广州阳普医疗科技股份有限公司2017年面向合格投资者公开发行创新创业公司债券（第一期）募集说明书摘要
(上接21版)
6、2007年5月28日，阳普医疗用品第五次股权转让
本次股权转让原因：黄宙因个人发展原因离职，自愿转让股权；邓冠华看好阳普医疗用品发展前景，自愿受让。
阳普医疗用品于2007年4月25日作出股东会决议，同意黄宙将持有阳普医疗用品2%的股权以200,000元转让给股东邓冠华。黄宙与邓冠华于2007年4月25日签订了《广州阳普医疗用品有限公司股东转让出资合同书》。
2007年5月28日，阳普医疗用品在广州市工商行政管理局办理完毕变更登记的全部手续。此次股权转让后，阳普医疗用品股权结构如下表所示：
表4-2-6：变更后股权结构情况
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7、2007年5月31日，阳普医疗用品第二次增资
本次增资原因：阳普医疗用品扩大规模需要资金支持，同时，股东多元化有利于进一步提升阳普医疗用品治理。广州科技创业投资有限公司（以下简称“科创投”）、赵吉庆、李明智、胡宏伟、李江峰、陈怡看好公司发展前景，自愿增资。
阳普医疗用品于2007年5月29日作出股东会决议，同意增加注册资本666.6667万元，注册资本由原来的人民币1,000万元增加到人民币1,666.6667万元，并同意科创投认缴新增注册资本人民币360万元，赵吉庆认缴新增注册资本人民币266.6667万元，李明智认缴新增注册资本人民币18.3298万元，胡宏伟认缴新增注册资本人民币18.3298万元，李江峰认缴新增注册资本人民币2.6667万元，陈怡认缴新增注册资本人民币0.6737万元，增资后公司注册资本为1,666.6667万元。
2007年5月29日，广东羊城会计师事务所出具了（2007）羊验字第11237号《验资报告》对上述增资事项进行了审验。
2007年5月31日，阳普医疗用品在广州市工商行政管理局办理完毕变更登记的全部手续。此次增资后，阳普医疗用品股权结构如下表所示：
表4-2-7：变更后股权结构情况
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8、2007年9月10日，阳普医疗用品第六次股权转让
本次股权转让原因：刘振校因家庭原因离职，自愿转让股权；张红看好阳普医疗用品发展前景，自愿受让。
阳普医疗用品于2007年9月3日作出股东会决议，同意刘振校将持有阳普医疗用品0.03%的股权以5,000元转让给张红。刘振校与张红于2007年9月3日签订了《广州阳普医疗用品有限公司股东转让出资合同书》。
2007年9月10日，阳普医疗用品在广州市工商行政管理局办理完毕变更登记的全部手续。此次股权转让后，阳普医疗用品股权结构如下表所示：
表4-2-8：变更后股权结构情况
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9、2007年10月29日，阳普医疗用品整体变更为股份公司
2007年9月25日，阳普医疗用品股东会决议，同意将阳普医疗用品整体变更为股份有限公司，并按阳普医疗用品经审计的截至2007年6月30日的账面净资产值人民币48,892,773.32元折为48,800,000股，余额人民币92,773.32元计入资本公积金；阳普医疗用品原股东作为发起人，以各自在阳普医疗用品中的股权所对应的净资产认购股份有限公司的股份。
2007年10月26日，广东省人民政府国有资产监督管理委员会于出具了《关于广州阳普医疗科技股份有限公司（筹）国有股权管理方案的批复》（粤国资函〔2007〕480号），批准了阳普医疗用品的国有股权管理方案。
2007年10月26日，全体发起人召开了创立大会暨第一次股东大会决议。全体发起人一致决定按原账面净资产值折股将阳普医疗用品整体变更广州阳普医疗科技股份有限公司。
2007年10月26日，立信羊城会计师事务所有限公司出具了（2007）羊验字第11805号《验资报告》对上述事项进行了审验。
2007年10月29日，公司在广州市工商行政管理局办理完毕变更登记手续，取得了广州市工商行政管理局核发的注册号为4401011111660的《企业法人营业执照》。阳普医疗用品整体变更为公司后股本结构如下表所示：
表4-2-9：变更后股权结构情况
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10、2009年5月11日，公司第三次增资
本次增资原因：通过吸收公司部分管理人员、关键业务人员为股东促使公司人才队伍更为稳定，同时引进有实力的股权投资公司为公司带来管理和资金支持，从而促进公司的长远稳定发展；国信弘盛投资有限公司（以下简称“国信弘盛”）为股权投资公司，认为公司具有较大的发展潜力，自愿增资；连庆明、蒋广成、马海波、林海、孙邦福、于修安、罗颖、谭飞、张文、黄祥林、杨利系管理人员，看好公司发展前景，自愿增资。
2009年3月29日，公司2009年第二次临时股东大会决议同意增加注册资本6,600,000元，注册资本由原来的人民币48,800,000元增加到人民币55,400,000元。并同意国信弘盛认购3,800,000股，连庆明认购800,000股，蒋广成认购500,000股，马海波认购500,000股，林海认购200,000股，黄祥林认购200,000股，于修安认购100,000股，孙邦福认购100,000股，罗颖认购100,000股，谭飞认购100,000股，张文元认购100,000股，杨利认购100,000股。
国信弘盛、林海、孙邦福、于修安、罗颖、谭飞、张文、黄祥林、杨利与公司原股东于2009年3月29日签订了《增资扩股合同》，同意国信弘盛、连庆明、蒋广成、马海波、林海、孙邦福、于修安、罗颖、谭飞、张文、黄祥林、杨利合计认购了公司6,600,000股新增股份，增资后公司注册资本为55,400,000元人民币。
2009年4月29日，立信羊城会计师事务所有限公司出具了羊验字第16521号《验资报告》对上述增资事项进行了审验。
2009年4月29日，广东省人民政府国有资产监督管理委员会出具了《关于调整广州阳普医疗科技股份有限公司国有股权管理方案的批复》（粤国资函[2009]251号），同意公司的国有股权管理调整方案，确认科创投、省医保、国信弘盛持有的股权性质为国有股。
2009年5月11日，公司在广州市工商行政管理局办理完毕变更登记的全部手续。此次增资后，公司股本结构如下表所示：
表4-2-10：变更后股权结构情况
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11、2009年12月7日，公司首次公开发行股票及国有股权划转
2009年12月7日，经中国证券监督管理委员会证监许可[2009]1307号文核准，公司公开发行18,600,000股人民币普通股。经深圳证券交易所《关于广州阳普医疗科技股份有限公司人民币普通股股票在创业板上市的通知》（深证上[2009]190号）同意，公司发行的人民币普通股股票在深圳证券交易所创业板上市；其中此次公开发行中网上定价发行的14,880,000股股票于2009年12月25日起上市交易。
2009年7月22日，广东省人民政府国有资产监督管理委员会出具了《关于广州阳普医疗科技股份有限公司国有股权转持的批复》（粤国资函[2009]469号），同意3家国有股东按相关规定在公司境内首次公开发行股票并在创业板上市时，将所持有公司的国有股按照实际发行数量的10%转由全国社会保障基金理事会持有，其中，科创投转持数量为847,830股，省医保转持数量为706,524股，国信弘盛转持数量为305,646股，合计1,860,000股。上述3家国有股东根据要求，向全国社会保障基金理事会出具了承诺。
2009年12月21日，立信羊城会计师事务所有限公司出具了(2009)羊验字第17717号验资报告对上述事项进行了审验。
2010年1月27日，公司在广州市工商行政管理局完成了有关工商变更登记手续，并取得了广州市工商行政管理局核发的注册号为440101000056547的《企业法人营业执照》。此次公开发行及股权转让后，公司的股权结构如下表所示：
表4-2-11：变更后股权结构情况
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12、2011年4月8日，公司发放股票股利及资本公积金转增股本
2011年4月8日召开的2010年年度股东大会审议通过2010年度权益分配方案：以公司现有总股本74,000,000股为基数，向全体股东每10股送红股 5股，同时，以资本公积金向全体股东每10股转增5股。
分红前公司总股本为74,000,000股，分红后总股本增至148,000,000股。
立信羊城会计师事务所有限公司出具了验资报告[（2011）羊验资第22729号]，对上述股本变动情况进行了审验。
2011年9月2日，公司在广州市工商行政管理局完成了工商变更登记手续，并取得了广州市工商行政管理局换发的《企业法人营业执照》。
13、2014年4月11日，公司资本公积金转增股本
2014年4月11日召开的2013年度股东大会审议通过了2013年利润分配方案，以资本公积金向全体股东每10股转增10股。
分红前公司总股本为148,000,000股，分红后总股本增至296,000,000股。
2014年7月23日，公司在广州市工商行政管理局完成了工商变更登记手续，并取得了广州市工商行政管理局换发的《企业法人营业执照》。
14、2015年4月，公司发行股份收购资产并募集配套资金
2015年4月27日，阳普医疗召开2015年第一次临时股东大会，通过《关于本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易具体方案的议案》等议案。2015年7月21日，中国证监会作出证监许可[2015]1730号《关于核准广州阳普医疗科技股份有限公司向高育林等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》，核准本次交易。2015年8月，阳普医疗向交易对方高育林、陈笔锋发行股份9,245,741股，2015年9月，阳普医疗向募集配套资金认购人邓冠华发行股份3,550,074股，上述新增股份均在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司予以登记。
上述发行完成后，阳普医疗总股本增至308,795,815股。
2015年11月20日，公司在广州市工商行政管理局完成了工商变更登记手续，并取得了广州市工商行政管理局换发的《企业法人营业执照》。
（二）发行人前十名股东持股情况
截至2016年12月31日，前十名股东持股情况如下
表4-2-12：截至2016年12月31日发行人前十名股东持股情况
单位：股、%
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（三）近三年内发行人控股股东及实际控制人变动情况
发行人控股股东及实际控制人为邓冠华先生，其直接持有阳普医疗23.43%的股权。第二大股东赵吉庆先生向邓冠华先生出具《一致行动人确认及承诺函》，其作为公司股东期间，在行使公司股东的各项权利时，与邓冠华先生保持一致，包括但不限于是否参加股东大会、股东大会的各项决议表决等。目前，赵吉庆先生持有公司7.72%的股份。综上所述，邓冠华先生累计支配公司超过30%的表决权，根据《公司法》、《上市公司收购管理办法》等规定，邓冠华先生拥有公司的控制权，是公司的实际控制人，且最近三年内未发生变化。
（四）发行人重大资产重组情况
发行人最近三年内未发生重大资产重组情况。
三、发行人组织结构和权益投资情况
（一）组织结构
图4-3-1：发行人组织结构图
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1、行政部
主要职责：负责公司行政规章制度建立并实施；负责公司证照管理，保证公司经营活动的正常运行；负责公司公共关系维护与改善；负责公司会议管理；负责公司安全管理；负责公司车辆管理；负责公司办公环境管理；负责公司网络与通信管理；负责公司固定资产管理；负责公司食堂、宿舍、绿化后勤保障。
2、人力资源部
部门职责：负责依照公司人力资源战略的要求建立和维护公司的人力资源管理体系；负责人力资源管理流程优化及人力资源日常活动的开展；负责公司人力资源建设，保证公司人力资源能力符合公司战略要求；负责建立并实施人力资源评价体系；负责企业文化建设与推行。
3、计划财务部
部门职责：依据上市公司会计准则准时、准确提供企业经营报告；负责编制公司年度财务预算，并负责贯彻执行；负责履行财务核算监督职责；负责成本、费用核算信息统计；负责公司资产清查与盘点，防止资产流失;负责现金收支、银行信贷、税费缴纳计提等结算的管理。
4、质量部
部门职责：负责依照ISO13485及相关法规的要求建立和维护公司的质量管理体系；负责质量管理体系流程优化及各类审核活动和日常的监控活动的开展；负责产品整个实现过程的质量保证和控制，确保产品符合标准要求且安全、有效负责供应商的质量保证体系的评价；负责顾客投诉的分析和处理负责体系管理文件及质量相关记录的管理；建立质量法规事务的管理机制，确保产品有关的适用的标准和法规的动态跟踪、评估及应用；负责国内和全球市场的产品注册负责与产品注册有关的文件编写、相关测试的协调；负责临床试验的协调负责与产品有关的标准和法规的更新；负责有关产品标准和法规的培训与宣导负责与产品有关的所有过程（包括研发、产品实现、贮运交付及客户使用等）的相关法规符合性的评审；负责与有关行业协会及标准化委员会的外部沟通及参与。
5、品质控制部
部门职责：负责原材料、半成品、成品及最终出厂产品的质量检验，及产品批记录的最后归档和确认；负责输出分析产品质量状况所需的数据；负责不合格品的管理和留样产品的管理；负责实验室管理体系建立和维护；负责测试方法的研究和建立，确保公司日常的测试任务及新产品开发中的测试任务；负责评估生产设备、公用设施及生产环境对产品质量的影响程度和日常监测。
6、研究发展部
部门职责：负责新产品、重大新产品制造技术的研究与开发；参与制定并负责实施公司产品发展战略；制定并实施新产品、重大新技术的年度开发计划；负责公司关于产品与技术知识产权的申报及管理；负责向业务主管部门的研究课题的申报、实施、争取外部资金支持；负责向业务主管部门申请与产品相关联的鉴定、评奖工作；代表公司制定并实施合作研究计划；新产品研发包含新产品、产品设计、试产、工艺设计、产品验证、产品鉴定、知识产权确定，协助办理产品生产准许证及市场准入证；产品研发项目法规、技术、市场、效益的可行性验证（风险管理）；负责成熟研究项目评估、生产立项及向技术质量部门提供充分而必要的技术资料；部分核心技术中间产品的生产；定期协助市场部对公司现有产品进行技术评价及主要竞争对手产品分析；收集有关产品研发的行业信息。
7、健康事业部
部门职责：调查民用医疗市场信息，制定公司年度经营战略；甄选外部优质资源，为事业部的发展寻求良好战略产品；负责参与制定事业部的销售目标和策略以保证达成任务；与外部客户的洽谈、合作；参与市场宣传，提高企业在民用市场的知名度；外部行业协会专家资源的整合。
8、医疗事业部
部门职责：调查医疗市场信息，为公司战略决策提供依据；甄选外部医疗机构洽谈，为事业部的发展寻求良好战略合作伙伴；负责外部已收购的医疗机构的管理；与外部相关客户的洽谈、合作；参与市场宣传，提高企业在医疗服务市场的知名度；公司医疗背景人才的辅助招聘及培养。
9、制造事业部
部门职责： 负责生产计划的编制、实施、协调、控制工作；保证生产订单及时、按质、按量完成；按照5S要求做好作业环境的现场管理控制及安全管理工作；负责生产操作人员岗位技能培训实施。负责公司生产设备、公共设施保养、维修工作；负责生产设备选型、采购、安装、调试、验收、验证和报废等工作；负责制定设备易损件、备品备件的采购计划、使用和管理工作；负责IE/EHS （环境 Environment、健康Health、安全Safety的缩写）方面的管理工作；负责注塑车间运行、维护等方面的管理工作；负责公司自产和外协产品注塑模具的管理工作。
10、IVD事业部
部门职责：调查体外诊断医疗市场信息，制定公司体外诊断年度经营战略；甄选外部客户合作，为事业部的发展寻求良好战略合作伙伴；负责参与制定事业部的发展目标和策略以保证达成任务；与外部相关客户的洽谈、合作；参与市场宣传，提高企业在体外诊断市场的知名度;参与高校合作项目。
11、市场及顾客服务部
部门职责：负责市场分析与预测，制定发展规划，为组织决策提供依据；负责制定市场和产品发展策略，为产品研发和销售提供支持；负责新产品、代理产品上市规划与政策研究；负责竞争对手和标杆企业监控、分析及竞争力分析；负责品牌规划、推广和品牌的形象建设；负责市场环境及国际、国内准入法规、政策研究；负责建立和保持市场信息收集、处理、交流及保密系统；负责制定年度营销目标与计划，并监控其实施；负责制定现有产品销售政策；负责现有产品营销模式、方法、渠道的研究、建立；负责销售业绩的测量、分析与报告；负责市场宣传、促销活动的策划及组织；负责招投标活动策划和资料准备；负责媒体和代理商的挑选及管理；负责生产、物流和销售的协调工作；负责市场用礼品、宣传资料设计、制作；负责营销环境与公共关系的建设（如政府主管部门、行业协会、学术团体组织等）；负责受理客户投诉和退换货，并负责过程处理，跟踪；负责样品申请与跟踪；负责客户技术支持与服务；负责客户及销售人员培训、指导；负责客户关系开发和维护，如客户联谊和客户访问；负责客户档案的建立与维护；负责客户满意度、忠诚度调查、评价；负责来访客户的接待、安排、协调工作。
12、国际贸易部
部门职责：根据公司战略规划，提出国际市场发展目标、规划和年度营销工作计划，并制定细化的季度、月度营销计划；负责完成公司下达的年度绩效指标；积极开拓市场，建立营销网络，确保市场的占有率并及时做好应收款项回笼的工作；建立高效的销售团队协助市场部门进行国际市场调研与市场预测工作，及时掌握市场行情动态并作出相应调整；负责各类销售原始资料的归类、整理、收集、存档的管理工作，及时编制销售统计报表和分析报告；协助市场部对国际市场客户满意度的测量、客户投诉、退换货的调查处理。
13、销售部
部门职责：根据公司战略规划，提出相应的国内市场发展目标、规划和年度营销工作计划，并制定细化的季度、月度营销计划；负责完成公司下达的年度绩效指标；积极开拓市场，建立营销网络，确保市场的占有率并及时做好应收款项回笼的工作；建立高效的销售团队协助市场部门进行调研与市场预测工作，及时掌握市场行情动态并作出相应调整；负责各类销售原始资料的归类、整理、收集、存档的管理工作，及时编制销售统计报表和分析报告。
14、IBMS项目组
部门职责：调查国际智能采血管理系统市场信息，制定公司智能采血管理系统年度经营战略；甄选外部优质资源，为产品的发展寻求良好战略产品；负责参与的销售目标和策略以保证达成任务；与外部相关客户的洽谈、合作；参与市场宣传，提高该产品在市场的知名度;培训、辅导销售及终端使用该产品。
15、储运采购部
部门职责：负责接收销售订单，并组织订单评审，下达生产订单计划；负责跟进订单生产状况，反馈生产进度；负责订单交付并送达。根据市场与生产需求，负责制定采购计划，经批准后组织采购实施；供应商的选择、业绩评估、档案建立更新；采购合同的签订和实施；采购预算的编制，经批准后实施；采购成本控制；受理各类采购申请（含办公用品、行政后勤物资等），经批准后实施采购；各类原材料、物料、成品仓库管理；成品、半成品出库日报、周报、月报、季报的编制；成品、半成品的标识及库存区域标识管理。
16、技术部
部门职责：负责现有工艺设计改良，新工艺、新设备的研究；主持成型产品成本定额的制定和修订，标准工时的制定和修订，标准用料的制定和修订；负责拟制公司现有产成品、辅助材料、零部件、及各种设备的工程图纸及相关技术资料。成型产品标准的拟订、修订、审核，使用说明更新与使用跟踪；各项操作规范的制定与检查；一线工人作业方法的设计、改善、简化、策划与推行；订单生产中各项原辅材料标准用量的制定和修订；负责成型产品工艺设计改良，新工艺的研究；主持成型产品成本定额的制定和修订，标准工时的制定和修订，标准用料的制定和修订；负责拟制公司现有产成品、辅助材料、零部件及相关技术资料。
（二）发行人重要权益投资情况
1、控股子公司概况
截至2016年12月31，纳入合并范围子公司共计15家。纳入合并范围子公司具体情况如下：
表4-3-1：截至2016年9月末纳入合并范围子公司情况
单位：万元、%
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注：吉迪思诊断有限公司注册资本为100美元，Improve Medical Canada Inc.注册资本3万加币，Vascu Technology Inc.注册资本10万美元。
发行人一级子公司基本情况如下：
（1）广州瑞达医疗器械有限公司
2010年3月19日，发行人第一届董事会第二十次会议审议通过设立全资子公司广州瑞达医疗器械有限公司。广州瑞达医疗器械有限公司成立于2010年7月1日，注册资本2,000万元。经营范围：生产：11类6822医用光学器具、仪器及内窥镜设备（在《医疗器械生产企业许可证》有效期限内从事经营）；销售：三类、二类：注射穿刺器械，医用磁共振设备，医用超声仪器及有关设备，医用激光仪器设备，医用高频仪器设备，医用X射线设备，医用核素设备，临床检验分析仪器，手术室，急救室，诊疗室设备及器具，口腔科材料，医用高分子材料及制品，软件；二类：医用冷疗，低温，冷藏设备及器具，医用电子仪器设备，中医器械，医用化验和基础设备器具，口腔科设备及器具，病房护理设备及器具，消毒和灭菌设备及器具（在《医疗器械经营企业许可证》有效期限内从事经营）；销售：体外诊断试剂（特殊管理诊断试剂除外，在《医疗器械经营企业许可证》有效期限内从事经营）；医疗设备租赁、维修及技术咨询；销售；机电一体自动化设备；批发和零售贸易（国家专营专控商品除外）；货物进出口、技术进出口（法律行政法规禁止的项目除外）（生产项目由属下分支机构经营）。
截至2016年末，广州瑞达医疗器械有限公司总资产4,668.63万元，所有者权益1,556.16万元；2016年实现营业收入3,322.61万元，营业利润-305.38万元，净利润-302.72万元。
（2）阳普京成医疗用品（北京）有限公司
2010年10月22日，发行人召开的第二届董事会第一次会议审议通过了使用超募资金500万元设立全资子公司阳普京成医疗用品（北京）有限公司。该公司成立时间2011年1月24日，注册资本：500万元。经营范围为：许可经营项目：销售Ⅱ、Ⅲ类医疗器械。一般经营项目：销售Ⅰ类医疗器械、机械设备；技术推广服务；租赁、维修医疗器械；货物进出口；技术进出口；代理进出口。
截至2016年末，阳普京成医疗用品（北京）有限公司总资产2,553.46万元，所有者权益675.35万元；2016年实现营业收入为2,123.18万元，营业利润0.73万元，净利润2.33万元。
（3）南雄阳普医疗科技有限公司
2011年7月8日，发行人第二届董事会第五次会议审议通过的《关于使用超募资金设立全资子公司-南雄阳普医疗科技有限公司（筹）的议案》，南雄阳普医疗科技有限公司于2011年7月28日注册成立，注册资本：2,500万元，并于2011年年底建设完成第一期工程。经营范围为：血清（浆）分离胶及血液促凝剂的生产销售，医药中间体及其他生物医用材料及制品的开发与生产销售（以上经营项目法律、法规禁止的项目除外；法律、行政法规规定需经前置审批的项目，需取得许可证后方可经营）。
截至2016年末，南雄阳普医疗科技有限公司总资产3,949.52万元，所有者权益3,604.20万元；2016年实现营业收入为1,658.46万元，营业利润134.41万元，净利润123.69万元。
（4）江苏阳普医疗科技有限公司
2012年6月25日，发行人第二届董事会第十二次会议审议通过了《关于使用超募资金收购扬州市康利莱医疗器械有限公司部分股权并认购增资的议案》，同意发行人以人民币900万元收购扬州市康利莱医疗器械有限公司（以下简称“康利莱”）36%股权，再以1,500万元增加康利莱注册资本42.2222万元。后经股东会决定：公司名称由扬州市康利莱医疗器械有限公司变更为江苏阳普医疗科技有限公司；公司以资本公积转增股本，将资本公积中的857.7778万元转增为实收资本，注册资本由142.2222万元增加到1,000万元。2012年10月26日，公司已获得扬州工商行政管理局广陵分局颁发的最新营业执照。经营范围：许可经营项目：三类6866医用高分子材料及制品、6854手术室、急救室、诊疗室设备及器具、6815注射穿刺器械，二类6856病房护理设备及器具生产。一般经营项目：自营和代理各类商品及技术的进出口业务（国家禁止和限制的商品及技术除外）。
截至2016年末，江苏阳普医疗科技有限公司总资产2,889.29万元，所有者权益1,823.31万元；2016年实现营业收入1,155.06万元，营业利润-2.64万元，净利润5.15万元。
（5）阳普医疗（湖南）有限公司
2013年4月26日，发行人股东大会审议通过《关于以自有资金设立全资子公司的议案》，同意在湖南省设立全资子公司，注册资本为人民币5,000万元。经营范围：投资医疗器械生产、销售及体外诊断试剂项目；生产、销售医学实验室设备、非许可类医疗设备用品；医疗设备租赁、维修及技术咨询；货物进出口、技术进出口（经营范围中设计国家专项审批的，需办理专项审批后方可经营、法律、行政法规禁止经营的不得经营，涉及许可经营的未获得许可前不得经营）。
截至2016年末，阳普医疗（湖南）有限公司总资产15,164.89万元，所有者权益3,481.59万元；2016年实现营业收入614.91万元，营业利润-1,123.44万元，净利润-1,054.80万元。
（6）深圳希润融资租赁有限公司
2014年6月20日，发行人2014年第一次临时股东大会审议通过《关于设立深圳希润融资租赁有限公司的议案》，同意发行人以自有资金出资人民币12,750万元与发行人全资子公司阳普实业（香港）有限公司出资人民币4,250万元共同设立中外合资公司深圳希润融资租赁有限公司，阳普医疗占其注册资本的75%。经营范围：从事融资租赁、租赁业务；向国内外购买租赁财产；租赁财产的残值处理及维修，租赁交易咨询和相关的担保业务。
截至2016年末，深圳希润融资租赁有限公司总资产24,427.21万元，所有者权益19,396.24万元；2016年实现营业收入2,214.99万元，营业利润1,516.34万元，净利润1,166.69万元。
（7）深圳阳普软件有限公司
2014年6月4日，发行人第三届董事会第六次会议审议通过《关于设立软件公司的议案》，同意发行人出资300万元人民币（其中货币资金人民币100万元、知识产权出资人民币200万元）设立深圳阳普软件有限公司。2014年8月5日发行人第三届董事会第七次会议审议通过《关于对全资子公司阳普软件有限公司（筹）增加注册资本及变更出资方式的议案》，决定对深圳阳普软件有限公司增加注册资本并变更出资方式，即注册资本由原来的300万元增加至500万元。经营范围：一般经营项目可以自主经营，许可经营项目凭批准文件、证件经营。一般经营项目：计算机数据库挖掘，计算机系统分析；提供计算机技术服务；计算机编程；计算机软件设计。
截至2016年末，深圳阳普软件有限公司总资产143.92万元，所有者权益143.92万元；2016年实现营业收入37.28万元，营业利润-1.22万元，净利润-1.04万元。
（8）阳普实业（香港）有限公司
2014年2月27日，发行人第三届董事会第二次会议审议通过《关于拟在香港设立全资子公司的议案》，同意以自有资金出资300万港元，注册资本300万港元，在香港设立全资子公司阳普实业（香港）有限公司。发行人2014年6月4日第三届董事会第六次会议审议通过《关于对全资子公司阳普实业（香港）有限公司增加注册资本的议案》，同意公司对全资子公司阳普实业（香港）有限公司增加注册资本，即新增加注册资本不超过4200 万元人民币，在2年内根据阳普实业（香港）有限公司的实际需要逐步到位。该公司经营范围：货物进出口及技术进出口，对外投资，国际市场合作开发以及政府允许的其他业务。
截至2016年末，阳普实业（香港）有限公司总资产5,424.97万元，所有者权益5,412.88万元，2016年实现营业收入429.19万元，营业利润292.79万元，净利润292.79万元。
（9）吉迪思诊断有限公司
2014年2月27日，发行人第三届董事会第二次会议审议通过《关于拟在美国设立全资子公司的议案》，同意以自有资金出资50万美元，注册资本100美元，在美国设立全资子公司吉迪思诊断有限公司，经营范围：体外诊断仪器和试剂研发。
截至2016年末，吉迪思诊断有限公司总资产954.91万元，所有者权益927.06万元，2016年实现营业收入38.00万元，营业利润-973.11万元，净利润-973.11万元。
（10）广州惠侨计算机科技有限公司
根据发行人2015年4月27日2015年第一次临时股东大会决议，并经中国证券监督管理委员会以《关于核准广州阳普医疗科技股份有限公司向高育林等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2015]1730号）核准，发行人向高育林、陈笔锋发行股份及支付现金，购买其持有的广州惠侨合计100%股权。本次交易中，广州惠侨100%股权的交易价格为 19,000万元。其中发行人通过发行股份支付占本次交易总价的60%，通过现金支付占本次交易总价的40%，经营范围：研究和试验发展（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
截至2016年末，广州惠侨计算机科技有限公司总资产6,456.59万元，所有者权益5,401.13万元，2016年实现营业收入4,668.47万元，营业利润1,685.53万元，净利润1,751.79万元。
（11）阳普医疗（郴州）有限公司
2015年10月22日，发行人第三届董事会第二十次会议审议通过.《关于设立郴州子公司的议案》，同意发行人投资设立阳普医疗（郴州）有限公司，该公司注册资本人民币5,000万元整，为发行人的全资子公司。经营范围：专业设备制造业；医疗器械产品生产和销售；家用电器生产和销售；房屋租赁；医学实验设备、非许可类医疗辅助用品生产、销售；医疗设备租赁、维修及技术咨询；货物进出口；技术进出口（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
截至2016年末，阳普医疗（郴州）有限公司总资产2,984.94万元，所有者权益2,984.44万元，2016年实现营业收入0万元，营业利润-10.31万元，净利润-10.31万元。
（12）广州阳普医学检验有限公司
2015年8月31日，发行人第三届董事会第十八次会议审议通过《关于投资设立广州阳普医学检验所的议案》，同意发行人投资设立广州阳普医学检验所（工商注册时确定名称“广州阳普医学检验有限公司”），注册资本1,700万元，公司拥有其100%股权。该公司经营范围：临床检验服务；基因检测及疾病筛查服务；生物技术推广服务；生物技术开发服务;生物技术咨询、交流服务；生物技术转让服务；人体科学研究成果转让服务；生命工程项目开发；医学研究和试验发展；生物医疗技术研究。
截至2016年末，广州阳普医学检验有限公司总资产1,688.46万元，所有者权益1,687.49万元，2016年实现营业收入0万元，营业利润-13.96万元，净利润-10.47万元。
（13）广州阳普湾创新企业孵化器有限公司
2015年2月12日，发行人第三届董事会第十二次会议审议通过《关于成立创新孵化中心的议案》，同意发行人投资设立创新孵化中心，注册资本3,000万元，公司拥有其100%股权。经营范围：一般经营项目：1、企业管理服务（涉及许可经营项目的除外）；2、工商咨询服务；3、投资咨询服务；4、市场调研服务；5、为留学人员提供创业、投资项目的信息咨询服务；6、专利服务；7、商标代理等服务；8、版权服务；9、工商登记代理服务；10、集成电路布图设计代理服务，11、企业自有资金投资；12、投资管理服务；13、资产管理（不含许可审批项目）；14、计算机及通讯设备租赁；15、办公设备租赁服务；16、物业管理；17、风险投资；18、场地租赁（不含仓储）。
截至2016年末，广州阳普湾创新企业孵化器有限公司总资产1,597.69万元，所有者权益1,552.75万元，2016年实现营业收入95.10万元，营业利润-25.10万元，净利润-23.44万元。
2、合营及联营企业概况
截至2016年末，发行人合营及联营企业共计7家，其中合营企业0家，联营企业7家，主要包括深圳市阳和生物医药产业投资有限公司、杭州龙鑫科技有限公司、深圳市益康泰来科技有限公司等公司。
表4-3-3：截至2016年末合营及联营公司情况
单位：万元、%
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发行人主要联营企业信息如下：
（1）深圳市阳和生物医药产业投资有限公司
深圳市阳和生物医药产业投资有限公司成立于2013年1月25日，公司注册资本15,113.64万元，主营业务为投资兴办生物医药产业(具体项目另行申报);投资顾问,投资管理,投资咨询(不含限制项目)。
截至2016年12月31日，发行人持有深圳市阳和生物医药产业投资有限公司股权39.70%。
截至2016年末，深圳市阳和生物医药产业投资有限公司总资产17,174.70万元，所有者权益17,138.44万元，2016年实现营业收入339.81万元，营业利润679.30万元，净利润528.07万元。
（2）杭州龙鑫科技有限公司
杭州龙鑫科技有限公司成立于2002年12月5日，公司注册资本1,176.37万元，主营业务为生产：第二类6840临床检验分析仪器、第二类6840体外诊断试剂（限分支机构生产，许可证有效期至2017年12月02日）；销售：第Ⅲ类、第Ⅱ类医疗器械（具体经营范围凭浙012113号《医疗器械经营企业许可证》经营，有效期至2017年9月24日）技术开发、技术服务、技术咨询、成果转让：医疗器械，体外诊断试剂、仪器仪表，计算机软、硬件；货物进出口（法律、行政法规禁止经营的项目除外，法律、行政法规限制经营的项目取得许可证后方可经营）；服务：成年人的非证书劳动职业技能培训（涉及前置审批的项目除外）；批发、零售：仪器仪表，电子产品，计算机软、硬件；其他无需报经审批的一切合法项目。
截至2016年12月31日，发行人持有杭州龙鑫科技有限公司股权29.00%。
截至2016年末，杭州龙鑫科技有限公司总资产9,104.53万元，所有者权益8,264.04万元，2016年实现营业收入2,933.17万元，营业利润-963.90万元，净利润-777.52万元。
（3）深圳市益康泰来科技有限公司
深圳市益康泰来科技有限公司成立于2006年12月21日，公司注册资本2,142.86万元，主营业务为生物科技产品的研发；实验室生物试剂及耗材的销售；生物医疗技术的研发；生物科技工程技术项目承包、技术咨询、技术转让与技术服务；生物医疗及其他医疗项目的投资（具体项目另行申报）；为医疗机构提供健康管理咨询；经济信息咨询；保健项目的研究及策划；市场调研及咨询服务；保健用品、健身器材的销售；国内贸易（不含专营、专控、专卖商品）；经营进出口业务（以上法律、行政法规、国务院决定禁止的项目除外，限制的项目须取得许可后方可经营）；投资兴办实业（具体项目另行申报）。生物科技产品、实验室生物试剂的销售。
截至2016年12月31日，发行人持有深圳市益康泰来科技有限公司46.67%的股权。
截至2016年末，深圳市益康泰来科技有限公司总资产4,498.05万元，所有者权益4,207.10万元，2016年实现营业收入321.07万元，营业利润12.28万元，净利润-6.18万元。
四、公司控股股东和实际控制人基本情况
（一）发行人控股股东基本情况
截至2016年末，发行人控股股东为邓冠华先生，邓冠华先生持有发行人股份72,358,074股，占公司总股本的23.43%。2016年7月，发行人实际控制人、控股股东邓冠华先生与长安基金管理有限公司设立了“长安睿享2号分级资产管理计划”（以下简称“睿享2号”），并授权长安基金管理有限公司按照证监发〔2015〕51号《关于上市公司大股东及董事、监事、高级管理人员增持本公司股票相关事项的通知》等规定及《广州阳普医疗科技股份有限公司关于控股股东增持公司股份计划公告》增持阳普医疗股票。
睿享2号先后于2016年7月4日、7月5日、7月6日、7月7日累计增持发行人股票6,265,675股，增持金额100,102,342.75元，其中发行人实际控制人邓冠华先生自有资金占50%。
具体增持情况如下表所示：
表4-3-4：睿享2号增持明细
单位：元/股、股、%、元
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睿享2号后续将按照上市公司控股股东及董监高股份变动管理规定等法律法规要求进行退出或展期。
截至2016年末，邓冠华先生持有的发行人的股票中有72,340,000股被质押，占邓冠华先生直接持有发行人股票的99.98%。
（二）实际控制人基本情况
发行人的实际控制人是邓冠华先生。
（三）发行人、发行人控股股东及实际控制人的股权关系
截至2016年末，发行人与控股股东及实际控制人的股权关系结构图如下：
图4-4-1：发行人组织结构
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五、董事、监事和高级管理人员的基本情况
（一）现任董事、监事、高级管理人员基本情况
表4-5-1：截至2016年12月31日发行人董事、监事、高级管理人员基本情况
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根据发行人2017年3月1日发布的《广州阳普医疗科技股份有限公司关于公司副董事长辞职的公告》，发行人2017年2月28日收到副董事长申子瑜先生的书面辞职报告，申子瑜先生因个人原因，申请辞去公司第三届董事会董事、副董事长及一切其他职务。申子瑜先生辞职后，将不再担任公司任何职务。申子瑜先生的辞职申请自送达董事会之日起生效。
发行人最新的董事、监事、高级管理人员情况如下表所示：
表4-5-2：发行人现任董事、监事、高级管理人员基本情况
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（二）公司董事、监事及高级管理人员简历
1、董事会成员简历
邓冠华先生，中国国籍，无永久境外居留权，现年51岁，毕业于武汉大学，博士研究生学历。1996年以来至今历任公司总工程师、总经理、董事长兼总裁；2014年至今担任湖北赛罗生物材料有限责任公司法定代表人、担任湖南华泰嘉德投资置业有限责任公司董事长、阳普医疗（湖南）有限公司董事长；2015年至今担任广东和信健康科技有限公司执行董事、Wntrix.Inc公司董事。
连庆明先生，中国国籍，无永久境外居留权，现年51岁，毕业于武汉大学，硕士研究生学历。2007年10月至2013年10月任公司董事、董事会秘书、副总经理，2013年10月至今担任公司副董事长；2013年2月至今担任子公司深圳市阳和生物医药产业投资有限公司董事长。
崔文婉女士，中国国籍，无永久境外居留权，现年54岁，毕业于对外经济贸易大学，本科学历。2005年至2012年9月担任广东省医药保健品进出口公司总经理、法定代表人；2012年9月至今担任广东省医药保健品进出口公司党总支部书记；2007年10月至今在担任公司董事。
闫红玉女士，中国国籍，无永久境外居留权，现年52岁，经济学博士、教授、高级会计师、中国注册会计师协会非执业会员。2003-2010年9月，在深圳职业技术学院经济系任教；2010年至今，担任广州阳普医疗科技股份有限公司董事、副总裁、财务负责人；2014年以来担任深圳希润融资租赁有限公司董事长、深圳阳普软件有限公司董事长、阳普实业（香港）有限公司的执行董事。
谢石松先生，中国国籍，无永久境外居留权，现年53岁，博士。1981-1991年就读于武汉大学法学院，获法学学士、硕士、博士学位。1991年到中山大学法学院任讲师，1993年任副教授，1996年任教授。现任中山大学法学院教授，国际法研究所所长。兼任武汉大学法学院、西北政法大学兼职教授，中国国际私法学会副会长；中国国际经济贸易仲裁委员会、华南国际经济贸易仲裁委员会、上海国际经济贸易仲裁委员会仲裁员，上海、海南、广州、长沙、深圳、厦门、珠海、佛山、肇庆、惠州等仲裁委员会仲裁员。曾任易方达基金管理有限公司第一、二、三、四届董事会独立董事，广东广州日报传媒股份有限公司第六、七届董事会独立董事，广东奥马电器股份有限公司第三届董事会独立董事。现任珠海艾派克科技股份有限公司、广东威创视讯科技股份有限公司、广东省广告集团股份有限公司、金鹰基金管理有限公司独立董事，本公司独立董事。
姜傥女士，中国国籍，无永久境外居留权，现年57岁，毕业于东南大学医学院。2008-2010 年在美国 Univ. of Texas M.D. Anderson Cancer Center 担任研究员。历任中国检验医师学会常务委员，中华医学会广东省检验学会副主任委员，中国免疫学会临床免疫委员会常委、中国生化、分子生物学会临床检验专业委员会常委、中华医院管理学会临床检验专业委员会全国委员，广东省医院管理学会临床检验专业委员会副主任委员，卫生部临床检验标准化委员会委员，中华病毒学会全国委员，卫生专业技术资格考试专家委员会委员，国家实验室认可委员会评审员，《中华肾脏病杂志》、《中华检验杂志》、《临床检验杂志》等多家杂志的常务编委、编委。现任中山大学中山医学院检验系主任，中山大学附属第一医院检验医学部学术带头人、首席科学家。曾多次获得863、国家自然科学基金、卫生部优秀人才基金、广东省自然科学基金多项资助。获得包括国家教委一等奖、广东省科研成果二等奖等科研成果十数项，在国内外专业杂志上发表论文百余篇，主编、参编教材、专著多部。2013年10月至今担任公司独立董事。
陈菁佩先生，中国国籍，无永久境外居留权，现年44岁，工商管理硕士，中国注册会计师执业会员资格，中级会计师职称。1999年9月至今任大信会计师事务所（特殊普通合伙）合伙人。兼任深圳市柏星龙创意包装股份有限公司独立董事。2013年10月至今担任公司独立董事。
2、监事会成员简历
蒋广成先生，中国国籍，无永久境外居留权，现年49岁。2001年至2010年在广州阳普医疗科技股份有限公司工作，历任公司董事、副总经理；2011年1月至2014年2月担任阳普京成医疗用品（北京）有限公司董事长；2013年7月至2014年3月担任杭州龙鑫科技有限公司总经理、董事。2014年8月至今担任公司第三届监事会主席。
于修安先生，中国国籍，无永久境外居留权，现年49岁。2006年11月至今在广州阳普医疗科技股份有限公司工作，曾历任公司国际贸易部经理，目前担任国际贸易部、销售部总监。2013年10月至今担任公司监事。
许铭飞先生，中国国籍，无永久境外居留权，现年41岁，硕士研究生学历。2004年7月至2005年2月在广东新会美达锦纶股份有限公司任工艺技术员。2005年3月至今，在广州阳普医疗科技股份有限公司工作，历任公司研究发展部研发工程师、工程中心副主任、制造技术部副经理、研究发展部资深高级工程师：现任技术部产品研发经理。2015年1月至今担任公司监事。
3、非董事高级管理人员简历
徐立新先生，中国国籍，无永久境外居留权，现年50岁，毕业于西安交通大学和中欧国际工商学院，硕士研究生学历和MBA学历。2008年1月至2010年12月任强生医疗中国研发中心任研发总监；2011年1月至今,在广州阳普医疗科技股份有限公司任职，2011年3月至今担任公司副总裁。2014年至今担任吉迪思诊断有限公司董事；2015年至今担任广州阳普湾创新企业孵化器有限公司执行董事；2015年至今担任广州惠侨科技计算机科技有限公司、深圳市益康泰来科技有限公司董事。
雷鸣先生，中国国籍，无永久境外居留权，现年49岁，毕业于武汉大学，硕士学历。2010年2月至8月任益阳科力远有限公司总经理。2010年9月在广州阳普医疗科技股份有限公司任职，2011年3月至今担任公司副总裁。
钱传荣女士，中国国籍，无永久境外居留权，现年54岁，研究生学历。2007年至2013年2月，历任华东医药宁波有限公司常务副总经理、上海亿安医药有限公司总经理、香港威龙制药集团首席运营官职务。自2013年3月至今在广州阳普医疗科技股份有限公司任职，2013年6月至今担任公司副总裁职务。
倪桂英女士，中国国籍，无永久境外居留权，现年31岁，大学本科学历。2008年10月至今，在广州阳普医疗科技股份有限公司任职，历任总裁秘书、行政部经理。2016年4月至今担任公司董事会秘书。
（三）现任董事、监事、高级管理人员在股东单位及其他单位（不包括发行人下属公司）兼职情况
表4-4-3：发行人董事、监事、高级管理人员兼职情况
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（四）持有发行人股权及债券情况
截止本募集说明书签署之日，发行人董事、监事和高级管理人员均不持有发行人债券，持有发行人股权情况如下表所示：
表4-5-4：发行人董事、监事、高级管理人员持有发行人股权情况
单位：股
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六、发行人主要业务
（一）发行人主营业务情况概述
发行人主要业务是采血针、采血管等真空采血系统、医疗仪器及相关医疗试剂的生产及销售，同时发行人下属子公司也开展融资租赁业务和提供软件产品及服务。
发行人所属行业为专业设备制造行业，发行人持续打造“医学实验室诊断平台、影像学诊断平台、护理及麻醉产品、生物医药材料及药物中间体产品和健康管理平台”五大产品战略平台，同时将“进入医疗服务领域”纳入未来十年的核心战略，紧紧抓住社会资本参与医疗建设发展契机，积极拓展公司在医疗服务领域的布局，不断朝着“医疗产品+医疗服务”的大型医疗集团的方向迈进。目前发行人的核心业务是医学实验室诊断产品。
自公司2009年上市以来，真空采血系统一直是发行人的传统业务中利润来源的重要组成部分。发行人作为国内真空采血系统行业的龙头企业，是国内临床检验实验室“标本分析前变异控制技术”的领军者，是国内真空采血系统唯一通过美国FDA注册的企业。发行人研发的第三代真空采血系统在帮助医务人员迅速获得合格人体静脉血液标本的同时，可有效抑制血液标本离体后的变异，并可同时实现对人员、标本、设备以及环境安全的全过程保护。目前，阳普医疗的产品和服务已覆盖全球九十多个国家与地区，为近万家医疗机构提供产品和技术服务。在2015年国内经济持续下行的情况下，公司真空采血系统国内市场占有率实现稳步增长，目前已达10%，广东省三甲医院覆盖率70%，真空采血系列产品对公司2015年利润的综合贡献率47.23%。
随着全球医疗产业日趋科技化、智能化，发行人于2012年适时推出IMPROReadyTM医院智能采血管理系统。该系统是集标签打印、粘贴与分装为一体的自动化血液标本收集系统，把传统繁杂的采血流程简化成3步，护士不再参与繁琐的备管过程，并避免患者与采血管直接接触，有效提升了采血精准化和作业效率，更能避免人为失误，防止因血标本差错导致的误诊、漏诊，推动整个诊疗过程的精准、高效运作。该系统经过3年的推广期，目前正处于快速发展阶段。
临床实验室诊断领域传统方法竞争日趋激烈，而POCT系列产品凭借诊断方便、快速、准确率高等优点，成为公司未来在临床实验室诊断领域发展的主要方向。2013年，阳普医疗正式进军免疫诊断领域，在IVD分市场深入拓展。在利用代理销售国外多系列病原微生物临床检验产品打开中国市场的同时，发行人加快自主研发的脚步，在公司临床免疫诊断系统研发及产业化平台基础上成功研发并正式投产的第一代干式免疫荧光定量分析仪QT100和QTFree，与之配套的心脏标志物和感染源鉴别检测试剂已经取得CFDA注册认证，将为公司带来持续增长的动力。
发行人的经营范围是医疗实验室设备和器具制造；许可类医疗器械经营（即申请《医疗器械经营企业许可证》才可经营的医疗器械，包括第三类医疗器械和需申请《医疗器械经营企业许可证》方可经营的第二类医疗器械）；医疗设备租赁服务；商品批发贸易（许可审批类商品除外）；技术进出口；非许可类医疗器械经营（即不需申请《医疗器械经营企业许可证》即可经营的医疗器械，包括第一类医疗器械和国家规定不需申请《医疗器械经营企业许可证》即可经营的第二类医疗器械）；房屋租赁；医疗设备维修；医疗用品及器材零售（不含药品及医疗器械）；货物进出口（专营专控商品除外）；商品零售贸易（许可审批类商品除外）；企业总部管理；单位后勤管理服务（涉及许可经营的项目除外）；资产管理（不含许可审批项目）；营养健康咨询服务；能源技术咨询服务；化妆品及卫生用品零售；化妆品及卫生用品批发；卫生盥洗设备及用具批发；普通劳动防护用品制造；投资咨询服务；企业自有资金投资；投资管理服务；(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动)。
（二）发行人竞争优势
1、技术优势
作为以自主研发创新为基础的国家级高新技术型企业，阳普医疗建立了广东省“医用材料血液相容性研究”企业重点实验室。阳普医疗拥有一支专业研发团队，团队成员经验丰富，承担着国家部委、省、市、区级多项科技项目计划，研发方向包括与产品相关联学科的基础研究以及建立在此基础之上的技术和产品开发研究，并与境内外多家高校及医疗机构保持紧密的合作。
发行人共有近200名研发技术工程师，覆盖生物、化学、电子、机械与软件专业；同时，公司配有国际先进水平设备的研发实验室，“医用材料血液相容性研究”实验室是血液离体后分析前变异控制的企业重点实验室。此外，发行人还引进了国际先进的生命周期管理平台用以公司产品的生命周期管理。
阳普医疗拥有的“试管内壁仿生膜处理技术、细胞休眠技术、耐高温血清分离胶合成技术、等离子体试管内壁处理技术、致密性胶塞表面处理技术、纳米快速血液凝固促进技术、采血针针管仿生膜处理技术、改性医用高分子材料及注塑成型技术”等8项核心专有技术，70多项科研专利，为发行人主要产品提供了强大技术支持和竞争门槛。2015年，收购广州惠侨以后，发行人又获取了华南地区首屈一指的先进的数字化医疗技术。此外，拥有多项专利技术储备的液体活检管、血栓弹力图仪、静脉留置针项目也将陆续成为发行人的核心产品。
2016年，发行人及子公司新获得专利授权12项，其中国内发明专利9项；国内商标注册证39件；新增软件著作权6项。截止2016年12月31日，发行人及子公司拥有国内有效专利87项（发明专利23项，实用新型57项，外观设计7项）；获得软件著作权64项；获得商标证书108个。
2、品牌及营销网络优势
阳普医疗围绕“一切以客户为中心”的核心文化，建立了完善的服务体系，致力于为客户提供高品质的产品和售前、售中、售后服务。
一直以来，阳普医疗都把对客户体贴入围的服务作为产品的重要组成部分，公司首倡的“驻院式服务”已经成为欧盟标准化委员会2002年在中国大陆采集的专业术语；发行人通过独特的“驻院式服务”为客户近距离提供售后服务和技术支持，免除了医护人员对产品使用的后顾之忧。发行人还搭建了客户与公司生产、技术、质量部门之间的产品投诉快速反应通道，以最快的速度解决客户使用过程中遇到的问题和满足客户新增的需求。
发行人市场部定期组织有关产品的学术交流培训活动，不断挖掘服务创新价值。报告期内，发行人不但延续了例行的国内外经销商大会和学术论坛，还举办了阳普医疗“书画&摄影大赛”和“阳光天使”最美护士评选，得到了国内外众多医护人员的积极参与。医护人员对发行人的品质和文化修养做出高度评价，对“阳普医疗”品牌价值的维护起到重要作用。
3、质量优势
发行人一直将质量战略作为公司的基础战略之一，建立并保持以顾客为关注焦点的质量管理体系，并在实施风险管理的基础上对产品质量进行有效控制。通过质量管理体系的有效运用，为发行人全面经营管理输出思想和方法，包括过程方法、风险管理思想、质量成本意识、Kaizen思维等。每月定期组织Kaizen改善评比活动，调动全员对工作优化改进的积极性，并将优秀改善在公司内宣传并加以奖励，以此保证了公司人人都有质量观念，时时都有质量意识。
4、管理优势
2016年，发行人重新梳理了内部管理流程，启动了对发行人内部营销系统和有源医疗器械的售后服务的整合工作，实现更高效的、可控的售后服务体系。同时，发行人首创了以“产品线总经理”、“首席科学家”、“首席技术官”为核心的“三驾马车”产品线专业管理团队，保证了每一条产品线都有独立、专业的负责人体系，能够积极、高效的拓展产品线日常运营及未来发展规划。
（三）发行人营业收入板块分析
截至2016年末，发行人总资产为146,987.84万元，所有者权益为94,437.93万元。2014年、2015年及2016年，发行人营业收入分别为46,179.22万元、54,534.89万元和51,710.30万元；发行人营业利润分别为5,351.45万元、3,824.33万元和2,479.51万元；净利润分别为5,674.47万元、4,128.22万元和3,049.53万元。
表4-6-1： 发行人近三年整体经营情况
单位：万元、%
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1、营业收入分析
表4-6-2：发行人营业收入行业结构
单位：万元、%
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表4-6-3：发行人营业收入产品结构
单位：万元、%
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2014-2016年度，发行人营业务收入分别为46,179.22万元、54,534.89万元和51,710.30万元，按行业划分，发行人营业收入可以分为医疗行业和融资租赁行业。2014年度、2015年度和2016年度，发行人医疗行业收入占营业收入比重分别为98.78%、96.13%和95.72%，融资租赁收入占营业收入比重分别为1.22%、3.87%和4.28%。发行人2014年6月设立深圳希润融资租赁有限公司后，逐步开展融资租赁业务，但总体上看，发行人仍然以医疗行业为主，近三年，医疗行业收入占营业收入比重全部在95%以上。
按产品划分，发行人的产品由采血管、采血针、仪器销售、试剂销售、融资租赁、软件产品及服务和其他产品构成，其中采血管、采血针、仪器销售、试剂销售是发行人产品的主要构成，近三年合计占比超过了营业收入的80%以上。尤其以采血管占营业收入比重最大，近三年都保持在40%以上。
2、营业成本分析
表4-6-4：发行人营业成本行业结构
单位：万元、%
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表4-6-5：发行人营业成本产品结构
单位：万元、%
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2014-2016年度，发行人营业成本分别为226,126.70万元、30,853.09万元和27,646.19万元，全部是由医疗行业的成本构成，包括采血管、试剂销售、仪器销售、采血针等产品的的成本，其中以采血管、采血针、试剂销售、仪器销售为主。
3、利润分析
表4-6-6：发行人毛利率行业结构
单位：万元、%
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表4-6-7：发行人毛利润产品结构
单位：万元、%
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发行人2014-2016年度主营业务毛利润分别为20,016.51万元、23,681.80万元和24,064.11万元，毛利率较为稳定，基本保持在40%以上，主要是由医疗行业中的采血管、试剂销售、仪器销售等产品构成，其中采血管和试剂销售的毛利率基本维持在40%以上。
4、生产情况分析
（1）采血管、采血针
发行人主要产品是真空采血系统的核心组件——真空采血管、采血针。根据采集血液标本的最终用途和上机时要求的标本型态不同，发行人真空采血管主要划分为三种类型：血清管、血浆管和全血管，而每种类型又因采血管内附加剂、仿生内膜类型与电荷分布、抽吸量、所需材料的不同而细分出更多的品规。
发行人主要产品第三代真空采血系统同时具备标本采集、预处理和分析前变异控制的三大功能，其主要技术优势在于通过试管内壁仿生膜技术、细胞休眠技术和耐高温血清分离胶合成技术等核心专有技术有效地控制了静脉血液标本分析前变异，具有良好的过程安全防护、标本分析前变异控制和临床检验溯源能力，是目前国际先进的真空采血系统产品。
第三代真空采血管的生产主要是将采购的试管在 GMP 车间进行仿生制膜处理、各种功能性生物或化学助剂处理等各种流程后，进行精密压塞制成公司
的产品，具体工艺流程如下：
图4-6-1：工艺流程图
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发行人生产实行以销定产，批量生产的方式，生产计划严格按照顾客需求及销售计划制定。公司制造系统会依据不同顾客的需求——顾客档案或顾客订单评审输出，借助内部信息系统，将涉及顾客需求的技术工艺信息进行汇总，通过生产线的柔性化适配和内部资源合理调配，采用相应的生产工艺过程和关键点控制，实现对顾客需求的快速准确响应。
（2）仪器销售
公司通过自产和代理国外品牌实现仪器销售收入，以代理为主，2013-2015年仪器销售收入增长较快，但随着毛利率的下降，2016年开始逐渐退出代理。
公司每年有一定的仪器销售收入，目前采取代理销售国外品牌和自产两种模式。公司分别与飞利浦（中国）投资有限公司和爱科来国际贸易（上海）有限公司等企业签订了代理商合同，代理销售数字化医用X射线摄像系统和彩色超声诊断系统等设备，终端客户为国内的医院和体检机构等单位。自产销售的设备主要有医院智能采血系统、真空采血管脱盖机、直乙肠镜等，其中直乙肠镜由子公司瑞达医疗器械生产。
2013-2015年，公司仪器销售收入以代理品牌的销售为主，在收入规模增长的同时毛利率不断下降。2016年1-9月，公司代理销售的规模有明显下降，已不再是公司的主要业务。
表4-6-8：近年公司主要产品产销情况
单位：万元、万支、台、%
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（3）融资租赁
发行人融资租赁业务主要由深圳希润融资租赁有限公司开展，融资租赁业务模式主要分为直接融资租赁和融资性售后回租。
直接融资租赁业务主要是希润租赁根据承租企业的选择，向设备制造商购买设备，并将其出租给承租企业使用。租赁期满，设备归承租企业所有。希润租赁享有设备的名义所有权，承租企业享有设备的实质所有权，承租企业承担租赁物的全部风险和收益，希润租赁不获得设备残值，只取得融资收益，租赁设备反映在承租企业的资产负债表上，该业务类型适用于医院、医疗器械公司、节能公司以及需要技术改造、设备升级的企业。
融资性售后回租业务主要是承租企业将其拥有的设备以公允价值出售给希润租赁，再以融资租赁方式租回该等设备。希润租赁在法律上享有设备的所有权，但实质上设备的风险和收益由承租企业承担。承租企业出售的设备必须为其合法所有，且不存在任何形式的担保权利，设备转让协议与租赁租赁合同同时生效，互为条件，该业务适用于拥有大量自用固定资产但自有资金不足的企业。
希润租赁的盈利主要包括租金收入和租赁手续费。其中租金收入是希润租赁通常在为承租人完成融资租赁产品设计、履行尽职调查程序及内部评审程序，同时完成银行授信审批（如需通过银行融资）后与承租人签署《融资租赁协议》，并按照《融资租赁协议》约定的租息率和租金支付方式，向承租人收取租金，一般为10%-15%/年。
租赁服务手续费是所有融资租赁公司都有的一项合同管理服务收费。但根据合同金额的大小、难易程度、项目初期的投入的多少、风险的高低以及不同公司运作模式的差异，手续费收取的标准也不相同，一般在1%-3%/年。
5、采购情况分析
公司生产经营所需原材料、设备及其他物资均由储运及采购部集中统一采购。公司通过执行合格供应商评价程序和供应商业绩管理流程、实行严格的供应商筛选和持续考核制度，选择出在价格、质量、安全、供应能力等各方面符合公司要求的供应商，与之保持长期的合作关系。公司大部分原材料均在国内进行采购，原材料供应渠道稳定。
公司的2014-2016年前五大供应商合计采购金额分别为9,991.50万元、7,263.11万元和5,789.22万元，合计采购金额占年度采购总额比例分别为37.79%、26.91%和28.83%，前五大供应商采购额基本保持稳定。
表4-6-9：发行人前五大供应商结构
单位：万元、%
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6、销售情况分析
经过十多年的发展，发行人已形成了以华南沿海、上海、北京为中心，覆盖全国绝大部分省市，遍布全球90多个国家与地区的营销服务网络，为近万家医疗机构提供产品、技术和服务。根据专业解决方案内容的差异，发行人量身定制的专业解决方案通过直销业务模式的实现，公司标准化的专业解决方案通过分销业务模式实现。
1）直销业务
发行人量身定制的专业解决方案通过直销业务模式实现。公司直销业务主要通过向医疗机构提供以量身定制的产品为核心、以技术支持和专家服务为保障的专业解决方案。要求公司研发、技术、制造、市场等各个环节直接面对终端顾客个性化需求，必须研究、筛选和识别顾客不断变化的需求，必须密切跟踪检验医学学科的发展趋势和竞争对手变化情况。目前直销业务主要集中在华南沿海地区，已经向北京和上海延伸。
2）分销业务
发行人标准化的专业解决方案通过通过分销业务模式实现，是对量身定制专业解决方案及其技术、产品和服务等创新资源进行标准化、流程化整合，并通过对经销商进行专业培训和提供远程技术支持，通过规模化生产、不断培育和壮大的经销商队伍拓展市场所形成的业务拓展模式。目前分销业务主要集中在除华南沿海地区以外的其他中国区及海外市场。
发行人分区域销售情况如下表所示：
表4-6-10：营业收入分区域情况
单位：万元
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表4-6-11：营业成本分区域情况
单位：万元
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根据发行人2014-2016年分区域销售统计结果显示，发行人业务主要集中在华南地区、华东地区、华北地区和海外区域，其中华南区域对发行人收入贡献最多。
公司的2014-2016年前五大客户合计销售金额分别为7,296.25万元、6,694.02万元和7,274.84万元，合计销售金额占年度销售总额比例分别为15.80%、12.31%和14.07%，销售额基本保持稳定，主要收入来源稳定，其中Corway和TAAML Corporation两家公司连续三年都是公司的前两大客户。
表5-6-12：发行人前五大客户结构
单位：万元、%
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7、专利、商标、软件注册权及相关资质证书情况
截止2016年12月31日，发行人及子公司拥有87项国家专利（发明专利23项，实用新型57项，外观设计7项）；获得软件著作权64项；获得商标证书108个。具体情况入下：
表5-6-13：发行人专利情况明细
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(下转23版)
