铁岭新城投资控股股份有限公司

证券代码：000809 证券简称：铁岭新城 公告编号：2017-021

2016年年度报告摘要

一、重要提示

本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。

除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议

■

非标准审计意见提示

□ 适用 √ 不适用

董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

□ 适用 √ 不适用

公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

□ 适用 √ 不适用

二、公司基本情况

1、公司简介

■

2、报告期主要业务或产品简介

一、公司从事的主要业务

报告期内公司所从事的主要业务为土地一级开发和城市运营。在土地一级开发业务方面，公司受铁岭市政府和铁岭市土地储备中心的委托，对铁岭市政府依法通过收购、收回、征收等方式储备的铁岭新城区范围内的国有建设用地，组织实施拆迁和市政基础设施建设，做到“九通一平”、使该等土地达到可出让条件，经国土部门验收后由土地储备中心统一调配划拨或出让，公司按照与铁岭市政府签订的《土地一级开发合作协议》之约定享有土地划拨费用和土地出让收益；公司除土地一级开发业务以外，还有城市运营业务，包括供水、污水处理、汽车租赁、广告传媒业务。在城市运营方面，公司通过招拍挂程序获得铁岭市新城区相关公用事业特许经营权后，经营铁岭市新城区供水、污水处理、汽车租赁、广告传媒业务。报告期内公司所从事的主要业务和主要经营模式未发生重大变化。

二、公司所属行业情况

从房地产行业整体来看，“分类调控，因城施政”的政策主线贯穿2016年全年。具体来看，2016年1-2月份，中央层面上的政策宽松先后经历了“非限购”城市首付比例下调、交易税费减免（区别对待一线城市）以及央行降准，政策落地节奏略超预期。与此同时，高库存城市则在需求端继续出台财政补贴、交易税费减免、支持农民工购房等政策加快去化进程。而进入3月份，热点城市开始逐步收紧，其中上海、深圳调控升级，从严限购实现需求层面上的强调控，同时强调供给层面上的多层次增加供应。此后，热点城市相继出台收紧政策以抑制房地产市场过热现象，主要内容包括土地限价、房价调控、市场监管、下调公积金和商贷额度等。进入12月份，限购再次扩容，限购城市数量扩大至26个城市，限购城市在地理位置上逐步由东部向中西部延伸，而在城市级别上，则有由二线城市向热点三线城市蔓延的迹象。而在信贷政策上，个别城市部分银行开始在操作层面上逐步上调贷款利率，与此同时，在政策层面上，部分热点城市信贷收紧逐步由商贷延伸至公积金贷款。

2016年1-12月，辽宁省房地产开发投资额为2094.85亿元，与上年同期相比下降41.1个百分点，施工面积为26364.1万平方米，同比下降10.0%，新开工面积3733.6万平方米，与上年同期相比下降20.6个百分点。其中，新开工面积下降最多的是铁岭市，同比下降58.3%。（数据来源于《辽宁房地产周刊》）

三、公司所处市场环境

从土地市场整体来看，2016年土地市场供需维持低位，供需总量均同比继续下滑，但热点城市成交活跃带动平均楼面价、溢价率大幅攀升，出让金也呈现显著增长。与此同时，各线城市则呈现显著分化，一线城市受制于供给缩量，成交量、出让金均同比下滑，而出让地块依旧竞争激烈，楼面价呈现较大幅上涨。在一线城市供给缩量的背景下，热点二线城市受到房企青睐，成交热度持续攀升，二三季度高溢价成交常态化，出让金同比大幅增长，出让金全年占比创历史新高。而三四线城市受高库存影响，市场供需总量依旧处于低位。

四、公司经营情况

公司地处东北地区经济欠发达的三四线城市，2016年地产开发商仍以消化库存、回笼资金的策略为主，公司未能实现土地出让。但情况正在逐渐改善，经过几年的库存消化，铁岭新城区的房地产市场正向良性发展。

目前铁岭新城区有22个房地产开发项目，已开发完成建筑面积600万平方米，建设住宅37417套，均价约3600元/㎡，已销售35748套，销售率95.54%，剩余1669套；建设商铺3194套，均价约8500元/㎡，已销售2573套，销售率80.56%，剩余621套。从上述统计数据可以看出，目前铁岭新城区已建房地产项目基本无库存压力，普通住宅基本售罄，且价格平稳上涨。根据目前铁岭市人口对新城区住房的刚性需求及改善需求来看，新城区人口将逐渐增加，住房需求将逐渐提高，公司将有较大的成长空间。

3、主要会计数据和财务指标

（1）近三年主要会计数据和财务指标

公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

单位：人民币元

■

（2）分季度主要会计数据

单位：人民币元

■

上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

□ 是 √ 否

4、股本及股东情况

（1）普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

单位：股

■

■

（2）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无优先股股东持股情况。

（3）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

■

5、公司债券情况

公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券

是

（1）公司债券基本信息

■

（2）公司债券最新跟踪评级及评级变化情况

2014年2月17日，联合信用评级有限公司评级结果：公司主体长期信用等级为AA，评级展望为“稳定”，公司发行的2014年公司债券信用等级为AA。

2015年6月29日，联合信用评级有限公司跟踪评级结果：公司主体长期信用等级为AA，评级展望为“负面”，公司发行的2014年公司债券信用等级为AA。对此，公司发布公告，公司2014年公司债券实施投资者适当性安排调整，自2015年7月1日起，投资者适当性安排调整为仅限合格投资者买入。

2016年6月27日，联合信用评级有限公司跟踪评级结果：公司主体长期信用等级为AA-，评级展望为“稳定”，公司发行的2014年公司债券信用等级为AA。

公司2016年年度报告披露日为2017年4月25日，在年度报告披露之后两个月内，联合信用评级有限公司将根据2016年度报告期情况对公司债券作出最新跟踪评级，届时将在巨潮资讯网上披露，敬请投资者关注。

（3）截至报告期末公司近2年的主要会计数据和财务指标

单位：万元

■

三、经营情况讨论与分析

1、报告期经营情况简介

一、公司面对的市场环境

2016年宏观经济仍处于结构性调整过程中，经济增速下滑明显。房地产市场宏观调控趋紧迹象明显，区域性差异显著。2016年是房地产“去库存与控房价”并重的一年，结合一年的综合情况来看，由于区域经济增长放缓，人口吸引力下降，房地产商开发热情降低，商品房价格并未出现明显上行，落后于其他主要城市，也不及2014年东北区域房价历史的高位。房地产行业景气度的下降直接影响到了其上游土地市场，需求大幅下降，公司面临的市场环境较为严峻。

二、公司的主要经营模式

1、主要经营模式和经营业态

公司主营业务为土地一级开发，在土地一级开发业务方面，公司受铁岭市政府和铁岭市土地储备中心的委托，对铁岭市政府依法通过收购、收回、征收等方式储备的铁岭新城区范围内的国有建设用地，组织实施拆迁和市政基础设施建设，做到“九通一平”、使该等土地达到可出让条件，经国土部门验收后由土地储备中心统一调配划拨或出让，公司按照与铁岭市政府签订的《土地一级开发合作协议》之约定享有土地划拨费用和土地出让收益。公司除土地一级开发业务以外，还有城市运营业务，包括供水、污水处理、汽车租赁、广告传媒业务。在城市运营方面，公司通过招拍挂程序获得铁岭市新城区相关公用事业特许经营权后，经营铁岭市新城区供水、污水处理、汽车租赁、广告传媒业务。

2、市场地位和竞争优势

公司是铁岭市新城区唯一一家土地一级开发和城市综合运营商，同时除铁岭市新城区外，如果铁岭市其他地块选择土地一级开发商，在同等条件下，铁岭市政府承诺将优先选择公司。

三、公司规划平整土地面积及收入分成比例

1、公司土地一级开发项目地处辽宁省铁岭市新城区，公司主要负责新城区22平方公里规划范围内的土地一级开发，规划土地平整面积33598亩，2016年未进行土地平整，截至目前，公司已累计平整土地面积27444亩。

2、公司与政府约定的收入分成比例为土地使用权出让金扣除农业发展基金、国有土地收益基金、土地规费和土地出让金（土地出让金按照5000元/亩计算，当铁岭新城的土地使用权出让金历年累计平均超出45万元/亩，从超出45万元/亩后的下一年度，对土地使用权出让金超出45万元/亩的，另需按超出45万元/亩部分的百分之三十五加收土地出让金）后全部归公司所有。

四、报告期土地开发收入和相关款项回收情况

1、报告期内未实现土地出让；

2、报告期内公司收到土地出让金4433.67万元，是铁岭宇泰房地产开发有限责任公司缴纳的铁岭县高中南侧地块的土地出让金。

五、公司的房地产出租情况

公司持有建筑面积为6535.94平方米的房屋，对外出租6059平方米，报告期取得租金39万元。

六、报告期末公司融资情况

报告期末公司融资金额为287,000万元，其中：银行贷款期末余额为87,000万元，占融资额的30.31%，利率期间为4.75-7.17%，其中一年期贷款为39,500万元、五年期贷款20,500万元、八年期贷款27,000万元；公司债200,000万元，占融资额的69.69%，利率期间为6.70—8.45%，期限5年，3+2模式。

七、面临的主要风险及应对措施

2017年宏观经济仍将处于结构性调整过程中，房地产行业限增量，去库存仍是大趋势，同时宏观调控逐渐趋紧，融资成本提升，融资渠道变窄。作为房地产上游的土地一级开发行业，具有资金需求量大且集中、资金回笼慢、现金流不稳定、受政策调控影响大的劣势。短期内三四线城市房地产库存依然较大，对土地一级开发市场构成了很大的压力。

2017年公司将以市场为导向，创新营销模式，提高经营业绩。土地营销的重点是转变土地招商方向，由单一的商住招商向完善新城区产业配套、聚集新城区人气方面转变。主要是做熟周边市场，挖掘沈阳、吉林、黑龙江等周边城市潜在投资商，其次是关注全国性专业土地推介会，通过“走出去，拉进来”的方式，促进土地销售。公司将通过加强内部管理实现开源节流，继续实行全员绩效考核制度，把提升业绩、降低成本作为管理的重点，来应对短期经营风险。同时在加强主营业务的前提下，积极拓展新业务，以增加新的利润增长点。

2、报告期内主营业务是否存在重大变化

□ 是 √ 否

3、占公司主营业务收入或主营业务利润10%以上的产品情况

√ 适用 □ 不适用

单位：元

■

4、是否存在需要特别关注的经营季节性或周期性特征

□ 是 √ 否

5、报告期内营业收入、营业成本、归属于上市公司普通股股东的净利润总额或者构成较前一报告期发生重大变化的说明

√ 适用 □ 不适用

2016年度营业总收入较上年同期减少，主要是因为2015公司委托贷款利息收入为不可比因素。

6、面临暂停上市和终止上市情况

□ 适用 √ 不适用

7、涉及财务报告的相关事项

（1）与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况。

（2）报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。

（3）与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无合并报表范围发生变化的情况。

法定代表人（签字）：隋景宝

铁岭新城投资控股股份有限公司董事会

二〇一七年四月二十三日

证券代码：000809  证券简称:铁岭新城    公告编号：2017-018

铁岭新城投资控股股份有限公司

第九届董事会第十次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

2017年4月12日，铁岭新城投资控股股份有限公司董事会以电话形式发出关于召开公司第九届董事会第十次会议的通知。本次会议于2017年4月23日在公司办公大楼八楼会议室召开。应到董事9人，实到董事8人，独立董事石英女士因工作原因未能参加会议，委托独立董事王萍女士代为出席并行使表决权，会议由公司董事长隋景宝先生主持，公司部分监事和高级管理人员列席了会议。会议的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议审议通过了以下议案：

一、审议通过《公司2016年度董事会工作报告》

具体内容详见《铁岭新城投资控股股份有限公司2016年年度报告》第四节“经营情况讨论与分析”部分。

此议案尚需提交2016年度股东大会审议。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

二、审议通过《公司2016年年度报告及摘要》

此议案尚需提交2016年度股东大会审议。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

三、审议通过《公司2016年度财务报告》

具体内容详见《铁岭新城投资控股股份有限公司2016年年度报告》第十一节“财务报告”部分。

此议案尚需提交2016年度股东大会审议。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

四、审议通过《关于2016年度利润分配的议案》

根据中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的中兴华审字(2017)第010963号审计报告，公司2016年度未实现盈利。公司董事会综合考虑当前公司的经营情况与财务状况，公司2016年度拟不进行利润分配和公积金转增股本。

此议案尚需提交2016年度股东大会审议。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

五、审议通过《关于续聘会计师事务所的议案》

根据公司《董事会审计委员会工作细则》的规定，公司审计委员会提名继续聘请中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2017年度财务审计机构，聘期一年，支付其报酬60万元人民币。

此议案尚需提交2016年度股东大会审议。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

六、审议通过《独立董事2016年度述职报告》

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

七、审议通过《关于子公司向银行贷款暨日常关联交易的议案》

根据日常经营发展需要，公司子公司铁岭财京投资有限公司于2013年向铁岭银行股份有限公司申请每年4亿元贷款额度，按金融机构同期贷款利率标准支付利息，铁岭财京投资有限公司每年根据资金需求情况在授信额度内进行贷款并按实际贷款金额支付相应利息。2017年铁岭财京投资有限公司向铁岭银行股份有限公司贷款3.95亿元，需支付利息2800万元左右。

铁岭银行股份有限公司为公司控股股东铁岭财政资产经营有限公司间接控制的公司，根据《深圳证券交易所股票上市规则》的相关规定，公司与铁岭银行股份有限公司构成关联关系，该贷款事项属日常关联交易事项，关联董事蔡宏明、李海旭回避表决。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

八、审议通过《关于发行公司债券募集资金使用情况说明的议案》

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

九、审议通过《2016年度内部控制自我评价报告》

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

十、审议通过《公司2017年第一季度报告全文及正文》

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

十一、审议通过《关于召开2016年度股东大会的议案》

公司2016年度股东大会拟于2017年5月26日在公司办公大楼八楼会议室召开，详见《铁岭新城投资控股股份有限公司关于召开2016年度股东大会的通知》。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

特此公告。

铁岭新城投资控股股份有限公司董事会

二〇一七年四月二十三日

证券代码：000809 证券简称：铁岭新城 公告编号：2017—019

铁岭新城投资控股股份有限公司

第九届监事会第七次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

2017年4月12日，铁岭新城投资控股股份有限公司监事会以电话形式发出关于召开公司第九届监事会第七次会议的通知。本次会议于2017年4月23日在公司办公大楼八楼会议室召开。应到监事5人，实到监事5人，会议由公司监事会主席李世范先生主持。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议审议通过了以下决议：

一、审议通过《公司2016年年度报告及摘要》

此议案尚需提交2016年度股东大会审议。

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

二、审议通过《公司2016年度财务报告》

具体内容详见《铁岭新城投资控股股份有限公司2016年年度报告》第十一节“财务报告”部分。

监事会认真检查了公司的业务和财务情况，详尽分析了公司2016年经审计的财务报告。监事会认为，2016年财务报告能真实、客观地反映公司2016年的财务状况和经营成果，会计处理遵循一贯性原则，会计核算和财务管理符合财政部颁布的《企业会计准则》和《企业会计制度》的有关规定。

此议案尚需提交2016年度股东大会审议。

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

三、审议通过《2016年度监事会工作报告》

此议案尚需提交2016年度股东大会审议。

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

四、审议通过《关于2016年度利润分配的议案》

根据中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的中兴华审字(2017)第010963号审计报告，公司2016年度未实现盈利。公司董事会综合考虑当前公司的经营情况与财务状况，公司2016年度拟不进行利润分配和公积金转增股本。监事会对此表示同意。

此议案尚需提交2016年度股东大会审议。

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

五、审议通过《公司2017年第一季度报告全文及正文》

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

六、审议通过《2016年度内部控制自我评价报告》

公司监事会对公司2016年度内部控制自我评价发表意见如下：

1、公司根据中国证监会、深圳证券交易所的有关规定，结合公司的实际情况，建立健全和完善了公司的内部控制制度，保证了公司业务活动的正常进行，公司资产安全、完整。

2、公司内部控制组织机构完整，保证了公司内部控制重点活动的执行，监督充分有效。

3、2016年，公司未有违反深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》及公司内部控制制度的情形发生。

综上所述，监事会认为，公司内部控制自我评价全面、真实、准确反映了公司内部控制的实际情况。

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

七、监事会对公司2016年年度报告及2017年第一季度报告发表的书面审核意见：

公司监事会根据《证券法》第68条规定和中国证监会《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号〈年度报告的内容与格式〉》的有关要求，对公司2016年年度报告及2017年第一季度报告进行了认真严格的审核，并提出如下书面审核意见，与会全体监事一致认为：

1、公司2016年年度报告及2017年第一季度报告的编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定；

2、公司2016年年度报告及2017年第一季度报告的内容和格式符合中国证监会和深圳证券交易所的有关规定，所包含信息能够真实准确地反映公司2016年度及2017年第一季度的经营业绩和财务状况；

3、在公司监事会提出本意见前，未发现参与2016年年度报告及2017年第一季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

八、监事会对下列事项发表独立意见：

1、公司依法运作情况

2016年，公司监事会认真履行《公司章程》所赋予的职责，充分发挥监督职能，依据有关法律法规，通过对公司内部控制制度、生产经营及财务状况的监督和检查，认为公司董事会决策程序合法，未发现董事、高级管理人员执行职务时有违反法律、法规、《公司章程》或损害公司利益的行为。

2、检查公司财务的情况

监事会对公司的财务状况进行了监督和检查，认为2016年度财务报告真实地反映了公司的经营情况。中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2016年度出具的审计报告客观公正。

3、公司募集资金实际投入项目情况

2016年3月22日，公司非公开发行公司债券募集资金5亿元。报告期内公司严格按照募集资金用途使用资金，未改变募集资金使用用途。

4、关联交易情况

报告期内，公司发生的关联交易，严格按照深圳证券交易所《股票上市规则》和《公司章程》的规定，遵守了公开、公平、公正的原则。关联交易已履行必要的决策程序，保证关联交易公允合理，符合公司业务发展的需要，确保公司及全体股东的利益不受损害。

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

特此公告。

铁岭新城投资控股股份有限公司监事会

二〇一七年四月二十三日

证券简称：铁岭新城   证券代码：000809  公告编号：2017-020

铁岭新城投资控股股份有限公司

关于召开2016年度股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、召开会议的基本情况

（一）股东大会届次：2016年度股东大会。

（二）股东大会召集人：公司第九届董事会。公司于2017年4月23日召开第九届董事会第十次会议，审议通过了《关于召开2016年度股东大会的议案》。

（三）会议合法、合规性：本次股东大会的召开，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

（四）会议召开时间：

1、现场会议时间：2017年5月26日（星期五）14:00。

2、网络投票时间：

（1）通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2017年5月26日9:30至11:30，13:00至15:00；

（2）通过深圳证券交易所互联网系统投票的时间为2017年5月25日15:00至2017年5月26日15:00。

（五）会议召开方式：本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合的方式召开。

1、公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向股东提供网络形式投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

2、公司股东应选择现场投票、网络投票中的一种方式，若同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决为准。

（六）股权登记日：2017年5月19日（星期五）

（七）会议出席对象：

1、在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人。截止股权登记日2017年5月19日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

2、公司董事、监事和高级管理人员。

3、公司聘请的见证律师。

（八）会议召开地点：铁岭市新城区金沙江路11号金鹰大厦八层公司会议室

二、会议审议事项

（一）审议《公司2016年度董事会工作报告》

具体内容详见4月25日披露于巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn） 的《公司2016年年度报告》第四节“经营情况讨论与分析”部分。

（二）审议通过《公司2016年年度报告及摘要》

具体内容详见4月25日披露于巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn） 的《公司2016年年度报告》、《公司2016年年度报告摘要》。

（三）审议通过《公司2016年度财务报告》

具体内容详见4月25日披露于巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn） 的《公司2016年年度报告》第十一节“财务报告”部分。

（四）审议通过《关于2016年度利润分配的议案》

具体内容详见4月25日披露于巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn） 的《第九届董事会第十次会议决议公告》（公告编号：2017-018）

（五）审议通过《关于续聘会计师事务所的议案》

具体内容详见4月25日披露于巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn） 的《第九届董事会第十次会议决议公告》（公告编号：2017-018）

（六）审议《公司2016年度监事会工作报告》

具体内容详见4月25日披露于巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn） 的《公司2016年度监事会工作报告》

公司独立董事将在本次年度股东大会上进行述职（非表决事项） 。

三、提案编码

■

四、会议登记等事项

（一）登记方式

1、股东可以现场、信函、传真方式登记，信函、传真以2017年5月26日前公司收到为准。

2、法人股股东代表持股票账户卡、法人代表授权委托书和出席人身份证办理登记手续；自然人股东持股票账户卡、持股凭证和个人身份证办理登记手续；委托代理人持身份证、授权委托书、委托人股东账户卡及委托人持股凭证办理登记手续；外地股东可通过信函、传真办理登记手续。

（二）登记时间：2017年5月26日（9:00-11:30)。

（三）登记地点：铁岭市新城区金沙江路11号金鹰大厦八层。

（四）会议联系方式

联系人：迟峰

联系电话：024-74997822

传 真：024-74997827

邮  箱：cf0140@sina.com

会议费用：本次会议为期半天，出席会议人员的食宿及交通费用自理。

五、参加网络投票的具体操作流程

本次股东大会向股东提供网络形式的投票平台，股东可以通过深圳证券交易

所交易系统或深圳证券交易所互联网投票系统(http://wltp.cninfo.com.cn)参加网络投票。参加网络投票的具体操作流程详见附件1。

六、备查文件

公司第九届董事会第十次会议决议。

铁岭新城投资控股股份有限公司董事会

二〇一七年四月二十三日

附件1 ：

参与网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

1、投票代码：360809

2、投票简称：铁岭投票

3、议案设置及意见表决

（1）议案设置

■

（2）填报表决意见

表决意见：同意、反对、弃权。

（3）股东对总议案进行投票，视为对所有议案表达相同意见。在股东对同一议案出现总议案与分议案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对分议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的分议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对分议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

（4）对同一议案的投票以第一次有效投票为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

1、投票时间:2017年5月26日的交易时间，即9:30—11:30和13:00—15:00。

2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

1、互联网投票系统开始投票的时间为 2017年5月25日15:00，结束时间为 2017年5月26日15:00。

2、股东通过互联网投票系统进行网络投票,需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引(2016 年修订)》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。 具体的身份认证流程可登录互联网投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。

3、股 东 根 据 获 取 的 服 务 密 码 或 数 字 证 书 , 可 登 录http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

附件2：

授权委托书

兹委托__________先生/女士（证件号码：__________________，以下简称 “受托人” ） 代表本人/本单位出席铁岭新城投资控股股份有限公司2016年度股东大会。受托人有权依照本授权委托书的指示对该次股东大会审议的各议案进行投票表决，并代为签署该次股东大会需要签署的相关文件。本授权委托书的有效期限为自本授权委托书签署之日起至该次股东大会会议结束之日止。本人/本单位已通过深圳证券交易所网站了解了公司有关审议事项及内容，表决意见如下：

■

委托人（签名）： 委托人身份证号码 ：

委托人持普通股数： 委托人股东账户号：

受托人（签名）： 受托人身份证号码：

委托日期：

注：法人股东需加盖公章；委托人为法人的，“委托人身份证号码”处填写法人的法定代表人的身份证号码。

证券代码：000809 证券简称：铁岭新城 公告编号：2017-023

铁岭新城投资控股股份有限公司

关于子公司向银行贷款

暨日常关联交易的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、关联交易概述

铁岭新城投资控股股份有限公司(以下简称“公司”)全资子公司铁岭财京投资有限公司（以下简称“铁岭财京”）根据日常经营发展需要，2013年向铁岭银行股份有限公司（以下简称“铁岭银行”）申请每年4亿元贷款额度，按金融机构同期货款利率标准支付利息，铁岭财京每年根据资金需求情况在授信额度内进行贷款并按实际贷款金额支付相应利息。2017年铁岭财京向铁岭银行贷款3.95亿元，需支付利息2800万元左右。铁岭银行为公司控股股东铁岭财政资产经营有限公司间接控制的公司，根据《深圳证券交易所股票上市规则》的相关规定，公司与铁岭银行构成关联关系，该贷款事项属日常关联交易事项。

2017年4月23日，公司第九届董事会第十次会议审议通过了《关于子公司向银行贷款暨日常关联交易的议案》，根据《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规的规定，独立董事予以事前认可并发表了独立意见。本项日常关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

二、关联方基本情况

1、基本信息

公司名称： 铁岭银行股份有限公司

公司住所：铁岭市新城区金沙江路11号

法定代表人：郝述毅

公司类型：股份有限公司

注册资本：贰拾亿零陆佰肆拾玖万元

统一社会信用代码：91211200774639510P

经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内结算；办理票据贴现；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券和金融债券；从事同业拆借；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；提供担保；办理地方财政周转使用资金的委托存贷款业务；经银行业监督管理部门批准的其他业务。

成立日期：2005年1月28日

2、关联关系说明

铁岭银行为公司控股股东铁岭财政资产经营有限公司间接控制的公司，根据《深圳证券交易所股票上市规则》的相关规定，公司与铁岭银行构成关联关系。

三、交易的定价政策及定价依据

铁岭财京根据日常经营发展需要，向铁岭银行贷款并支付相应利息事项，属于日常关联交易，该项关联交易是公司与关联方按照公允性的原则进行的，决策程序合法有效，贷款利息是按照金融机构同期货款利率标准进行支付的，没有违反公开、公平、公正的原则，不存在损害公司和中小股东的利益的行为，也不存在损害公司合法利益或向关联公司输送利益的情形。

四、交易协议的主要内容

（1）交易协议期限：为期1年。

（2）交易方式：双方签署《借款合同》，按月结息，到期利随本清。

（3）定价原则： 贷款利息按照金融机构同期货款利率标准进行支付。

（4）付款方式：按月结息，到期利随本清。

（5）担保情况：由铁岭财政资产经营有限公司和铁岭公共资产投资运营有限公司向铁岭银行提供保证方式的担保。

五、交易目的和对上市公司的影响

本项日常关联交易主要是为满足子公司日常业务资金需求，符合公司经营发展需要，对公司和子公司无任何不良影响。本次交易不会损害公司和股东利益。

六、与该关联人累计已发生的各类关联交易的总金额

2014年铁岭财京向铁岭银行贷款3.95亿元，支付利息3123万元；2015年铁岭财京向铁岭银行贷款3.95亿元，支付利息2933万元；2016年铁岭财京向铁岭银行贷款3.95亿元，支付利息2878万元。

七、独立董事事前认可和独立意见

根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、深圳证券交易所《主板上市公司规范运作指引》、《股票上市规则》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》、《公司独立董事制度》等有关规定，公司的独立董事本着审慎、负责的态度，基于独立判断，对子公司向铁岭银行贷款暨日常关联交易事项予以了事前认可，同意将该议案提交董事会审议，并发表独立意见如下：

公司子公司根据日常经营发展需要，向铁岭银行贷款并支付相应利息，构成日常关联交易事项，我们事前进行了审核，表示同意。我们认为: 此项日常关联交易遵循了公平、公正、自愿、诚信的原则，贷款利息是按照金融机构同期货款利率标准进行支付，定价方法客观、公允，不存在损害公司及其他中小股东利益的情形；此项日常关联交易的内容、决策程序符合《公司法》、《证券法》和《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规和《公司章程》的规定；董事会在对此项日常关联交易进行审议时，关联董事回避表决，议案经公司第九届董事会第十次会议审议并获得通过，表决程序符合有关法律、法规的规定；关联交易事项与公司日常经营发展相符合，有利于公司生产经营活动的顺利开展。

八、备查文件

1、《铁岭新城投资控股股份有限公司第九届董事会第十次会议决议》；

2、《铁岭新城投资控股股份有限公司独立董事关于第九届董事会第十次会议相关事项的独立意见》；

特此公告。

铁岭新城投资控投股份有限公司董事会

二〇一七年四月二十三日

证券代码：000809  证券简称:铁岭新城    公告编号：2017-024

铁岭新城投资控股股份有限公司

关于公司股票交易被实行退市风险

警示暨停牌的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、公司股票于2017年4月25日停牌一天，并于2017年4月26日开市起复牌；

2、公司股票自2017年4月26日起被实行“退市风险警示”特别处理，股票简称由“铁岭新城”变更为“*ST 新城”，股票代码不变，仍为：000809。

3、实行退市风险警示后股票交易的日涨跌幅限制为5%。

鉴于铁岭新城投资控股股份有限公司（以下简称“公司”）2015年度、2016年度连续两个会计年度经审计的净利润均为负值，根据《深圳证券交易所股票上市规则》的相关规定，深圳证券交易所将对公司股票交易实行“退市风险警示”的特别处理，现将有关事项公告如下：

一、股票种类、简称、证券代码、实行退市风险警示的起始日

1、股票种类：A股；

2、公司股票简称由“铁岭新城”变更为“*ST 新城”；

3、股票代码仍为“000809”；

4、实行退市风险警示的起始日：2017年4月26日

5、实行退市风险警示后股票交易的日涨跌幅限制为5%。

二、实行退市风险警示的主要原因

公司2015年度、2016年度连续两个年度经审计的净利润均为负值，根据《深圳证券交易所股票上市规则》第 13.2.1 条第（一）项的相关规定，公司股票交易将于2017年4月25日停牌一天，自2017年4月26日复牌后被实行“退市风险警示”特别处理。

三、公司董事会关于争取撤销退市风险警示的意见及具体措施

公司董事会正在积极采取措施，力争尽快撤销退市风险警示。2017年，公司采取以下措施保证稳健经营，提升业绩，实现扭亏为盈：

1、以市场为导向，精细化营销，加强对养老、基础教育、体育、文化娱乐、旅游、绿色农业地产、综合商超等第三产业的导入，带动新城区人口的聚集，进而实现土地出让收入；

2、在做好主业的基础上，进行业务模式创新，拓展新业务，提高经营业绩；

3、加大清欠力度，回收土地欠款；

4、强化内部管理，进行内部挖潜，提升利润空间。

四、公司股票可能被暂停或终止上市的风险提示

根据《深圳证券交易所股票上市规则》14.1.1条等相关规定，若公司2017年度经审计的净利润继续为负值，公司股票自2017年年度报告披露之日起暂停上市。股票被暂停上市后，在法定期限内披露的最近一期年度报告仍不能扭亏，公司股票将面临终止上市的风险。敬请广大投资者注意投资风险。

五、实行退市风险警示期间，公司接受投资者咨询的联系方式

联 系 人：迟峰

联系地址：铁岭市新城区金沙江路11号金鹰大厦八层

联系电话： 024-74997822

传 真： 024-74997827

电子信箱：cf0140@sina.com

特此公告。

铁岭新城投资控股股份有限公司董事会

二〇一七年四月二十三日