山西西山煤电股份有限公司

第一节 重要提示

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

公司负责人王玉宝、主管会计工作负责人樊大宏及会计机构负责人(会计主管人员)曹玲声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

第二节 公司基本情况

一、主要会计数据和财务指标

公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

■

非经常性损益项目和金额

√ 适用 □ 不适用

单位：元

■

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

单位：股

■

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

□ 是 √ 否

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

第三节 重要事项

一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用

（一）资产负债表项目

1、应收票据期末余额310637万元，比年初189517万元增加121119万元，增幅63.91%,主要是母公司及晋兴能源应收票据增加所致。

2、预付账款期末余额52558万元，比年初35859万元增加16699万元，增幅46.57%,主要是晋兴能源预付铁路运费及工程款增加所致。

3、应付票据期末余额333063万元，比年初254501万元增加78562万元，增幅30.87%,主要是本期加大了与供应商承兑汇票结算。

4、预收账款期末余额80641万元，比年初57651万元增加22991万元，增幅39.88%，主要是母公司预收煤款所致。

5、应付利息期末余额16890万元，比年初11175万元增加5715万元，增幅72.19%，主要是母公司一季度计提未付应付债券利息所致。

6、以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产期末余额49万元，比年初增加49万元，增幅100%。主要是母公司网下申购新股业务影响。

（二）利润表项目

1、营业收入691255万元，比上年同期424069万元增加267186万元，增幅63.01%。主要是煤炭销售价格同比上升影响所致。

2、管理费用39835万元，比上年同期28315万元增加11520万元，增幅40.69%，主要是本期修理费及职工薪酬同比增加所致。

3、投资收益本期无发生，比上年同期1713万元减少1713万元，减幅100%，主要是本期投资收益减少所致。

4、营业外收入185万元，比上年同期291万元增减少106万元，减幅36.43%，主要是晋兴能源债务重组利得减少所致。

5、营业外支出1096万元，比上年同期83万元增加1013万元，增幅1220.48%，主要是母公司及控股子公司罚款支出增加所致。

6、利润总额77658万元，比上年同期8511万元增加69147万元，增幅812.44%，主要是煤炭销售价格同比上升影响所致。

7、所得税费用23895万元，比上年同期2194万元增加21701万元，增幅989.11%，主要是利润总额同比增幅较大所致。

8、净利润53763万元，比上年同期6317万元增加47446万元，增幅751.08%，主要是利润总额同比增幅较大所致。

9、归属于母公司净利润46494万元，比上年同期4863万元增加41631万元，增幅856.01%，主要是利润总额同比增幅较大及子公司权益利润结构影响。

（三）现金流量表项目

1、本期经营活动产生的现金流量净额38243万元，比上年同期55293万元减少17050万元，减幅30.84%，主要是经营过程中应收票据增加及经营性支付现金增加所致。

2、本期筹资活动产生的现金流量净额-708万元，比上年同期71809万元减少72517万元，减幅100.99%，主要是控股子公司取得借款收到现金减少所致。

二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

□ 适用 √ 不适用

三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。

四、对2017年1-6月经营业绩的预计

预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

□ 适用 √ 不适用

五、证券投资情况

√ 适用 □ 不适用

■

公司已申请注册成功网下投资者资格，报告期利用账户内闲置资金，开始参与新股发行询价和网下申购业务。该项投资决策符合《公司章程》规定，在经理层决策范围内，并严格按照公司内控制度执行，对公司报告期业绩影响甚微。

六、衍生品投资情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在衍生品投资。

七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

□ 适用 √ 不适用

公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。

八、违规对外担保情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无违规对外担保情况。

九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

证券代码：000983 证券简称：西山煤电 公告编号：2017—015

山西西山煤电股份有限公司

2016年度股东大会决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

特别提示：

1.本次股东大会没有出现否决议案的情形。

2.本次股东大会未涉及变更前次股东大会决议。

一、重要提示

在本次议案召开期间，没有增加、否决或变更提案的情况。

二、会议召开情况

1、会议通知情况：公司董事会于 2017年3月21日和2017年4月15日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）发布《关于召开2016年度股东大会的通知》（公告2017-012）和《关于召开2016年度股东大会的提示性公告》（公告2017-014）。

2、召开时间：

（1）现场会议时间：2017年4月20日（星期四）下午2:30。

（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2017年4月20日上午9:30至11:30，下午1:00至3:00；通过深圳证券交易所互联网投票的具体时间为：2017年4月19日下午3:00至2017年4月20日下午3:00期间的任意时间。

3、现场召开地点：太原市西矿街318号西山大厦九层会议室

4、召开方式：现场投票和网络投票相结合

5、召 集 人：公司董事会

6、主 持 人：董事长王玉宝先生

本次大会的召集、召开符合《公司法》、《股票上市规则》、《公司章程》及《股东大会议事规则》的有关规定。

三、会议的出席情况

1、股东大会总体情况:

参加股东大会的股东（代理人）共21人，代表股份1,760,266,348股，占上市公司有表决权总股份的55.86％，其中：（1）出席本次股东大会现场会议的股东（代理人）12人，代表股份1,750,708,481股，占公司总股份的55.56％；（2）通过网络投票的股东9人，代表股份9,557,867股，占公司总股份的0.3033%。

2、中小股东出席的总体情况：

通过现场和网络投票的中小股东20人，代表股份46,051,240股，占上市公司总股份的1.46％，其中：通过现场投票的股东11人，代表股份36,493,373股，占上市公司总股份的1.158％；通过网络投票的股东9人，代表股份9,557,867股，占上市公司总股份的0.3033％。

公司董事、监事、公司聘请的见证律师出席了本次会议，公司高级管理人员列席了本次会议。

四、提案审议和表决情况

本次会议以现场记名投票和网络投票相结合的方式审议通过以下议案：

（一）审议通过2016年度董事会工作报告

表决结果：同意1,751,203,481股，占出席会议所有股东所持股份的99.4851％；反对56,100股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0032％；弃权9,006,767股，占出席会议所有股东所持股份的 0.5117 ％。

其中，出席本次会议持有公司5%以下股份的股东表决情况为：同意36,988,373 股，占出席会议中小股东所持股份的80.32％；反对56,100股,占出席会议中小股东所持股份的0.1218％；弃权 9,006,767股，占出席会议中小股东所持股份的19.5581％。

（二）审议通过 2016年度监事会工作报告

表决结果：同意1,751,203,481股，占出席会议所有股东所持股份的99.4851％；反对56,100股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0032％；弃权9,006,767股，占出席会议所有股东所持股份的 0.5117 ％。

其中，出席本次会议持有公司5%以下股份的股东表决情况为：同意36,988,373 股，占出席会议中小股东所持股份的80.32 ％；反对56,100股,占出席会议中小股东所持股份的0.1218％；弃权 9,006,767股，占出席会议中小股东所持股份的19.5581％。

（三）审议通过2016年度报告及摘要

表决结果：同意1,751,210,481股，占出席会议所有股东所持股份的 99.4855％；反对56,100股，占出席会议所有股东所持股份的0.0032％；弃权8,999,767股，占出席会议所有股东所持股份的0.5113％。

其中，出席本次会议持有公司5%以下股份的股东表决情况为：同意36,995,373股，占出席会议中小股东所持股份的80.3352％；反对56,100股，占出席会议中小股东所持股份的0.1218％；弃权 8,999,767股，占出席会议中小股东所持股份的19.5429％。

（四）审议通过2016年度财务决算报告

表决结果：同意1,751,210,481股，占出席会议所有股东所持股份的 99.4855％；反对56,100股，占出席会议所有股东所持股份的0.0032％；弃权8,999,767股，占出席会议所有股东所持股份的0.5113％。

其中，出席本次会议持有公司5%以下股份的股东表决情况为：同意36,995,373股，占出席会议中小股东所持股份的80.3352％；反对56,100股，占出席会议中小股东所持股份的0.1218％；弃权 8,999,767股，占出席会议中小股东所持股份的19.5429％。

（五）审议通过2016年度利润分配预案

表决结果：同意1,751,203,481股，占出席会议所有股东所持股份的99.4851％；反对63,100股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0036％；弃权8,999,767股，占出席会议所有股东所持股份的 0.5113 ％。

其中，出席本次会议持有公司5%以下股份的股东表决情况为：同意36,988,373 股，占出席会议中小股东所持股份的80.32 ％；反对63,100股,占出席会议中小股东所持股份的0.1370％；弃权 8,999,767股，占出席会议中小股东所持股份的19.5429％。

（六）审议通过公司2016年度日常关联交易预算执行情况的议案

表决结果：同意30,240,313 股，占出席会议所有股东所持股份的76.9548％；反对56,100股，占出席会议所有股东所持股份的 0.1428％；弃权8,999,767股，占出席会议所有股东所持股份的 22.9024 ％。

其中，出席本次会议持有公司5%以下股份的股东表决情况为：同意30,240,313股，占出席会议中小股东所持股份的76.9548％；反对56,100股，占出席会议中小股东所持股份的0.1428％％；弃权 8,999,767股，占出席会议中小股东所持股份的22.9024％。

本议案为关联交易,关联股东山西焦煤集团有限责任公司、西山煤电建筑工程集团有限公司共持股1,720,970,168股回避表决。

（七）审议通过公司2017年度日常关联交易预算情况的议案

表决结果：同意30,240,313 股，占出席会议所有股东所持股份的76.9548％；反对56,100股，占出席会议所有股东所持股份的 0.1428％；弃权8,999,767股，占出席会议所有股东所持股份的 22.9024 ％。

其中，出席本次会议持有公司5%以下股份的股东表决情况为：同意30,240,313股，占出席会议中小股东所持股份的76.9548％；反对56,100股，占出席会议中小股东所持股份的0.1428％％；弃权 8,999,767股，占出席会议中小股东所持股份的22.9024％。

本议案为关联交易,关联股东山西焦煤集团有限责任公司、西山煤电建筑工程集团有限公司共持股1,720,970,168股回避表决。

（八）听取2016年度独立董事述职报告

表决结果：同意1,751,203,481股，占出席会议所有股东所持股份的99.4851％；反对63,100股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0036％；弃权8,999,767股，占出席会议所有股东所持股份的 0.5113 ％。

其中，出席本次会议持有公司5%以下股份的股东表决情况为：同意36,988,373 股，占出席会议中小股东所持股份的80.32 ％；反对63,100股,占出席会议中小股东所持股份的0.1370％；弃权 8,999,767股，占出席会议中小股东所持股份的19.5429％。

（九）审议通过关于续聘2017年度财务审计机构及内部控制审计机构的议案

表决结果：同意1,750,755,381股，占出席会议所有股东所持股份的99.4597％；反对511,200股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0290％；弃权8,999,767股，占出席会议所有股东所持股份的 0.5113 ％。

其中，出席本次会议持有公司5%以下股份的股东表决情况为：同意 36,540,273股，占出席会议中小股东所持股份的79.3470％；反对511,200股，占出席会议中小股东所持股份的1.1101％；弃权 8,999,767股，占出席会议中小股东所持股份的19.5429％。

五、律师出具的法律意见

1、律师事务所名称：北京市众天律师事务所

2、律师姓名：陈爱珍、王半牧

3、结论性意见：本次股东大会的召集、召开、出席会议的人员资格、召集人资格及会议的表决程序符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股东大会规则》等有关法律、法规和《公司章程》的规定，本次股东大会及表决结果合法有效。

五、备查文件

1、山西西山煤电股份有限公司2016年度股东大会决议；

2、北京市众天律师事务所关于公司2016年度股东大会的法律意见书。

特此公告

山西西山煤电股份有限公司董事会

2017年4月20日

证券代码：000983 证券简称： 西山煤电  公告编号：2017—016

山西西山煤电股份有限公司

第六届董事会第十八次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

山西西山煤电股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第十八次会议于2017年4月20日下午3：30在太原市西矿街318号西山大厦九层会议室召开。公司董事会秘书处已于2017年4月7日以邮件及专人送达的方式通知了全体董事。本次会议应到董事10人，实到董事10人。会议由董事长王玉宝先生主持。公司监事及高管人员列席了会议。会议的召开和表决程序符合《公司法》和《公司章程》的规定。会议以举手表决方式通过如下议案：

一、会议以10票同意，0票反对，0票弃权的表决结果通过了《2017年第一季度报告》。

(详见公告2017-017和巨潮资讯网）

二、会议以10票同意，0票反对，0票弃权的表决结果通过了《关于公司公开发行公司债券的议案》。

该议案需提交2017年第一次临时股东大会审议。

（详见公告2017-018）

三、会议以10票同意，0票反对，0票弃权的表决结果通过了《为全资子公司武乡西山发电有限责任公司提供担保的议案》。

该议案需提交2017年第一次临时股东大会审议。

（详见公告2017-019）

四、会议以10票同意，0票反对，0票弃权的表决结果通过了《关于召开2017年第一次临时股东大会通知的议案》。

（详见公告2017-020）

特此公告

山西西山煤电股份有限公司董事会

2017年4月20日

证券代码：000983 证券简称：西山煤电 公告编号：2017—018

山西西山煤电股份有限公司

关于公开发行公司债券的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

山西西山煤电股份有限公司（以下简称“公司”）于 2017 年 4 月20日召开第六届董事会第十八次会议，会议以10票同意，0票反对，0票弃权的表决结果通过了《关于公司公开发行公司债券的议案》，本次发行公司债券尚需提请公司 2017年第一次临时股东大会审议。现将本次发行公司债券的具体方案和相关事宜说明如下：

一、公司符合向合格投资者公开发行公司债券条件

根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《公司债券发行与交易管理办法》（中国证券监督管理委员会令第113号）等适用法律法规的规定，董事会对照向合格投资者公开发行公司债券所需资格和条件进行自查，认为公司符合适用法律法规规定向合格投资者公开发行公司债券的条件，不存在不得公开发行公司债券的相关情况。

二、关于向合格投资者公开发行公司债券的方案

本次向合格投资者公开发行公司债券的发行方案如下：

（一）发行规模

本次发行的公司债券规模不超过人民币30亿元（含 30亿元）。

具体发行规模提请股东大会授权董事会依据国家法律、法规及证券监管部门的有关规定，根据公司资金需求情况和发行时市场情况，在前述范围内确定。

（二）发行对象

本次债券拟面向《公司债券发行与交易管理办法》规定的合格投资者公开发行。

（三）债券期限及品种

本次债券期限为不超过5年（含5年），可以为单一期限品种，也可以是多种期限的混合品种，具体期限及品种提请股东大会授权董事会依据国家法律、法规及证券监管部门的有关规定，根据公司资金需求情况和发行时市场情况，在前述范围内确定。

（四）债券利率及还本付息方式

本次债券为固定利率债券，采用单利按年计息，不计复利。本次债券票面利率将根据网下询价簿记结果由公司和主承销商按照市场情况确定。

本次债券每年付息一次，到期一次性还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。年度付息款项自付息日起不另计利息，到期兑付款自其兑付日起不另计利息；

具体的票面利率及付息方式提请股东大会授权董事会与主承销商在发行前根据市场情况确定，并将不超过国务院或其他有权机构限定的利率水平。

（五）担保方式

本次发行的公司债券不提供担保。

（六）发行方式

本次债券在获准发行后，以一次或分期形式在中国境内公开发行。具体发行方式提请股东大会授权董事会根据相关规定及市场情况确定，并按中国证监会最终核准的方式发行。

（七）承销方式与募集资金用途

采取余额包销方式，扣除发行费用后，本次债券的募集资金拟用于偿还公司债务、调整债务结构。具体募集资金用途提请股东大会授权董事会根据公司财务状况与资金需求情况，在上述范围内确定。

（八）偿债保障

如出现预计不能按时偿付债券本息或者到期未能按时偿付债券本息的情形时，公司可根据相关法律、法规或规范性文件的要求，采取不向股东分配利润、暂缓重大对外投资和收购兼并等资本性支出项目的实施等措施，保障债务偿付。

（九）上市场所

公司在本次公司债券发行结束后，在满足上市条件的前提下，将尽快向深圳证券交易所提出关于本次公司债券上市交易的申请。

（十）本次决议的有效期

公司本次发行公司债券方案的有效期为24个月，自发行方案通过股东大会审议之日起计算。

三、提请股东大会授权董事会或董事会授权人士办理本次发行公司债券相关事宜

提请股东大会授权董事会，并批准董事会授权公司董事长或董事长授权的其他人员从维护公司股东利益最大化的原则出发，决定和办理与本次公开发行公司债券发行、上市及相关事宜，包括但不限于：

1、在法律、法规允许的范围内，根据公司和市场的具体情况，制定、调整及实施公司债券的具体方案、具体条款和条件，包括但不限于确定债券发行规模、发行方式（包括是否分期发行及各期发行的数量等）、债券期限、债券品种、是否设计上调票面利率选择权、回售条款或赎回条款、利率、募集资金用途、发行对象、担保安排、上市交易场所、偿债保障安排等具体事宜；

2、制定、批准、签署、修改、公告与公司债券有关的各项法律文件，并根据监管部门的要求对申报文件进行相应补充或调整；

3、选择债券受托管理人，签署债券受托管理协议以及制定债券持有人会议规则；

4、如监管部门对发行公司债券的意见或政策发生变化，或市场条件发生变化，除涉及有关法律、法规及本公司章程规定须由股东大会重新审议的事项外，对与公司债券有关的事项进行相应调整，或根据实际情况决定是否继续进行公司债券的发行工作；

5、办理公司债券申报及上市的相关事宜；

6、决定聘请参与公司债券必要的中介机构；

7、办理与公司债券有关的其他事项。

在上述第 1-7 项取得股东大会批准及授权之同时，由董事会授权公司董事长或董事长授权的其他人士作为本次债券的获授权人士，根据股东大会的决议及董事会授权具体处理与公司债券有关的事务。本授权自股东大会审议通过之日起至上述授权事项办理完毕之日止。

四、发行公司债券对于公司的影响

此次发行公司债券，有利于调整公司融资结构，增加中长期融资比例，确保资金链安全，并且可以降低融资成本。尤其在当前国家经济环境下，锁定未来5年相对较低融资成本，同时能提升公司在资本市场的良好声誉和认可度。

五、风险提示

本次公司债券发行方案最终能否获得中国证监会的核准及其他有关部门的审核通过尚存在不确定性,提醒投资者注意相关风险。

在股东大会通过本议案前，公司根据有关规定组织本次公司债券的发行准备工作并办理相关手续。本议案需提交本公司2017年第一次临时股东大会审议。公司将按照有关法律、法规的规定及时披露公司债券的发行进展情况。

六、公司独立董事关于发行公司债券的独立意见

经审慎核查，我们认为：公司实际情况符合中国证监会、深圳证券交易所的有关现行公司债券政策和向合格投资者公开发行条件，具备发行公司债券的资格和要求。本次发行公司债券的方案合理可行，有利于拓宽公司融资渠道，优化债务结构，降低资金成本，符合公司及全体股东的利益。公司提请股东大会授权董事会全权办理本次发行公司债券的相关事宜，有助于提高本次公开发行公司债券的工作效率。基于上述情况，我们同意公司按照公司债券发行方案推进相关工作，并将上述议案提交公司股东大会审议。

特此公告。

山西西山煤电股份有限公司董事会

2017年4月20日

证券代码：000983 证券简称：西山煤电 公告编号：2017—019

山西西山煤电股份有限公司

为全资子公司武乡西山发电有限责任

公司提供担保的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、担保情况概述

2017年4月20日，山西西山煤电股份有限公司（以下简称“公司”）召开第六届董事会第十八次会议。会议以10票同意，0票反对，0票弃权的表决结果通过了《为全资子公司武乡西山发电有限责任公司提供担保的议案》，为缓解武乡西山发电有限责任公司（以下简称 “武乡发电公司”）资金压力，保证武乡发电公司能够正常生产经营，公司拟为武乡发电公司通过平安国际融资租赁有限公司（以下简称“平安国际”）办理融资租赁业务提供担保。平安国际融资额度3亿元，期限4年，合同利率为4.51%,期初一次性收取手续费2.6%，保证金5.5%。公司同意为武乡发电公司该项融资租赁业务提供担保。

根据《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发[2005]120号）、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等有关规定，武乡西山发电资产负债率已超过70%，本次担保事项需提交公司股东大会审议。

该担保尚需山西焦煤集团公司审核批准且被担保方提供反担保后实施。

本次为武乡发电公司提供担保的金额3亿元人民币，占公司2016年度经审计的净资产164.29亿元的1.8%，截至2016年12月31日，公司累计已审批的担保额度为44.57亿元人民币，实际担保金额为24.86亿元，实际担保金额占公司2016年度经审计的净资产164.29亿元的15.13%。公司无逾期担保。

在2016年10月27日、2016年11月23日召开的第六届董事会第十五次会议和2016年第一次临时股东大会上审议通过了《关于为全资子公司武乡西山发电有限责任公司提供担保的议案》，拟通过北京恒嘉融资租赁有限公司为武乡发电公司办理融资租赁业务，公司为其提供担保。由于北京恒嘉融资租赁有限公司与武乡发电公司最终未协商一致，该议案已不能实施。

二、被担保人基本情况

1、武乡西山发电有限责任公司

注册号：140429100000969

法定代表人：谢月强

企业性质：有限责任公司(法人独资)

注册资本：人民币171846万元

经营范围：电力热力商品生产和销售；燃料、材料、电力高新技术、电力物资的开发销售等

与本公司关系：公司持有其100%股权

2、公司及实际控制人之间的产权控制关系

■

3、武乡发电公司主要财务数据

截至2017年3月31日，武乡发电公司的资产总额为35.31亿元，负债总额41.30亿元，资产负债率为117%。

三、担保协议的主要内容

公司拟与武乡发电公司签订《保证合同》。

被担保的主债权本金数额：人民币3亿元；保证方式为连带责任保证；保证人的保证期间为主合同约定的债务履行期限届满之日起两年。

四、董事会意见

1．提供担保的原因：为保证武乡发电公司能够正常生产经营，平安国际拟为武乡发电公司办理融资租赁业务，人民币额度3亿元。

2．董事会意见：本次担保主要是为保证武乡发电公司能够正常生产经营，公司董事会同意为该融资租赁业务提供担保。

3．本担保是公司为全资子公司提供担保。

4．反担保情况：被担保人是公司的全资子公司，本次担保待其提供反担保措施后实施。

五、独立董事意见

本次担保主要是为保证武乡发电公司能够正常生产经营，为缓解资金压力，武乡发电公司拟通过平安国际办理融资租赁业务，以保证该公司的正常生产经营。本担保是公司为全资子公司提供担保，未损害公司及股东的利益。独立董事同意该议案,该议案需提交公司股东会审议。

六、累计对外担保数量及逾期担保的数量

截至2016年12月31日，含本次担保，公司累计已审批的担保额度为44.57亿元人民币，实际担保金额为24.86亿元，实际担保金额占公司2016年度经审计的净资产164.29亿元的15.13%。公司及控股子公司均不存在逾期、涉及诉讼及违规担保的情况。

七、备查文件

1、山西西山煤电股份有限公司第六届董事会第十八次会议决议。

山西西山煤电股份有限公司董事会

2017年4月20日

证券代码：000983 证券简称：西山煤电 公告编号：2017—020

山西西山煤电股份有限公司

关于召开2017年第一次临时

股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

经山西西山煤电股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年4月20日召开的第六届董事会第十八次会议审议通过，公司定于2017年5月9日(星期二)召开2017年第一次临时股东大会，会议有关事项如下：

一、召开会议的基本情况

1、股东大会届次：公司2017年第一次临时股东大会

2、召集人：山西西山煤电股份有限公司董事会

3、会议召开的合法合规性：本次股东大会的召开已经公司第六届董事会第十八次会议审议通过，符合有关法律法规和《公司章程》的规定。

4、会议召开时间：

（1）现场会议时间：2017年5月9日（星期二）下午2:30。

（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2017年5月9日上午 9:30 至 11:30，下午1:00 至3:00；通过深圳证券交易所互联网投票的具体时间为2017年5月8日下午3:00至2017年5月9日下午3:00期间的任意时间。

5、会议召开方式:本次临时股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn ）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

同一表决权只能选择现场或网络表决方式中的一种。如果同一股份通过现场、交易系统和互联网重复投票，以第一次投票表决结果为准。

6、股权登记日：本次临时股东大会的股权登记日为2017年5月2日（星期二）。

7、出席会议对象：

（1）截止2017年5月2日下午收市后在中国证券登记结算公司深圳分公司登记在册的本公司股东均有权出席本次临时股东大会，并可以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东；

（2）董事、监事、高级管理人员及见证律师。

8、现场召开地点：山西省太原市西矿街318号西山大厦九层会议室。

二、会议审议事项

1、《关于公司公开发行公司债券的议案》

2、《为全资子公司武乡西山发电有限责任公司提供担保的议案》

议案内容详见公司公告2017-018、2017-019。

三、现场会议登记事项

1、登记方式：

出席本次会议的股东或股东代理人应持以下文件办理登记：

（1）自然人股东：本人有效身份证件、股票账户卡、持股凭证；

（2）代表自然人股东出席本次会议的代理人：代理人本人有效 身份证件、自然人股东身份证件复印件、授权委托书及委托人股票账 户卡、持股凭证；

（3）代表法人股东出席本次会议的法定代表人：本人有效身份 证件、法人股东营业执照（复印件并加盖公章）、法定代表人身份证明书、股票账户卡、持股凭证；

（4）法定代表人以外代表法人股东出席本次会议的代理人：代 理人有效身份证件、法人股东营业执照（复印件并加盖公章）、法定 代表人签署的授权委托书（加盖公章）、股票账户卡、持股凭证。

拟出席会议的股东可直接到公司进行股权登记，也可以信函或传 真方式登记，其中，以传真方式进行登记的股东，请在参会时将相关 身份证明、授权委托书等原件交会务人员。

2、会议登记时间：2017年5月5日 9:00—17:00

3、登记地点：山西省太原市西矿街318号公司416室

四、参加网络投票的具体操作流程

在本次股东大会上，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn ）参加投票，网络投票的具体操作流程详见附件一。

五、其他事项

1、联系方式：

联系人：支亚毅 联系部门：公司董秘办公室

联系电话：0351—6217296 传真：0351—6127282

2、会议费用：会期半天，与会股东食宿及交通费用自理。

六、备查文件

公司第六届董事会第十八次会议决议。

特此公告

附件1：参加网络投票的具体操作流程

附件2：2017年第一次临时股东大会授权委托书

山西西山煤电股份有限公司董事会

2017年4月20 日

附件一：

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

1.本次会议投票代码和投票简称：

投票代码： 360983

投票简称：西煤投票

2.议案设置及意见表决

（1）议案设置

本次临时股东大会议案对应“提案编码”一览表

■

（2）填报表决意见

填报表决意见为“同意”、“反对”或“弃权”。

(3)在股东对同一议案出现总议案与分议案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对分议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的分议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对分议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

1、投票时间：2017年5月9日的交易时间，上午9:30-11:30和下午1:00-3:00。

2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

1、互联网投票系统开始投票的时间为2017年5月8日下午3:00至投票结束时间2017年5月9日下午3:00。

2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年4月修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）规则指引栏目查阅。

3.股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录（http://wltp.cninfo.com.cn）在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

附件二：

授权委托书

兹委托 先生（女士），代表我单位（本人）出席2017年 5月 9日召开的山西西山煤电股份有限公司2017年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。

■

委托人（签名）：

委托人身份证号码/营业执照号码：

委托人证券账户：

委托人持有公司股份性质和数量：

受托人（签名）：

受托人身份证号码：

委托书日期： 年 月 日 有效期限：

证券代码：000983 证券简称：西山煤电 公告编号：2017-017

2017年第一季度报告