东莞市华立实业股份有限公司
(上接77版)
序，符合相关法律、法规及规范性文件的规定。
（2）在确保不影响募集资金投资计划正常进行和募集资金安全的前提下，公司使用暂时闲置募集资金购买保本型理财产品及结构性存款等，是在保障公司募投项目正常进度的情况下实施的，不会影响公司主营业务的正常发展。
（3）通过购买保本型理财产品或结构性存款，可以提高公司的资金使用效率，能获得一定的投资收益，提高公司的整体业绩水平，为公司股东谋求更多的投资回报，不存在损害公司及全体股东、特别是中小股东的利益的情形。
综上，我们同意公司使用不超过15,000万元人民币的暂时闲置募集资金购买安全性高、流动性好的保本型理财产品或结构性存款。
2、监事会意见：
公司第四届监事会第三次会议审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金购买理财产品的议案》，认为：公司使用暂时闲置募集资金购买安全性高、流动性好的理财产品（含一年以内的保本型理财产品、流动性好的结构性存款等），履行了必要的审批程序；公司使用暂时闲置募集资金购买保本型理财产品或结构性存款，是在保障公司募投项目正常进度的情况下实施，不影响公司主营业务的正常发展。同意使用不超过人民币15,000万元暂时闲置募集资金购买保本型理财产品或结构性存款。
3、保荐机构意见：
东莞证券股份有限公司对公司使用暂时闲置募集资金购买理财产品事项进行了核查，发表核查意见如下：
公司使用部分闲置募集资金购买保本型理财产品事项，已经公司董事会、监事会审议通过，全体独立董事发表了明确同意的独立意见，履行了相应的法律程序；华立股份本次使用部分闲置募集资金购买保本型理财产品符合《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《上市公司监管指引第2号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，不影响募集资金投资计划的正常运行，不存在变相改变募集资金使用用途的情形和损害股东利益的情况。保荐机构对华立股份本次使用部分闲置募集资金购买保本型理财产品事项无异议。
六、备查文件
1、《东莞市华立实业股份有限公司第四届董事会第四次会议决议》；
2、《东莞市华立实业股份有限公司第四届监事会第三次会议决议的公告》；
3、《东莞市华立实业股份有限公司独立董事关于第四届董事会第四次会议相关事项的独立意见》；
4、《东莞证券股份有限公司关于公司使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金及使用部分闲置募集资金购买理财产品的核查意见》
特此公告。
东莞市华立实业股份有限公司董事会
2017年4月21日
证券代码：603038 证券简称：华立股份 公告编号：2017-012
东莞市华立实业股份有限公司
关于使用自有资金购买
理财产品的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
东莞市华立实业股份有限公司（以下简称“公司”）为提高公司货币资金的使用效率，在保证资金安全和流动性的前提下，于2017年4月19日召开第四届董事会第四次会议审议并通过了《关于使用自有资金购买理财产品的议案》，同意公司将部分短期闲置资金（不包括暂时闲置的募集资金）用于购置银行理财产品、定期存单、外汇掉期等理财产品。公司用于购买理财产品的总额不超过10,000万元，在该额度范围内资金可滚动使用。公司董事会授权董事长在该额度范围内对具体理财产品的购置进行决策并签署相关合同文件，授权有效期自本次董事会审议通过之日起至下一年度董事会审议批准自有资金购买理财产品事项之日止。独立董事发表了明确同意的独立意见。
一、购买理财产品情况概述
1、投资目的
在保障资金安全、流动性较好的前提下，使用部分闲置自有资金用于购买安全性高、流动性好的理财产品，可进一步提高公司自有资金的使用效率，有利于提高公司的收益。
2、投资范围
在不影响公司正常经营、保证资金安全和流动性的前提下，利用公司部分闲置自有资金购买低风险、中短期的理财产品。
主要投资于银行理财产品、定期存单、外汇掉期等理财产品。
3、合作主体
合作主体包括银行、证券公司等信誉好、规模大、经营效益好、资金运作能力强的的金融机构。与公司不存在产权、业务、资产、债权债务、人员等方面的其它关系，不会构成关联交易。
4、投资期限
购买的单个投资产品期限不得超过12个月。
5、资金来源及额度限制
公司拟用于购买理财产品的资金为公司闲置自有资金，以自有资金购买理财产品的总额不超过10,000万元，在该额度范围内，资金可滚动使用。
6、实施方式
在上述额度范围内公司董事会授权董事长行使投资决策权并签署相关合同文件，由公司财务负责人负责实施。
二、投资风险分析及风险控制措施
公司在理财产品选择时以保证资金安全和流动性为前提，但以自有资金购买上述理财产品时仍会存在一定投资风险。主要风险包括市场波动风险、宏观经济形势及货币政策、财政政策、产业政策等宏观政策发生变化带来的系统性风险，投资理财的实际收益存在不确定性。
公司针对理财产品投资风险，应严格按照公司相关规定执行，有效防范投资风险，确保资金安全。公司主要采取措施如下：
1、公司财务部将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应的措施，控制投资风险。
2、公司财务部对理财产品购买操作实行授权管理，并建立台账以方便对理财产品进行管理，建立健全会计账目，做好资金使用的账务核算工作；定期向董事会汇报有关理财产品投资本金及收益状况。
3、公司审计部门应定期或不定期地对理财产品的购买工作进行检查，监督财务部执行风险管理政策和风险管理工作程序，严格审核公司理财产品购买金额、风险性质是否是为公司董事会授权范围内，若超出授权范围须立即报告公司董事会。
4、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
5、公司将严格根据中国证监会和上海证券交易所的相关规定，在定期报告中披露报告期内低风险短期理财产品投资以及相应的损益情况。
三、独立董事意见
独立董事认为：公司在保障资金安全、流动性较好的前提下，在规定的额度内，将短期闲置自有资金用于购买理财产品，可进一步提高公司自有资金的使用效率，有利于提高公司整体收益。公司在遵循安全性、流动性及合规性前提下对闲置自有资金开展理财业务，不会影响公司主营业务的正常发展，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司和中小股东权益的情形。因此，公司独立董事同意公司使用总额不超过人民币10,000万元的自有资金开展此类理财业务。
四、对公司经营的影响
公司按照决策、执行、监督职能相分离的原则建立健全相关投资的审批和执行程序，确保投资事宜的有效开展和规范运行，确保资金安全。在符合国家法律法规，并确保不影响公司主营业务正常开展以及资金安全的前提下，公司使用闲置自有资金购买上述理财产品，不会影响公司业务的正常开展。同时，通过适度理财，可以获得一定的投资收益，为公司股东谋取更多的投资回报。
五、备查文件
1、《东莞市华立实业股份有限公司第四届董事会第四次会议决议》；
2、《东莞市华立实业股份有限公司独立董事关于第四届董事会第四次会议相关事项的独立意见》
特此公告。
东莞市华立实业股份有限公司董事会
2017年4月21日
证券代码：603038 证券简称：华立股份 公告编号：2017-013
东莞市华立实业股份有限公司
关于公司2017年度
期货交易额度授权的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
2017年4月19日，东莞市华立实业股份有限公司（以下简称“公司”）召开第四届董事会第四次会议，会议审议并通过了《关于公司2017年度期货交易额度授权的议案》。同意公司通过在期货交易所进行相应期货品种的套期保值操作以部分对冲原材料采购价格大幅波动产生的经营风险。公司2017年度期货套期保值交易的累计开仓金额不得超过2017年度主要原材料（PVC）预计采购总额的60%（即不超过人民币10,000万元）。并同意授权董事长在该额度范围内对套期保值交易方案进行决策并签署相关合同文件。
一、概况
1、期货套期保值交易目的
公司主要原材料价格受国际油价波动影响较大，为部分对冲原材料采购价格大幅度上涨的风险，公司有必要从事期货套期保值交易，对公司日常生产经营过程中所需采购的主要原材料进行套期保值，即通过主要原材料期货品种的套期保值交易锁定采购成本，锁定公司未来需要交货的生产成本，防范原料成本波动导致的经营风险。
2、投资期限
公司从事套期保值交易的期货品种为主要原材料相匹配的PVC期货，期货合约持仓投资时间一般应与公司经营计价期相匹配。
3、额度限制
公司2017年度期货套期保值交易的累计开仓金额不得超过2017年度主要原材料（PVC）预计采购总额的60%（即不超过人民币10,000万元）。
二、实施方式
公司组织建立期货交易管理小组行使套期保值投资计划、方案审批、风险处置等管理工作，公司采购部行使期货套期保值交易方案呈报、执行、交易结果及相关风险汇报等工作，公司财务部负责期货交易保证金的支付、根据套期保值交易对账单进行会计处理。
三、风险分析及风险控制措施
公司进行期货套期保值业务主要为部分对冲原材料采购价格大幅度上涨的风险，但同时也会存在一定的风险：
1、市场风险。期货市场自身存在着一定的系统性风险，同时套期保值需要对价格走势作出一定的预判，一旦价格预测发生方向性错误有可能会给公司造成损失。
2、政策风险。期货市场的法律法规等政策如发生重大变化，可能引起市场波动或无法交易，从而带来的风险。
3、流动性风险。在期货交易中受市场流动性不足的限制，可能会使公司不能以有利的价格进出期货市场。
4、操作风险。期货交易专业性较强，存在操作不当或操作失败，从而带来相应风险。
5、技术风险。由于无法控制和不可预测的系统故障、网络故障、通讯故障等造成交易系统非正常运行，使交易指令出现延迟、中断或数据错误等问题，从而带来相应风险。
公司针对以上风险，严格按照公司相关制度规定进行事前、事中及事后的风险控制和管理，有效防范、发现和化解风险，确保进行套期保值交易的资金相对安全。公司主要采取措施如下：
1、在期货交易内部控制制履行决策程序上，公司严格按照公司《期货交易管理制度》的规定来安排计划、审批、指令下达、操作、稽查、审计等环节并进行相应的管理。
2、公司设立期货交易决策小组，由董事长及负责相关业务的公司高管担任小组成员，负责公司期货交易决策及日常管理。期货交易决策小组会任命专职的管理员，负责日常的期货交易实时监控及风险评估。公司安排专业人员密切关注市场波动情况，针对可能存在的各项风险及时评估分析及汇报，由期货交易决策小组做出包括止损限额在内的所有风险管理决策。
四、独立董事意见
独立董事认为：公司根据自身经营特点及原材料价格波动特性，在遵循业务匹配性、合规性前提下对主要原材料进行套期保值操作，不会影响公司主营业务的正常发展。同时，公司具有主要原材料期货套期保值操作经验和比较规范的套期保值管理制度，与年度经营计划相匹配的套期保值操作按照《公司章程》及套期保值管理制度履行了恰当的审批程序，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司和中小股东权益的情形。因此，公司独立董事同意公司2017年度在不超过人民币10,000万元的范围内开展与主要原材料相匹配的套期保值操作。
五、对公司经营的影响
公司按照决策、执行、监督职能相分离的原则建立健全相关投资的审批和执行程序，确保投资事宜的有效开展和规范运行，确保资金安全。在符合国家法律法规，并确保不影响公司主营业务正常开展的前提下，公司进行与年度经营计划相匹配的套期保值操作，不会影响公司业务的正常开展。同时，公司通过与主要原材料相匹配期货品种的套期保值交易锁定了原材料采购成本，锁定公司未来需要交货的生产成本和利润，从而，有利于公司稳定发展与股东的稳定回报。
六、备查文件
1、《东莞市华立实业股份有限公司第四届董事会第四次会议决议》；
2、《东莞市华立实业股份有限公司独立董事关于第四届董事会第四次会议相关事项的独立意见》
特此公告。
东莞市华立实业股份有限公司董事会
2017年4月21日
