匹凸匹金融信息服务（上海）股份有限公司
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人张佟、主管会计工作负责人张佟及会计机构负责人（会计主管人员）孙瑶保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第一季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
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非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
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2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
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2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
1. 衍生金融资产期末余额较期初余额减少，下降100.00%，主要原因系报告期期货合约减少所致。
2. 预付账款期末余额较期初余额减少，下降99.75%，主要原因系报告期预付采购款减少所致。
3. 存货期末余额较期初余额减少，下降42.50%，主要原因系报告期销售库存商品所致。
4. 其他流动资产期末余额较期初余额增加，上升51.87%，主要原因系报告期增值税留抵税额增加所致。
5. 短期借款期末余额较期初余额减少，下降43.24%，主要原因系报告期质押借款减少所致。
6. 衍生金融负债期末余额较期初余额减少，下降51.77%，主要原因系报告期期货合约减少所致。
7. 应付账款期末余额较期初余额减少，下降35.47%，主要原因系报告期支付款项所致。
8. 预收款项期末余额较期初余额减少，下降70.46%，主要原因系报告期结转收入所致。
9. 递延所得税负债期末余额较期初余额减少，下降45.71%，主要原因系报告期期货合约公允价值变动确认转回所致。
10. 营业收入较上年同期增加4,783.91万元，主要原因系报告期开展贸易、房屋租赁和融资租赁业务所致。
11. 营业成本较上年同期0元增加4,293.61万元，主要原因系报告期开展贸易、房屋租赁和融资租赁业务所致。
12. 销售费用较上年同期减少，下降89.62%，主要原因系报告期广告宣传费用减少所致。
13. 管理费用较上年同期减少，下降73.54%，主要原因系报告期办公租赁、人工成本等日常费用下降所致。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
1、2017年2月22日，公司收到中国证券监督管理委员会处罚字【2017】20号《行政处罚及市场禁入事先告知书》、处罚字【2017】21号《行政处罚和市场禁入事先告知书》、处罚字【2017】22号《行政处罚和市场禁入事先告知书》。
公司因为2015年4月未及时披露公司名称变更及经营范围变化、2015年5月发布的更名系列公告误导投资者、2014年12月未及时披露实际控制人变更协议未能生效，违反了《证券法》的相关规定，均拟被中国证监会处以“责令改正，给予警告，并处以60 万元的罚款”的处罚。详细情况见公司2017年2月23日发布的《关于公司及相关当事人收到中国证券监督管理委员会行政处罚及市场禁入事先告知书的公告》（临2017－013号）。
由于相关事实清楚，公司已放弃向中国证监会申请听证及陈述申辩。
2、2017年3月1日，公司内审部在对公司福州分公司原负责人进行离任审计时，发现原负责人石盼涉嫌侵害公司利益。公司多次联系石盼均未取得联系，由于其行为已对公司利益造成侵害，公司向公安机关报案。详见公司于2017年3月14日披露的《关于福州分公司原负责人涉嫌侵害公司利益的公告》（临2017－023号）。
报告期内，公司已根据福州市马尾区公安分局《调取证据通知书》的要求，向公安部门提供了相关证据材料。
3、诉讼案件的进展情况
（1）投资者诉讼进展
■
（2）其他诉讼进展
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3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用√不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明
√适用 □不适用
预计2017年上半年公司可能实现盈利。2016年同期公司亏损的主要原因是主业停滞、而上海金茂大厦办公楼房屋租金等管理费用居高不下；2017年上半年，公司将通过严格的费用支出管控，降低管理费用，同时上海熠信信息科技、上海事聚贸易、深圳禾木融资租赁等子公司业务已开始正常运营。
公司名称 匹凸匹金融信息服务（上海）股份有限公司
法定代表人 张佟
日期 2017年4月21日
证券代码：600696 证券简称：*ST匹凸 编号：临2017－044
匹凸匹金融信息服务（上海）股份有限公司
关于控股股东更名及相关工商登记事项
变更的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
2017年4月21日，匹凸匹金融信息服务（上海）股份有限公司（以下简称“公司”、“匹凸匹”）接到控股股东上海五牛股权投资基金管理有限公司（以下简称“五牛基金”）通知，五牛基金于近日在上海市工商行政管理局完成了更名及相关工商登记事项的变更手续，并取得了换发的《营业执照》。现将变更信息公告如下：
1、名称由“上海五牛股权投资基金管理有限公司”变更为“五牛股权投资基金管理有限公司”
2、类型由“有限责任公司（国内合资）”变更为“有限责任公司（自然人投资或者控股）”
3、住所由“上海市浦东新区东方路1217号17层D单元”变更为“中国（上海）自由贸易试验区银城中路8号1301-1312室”
4、经营范围由“股权投资管理，投资咨询，商务咨询（除经纪）【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】”变更为“股权投资管理，投资咨询，【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】”
上述更名事项对本公司经营活动不构成影响,公司控股股东及实际控制人未发生变化。
特此公告。
匹凸匹金融信息服务（上海）股份有限公司董事会
2017年4月25日
证券代码：600696 证券简称：*ST匹凸 编号：临2017－047
匹凸匹金融信息服务（上海）股份有限公司
关于公司股票复牌的提示性公告
本公司董事会及全体董事保证本公告不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
2017年4月14日，匹凸匹金融信息服务（上海）股份有限公司（以下简称“公司”、“匹凸匹”）接到控股股东上海五牛股权投资基金管理有限公司（以下简称“五牛基金”）通知，五牛基金及其一致行动人通过上海证券交易所交易系统增持了公司部分股票，详见公司于2017年4月18日披露的《匹凸匹关于股东权益变动的提示性公告》（临2017-039）。因券商正在准备《收购报告书》等相关材料，根据上海证券交易所的要求，为维护广大投资者的利益，本公司股票自2017年4月19日开市起继续停牌，详见公司于2017年4月19日披露的《匹凸匹继续停牌公告》（临2017-042）
2017年4月24日，公司向交易所提交了《收购报告书》等材料，经申请，公司股票将于2017年4月25日开市起复牌，因股票停牌给投资者带来的不便，公司深表歉意。
同时，公司郑重提醒广大投资者，《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站为公司指定的信息披露媒体，有关公司的信息均以在上述指定媒体刊登的公告为准。
特此公告。
匹凸匹金融信息服务（上海）股份有限公司董事会
2017年4月25日
证券代码：600696 证券简称：*ST匹凸 编号：2017－048
匹凸匹金融信息服务（上海）股份有限公司
第七届董事会第四十二次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
匹凸匹金融信息服务（上海）股份有限公司第七届董事会第四十二次会议于2017年4月21日在公司会议室以通讯方式召开。本次会议应到董事5人，实到董事5人。本次会议由董事长张佟先生召集并主持，公司监事、高管列席了会议。本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》的有关规定。与会董事审议通过了如下议案：
一、审议通过了《关于2017年一季度报告的议案》；
表决结果为：同意5票；反对0票；弃权0票。
二、审议通过了《关于董事会换届选举的议案》；
鉴于公司第七届董事会任期届满，为保证董事会工作正常运行，根据《公司法》和《公司章程》等有关规定，经公司提名委员会审查和董事会表决，同意提名韩啸先生、边秀武先生、张佟先生为公司第八届董事会董事候选人；提名孙加锋先生、罗韵轩女士为公司第八届董事会独立董事候选人。根据《公司法》和《公司章程》等有关规定，此议案经本次董事会审议通过后，尚需提请股东大会审议批准，独立董事候选人需经上海交易所审核无异议后方可提交股东大会审议。（各候选人的简历见附件）
表决结果为：同意5票；反对0票；弃权0票。
特此公告。
匹凸匹金融信息服务（上海）股份有限公司董事会
2017年4月25日
附件：候选人简历如下：
韩啸：男，1989年 5 月出生，汉族，学士学位。从 2011 年起担任五牛股权投资基金管理有限公司董事长。
边秀武：男，1969 年 11 月出生，汉族，博士后。清华大学博士，国家发改委全国开发区课题组专家、中关村海淀园管委会专家。1991 年至今相继任职于中央企业、国务院部委机关、上市公司、房地产开发企业及金融机构，五牛股权投资基金管理有限公司。
张佟：男，汉族，1977年7月出生，硕士学位、中国注册会计师。曾任职于深圳国企、益海嘉里投资、亚商资本、五牛股权投资基金管理有限公司。
孙加锋，男，1968年11月出生，法学博士，执业律师。上海市浦东新区政协委员，上海市浦东新区人民政府行政复议委员会委员，上海市法学会经济法研究会理事，上海对外经贸大学兼职教授。曾于1992年至1993年在上海市普陀律师事务所担任律师，1994年至1997年在上海市国泰律师事务所担任律师，1997年至1998年在上海市小耘律师事务所任律师。1998年至今担任上海市恒泰律师事务所合伙人、主任。
罗韵轩，女，1971年10月出生，武汉大学会计学博士,复旦大学和上海国际集团联合培养的工商管理博士后,上海海事大学经济管理学院副教授，硕士生导师。历任广东金融学院会计系副主任、教授，国泰君安证券总部战略研究总监，湖南大学和暨南大学（MPAcc）硕士生导师，中国会计学会高级会员。
证券代码：600696 证券简称：*ST匹凸 编号：2017－049
匹凸匹金融信息服务（上海）股份有限公司
第七届监事会第二十三次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
匹凸匹金融信息服务（上海）股份有限公司（以下简称“匹凸匹”、“公司”）第七届监事会第二十三次会议于2017年4月21日在公司会议室召开。本次会议应出席会议监事3名，实际出席会议监事3名。本次会议由监事会监事一致推举全宇先生召集并主持，会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。与会监事经过认真审议、表决，形成如下决议:
一、 审议通过了《2017年第一季度报告的议案》
经监事会对公司2017年第一季度报告全文及正文审核，监事会认为：
1、公司2017年第一季度报告全文及正文编制和审议的程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度等各项规定。
2、公司2017年第一季度报告全文及正文的内容和格式符合证监会和交易所的各项规定，内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
3、在提出本意见前，未发现参与公司2017年第一季度报告全文及正文编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
表决结果: 3票通过；反对0票；弃权0票。
二、 审议通过了《关于监事会换届选举的议案》
公司第七届监事会任期已届满，需进行换届选举，根据《公司法》、《公司章程》等有关规定，提名委员会审核同意全宇先生、陈雪梅女士为公司第八届监事会股东代表监事候选人。（监事候选人简历见附件）。上述股东代表监事候选人将与职工代表大会选举产生的职工代表监事共同组成第八届监事会。本议案将提交股东大会审议。
特此公告。
匹凸匹金融信息服务（上海）股份有限公司监事会
2017年4月25日
监事候选人简历：
全宇，男，1974年出生，新加坡国立大学经济学硕士，曾任职于太平星集团副总裁、德国AM alpha房地产基金总经理/中国区代表、凯思达资本高级副总裁等职务，现任五牛股权投资基金管理有限公司副总裁。
陈雪梅，女，1986年7月出生，汉族，硕士学位、中国注册会计师。曾任职于中国商飞上海飞机制造有限公司，现任职于五牛股权投资基金管理有限公司。
证券代码：600696 证券简称：*ST匹凸 编号：临2017－050
匹凸匹金融信息服务（上海）股份有限公司
关于选举职工代表监事的公告
本公司监事会及全体监事保证本公告不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
匹凸匹金融信息服务（上海）股份有限公司（下称“公司”）第七届监事会任期已届满，根据《公司法》和《公司章程》 的有关规定，公司于2017年4月21日召开了2017 年第一次职工代表大会，经与会职工代表认真审议，选举陈琪先生为公司第八届监事会职工代表监事 （简历见附件），将与公司股东大会选举产生的其他两名股东代表监事共同组成公司第八届监事会，任期自股东大会决议之日起计算，任期三年。
特此公告。
匹凸匹金融信息服务（上海）股份有限公司监事会
2017年4月25日
职工代表监事简历：
陈琪，男，汉族，1981年10月出生，本科学历，曾任上海贝塔斯曼商业服务有限公司、 香港电讯盈科人力资源经理，2016年8月-2016年12月任匹凸匹金融信息服务（上海）股份有限公司人事行政总监。
证券简称：*ST匹凸股票代码：600696 上市地点：上海证券交易所
匹凸匹金融信息服务（上海）股份有限公司
收购报告书摘要
上市公司名称：匹凸匹金融信息服务（上海）股份有限公司
股票简称：*ST匹凸
股票代码：600696
股票上市地点：上海证券交易所
收购人：五牛股权投资基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路8号1301-1312室
通讯地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路8号1301-1312室
一致行动人：上海五牛亥尊投资中心（有限合伙）
住所：上海市青浦区公园路348号7层C区733室
通讯地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路8号1301-1312室
一致行动人：上海五牛御勉投资中心（有限合伙）
住所：上海市奉贤区南桥镇运河北路1025号10幢358室
通讯地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路8号1301-1312室
一致行动人：上海五牛政尊投资中心（有限合伙）
住所：上海市青浦区公园路348号7层C区732室
通讯地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路8号1301-1312室
一致行动人：上海五牛启尊投资中心（有限合伙）
住所：上海市青浦区公园路348号7层C区736室
通讯地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路8号1301-1312室
一致行动人：上海五牛衡尊投资中心（有限合伙）
住所：上海市青浦区公园路348号7层C区741室
通讯地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路8号1301-1312室
一致行动人：上海五牛始尊投资中心（有限合伙）
住所：上海市青浦区公园路348号7层C区731室
通讯地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路8号1301-1312室
一致行动人：匹凸匹（中国）有限公司
住所：4/F,5/F&1602,Central Tower,28 Queen's Road Central, Hong Kong
通讯地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路8号1301-1312室
收购人财务顾问
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签署日期：二〇一七年四月
收购人声明
一、本报告书摘要系根据《中华人民共和公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第16号—上市公司收购报告书》、《关于上市公司大股东及董事、监事、高级管理人员增持本公司股票相关事项的通知》等相关法律、法规及部门规章的有关规定编制。
二、依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》及《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第16号——上市公司收购报告书》的规定，本报告书摘要已全面披露了收购人（包括五牛基金及其一致行动人）在匹凸匹金融信息服务（上海）股份有限公司（以下简称“匹凸匹”）拥有权益的情况。截至本报告书摘要签署之日，除本报告书摘要披露的持股信息外，收购人没有通过任何其他方式在匹凸匹拥有权益。
三、收购人签署本报告书摘要已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反收购人章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。
四、五牛股权投资基金管理有限公司（以下简称“五牛基金”）及其一致行动人本次通过证券交易所系统累计增持匹凸匹股份16,987,647股，占上市公司总股本4.99%，本次增持后，五牛基金及其一致行动人合计持有上市公司总股本30%，五牛基金本次收购无需取得有关主管部门的批准。根据上市公司已披露的《匹凸匹金融信息服务（上海）股份有限公司关于股东增持股份计划公告》（编号：临2017－040），收购人自2017年 4月18日起不超过6个月内将进一步增持匹凸匹不低于1%、不超过2%的股份，根据《上市公司收购管理办法》及《关于上市公司大股东及董事、监事、高级管理人员增持本公司股票相关事项的通知》中的有关规定，收购人自2017年4月13日起12个月内进一步增持不超过匹凸匹已发行2%的股份的行为可免于向中国证监会提交豁免要约收购的申请。
五、本次收购是根据本报告书摘要所载明的资料进行的。除本收购人和所聘请的专业机构外，没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书摘要中列载的信息和对本报告书摘要做出任何解释或者说明。
六、收购人承诺本报告书摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
释义
除非上下文义另有所指，本报告书摘要中下列用语具有如下含义：
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本报告书摘要中若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。
第一节收购人介绍
本次收购人为五牛基金及其一致行动人。
一、收购人五牛基金的相关情况
（一）基本情况
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（二）控股股东、实际控制人的基本情况
1、控制关系结构图
截至本报告书摘要签署之日，五牛基金的股权结构具体情况如下：
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2、基本情况
截至本报告书摘要签署之日，五牛基金共有股东2名，法人股东海银金控持有五牛基金70%股权，自然人股东韩啸先生持有五牛基金30%股权。因此，五牛基金的控股股东为海银金控。海银金控的基本情况如下：
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海银金控共有股东两名，韩宏伟先生持有海银金控80%股权，韩啸先生持有海银金控20%股权。根据韩宏伟先生与韩啸先生签订的《表决权等权利委托协议》，协议约定韩宏伟先生将其所间接持有的五牛基金全部股权的表决权等权利委托给韩啸先生，因此，五牛基金的实际控制人为韩啸先生。韩宏伟先生与韩啸先生系父子关系。
韩啸先生的简历如下：
韩啸：男，1989年5月出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于上海立达职业技术学院，目前清华工商管理硕士在读。2011年7月至2014年8月，担任五牛基金董事长助理，2014年9月起至今担任五牛基金的执行董事。兼任奉贤区政协委员、上海青年企业家协会会员、上海浦东青联委员。
3、控股股东、实际控制人控制的核心公司、核心业务情况
截至本报告书摘要签署之日，经与五牛基金的控股股东海银金控确认，其控制的除五牛基金外的核心公司、核心业务有关情况如下：
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截至本报告书摘要签署之日，经与五牛基金实际控制人韩啸先生确认，其控制的除五牛基金外的核心公司、核心业务有关情况如下：
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（三）收购人的主要业务及最近三年的财务情况
1、收购人的主要业务
五牛基金成立于2004年，经营范围为股权投资管理，投资咨询。最近三年，五牛基金主要从事股权投资管理，投资咨询等业务。
2、收购人最近三年的财务数据
五牛基金的最近三年主要财务数据如下：
单位：元
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注：五牛基金2014年度、2015年度的财务报表经上海立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2016年度财务报表经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审计。
（四）收购人最近五年所涉及的处罚、诉讼及仲裁情况
截至本报告书摘要签署之日，五牛基金已出具声明，其最近五年未受过行政处罚（与证券市场明显无关的除外）、刑事处罚或者涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁。
（五）收购人的董事、监事及高级管理人员最近五年内所受处罚及诉讼、仲裁情况
截至本报告书摘要签署之日，五牛基金的董事、监事和高级管理人员的基本情况如下：
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注：五牛基金原董事边秀武、张佟及原监事全宇已于2017年4月13日离任，曹峻为新任的监事，相关变更信息已于2017年4月13日获上海市工商局核准变更。
截至本报告书摘要签署之日，上述人员最近五年内未受过行政处罚（与证券市场明显无关的除外）、刑事处罚，没有涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁的情形。
（六）收购人及其控股股东、实际控制人在境内、境外其他上市公司拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的简要情况
截至本报告书摘要签署之日，五牛基金及其控股股东、实际控制人持有境内、境外其他上市公司拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的情形如下：
五牛基金的控股股东海银金控的控股子公司豫商集团有限公司持有上市公司东方银星（600753）的22.52%股份。
■
二、一致行动人的基本情况
（一）五牛亥尊
1、基本情况
■
2、控股股东、实际控制人的基本情况
（1）控制关系结构图
截至本报告书摘要签署之日，五牛亥尊的股权结构具体情况如下：
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（2）基本情况
截至本报告书摘要签署之日，五牛亥尊共有两名合伙人，分别为普通合伙人五牛资产管理和有限合伙人上海翀赢资产管理有限公司，其中：普通合伙人五牛资产管理为五牛基金全资子公司有限合伙人上海翀赢资产管理有限公司为五牛基金控股子公司（五牛基金持有其99%股权，韩啸先生持有其1%股权）。五牛资产管理作为五牛亥尊的执行事务合伙人，已委派韩啸先生执行有限合伙企业的日常事务，故韩啸先生为五牛亥尊的实际控制人。五牛亥尊为合伙企业，没有控股股东。
截至本报告书摘要签署之日，五牛亥尊实际控制人韩啸先生的简历情况介绍请参见本收购报告书摘要“第一节收购人介绍/一、收购人五牛基金的相关情况/（二）控股股东、实际控制人的基本情况/2、基本情况”之部分。
（3）控股股东、实际控制人控制的核心公司、核心业务情况
截至本报告书摘要签署之日，五牛亥尊实际控制人韩啸先生控制的核心公司情况请参见本收购报告书摘要“第一节收购人介绍/一、收购人五牛基金的相关情况/（二）控股股东、实际控制人的基本情况/3、控股股东、实际控制人控制的核心公司、核心业务情况”之部分。
3、主要业务及最近三年的财务情况
（1）主要业务
五牛亥尊成立于2014年12月29日，其经营范围为：实业投资，投资管理，资产管理，投资咨询，创业投资。最近两年，五牛亥尊主要从事股权投资业务。
（2）最近三年的财务数据
五牛亥尊的最近三年主要财务数据如下：
单位：元
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注1：五牛亥尊的2015年度、2016年度财务报表未经审计。
注2：五牛亥尊成立于2014年12月29日，2014年未开展实际业务，未编制2014年度财务报表。
由于五牛亥尊的2016年度财务报表未经审计，故披露五牛亥尊的普通合伙人上海翀赢资产管理有限公司的最近三年主要财务数据如下：
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注1：上海翀赢资产管理有限公司的2015年度财务报表经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2016年度财务报表尚未审计完成。
注2：上海翀赢资产管理有限公司于2015年5月29日成立，故未编制2014年度财务报表。
4、最近五年所涉及的处罚、诉讼及仲裁情况
截至本报告书摘要签署之日，五牛亥尊已出具声明，其最近五年未受过行政处罚（与证券市场明显无关的除外）、刑事处罚或者涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁。
5、董事、监事及高级管理人员最近五年内所受处罚及诉讼、仲裁情况
五牛亥尊为有限合伙企业，无董事、监事、高级管理人员。
6、收购人及其控股股东、实际控制人在境内、境外其他上市公司拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的简要情况
截至本报告书摘要签署之日，五牛亥尊及其控股股东、实际控制人不存在持有境内、境外其他上市公司拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的情形。
（二）五牛御勉
1、基本情况
■
2、控股股东、实际控制人的基本情况
（1）控制关系结构图
截至本报告书摘要签署之日，五牛御勉的股权结构具体情况如下：
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（2）基本情况
截至本报告书摘要签署之日，五牛御勉共有2名合伙人，分别为普通合伙人五牛资产管理和有限合伙人上海原融资产管理有限公司，其中普通合伙人五牛资产管理为五牛基金全资子公司。五牛资产管理作为五牛御勉的执行事务合伙人，已委派韩啸先生执行五牛御勉的日常事务，故韩啸先生为五牛御勉的实际控制人。
五牛御勉为合伙企业，没有控股股东。截至本报告书摘要签署之日，五牛御勉实际控制人韩啸先生的简历情况介绍请参见本收购报告书摘要“第一节收购人介绍/一、收购人五牛基金的相关情况/（二）控股股东、实际控制人的基本情况/2、基本情况”之部分。
（3）控股股东、实际控制人控制的核心公司、核心业务情况
截至本报告书摘要签署之日，五牛御勉实际控制人韩啸先生控制的核心公司情况请参见本收购报告书摘要“第一节收购人介绍/一、收购人五牛基金的相关情况/（二）控股股东、实际控制人的基本情况/3、控股股东、实际控制人控制的核心公司、核心业务情况”之部分。
3、主要业务及最近三年的财务情况
（1）主要业务
五牛御勉成立于2015年2月10日，其经营范围为：实业投资，创业投资，投资信息咨询（除经纪），资产管理，投资管理。最近两年，五牛御勉主要从事股权投资业务。
（2）最近三年的财务数据
五牛御勉的最近三年主要财务数据如下：
单位：元
■
注1：五牛御勉的2015年度、2016年度财务报表未经审计。
注2：五牛御勉成立于2015年2月10日，故未编制2014年财务报表。
由于五牛御勉的2016年财务报表未经审计，故披露五牛御勉的普通合伙人上海原融资产管理有限公司的最近三年主要财务数据如下：
■
注：上海原融资产管理有限公司的2014年度财务报表未经审计，2015年度财务报表经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2016年度财务报表经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审计。
4、最近五年所涉及的处罚、诉讼及仲裁情况
截至本报告书摘要签署之日，五牛御勉已出具声明，其最近五年未受过行政处罚（与证券市场明显无关的除外）、刑事处罚或者涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁。
5、董事、监事及高级管理人员最近五年内所受处罚及诉讼、仲裁情况
五牛御勉为有限合伙企业，无董事、监事、高级管理人员。
6、收购人及其控股股东、实际控制人在境内、境外其他上市公司拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的简要情况
截至本报告书摘要签署之日，五牛御勉及其控股股东、实际控制人不存在持有境内、境外其他上市公司拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的情形。
（三）五牛政尊
1、基本情况
■
2、控股股东、实际控制人的基本情况
（1）控制关系结构图
截至本报告书摘要签署之日，五牛政尊的股权结构具体情况如下：
■
（2）基本情况
截至本报告书摘要签署之日，五牛政尊共有两名合伙人，分别为普通合伙人五牛资产管理和有限合伙人上海翀赢资产管理有限公司，其中普通合伙人五牛资产管理为五牛基金全资子公司，有限合伙人上海翀赢资产管理有限公司为五牛基金控股子公司（五牛基金持有其99%股权，韩啸先生持有其1%股权）。五牛资产管理作为五牛政尊的执行事务合伙人，已委派韩啸先生执行五牛政尊的日常事务，故韩啸先生为五牛政尊的实际控制人。五牛政尊为合伙企业，没有控股股东。
截至本报告书摘要签署之日，五牛政尊实际控制人韩啸先生的简历情况介绍请参见本报告书摘要“第一节收购人介绍/一、收购人五牛基金的相关情况/（二）控股股东、实际控制人的基本情况/2、基本情况”之部分。
（3）控股股东、实际控制人控制的核心公司、核心业务情况
截至本报告书摘要签署之日，五牛政尊实际控制人韩啸先生控制的核心公司情况请参见本报告书摘要“第一节收购人介绍/一、收购人五牛基金的相关情况/（二）控股股东、实际控制人的基本情况/3、控股股东、实际控制人控制的核心公司、核心业务情况”之部分。
3、主要业务及最近三年的财务情况
（1）主要业务
五牛政尊成立于2014年12月29日，其经营范围为：实业投资，投资管理，资产管理，投资咨询，创业投资。最近两年，五牛政尊主要从事股权投资业务。
（2）最近三年的财务数据
五牛政尊的最近三年主要财务数据如下：
单位：元
■
注1：五牛政尊的2015年度财务报告经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2016年度财务报告经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审计。
注2：五牛政尊成立于2014年12月29日，未编制2014年度财务报表。
4、最近五年所涉及的处罚、诉讼及仲裁情况
截至本报告书摘要签署之日，五牛政尊已出具声明，其最近五年未受过行政处罚（与证券市场明显无关的除外）、刑事处罚或者涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁。
5、董事、监事及高级管理人员最近五年内所受处罚及诉讼、仲裁情况
五牛政尊为有限合伙企业，无董事、监事、高级管理人员。
6、收购人及其控股股东、实际控制人在境内、境外其他上市公司拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的简要情况
截至本报告书摘要签署之日，五牛政尊及其控股股东、实际控制人不存在持有境内、境外其他上市公司拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的情形。
（四）五牛启尊
1、基本情况
■
2、控股股东、实际控制人的基本情况
（1）控制关系结构图
截至本报告书摘要签署之日，五牛启尊的股权结构具体情况如下：
■
（2）基本情况
截至本报告书摘要签署之日，五牛启尊共有两名合伙人，分别为普通合伙人上海五牛锦迂投资管理有限公司和有限合伙人上海喆赢资产管理有限公司，其中：普通合伙人上海五牛锦迂投资管理有限公司为五牛基金全资子公司，有限合伙人上海喆赢资产管理有限公司为五牛基金控股子公司（五牛基金持有其99%股权，韩啸先生持有1%股权）。上海五牛锦迂投资管理有限公司作为五牛启尊的执行事务合伙人，已委派韩啸先生执行五牛启尊的日常事务，故韩啸先生为五牛启尊的实际控制人。五牛启尊为合伙企业，没有控股股东。
截至本报告书摘要签署之日，五牛启尊实际控制人韩啸先生的简历情况介绍请参见本报告书摘要“第一节收购人介绍/一、收购人五牛基金的相关情况/（二）控股股东、实际控制人的基本情况/2、基本情况”之部分。
（3）控股股东、实际控制人控制的核心公司、核心业务情况
截至本报告书摘要签署之日，五牛启尊实际控制人韩啸先生控制的核心公司情况请参见本报告书摘要“第一节收购人介绍/一、收购人五牛基金的相关情况/（二）控股股东、实际控制人的基本情况/3、控股股东、实际控制人控制的核心公司、核心业务情况”之部分。
3、主要业务及最近三年的财务情况
（1）主要业务
五牛启尊成立于2014年12月29日，其经营范围为：实业投资，投资管理，资产管理，投资咨询，创业投资。最近两年，五牛启尊主要从事股权投资业务。
（2）最近三年的财务数据
五牛启尊的最近三年主要财务数据如下：
单位：元
■
注1：五牛启尊的2016年度财务报表未经审计。
注2：五牛启尊成立于2014年12月29日，2014年、2015年未开展实际业务，未编制2014、2015年度财务报表。
由于五牛启尊的2016年度财务报表未经审计，故披露五牛启尊的普通合伙人上海喆赢资产管理有限公司的最近三年主要财务数据如下：
■
注1：上海喆赢资产管理有限公司的2015年度财务报表未经审计，2016年度财务报表经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审计。
注2：上海喆赢资产管理有限公司成立于2015年5月29日，故未编制2014年度财务报表。
4、最近五年所涉及的处罚、诉讼及仲裁情况
截至本报告书摘要签署之日，五牛启尊已出具声明，其最近五年未受过行政处罚（与证券市场明显无关的除外）、刑事处罚或者涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁。
5、董事、监事及高级管理人员最近五年内所受处罚及诉讼、仲裁情况
五牛启尊为有限合伙企业，无董事、监事、高级管理人员。
6、收购人及其控股股东、实际控制人在境内、境外其他上市公司拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的简要情况
截至本报告书摘要签署之日，五牛启尊及其控股股东、实际控制人不存在持有境内、境外其他上市公司拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的情形。
（五）五牛衡尊
1、基本情况
■
2、控股股东、实际控制人的基本情况
（1）控制关系结构图
截至本报告书摘要签署之日，五牛衡尊的股权结构具体情况如下：
■
（2）基本情况
截至本报告书摘要签署之日，五牛衡尊共有两名合伙人，分别为普通合伙人五牛资产管理和有限合伙人上海翀赢资产管理有限公司，其中：普通合伙人五牛资产管理为五牛基金全资子公司，有限合伙人上海翀赢资产管理有限公司为五牛基金控股子公司（五牛基金持有其99%股权，韩啸先生持有其1%股权）。五牛资产管理作为五牛衡尊的执行事务合伙人，已委派韩啸先生执行五牛衡尊日常事务，故韩啸先生为五牛衡尊的实际控制人。五牛衡尊为合伙企业，没有控股股东。
截至本报告书摘要签署之日，五牛衡尊实际控制人韩啸先生的简历情况介绍请参见本报告书摘要“第一节收购人介绍/一、收购人五牛基金的相关情况/（二）控股股东、实际控制人的基本情况/2、基本情况”之部分。
（3）控股股东、实际控制人控制的核心公司、核心业务情况
截至本报告书摘要签署之日，五牛衡尊实际控制人韩啸先生控制的核心公司情况请参见本报告书摘要“第一节收购人介绍/一、收购人五牛基金的相关情况/（二）控股股东、实际控制人的基本情况/3、控股股东、实际控制人控制的核心公司、核心业务情况”之部分。
3、主要业务及最近三年的财务情况
（1）主要业务
五牛衡尊成立于2014年12月29日，其经营范围为：实业投资，投资管理，资产管理，投资咨询，创业投资。最近两年，五牛衡尊主要从事股权投资业务。
（2）最近三年的财务数据
五牛衡尊的最近三年主要财务数据如下：
单位：元
■
注1：五牛衡尊的2015年度财务报表未经审计，2016年度财务报告经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审计。
注2：五牛衡尊成立于2014年12月29日，2014年未实际开展业务，未编制2014年度财务报表。
4、最近五年所涉及的处罚、诉讼及仲裁情况
截至本报告书摘要签署之日，五牛衡尊已出具声明，其最近五年未受过行政处罚（与证券市场明显无关的除外）、刑事处罚或者涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁。
5、董事、监事及高级管理人员最近五年内所受处罚及诉讼、仲裁情况
五牛衡尊为有限合伙企业，无董事、监事、高级管理人员。
6、收购人及其控股股东、实际控制人在境内、境外其他上市公司拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的简要情况
截至本报告书摘要签署之日，五牛衡尊及其控股股东、实际控制人不存在持有境内、境外其他上市公司拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的情形。
（六）五牛始尊
1、基本情况
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（下转199版）
2017年第一季度报告
公司代码：600696 公司简称：*ST匹凸
