浙江海翔药业股份有限公司
2016年年度报告摘要
证券代码：002099 证券简称：海翔药业 公告编号：2017-018
一、重要提示
本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。
董事、监事、高级管理人员异议声明
■
声明
除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议
■
非标准审计意见提示
□ 适用 √ 不适用
董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案
√ 适用 □ 不适用
是否以公积金转增股本
□ 是 √ 否
公司经本次董事会审议通过的普通股利润分配预案为：以1622767253为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.30元（含税），送红股0股（含税），不以公积金转增股本。
董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案
□ 适用 □ 不适用
二、公司基本情况
1、公司简介
■
2、报告期主要业务或产品简介
（一）主营业务
报告期内，公司主营业务分为医药和染料两大板块，医药板块主要从事特色原料药、制剂的生产和销售以及为国际制药企业提供定制生产、配套研发的服务；染料板块主要从事环保型活性染料、染料中间体以及颜料中间体的生产和销售。
医药主要产品：
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染料主要产品：
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（二）行业发展格局
1、医药行业环境分析
医药行业是一个“朝阳行业”，其持续增长源自药品的刚性消费，具有弱周期性的特征。随着世界人口的增长和人口结构的变化，人们对生命健康和生活质量预期的提高，全球医药市场的规模在不断扩大。根据全球最大的医药市场咨询调研公司美国IMSHealth的报告，预计2018年全球医药支出预计将达到1.30万亿美元，其中中国将成为全球第二大医药市场，医疗支出将达到1,550至1,850亿美元。全球医药市场不断扩容的同时各国也在加强监管，近年来FDA、EDQM不断完善和提高相关标准，现场检查特别是飞行检查频次越来越高，据报道2016年国内有18家企业被FDA出具警告信。与此同时，一些非法规市场正在逐渐向药政市场转变，质量标准也向发达国家看齐，质量体系对医药企业发展越来越重要。
经过多年的发展，我国已经成为世界药品生产基地，但是国内药品生产企业数量众多，普遍规模较小，一直处于高度分散的状态，且大多生产企业都是以仿制药为主，缺少上规模具有创新能力的企业。随着国家药品审评审批制度改革、仿制药一致性评价、生产工艺核查、“两票制”政策逐步出台以及日趋严格的环保要求，对药品研发、生产、销售提出了新要求，绿色创新工艺将成为企业未来的发展方向。新政策将促使医药行业两极分化、优胜劣汰的进程会大大加快，行业正经历洗牌的阵痛。
2、染料行业环境分析
中国已经成为了世界上染料品种最全、产量最大的国家，形成了基本原料、中间体、染颜料、印染助剂、色母粒等完整的产业链，一些品种齐全的龙头企业在国际市场上也享有话语权。在亮丽光鲜的成绩背后，我国染料行业也生产存在技术水平相对较低、产能过剩、产品同质化、缺少高科技新品种支撑等问题。随着国家不断出重拳整治环境以及G20的召开，染料行业加快产业结构调整升级，以前“多、乱、散、差”的小企业不断被关停或限产，新批建染料的项目更是凤毛麟角。染料企业目前最重要任务是实施清洁工艺，减少 “三废”排放，未来发展方向也是以绿色环保的高端染料为主。
染料商品因其产品特性，生产跨国化、产销区域化是染料行业发展的必经之路。随着全球贸易自由化程度越来越高，国内一些有实力大企业发挥资金、技术和市场优势，通过合资、合作、兼并与收购等形式，不断开拓国际市场，打造全球产业布局，行业地位和话语权不断提升。
（三）行业地位
公司的克林霉素盐酸盐在2004年就通过美国的FDA认证，克林霉素系列产量稳居全球龙头地位；公司为全国较早掌握培南类关键中间体4-AA核心技术，并成为国内仅有的几家能够供应培南类系列原料药的企业之一；公司的氟苯尼考、甲砜霉素、联苯双酯等产品都曾做到国内产销量第一。同时作为公司染料活性艳蓝染料领域的龙头，主持编制了“反应染料色光和强度的测定”国家标准及活性艳蓝KN-R、氨基油等十一个行业标准。“染八牌”活性染料被评为中国名牌产品和国家优秀火炬计划产品。
3、主要会计数据和财务指标
（1）近三年主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
单位：人民币元
■
（2）分季度主要会计数据
单位：人民币元
■
上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异
□ 是 √ 否
4、股本及股东情况
（1）普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表
单位：股
■
■
（2）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无优先股股东持股情况。
（3）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系
■
5、公司债券情况
公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券
否
（1）公司债券基本信息
■
（2）公司债券最新跟踪评级及评级变化情况
（3）截至报告期末公司近2年的主要会计数据和财务指标
单位：万元
■
三、经营情况讨论与分析
1、报告期经营情况简介
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
在过去的一年里，英国脱欧、 美国大选和加息、韩国部署“萨德”等一系列国际政治、经济事件，加剧了国际金融市场的动荡，贸易保护主义抬头，贸易摩擦不断加剧，国际汇率市场出现了剧烈波动；国内推动供给侧改革取得了初步成效，“一带一路”战略有序推进，中国经济形势进入缓中趋稳、稳中向好的新常态。面对复杂多变的国内外经济形势，公司通过资源整合，提升管理效能，扎实推进各项工作，使公司主营业务保持了较为平稳健康的发展。
医药业务，公司主导产品培南类经过多年激烈市场竞争，现已处于行业领先地位，全年实现快速增长，其中美罗培南原料药销量接近翻番。川南厂区顺利通过FDA认证，川南厂区成为公司原料药以及国际CMO业务的主要生产基地，逐步恢复克林霉素系列的在美国市场的销售。外沙厂区制剂生产线顺利通过了欧盟及中国的官方检查并取得相关证书，阿卡波糖片在英国市场销售实现了制剂产品零突破。染料业务，公司继续加强提升主导产品活性艳蓝KN-R的性能，开发新应用范围和应用技术，扩大市场销量，继续巩固KN-R系列产品的市场地位和优势。公司同时加强其他新产品开发，高溶解度224#活性染料等产品已经开始产业化生产，新产品占比不断提高。2016年8月，公司取得染料产业升级及配套项目的环评批复，获准新建十余个活性、酸性等高端环保型染料的生产线，项目达产后将新增3.4万吨产能，将极大丰富公司产品序列，打破依赖单一品种的现状。
报告期内，公司逐步完善生产集团化管控模式，建立产、供、销联席机制，通过统筹安排采购、生产、销售等环节，生产线整合改造，着力化解产能瓶颈，最大程度地保证主导产品的供给；推进外沙厂区、川南厂区体系整合，消除职能重叠、交叉管理等现象，降低管理成本，提升管理效率；强化集团采购管理模式，不断收集市场信息，提升采购质量，降低采购价格；EHS体系和质量是企业持续稳定经营的保障，去年公司各厂区新增废气焚烧装置，提升扩建固废、废水处理系统，对老厂房、老设备进行淘汰拆除并着手装备自动化提升和技术改造工作，公司“三废”处理能力明显提升，在实践上市公司社会责任同时提升核心竞争力；公司坚持“科技是第一生产力”的理念，充分利用院士工作站、博士后工作站、各大专院校等平台，提升研发实力，加快研发进度；全年新授权国家发明专利1项，欧洲境外发明专利1项，新申请国家发明专利受理1项等；申报省、市、区各级项目（平台或荣誉）共46项，其中“活性艳蓝KN-R”入选浙江制造标准制定计划、年产18500吨染料项目入选浙江省“411”重大项目，同时完成了国家863计划项目和国家预算内投资项目等验收以及前进化工高新技术企业复审。
2、报告期内主营业务是否存在重大变化
□ 是 √ 否
3、占公司主营业务收入或主营业务利润10%以上的产品情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
■
4、是否存在需要特别关注的经营季节性或周期性特征
□ 是 √ 否
5、报告期内营业收入、营业成本、归属于上市公司普通股股东的净利润总额或者构成较前一报告期发生重大变化的说明
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司归属于上市公司普通股股东的净利润同比下降56.44%，主要系公司处置海阔生物产生的亏损所致，具体情况详见《2016年年度报告》。
6、面临暂停上市和终止上市情况
□ 适用 √ 不适用
7、涉及财务报告的相关事项
（1）与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况。
（2）报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。
（3）与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明
√ 适用 □ 不适用
(一) 非同一控制下企业合并
本期发生的非同一控制下企业合并
帅成国际有限公司设立时注册资本为1港币，公司2016年12月6日通过向瑞丰德永会计秘书咨询有限公司支付服务费用7,095港币取得帅成国际有限公司100%股权。截至2016年12月31日，帅成国际有限公司未开立银行账户也未开展经营活动。
(二) 处置子公司
1. 单次处置对子公司投资即丧失控制权
■
(续上表)
■
[注]：详见本财务财务报表附注其他重要事项之说明。
(二) 其他原因的合并范围变动
1. 合并范围增加
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2. 合并范围减少
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（4）对2017年1-3月经营业绩的预计
□ 适用 √ 不适用
浙江海翔药业股份有限公司
法定代表人：杨思卫
二零一七年四月十九日
证券代码：002099 证券简称：海翔药业 公告编号：2017-016
浙江海翔药业股份有限公司
第五届董事会第七次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
浙江海翔药业股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第七次会议于2017年4月8日以电子邮件形式发出通知，于2017年4月19日以现场会议方式在公司会议室召开，会议应出席董事9人，实到8人，董事朱建伟因公出差未能出席现场会议，委托独立董事苏为科代为出席和表决，部分监事和高级管理人员等列席了本次会议。会议召开符合《公司法》及《公司章程》的规定，合法有效。会议由董事长孙杨先生主持，经过与会董事的充分讨论，会议审议通过了如下议案：
一、审议通过了《2016年度董事会工作报告》
公司独立董事田利明、毛美英、苏为科，原独立董事李有星、周亚力向董事会提交了《独立董事2016年度述职报告》。述职报告详见巨潮资讯网。
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票
二、审议通过了《2016年度总经理工作报告》
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票
三、审议通过了《2016年度财务决算报告》
2016年度财务报告已经天健会计师事务所审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。经过审计，公司2016年度实现营业收入2,433,862,071.90元，利润总额为334,712,888.63元，归属于上市公司股东的净利润为225,018,251.80元。
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票
四、审议通过了《2016年年度报告及摘要》
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票
内容详见巨潮资讯网及2017年4月21日《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》刊登的《2016年年度报告摘要》（公告编号：2017-018）。
五、审议通过了《2016年度利润分配预案》
经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2016年度归属于上市公司股东的净利润为225,018,251.80元。根据《公司法》、《公司章程》的有关规定，按照2016年度母公司实现的净利润提取10%的法定盈余公积金17,373,848.14元，截至2016年12月31日止，公司可供分配利润为787,730,122.70元(合并报表数)，母公司可供分配利润为334,965,778.32元，资本公积金为2,599,048,656.13元。
本着既能及时回报股东，又有利于公司长远发展的原则：拟以2017年4月19日总股本1,622,767,253股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.3元(含税)，合计派发现金股利48,683,017.59元(含税)，不送红股，不以公积金转增股本。
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
六、审议通过了《公司2016年度内部控制自我评价报告》
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票
内容详见巨潮资讯网。
七、审议通过了《公司2016年度募集资金存放与使用情况的专项报告》
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票
内容详见巨潮资讯网及2017年4月21日《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》刊登的《2016年度募集资金存放与使用情况的专项报告》（公告编号：2017-019）。
八、审议通过了《关于续聘公司2017年度审计机构的议案》
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票
同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2017年度的财务审计机构。
九、审议通过了《2017年度日常关联交易预计的议案》
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票
内容详见巨潮资讯网及2017年4月21日《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》刊登的《2017年度日常关联交易预计的公告》（公告编号：2017-020）。
十、审议通过了《关于台州市前进化工有限公司业绩承诺实现情况的议案》
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票
内容详见巨潮资讯网及2017年4月21日《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》刊登的《关于台州市前进化工有限公司业绩承诺实现情况的公告》（公告编号：2017-021）。
十一、审议通过了《2017年第一季度报告及摘要》
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票
内容详见巨潮资讯网及2017年4月21日《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》刊登的《2017年第一季度报告摘要》（公告编号：2017-022）。
十二、审议通过了《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票
内容详见巨潮资讯网及2017年4月21日《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》刊登的《前次募集资金使用情况报告》（公告编号：2017-023）。
十三、审议通过了《关于对已处置的子公司江苏海阔生物医药有限公司部分员工所持限制性股票解锁事项的相关议案》
苗玉武等10名海阔生物员工曾在2015年参与了公司限制性股票激励计划，后因公司整体战略考虑，于2016年12月对海阔生物进行了整体处置。鉴于此，在公司限制性股票激励计划第二个解锁期时，苗玉武等10名员工已不再属于上市公司合并口径体系内。
考虑到上述情况较为特殊，并未在公司《限制性股票激励计划（草案）》作出具体规定，且上述员工在2016年全年度的工作表现及工作业绩都已达到限制性股票第二个解禁期的解锁要求，故根据《限制性股票激励计划（草案）》第六章相关条款的规定，拟对苗玉武等10名员工所持限制性股票进行第二期解锁，并其对所持剩余限制性股票进行回购。具体情况如下：
■
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票
十四、审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票
内容详见巨潮资讯网及2017年4月21日《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》、《上海证券报》刊登的《关于回购注销部分限制性股票的公告》（公告编号：2017-024）。
十五、审议通过了《关于限制性股票激励计划首次授予部分第二个解锁期及预留授予部分第一个解锁期解锁条件成就的议案》
表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票
关联董事孙杨、杨思卫、郭敏龙、沈利华回避表决。
内容详见巨潮资讯网及2017年4月21日《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》刊登的《关于公司限制性股票激励计划首次授予部分第二个解锁期及预留部分第一个解锁期解锁条件成就的公告》（公告编号：2017-025）。
十六、审议通过了《关于变更公司注册资本并修订〈公司章程〉相应条款的议案》
提请公司股东大会授权董事会在议案十四实施完成后办理变更注册资本及修改《公司章程》相应条款。
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票
内容详见巨潮资讯网。
十七、审议通过了《关于公司拟发行2017年中期票据的议案》
为拓宽公司融资渠道，优化债务结构，降低融资成本，保障公司业务发展对流动资金的需求，根据相关规则，结合公司实际情况，公司拟向中国银行间市场交易商协会申请注册并择机发行中期票据，具体方案如下：
一、本次中期票据的发行方案
1、发行人：浙江海翔药业股份有限公司
2、发行规模：本次拟注册发行规模为不超过人民币 10亿元（含10亿元）。
3、发行日期：根据公司实际经营情况，在中国银行间市场交易商协会注册有效期两年内发行。
4、发行限期：不超过5年（含5年）。
5、发行方式：由主承销商通过簿记建档、集中配售的方式在全国银行间债券市场公开发行。
6、发行利率：将参考发行时与发行期限相当的中期票据市场利率确定。
7、发行对象：全国银行间债券市场的机构投资者（国家法律、法规禁止购买者除外）。
8、资金用途：包括但不限于补充公司流动资金或项目建设资金、偿还银行贷款和其他符合规定的用途
二、本次发行中期票据的授权事项
本次中期票据的发行需提请股东大会授权公司董事长在法律、法规允许范围内办理本次发行的具体事项，包括但不限于：
1、根据公司需求和市场条件，制定本次发行中期票据的具体发行方案，以及修订、调整本次申请发行中期票据的发行条件，包括发行时间（期限）、发行额度、发行期数、发行利率、发行方式、承销方式、资金用途等与发行条款相关的一切事宜；
2、聘请为本次发行中期票据服务的中介机构；
3、在上述授权范围内，负责修订、签署和申报与本次发行有关的一切协议和法律文件，并办理中期票据的相关申报、注册手续；
4、办理与本次发行中期票据有关的其他事项。本授权自股东大会审议通过之日起至上述事项办理完毕之日止。
三、本次发行中期票据的审批程序
本次发行中期票据方案及授权事项需提交公司股东大会审议批准，并经中国银行间市场交易商协会批准后方可实施，最终方案以中国银行间市场交易商协会注册通知书为准。
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票
十八、审议通过了《关于取消吸收合并全资子公司浙江海翔川南药业有限公司并设立川南分公司的议案》
公司原计划通过实施吸收合并来实现股份公司与川南药业之间的药证转移，梳理各厂区质量体系，消除交叉管理现象。公司于2015年9月14日召开2015年第二次临时股东大会，审议通过了《关于吸收合并全资子公司并设立分公司的议案》，并授权公司经营管理层办理与吸收合并相关的一切事宜。但公司通过剥离厂外车间的方式，完成了药证转移，实现了药证转移的目的。因此取消吸收合并事项，继续保留浙江海翔川南药业有限公司的独立法人资格，亦不需要再设立川南分公司。
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票
十九、审议通过了《关于对外担保的议案》
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票
内容详见巨潮资讯网及2017年4月21日《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》刊登的《关于对外担保的议案》（公告编号：2017-026）。
二十、审议通过了《关于召开2016年度股东大会的议案》
由于上述议案第一、三、四、五、七、八、十二、十四、十六、十七、十八项尚需提交股东大会审议通过后生效，提议召开2016年度股东大会审议上述议案。
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票
内容详见巨潮资讯网及2017年4月21日《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》、《上海证券报》刊登的《关于召开2016年度股东大会的通知》（公告编号：2017-027）。
特此公告
浙江海翔药业股份有限公司
董事会
二零一七年四月二十一日
证券代码：002099 证券简称：海翔药业 公告编号：2017-017
浙江海翔药业股份有限公司
第五届监事会第六次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证本公告内容的真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
浙江海翔药业股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第六次会议通知于2017年4月8日以传真或电子邮件的形式发出，于2016年4月19日以现场会议方式在公司会议室召开，会议应出席的监事3名，实际出席的监事3名，公司部分董事、高级管理人员列席会议。会议召开程序符合《公司法》及《公司章程》的规定，合法有效。会议由监事会主席郭世华先生主持，经全体监事充分发表意见并表决，会议审议通过了如下议案：
一、审议通过了《2016年度监事会工作报告》
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票
本报告尚需提交2016年度股东大会审议。
二、审议通过了《2016年度财务决算报告》
2016年度财务报告已经天健会计师事务所审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。经过审计，公司2016年度实现营业收入2,433,862,071.90元，利润总额为334,712,888.63元，归属于上市公司股东的净利润为225,018,251.80元。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票
三、审议通过了《2016年年度报告及摘要》
监事会认为董事会编制和审核公司《2016年年度报告》的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票
内容详见巨潮资讯网及2017年4月21日《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》刊登的《2016年年度报告摘要》（公告编号：2017-018）。
四、审议通过了《2016年度利润分配预案》
经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2016年度归属于上市公司股东的净利润为225,018,251.80元。根据《公司法》、《公司章程》的有关规定，按照2016年度母公司实现的净利润提取10%的法定盈余公积金17,373,848.14元，截至2016年12月31日止，公司可供分配利润为787,730,122.70元(合并报表数)，母公司可供分配利润为334,965,778.32元，资本公积金为2,599,048,656.13元。
基于公司2016年度的经营情况及未来的发展前景，在符合利润分配原则，保证公司正常经营和长远发展的前提下，公司控股股东浙江东港投资有限公司提议公司2016年度利润分配预案为：拟以2017年4月19日总股本1,622,767,253股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.3元(含税)，合计派发现金股利48,683,017.59元(含税)，不送红股，不以公积金转增股本。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
五、审议通过了《公司2016年度内部控制自我评价报告》
监事会对董事会出具的关于内部控制的自我评价报告进行认真核查，认为：该总结报告真实、全面地反映了公司的内部控制情况，公司的内部控制制度建立健全并得到了有效实施，公司的内部控制是有效的。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票
内容详见巨潮资讯网。
六、审议通过了《公司2016年度募集资金存放与使用情况的专项报告》
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票
内容详见巨潮资讯网及2017年4月21日《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》刊登的《2016年度募集资金存放与使用情况的专项报告》（公告编号：2017-019）。
七、审议通过了《2017年度日常关联交易预计的议案》
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票
内容详见巨潮资讯网及2017年4月21日《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》刊登的《2017年度日常关联交易预计的公告》（公告编号：2017-020）。
八、审议通过了《2017年第一季度报告及摘要》
经认真审核，监事会认为浙江海翔药业股份有限公司《2017年第一季度报告》编制和审核的程序符合法律、行政法规、中国证监会的规定，内容真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票
内容详见巨潮资讯网及2017年4月21日《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》刊登的《2017年第一季度报告摘要》（公告编号：2017-022）。
九、审议通过了《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票
内容详见巨潮资讯网及2017年4月21日《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》刊登的《前次募集资金使用情况报告》（公告编号：2017-023）。
十、审议通过了《关于对已处置的子公司江苏海阔生物医药有限公司部分员工所持限制性股票解锁事项的相关议案》
苗玉武等10名海阔生物员工曾在2015年参与了公司限制性股票激励计划，后因公司整体战略考虑，于2016年12月对海阔生物进行了整体处置。鉴于此，在公司限制性股票激励计划第二个解锁期时，苗玉武等10名员工已不再属于上市公司合并口径体系内。
考虑到上述情况较为特殊，并未在公司《限制性股票激励计划（草案）》作出具体规定，且上述员工在2016年全年度的工作表现及工作业绩都已达到限制性股票第二个解禁期的解锁要求，故根据《限制性股票激励计划（草案）》第六章相关条款的规定，拟对苗玉武等10名员工所持限制性股票进行第二期解锁，并其对所持剩余限制性股票进行回购。
■
经核查，监事会认为上述情况属实，董事会关于海阔生物激励对象的解锁和回购安排符合相关规定，不存在损害公司及公司股东利益的情况。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票
十一、审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》
监事会对本次回购注销限制性股票的相关事项进行了核实，认为：公司本次回购注销部分限制性股票的程序、依据、回购数量及价格等符合《浙江海翔药业股份有限公司限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，同意公司对16名原激励对象所持已获授但在第二个解锁期解锁后仍未解锁的限制性股票共计115.7万股进行回购注销。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票
内容详见巨潮资讯网及2017年4月21日《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》、《上海证券报》刊登的《关于回购注销部分限制性股票的公告》（公告编号：2017-024）。
十二、审议通过了《关于限制性股票激励计划首次授予部分第二个解锁期及预留授予部分第一个解锁期解锁条件成就的议案》
公司监事会对激励对象名单进行核查后认为，公司327名激励对象解锁资格合法有效，满足公司限制性股票股权激励计划首次授予的限制性股票第二个解锁期及预留授予限制性股票第一个解锁期的解锁条件，同意公司办理相关解锁事宜。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票
内容详见巨潮资讯网及2017年4月21日《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》刊登的《关于公司限制性股票激励计划首次授予部分第二个解锁期及预留部分第一个解锁期解锁条件成就的公告》（公告编号：2017-025）。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票
特此公告
浙江海翔药业股份有限公司
监事会
二零一七年四月二十一日
证券代码：002099 证券简称：海翔药业 公告编号：2017-019
浙江海翔药业股份有限公司2016年度
募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、募集资金基本情况
(一) 2014年重大资产重组并募集配套资金
1. 实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2014〕1043号文核准，并经深圳证券交易所同意，本公司由主承销商国泰君安证券股份有限公司采用非公开发行方式，向特定对象非公开发行人民币普通股(A股)股票78,553,615股，发行价为每股人民币8.02元，共计募集资金629,999,992.30元，坐扣承销和保荐费用29,159,999.75元后的募集资金为600,839,992.55元，已由主承销商国泰君安证券股份有限公司于2014年11月12日汇入本公司募集资金监管账户。另减除律师费、会计师费用、法定信息披露等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用7,804,213.98元后，公司本次募集资金净额为593,035,778.57元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所(特殊普通合伙)验证，并由其出具《验资报告》(天健验〔2014〕240号)。
2. 募集资金使用和结余情况
本公司以前年度已使用募集资金559,771,476.10元，以前年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为486,978.87元，以前年度收到的投资收益1,262,328.76元；2016年度实际使用募集资金35,209,998.32元，2016年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为964.65元，2016年度收到的投资收益为243,888.92元；累计已使用募集资金594,981,474.42元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为487,943.52元，累计收到的投资收益为1,506,217.68元。
截至2016年12月31日，募集资金余额为人民币48,465.35元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。
(二) 非公开发行股票募集资金
1. 实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2016〕765号文核准，并经深圳证券交易所同意，本公司由主承销商国泰君安证券股份有限公司采用非公开发行方式，向特定对象非公开发行人民币普通股（A股）股票99,890,023股，发行价为每股人民币10.28元，共计募集资金1,026,869,436.44元，坐扣承销费和保荐费等10,000,000.00元（含税）后的募集资金为1,016,869,436.44元，已由主承销商国泰君安证券股份有限公司于2016年9月1日汇入本公司募集资金监管账户。扣除承销费及保荐费、律师费、会计师费用、登记费等发行费用12,465,829.73元后，本公司本次募集资金净额1,014,403,606.71元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所(特殊普通合伙)验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2016〕358号）。
2. 募集资金使用和结余情况
2016年度实际使用募集资金71,477,950.24元，2016年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为1,418,638.72元；累计已使用募集资金71,477,950.24元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为1,418,638.72元。
截至2016年12月31日，募集资金余额为人民币944,344,295.19元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。
二、募集资金存放和管理情况
(一) 2014年重大资产重组并募集配套资金
1. 募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《浙江海翔药业股份有限公司募集资金管理办法》》(以下简称《管理办法》)。根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构国泰君安证券股份有限公司于2014年11月20日分别与中国工商银行股份有限公司台州椒江支行签订了《募集资金三方监管协议》，并分别连同全资子公司台州市前进化工有限公司(以下简称台州前进公司)和中国农业银行股份有限公司台州分行、中国银行股份有限公司台州市分行签订了《募集资金四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方和四方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
2. 募集资金专户存储情况
截至2016年12月31日，本公司和台州前进公司共计2个募集资金专户，募集资金存放情况如下：
单位：人民币元
■
[注1]：系台州前进公司开立的银行账户。
[注2]：系台州前进公司开立的银行账户，销户前余额9,170.72元转入台州前进公司在中国银行股份有限公司台州市分行开立的账号为398758334811的基本存款户，台州前进公司已于2016年1月19日将募集资金9,170.72元归还台州前进公司在中国农业银行股份有限公司台州分行开立的账号为19900001040021908的募集资金专户。
(二) 非公开发行股票募集资金
1. 募集资金管理情况
根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构国泰君安证券股份有限公司于2016年9月28日分别与中国工商银行股份有限公司台州椒江支行、中国农业银行股份有限公司台州分行、平安银行股份有限公司台州分行签订了《募集资金三方监管协议》，并连同全资子公司台州前进公司和中国农业银行股份有限公司台州分行、浙江海翔川南药业有限公司(以下简称川南药业公司)和上海浦东发展银行股份有限公司台州分行签订了《募集资金四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方和四方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
2. 募集资金专户存储情况
截至2016年12月31日，本公司、台州前进公司和川南药业公司共计5个募集资金专户，募集资金存放情况如下：
单位：人民币元
■
[注1]：系台州前进公司开立的银行账户。
[注2]：系川南药业公司开立的银行账户。
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一) 2014年重大资产重组并募集配套资金
1. 募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告附件1。
2. 募集资金投资项目出现异常情况的说明
本公司募集资金投资项目未出现异常情况。
3. 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
(二) 非公开发行股票募集资金
1. 募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告附件2。
2. 募集资金投资项目出现异常情况的说明
本公司募集资金投资项目未出现异常情况。
3. 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
附件1：2014年重大资产重组并募集配套资金使用情况对照表
附件2：非公开发行股票募集资金使用情况对照表
浙江海翔药业股份有限公司
二〇一七年四月十九日
（下转65版）
