上海康德莱企业发展集团股份有限公司

公司代码：603987 公司简称：康德莱

2016年年度报告摘要

一 重要提示

1 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文。

2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

3 公司全体董事出席董事会会议。

4 立信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

5 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

公司2016年度利润分配预案为：以2016年12月31日的公司总股本210,290,000股为基数，用未分配利润向全体股东每10股分配现金红利1.5元（含税），共计派发现金红利31,543,500.00元（含税），占合并报表中归属于上市公司股东的净利润的31.32%,剩余未分配利润结转至下一年度；同时以上市发行后的总股本210,290,000股为基数，将资本公积金转增股本，每10股转增5股，共计转增股本105,145,000股，即转增后公司总股本增加至315,435,000股。

该预案尚需报请公司2016年度股东大会审议批准。

二 公司基本情况

1 公司简介

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2 报告期公司主要业务简介

（一）主要业务

公司主要从事医用穿刺器械的研发、生产和销售，主要产品为医用穿刺针和医用穿刺器械，该类产品的主要特点是可以进入人体，进行穿刺、诊断、治疗等活动，因而产品质量和使用状况直接关系到患者的身体健康和生命安全，该类产品大部分属于第三类监管医疗器械产品。公司自设立以来，一直专注于医用穿刺器械领域，报告期内主营业务及主要产品也未发生重大变化。公司是国内医用穿刺针制造技术的领先企业，是国内少数拥有医用穿刺器械完整产业链的生产企业之一。

（二）经营模式

公司以现有生产布局为基础，逐步扩大产能，持续提升产品技术水平和产品附加值，有序开发市场，不断加强和完善内部管理，形成了完整统一、协调发展的医用穿刺器械研发、制造和销售体系。

1、采购模式

公司采购物品种类较多，主要包括大宗原材料、辅料、配件、包装物等。公司主要原材料为PP、PVC塑料粒料和不锈钢带，其中塑料粒料主要向国内的石化经销商采购，不锈钢带向国内不锈钢带生产厂商采购。公司根据供应商的信誉、产品质量、产品价格、供货能力等因素，由采购和使用部门按照采购控制程序、授权批准程序确定具体供应商。公司对主要原材料建立了稳定的供应体系，与满足公司要求的供应商形成长期的合作关系。

2、生产模式

公司按照医用穿刺器械的产业链和产品分类设立各制造子公司，各制造子公司的定位明确、运行独立、协同发展。公司根据医用穿刺器械产品的市场分布特点和公司的发展战略，设立了上海、温州、珠海三个制造基地和9家生产型子公司，并与南昌麦迪康医疗器械厂建立了长期的OEM关系。

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注：除上述生产型子公司及OEM合作单位外，2016年2月，康德莱医械在珠海设立了全资子公司珠海德瑞医疗器械有限公司，拟从事扩阴器、压力导尿管、超滑导尿管、自动脐带夹等其他耗材产品的生产及销售。2016年，珠海德瑞医疗器械有限公司尚未正式投入生产。

3、销售模式

（1）国内销售模式公司无菌产品在国内采用以经销商销售为主的销售模式，在设有子公司的上海、温州、广东等地区辅以直销销售模式；公司非无菌产品直销至医用穿刺器械生产厂商。2016年，公司经销商销售收入占公司国内销售收入（此处国内销售收入不包括委托出口收入）的比重为65.56%。直销模式销售收入占公司国内销售收入的比重为34.44%。其中，公司直销给医院等终端及其三产公司的销售收入占国内销售收入的比重为15.77%。

（2）出口销售模式公司的外销主要为经销模式，直销模式占比很低，公司的境外直销产品为散装针管及配件，均为供境外医疗器械生产企业工厂自用。公司的经销模式可分为委托出口和自营出口。委托出口指公司将产品销给国内贸易公司，再由贸易公司出口到国外，委托出口采用人民币结算。自营出口指公司直接出口到国外，主要以美元结算。2016年，公司自营出口销售收入在总营业收入的占比为40.96%，委托出口销售收入在总营业收入的占比为6.94%。

（三）行业情况说明

根据中国证监会2012年修订的《上市公司行业分类指引》，本公司所属行业是专用设备制造业（代码：C35）；参照国民经济行业分类，本公司属于专用设备制造业（代码：C35）中的“医疗、外科及兽医用器械制造”（代码：C3584）。根据国家食品药品监督管理总局颁布的《医疗器械分类目录》，公司主要产品属于注射穿刺器械（代码：6815）和医用高分子材料及制品（代码：6866）中的输液、输血器具及管路。公司所处细分行业是医用穿刺器械行业。

3 公司主要会计数据和财务指标

3.1 近3年的主要会计数据和财务指标

单位：元 币种：人民币

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3.2 报告期分季度的主要会计数据

单位：元 币种：人民币

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季度数据与已披露定期报告数据差异说明

□适用√不适用

4 股本及股东情况

4.1 普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10 名股东持股情况表

单位: 股

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4.2 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

√适用□不适用

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4.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

√适用□不适用

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三 经营情况讨论与分析

1 报告期内主要经营情况

2016年公司实现营业收入11.32亿元，同比增长6.66%；净利润总额1.21亿元，同比增加8.94%；归属于母公司净利润1.01亿元，同比增加6.51%；经营活动现金流量净额2.35亿元，同比增长59.49%；截至2016年12月31日，公司总资产15.48亿元，归属于母公司所有者的权益11.39亿元，每股净资产5.42元，加权平均净资产收益率14.20%。

2 导致暂停上市的原因

□适用√不适用

3 面临终止上市的情况和原因

□适用√不适用

4 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

√适用 □不适用

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5 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

□适用 √不适用

6 与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。

√适用 □不适用

截至2016年12月31日止，本公司纳入合并财务报表范围的子公司或主体具体如下：

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注：公司控股子公司康德莱医械于2016年2月26日新设全资子公司珠海德瑞，注册资本1,000万元。

证券代码：603987 证券简称：康德莱 公告编号： 2017-025

上海康德莱企业发展集团股份有限公司

第三届董事会第三次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、董事会会议召开情况

上海康德莱企业发展集团股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第三次会议（以下简称“会议”）于2017年4月20日在上海市嘉定区高潮路658号公司四楼会议室以现场表决方式召开，会议通知及相关会议文件于2017年4月9日以电子邮件或其他书面方式向全体董事、监事及高级管理人员发出。会议应出席董事9名，实际出席董事9名。会议由王彩亮先生主持。会议符合《中华人民共和国公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》及《上海康德莱企业发展集团股份有限公司章程》等有关法律、法规的规定。

二、董事会会议审议情况

（一）审议通过了《2016年度董事会工作报告》；

具体内容请查阅同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《2016年度董事会工作报告》。

该议案的表决结果为：9票同意，0票反对，0票弃权。

该议案需提交公司2016年度股东大会审议。

（二）审议通过了《2016年度独立董事述职报告（白知朋）》；

具体内容请查阅同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《2016年度独立董事述职报告（白知朋）》。

该议案的表决结果为：9票同意，0票反对，0票弃权。

该议案需提交公司2016年度股东大会审议。

（三）审议通过了《2016年度独立董事述职报告（刘湘丽）》；

具体内容请查阅同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《2016年度独立董事述职报告（刘湘丽）》。

该议案的表决结果为：9票同意，0票反对，0票弃权。

该议案需提交公司2016年度股东大会审议。

（四）审议通过了《2016年度独立董事述职报告（张晏维）》；

具体内容请查阅同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《2016年度独立董事述职报告（张晏维）》。

该议案的表决结果为：9票同意，0票反对，0票弃权。

该议案需提交公司2016年度股东大会审议。

（五）审议通过了《2016年度独立董事述职报告（杨克泉）》；

具体内容请查阅同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《2016年度独立董事述职报告（杨克泉）》。

该议案的表决结果为：9票同意，0票反对，0票弃权。

该议案需提交公司2016年度股东大会审议。

（六）审议通过了《2016年度公司董事会审计委员会履职情况报告》；

具体内容请查阅同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《2016年度公司董事会审计委员会履职情况报告》。

该议案的表决结果为：9票同意，0票反对，0票弃权。

（七）审议通过了《2016年度总经理工作报告》；

该议案的表决结果为：9票同意，0票反对，0票弃权。

（八）审议通过了《关于公司2016年度财务报告的议案》；

该议案的表决结果为：9票同意，0票反对，0票弃权。

（九）审议通过了《关于公司2016年度财务决算报告的议案》；

具体内容请查阅同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《公司2016年度财务决算报告》。

该议案的表决结果为：9票同意，0票反对，0票弃权。

该议案需提交公司2016年度股东大会审议。

（十）审议通过了《关于公司2016年度利润分配预案的议案》；

公司2016年度利润分配预案为：以2016年12月31日的公司总股本210,290,000股为基数，用未分配利润向全体股东每10股分配现金红利1.5元（含税），共计派发现金红利31,543,500.00元（含税），占合并报表中归属于上市公司股东的净利润的31.32%,剩余未分配利润结转至下一年度；同时以上市发行后的总股本210,290,000股为基数，将资本公积金转增股本，每10股转增5股，共计转增股本105,145,000股，即转增后公司总股本增加至315,435,000股。详情请查阅同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海康德莱企业发展集团股份有限公司董事会审议高送转的公告》（公告编号：2017-026）。

公司独立董事已就该议案发表了明确同意的独立意见，详情请查阅同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关内容。

该议案的表决结果为：9票同意，0票反对，0票弃权。

该议案需提交公司2016年度股东大会审议。

（十一）审议通过了《公司2016年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》；

详情请查阅同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海康德莱企业发展集团股份有限公司2016年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（公告编号：2017-027）。

公司独立董事已就该议案发表了明确同意的独立意见，详情请查阅同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关内容。

该议案的表决结果为：9票同意，0票反对，0票弃权。

该议案需提交公司2016年度股东大会审议。

（十二）审议通过了《公司2016年度报告及其摘要》；

具体内容请查阅同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《公司2016年度报告及其摘要》。

公司独立董事已就该议案发表了明确同意的独立意见，详情请查阅同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关内容。

该议案的表决结果为：9票同意，0票反对，0票弃权。

该议案需提交公司2016年度股东大会审议。

（十三）审议通过了《关于公司2017年度财务预算报告的议案》；

具体内容请查阅同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《公司2017年度财务预算报告》。

该议案的表决结果为：9票同意，0票反对，0票弃权。

该议案需提交公司2016年度股东大会审议。

（十四）审议通过了《关于公司2017年重大固定资产投资的议案》；

公司独立董事已就该议案发表了明确同意的独立意见，详情请查阅同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关内容。

该议案的表决结果为：9票同意，0票反对，0票弃权。

该议案需提交公司2016年度股东大会审议。

（十五）审议通过了《关于预计公司2017年度日常性关联交易的议案》；

详情请查阅同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海康德莱企业发展集团股份有限公司关于预计2017年度日常性关联交易的公告》（公告编号：2017-028）。

公司独立董事已就该议案发表了明确同意的独立意见，详情请查阅同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关内容。

该议案的表决结果为：9票同意，0票反对，0票弃权。

该议案需提交公司2016年度股东大会审议。

（十六）审议通过了《关于确认公司2017年度非独立董事、监事及高级管理人员薪酬方案的议案》；

公司独立董事已就该议案发表了明确同意的独立意见，详情请查阅同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关内容。

该议案的表决结果为：9票同意，0票反对，0票弃权。

该议案需提交公司2016年度股东大会审议。

（十七）审议通过了《关于调整公司独立董事津贴标准的议案》；

根据公司上市后的发展需要，为进一步调动独立董事工作积极性，强化勤勉尽责意识，综合考虑公司实际情况、所处地区发展情况及同类上市公司独立董事薪酬水平等因素，公司拟将独立董事津贴标准由每人每年5万元人民币调整为7万元人民币（税前），详情请查阅同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海康德莱企业发展集团股份有限公司关于调整独立董事津贴的公告》（公告编号：2017-029）。

公司独立董事已就该议案发表了明确同意的独立意见，详情请查阅同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关内容。

该议案的表决结果为：9票同意，0票反对，0票弃权。

该议案需提交公司2016年度股东大会审议。

（十八）审议通过了《关于控股子公司上海康德莱医疗器械股份有限公司拟申请在全国中小企业股份转让系统挂牌的议案》；

详情请查阅同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海康德莱企业发展集团股份有限公司关于控股子公司拟申请在全国中小企业股份转让系统挂牌的公告》（公告编号：2017-030）。

公司独立董事已就该议案发表了明确同意的独立意见，详情请查阅同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关内容。

该议案的表决结果为：9票同意，0票反对，0票弃权。

该议案需提交公司2016年度股东大会审议。

（十九）审议通过了《关于会计政策变更的议案》；

详情请查阅同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海康德莱企业发展集团股份有限公司关于会计政策变更的公告》（公告编号：2017-031）。

公司独立董事已就该议案发表了明确同意的独立意见，详情请查阅同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关内容。

该议案的表决结果为：9票同意，0票反对，0票弃权。

该议案需提交公司2016年度股东大会审议。

（二十）审议通过了《关于续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2017年度财务及内部控制审计机构的议案》；

详情请查阅同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海康德莱企业发展集团股份有限公司关于续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2017年度财务及内部控制审计机构的公告》（公告编号：2017-032）。

公司独立董事已就该议案发表了明确同意的独立意见，详情请查阅同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关内容。

该议案的表决结果为：9票同意，0票反对，0票弃权。

该议案需提交公司2016年度股东大会审议。

（二十一）审议通过了《关于提议召开公司2016年度股东大会的议案》。

公司董事会决议召开本公司2016年度股东大会，并授权公司董事会秘书宋媛负责筹备股东大会召开的相关事宜。2016年度股东大会的召开时间、地点等有关事项将另行通知。

该议案的表决结果为：9票同意，0票反对，0票弃权。

三、上网附件

（一）《公司2016年度董事会工作报告》；

（二）《2016年度独立董事述职报告（白知朋）》；

（三）《2016年度独立董事述职报告（刘湘丽）》；

（四）《2016年度独立董事述职报告（张晏维）》；

（五）《2016年度独立董事述职报告（杨克泉）》；

（六）《2016年度公司董事会审计委员会履职情况报告》；

（七）《公司2016年度财务决算报告》；

（八）《公司2016年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（公告编号：2017-027）；

（九）《公司2016年度报告及其摘要》；

（十）《公司2017年度财务预算报告》；

（十一）《公司独立董事关于第三届董事会第三次会议相关事项发表的独立意见》。

四、备查文件

（一）《2016年度总经理工作报告》；

（二）《公司2016年度财务报告》；

（三）上海康德莱企业发展集团股份有限公司第三届董事会第三次会议决议；

（四）上海康德莱企业发展集团股份有限公司第三届董事会第三次会议记录。

特此公告。

上海康德莱企业发展集团股份有限公司董事会

2017年4月21日

证券代码：603987 证券简称：康德莱 公告编号：2017-026

上海康德莱企业发展集团股份有限公司

董事会审议高送转公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

高送转议案的主要内容

以2016年12月31日的上海康德莱企业发展集团股份有限公司（以下简称“公司”、“上市公司”）总股本210,290,000股为基数，用未分配利润向全体股东每10股分配现金红利1.5元（含税），共计派发现金红利31,543,500.00元（含税），占合并报表中归属于上市公司股东的净利润的31.32%,剩余未分配利润结转至下一年度；同时以上市发行后的总股本210,290,000股为基数，将资本公积金转增股本，每10股转增5股，共计转增股本105,145,000股，转增后公司总股本增加至315,435,000股。

公司董事会关于高送转议案的审议结果

公司第三届董事会第三次会议已审议通过上述高送转议案,该议案尚需提交公司2016年度股东大会审议。

提议高送转的股东未来6个月是否有减持计划

公司控股股东上海康德莱控股集团有限公司（以下简称“上海康德莱控股”）将继续履行首发上市时股份锁定36个月的承诺，承诺不会减持所持公司股份。

一、高送转议案的主要内容

公司拟以2016年12月31日的总股本210,290,000股为基数，用未分配利润向全体股东每10股分配现金红利1.5元（含税），共计派发现金红利31,543,500.00元（含税），占合并报表中归属于上市公司股东的净利润的31.32%,剩余未分配利润结转至下一年度；同时拟以上市发行后的总股本210,290,000股为基数，将资本公积金转增股本，每10股转增5股，共计转增股本105,145,000股，转增后公司总股本增加至315,435,000股。该议案尚需提交公司2016年度股东大会审议。

二、股东提议高送转的情况及理由

（一）2017年4月1日，公司控股股东上海康德莱控股向公司董事会书面提交了《关于2016年度利润分配预案的提议及声明》。

（二）股东向公司董事会提议高送转的理由

为了进一步回报股东，分享上市公司的经营成果，并鉴于上市公司经营状况良好，业绩稳步增长，资本公积金充足。同时，为增加上市公司股票在市场上的流动性，公司控股股东上海康德莱控股提出此次高送转议案。

（三）控股股东关于公司2016年度利润分配预案的提议及承诺

1、控股股东上海康德莱控股提议公司2016年度利润分配预案为：以2016年12月31日的总股本210,290,000股为基数，用未分配利润向全体股东每10股分配现金红利1.5元（含税），共计派发现金红利31,543,500.00元（含税），剩余未分配利润结转至下一年度；同时拟以上市发行后的总股本210,290,000股为基数，将资本公积金转增股本，每10股转增5股，共计转增股本105,145,000股，转增后公司总股本增加至315,435,000股。

2、控股股东上海康德莱控股承诺在公司股东大会审议2016年度利润分配预案时投赞成票。

三、董事会审议高送转议案的情况

（一）董事会审议情况

公司于2017年4月20日召开了第三届董事会第三次会议，以9票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于2016年度利润分配预案的议案》。该预案尚需提交公司2016年度股东大会审议。

（二）高送转方案的合理性与可行性

经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计确认，2016年公司实现营业收入11.32亿元，同比增长6.66%；净利润总额1.21亿元，同比增加8.94%；归属于母公司净利润1.01亿元，同比增加6.51%；截至2016年12月31日，公司总资产15.48亿元，归属于母公司所有者权益11.39亿元，每股净资产5.42元；母公司资本公积金为543,392,567.59元。本次资本公积转增股本金额未超过资本公积金额；本次高送转预案符合公司章程及法律法规的相关规定，符合中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《上市公司监管指引第3号—上市公司现金分红》以及《上海证券交易所上市公司现金分红指引》等相关规定，符合监管部门对于现金分红的指引性要求，符合公司制定的《上市后三年股东分红回报规划》，符合公司确定的利润分配政策、决策程序以及公司的实际需求。

公司独立董事发表了如下独立意见：公司2016年度利润分配预案符合公司当前的实际情况，鉴于公司当前稳健的经营状况，并结合公司未来的发展前景，在保证公司正常经营和长远发展的前提下，统筹兼顾了公司的可持续发展和对股东的合理回报，分配预案合理，同意将公司2016年度利润分配预案提交公司2016年度股东大会审议。

基于以上情况，经过审慎审议，公司董事一致认为：公司目前业绩稳定，盈利状况良好，配股后资本公积金充足，满足高送转的必备条件；同时，公司具备在股东大会批准之后两个月内实施利润分配方案的能力，此次提议符合公司实际经营业绩情况、能够满足公司当前经营活动需要，有利于促进公司持续稳定发展，同意将本次利润分配预案提交公司股东大会审议。

四、公司董事及提议股东的持股变动情况与增减持计划

（一）在本次利润分配预案披露前6个月内，公司董事及提议股东持股情况未发生变动，不存在协议买卖公司股份、在二级市场增减持上市公司股份、认购上市公司定向增发股份、参与上市公司员工持股或股权激励计划等情况。

（二）公司董事及提议股东未来6个月的增减持计划

1、根据公司控股股东上海康德莱控股在公司首发上市时的承诺：自公司股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理本公司直接或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司直接或间接回购该等股份。在本利润分配预案预披露后未来6个月内，提议人上海康德莱控股所持公司股份仍处于限售状态，承诺不会减持所持公司股份。

除上述承诺外，上海康德莱控股在其向公司董事会提交的《关于2016年度利润分配预案的提议及声明》中声明，其在本利润分配预案预披露后未来6个月内，无增持公司股份计划。

2、间接持有公司股份的董事王彩亮、张维鑫在公司首发上市时承诺：除了股东锁定期外，另外在本人任职期间每年转让的公司股份不超过本人所直接或间接持有公司股份总数的25%；在本人申报离任后6个月内，不转让所持有的该等股份；在申报离任6个月后的12个月内通过证券交易所挂牌交易出售公司股票数量占本人所持有公司股票总数的比例不超过50%。在本利润分配预案预披露后未来6个月内，董事王彩亮、张维鑫所持公司股份仍处于限售状态，承诺不会减持所持公司股份。

除上述承诺外，董事王彩亮、张维鑫于2017年4月7日向公司提交《关于2016年度利润分配预案的相关承诺》，承诺其在本利润分配预案预披露后未来6个月内，无增持公司股份计划。

3、间接持有公司股份的董事章增华、项剑勇、陈红琴于2017年4月7日向公司提交《关于2016年度利润分配预案的相关承诺》，具体承诺内容如下：1）本人间接持有的上市公司股份仍在首发限售期内，在董事会审议高送转事项之前6个月内的持股情况未发生变动，不存在协议买卖上市公司股份、在二级市场增减持上市公司股份、认购上市公司定向增发股份、参与上市公司员工持股或股权激励计划等情况；2）本人未来6个月内无增持上市公司股份计划。

4、公司董事梁栋科、独立董事杨克泉、独立董事张晏维、独立董事孙玉文于2017年4月7日向公司提交《关于2016年度利润分配预案的相关承诺》，具体承诺内容如下：1）本人未持有上市公司股份，在董事会审议高送转事项之前6个月内的持股情况未发生变动，不存在协议买卖上市公司股份、在二级市场增减持上市公司股份、认购上市公司定向增发股份、参与上市公司员工持股或股权激励计划等情况；2）本人未来6个月内无增持上市公司股份计划。

五、相关风险提示

（一）本次高送转提案尚需提交公司2016年度股东大会审议通过后方可实施；

（二）在董事会审议通过高送转议案前后的6个月内，公司不存在限售股解禁；

（三）2016年11月21日，公司首次公开发行人民币普通股股票（A 股）在上海证券交易所挂牌交易，其中，建银国际医疗产业股权投资有限公司、上海宏益博欣股权投资合伙企业（有限合伙）、上海张江高科技园区开发股份有限公司、上海旭鑫投资企业（有限合伙）、上海紫晨投资有限公司、广东南医科技投资有限公司、宏源汇富创业投资有限公司、上海利捷企业投资有限公司在公司首发上市时承诺：自公司股票上市后12个月内不减持；另外，根据《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法》，对建银国际医疗产业股权投资有限公司和宏源汇富创业投资有限公司转由全国社会保障基金理事会持有的本公司股份，全国社会保障基金理事会将在本公司本次发行的股票上市后承继建银国际医疗产业股权投资有限公司和宏源汇富创业投资有限公司的禁售期义务。上述限售股解除限售日期均为2017年11月21日。

（四）本次高送转事项对公司股东享有的净资产权益及其持股比例不产生实质性影响，请投资者理性判断，并注意相关投资风险。

六、备查文件

（一）公司控股股东上海康德莱控股提交的《关于2016年度利润分配预案的提议及声明》；

（二）公司全体董事签署的《关于2016年度利润分配预案的相关承诺》；

（三）上海康德莱企业发展集团股份有限公司第三届董事会第三次会议决议。

特此公告。

上海康德莱企业发展集团股份有限公司董事会

2017年4月21日

证券代码：603987 证券简称：康德莱 公告编号：2017-027

上海康德莱企业发展集团股份有限公司关于

2016年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准上海康德莱企业发展集团股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2016]2438号）核准，上海康德莱企业发展集团股份有限公司（以下简称“公司”）向社会首次公开发行人民币普通股（A股）52,600,000股，每股面值人民币1.00元，每股发行价为人民币9.50元，共募集资金人民币499,700,000.00元，扣除部分保荐及承销费用人民币27,982,000.00元后，实际募集资金金额为人民币471,718,000.00元。以上募集资金已由申万宏源证券承销保荐有限责任公司于2016年11月15日存入公司在中国建设银行股份有限公司上海江桥支行开立的银行账号为31050179420000000565的募集资金专户中。

上述汇入资金471,718,000.00元，扣除中介机构费用及其他与本次发行相关的费用21,422,630.55元，实际募集资金净额为人民币450,295,369.45元，上述募集资金到位情况业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具信会师报字[2016]第116463号验资报告。

截止2016年12月31日，公司累计使用募集资金355,891,642.95元，未使用募集资金余额为94,538,433.57元（含利息收入和扣减手续费）。

二、募集资金管理情况

为规范公司募集资金的使用与管理，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《关于前次募集资金使用情况报告的规定》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法规定》和《公司章程》等相关规定，公司修订了《上海康德莱企业发展集团股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“《管理办法》”），并提交公司2017年2月16日召开的2017年第一次临时股东大会审议通过。

根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户。2016年11月16日，公司、保荐机构、银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。2016年12月15日，公司、下属公司、保荐机构、银行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》（具体见公司于2016年12月16日在上海证券交易所网站及公司指定信息披露媒体上披露的相关公告），该等协议与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，并均得以切实有效地履行。

截止2016年12月31日，公司募集资金专户存储情况（含利息收入和扣减手续费）如下表所示：

货币单位：人民币元

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三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况

公司严格按照《管理办法》使用募集资金，截止至2016年12月31日，募集资金实际使用情况详见如下募集资金使用情况对照表。

募集资金使用情况对照表

编制单位：上海康德莱企业发展集团股份有限公司 2016年度 金额单位：人民币万元

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■

注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。

注2： 医用针扩建项目于2016年12月达到预计可使用状态，截止2016年12月31日，实际使用募集资金25,191.64万元，项目累计实现经营效益2,467.61万元。

注3：医用穿刺器生产基地改扩建项目尚未完成，截止2016年12月31日，实际使用募集资金10,397.52万元。

（二）募投项目先期投入及置换情况

立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的情况进行了专项审核，并出具了“信会师报字（2016）第116582号”《上海康德莱企业发展集团股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况鉴证报告》。公司于2016年12月28日召开的第二届董事会第二十三次会议及第二届监事会第八次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》，同意公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的金额为355,891,642.95元（具体见公司2016年12月29日在上海证券交易所网站及公司指定信息披露媒体上披露的相关公告）。

四、变更募投项目的资金使用情况

截止2016年12月31日，公司不存在变更募投项目情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司已披露的相关信息不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况，也不存在募集资金管理违规的情形。

六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见

会计师事务所认为：公司董事会编制的《关于2016年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》符合《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》及相关格式指引的规定，如实反映了康德莱募集资金2016年度实际存放与使用情况。

七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见

保荐机构认为：公司2016年度募集资金存放与使用情况符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》和公司《募集资金管理制度》等文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

八、上网披露的公告附件

（一）《申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于上海康德莱企业发展集团股份有限公司2016年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》；

（二）立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的公司2016年度《募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》。

特此公告。

上海康德莱企业发展集团股份有限公司董事会

2017年4月21日

证券代码：603987 证券简称：康德莱 公告编号：2017-028

上海康德莱企业发展集团股份有限公司

关于预计2017年度日常性关联交易的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

本关联交易事项已经公司第三届董事会第三次会议审议通过，尚需提交公司2016年度股东大会审议。

公司发生的日常性关联交易是公司生产经营需要产生的日常关联交易，符合相关法律法规及制度的规定，关联交易价格遵循公允性原则，符合公司和全体股东的最大利益，不存在损害非关联股东合法权益的情形。此交易不会影响本公司的独立性，公司的主营业务不会因此类交易而对关联方形成较大依赖。

一、日常关联交易基本情况

（一）日常关联交易履行的审议程序

1、董事会审议情况

2017年4月20日，公司第三届董事会第三次会议审议通过了《关于预计公司2017年度日常性关联交易的议案》，该议案以9票同意，0票反对，0票弃权获得通过。

该议案尚需提交公司2016年度股东大会审议，关联股东将在股东大会上对相关议案回避表决。

2、独立董事意见

独立董事对公司预计2017年度日常性关联交易进行了事前审核，发表了同意的独立意见。详情请查阅同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关内容。

3、董事会审计委员会意见

公司第三届董事会审计委员会第一次会议审议通过了《关于预计公司2017年度日常性关联交易的议案》，发表了如下意见：

（1）公司与关联方之间的日常关联交易是合理的、必要的，且关联交易的价格以市场价格为定价原则，公平、合理，不影响公司经营的独立性，符合公司及全体股东的利益，不存在损害公司及其他股东特别是中小股东利益的情况；公司的关联交易决策程序符合有关法律法规和《公司章程》的规定；公司的主营业务不会因此类交易而对关联方形成较大依赖。

（2）同意提交公司董事会审议。

（二）公司2016年度日常关联交易执行情况

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注1：系公司子公司珠海康德莱医疗器械有限公司（以下简称“珠海康德莱”）向珠海市金湾区西域供水有限公司缴纳生活污水处理费，并通过关联方珠海共生物业管理有限公司（以下简称“珠海共生物业”）代收代付相关款项；

注2：公司子公司珠海康德莱向广东电网公司珠海供电局统一缴纳所在产业园园区电费，关联方珠海共生物业通过珠海康德莱代收代付相关款项；

注3：系公司子公司珠海康德莱及珠海德瑞医疗器械有限公司（以下简称“珠海德瑞”）向关联方珠海康德莱医疗产业投资有限公司（以下简称“珠海投资”）租赁房屋；

注4：系关联方上海康德莱控股集团有限公司向公司租赁房屋。

（三）2017年度日常经营性关联交易预计金额和类别

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二、关联方介绍和关联关系

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三、关联交易主要内容和定价政策

上述日常性关联交易，主要为代收代付污水处理费及关联租赁。其中，代收代付污水处理费及电费主要系：1、公司子公司珠海康德莱及珠海德瑞位于关联方珠海共生物业管理有限公司（以下简称“珠海共生物业”）管理的珠海康德莱国际医疗产业园（以下简称“产业园”）内。产业园的生活污水均通过市政管网统一排放进行处理，产业园内所有入驻企业均需通过产业园的物业管理公司珠海共生物业统一支付污水处理费，各入驻企业的污水处理费的收费标准为根据各公司实际使用净水量进行分摊；2、按照珠海市国税局有关部门的相关要求，珠海市供电局对辖区内企业实行一个供电站对应一个客户的供电方式。珠海市供电局不再向产业园内多家企业分别开具发票，改为直接向珠海康德莱开具增值税发票，由珠海康德莱代收代付产业园内其他企业的电费，从而形成了珠海康德莱对珠海共生物业代收代付电费的关联交易。上述关联交易均属于代收代付行为，珠海康德莱及珠海共生物业在交易过程中均未收取其他费用或价差。

公司与关联方的房屋租赁主要系公司子公司珠海康德莱及珠海德瑞向关联方珠海投资租赁位于产业园的相关厂房用于仓储、灭菌等。

公司与上述关联方之间的日常关联交易，均分别与关联方签订了相关协议，约定交易价格、付款安排和结算方式，交易价格遵循市场化定价原则，以市场公允价格为基础，未偏离独立第三方价格。

四、关联交易目的和对上市公司的影响

上述关联交易是为了满足公司及子公司正常生产经营的需要而发生的日常经营性业务往来，均遵循市场化定价原则。上述日常关联交易不存在损害上市公司利益的情况，不会损害股东特别是中小股东利益，也不会对公司的财务状况、经营成果产生重大不利影响，不会影响公司的独立性，也不存在公司主营业务因此类交易而对关联人形成较大依赖或被其控制的情形。

五、备查文件

（一）上海康德莱企业发展集团股份有限公司第三届董事会第三次会议决议；

（二）上海康德莱企业发展集团股份有限公司独立董事关于第三届董事会第三次会议相关事项发表的独立意见；

（三）上海康德莱企业发展集团股份有限公司第三届监事会第二次会议决议；

（四）上海康德莱企业发展集团股份有限公司第三届董事会审计委员会第一次会议决议；

（五）《上海康德莱企业发展集团股份有限公司2016年度审计报告及财务报表》。

特此公告。

上海康德莱企业发展集团股份有限公司董事会

2017年4月21日

证券代码：603987 证券简称：康德莱 公告编号：2017-029

上海康德莱企业发展集团股份有限公司

关于调整独立董事津贴的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

上海康德莱企业发展集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年4月20日召开第三届董事会第三次会议，审议通过了《关于调整公司独立董事津贴标准的议案》。根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》及公司《独立董事制度》等规定的要求，并参考同行业上市公司独立董事津贴的整体市场水平，结合公司实际情况，拟将公司独立董事津贴由每人5万元人民币/年调整为每人7万元人民币/年（税前）。

本次调整独立董事津贴有利于进一步促进独立董事勤勉尽责履职，符合公司的长远发展需要，决策程序符合《公司法》、《公司章程》等有关规定，不存在损害公司利益和全体股东特别是中小股东利益的情形。

该议案需提交公司2016年度股东大会审议。

特此公告。

上海康德莱企业发展集团股份有限公司董事会

2017年4月21日

证券代码：603987 证券简称：康德莱 公告编号：2017-030

上海康德莱企业发展集团股份有限公司关于

控股子公司拟申请在全国中小企业股份

转让系统挂牌的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

(下转90版)