事件应急处置机制。业务部门立即拟订行动方案向公司领导报告，并通知风险法规部、运营稽核部和其他相关单位，成立应急处置机构，持续跟进处置进展。
4.6公司履行社会责任情况
报告期内，公司严格遵守国家法律法规、监管部门规章、规范性文件以及公司章程；坚持诚信经营，自觉履行纳税义务；关注社会整体利益，坚决履行反洗钱义务，维护国家金融秩序和金融安全。公司始终恪守社会公德和商业道德，自觉遵守信托业自律规则和业务相关领域的各项规定，积极维护信托业市场竞争秩序，秉承“受人之托，代人理财”的信托精神，积极履行应尽的社会责任。
5、报告期末及上一年度末的比较式会计报表
5.1自营资产
5.1.1会计师事务所审计结论
■
■
5.1.2资产负债表
编制单位：中国对外经济贸易信托有限公司 2016年12月31日 单位：人民币万元
■
5.1.3利润表
编制单位：中国对外经济贸易信托有限公司 2016年12月31日单位:人民币万元
■
■
5.1.4所有者权益变动表
编制单位：中国对外经济贸易信托有限公司 2016年12月31日 单位：人民币万元
■
5.2信托资产
5.2.1信托项目资产负债汇总表
编制单位:中国对外经济贸易信托有限公司 2016年12月31日 单位:人民币万元
■
5.2.2信托项目利润及利润分配表
编制单位:中国对外经济贸易信托有限公司 2016年度 单位:人民币万元
■
6、会计报表附注
6.1会计报表编制基准说明
本报表按照中华人民共和国财政部2006年2月15日颁布的《企业会计准则》编制。本公司报告期内会计报表编制基准无不符合会计核算基本前提的事项。本公司无合并会计报表。
6.2或有事项说明
本公司报告期内无或有事项。
6.3重要资产转让及其出售的说明
本公司报告期内无重要资产转让及其出售的事项。
6.4会计报表中重要项目的明细资料
6.4.1自营资产经营情况
6.4.1.1资产风险分类结果（以净值列示）
单位：人民币万元 表6.4.1.1
■
6.4.1.2资产损失准备计提转回情况
单位：人民币万元 表6.4.1.2
■
6.4.1.3 金融资产和长期股权投资
单位：人民币万元 表6.4.1.3
■
注：净值列示
6.4.1.4前三名的自营长期股权投资的企业名称、占被投资企业权益的比例、主要经营活动及投资收益情况（按持股比例排列）
单位：人民币万元 表6.4.1.4
■
6.4.1.5前五名的自营贷款的企业名称、占贷款总额的比例和还款情况
表6.4.1.5
■
6.4.1.6代理业务的期初数、期末数
单位：人民币万元 表6.4.1.6
■
6.4.1.7公司当年的收入结构
单位：人民币万元 表6.4.1.7
■
6.4.2信托资产管理情况
6.4.2.1 信托资产情况
单位：人民币万元 表6.4.2.1
■
6.4.2.1.1主动管理型信托业务情况
单位：人民币万元 表6.4.2.1.1
■
6.4.2.1.2被动管理型信托业务情况
单位：人民币万元 表6.4.2.1.2
■
6.4.2.2本年度已清算结束的信托项目情况
6.4.2.2.1本年度已经清算结束信托项目情况
单位：人民币万元 表6.4.2.2.1
■
6.4.2.2.2本年度已经清算结束的主动管理型信托项目情况
单位：人民币万元 表6.4.2.2.2
■
6.4.2.2.3本年度已经清算结束的被动管理型信托项目情况
单位：人民币万元 表6.4.2.2.3
■
6.4.2.3本年度新增信托项目情况
单位：人民币万元 表6.4.2.3
■
6.4.2.4信托业务创新成果和特色业务有关情况
在个人消费金融方面，外贸信托充分发挥信托制度优势和运营管理优势，通过设计风险可控的交易结构，与小微零售服务商合作，提供快速、便捷的普惠金融服务。充分发挥信托公司的资金募集优势，利用大数法则和金融分层技术，形成不同细分市场的客户群，其中集合类信托业务规模和各类创新位居行业领先地位。截至2016年12月底，外贸信托个人消费金融存量规模已突破300亿元，有效提升了金融服务的覆盖面和普及率。
外贸信托将海外资产配置作为核心业务方向之一并加速进行国际化战略布局，继“全球资产配置一期”平稳运行一年后，外贸信托于2016年成立了“全球资产配置三期”，规模2.82亿元。该项目计划在投资中资美元债、中资金融机构优先股两类资产基础上，首次加入量化策略，挂钩三大工业国大类资产，实现风险分散和间接对冲，助力境内委托人实现资产保值。该项目是目前信托业投资品类最为丰富的主动管理类QDII集合信托产品。
在资产证券化领域，外贸信托持续打造全链条增值服务，公司主导发行了以信托受益权为标的物进行公募的“双SPV”创新产品，实现了ABS产品在交易所上市；同时积极推动信贷资产收益权转让业务，2016年与工商银行合作成立公司首单公募不良资产证券化项目及首单通过银登中心操作的资产证券化项目。
外贸信托借助于在千亿管理服务类标品信托基础上沉淀的大量投顾资源、渠道客户、数据积累、风控经验，大力提升资本市场主动管理能力，主动投资类TOT产品投资领域覆盖固定收益类、对冲类、权益类三大条线，推出“乾元TOT”、“坤元TOT”、“晋元TOT”三大产品系列，其中产品收益率在同类组合投资产品中名列前茅。截至2016年底，主动投资类TOT规模突破10亿，形成了管理服务型和资产运用型标品信托“两翼齐飞”的态势。
外贸信托自2013年5月推出境内私人银行首单家族信托服务以来，业务持续发展。截至2016年底，信托生效240余单，实际交付信托财产规模突破50亿元，业务规模和服务种类位居行业前列。2016年继续为市场各种类型的高净值人士提供内容更加丰富的家族财富管理服务。
6.5关联方关系及其交易的披露
6.5.1关联交易方的数量、关联交易的总金额及关联交易的定价政策
固有业务关联方情况 表6.5.1
■
6.5.2关联交易方与本公司的关系性质、关联交易方的名称、法定代表人、注册地址、注册资本及主营业务
固有业务关联方情况
单位：人民币万元、美元万元 表6.5.2
■
6.5.3本公司与关联方的重大交易事项
6.5.3.1固有财产与关联方：贷款、投资、租赁、应收账款、担保、其他方式等期初汇总数、本期发生额汇总数、期末汇总数
固有财产与关联方关联交易
单位:人民币万元 表6.5.3.1
■
注：固有财产与关联方关联交易主要是房屋租赁费用等。
6.5.3.2 信托资产与关联方：贷款、投资、租赁、应收账款、担保、其他方式等期初汇总数、本期发生额汇总数、期末汇总数
信托资产与关联方关联交易
单位:人民币万元 表6.5.3.2
■
6.5.3.3信托公司自有资金运用于自己管理的信托项目（固信交易）、信托公司管理的信托项目之间的相互交易金额
6.5.3.3.1固有财产与信托财产之间的交易金额期初汇总数、本期发生额汇总数、期末汇总数
固有财产与信托财产相互交易
单位:人民币万元 表6.5.3.3.1
■
6.5.3.3.2信托资产与信托财产之间的交易金额期初汇总数、本期发生额汇总数、期末汇总数
信托资产与信托财产相互交易
单位:人民币万元 表6.5.3.3.2
■
6.5.4关联方逾期未偿还本公司资金的详细情况以及本公司为关联方担保发生或即将发生垫款的详细情况
固有财产没有关联方逾期未偿还本公司资金及本公司为关联方担保发生或即将发生垫款的事项。
信托业务没有关联方逾期未偿还本公司资金及本公司为关联方担保发生或即将发生垫款的事项。
6.6会计制度的披露
本公司固有业务和信托业务自2008年1月1日起均执行中华人民共和国财政部于2006年2月15日颁布的《企业会计准则》。
7、财务情况说明书
7.1利润实现和分配情况
2016年本公司实现净利润109,817.21万元，分配方案如下：
（1）按当年净利润的10%提取法定公积金10,981.72万元人民币；
（2）按当年净利润的5%提取信托赔偿准备金5,490.86万元人民币；
（3）提取一般准备118.35万元人民币。
可供股东分配的利润93,226.28万元人民币。
7.2主要财务指标
单位:人民币万元 表7.2
■
资本利润率＝净利润/所有者权益平均余额×100%
人均利润＝利润总额/年平均人数
7.3对本公司财务状况、经营成果有重大影响的其他事项
本公司没有对财务状况、经营成果有重大影响的其他事项。
7.4本公司净资本情况
信托公司净资本风险控制指标报表
单位:人民币万元 表7.4
■
8、特别事项简要揭示
8.1 前五名股东报告期内变动情况及原因
无。
8.2 董事、监事及高级管理人员变动情况及原因
2016年6月28日, 外贸信托第六届董事会第四次会议通过决议, 免去徐卫晖外贸信托总经理职务。2016年11月29日，第六届董事会第六次会议通过决议，聘伊力扎提任公司总经理。2016年11月29日，外贸信托2016年第四次股东大会审议了《关于调整中国对外经济贸易信托有限公司董事的议案》，选举伊力扎提任中国对外经济贸易信托有限公司董事，徐卫晖不再担任中国对外经济贸易信托有限公司董事职务。伊力扎提的董事、总经理任职资格于2017年2月3日获北京银监局核准。
8.3 本公司报告期内变更注册资本金、变更注册地或公司名称、公司分立合并事项。
无。
8.4公司重大诉讼事项
本公司共发生1件重大诉讼事项。（案情：天工科技流动资金贷款单一资金信托项目，信托计划资金1亿元整，用于向石家庄天工科技开发有限公司发放流动资金贷款。借款人实际控制人王林、河北融投担保集团有限公司自愿为该信托项目贷款提供保证担保，承担连带保证责任。2015年3月23日，天工科技未能按时支付一季度利息。2015年4月13日，公司宣布信托贷款提前到期并向法院立案执行。2016年5月4日，委托人以我司违反信托目的、未尽受托人职责向法院起诉，请求撤销信托贷款、返还信托财产并赔偿损失。2016年12月29日，我司与委托人达成一致意见并向法院申请中止案件审理。法院当庭同意双方当事人申请决定中止案件审判。）
8.5 本报告期内没有公司及其董事、监事和高级管理人员受到处罚的情况。
8.6 银监会及其派出机构对公司检查情况
根据北京银监局于2016年3月下发的《关于开展2016年指定内审检查有关事项的通知》要求，外贸信托结合相关业务实际运行情况，对证券投资信托业务和资金池等项目的合规性和风险管理情况等开展内部审计，并及时上报相关内部审计报告。
根据北京银监局于2016年6月下发的《关于对银监会监管有效性检查发现问题进行自查的通知》，外贸信托对照上述通知，迅速开展全面自查并接受北京银监局检查，包括认真调查问题情况、分析问题原因并提出相应整改措施，持续改进风险管理工作。
8.7 本报告期内公司重大事项临时报告
因外贸信托总经理变动，于2017年2月14日在《上海证券报》信息披露，发布《中国对外经济贸易信托有限公司关于总经理变更的公告》。
8.8 本报告期内公司没有银监会及其省级派出机构认定的其他有必要让客户及相关利益人了解的重要信息。
9、公司监事会意见
9.1公司依法运作情况
报告期内，公司的决策程序符合国家法律、法规和公司的章程及相关制度，建立健全了比较有效的内控制度，董事会全体成员及董事会聘任的高级管理人员认真履行了职责，未发现有违法、违规、违章的行为，也没有损害公司利益、股东利益和委托人利益的行为。
9.2财务报告的真实性
报告期内，公司财务报告真实反映了公司财务状况和经营成果。
