江苏江南水务股份有限公司
证券代码：601199 证券简称：江南水务 公告编号：临2017-016
转债代码：113010 转债简称：江南转债
转股代码：191010 转股简称：江南转股
江苏江南水务股份有限公司
第五届董事会第十五次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、董事会会议召开情况
江苏江南水务股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第十五次会议于2017年4月25日在公司十二楼会议室（江苏省江阴市滨江扬子江路66号）以现场表决方式召开。本次会议通知于2017年4月15日以电话和电子邮件方式向全体董事、监事和高级管理人员发出。会议应到董事7人，实到董事7人，会议由董事长龚国贤先生主持，公司监事、高级管理人员列席了会议。会议符合《公司法》及《公司章程》的有关规定，会议合法有效。
二、董事会会议审议情况
经与会董事认真审议，会议形成决议如下：
（一）审议通过了《2016年度董事会工作报告》
表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权。
此议案尚需提交公司2016年年度股东大会审议。
（二）审议通过了《2016年度总经理工作报告》
表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权。
（三）审议通过了《2016年度财务决算和2017年度财务预算报告》
表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权。
此议案尚需提交公司2016年年度股东大会审议。
（四）审议通过了《2016年年度报告全文及摘要》
具体内容详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn。
表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权。
此议案尚需提交公司2016年年度股东大会审议。
（五）审议通过了《2016年度内部控制评价报告》
具体内容详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn。
表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权。
（六）审议通过了《2016年度社会责任报告》
具体内容详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn。
表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权。
（七）审议通过了《关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》
具体内容详见刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的《江苏江南水务股份有限公司关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（公告编号：临2017-018）。
表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权。
（八）审议通过了《关于2017年度日常关联交易（预计）的议案》
具体内容详见刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的《江苏江南水务股份有限公司日常关联交易公告》（公告编号：临2017-019）。
因该议案是属于关联交易，关联董事龚国贤先生回避表决。
表决结果：6票赞成，0票反对，0票弃权。
（九）审议通过了《关于公司2017年管网投资建设及一户一表改造预算的议案》
为实现区域范围内管网建设的合理布局，优化配置，公司2017年新增管网投资建设总体预算为10,852.80万元。为进一步提升农村供水保障水平，公司统筹安排、分步实施农村供水管网及一户一表改造工程，2017年工程投入概算为20,000万元。
表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权。
（十）审议通过了《关于公司部分固定资产报废的议案》
公司肖山水厂建筑物预沉池因建成年代久远，无法适应水厂生产工艺改造后的需求，需拆除，特申请报废。报废固定资产的原值为2,717,881.11元，累计折旧为1,750,227.84元，净值为967,653.27元。该资产已在2016年末计提减值准备。
表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权。
（十一）审议通过了《关于公司及子公司向银行申请授信额度的议案》
根据公司生产经营活动的需要，以节约财务费用，降低资金成本为原则，2017年公司计划向银行申请总额度不超过人民币20,000万元的综合授信，其中：公司向银行申请不超过人民币10,000万元的综合授信，子公司江南水务市政工程江阴有限公司向银行申请不超过人民币10,000万元的综合授信，期限为 1 年（自公司与银行签订授信合同之日起计算），主要用于开立银行承兑汇票支付货款及工程款。
表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权。
（十二）审议通过了《关于公司2016年度利润分配的预案》
经江苏公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司（母公司）2016年度共实现归属于母公司所有者的净利润109,547,647.66 元，根据《公司法》和《公司章程》的规定，提取10%法定公积金10,954,764.77元后，未分配利润为98,592,882.89元；加上年初未分配利润331,860,578.39元，2016年度实际可供股东分配的利润为430,453,461.28元。
2016年度利润分配预案为：以2016年12月31日总股本935,206,157股为基数，向全体股东每股派发现金红利0.11元（含税），预计金额为102,872,677.27元，尚余未分配利润转入下一年度。公司本年度不进行资本公积金转增及送股。
因公司目前处于可转换公司债券转股期间，公司最终实际现金分红总金额将根据股权登记日总股本确定。
表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权。
此议案尚需提交公司2016年年度股东大会审议。
（十三）审议通过了《关于公司董事、监事及高级管理人员2016年度薪酬的方案》
表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权。
此议案尚需提交公司2016年年度股东大会审议。
（十四）审议通过了《关于续聘江苏公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）的议案》
经公司董事会审计委员会提名，拟续聘江苏公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2017年度财务报表、2017年度内部控制审计服务机构，聘期一年，审计费用由股东大会授权董事会确定。
表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权。
此议案尚需提交公司2016年年度股东大会审议。
（十五）审议通过了《关于使用闲置自有资金购买理财产品的议案》
具体内容详见刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的《江苏江南水务股份有限公司委托理财公告》（公告编号：临2017－020）。
表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权。
（十六）审议通过了《江苏江南水务股份有限公司信息披露暂缓与豁免业务内部管理制度》
具体内容详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn。
表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权。
（十七）审议通过了《2017年第一季度报告》
具体内容详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn。
表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权。
（十八）审议通过了《关于召开2016年年度股东大会的议案》
本次董事会有关议案尚需提交公司股东大会审议，公司拟定于2017年5月17日（星期三）下午13：30在公司三楼会议中心（江苏省江阴市滨江扬子江路66号）召开公司2016年年度股东大会。
具体内容详见刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的《江苏江南水务股份有限公司关于召开2016年年度股东大会的通知》（公告编号：临2017－021）。
表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权。
特此公告。
江苏江南水务股份有限公司董事会
二〇一七年四月二十七日
证券代码：601199 证券简称：江南水务 公告编号：临2017-017
转债代码：113010 转债简称：江南转债
转股代码：191010 转股简称：江南转股
江苏江南水务股份有限公司
第五届监事会第九次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、监事会会议召开情况
江苏江南水务股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第九次会议于2017年4月25日在公司十二楼会议室（江苏省江阴市滨江扬子江路66号）召开。本次会议通知于2017年4月15日以电话和电子邮件方式向全体监事发出。会议应到监事3人，实到监事3人，会议由监事会主席吴健先生主持。本次会议的召开符合《公司法》及《公司章程》的有关规定，会议合法有效。
二、监事会会议审议情况
经与会监事认真审议，会议形成决议如下：
（一）审议通过了《2016年度监事会工作报告》
表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。
此议案尚需提交公司2016年年度股东大会审议。
（二）审议通过了《2016年度财务决算报告和2017年度财务预算报告》
表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。
此议案尚需提交公司2016年年度股东大会审议。
（三）审议通过了《2016年年度报告全文及摘要》
具体内容详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn。
监事会审核了公司《2016年年度报告全文及摘要》，认为：
1、公司《2016年年度报告全文及摘要》编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》和内部管理制度的各项规定；
2、公司《2016年年度报告全文及摘要》内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，报告所包含的信息从各个方面能客观、真实地反映公司报告期内的经营情况和财务状况；
3、公司建立了信息披露管理制度，制定了保密措施，公司董事、监事、高级管理人员及其他因工作关系接触到报告信息的工作人员均遵守公司信息保密制度。在提出本意见前，未发现参与报告编制和审议的人员有违反保密规定行为；
4、公司监事会成员保证公司《2016年年度报告全文及其摘要》所披露的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载，误导性陈述和重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别连带责任。
表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。
此议案尚需提交公司2016年年度股东大会审议。
（四）审议通过了《2016年度内部控制评价报告》
具体内容详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn。
监事会认为：公司2016年度内部控制评价报告全面、真实地反映了公司内部控制的实际情况，对内部控制的总体评价是客观、准确的。
表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。
（五）审议通过了《关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》
具体内容详见刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的《江苏江南水务股份有限公司关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（公告编号：临2017-018）。
监事会认为：公司募集资金的管理和使用严格执行中国证监会、上海证券交易所的有关规定，符合公司《募集资金管理制度》，公司披露的《关于公司募集资金与实际使用情况的专项报告》客观、真实，不存在募集资金违规使用、改变募集资金使用计划和损害股东利益的情形。
表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。
（六）审议通过了《关于2017年度日常关联交易（预计）的议案》
具体内容详见刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的《江苏江南水务股份有限公司日常关联交易公告》（公告编号：临2017-019）。
因此议案是属于关联交易，关联监事吴健先生回避表决。
表决结果：2票赞成，0票反对，0票弃权。
（七）审议通过了《关于公司部分固定资产报废的议案》
公司肖山水厂建筑物预沉池因建成年代久远，无法适应水厂生产工艺改造后的需求，需拆除，特申请报废。报废固定资产的原值为2,717,881.11元，累计折旧为1,750,227.84元，净值为967,653.27元。该资产已在2016年末计提减值准备。
监事会认为：本次部分固定资产报废处理符合公司实际情况，符合会计政策的有关要求，同意公司对上述部分固定资产进行报废处理。
表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权。
（八）审议通过了《关于公司2016年度利润分配预案》
监事会认为：2016年度利润分配预案符合公司的实际情况，不存在损害公司股东尤其是中小股东利益的情形。
表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。
此议案尚需提交公司2016年年度股东大会审议。
（九）审议通过了《2017年第一季度报告》
具体内容详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn。
监事会审核了公司《2017年第一季度报告》，认为：
1、公司《2017年第一季度报告》编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》和内部管理制度的各项规定；
2、公司《2017年第一季度报告》内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，报告所包含的信息从各个方面能客观、真实地反映公司报告期内的经营情况和财务状况；
3、公司建立了信息披露管理制度，制定了保密措施，公司董事、监事、高级管理人员及其他因工作关系接触到报告信息的工作人员均遵守公司信息保密制度。在提出本意见前，未发现参与报告编制和审议的人员有违反保密规定行为；
4、公司监事会成员保证公司《2017年第一季度报告》所披露的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载，误导性陈述和重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别连带责任。
表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权
特此公告。
江苏江南水务股份有限公司监事会
二〇一七年四月二十七日
证券代码：601199 证券简称：江南水务 公告编号：临2017-018
转债代码：113010 转债简称：江南转债
转股代码：191010 转股简称：江南转股
江苏江南水务股份有限公司
关于公司募集资金存放
与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》（2013年修订）和《江苏江南水务股份有限公司募集资金管理制度》的规定，江苏江南水务股份有限公司（以下简称“公司”）编制了截止2016年12月31日的《关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》，内容如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金的金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2016]99号”文《关于核准江苏江南水务股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》核准，公司获准向社会公众公开发行面值总额76,000万元可转换公司债券。公司向社会公众公开发行可转换公司债券募集资金总额为76,000万元，每张面值100元，共计760万张，发行价格为100元/张。扣除承销及保荐费用、发行登记费以及其他交易费用共计人民币20,959,051.10元后，募集资金净额为人民币739,040,948.90元。上述募集资金已于2016年3月25日全部到位，业经江苏公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）予以验证并出具苏公W[2016]B036号《验证报告》。
（二）本年度使用金额及当前余额
2016年4月7日，公司第五届董事会第七次会议和第五届监事会第四次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金购买结构性存款的议案》，同意公司在确保不变相改变募集资金用途和保证不影响募集资金投资项目正常进行的前提下，使用不超过人民币6亿元的闲置募集资金适时购买结构性存款，在上述额度内资金可以滚动使用。截至2016年12月31日，购买结构性存款余额为人民币5亿元。
截止2016年12月31日,使用专项募集资金112,084,883.80元（不包含购买结构性存款人民币5亿元）。募集资金账户累计取得募集资金利息收入369,375.64元，结构性存款利息收入9,450,000.00元，支付手续费111.75元。募集资金账户余额140,134,380.09元。
二、募集资金管理情况
（一）关于募集资金管理制度的制定情况
为了规范公司募集资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，防范资金使用风险，确保资金使用安全，切实保护投资者的合法权益，公司按照中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》（2013年修订）等有关规定和要求，2014年4月18日2013年年度股东大会修订了《江苏江南水务股份有限公司募集资金管理制度》。
（二）关于募集资金管理制度的执行情况
2016年3月25日，公司分别与上海浦东发展银行股份有限公司江阴支行及保荐机构兴业证券股份有限公司签署了《江苏江南水务股份有限公司可转换公司债券发行募集资金三方监管协议》（以下简称“三方监管协议”）。
《三方监管协议》与上海证券交易所发布的募集资金三方监管协议范本不存在重大差异，《三方监管协议》的履行不存在问题，协议各方均按照《三方监管协议》的规定履行了相关职责。
（三）募集资金专户存储情况
截止2016年12月31日，公司专项募集资金专用账户余额明细情况列示如下：
■
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）专项募集资金投资项目的资金和情况
（详见附表：《募集资金使用情况对照表》）
（二）募投项目先期投入及置换情况
2016年4月7日，公司第五届董事会第七次会议和第五届监事会第四次会议审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》，为保证募集资金投资项目顺利实施，公司根据实际情况，以自筹资金对募集资金投资项目进行了预先投入。截止2016年3月25日，公司用募集资金53,263,957.00元置换预先投入募集资金投资项目即“江阴市绮山应急备用水源地工程项目”的自筹资金。
自筹资金预先投入募集资金投资项目情况表如下：
单位：人民币元
■
江苏公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）已对公司募集资金投资项目实际使用自筹资金情况进行了专项鉴证，并已于2016年4月7日出具了苏公W[2016]E1310号《江苏江南水务股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》。（具体内容详见刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的《江苏江南水务股份有限公司用募集资金置换预先投入的自筹资金公告》（公告编号：临2016－022）。）
（三）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2016年4月7日，公司第五届董事会第七次会议和第五届监事会第四次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金购买结构性存款的议案》，同意公司在确保不变相改变募集资金用途和保证不影响募集资金投资项目正常进行的前提下，使用不超过人民币6亿元的闲置募集资金适时购买结构性存款，在上述额度内资金可以滚动使用。（具体内容详见《江苏江南水务股份有限公司关于使用闲置募集资金购买结构性存款的公告》（编号：临2016—023））
2016年4月19日，公司与上海浦东发展银行江阴虹桥路支行签订《利多多对公结构性存款产品合同》，使用闲置募集资金60,000万元购买了上海浦东发展银行利多多对公结构性存款2016年JG294期。（具体内容详见《江苏江南水务股份有限公司关于使用闲置募集资金购买结构性存款的进展公告》（公告编号：临2016－030））
2016 年10月20日，上述理财产品已到期赎回，到期收回本金人民币 60,000 万元，取得理财收益为人民币945万元。
2016年10月25日，公司与上海浦东发展银行江阴虹桥路支行签订了《利多多对公结构性存款固定持有期产品合同》，使用闲置募集资金50,000万元购买了上海浦东发展银行利多多对公结构性存款固定持有期JG902期，起止期限：2016年10月25日至2017年1月24日。（具体内容详见《江苏江南水务股份有限公司关于使用闲置募集资金购买结构性存款的进展公告》（编号：临2016-055））。
四、变更募投项目的资金使用情况
报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的信息及时、真实、准确、完整地反映了募集资金使用情况。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见
我们认为，江南水务管理层编制的2016年度《关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》的规定，在所有重大方面如实反映了江南水务募集资金2016年度实际存放与使用情况。
七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见
经核查，保荐机构认为：江南水务2016年度募集资金存放与使用符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》（2013年修订）等法律法规的要求，对募集资金进行了专户存放和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。
八、公司存在两次以上融资且当年分别存在募集资金运用的，应在专项报告分别说明
报告期内，公司不存在两次以上融资情况。
九、上网披露的公告附件
（一）兴业证券股份有限公司关于江苏江南水务股份有限公司2016年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
（二）江苏公证天业会计师事务所(特殊普通合伙) 出具的《募集资金存放与使用情况鉴证报告》
特此公告。
江苏江南水务股份有限公司董事会
二〇一七年四月二十七日
募集资金使用情况对照表
（截止2016年12月31日）（单位：元）
■
（下转55版）
