中天金融集团股份有限公司
证券代码：000540 证券简称：中天金融 公告编号：2017-03
2017年第一季度报告
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人罗玉平、主管会计工作负责人何志良及会计机构负责人(会计主管人员)王正龙声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
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非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
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对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表
单位：股
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公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
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二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
一、贵州中天城市节能投资发展有限公司设立进展。
经公司第七届董事会第58次会议审议通过，同意公司全资子公司中天城投集团贵阳国际金融中心有限责任公司（以下简称“金融中心”）与江苏河海新能源股份有限公司共同作为发起人投资设立贵州中天城市节能投资发展有限公司（以下简称“贵州中天节能”）。贵州中天节能注册资本为人民币5,000万元。其中，金融中心出资人民币 3,000 万元,占贵州中天节能注册资本的60%。具体内容详见2017年1月19日《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》与巨潮资讯网的公司公告《关于子公司拟投资设立贵州中天城市节能投资发展有限公司的公告》。2017年3月31日，贵州中天节能设立事项已完成，并在贵阳市观山湖区工商行政管理局领取了统一社会信用代码的营业执照，基本信息如下：（1）公司名称：贵州中天城市节能投资发展有限公司；（2）统一社会信用代码：91520115MA6DY9H16H;（3）注册资本：5,000万元；（4）住所：贵州省贵阳市观山湖区中天路3号贵阳国际会议展览中心C区（C2001大厦25层1号）；（5）法人代表：李凯；（6）经营范围：城市供能项目的投资、运营管理；新能源、分布式能源项目的开发、投资、运营管理；合同能源管理项目的投资、建设、运营管理；提供供暖、供冷的服务；新能源技术咨询、委托运营和服务；节能设备是生产及销售（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。（7）股东情况：公司子公司金融中心持股60%、江苏河海新能源股份有限公司持股40%。
二、中天城投（云南）城市投资开发有限责任公司设立进展。
经公司第七届董事会第55次会议审议通过，同意公司设立全资子公司中天城投（贵州）城市投资开发有限公司（以下简称“中天贵州开发”），并通过增资方式入股云南华盛基础设施运营管理有限责任公司（以下简称“华盛公司”），取得该公司51%的股权。增资完成后，中天贵州开发与华盛公司共同出资成立中天城投集团云南投资开发建设公司（以下简称“中天云南开发”），积极参加云南省的基础设施投资运营建设和管理的PPP项目。2017年2月，中天贵州开发设立。2017年2月17日，华盛公司增资事项已完成。具体内容详见2016年12月1日、2017年2月16日、2017年2月21日《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》与巨潮资讯网的公司公告《关于投资设立中天城投有限公司及其对外投资的公告》、《关于子公司中天城投（贵州）城市投资开发有限公司设立完成的公告》和《关于子公司对外投资的进展公告》。2017年4月，中天云南开发在昆明市工商行政管理局领取了统一社会信用代码的营业执照，基本情况如下：（1）公司名称：中天城投（云南）城市投资开发有限责任公司；（2）统一社会信用代码：91530100MA6KGXOW5R；（3）注册资本：100,000万元；（4）住所：云南省昆明市官渡区春城路与吴井路交叉口证券大厦3层；（5）法人代表：张智；（6）经营范围：水利水电、铁路、公路、港口、码头、轨道交通、市政道路、综合管廊、污水处理、能源、机场、市政基础设施PPP项目投资、建设、运营；房地产开发；会议服务；经济信息咨询服务；机械设备、电子设备、电子计算机及配件、建筑材料、文化用品、五金交电、机电产品、日用百货、矿产品、汽车配件、纺织品、服装、家用电器的销售；机电设备安装。（7）股东情况：公司子公司中天城投（贵州）城市投资开发有限公司持股51%、子公司华盛基础设施运营管理有限责任公司持股49%。
三、四川中天城投置业有限公司设立进展。
经公司第七届董事会第55次会议审议通过，同意公司设立全资子公司中天城投（贵州）城市投资开发有限公司（以下简称“中天贵州开发”）后，由中天贵州开发全资设立中天城投集团四川投资开发建设公司。2017年2月，中天贵州开发设立。具体内容详见2016年12月1日、2017年2月16日《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》与巨潮资讯网的公司公告《关于投资设立中天城投有限公司及其对外投资的公告》、《关于子公司中天城投（贵州）城市投资开发有限公司设立完成的公告》。
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三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
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四、对2017年1-6月经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
五、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
六、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
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八、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
中天金融集团股份有限公司董事会
2017年4月24日
